審理法院：陽新縣人民法院
案 號：（2018）鄂0222刑初190號
案件類型：刑事
案 由：單位行賄罪
裁判日期：2018-10-16
審理經(jīng)過
陽新縣人民檢察院以陽檢刑訴[2018]1號起訴書指控被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司、被告人趙某1犯單位行賄罪和串通投標(biāo)罪，于2018年5月16日向本院提起公訴，同年8月16日建議延期審理，9月16日建議恢復(fù)審理。本院依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。陽新縣人民檢察院指派代理檢察員王聰出庭支持公訴，被告單位訴訟代表人洪少華、被告人趙某1及其辯護(hù)人曹鵬程到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
陽新縣人民檢察院指控：
一、單位行賄罪
一審答辯情況
被告人趙某1實(shí)際控制的“北京勝春光商貿(mào)有限公司”（以下簡稱勝春光公司）系“中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司七分公司”（以下簡稱十五冶七公司）鋼材供應(yīng)商之一。2010-2015年，為了公司在項目招標(biāo)、供貨、結(jié)算方面得到時任十五冶七公司總經(jīng)理柯某1（另案處理）的關(guān)照，趙某1兩次給予柯某1人民幣10萬元（以下如無特別說明，幣種均為人民幣）、美金2萬元。具體犯罪事實(shí)如下：
1、2015年春節(jié)前后，為感謝柯某1在項目招標(biāo)、供貨、結(jié)算方面給予照顧，被告人趙某1到柯某1位于黃石市陳家灣街道沿湖路的家里拜年，并送給其兩條香煙和用牛皮紙信封裝著的2萬美元（2015年2月美元匯率約為：1美元=6.1人民幣），柯某1沒有拒絕，由在場的柯某1妻子張某2收下。
2、2015年夏，被告人趙某1來到十五冶七公司找柯某1，因柯某1不在，趙某1以借用張某2私車的名義將10萬元現(xiàn)金放進(jìn)張某2車子后備箱，并在還鑰匙時告知張某2車內(nèi)有錢；張某2收下錢后將此事告知柯某1，表達(dá)了趙某1資金緊張，想多結(jié)算貨款的意思，后該錢款由張某2用于家庭日常開銷。同年底，十五冶七公司物資部長祁某按結(jié)算比例欲給趙某1結(jié)款400萬元，趙某1當(dāng)場給柯某1打電話反映結(jié)款太少，柯某1則安排祁某給趙某1結(jié)算600萬元。
二、串通投標(biāo)罪
2014年，因十五冶七公司青鋼環(huán)保搬遷項目（以下簡稱“青鋼項目”）鋼材供應(yīng)付款條件不好，利潤較少，多數(shù)公司不愿意承接該項目?？履?見被告人趙某1付款能力較強(qiáng)，要求由趙某1實(shí)際控制的勝春光公司供應(yīng)鋼材，趙某1為了能讓勝春光公司順利中標(biāo)指使他人借用“北京華泰誠信商貿(mào)有限公司”（以下簡稱華泰誠信）、“北京天達(dá)勝業(yè)商貿(mào)有限公司”（以下簡稱天達(dá)勝業(yè)）的資質(zhì)進(jìn)行串標(biāo)，柯某1為了能讓勝春光公司順利中標(biāo)，給時任十五冶七公司物資部部長的祁某打電話，吩咐青鋼項目由勝春光供應(yīng)鋼材，并安排其他公司進(jìn)行陪標(biāo)。具體犯罪事實(shí)如下：
1.2014年4月14日，青鋼項目鋼材采購招標(biāo)。因柯某1原已吩咐祁某由勝春光公司供應(yīng)鋼材，祁某向鄭某轉(zhuǎn)達(dá)了柯某1的意見，鄭某遂聯(lián)系勝春光公司的投標(biāo)負(fù)責(zé)人劉某（系趙某1外甥）找單位參加投標(biāo)。被告人趙某1遂借用華泰誠信公司的資質(zhì)證明，安排劉某將華泰誠信公司和勝春光公司的資質(zhì)證明、報價單（均為劉某制作）等投標(biāo)資料發(fā)給鄭某；因劉某制作的北京華泰的報價單比勝春光公司的高，最后由勝春光公司順利中標(biāo)，中標(biāo)價為709.267351萬元。
2、2014年5月16日，青鋼項目鋼材采購招標(biāo)中，鄭某通知劉某再找兩家企業(yè)過來投標(biāo)；被告人趙某1從華泰誠信公司和天達(dá)勝業(yè)公司借來資質(zhì)證明，安排劉某制作三家公司的報價并提交資質(zhì)材料、報價單，因報價均由劉某制作，華泰誠信公司和天達(dá)勝業(yè)公司的報價均高于北京勝春光，最后由勝春光公司順利中標(biāo)。
3、2014年8月2日，青鋼項目鋼材采購招標(biāo)，北京勝春光公司參與投標(biāo)，被告人趙某1采用上述手段進(jìn)行圍標(biāo)，最后由勝春光公司順利中標(biāo)。
