審理法院：平定縣人民法院
案 號(hào)：（2017）晉0321刑初41號(hào)
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2017-10-31
審理經(jīng)過(guò)
平定縣人民檢察院以平檢公訴刑訴（2017）36號(hào)起訴書(shū)指控被告人呂某1、王某2、王某3犯串通投標(biāo)罪，于2017年3月6日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。平定縣人民檢察院指派檢察員賈永生出庭支持公訴，被告人呂某1及其辯護(hù)人楊慧、被告人王某2及其辯護(hù)人曹晉平、被告人王某3均到庭參加訴訟，本案經(jīng)平定縣人民檢察院建議，本院決定延期審理二次，又經(jīng)山西省陽(yáng)泉市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)延長(zhǎng)審限三個(gè)月，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
公訴機(jī)關(guān)指控，2010年4月8日，平定縣××鄉(xiāng)××村舉行本村“漆樹(shù)溝—瓜地垴—趙家灣”標(biāo)段、“瓦翁窯”標(biāo)段礬土礦招標(biāo)會(huì)時(shí)，被告人呂某1、王某2、王某3及石某（另案處理）、程某、李某等人事先商量，由被告人呂某1奪標(biāo)，然后再行競(jìng)標(biāo)產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)營(yíng)者。在公開(kāi)報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)時(shí)，被告人呂某1以285萬(wàn)元、74萬(wàn)元成為兩個(gè)標(biāo)段的中標(biāo)人，與該村村委會(huì)簽訂了競(jìng)標(biāo)成交確認(rèn)書(shū)。隨后，被告人呂某1組織其他參與競(jìng)標(biāo)人進(jìn)行二次競(jìng)標(biāo)，最后李某以670萬(wàn)元奪標(biāo)。李某的老板鄭某將差價(jià)支付給被告人呂某1。被告人呂某1分給被告人王某240萬(wàn)元，分給被告人王某3等五人共25萬(wàn)元，王某10萬(wàn)元。之后，由李某與該村村委會(huì)簽訂了礦山租賃承包合同書(shū)，承包價(jià)為285萬(wàn)元。以上，嚴(yán)重?fù)p害了招標(biāo)人平定縣××鄉(xiāng)××村民委員會(huì)的利益。就以上指控事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了相應(yīng)證據(jù)，故認(rèn)為被告人呂某1、王某2、王某3之行為已構(gòu)成串通投標(biāo)罪，依法應(yīng)予懲處。
庭審中，各被告人對(duì)起訴書(shū)指控主要事實(shí)均作了供述，均表示自愿認(rèn)罪。
被告人呂某1的辯護(hù)人提出的主要辯護(hù)觀點(diǎn)：1、××村通過(guò)競(jìng)買方式出售承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的行為不是招投標(biāo)行為，是拍賣行為。本案終涉及的××村轉(zhuǎn)讓承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、公布底價(jià)、以多輪公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的行為完全符合拍賣的法律特征，而與招投標(biāo)有本質(zhì)的區(qū)別。該行為是村自己組織實(shí)施的不規(guī)范的拍賣行為，不是招投標(biāo)行為，不構(gòu)成串通投標(biāo)罪。2、本案已超過(guò)法定追訴時(shí)效。3、被告人有自首、積極退贓的法定、酌定情節(jié)，可以從輕、減輕處罰。
