審理法院：汕尾市城區(qū)人民法院
案 號：（2017）粵1502刑初83號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2017-05-16
審理經(jīng)過
汕尾市城區(qū)人民檢察院以汕區(qū)檢公刑訴（2017）67號起訴書指控被告人吳某某犯串通投標罪，于2017年3月21日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。汕尾市城區(qū)人民檢察院指派檢察員吳曉鐘出庭支持公訴，被告人吳某某及其辯護人朱孟禾、李逸文到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
汕尾市城區(qū)人民檢察院指控：2012年5月，汕尾市公路局委托汕尾光弘工程經(jīng)濟咨詢有限公司（以下簡稱光弘咨詢公司）對陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路（以下簡稱內(nèi)南碣公路）內(nèi)湖至碣石段二期工程的造價進行評審。6月10日，時任汕尾市航務(wù)路橋工程有限公司（以下簡稱航務(wù)路橋公司）法人代表陳某2（在逃）為牟取暴利，對內(nèi)南碣公路內(nèi)湖至碣石段二期工程的造價評審進行非法串通，光弘咨詢公司評審初稿總造價為人民幣94794518元，陳某2以造價偏低、不合理為由，要求重新評審。6月25日，光弘咨詢公司重新出具了造價評審報告，總造價為人民幣114079687元，比上次評審總造價增加了人民幣19285169元，比廣東省公路部門審批的造價增加了人民幣17683037元。隨后，光弘咨詢公司將造價評審報告送交汕尾市公路局，并非法得到陳某2支付的人民幣20000元加班費。
同年5月初，被告人吳某某（系航務(wù)路橋公司副總經(jīng)理）在公司沒有資質(zhì)的情況下，為了得到承建陸豐市內(nèi)南碣公路內(nèi)湖至碣石段二期工程，經(jīng)他人介紹聯(lián)系深圳市金某園林實業(yè)有限公司（以下簡稱金某公司）進行投標，約定金群公司中標后由航務(wù)路橋公司進行承建施工，支付給金某公司人民幣500000元管理費。
同年7月9日，楊某1（系航務(wù)路橋公司財務(wù)，在逃）分別通過其汕尾農(nóng)行62×××12的賬戶轉(zhuǎn)出人民幣400000到河南派普建設(shè)工程有限公司（以下簡稱派普公司）16×××61的農(nóng)行賬戶；通過公司20×××32的賬戶將人民幣400000元轉(zhuǎn)入江西中煤建設(shè)集團有限公司（以下簡稱中煤公司）19×××06的賬戶；通過公司文員陳某1的汕尾工商銀行62×××20的賬戶將人民幣400000元轉(zhuǎn)入金某公司法人代表張某2個人賬戶，同日張某2將錢轉(zhuǎn)入該公司02×××54的賬戶。次日，以上三家公司各將人民幣400000元匯入汕尾市公路局的銀行賬戶作為投標保證金。
大約在開標的前一天，被告人吳某某和溫某2（系航務(wù)路橋公司副總經(jīng)理，在逃）在該公司二樓辦公室與派普公司、中煤公司、浙江省潤業(yè)建設(shè)有限公司成都分公司（以下簡稱潤業(yè)公司）、金某公司的人員一起商議投標事宜，并于當(dāng)晚在該公司二樓辦公室參與制作金某公司和派普公司的《投標文件》等相關(guān)資料。在被告人吳某某和陳某2、溫某2、楊某1等人的組織串通下，2012年7月27日，金某公司以人民幣89968693元中標。同年8月15日，航務(wù)路橋公司與金某公司簽訂了《內(nèi)南碣公路二期工程的承包合同》，隨后進行工程承建施工。2016年9月22日，被告人吳某某被民警抓獲。公訴機關(guān)據(jù)此認為，被告人吳某某與投標人相互串通投標報價，損害招標人利益，情節(jié)嚴重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十三條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以串通投標罪追究其刑事責(zé)任。公訴機關(guān)向法庭提供了被告人供述、證人證言、書證等證據(jù)。
一審答辯情況
被告人吳某某辯稱在參與陸豐市內(nèi)南碣公路二期工程項目投標的過程中，他只是參與接待來汕尾市參與投標的有關(guān)人員，為他們提供食宿和交通方面的便利，并沒有參與制作標書等核心工作，在本案中所起的作用較小，請求法庭查清事實，依法判決。
被告人吳某某的二名辯護人提出如下辯護意見：1.起訴書指控串通投標的基本事實不清，指控被告人吳某某在開標之前與各投標公司派出人員一起商議投標事宜，并參與制作金某公司、派普公司的投標文件，證據(jù)不足；2．串通投標罪的主體應(yīng)為參與涉案項目投標的投標人，且必需兩方以上具有共同犯意方能構(gòu)成，對被告人吳某某追究刑事責(zé)任，缺乏法律依據(jù)；3．本案涉嫌串通投標的行為后果既未損害招標人和投標人的利益，也未實際損害公平競爭秩序，其情節(jié)顯著輕微，社會危害性不大，依據(jù)《刑法》第十三條規(guī)定，被告人的行為不構(gòu)成犯罪。
