案由 串通投標挪用資金
案號 （2020）贛1128刑初543號
江西省鄱陽縣人民檢察院以鄱檢一部刑訴（2020）528號起訴書，指控被告人管某某犯串通投標罪、挪用資金罪，于2020年11月27日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。江西省鄱陽縣人民檢察院指派檢察員徐芳、檢察員助理張丹出庭支持公訴，被告人管某某及其辯護人方禮杰、李新到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
江西省鄱陽縣人民檢察院指控：
1、串通投標的犯罪事實
2015年6月，“肥西縣涼亭雅苑三期Ｂ區(qū)工程”（下稱涼亭雅苑工程）公開招標，被告人管某某為了獲得該工程的實際承建權(quán)，于是找到汪升旺（另案處理）幫忙投標。雙方約定，由汪升旺聯(lián)系多家公司的資質(zhì)，用于串通報價進行投標，管某某承擔由此產(chǎn)生的費用，包括多家公司投標的保證金利息、標書費用、報名費用等，若工程項目中標，則由管某某承建。但因管某某沒有資金，其找到孫某幫忙將房產(chǎn)證抵押給汪升旺，由汪升旺先墊付投標費用140萬元。
隨后，汪升旺通過周哲亮（另案處理）、曾齊和（另案處理）等人聯(lián)系了江西錦宇建設(shè)集團有限公司（下稱錦宇公司）等十七家公司參與投標。投標前，汪升旺將投標報價提供給了十七家公司用以制作標書，周哲亮、曾齊和聯(lián)系鄧某1、文某為參與投標的公司代打投標保證金。
2015年7月3日，涼亭雅苑工程開標，錦宇公司中標，中標金額1.06億元。2015年7月6日、9日，被告人管某某通過許某1賬戶分三次向汪升旺支付共140萬元投標費用。
2、挪用資金的犯罪事實
錦宇公司中標后，被告人管某某以掛靠錦宇公司的方式取得了涼亭雅苑工程的實際承建權(quán)，雙方約定，管某某向錦宇公司繳納200萬元保證金及項目金額2%的管理費，工程由管某某承建。2015年9月，被告人管某某帶領(lǐng)工人進場施工，至2017年5月工程完工60%，管某某因資金無法周轉(zhuǎn)，該項目停工。
被告人管某某在承建涼亭雅苑工程的過程中，先后多次通過其控制的許某1、管建的銀行賬戶挪用工程款項，用于償還個人欠款及開支，共計263.52萬元。其中包括償還鄧某2門窗貨款11萬元、償還單某借款10萬元、償還李曉紅借款利息1.08萬元、償還張雷欠款28.5萬元、償還魏某和陸某1因串通投標費用產(chǎn)生的借款20萬元和9.1萬元。此外，管某某還挪用工程款項183.84萬元用于其他開支。以上款項至案發(fā)尚未歸還。
針對上述指控，公訴機關(guān)認為被告人管某某串通投標報價進行投標，損害其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以串通投標罪追究其刑事責任。被告人管某某利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用，數(shù)額較大且超過三個月未歸還，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十二條第一款之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以挪用資金罪追究其刑事責任。對于本案的第二起犯罪事實，被告人管某某屬于被抓獲歸案后，如實供述犯罪事實，系坦白，具有《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款規(guī)定之情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定提起公訴，請依法判處。
被告人管某某對指控的串通投標罪的事實認罪認罰，但辯稱汪升旺中標后找到管某某，其沒有參加投標和報價。對指控的挪用資金罪有異議，挪用資金不是事實，管某某是掛靠錦宇公司，是實際承建人，自負盈虧，錦宇公司沒有出一分錢。前期管某某墊付了一千多萬元作為開支。管某某還支付了錦宇公司200萬元保證金和工程總款2%的工程管理費。2017年5月份，錦宇公司進入之后投入的資金管某某都打了借條，并且支付2份的月息。