被告人王某2的辯護(hù)人提出的主要辯護(hù)觀點(diǎn)：1、××村委會(huì)組織的經(jīng)營(yíng)權(quán)承包招投標(biāo)會(huì)，不是《招投標(biāo)法》意義上的招投標(biāo)，是一個(gè)不規(guī)范的拍賣。拍賣與招投標(biāo)二者有本質(zhì)區(qū)別：拍賣的最大特點(diǎn)是價(jià)高者得，即將物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利賣給出價(jià)高的人，而招投標(biāo)最大的特點(diǎn)是購(gòu)買滿足招標(biāo)文件要求的投標(biāo)人中要價(jià)最低的人的貨物或服務(wù)。拍賣時(shí)競(jìng)買人一般可以多次出價(jià)，而招投標(biāo)時(shí)投標(biāo)人只能報(bào)一次價(jià)；拍賣時(shí)的出價(jià)是公開(kāi)的，在拍賣會(huì)場(chǎng)上所有人都知道每個(gè)競(jìng)買人的出價(jià)，而招投標(biāo)時(shí)，每個(gè)投標(biāo)人的出價(jià)都是保密的，只有開(kāi)標(biāo)時(shí)才知道；招投標(biāo)法規(guī)定，當(dāng)招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)能力的，可自行辦理招標(biāo)事宜，而拍賣法規(guī)定，非拍賣企業(yè)不得從事拍賣活動(dòng)；拍賣是以價(jià)格為最大約束的，只要長(zhǎng)出的價(jià)格是最高的就賣給他，招標(biāo)除了價(jià)格的因素外，還要滿足招標(biāo)文件的其它條件，否則出價(jià)再合招標(biāo)人的意，也可能落標(biāo)；招標(biāo)要有5個(gè)以上成員組成的評(píng)標(biāo)委員會(huì)根據(jù)招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，確定中標(biāo)人或推薦中標(biāo)候選人交由招標(biāo)人確定中標(biāo)人，而拍賣時(shí)一位拍賣師就可以根據(jù)最高叫價(jià)或應(yīng)價(jià)當(dāng)場(chǎng)宣布成交確定買受人。本案證據(jù)顯示，××村委會(huì)不具有編制招標(biāo)文件和組織評(píng)標(biāo)，也未組織評(píng)標(biāo)，對(duì)標(biāo)底沒(méi)有進(jìn)行保密，反而再招標(biāo)底價(jià)的基礎(chǔ)上進(jìn)行公開(kāi)叫價(jià)，明顯不符合招投標(biāo)法的規(guī)定，也違反了拍賣法的要求。2、在案的證據(jù)不足，不能證明王某2與呂某1在事前事中有過(guò)串通招投標(biāo)的言行。3、本案立案?jìng)刹橹埃蕉h公安局首次以證人身份向王某2調(diào)查時(shí)，王某2主動(dòng)交待其拿了40萬(wàn)元，其他人拿了數(shù)額不等錢的主要事實(shí)，應(yīng)屬立功、自首情節(jié)，并有積極退交贓款的表現(xiàn)，被告人的行為應(yīng)不構(gòu)成犯罪。
本院查明
經(jīng)審理查明，
2009年4月1日至2010年3月31日，平定縣××鄉(xiāng)××村“羊圈坡—趙家灣”、“瓦翁窯”的礦山由該村村民肖某承包，承包期間，發(fā)現(xiàn)礬石富礦脈。合同到期后，村委會(huì)通過(guò)村支兩委召開(kāi)會(huì)議以及村民代表黨員會(huì)議，就招標(biāo)一事集體開(kāi)會(huì)研究通過(guò)，同意對(duì)外招標(biāo)，由村里寫(xiě)出公告貼到村大隊(duì)外墻、村供銷社外墻等處，并通過(guò)村廣播進(jìn)行招標(biāo)宣傳，決定下期租賃承包經(jīng)招標(biāo)程序中標(biāo)經(jīng)營(yíng)，“漆樹(shù)溝—瓜地垴—趙家灣”標(biāo)段標(biāo)底為280萬(wàn)元，“瓦翁窯”標(biāo)段為70萬(wàn)元，并將該招標(biāo)價(jià)格即標(biāo)底明確書(shū)寫(xiě)張貼于村，同時(shí)將招標(biāo)費(fèi)等事項(xiàng)予以了公示。2010年4月8日14時(shí)，在平定縣××鄉(xiāng)政府領(lǐng)導(dǎo)代表工作人員參加監(jiān)督、平定縣××鄉(xiāng)××村村委會(huì)主持下在村委會(huì)三樓會(huì)議室舉行本村“漆樹(shù)溝—瓜地垴—趙家灣”標(biāo)段、“瓦翁窯”標(biāo)段礬土礦招標(biāo)會(huì)時(shí)，被告人呂某1、王某2、王某3及石某（另案處理）等人經(jīng)商談一致后，在公開(kāi)報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)時(shí)，被告人呂某1作為競(jìng)標(biāo)方一次舉牌以285萬(wàn)元成為“漆樹(shù)溝—瓜地垴—趙家灣”標(biāo)段的中標(biāo)人，以74萬(wàn)元成為“瓦翁窯”標(biāo)段的中標(biāo)人，與平定縣××鄉(xiāng)××村村委會(huì)簽訂了競(jìng)標(biāo)成交確認(rèn)書(shū)。