本院查明
經(jīng)審理查明，廣東省陸豐市內(nèi)南碣公路二期工程由汕尾市發(fā)改局以汕發(fā)改【2011】49號文批準立項，招標單位汕尾市公路局，并對項目招標事項予以核準，采用委托招標形式和公開招標方式。2012年2月24日，汕尾市公路局委托招標代理汕尾市信泰工程顧問有限公司編制項目招標文件，該項目施工圖設(shè)計文件經(jīng)廣東省公路局以粵公基函【2011】756號文得到審查批準。
2012年5月，汕尾市公路局委托光弘咨詢公司對內(nèi)南碣公路內(nèi)湖至碣石段二期工程的造價進行評審，6月10日，光弘咨詢公司聘請的評審人員張某1評審初稿總造價為人民幣94794518元，但該公司認為該項工程評審應(yīng)依據(jù)工程施工地點《陸豐市工程造價管理信息》中甲子鎮(zhèn)和碣石鎮(zhèn)的材料價格作為評審依據(jù)重新評估，張某1重新進行造價評估，6月25日，光弘咨詢公司又出具了造價評審報告，總造價為人民幣114079687元，該造價比廣東省公路局預(yù)算的造價增加了人民幣17683037元，并將造價評審報告送交汕尾市公路局。
航務(wù)路橋公司屬有限責(zé)任公司，設(shè)立于2007年4月7日，法定代表人陳某2（另案處理）占公司99%股份，陳毓城占公司1%股份，公司住所：汕尾市區(qū)體育局東側(cè)婦女兒童活動中心二樓，公司經(jīng)營范圍：港口與航道施工、公路橋梁工程施工、土木工程建筑、土石方工程、室內(nèi)外裝飾、管道安裝、園林綠化；工程機械租賃、銷售；建筑材料購銷；礦渣粉、粉煤灰、脫硫石膏及再生資源回收、銷售。被告人吳某某、溫某2（另案處理）是該公司的副總經(jīng)理，楊某1（另案處理）是該公司財務(wù)。該公司得知內(nèi)南碣公路二期工程項目招投標信息，在沒有公路建設(shè)資質(zhì)的情況下，謀求與有公路建設(shè)資質(zhì)的金某公司合作，由金某公司參與該工程項目的投標，中標后將工程交由航務(wù)路橋公司施工建設(shè)，航務(wù)路橋公司支付金某公司管理費人民幣500000元，并承擔(dān)其他相關(guān)費用。
同年7月9日，航務(wù)路橋公司財務(wù)楊某1分別通過其中國農(nóng)業(yè)銀行62×××12的賬戶轉(zhuǎn)出人民幣400000元到派普公司16×××61的中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶；通過公司20×××32的賬戶將人民幣400000元轉(zhuǎn)入中煤公司中國銀行19×××06的賬戶；通過公司文員陳某1汕尾工商銀行62×××20的賬戶將人民幣400000元轉(zhuǎn)入金某公司法定代表人張某2個人02×××71的平安銀行賬戶，同日張某2將錢轉(zhuǎn)入金某公司02×××54的賬戶。次日，派普公司、金某公司，同月11日中煤公司各將人民幣400000元匯入汕尾市公路局的銀行賬戶作為投標保證金。
2012年7月18日，被告人吳某某與溫海城在汕尾市區(qū)體育局東側(cè)婦女兒童活動中心二樓該公司的辦公地點與派普公司、金某公司參與內(nèi)南碣公路二期工程項目投標的人員及其他參與該項目投標的公司人員坐聊，并安排相關(guān)參與投標人員吃晚飯和住宿，次日安排車輛載相關(guān)參與該項目投標的人員前往汕尾市建設(shè)工程交易中心投標。2012年7月27日，金某公司以人民幣89968693元中標該建設(shè)項目，中標后航務(wù)路橋公司與金某公司簽訂了《內(nèi)南碣公路二期工程的承包合同》，隨后該工程由航務(wù)路橋公司施工建設(shè)。2016年9月22日，被告人吳某某被民警抓獲。
上述事實，有公訴機關(guān)提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認證的下列證據(jù)予以證明：
1.汕尾市工商行政管理局出具的《企業(yè)機讀檔案登記資料》、《企業(yè)機讀檔案變更登記資料》，證實航務(wù)路橋公司屬有限責(zé)任公司，設(shè)立于2007年4月7日，法定代表人陳某2，占該公司99%股份，另一股東陳毓城，占該公司1%股份，公司住所：汕尾市區(qū)體育局東側(cè)婦女兒童活動中心二樓，公司經(jīng)營范圍：港口與航道施工、公路橋梁工程施工、土木工程建筑、土石方工程、室內(nèi)外裝飾、管道安裝、園林綠化；工程機械租賃、銷售；建筑材料購銷；礦渣粉、粉煤灰、脫硫石膏及再生資源回收、銷售。