辯護人提出的辯護意見是：1、對于串通投標犯罪事實基本認可，但管某某系自首且系從犯：（1）管某某系在被采取強制措施之后，如實供述了司法機關(guān)還未掌握的其他罪行，依法構(gòu)成自首。（2）從整個串通投標案件發(fā)生的過程可以看出，管某某僅僅是希望通過在合肥專門從事投標的汪升旺獲得涼亭雅苑工程項目的施工，僅僅表達了想中標的意愿。在整個串標活動中，汪升旺是整個犯罪活動的組織者，其通過周哲亮、曾齊和等人負責投標公司的聯(lián)系和報價，系主犯。而管某某僅僅是根據(jù)汪升旺的安排提供資金，起次要或者輔助作用，系從犯。（3）管某某在庭審中對串通投標罪已經(jīng)自愿認罪認罰，且系初犯、偶犯，犯罪情節(jié)輕微。2、管某某不構(gòu)成挪用資金罪：（1）管某某不符合挪用資金罪的主體要件。管某某與錦宇公司系掛靠關(guān)系，不是錦宇公司的員工，二者之間無隸屬關(guān)系，也未繳納社保和發(fā)放工資，僅僅是借用錦宇公司的資質(zhì)進行施工。（2）涉案資金屬于管某某所有，并非錦宇公司的財物。工程實際由管某某借用錦宇公司資質(zhì)，掛靠錦宇公司墊資修建，錦宇公司在管某某施工期間實際并未投入資金，只是從中收取管理費、代扣稅費，該工程項目的管理及具體施工亦由管某某個人負責，自負盈虧。（3）管某某不存在利用職務(wù)便利的行為。管某某不是錦宇公司的員工，不具有主管、經(jīng)手、管理等便利條件。（4）管某某不存在挪用的故意。管某某支付了200萬元保證金，也支付了掛靠的費用，管某某也墊資了一千多萬用于工程施工，錦宇公司施工時，每筆開支都打了借條，還約定了利息，綜合以上可知管某某與錦宇公司系掛靠關(guān)系。管某某一直認為涉案工程的工程款歸其個人所有，即便存在認識錯誤，也不符合挪用資金罪的主觀要件。（5）即使認為錦宇公司支付到許某1、管建銀行卡中的款項屬于錦宇公司所有，但是管某某在施工期間存在大量的借款墊資行為，即使認定后期匯到許某1、管建銀行卡中的款項是錦宇公司的工程款，那么也應(yīng)當從墊資的款項予以扣除，扣除的款項屬于管某某所有，其有自由支配的權(quán)利。
經(jīng)審理查明：
一、串通投標
2015年6月，“肥西縣涼亭雅苑三期Ｂ區(qū)工程”公開招標，被告人管某某為了獲得該工程的實際承建權(quán)，于是找到汪升旺（另案處理）幫忙投標。雙方約定，由汪升旺聯(lián)系多家公司的資質(zhì)，用于串通報價進行投標，管某某承擔由此產(chǎn)生的費用，包括多家公司投標的保證金利息、標書費用、報名費用等，若工程項目中標，則由管某某承建。但因管某某沒有資金，其找到孫某幫忙將房產(chǎn)證抵押給汪升旺，由汪升旺先墊付投標費用140萬元。
隨后，汪升旺通過周哲亮（另案處理）、曾齊和（另案處理）等人聯(lián)系了錦宇公司等十七家公司參與投標。投標前，汪升旺將投標報價提供給了十七家公司用以制作標書，周哲亮、曾齊和聯(lián)系鄧某1、文某為參與投標的公司代打投標保證金。
2015年7月3日，涼亭雅苑工程開標，錦宇公司中標涼亭雅苑工程，中標金額106662842.13元，之后管某某通過掛靠錦宇公司的方式承包涼亭雅苑工程。2015年7月6日、9日，管某某通過許某1賬戶分三次向汪升旺支付共140萬元投標費用。
另查明，2020年4月14日，錦宇公司以職務(wù)侵占罪、詐騙罪、偽造公司印章罪報案至鄱陽縣公安局，該局經(jīng)審查，于2020年5月6日受理該案，次日以職務(wù)侵占罪立案偵查。2020年5月21日，被告人管某某被合肥市公安局花沖派出所抓獲。2020年5月23日，管某某供述了串通投標的事實，2020年6月9日，鄱陽縣公安局對涼亭雅苑工程項目串通投標案立案偵查。
上述事實，被告人管某某在開庭審理過程中亦無異議，并有公訴機關(guān)當庭出示的書證串通投標費用140萬元資金圖、許某1銀行賬戶交易流水、許某2銀行賬戶交易流水，涼亭雅苑工程被串通投標案保證金流向圖，涼亭雅苑工程招投標資料，文某、鄧某1、韓永寶、施琪、鄒春梅、尹艷麗光大銀行賬戶交易流水，汪升旺、周哲亮、曾齊和、余威、于同磊、黃亮、楊影銀行賬戶交易流水，公安機關(guān)出具的情況說明，證人許某1、孫某、文某、鄧某1、魏某、陸某1、許某2、王某、尤某、楊某、李某1、毛某證言，同案人汪升旺、曾齊和、周哲亮的供述，被告人管某某的供述，常住人口登記表、違法犯罪記錄查詢，到案經(jīng)過、受案登記表、立案決定書等證據(jù)證實，足以認定。
二、挪用資金
2015年7月，錦宇公司中標肥西縣城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司開發(fā)的涼亭雅苑工程項目。錦宇公司中標后，被告人管某某以掛靠錦宇公司的方式取得了涼亭雅苑工程的實際承建權(quán)，管某某系該工程的實際承包人。雙方約定，管某某向錦宇公司繳納200萬元保證金及項目金額2%的管理費，工程由管某某承建。2015年9月，管某某帶領(lǐng)工人進場施工，至2017年5月工程完工60%，管某某因資金無法周轉(zhuǎn)，該項目停工。