隨后，被告人呂某1組織被告人王某2、王某3及石某、程某、李某、張某、王某等人到村委會(huì)辦公樓一樓再次以被告人呂某1285萬(wàn)元標(biāo)價(jià)作為底價(jià)進(jìn)行二次競(jìng)標(biāo)，被告人王某2、王某3及程某、李某、王某積極競(jìng)價(jià)，最后由李某以670萬(wàn)元奪標(biāo)。由李某的老板鄭某承諾將差價(jià)支付給被告人呂某1。隨后，2010年4月9日，鄭某通過(guò)他人轉(zhuǎn)賬付給呂某1人民幣124.25萬(wàn)元。被告人呂某1分給被告人王某240萬(wàn)元，被告人王某3和張某1、李某1、肖某、張某2五人共25萬(wàn)元，王某10萬(wàn)元。最后由李某與平定縣××鄉(xiāng)××村村委會(huì)簽訂了礦山租賃承包合同書(shū)，承包價(jià)為285萬(wàn)元，石某與平定縣××鄉(xiāng)××村村委會(huì)簽訂了“瓦翁窯”標(biāo)段礦山租賃承包合同，損害了平定縣××鄉(xiāng)××村集體利益。
又查明，被告人王某2在公安機(jī)關(guān)向其了解其它案件情況時(shí)，即主動(dòng)交代了自己所犯事實(shí)，并主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。案發(fā)后，被告人呂某1主動(dòng)退交124.25萬(wàn)元，被告人王某2主動(dòng)退交40萬(wàn)元，王某3主動(dòng)退交5萬(wàn)元、張某1主動(dòng)退交5萬(wàn)元、李某1主動(dòng)退交5萬(wàn)元、肖某主動(dòng)退交5萬(wàn)元、張某2主動(dòng)退交5萬(wàn)元、王某主動(dòng)退交10萬(wàn)元，以上非法所得共計(jì)人民幣199.25萬(wàn)元由平定縣人民檢察院扣押在案。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：
（1）平定縣公安局案件移交登記表、受案登記表證實(shí)案件來(lái)源；
（2）平定縣公安局犯罪嫌疑人歸案情況說(shuō)明證實(shí)被告人呂某1、王某2、王某3的歸案情況；
（3）常住人口基本信息證實(shí)被告人呂某1、王某2、王某3的基本身份情況；
（4）檢舉信、平定縣公安局說(shuō)明材料證實(shí)該局刑警大隊(duì)接到由市局轉(zhuǎn)來(lái)的山西省公安廳“打黑辦”關(guān)于呂某1涉嫌違法犯罪的檢舉信，接此材料后，立即展開(kāi)調(diào)查，調(diào)查后發(fā)現(xiàn)呂某1等人涉嫌串通投標(biāo)罪，故將此案移交至平定縣公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)偵查的情況；
（5）證人王某的證言證實(shí)2010年3、4月份的時(shí)候，我的朋友白某告我說(shuō)：他的一個(gè)朋友告他說(shuō)平定縣××鄉(xiāng)××村舉行礬石競(jìng)標(biāo)。我當(dāng)時(shí)正在做礬石和煤炭生意，我就說(shuō)去看看，過(guò)了幾天，我就和白某還有他的朋友一起去××村看了競(jìng)標(biāo)的礬石礦，看了以后我同意參與礬石競(jìng)標(biāo)。當(dāng)時(shí)的標(biāo)底是280萬(wàn)元，我就讓我太原的朋友工某給××村打了280萬(wàn)元，至于是什么銀行轉(zhuǎn)的我記不清了。競(jìng)標(biāo)當(dāng)天是我和白某去的，其他人還有誰(shuí)去的我記不清了，去了××鄉(xiāng)××村以后，我看見(jiàn)呂某1和王某2都參與競(jìng)標(biāo)，參與競(jìng)標(biāo)280萬(wàn)標(biāo)底的還有兩家我不知道叫什么名字。在競(jìng)標(biāo)的時(shí)候我舉了兩三次，后來(lái)標(biāo)底到了490萬(wàn)元的時(shí)候我就退出了，至于是誰(shuí)奪的標(biāo)，多少錢奪的標(biāo)，我不清楚，事后就把我打的280萬(wàn)元退了。過(guò)了幾天，呂某1的弟弟給了我10萬(wàn)元，給我錢的時(shí)候，他說(shuō)呂某1讓我給你這十萬(wàn)元，××競(jìng)標(biāo)的事情不要虧了，我就收下了，他弟弟叫什么我不知道。呂某1事前沒(méi)有和我說(shuō)過(guò)這個(gè)錢的事。競(jìng)標(biāo)在××村村委會(huì)舉行的，具體幾樓我記不清了。競(jìng)標(biāo)以前，呂某1沒(méi)有和我說(shuō)過(guò)競(jìng)標(biāo)的事情。在會(huì)場(chǎng)競(jìng)標(biāo)開(kāi)始后，我剛準(zhǔn)備舉牌，有兩三個(gè)年輕人就到我旁邊罵我不讓我舉牌，具體當(dāng)時(shí)怎么罵的我記不清了，后來(lái)他們就坐在我身邊了。他們是跟呂某1一塊來(lái)的，跟著呂某1進(jìn)會(huì)場(chǎng)的有三四個(gè)人等情節(jié)；