2.汕尾市婦女兒童活動中心出具的《證明》、《協(xié)議書》，證實航務(wù)路橋公司于2002年開始租用該中心二樓作為辦公場所，2016年4月搬離；并出具了2009年4月26日該中心與航務(wù)路橋公司租賃該辦公場所的協(xié)議書，其中被告人吳某某作為航務(wù)路橋公司代表在該協(xié)議書上簽名。
3.《農(nóng)村信用社賬戶80×××22轉(zhuǎn)賬給相關(guān)人員資金明細》，證實該賬戶往來資金交易明細情況。
4.《賬號02×××54交易明細》、《賬號62×××20交易明細》，證實陳某1汕尾工商銀行62×××20的賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣400000元到金某公司張某202×××71的平安銀行賬戶，同日該筆款項從張某2平安銀行的賬戶轉(zhuǎn)入金某公司賬號02×××54及該公司法定代表人張某2賬號02×××71于涉案時間段銀行資金交易情況。
5.《中國農(nóng)業(yè)銀行匯款、轉(zhuǎn)賬憑證》、《中國農(nóng)業(yè)銀行電子銀行交易回單（企業(yè)付款方）》，證實2012年7月9日，付款人楊某1從中國農(nóng)業(yè)銀行62×××12的賬戶轉(zhuǎn)賬人民幣400000入收款人派普公司16×××61的賬戶作為投標保證金，同年8月23日派普公司通過上述賬戶將該保證金人民幣399984.5元匯還楊某1。
6.《收款收據(jù)》，證實2012年7月24日，中煤公司收到該公司廣東分公司員工沙某交來的內(nèi)南碣公路二期工程勞務(wù)費人民幣30000元。
7.《中國銀行網(wǎng)上銀行電子回單》，證實付款人航務(wù)路橋公司通過賬號20×××32于2012年7月9日轉(zhuǎn)賬到中煤公司19×××06的賬號人民幣400000元作為投標保證金；同年8月27日中煤公司通過上述賬號將該款轉(zhuǎn)還航務(wù)路橋公司。
8.汕尾市公路局出具的《內(nèi)南碣二期工程施工投標保證金一覽表》、《收款憑證》、《廣東省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)》、《中國人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證》、《匯款單》、《汕尾市公路局撥（付）款單》、《收據(jù)》、《申請函》、《退投標保證金的函》、《中標結(jié)果通知書》，證實派普公司、潤業(yè)公司、金某公司因內(nèi)南碣二期工程施工于2012年7月10日匯入汕尾市公路局保證金人民幣400000元，中煤公司于同月11日匯入保證金人民幣400000元，同年8月22日該局分別退回派普公司、潤業(yè)公司、中煤公司保證金人民幣400000元，金某公司為中標單位，投標保證金轉(zhuǎn)為履約保證金。
9.《建設(shè)工程招標代理合同》，證實汕尾市公路局與汕尾市信泰工程顧問有限公司簽訂協(xié)議書，汕尾市公路局委托汕尾市信泰工程顧問有限公司為內(nèi)南碣公路二期工程建設(shè)項目的招標代理機構(gòu)，承擔(dān)該工程的施工及監(jiān)理招標代理工作。
10.汕尾市公路局出具的內(nèi)南碣公路二期工程相關(guān)招投標文件及評標、定標資料，證實內(nèi)南碣公路二期工程項目招投標、評標、定標的情況。
11.汕尾市交通運輸局出具的《關(guān)于陸豐市內(nèi)南碣公路二期工程招標的情況匯報》及汕尾市建設(shè)工程交易中心出具的《關(guān)于陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程招投標情況》，證實廣東省陸豐市內(nèi)南碣公路二期工程由汕尾市發(fā)改局以汕發(fā)改【2011】49號文批準立項，建設(shè)單位汕尾市公路局，并對項目招標事項予以核準，采用委托招標形式和公開招標方式。2012年2月24日，汕尾市公路局委托招標代理汕尾市信泰工程顧問有限公司編制項目招標文件，該項目施工圖設(shè)計文件經(jīng)廣東省公路局以粵公基函【2011】756號文得到審查批準及批準后招投標的系列具體工作情況。
12.證人彭某證言，證實她是光弘咨詢公司法定代表人、總經(jīng)理，該公司與汕尾市公路局一直有業(yè)務(wù)往來。2012年5月，汕尾市公路局的羅娘火科長等人到該公司，商議對內(nèi)南碣公路二期工程造價評審的事宜，該公司同意接受對該工程進行造價評審，并要求汕尾市公路局提供委托函、施工設(shè)計材料等，且商定了評審費的收取。同月25日羅娘火等人就將委托函、施工圖設(shè)計、施工圖預(yù)算提供給該公司。該公司接受委托后，航務(wù)路橋公司的陳某2與她聯(lián)系，告知航務(wù)路橋公司準備參與內(nèi)南碣公路二期工程的投標，叫她在造價評估結(jié)果出來后告知結(jié)果。