2016年2月至2017年5月期間，甲方肥西縣城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司將工程款匯至錦宇公司賬戶，錦宇公司根據(jù)被告人管某某的申請和授權(quán)，將肥西縣城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司轉(zhuǎn)來的工程款支付給管某某指定的材料供應(yīng)商或者轉(zhuǎn)賬至管某某控制的許某1、管建等賬戶內(nèi)。之后，管某某先后多次通過其控制的許某1、管建的銀行賬戶挪用工程款項，用于償還個人欠款及開支，共計263.52萬元，具體事實如下：
（1）2016年5月27日，管建賬戶收到許某1轉(zhuǎn)賬8萬元，隨后向鄧某2轉(zhuǎn)賬6萬元；
（2）2016年8月2日，管建賬戶收到許某1轉(zhuǎn)賬25萬元，隨后向鄧某2轉(zhuǎn)賬5萬元，向單莉莉轉(zhuǎn)賬10萬元（用于償還單某借款10萬元）；
（3）2016年8月5日，管建賬戶收到許某1轉(zhuǎn)賬40萬元，隨后向張雷轉(zhuǎn)賬25萬元；2016年8月8日管建賬戶收到許某1轉(zhuǎn)賬5萬元，隨后向張雷轉(zhuǎn)賬3.2萬元。
（4）2016年6月22日、23日，被告人管某某通過許某1銀行賬戶向李曉紅借款共計40萬元，隨后分別向鄧某2、單莉莉匯款3萬元、15萬元用于歸還欠款。2016年8月4日、9月29日，管某某通過許某1賬戶接受錦宇公司涼亭雅苑項目工程款后，兩次向李曉紅匯款共2.4萬元用以支付借款利息，按比例計算管某某歸還的1.08萬元與工程無關(guān)。
（5）被告人管某某向汪升旺支付的140萬元串通投標費用系從魏某、陸某1等人處的借款。2015年7月27日，管某某通過許某1賬戶向李曉紅借款30萬元用以償還陸某1借款9.1萬元，2016年5月24日，管某某通過許某1賬戶接受錦宇公司涼亭雅苑項目工程款后，于同年5月28日向李曉紅匯款343200元（該筆未指控）用于歸還該筆借款本息。2016年8月2日，許某1賬戶接受錦宇公司工程款后，于同年8月5日向魏某匯款20萬元用以歸還借款。
（6）管某某還挪用工程款項183.84萬元用于其他開支。
另查明，2013年10月9日，錦宇公司與尤某簽訂三年合作協(xié)議，尤某可以在合肥地區(qū)以錦宇公司合肥分公司名義開展業(yè)務(wù)，且自負盈虧。被告人管某某向錦宇公司以管理費及開外經(jīng)證費用等名義申請向尤某付款，共計向尤某支付282.0629萬元。
上述事實，由公訴人當庭出示的下列證據(jù)予以證實：
1、書證
（1）涼亭雅苑三期Ｂ區(qū)工程支付情況匯總表，證明許某1提供的該匯總表中，“項目招投標費用”150萬元，“公司管理費及外經(jīng)證等”2906379元，收款人是尤某；“協(xié)調(diào)費用”183.84萬元。
（2）單某提供欠條復(fù)印件，證明管某某于2016年8月6日尚欠單某利息款6萬元。
（3）陸某1借款還款資金示意圖、許某1銀行流水，證明陸某1于2015年7月9日借款9萬元轉(zhuǎn)至許某1賬戶，許某12015年7月27日向李曉紅的借款30萬元償還該9萬元，2016年5月28日許某1使用工程款償還李曉紅本息34萬余元。
（4）魏某還款資金示意圖、許某1銀行流水，證明許某1于2016年1月1日、8月25日向魏某轉(zhuǎn)賬15萬元、20萬元，其中該筆20萬元系來自合肥萍泰商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)賬款。
（5）分公司合作協(xié)議，證明2013年10月9日，錦宇公司與尤某簽訂三年合作協(xié)議，尤某可以在合肥地區(qū)以錦宇公司合肥分公司名義開展業(yè)務(wù)，且自負盈虧。
（6）招標公告、約談會議紀要,證明2017年3月24日、5月10日，肥西縣重點工程建設(shè)局兩次約談錦宇公司，管理局認為該工程項目存在項目經(jīng)理等關(guān)鍵管理人員長期不在崗、現(xiàn)場管理混亂、工期進度嚴重滯后、材料供應(yīng)經(jīng)常斷供、民工工資支付不及時等問題。錦宇公司承諾解決上述問題，并在2017年8月前完成全部工程。
（7）廬陽區(qū)人民法院（2017）皖0103民初3273號民事判決書,證明合肥九芳發(fā)物資有限公司（法定代表人陸某2）起訴錦宇公司，要求其支付鋼材款本金2401171元及墊資利息，獲得勝訴。