（6）證人李某1、張某3、張某1、肖某的證言均證實(shí)2010年4月份，××村的礬石礦對(duì)外招標(biāo)，保證金是280萬(wàn)元，五個(gè)人總共湊了280萬(wàn)元，以王某3的名義報(bào)的名。招標(biāo)那天，五個(gè)人都到了現(xiàn)場(chǎng)，當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)人很多，××村委會(huì)讓參加招標(biāo)的每家只能進(jìn)場(chǎng)一兩個(gè)人，就推舉王某3去參加招標(biāo)，其余的四個(gè)人在××村委會(huì)外面等著，沒(méi)有到會(huì)場(chǎng)。第一次競(jìng)標(biāo)是在××村三樓會(huì)議室，是呂某1以285萬(wàn)元奪的標(biāo)，出來(lái)之后到一樓是鄭某的人以600多萬(wàn)奪的標(biāo)。具體現(xiàn)場(chǎng)的情況均不清楚，呂某1和鄭某奪標(biāo)，都是聽(tīng)王某3說(shuō)的。后來(lái)呂某1給了25萬(wàn)元的好處費(fèi)，每人分了5萬(wàn)元等情節(jié)；
（7）證人肖某、張某3的證言均證實(shí)競(jìng)標(biāo)前呂某1找見(jiàn)肖某、王某3、張某3、張某1、李某1說(shuō)“競(jìng)標(biāo)的時(shí)候，你們不要舉牌，由他奪標(biāo)，奪標(biāo)后給你們一部分好處費(fèi)”，但沒(méi)有說(shuō)多少錢。后來(lái)呂某1在陽(yáng)泉侯家溝鄭某的廠給了25萬(wàn)元現(xiàn)金，五人每人分下5萬(wàn)元等情節(jié)；
（8）證人張某的證言證實(shí)2010年，我小舅王某1給我打電話說(shuō)××村組織礬石公開(kāi)招投標(biāo)，讓我找熟人參與競(jìng)標(biāo)。通過(guò)朋友介紹認(rèn)識(shí)了白某，白某介紹我認(rèn)識(shí)了王某2，他愿意投資競(jìng)標(biāo)，具體投多少錢競(jìng)標(biāo)我不清楚，我們參與競(jìng)標(biāo)的那一塊大的。競(jìng)標(biāo)當(dāng)天，我和白某、王某2都到了××村委會(huì)，村委會(huì)要求兩人到三樓會(huì)議室參與競(jìng)標(biāo)，我和王某2到的三樓會(huì)議室，到了以后，我記得參與競(jìng)標(biāo)這塊大的的有四五家，具體是誰(shuí)不認(rèn)識(shí)。競(jìng)標(biāo)開(kāi)始后，不知道是誰(shuí)舉了一次牌，其他人沒(méi)有舉牌，那一家就競(jìng)標(biāo)成功了。后來(lái)，他們四五家的投資方又到一樓繼續(xù)競(jìng)標(biāo)，后來(lái)的事情我就不知道了等情節(jié)；
（9）證人王某1的證言證實(shí)2010年3、4月份的一天，我姐夫張某打電話讓我去村委會(huì)報(bào)名招投標(biāo)，我就去村委會(huì)找見(jiàn)武某報(bào)了名，后來(lái)的事情我就不知道了。招投標(biāo)的那天，我姐夫介紹來(lái)的那個(gè)人叫我到三樓的招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，我到了以后，那個(gè)人就跟我說(shuō)不競(jìng)標(biāo)了，然后我和那個(gè)人就走了。因?yàn)槭裁床粎⑴c了他沒(méi)有告我等情節(jié)；
（10）證人房某的證言證實(shí)其與石某系夫妻，我聯(lián)系不上石某，不知道在什么地方。我知道石某在××村競(jìng)標(biāo)承包過(guò)礬石礦山，但具體情況不清楚等情節(jié)；