該公司受理后她委托該公司長期聘請的工程師張某1進行造價評審，同年6月10日，張某1出具了該工程的造價評審初稿，初稿審定的總造價為人民幣94794518元，并對她說初稿的材料造價是根據(jù)《陸豐市工程造價管理信息》陸城當(dāng)?shù)氐牟牧蟽r格作為評審依據(jù)。得知初審結(jié)果后，她認為該初稿造價評審偏低，沒有考慮陸城到工程施工地點的運費問題，想到陳某2的交代，她就告知陳某2初審結(jié)果，想聽陳某2的意見。陳某2看了初審結(jié)果后，提出該初稿評審造價不合理，因為工程主要在陸豐市南塘鎮(zhèn)和碣石鎮(zhèn)，應(yīng)該以《陸豐市工程造價管理信息》中該二鎮(zhèn)的材料價格作為評審依據(jù)，要不然就應(yīng)增加運費。她認為有道理，就叫張某1按《陸豐市工程造價管理信息》中甲子鎮(zhèn)和碣石鎮(zhèn)的材料價格作為評審依據(jù)。同月25日，張某1出具了造價評審報告，評審結(jié)果審定的總造價為人民幣114079687元，該造價比廣東省公路局預(yù)算的造價增加了人民幣17683037元，她將結(jié)果告訴了陳某2。因該評審結(jié)果超出預(yù)算，她向委托單位汕尾市公路局提出，但該局沒有提出異議，就出具了該工程的最終造價評審報告交給汕尾市公路局。過了幾天，陳某2到該公司，拿了一個內(nèi)裝有人民幣20000元的信封給她，說是作為該公司員工的加班費。
13.證人張某1證言，證實他是造價師，光弘咨詢公司經(jīng)常將一些預(yù)算造價任務(wù)交給他做，2012年5月，該公司法定代表人彭某將內(nèi)南碣公路二期工程的造價評估交給他計算，提供了相關(guān)資料，同年6月10日，他完成造價評估的初稿，交給彭某，初稿審定的總造價為人民幣94794518元。彭某看后要求他按《陸豐市工程造價管理信息》中甲子鎮(zhèn)和碣石鎮(zhèn)的材料價格作為評審依據(jù)重新評估，因為原預(yù)算的造價是根據(jù)2011年的原材料價格做的工程預(yù)算，到2012年5月，原材料價格已上漲很多，他按彭某的要求重新進行造價評估，結(jié)果審定的總造價為人民幣114079687元，該造價比廣東省公路局預(yù)算的造價增加了人民幣17683037元。
14.證人溫某1證言，證實他是光弘咨詢公司的監(jiān)事兼出納，該公司具有造價評審和造價審核資格，內(nèi)南碣公路二期工程的造價評審報告是該公司編制的。
15.證人薛某證言及對《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》的辨認，證實他是派普公司中山分公司負責(zé)人，該公司經(jīng)營范圍包括工程施工、公路工程施工等。2012年期間該公司參與了內(nèi)南碣公路二期工程的招投標，該招投標信息是原該公司員工史某博獲悉的，具體招投標事宜也由史某博負責(zé)，該公司提供了總公司的營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證明、安全許可證的原件給史某博參與該工程的招投標，當(dāng)時有一名汕尾市叫楊某1的人通過中國農(nóng)業(yè)銀行汕尾分行賬戶62×××12于2012年7月9日匯款人民幣400000元到該公司16×××61的賬戶作為派普公司參與招投標的保證金，該公司通過16×××61的賬戶于次日將該筆保證金匯到汕尾市公路局賬戶。后來，該公司沒有中標，汕尾市公路局于同年8月23日將該筆保證金退回該公司，該公司又將該筆款項扣除人民幣15.5元銀行匯款的手續(xù)費后余款人民幣399984.5元匯還楊某1的銀行賬戶，期間具體操作是史某博在進行，他不清楚。經(jīng)對偵查機關(guān)提供的《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》進行辨認，提出該文件是否是派普公司制作他不清楚，文件上的“河南派普建設(shè)工程有限公司”的印章，不是該公司的印章，但中山分公司曾為工作方便，經(jīng)總公司同意在2011年刻制過一枚“河南派普建設(shè)工程有限公司”的印章，但該枚印章于2014年已銷毀，文件上的印章是否是中山分公司當(dāng)時刻制的印章不能確定；該文件《公證書》中法定代表人“閆某”的簽名，不是閆某本人簽的，而“史某博”的簽名確是其本人簽名。
16.證人閆某證言及對《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》的辨認，證實他是派普公司的法定代表人，該公司2012年曾參與過內(nèi)南碣公路二期工程的招投標工作，具體是由該公司中山分公司的原業(yè)務(wù)員史某博負責(zé)，在該次招投標中保證金人民幣400000元是該公司中山分公司事先匯到總公司，總公司于2012年7月10日將該筆保證金匯到汕尾市公路局，后來招投標完畢后，汕尾市公路局將該筆保證金退回該公司，總公司又將該筆款項匯還中山分公司。經(jīng)對偵查機關(guān)提供的《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》進行辨認，提出該文件不是該公司制作的，文件上的“河南派普建設(shè)工程有限公司”的印章，不是該公司的印章，但可能是中山分公司私自刻制的印章；在該文件《公證書》中法定代表人“閆某”的簽名，不是他本人簽的，他也沒有提供過自己的身份證掃描件，該公司也沒有于2012年7月15日在河南省鄭州市黃河公證處進行過《法人代表人身份證明及授權(quán)委托書》的公證。