（8）承諾書、合肥天鑫新型建材有限公司商品砼結(jié)算單,證明2017年6月29日，經(jīng)天鑫公司、錦宇公司、管某某三方結(jié)算后達成協(xié)議，錦宇公司承諾向天鑫公司支付商品砼款5611121.80元。
（9）鋼材購銷合同、付款計劃、欠條、合肥繼群商貿(mào)有限公司物資調(diào)撥單,證明合肥繼群商貿(mào)公司與錦宇公司于2016年5月24日簽訂鋼材購銷合同，合肥繼群商貿(mào)公司向涼亭雅苑工程輸送鋼材，管某某于2017年6月4日向許業(yè)月出具240萬元欠條。
（10）工程總量單、鋼筋班組勞務(wù)承包合同,證明管某某于2015年9月8日與陳友法簽訂鋼筋班組勞務(wù)承包合同。
（11）調(diào)取證據(jù)通知書書、“涼亭雅苑三期Ｂ區(qū)”工程款進出賬明細,證明錦宇公司自2016年2月2日至2017年1月17日共收到該工程業(yè)主單位工程款7筆共計5036.9875萬元，錦宇公司每接受一筆工程款都會根據(jù)管某某的申請，將工程款撥付給指定公司或個人賬戶，其中管建接收工程款一筆35萬元，許某1共接收工程款10筆共計1363.4553萬元。
尤某共接收管理費及開外經(jīng)證費等5筆共計282.0629元。
（12）工程款流向示意圖，證明公安機關(guān)根據(jù)調(diào)取的工程款進出賬明細及銀行流水，對撥付給許某1、管建、武忠齊、夏俊等人的工程款去向進行了分析。
（13）合公新（刑）訴字(2019)10037號起訴意見書、(2019)皖0102刑初133號刑事判決書，證明管某某于2015年至2016年向張雷等人借款后因高額利息無力償還，多次被張雷等人糾集社會閑散人員采用暴力、威脅、滋擾等手段索取非法債務(wù)，其中管某某于2017年10月2日被非法拘禁后償還張雷5萬元。
（14）許某1尾號7642銀行賬戶交易流水,證明2016年8月2日收到錦宇公司工程款，隨后向管建轉(zhuǎn)賬25萬元，8月4日向李曉紅轉(zhuǎn)賬1.2萬元；2016年9月27日收到錦宇公司工程款，29日向李曉紅轉(zhuǎn)賬1.2萬元利息。
（15）管建尾號1311銀行賬戶交易流水,證明2016年5月27日收到許某1轉(zhuǎn)賬8萬元，隨后向鄧某2轉(zhuǎn)賬6萬元；2016年8月2日收到許某1轉(zhuǎn)賬25萬元，隨后向鄧某2轉(zhuǎn)賬5萬元、向單莉莉轉(zhuǎn)賬10萬元；2016年8月5日收到許某1轉(zhuǎn)賬40萬元，隨后向張雷轉(zhuǎn)賬25萬元，8月8日收到許某1轉(zhuǎn)賬5萬元，隨后向張雷轉(zhuǎn)賬3.2萬元。
（16）錦宇公司出具的情況說明,證明錦宇公司稱其接受工程后，多次支付已被管某某挪用侵占的材料款、民工工資等款項。管某某出具借條與之前的挪用侵占行為并無關(guān)聯(lián)。
（17）錦宇公司提供管某某出具借條及匯款憑證,證明2017年5月26日至2018年1月3日，錦宇公司匯款支出工程款后，由被告人管某某向錦宇公司出具借條23張，雙方約定待工程款到賬后無條件還清借款本金，并按月利率2%計算利息，以上借款本金合計2550.5084萬元。
（18）許某1提供采購、專用票據(jù)復(fù)印件，證實工程具體支出情況。
2、證人證言
（1）證人許某1的證言，證實涼亭雅苑工程項目的項目部負責人是管某某，這個工程是管某某用錦宇公司的資質(zhì)投標并中標的。中標后，管某某于2015年7月份進場施工，在中標的時候管某某讓我?guī)退~。
我提供了一張尾號為7642的建設(shè)銀行卡用做收付款使用，每次工程款申報下來之后管某某就會讓我用這張銀行卡支付材料、工資、費用還借款等。這個工程項目沒有賬本，看銀行流水就清楚了。我沒有墊資跟管某某合伙做這個工程項目，這個工程項目前期的投入資金是管某某向我們的朋友借款（也有他讓我?guī)兔杩畹模Ｎ蚁蜿懩?、張玉平、李曉紅等人借款，管某某向陸某1、孫浩、王正山、戴某等人借款，我總共借款大概幾百萬元。我的銀行卡號為55×××42的銀行卡流水中錦宇公司多次向該銀行卡匯款，這些匯款都是管某某申報下來的工程勞務(wù)款。2016年2月4日至2017年10月18日，錦宇公司每次向我的銀行卡內(nèi)匯款之后就會馬上匯給陸某1、孫浩、戴某、王正山、李曉紅、張玉平等人，這些錢都是償還向陸某1、孫浩、戴某、王正山、李曉紅、張玉平等人借款的錢。銀行流水中于2016年6月22日向鄧某2匯款3萬元、向單莉莉匯款15萬元（備注：代管某某還單某款），這些銀行轉(zhuǎn)賬都是我按照管某某的要求匯款的。銀行流水中每次工程款到了之后會匯款給管建、許某1（銀行卡號為62×××42）等賬戶內(nèi)，是因為管建以及我的銀行賬號也是用來支付工程項目的材料款、工資、還借款等。