（11）證人程某的證言證實(shí)2010年3月份的時(shí)候，鄭某1安排我去××村參與一座礬石礦招投標(biāo)，我和李某就去××村辦理招投標(biāo)的相關(guān)事宜，標(biāo)底是280萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)是以李某的名義參與投標(biāo)的。4月份的一天下午2點(diǎn)多，我和李某就去了××村村委會(huì)參與招投標(biāo)，我們剛進(jìn)了村委會(huì)的院子里時(shí)，呂某1看見(jiàn)我就過(guò)來(lái)和我說(shuō)“這次××村礬石礦招投標(biāo)的事情，讓我們都不要和他搶，以他一個(gè)人的名義奪標(biāo)，奪標(biāo)以后我們幾家再一次競(jìng)標(biāo)，競(jìng)標(biāo)長(zhǎng)出來(lái)的錢大家分，他已經(jīng)和其他幾家競(jìng)標(biāo)者都說(shuō)好了”然后我就同意了。我們說(shuō)好以后就去了村委會(huì)三樓會(huì)議室，到了以后我看見(jiàn)村委會(huì)的人員和競(jìng)標(biāo)者都在了，我記得是六家，分別是王某2、石某、王某3、呂某1還有一家我不記得叫什么名字，還有一些其他人，我不知道他們是誰(shuí)，有幾個(gè)人是跟著呂某1的。競(jìng)標(biāo)開(kāi)始以后我不認(rèn)識(shí)的那個(gè)人就舉牌競(jìng)標(biāo)，他舉牌以后跟著呂某1的兩個(gè)人就去了他身后并罵他，不讓他舉牌，那個(gè)人就不敢舉牌了，我們幾家就沒(méi)有舉牌，然后呂某1就舉牌，呂某1就以285萬(wàn)元得標(biāo)。得標(biāo)以后呂某1就組織我們五家到了村委會(huì)一樓，再次舉行內(nèi)部競(jìng)標(biāo)，最后我以670萬(wàn)元從呂某1手里面買了這個(gè)礬石礦，在這個(gè)過(guò)程中最終出多少錢我都和鄭某商量過(guò)，出670萬(wàn)元也是征得鄭某同意的。當(dāng)天競(jìng)標(biāo)結(jié)束后，回到鄭某辦公室，現(xiàn)支付給呂某1部分現(xiàn)金，第二天上午又支付給他200萬(wàn)元現(xiàn)金，剩余的錢是以轉(zhuǎn)賬的方式支付給他的，總共支付給呂某1385萬(wàn)元，是徐某將錢轉(zhuǎn)給呂某1的。競(jìng)標(biāo)當(dāng)天，呂某1帶著十來(lái)個(gè)人，進(jìn)入會(huì)場(chǎng)的有四、五個(gè)人，我只是看見(jiàn)其中的兩個(gè)人恐嚇、威脅那個(gè)我不認(rèn)識(shí)的競(jìng)標(biāo)人，不讓他參與競(jìng)標(biāo)，但沒(méi)有打他。二次競(jìng)標(biāo)的事沒(méi)有通知××村村委會(huì)，只是第二天由呂某1帶著我們?nèi)ァ痢链逦瘯?huì)并由李某代表鄭某跟××村委會(huì)簽訂了××村礦山租賃承包合同書(shū)，當(dāng)時(shí)呂某1還跟××村委會(huì)主任王某3說(shuō)簽訂合同的時(shí)候換個(gè)人簽，××村委會(huì)也沒(méi)有多說(shuō)什么。最后我們?cè)凇痢潦┕み^(guò)程中××村委會(huì)就知道這件事了，但村委會(huì)也沒(méi)有提出任何異議等情節(jié)；
（12）證人徐某的證言證實(shí)鄭某委派程某、李某到××鄉(xiāng)××村競(jìng)標(biāo)的當(dāng)天下午，程某、李某回到鄭某辦公室向鄭某匯報(bào)競(jìng)標(biāo)情況，說(shuō)是今天奪標(biāo)是呂某1奪標(biāo)了，但咱們和呂某1商量下以670萬(wàn)元的價(jià)格從呂某1手中轉(zhuǎn)讓出來(lái)。后來(lái)到了第二天上午我在鄭某辦公室的時(shí)候，我見(jiàn)鄭某給了呂某12607500元現(xiàn)金，我記不得打條來(lái)沒(méi)有，當(dāng)時(shí)在場(chǎng)還有程某、李某。后來(lái)鄭某安排我說(shuō)還差呂某11242500元，讓我拿上我的銀行卡（我辦的銀行卡，平時(shí)鄭某用的我的銀行卡，我的銀行卡上的錢都是鄭某的）和呂某1去銀行轉(zhuǎn)給呂某11242500元。當(dāng)時(shí)轉(zhuǎn)賬的時(shí)候有銀行轉(zhuǎn)賬憑條等情節(jié)；
（13）證人鄭某1的證言證實(shí)別人都叫我鄭某，2010年3月份底的時(shí)候，我聽(tīng)說(shuō)平定縣××鄉(xiāng)××村村組織礬石礦山招投標(biāo)，我就安排程某和李某去辦理礬石礦山競(jìng)標(biāo)的相關(guān)事宜，并安排以李某的名義參與競(jìng)標(biāo)，標(biāo)底是280萬(wàn)。4月份競(jìng)標(biāo)的時(shí)候，我安排程某和李某去競(jìng)標(biāo)，告訴程某要是不超七八百萬(wàn)，就把這個(gè)礬石礦山競(jìng)回來(lái)，當(dāng)天下午4點(diǎn)多，程某打電話和我說(shuō)競(jìng)標(biāo)成功了，是670萬(wàn)元，我就同意了。下午5點(diǎn)多在郊區(qū)李家莊開(kāi)著的公司給了呂某110萬(wàn)元現(xiàn)金，第二天上午，還是在公司給了呂某1200萬(wàn)元現(xiàn)金，其余是給呂某1銀行轉(zhuǎn)賬。后來(lái)，程某告我說(shuō)礬石礦山是從呂某1手中買過(guò)來(lái)的，呂某1從××村競(jìng)標(biāo)后又舉行了二次競(jìng)標(biāo)等情節(jié)；