17.證人朱某證言及對《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》的辨認，證實他是潤業(yè)公司的法定代表人、董事長，該公司具有公路工程施工資質(zhì)，該公司沒有在廣東省投標公路工程項目。該公司在四川省成都市有一分公司，2012年7月10日成都分公司通過總公司財務(wù)部門匯過人民幣400000元保證金到汕尾市公路局，當(dāng)時該公司的財務(wù)人員認為汕尾市是四川省的一個縣級市，沒有仔細核對和向他報告，后來該筆保證金匯還給成都分公司。經(jīng)對偵查機關(guān)提供的《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》進行辨認，提出該文件不是該公司制作的，文件上的“浙江潤業(yè)建設(shè)有限公司”的印章，不是該公司的印章；在該文件《公證書》中法定代表人簽名，不是他本人簽的，他也沒有提供過自己的身份證掃描件，該公司也沒有在寧波市做過該份公證。
18.證人孫某證言及對《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》的辨認，證實他是潤業(yè)公司成都分公司法定代表人，該分公司的實際負責(zé)人是唐某，該分公司沒有參與內(nèi)南碣公路二期工程的實際招投標，在四川省成都市建筑行業(yè)有一個QQ群，交流招投標信息，有一名中介人支付給該分公司人民幣2000元資料費，要了該分公司的資質(zhì)文件及其他相關(guān)資料，以潤業(yè)公司的名義參與的該次招投標，該次招投標的保證金400000元也是中介人交到該分公司，再由該分公司匯到浙江總公司，總公司匯到汕尾市公路局，在招投標后汕尾市公路局退回保證金，總公司匯還分公司，該分公司已將該筆保證金退給中介人。經(jīng)對偵查機關(guān)提供的《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》進行辨認，提出該文件不是該分公司或總公司制作的，文件上的“浙江潤業(yè)建設(shè)有限公司”的印章，不是該公司的印章；在該文件中的《公證書》應(yīng)該也是偽造的。
19.證人沙某證言及辨認筆錄、《指認現(xiàn)場照片》，證實他是中煤公司廣東分公司員工。2012年5月初，汕尾一家公司主動與中煤公司廣東分公司的負責(zé)人王某2聯(lián)系，要求該分公司陪標，參與內(nèi)南碣公路二期工程的投標、圍標工作，王某2同意后就派他負責(zé)參與該工程的招投標，同時告訴他汕尾公司一位姓吳的聯(lián)系人的手機號碼，當(dāng)時該汕尾公司答應(yīng)付給中煤公司廣東分公司人民幣30000元的勞務(wù)費，其他費用由汕尾公司負責(zé)。2012年5月中旬，汕尾公司的“吳某2”打電話叫他帶上中煤公司的營業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書及安全許可證、授權(quán)委托書等材料到汕尾報名參與該工程投標。到汕尾后，“吳某2”派人開車到車站接他到交易中心報名，報名后他當(dāng)天就回了廣州。同年7月初，“吳某2”聯(lián)系他后，叫他以中煤公司的名義做一份法人代表身份證明及授權(quán)委托書的公證書，并表示不需要是真的，他和分公司—名叫謝金華的員工在分公司的辦公室利用該分公司過去偽造公證書委托印刷公司印制的江西省南昌市青云譜公證處的公證書封面、封底及偽造的該公證處印章、公證員“歐陽舟”的私章制作了一份有關(guān)廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段公司法人代表周錦中的身份證明及授權(quán)委托書的江西省南昌市青云譜公證處的公證書，這份偽造的公證書，周某的身份證是分公司之前留底的，他本人的身份證是其自己提供的，“周某”的簽名是叫當(dāng)時廣東分公司的員工常曉林代簽的，“沙某”的簽名是他本人簽的。參與投標的保證金人民幣400000元是該分公司向總公司申請按照投標的要求于2012年7月11日匯到汕尾市公路局的，而該筆款項的來源他不清楚。