這個項目沒有記賬，我手中只有票據(jù)和流水以及我整理出來了一個大概的支出明細表，也就是《涼亭雅苑三期Ｂ區(qū)工程款支付情況匯總表》。該表格共計32個支付項目，另外對于第32項“項目部”費用，又制作了一份支付清單?！爸Ц肚鍐巍钡?項“項目招標費用”金額150萬元，這是管某某聯(lián)系汪升旺招標這個工程項目并中標的費用，我記得在這個工程項目開標后管某某對我說這個標是汪升旺介紹搞過來的，他前期還支付了汪升旺10萬元費用，這10萬元費用是做標書等費用?，F(xiàn)在汪升旺已中標了，如果想拿到這個標還要140萬元的費用，于是管某某就讓我?guī)兔桢X支付這筆費用。該費用是我老婆孫某從魏某處借款30萬元，從陸某1處借款39萬元，從許某2處借款10萬元，從王某處借款10萬元，我現(xiàn)金存款34.7萬元，我老婆轉(zhuǎn)賬15萬元，都是匯到我7642銀行賬戶里，再轉(zhuǎn)給汪升旺?！爸Ц肚鍐巍敝械牡?項“公司現(xiàn)?！苯痤~200萬元，這筆錢管某某說是給錦宇公司保證金，不過這筆錢是管某某說他支付的，沒有通過我支付。“支付清單”中第71項“協(xié)調(diào)費用”金額183.84萬元，這筆錢管某某告訴我說逢年過節(jié)給領(lǐng)導(dǎo)送禮以及項目驗收的時候走關(guān)系的費用。
（2）證人鄧某2的證言，證實我是個體戶，經(jīng)營了一家門窗店。我從2014年至2015年期間曾賣過門窗到管某某的工地上。我沒有向涼亭雅苑工程賣過門窗，許某1尾號7642賬戶于2016年6月22轉(zhuǎn)賬3萬元，管建于2016年4月29日轉(zhuǎn)賬2萬元、5月27日轉(zhuǎn)賬6萬元，8月2日轉(zhuǎn)賬5萬元，6月8日轉(zhuǎn)賬3萬元，都是管某某還之前的門窗款。
（3）證人單某的證言，證明2015年3月份，管某某向單某借款25萬元用于涼亭雅苑工程，許某1尾號7642賬戶、管建尾號3111賬戶分別于2016年6月22日、8月3日向單莉莉轉(zhuǎn)賬15萬元、10萬元就是還我的借款。
（4）證實王歡的證言，證實我是涼亭雅苑工程的負責人，該工程項目的業(yè)主單位就是我們肥西縣重點工程建設(shè)管理中心。該工程項目的中標單位為錦宇公司，于2015年7月份中標，于2015年8月份簽訂施工合同，于2016年1月8日開工，于2019年12月份完工，現(xiàn)已結(jié)算。涼亭雅苑工程項目部負責人原是管某某，2017年1月至3月份工程一直停工，經(jīng)兩次約談施工單位，項目部負責人就換成了陳德龍，工程也開始施工。在管某某負責期間，工程完工了60%左右。
（5）證人戴某的證言，證明2015年9月份，管某某陸續(xù)向戴某借款480萬元用于涼亭雅苑工程。2016年5月27日，管某某通過許某1銀行賬戶匯款40萬元，管建銀行賬戶匯款90萬元，共計130萬元給戴某用于歸還借款。
（6）證人陸某2的證言，證明2015年12月份，管某某以錦宇公司的名義與陸某2經(jīng)營的合肥九芳發(fā)物資有限公司簽訂鋼材購銷合同。后經(jīng)結(jié)算，管某某還欠其240余萬元，陸某2起訴錦宇公司支付貨款獲得勝訴，后錦宇公司支付了該筆貨款。
（7）證人方某的證言，其系合肥天鑫新型建材有限公司的銷售經(jīng)理。管某某以錦宇公司項目負責人名義與合肥天鑫新型建材有限公司簽訂混凝土采購合同。至2017年6月29日對賬，管某某共支付625萬元，尚欠561萬余元，后該款項陸續(xù)由錦宇公司支付。
（8）證人許某3的證言，證明2016年5月，管某某找到我公司合肥繼群商貿(mào)有限公司采購鋼材。同年5月24日在錦宇公司安徽分公司的辦公室，我、管某某、分公司工作人員簽訂了一份鋼材購銷合同。之后我公司開始向該項目銷售鋼材。管某某一共欠3526087.07元，支付了111萬元給我，還欠2425805.44元。我與他對賬的時候他打了240萬整的欠條給我，這240萬是錦宇公司付給我的。
（9）證人彭某的證言，證明管某某與彭某等人簽訂鋼筋班組勞務(wù)承包合同，工程款是318萬元，管某某共支付了251萬，剩余款項是錦宇公司支付的。
（10）證人李某2的證言，證明2016年11月的樣子，管某某與李某2簽訂了門窗承包合同，簽合同之后，李某2進場直到該項目結(jié)束。在承包該項目的門窗護欄過程中，李某2沒有收到管某某支付的工程款，都是江西錦宇公司支付的，一共支付了490萬元工程款。目前經(jīng)過對賬，還有30萬元余款未付。
（11）證人管某的證言，證實管建尾號1311銀行賬戶向我匯款56.97萬元，這是他轉(zhuǎn)過來用于取現(xiàn)，發(fā)放農(nóng)民工工資的錢。