（14）證人李某的證言證實(shí)2010年3月份的時(shí)候，鄭某1安排我去××村參與一座礬石礦招投標(biāo)，并說(shuō)以我的名義參與競(jìng)標(biāo)。4月份的一天下午2點(diǎn)多，我和程某就去了××村村委會(huì)，我們剛進(jìn)院子里時(shí)，呂某1看見(jiàn)我們以后就過(guò)來(lái)和程某說(shuō)話，我聽(tīng)見(jiàn)他們說(shuō)這次××村礬石礦招投標(biāo)的事情，讓我們不要和他搶，以他一個(gè)人的名義奪標(biāo)，奪標(biāo)以后我們幾家再一次競(jìng)標(biāo)，競(jìng)標(biāo)長(zhǎng)出來(lái)的錢大家分，他已經(jīng)和其他幾家競(jìng)標(biāo)者都說(shuō)好了，然后程某就同意了，我沒(méi)有說(shuō)話。后我們就去了村委會(huì)三樓會(huì)議室，競(jìng)標(biāo)開(kāi)始后有一家舉了一次牌，我們幾家都沒(méi)有舉牌，然后呂某1就舉牌，以285萬(wàn)元得標(biāo)。得標(biāo)后呂某1組織我們五家到村委會(huì)一樓辦公室再次舉行內(nèi)部競(jìng)標(biāo)，最后我們以670萬(wàn)元從呂某1手中買了這個(gè)礬石礦，出670萬(wàn)是征得鄭某同意的。多出來(lái)的385萬(wàn)給了呂某1了，具體是程某和徐某辦的。二次競(jìng)標(biāo)及最終我們以670萬(wàn)元的價(jià)格奪標(biāo)，當(dāng)時(shí)沒(méi)有通知村委會(huì)，只是第二天由呂某1帶著我們?nèi)サ摹痢链逦瘯?huì)并由我代表鄭某跟××村委會(huì)簽訂了礦山租賃承包合同書(shū)等情節(jié)；
（15）證人武某的證言證實(shí)2010年我是××村村支委員兼村大隊(duì)會(huì)計(jì)，2010年4月份的招投標(biāo)開(kāi)過(guò)村支兩委會(huì)以及村民代表黨員會(huì)，就招標(biāo)一事開(kāi)會(huì)集體研究通過(guò)，同意對(duì)外招標(biāo)。開(kāi)會(huì)通過(guò)后，由村里寫(xiě)出公告貼到村大隊(duì)外墻上以及村供銷社等地，并且還通過(guò)村廣播招標(biāo)宣傳。當(dāng)時(shí)有五家競(jìng)標(biāo)，這五家競(jìng)標(biāo)者各自先將280萬(wàn)元存入我的個(gè)人農(nóng)村信用社賬戶。因?yàn)楫?dāng)時(shí)村賬戶有外欠，故先存入我的個(gè)人賬戶進(jìn)行招標(biāo)。招投標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，底價(jià)是280萬(wàn)元，呂某1舉了一次五萬(wàn)元的牌，其他競(jìng)標(biāo)人也沒(méi)有再舉牌最終呂某1以285萬(wàn)元的標(biāo)價(jià)奪標(biāo)。呂某1奪標(biāo)后，他又轉(zhuǎn)讓給李某，最終由李某和村大隊(duì)簽訂了承包合同，并由李某交給村競(jìng)標(biāo)款等情節(jié)；
（16）證人王某3、王某4的證言證實(shí)2010年二人分別系××村村委會(huì)主任及書(shū)記，當(dāng)時(shí)招投標(biāo)沒(méi)有經(jīng)相關(guān)部門(mén)評(píng)估勘察，標(biāo)的價(jià)是村里開(kāi)會(huì)研究決定的，村里開(kāi)會(huì)決定后，二人向鄉(xiāng)政府領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示匯報(bào)過(guò)，鄉(xiāng)政府領(lǐng)導(dǎo)也同意了，但沒(méi)有文字性的文件材料。村委會(huì)起草招標(biāo)公告，張貼于村委會(huì)辦公樓、舞臺(tái)等多處面向社會(huì)公開(kāi)招標(biāo)，二人共同主持，招標(biāo)過(guò)程正常，沒(méi)有人干擾。競(jìng)標(biāo)的有王某2、王某3、呂某1、李某和一個(gè)白泉人共五個(gè)人。