《廣東省陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程標段施工招標投標文件》是由汕尾公司的“吳某2”等人編制的，在2012年7月中旬，“吳總”等人到廣州市天河區(qū)天府路天河公園西門對面一家酒店開了房，打電話說投標文件已經(jīng)做好，叫他帶之前偽造好的公證書、投標保證金的電匯回單及總公司印章到該酒店簽名蓋章并裝訂投標文件，他到后，提供了相關(guān)資料，當(dāng)時房間內(nèi)包括“吳某2”在內(nèi)有兩三個人，“吳某2”叫他在編制印刷好的投標文件每一頁以及公證書和電匯回單上簽名并蓋總公司的印章，期間，“吳某2”他們進進出出，并且有拿過一些投標文件出去叫其他人簽名和蓋章，感覺同時應(yīng)該有其他幾家公司也是由“吳某2”約好到該酒店的其他房間進行封標。同月18日，“吳某2”等人打電話叫他到汕尾遞交投標文件及參與開標的工作，他乘車到汕尾市城區(qū)后，“吳某2”派人接他到該汕尾公司的辦公地點，該辦公地點在一間幼兒園旁邊的二樓，門前有一條河涌，當(dāng)時該公司有幾個人在場，他們一起喝茶聊天，當(dāng)晚，“吳某2”等三四名汕尾本地人帶他到汕尾市區(qū)一間大排檔吃晚餐，一起吃飯的人員有十幾人，包括其他四五位外省其他公司來幫他們投標的，飯后“吳某2”安排他們?nèi)胱【频?，次日，安排車輛從酒店分別載他及幾名外省公司參與投標的人員到交易中心，到交易中心就各自將投標文件交給交易中心的工作人員，然后進行搖珠并開標。經(jīng)辨認相片，指認出被告人吳某某就是與他多次聯(lián)系的“吳某2”。并指認出汕尾市婦女兒童活動中心二樓就是航務(wù)路橋公司辦公場所。
20.證人張某2證言及金某公司出具的《證明材料》，證實他于2010年開始在金某公司工作，同年5月任該公司法定代表人，2013年8月9日該公司法定代表人變更為楊某2，他現(xiàn)是該公司市場部經(jīng)理。2012年5月，一位朋友帶吳某某到該公司辦公室，吳某某說其是汕尾市航務(wù)路橋公司的工作人員，汕尾市有一個內(nèi)南碣公路二期工程項目正在招投標，航務(wù)路橋公司沒有資質(zhì)，該公司法定代表人陳某2想借用金某公司的名義參與該工程項目的投標，并且準備讓金某公司中標，中標后該工程由航務(wù)路橋公司施工和管理，航務(wù)路橋公司支付金某公司人民幣500000元管理費，并且說航務(wù)路橋公司還邀請了幾家外省公司陪標，他答應(yīng)了吳某某的要求。商定后，同月中旬，他應(yīng)吳某某的要求帶該公司的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全許可證、項目經(jīng)理王某1的證件等報名資料到汕尾市區(qū)，吳某某派車接他到事先預(yù)定的酒店入住，次日吳某某派車載他到汕尾市交易中心報名，當(dāng)天中午，他與吳某某等航務(wù)路橋公司的人一起吃午飯后回深圳市。同年7月中旬的一天，吳某某要求該公司派員參與投標，他就派該公司的員工羅某到汕尾市區(qū)參與該工程項目的投標，在投標文件裝訂前，吳某某要求該公司到公證處對法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等進行公證，該公司就辦理了相關(guān)事宜，并通過快遞將上述文件寄給吳某某，其他投標文件都是航務(wù)路橋公司制作的，航務(wù)路橋公司制作、裝訂好相關(guān)文件后派人將相關(guān)文件拿到該公司加蓋相關(guān)印章及由投標人員羅某簽名后帶回汕尾市區(qū)，在投標前一天，吳某某通知羅某到汕尾市區(qū)，并將投標文件交給羅某去交易中心投標。該次投標的保證金是航務(wù)路橋公司負責(zé)的，同年7月9日戶名為陳某1的工商銀行賬戶轉(zhuǎn)賬到他0208109523974的平安銀行賬戶人民幣400000元，同日他再轉(zhuǎn)入該公司02×××54的銀行賬戶，次日該公司將該筆款項轉(zhuǎn)入汕尾市公路局的工商銀行賬戶。經(jīng)陳某2的航務(wù)路橋公司操作，同月27日該公司中標，中標后，同年8月10日，該公司與汕尾市公路局簽訂了《陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程施工合同》（以下簡稱施工合同），同月15日該公司與航務(wù)路橋公司按事先商定好的條件簽訂了《陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程承包合同》（以下簡稱承包合同），該合同約定由航務(wù)路橋公司支付管理費人民幣500000元給金某公司，投標工程項目由航務(wù)路橋公司負責(zé)施工、管理，并在汕尾農(nóng)村信用合作社設(shè)立一個共管賬戶，作為該工程項目的工程款收取和撥付費用使用，實際上該共管賬戶由航務(wù)路橋公司獨自使用和管理。中標后，同年8月30日，航務(wù)路橋公司通過汕尾市工商銀行楊某1的賬戶轉(zhuǎn)入人民幣2299060元到該公司平安銀行的賬戶，用于支付應(yīng)向汕尾市公路局交付的履約保證金，次日該公司將該筆款項匯入汕尾市公路局的賬戶。