3、被害人胡某的陳述，證明我是代表錦宇公司控告管某某和許某1二人在對我公司承建的涼亭雅苑工程項目進行分包過程中挪用工程款一事。管某某是通過當時公司合肥區(qū)域負責人尤某掛靠錦宇公司，對錦宇公司中標的涼亭雅苑工程項目進行分包實際承建人，也是公司該項目的項目負責人。許某1是管某某的合伙人，負責該工程項目的財務(wù)。涼亭雅苑工程項目為錦宇公司合肥區(qū)域負責人尤某使用公司的資質(zhì)于2015年7月份左右中標的，中標價為106662842元。該工程項目中標后，2015年9月份左右，管某某和許某1二人就帶人進場施工了，到2017年3月份左右，管某某和許某1二人因資金挪作他用，周轉(zhuǎn)不過來無法再進行施工，于是我們公司就派人進駐現(xiàn)場施工了。
2016年8月2日，管某某向錦宇公司申請向合肥萍泰商貿(mào)有限公司等多家公司匯款，其中向合肥萍泰商貿(mào)有限公司匯款2621901元。2016年8月3日、8月5日、8月20日，許某1兩個建設(shè)銀行賬戶共接收合肥萍泰商貿(mào)有限公司匯款2621635.4元，此款項到了許某1的賬戶后部分款項用于管某某還款。
2016年至2017年，許某1和管某某二人向錦宇公司申請了項目部綜合費用，共計14066541.14元，之后許某1又將此工程款轉(zhuǎn)給管某某的女兒管飛112萬元、管某某的兒子管建匯款355萬元，挪作使用至今。同時管某某通過許某1的建設(shè)銀行卡使用項目的工程款償還管某某個人與該項目無關(guān)的借款115萬元（其中鄧某2借款3萬元，管恒武42萬元，劉娟5.5萬元，戴某55萬元，楊林10萬元），許某1使用該項目的工程款償還許某1自己個人與該項目無關(guān)的借款410萬元（其中管飛92萬元、陸某1104萬元，王正山50萬元，孫浩50萬元等）。2017年5月份左右管某某就因資金周轉(zhuǎn)不來就不再進行施工了，他就提供了一份他從項目開工至2017年5月份左右所有工程款的支付明細給錦宇公司。錦宇公司在派人進場之后發(fā)現(xiàn)管某某在這個工程項目欠了別人很多錢，主要是材料款和工資，但是從他提供給我們的那份支付明細里他沒有記載下來，也就是說他向我們公司隱瞞了這個項目上的債務(wù)，有可能他將工程款挪作他用。我記得在2017年4月底的時候陸某2就以管某某于2016年欠其材料款貨款2401171元起訴錦宇公司，法院判決錦宇公司應(yīng)當支付其鋼材貨款2401171元。我們還發(fā)現(xiàn)管某某還欠“合肥天鑫新型建材有限公司”560萬元，欠“合肥市宏光新型建材銷售有限公司”120萬元，還欠“合肥繼群商貿(mào)有限公司”240萬元等。管某某一共侵占公司項目的工程款18892806.4元。
錦宇公司開始是任命管某某為以上項目的項目負責人，負責該項目的施工包括投資利潤等等。管某某任項目負責人的時間是從2015年10月份至2017年5月份。之后是我們公司自己投資，自己施工至項目完畢。在管某某任項目負責人期間，業(yè)主單位一共支付了59185705.2元工程款到我們公司，我們公司也將這些錢全部轉(zhuǎn)給了管某某。在管某某任項目負責人期間，施工的工程量當時沒有結(jié)算，按照甲方當時認可的就是項目的60％工程量。
4、被告人管某某的供述與辯解，證實我是涼亭雅苑工程項目的承包人，我通過掛靠的方式，由錦宇公司授權(quán)為該工程項目的項目負責人，我以錦宇公司的名義對外經(jīng)營，自負盈虧。我跟錦宇公司沒有簽訂合同。2015年7月份我用錦宇公司的資質(zhì)中標了這個工程項目，當時錦宇公司的合肥區(qū)域負責人是尤某。這個工程中標價1.06億元左右，業(yè)主單位是合肥市肥西縣重點工程建設(shè)管理局。工程中標后我就尤某談好了，同時也去錦宇公司跟總經(jīng)理羅輝談好了。公司要求我拿200萬元作為保證金交給總公司，總公司收取兩個點的管理費，其他稅費自理。我作為該工程項目的承包人對該工程項目進行施工承建，工程款由我根據(jù)現(xiàn)場施工的實際情況、進度節(jié)點申報。2015年7月份，我找了相關(guān)現(xiàn)場管理人員、包工頭等人帶工人進場施工，公司派楊建駐現(xiàn)場保管章。就這樣工程做到了2017年5月份，工程項目完成了主體封頂、結(jié)構(gòu)驗收（工程總量的60%）。因為項目經(jīng)理不能住工地，導(dǎo)致工地經(jīng)常停工，無法正常運轉(zhuǎn)。我因為資金斷裂，無法再拿錢出來做這個工程項目。后來業(yè)主單位也對我們進行了兩次約談，錦宇公司董事長江南錦、總經(jīng)理羅輝、法人胡某、分公司的尤某等人就來到工地現(xiàn)場找到我，問我到底還能不能繼續(xù)做下去，我說能慢慢做下來，但是他們不相信我能做下去。接著他們問我這工程款都用到哪里去了，于是我就大致的制作了一份工程款支出明細給了他們，上面記載了材料款、農(nóng)民工工資、工地上的開支等，共計6000萬元左右，這也是我所實際申報到的工程款總金額。從那之后，我就沒有再任這個工程項目的負責人了，錦宇公司派了另外一個項目部負責人進場施工，由公司接手承建了這個工程項目。公司接手這個工程項目后，我給錦宇公司打了2000多萬元的欠條，還付兩分利息。