呂某1奪標(biāo)，兩塊標(biāo)的分別為285萬(wàn)元、74萬(wàn)元。競(jìng)標(biāo)時(shí)，有鄉(xiāng)政府安排副鄉(xiāng)長(zhǎng)楊某等人到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督指導(dǎo)。競(jìng)標(biāo)完成后，王某3代表村委會(huì)和石某、李某簽訂了礦山租賃合同。呂某1中標(biāo)后，又在村委會(huì)一樓進(jìn)行二次競(jìng)標(biāo)，二人均不清楚。當(dāng)時(shí)村里定下280萬(wàn)元和70萬(wàn)元，后來(lái)呂某1以285萬(wàn)元和74萬(wàn)元中標(biāo)后，村里認(rèn)為已經(jīng)達(dá)到了招標(biāo)目的，村里沒(méi)有經(jīng)濟(jì)損失，再加上對(duì)外承包給誰(shuí)干都是用村里的資質(zhì)才能生產(chǎn)，村里的資質(zhì)不轉(zhuǎn)讓，村里收到285萬(wàn)元和74萬(wàn)元已經(jīng)達(dá)到了經(jīng)濟(jì)目的了，于是簽承包合同時(shí)就與李某和石某簽了，他們的確是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者等情節(jié)；
（17）證人王某5、石某1的證言證實(shí)2010年二人均為××村副村長(zhǎng)，招投標(biāo)前村里面開(kāi)過(guò)村支兩委會(huì)議以及村民代表大會(huì)，開(kāi)會(huì)研究同意對(duì)外招標(biāo)。招投標(biāo)以前，村里面就貼出公告來(lái)了，是在村委會(huì)三樓會(huì)議室進(jìn)行的，最后是一個(gè)姓呂的中標(biāo)了等情節(jié)；
（18）證人楊某的證言證實(shí)其系平定縣××鄉(xiāng)政府擔(dān)任副鄉(xiāng)長(zhǎng)一職，2010年4月份，××村書(shū)記王某4和主任王某3去××鄉(xiāng)政府跟政府主要領(lǐng)導(dǎo)口頭匯報(bào)關(guān)于××村招投標(biāo)一事，當(dāng)時(shí)鄉(xiāng)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意了，但沒(méi)有寫(xiě)出書(shū)面批示，只是口頭安排我具體監(jiān)督該招標(biāo)過(guò)程中的秩序和程序。招標(biāo)時(shí)，我、王某4、王某3及村支兩委其他成員在場(chǎng)。招標(biāo)地點(diǎn)是村大隊(duì)三樓會(huì)議室。當(dāng)時(shí)競(jìng)標(biāo)是按正常程序進(jìn)行的，競(jìng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)秩序也正常，是一個(gè)陽(yáng)泉人奪標(biāo)的，具體是誰(shuí)記不清了。招標(biāo)完成后，具體收款、簽訂合同是村自己辦理的，鄉(xiāng)政府就不再參與了等情節(jié)；
（19）中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)專用憑證、山西農(nóng)村信用社電子匯兌委托書(shū)、收支記錄等證實(shí)競(jìng)標(biāo)人向××村委會(huì)交納保證金的情況；
（20）××村礦山租賃承包合同書(shū)證實(shí)2009年4月1日至2010年3月31日，平定縣××鄉(xiāng)××村羊圈坡—趙家灣、瓦翁窯的礦山由該村村民肖某承包等情節(jié)；
（21）銀行卡取款憑條、存款憑條等證實(shí)2010年4月9日徐某向呂某1銀行轉(zhuǎn)賬1242500元的情節(jié)；
（22）平定縣××鄉(xiāng)××村記賬憑證、收據(jù)等證實(shí)李某、石某向××村委會(huì)交納承包礦山租賃費(fèi)、保證金等情節(jié)；
（23）采礦許可證、平定縣××鄉(xiāng)××礬石廠礦區(qū)范圍地形圖證實(shí)該礬石礦區(qū)的地理坐標(biāo)等情節(jié)；
（24）競(jìng)標(biāo)成交確認(rèn)書(shū)、××村礦山租賃承包合同書(shū)證實(shí)××村村委會(huì)與呂某1簽訂了競(jìng)標(biāo)成交確認(rèn)書(shū)、與李某和石某簽訂了礦山租賃承包合同書(shū)等情節(jié)；