4、2014年11月17日，青鋼項目鋼材采購招標(biāo)，勝春光公司參與投標(biāo)，被告人趙某1采用上述手段進(jìn)行圍標(biāo)，最后由勝春光公司順利中標(biāo)。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司及被告人趙某1為謀取不正當(dāng)利益，要求國家工作人員違反規(guī)定，為勝春光公司承接工程和結(jié)算工程款提供方便，并在該過程中給予國家工作人員財物，情節(jié)嚴(yán)重，且被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司及被告人趙某1與招標(biāo)人及投標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家及其他投標(biāo)人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重，被告單位及被告人的行為均觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二百三十一條、第三百九十三條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以單位行賄罪和串通投標(biāo)罪追究被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司及被告人趙某1的刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十二條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。
被告單位訴訟代表人對單位行賄事實(shí)無異議，對串通投標(biāo)事實(shí)表示不清楚。
被告人趙某1對單位行賄部分表示認(rèn)罪，對串通投標(biāo)部分提出起訴書指控的事實(shí)成立，但其行為應(yīng)該不構(gòu)成犯罪，理由如下：1.青鋼項目當(dāng)時沒有人做，柯某1要其做的；2.相關(guān)合同是七公司事后為了內(nèi)部管理才寫的；3.價格是按照七公司給的限價來結(jié)算的，不是按合同中標(biāo)價格結(jié)算的；4.該項目利潤非常低，別的公司都不愿意做，其沒有損害其他公司的利益；5.如果其不做，七公司就壓著前面的工程款不給；6.七公司應(yīng)付的工程款都拖了幾年，其沒有獲取利潤。
辯護(hù)人提出：（一）對起訴書指控被告人犯單位行賄罪無異議。（二）被告人的行為不構(gòu)成串通投標(biāo)罪。理由如下：1.本案證人證言均證實(shí)青鋼項目沒有進(jìn)行招投標(biāo)行為。證人祁某、鄭某、張某1、曹某、朱某、秦某、陽某1、趙某等人的證言證實(shí)十五冶七公司承接青鋼環(huán)保搬遷項目因鋼材供應(yīng)付款條件不好，價格較低，在經(jīng)過招標(biāo)其他公司不愿意承接該項目供應(yīng)鋼材后，為保證工期，七公司主動找到被告單位要求幫忙供應(yīng)鋼材。被告單位向青鋼項目供應(yīng)鋼材并不是通過招投標(biāo)的方式承接該項目，而是七公司直接要求被告單位供應(yīng)鋼材。起訴書起訴的四次串標(biāo)行為并沒有實(shí)際招投標(biāo)，均是七公司根據(jù)公司要求而事后補(bǔ)辦的招投標(biāo)文件；2.我國刑法規(guī)定的串通投標(biāo)罪，是指在招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人之間私下串標(biāo)，抬高或壓低標(biāo)價，共同損害招標(biāo)人或其他投標(biāo)人的利益，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人之間相互勾結(jié)，損害國家、集體、公民的合法權(quán)益的行為。本案沒有實(shí)際招投標(biāo)，不存在串通投標(biāo)，被告單位及被告人沒有損害招標(biāo)人、國家、集體、公民的合法權(quán)益，故被告單位及被告人不構(gòu)成串通投標(biāo)罪；3.根據(jù)本案材料反映，青鋼項目的鋼材采購并不是依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目。我國招投標(biāo)法第十二條第三款規(guī)定：依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，招標(biāo)人自行辦理招標(biāo)事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案。第三十七條規(guī)定，依法必須招標(biāo)的項目，評標(biāo)委員會的成員應(yīng)當(dāng)從省一級的相關(guān)部門的專家名冊或從招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的專家?guī)斐槿 Ｇ噤擁椖坎康恼袠?biāo)事實(shí)并沒有向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案，評標(biāo)委員會的成員也沒有專家組成。