我的工程款是根據(jù)工程進度節(jié)點，在開出工程發(fā)票之后向業(yè)主單位申請，申請之后業(yè)主單位向錦宇公司撥付工程款，接著我就填寫申請單將工程款申請下來。除去材料款、人工工資之外，我還會將部分工程款按照我的要求讓公司匯款至許某1等人的銀行卡內(nèi)，這部分工程款是我以項目部綜合費用的名義向公司申請的，大概有2000多萬元，詳細地支出明細見那份我制作的明細表。錦宇公司共向許某1的賬戶轉(zhuǎn)賬了1000多萬元，是轉(zhuǎn)給許某1的建設(shè)銀行卡內(nèi)的，卡號為55×××42。許某1是我聘請的會計，因為當時我處于訴訟期間，是失信人員，我的銀行卡不能用，所以我讓許某1提供了一張建設(shè)銀行的銀行卡。這張銀行卡是用于支付勞務(wù)工資、工地上的開支、還借款的。因為這個工程前期是我墊資的，我向戴某、王正山、孫浩、金凱等人借錢，還通過許某1向陸某1、李曉紅等人借錢，我向他們借錢做這個工程，等工程款到了之后再償還他們的欠款。這張銀行卡于2016年6月22日向鄧某2匯款3萬元，這是我用來償還2014年、2015年他為我做門窗的門窗款。鄧某2有沒有向涼亭雅苑工程賣過門窗。這張銀行卡于2016年6月22日向單莉莉，匯款15萬元，是我用來償還2015年向單某的欠款。2014年左右，我向單某借款用做肥東縣揚店回遷房工程項目，后來我陸續(xù)還了單某的欠款。鄧某2、單某、劉娟的部分還款是我通過許某1向李曉紅借的錢還的，李曉紅的錢是從工程款里的錢還的，這個工程項目是自負盈虧的，我有權(quán)利支付我的工程款。
陸某2于2015年12月份至2016年7月份向我供應(yīng)鋼材，鋼材貨款總共1000多萬元。在涼亭雅苑工程款支付情況匯總表上寫的是鋼材（陸某2）合肥九芳發(fā)物資有限公司合計交付金額6981200元。這張表是實際支付的金額，實際上我還欠他240多萬元的貨款。在2017年，陸某2向法院提起民事訴訟，錦宇公司敗訴并支付了陸某2240多萬元的本金。我還欠合肥天鑫新型建材有限公司混凝土300多萬元。
“協(xié)調(diào)費”1838400為了更好地施工打通關(guān)系的費用，讓項目正常的運轉(zhuǎn)。我通過許某1的銀行賬戶支付給汪升旺的140萬元是做了賬了，作為這個工程項目的開支。
上述證據(jù)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證、查證，來源合法、內(nèi)容
客觀真實，與本案有關(guān)聯(lián)性，其證明效力予以確認。
針對控辯雙方的主要爭議焦點，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院綜合評判意見如下：
1、關(guān)于辯護人申請排除管某某的全部訊問筆錄，其理由是偵查人員在訊問被告人管某某時未全面記錄，訊問筆錄與訊問錄音錄像有差異，應(yīng)當以訊問錄音錄像為準。
經(jīng)查：（1）辯護人所提的排除非法證據(jù)的理由并不屬于《中華人民共和國刑事訴訟法》第五十六條的情形，也不屬于《人民法院辦理刑事案件排除非法證據(jù)規(guī)程》第二十二條的情形。（2）被告人管某某所做的供述均系二位以上的偵查人員取得，有被告人的簽名，來源合法。綜上，對辯護人排除非法證據(jù)的申請予以駁回。
2、關(guān)于本案的管轄權(quán)問題。
經(jīng)查，根據(jù)江西省高級人民法院、江西省人民檢察院、江西省公安廳《辦理建筑施工領(lǐng)域相關(guān)犯罪案件若干問題的會議紀要》第二條的規(guī)定，關(guān)于案件的管轄，對建筑施工領(lǐng)域等相關(guān)從業(yè)人員實施職務(wù)侵占、挪用資金等侵害該建筑施工企業(yè)合法利益的相關(guān)犯罪案件的偵查、起訴和審判，可以由犯罪行為發(fā)生地司法機關(guān)管轄，也可以由犯罪結(jié)果發(fā)生地即建筑企業(yè)所在地司法機關(guān)管轄。公訴機關(guān)指控被告人管某某挪用的263.52萬元工程款系江西錦宇集團有限公司資金，犯罪的結(jié)果發(fā)生地與鄱陽縣有關(guān)聯(lián)，故根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，本院有權(quán)對本案進行管轄。