（25）平定縣公安局情況說(shuō)明證實(shí)被告人王某2接到辦案民警電話通知其到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查時(shí)，其在外地治病，其病情好轉(zhuǎn)后主動(dòng)到我局接受調(diào)查，調(diào)查中王某2如實(shí)交代了其涉嫌伙同呂某1等人串通投標(biāo)并分得贓款的犯罪事實(shí)等情節(jié)；
（26）平定縣公安局情況說(shuō)明證實(shí)被告人王某3接到我局辦案民警電話通知后，即于第二天主動(dòng)到我局接受調(diào)查的情節(jié)；
（27）平定縣公安局情況說(shuō)明證實(shí)被告人呂某1接到我局辦案民警電話通知后，其主動(dòng)到我局接受調(diào)查訊問(wèn)，并如實(shí)供述其犯罪事實(shí)的情節(jié)；
（28）平定縣公安局嫌疑人員前科劣跡調(diào)查表、陽(yáng)泉市城區(qū)人民法院刑事判決書(shū)證實(shí)被告人王某3、王某2無(wú)前科劣跡情況，被告人呂某1曾因犯罪被判處刑罰的情節(jié)；
（29）平定縣人民檢察院扣押財(cái)務(wù)、文件清單證實(shí)被告人呂某1主動(dòng)退交104.25萬(wàn)元、20萬(wàn)元共計(jì)124.25萬(wàn)元，被告人王某2主動(dòng)退交40萬(wàn)元，王某主動(dòng)退交10萬(wàn)元，張某1、李某1、肖某、張某2、被告人王某3各退交5萬(wàn)元等情節(jié)；
（30）平定縣公安局人員信息表、在逃人員登記信息表、情況說(shuō)明等證實(shí)三被告人的詳細(xì)信息及石某在逃的情節(jié)；
（31）視聽(tīng)資料證實(shí)平定縣公安局訊問(wèn)三被告人的情況；
（32）三被告人的供述。
以上證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)確實(shí)、充分，且能相互印證，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人呂某1、王某3、王某2作為投標(biāo)人在參加平定縣××鄉(xiāng)××村礬石礦山租賃承包公開(kāi)招標(biāo)時(shí)，互相串通招標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人的利益，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪，被告人呂某1之行為依法應(yīng)予懲處。平定縣人民檢察院指控成立。三被告人均能夠自愿認(rèn)罪，并積極退繳非法所得，視為有悔罪表現(xiàn)，均可酌情從輕處罰。被告人呂某1的辯護(hù)人認(rèn)為其不構(gòu)成串通投標(biāo)罪、本案已經(jīng)超過(guò)法定追訴時(shí)效以及其具有自首情節(jié)的辯護(hù)意見(jiàn)與查明事實(shí)及相關(guān)法律規(guī)定不符，本院不予采信。被告人王某2案發(fā)前主動(dòng)如實(shí)交待其犯罪事實(shí)，屬自首，可從輕、減輕處罰。被告人王某2的辯護(hù)人所提被告人之行為屬不規(guī)范的拍賣行為不符合串通投標(biāo)罪的構(gòu)成要件及其有立功表現(xiàn)的辯護(hù)意見(jiàn)與查明事實(shí)及相關(guān)法律規(guī)定不符，本院不予采信。二辯護(hù)人其他辯護(hù)意見(jiàn)中的合理部分本院量刑時(shí)予以考慮。綜合本案各被告人共同犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三十七條、第七十二條第一款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人呂某1犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年；并處罰金人民幣八萬(wàn)元（已繳清）。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算）。
二、被告人王某2犯串通投標(biāo)罪，免予刑事處罰。
三、被告人王某3犯串通投標(biāo)罪，免予刑事處罰。
四、扣押在案的非法所得人民幣199.25萬(wàn)元，由扣押機(jī)關(guān)予以沒(méi)收，依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向陽(yáng)泉市中級(jí)人民法院提出上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)賈堂政審判員穆志紅人民陪審員李海燕
裁判日期
二〇一七年十月三十一日
書(shū)記員
書(shū)記員趙慧萍