2013年4月9日汕尾市公路局將履約保證金、投標保證金人民幣1462440元退回該公司，又于同年5月17日退回履約保證金、投標保證金人民幣1236620元，該公司收到后，以工程款的名義于同年4月16日、5月17日分別將上述款項轉(zhuǎn)入與航務(wù)路橋公司的共管賬戶還陳某2。至今該公司共收到路橋公司給付的款項有管理費人民幣500000元、保險費人民幣100000元及該工程項目應(yīng)繳納的稅金人民幣1469811.96元，共人民幣2069811.96元。在該工程項目的投標和施工過程中，因該工程項目實際是航務(wù)路橋公司施工、管理，項目經(jīng)理王某1并沒有實際參與管理，只是根據(jù)項目需要配合建設(shè)主管部門到場簽名。在中標后的2012年年底，陳某2和吳某某曾到該公司向其表示感謝。
21.證人陳某1證言及辨認筆錄，證實她于2011年9月開始在航務(wù)路橋公司工作，是該公司的文員，該公司的法定代表人是陳某2，副總經(jīng)理是吳某某、溫某2，財務(wù)是楊某1，2013年前陳某2經(jīng)常在公司上班，后來陳某2搬到惠州市居住，很少到公司上班，公司的業(yè)務(wù)都是由陳某2通過電話交代吳某某、溫某2或楊某1，再由他們具體安排公司員工完成。該公司與金某公司有業(yè)務(wù)往來，她曾在復(fù)印材料時看見過該公司與金某公司簽訂的內(nèi)南碣公路二期工程的分包合同。該公司沒有直接參與內(nèi)南碣公路二期工程項目的直接投標，在2012年7月該項目投標的前一天，參與該項目投標的幾家外省公司和金群公司參與投標的人員先后到該公司位于汕尾市區(qū)體育與婦女兒童活動中心二樓的辦公室，當(dāng)時吳某某、溫某2負責(zé)接待，該公司安排這些人員吃住，當(dāng)晚，溫某2叫她到公司加班，她看到在公司辦公室的地面放著兩本該工程項目的投標文件，投標人分別是金某公司和派普公司，當(dāng)時這兩家公司的人員在各自的投標文件上加蓋印章，進行封標工作，吳某某、溫某2在總經(jīng)理室內(nèi)談話，次日，該公司派車將這些參與投標的人員接到投標中心參與投標，后來中標的是金某公司。2012年7月，該公司的財務(wù)楊某1向她借銀行卡用，說是公司要匯一筆錢給他人，她將其在中國工商銀行汕尾分行開戶的銀行卡號為62×××20（該卡后來失磁，換卡后卡號為62×××27）拿給楊某1使用，此后，楊某1多次借她的銀行卡使用，對她說主要用于收入和支付工程款及公司發(fā)放工資，每次借用后，過幾天楊某1就會還給她，楊某1對她說公司也向其他員工借用銀行卡，來往的資金是正常和安全的，是該公司向金某公司承包內(nèi)南碣公路二期工程的工程進度款。2016年5月4日，溫某2對她說如果有關(guān)部門向其調(diào)查該公司的情況，叫她說不知道，同月8日，楊某1對她說，有關(guān)部門在調(diào)查內(nèi)南碣公路二期工程的事，叫她將相關(guān)銀行卡注銷，同月10日她注銷了曾借給楊某1使用的銀行卡。經(jīng)辨認相片，指認出航務(wù)路橋公司的法定代表人是陳某2、副總經(jīng)理是溫某2、財務(wù)楊某1，并指認出被告人吳某某就是該公司的副總經(jīng)理之一。
22.證人王某1證言及辨認筆錄，證實他是一級建造師，證件掛靠在金某公司，金某公司借用其身份和一級建造師的資質(zhì)參與投標公路建設(shè)項目，每年支付其掛靠費。2012年下半年，金某公司經(jīng)營部的劉經(jīng)理打電話對他說該公司借用其身份和資質(zhì)，中標內(nèi)南碣公路二期工程項目，叫他次日到陸豐市跟現(xiàn)場的吳經(jīng)理聯(lián)系，配合相關(guān)部門對該公路的檢查工作，他才知道金某公司中標該公路工程項目。他共到該工程現(xiàn)場二次，均是與現(xiàn)場的吳經(jīng)理聯(lián)系，吳經(jīng)理的手機號碼為138××××0003，該項目按約定金群公司每年應(yīng)付給他出場費人民幣30000元，該筆款項是由一名姓楊的通過匯款的方式分多次匯到其在招商銀行的賬戶。經(jīng)辨認相片，指認出被告人吳某某就是內(nèi)南碣公路二期工程施工現(xiàn)場的吳經(jīng)理。
23.證人鐘某證言及辨認筆錄，證實他原是汕尾市紅海灣鼎城建筑工程有限公司的法定代表人，2012年7月9日該公司通過銀行賬戶44×××29轉(zhuǎn)入人民幣400000元給潤業(yè)公司成都分公司用于投標用，當(dāng)時該公司的財務(wù)陳術(shù)榮對他說，潤業(yè)公司在投標一個項目，至今周轉(zhuǎn)困難，向該公司借用資金，如果中標則該工程的水泥、鋼筋等材料向該公司購買，后來潤業(yè)公司沒有中標。他認識航務(wù)路橋公司的法定代表人陳某2，楊某1、吳某某、溫某2均是給陳某2打工的。經(jīng)辨認相片，指認出陳某2就是航務(wù)路橋公司的法定代表人，被告人吳某某和楊某1、溫某2均是航務(wù)路橋公司員工。