3、關(guān)于辯護人所提管某某在串通投標罪中系自首的辯護意見。
經(jīng)查，被告人管某某系抓獲歸案，歸案后，如實供述司法機關(guān)尚未掌握的其他罪行，雖在庭審中辯稱汪升旺中標后找到管某某，管某某沒有參加投標和報價，但經(jīng)審理認為，管某某對串通投標的主要犯罪事實作了如實供述，并在庭審中表示認罪認罰，管某某雖有辯解，不至于影響對其自首的認定。故對該辯護意見予以采納。
4、關(guān)于辯護人所提管某某在串通投標罪中系從犯的辯護意見。
經(jīng)查，本案系管某某伙同他人借用建筑公司的資質(zhì)和名義，在投標過程中相互串通進行圍標，應(yīng)以共同犯罪論處；在案證據(jù)顯示管某某希望獲得“肥西縣涼亭雅苑三期B塊”項目的承包經(jīng)營權(quán)，于是找到汪升旺聯(lián)系多家公司進行串通投標，并根據(jù)汪升旺的安排，為串通投標活動提供資金，在串通投標犯罪過程中系積極主動參加，不宜區(qū)分主從犯。故對該辯護意見不予采納。
5、關(guān)于被告人管某某是否構(gòu)成挪用資金罪的問題
經(jīng)查，被告人管某某在涼亭雅苑工程項目的開發(fā)建設(shè)中確有指使許某1、管建將錦宇公司的該項目的工程款支取的事實。但其行為不具備挪用資金罪的犯罪構(gòu)成要件。肥西縣城鄉(xiāng)建設(shè)投資有限公司開發(fā)的涼亭雅苑工程項目雖然是錦宇公司中標承建的，可實際上該涼亭雅苑工程項目建設(shè)，錦宇公司在2017年5月之前的60%工程施工過程中并沒有投入人力、物力，而是由管某某借用錦宇公司施工資質(zhì)并由管某某墊資建設(shè)，管某某是掛靠錦宇公司，獨立核算，自負盈虧。在2017年5月之前，涼亭雅苑工程項目管理及具體施工等事項均由管某某本人負責，只是按照管某某與錦宇公司的約定繳納管理費。因此，管某某與錦宇公司并無隸屬、雇傭或者實質(zhì)的勞動關(guān)系，而是一種掛靠關(guān)系。所以，管某某指使許某1、管建轉(zhuǎn)支項目工程款款項，也不應(yīng)該認定是支取錦宇公司的工程款項。因此，無論是從管某某的主體身份上，還是從其行為侵犯的客體上，本案都不符合挪用資金罪的犯罪構(gòu)成要件。因此，管某某不構(gòu)成挪用資金罪。辯護人對管某某不構(gòu)成挪用資金罪的辯護意見，本院予以采納。
本院認為，被告人管某某與他人相互串通投標報價進行投標，損害招標人或者其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成串通投標罪。公訴機關(guān)指控被告人管某某犯串通投標罪的事實清楚，證據(jù)確實充分，指控的罪名正確。在串通投標罪中，系共同犯罪，被告人管某某在犯罪過程中系積極主動參加，不宜區(qū)分主從犯。被告人管某某系抓獲歸案，歸案后，如實供述司法機關(guān)尚未掌握的其他罪行，系自首，依法可以從輕或者減輕處罰。對于適用緩刑的建議，綜合考慮依法懲治串通投標犯罪活動及被告人犯罪事實、情節(jié)等因素，本院不予采納。
被告人管某某不具備挪用資金罪的主體身份，客觀上不屬于“挪用本單位資金”的行為，因而不符合挪用資金罪的構(gòu)成要件，故對公訴機關(guān)指控被告人管某某犯挪用資金罪不予采納。
綜上，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十七條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百條第（二）項之規(guī)定，判決如下：
被告人管某某犯串通投標罪，判處有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2020年5月23日起至2021年9月21日止，已羈押一日折抵一日。罰金限于本判決生效之日起十日內(nèi)繳納。）
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江西省上饒市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 李 建
人民陪審員 李貴芳
人民陪審員 余國水
二〇二一年三月十二日
書 記 員 徐國麗