24.被告人吳某某供述，供認他從2003年開始在航務(wù)路橋公司工作，任該公司副總經(jīng)理。2011年因家庭裝修就離職了。他在航務(wù)路橋公司工作期間該公司的法定代表人是陳某2，財務(wù)是楊某1，他和溫某2均是該公司行政人員。他從航務(wù)路橋公司離職后，2012年年底，金某公司在陸豐市進行內(nèi)南碣公路二期工程施工，他到該工程項目部工作，在施工現(xiàn)場負責(zé)看管工具、協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)厝罕娂安糠诌\載業(yè)務(wù)。他因與航務(wù)路橋公司和金某公司的人員比較熟悉，在內(nèi)南碣公路二期工程項目招投標期間，為獲得該工程項目中標單位中標以后的工作，他在汕尾市區(qū)負責(zé)接待相關(guān)參與投標的公司人員。
對被告人吳某某的辯護人提出的辯護意見，經(jīng)查，證人陳某1證實被告人吳某某是航務(wù)路橋公司副總經(jīng)理，在內(nèi)南碣公路二期工程項目招投標過程中負責(zé)接待到汕尾市區(qū)參與該項目投標的其他公司人員；證人鐘某證言證實被告人吳某某是航務(wù)路橋公司員工；證人沙某證言證實被告人吳某某是與其聯(lián)系，接待、安排其參與內(nèi)南碣公路二期工程投標的汕尾公司的“吳某2”；證人張某2證言證實吳某某聯(lián)系金某公司參與航務(wù)路橋公司該項目投標，投標時負責(zé)載他們到汕尾市交易中心，并接待。證人王某1證言證實被告人吳某某是內(nèi)南碣公路二期工程施工現(xiàn)場的負責(zé)人吳經(jīng)理。上述證人均對被告人吳某某進行了辨認，可以證實被告人吳某某是航務(wù)路橋公司副總經(jīng)理，在內(nèi)南碣公路二期工程項目招投標過程中積極參與；結(jié)合上述查明的航務(wù)路橋公司向某公司、中煤公司、金某公司通過轉(zhuǎn)賬代上述公司支付該項目投標保證金并支付勞務(wù)費、管理費的事實，可以認定航務(wù)路橋公司串通其他參與該項目投標的公司進行圍標，被告人吳某某作為航務(wù)路橋公司副總經(jīng)理，明知該公司串通投標報價仍積極參與、提供幫助，損害了其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為符合串通投標罪的犯罪構(gòu)成，應(yīng)以串通投標罪追究刑事責(zé)任。故二辯護人提出被告人吳某某的行為不構(gòu)成串通投標罪的辯護意見本院不予采納。
公訴機關(guān)指控被告人吳某某在該公司二樓辦公室參與制作金某公司、派普公司招投標文件，沒有提供足資認定的證據(jù)證實，本院不予支持。
公訴機關(guān)指控陳某2以造價偏低，不合理為由，要求重新評審工程造價并支付光弘咨詢公司人民幣20000元作為加班費，經(jīng)查，該指控僅有證人彭某證言證實，沒有其他證據(jù)相互印證，屬孤證，證據(jù)不足，本院不予認定。指控同年5月初被告人吳某某在航務(wù)路橋公司沒有資質(zhì)的情況下，為得到承建內(nèi)南碣公路二期工程，經(jīng)他人介紹聯(lián)系金某公司進行投標，經(jīng)查，該指控僅有證人張某2證言證實，沒有其他證據(jù)相互印證，屬孤證，證據(jù)不足，本院不予認定。
本院認為
本院認為，在陸豐市內(nèi)（湖）南（塘）碣（石）淺（澳）公路內(nèi)湖至碣石段二期工程項目招投標過程中，航務(wù)路橋公司與金某公司等公司違反招投標管理法規(guī)，相互串通報價，并最后中標，被告人吳某某明知航務(wù)路橋公司串通投標報價仍積極參與、提供幫助，損害了其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成串通投標罪，應(yīng)依法予以懲處。鑒于被告人吳某某在法庭審理時認罪態(tài)度好，犯罪情節(jié)輕微，不需要判處刑罰，依法可以免予刑事處罰。公訴機關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。根據(jù)被告人吳某某犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第三十七條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
被告人吳某某犯串通投標罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院向汕尾市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長陳小武
審判員呂俊智
審判員黃偉群
裁判日期
二〇一七年五月十六日
書記員
書記員張煥棠