另根據(jù)招投標(biāo)法實(shí)施條例第九條規(guī)定，為了避免影響施工或者功能配套要求，需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或服務(wù)的可以不進(jìn)行招標(biāo)。被告單位是十五冶七公司的長期鋼材供應(yīng)商，七公司為了保證工期可以直接向其購買鋼材，青鋼項目部事后補(bǔ)充招標(biāo)手續(xù)是根據(jù)公司內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行采購流程的完善。（三）被告人趙某1有如下從輕處罰情節(jié)：1.被告人到案后能如實(shí)供述自己的罪行，系坦白，依法可以從輕處罰；2.被告單位已退繳了全部違法所得，可對被告人從輕處罰；3.被告人屬初犯，無任何前科，平時一貫表現(xiàn)良好，可酌情從輕處罰；4.被告人能當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，有明顯的悔罪表現(xiàn)，亦可從輕處罰；5.被告人為了能順利結(jié)算工程材料款，向柯某1行賄是迫不得已，其主觀惡性較小，可酌情從輕處罰；6.被告單位的行賄數(shù)額剛達(dá)到刑法立案標(biāo)準(zhǔn)，情節(jié)輕微，可依法免予刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明，被告人趙某1實(shí)際控制的勝春光公司系十五冶七公司鋼材供應(yīng)商之一。2010-2015年，為了公司在項目招標(biāo)、供貨、結(jié)算方面得到時任十五冶七公司總經(jīng)理柯某1的關(guān)照，趙某1兩次給予柯某110萬元、美金2萬元。具體犯罪事實(shí)如下：
（一）2015年春節(jié)前后，為感謝柯某1在項目招標(biāo)、供貨、結(jié)算方面給予照顧，被告人趙某1到柯某1位于黃石市陳家灣街道沿湖路德家里拜年，并送給其兩條香煙和用牛皮紙信封裝著的2萬美元（2015年2月美元匯率約為：1美元=6.1人民幣），柯某1沒有拒絕，由在場的柯某1妻子張某2收下。
（二）2015年夏，被告人趙某1來到十五冶七公司找柯某1，因柯某1不在，趙某1以借用張某2私車的名義將10萬元現(xiàn)金放進(jìn)張某2車子后備箱，并在還鑰匙時告知張某2車內(nèi)有錢；張某2收下錢后將此事告知柯某1，表達(dá)了趙某1資金緊張，想多結(jié)算貨款的意思，后該錢款由張某2用于家庭日常開銷。同年底，十五冶七公司物資部長祁某按結(jié)算比例欲給趙某1結(jié)款400萬元，趙某1當(dāng)場給柯某1打電話反映結(jié)款太少，柯某1則安排祁某給趙某1結(jié)算600萬元。
經(jīng)黃石安信聯(lián)合會計師事務(wù)所審計，2009至2014年11月份，勝春光公司向十五冶七公司供應(yīng)鋼材所獲取的稅后利潤為105.3583萬元。案發(fā)后，北京勝春光公司和趙某1已退出違法所得人民幣105.3583萬元。
上述事實(shí)，有經(jīng)法庭舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1.書證
（1）柯某1、張某2身份證明材料，證實(shí)柯某1出生于1972年11月21日，張某2出生于1978年8月12日等基本情況。
（2）2017年3月17日中共中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司委員會組織部關(guān)于確認(rèn)柯某2業(yè)內(nèi)部職級的說明，證實(shí)十五冶七公司原總經(jīng)理柯某1同志企業(yè)內(nèi)部職級為正處級。
（3）干部履歷表、中國十五冶金建設(shè)有限公司第七工程公司關(guān)于柯某3（柯某1）同志職務(wù)聘任和解聘的通知等，證實(shí)柯某1自2010年11月開始擔(dān)任十五冶七公司經(jīng)理。
（4）2017年6月6日河北物流集團(tuán)滄州有限責(zé)任公司證明，證實(shí)由于趙某1的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)雙方協(xié)商，趙某1墊付全部資金由河北物流集團(tuán)滄州有限責(zé)任公司于2012年承接了中國十五冶七公司的幾筆鋼材貿(mào)易業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)實(shí)施、接洽，全部由趙某1負(fù)責(zé)完成。
（5）2017年6月6日北京振東華商貿(mào)有限公司出具的證明，證實(shí)2010年，由于趙某1要承接十五冶七公司河北滄州黃驊港中鋼鎳鐵項目的鋼材貿(mào)易，擔(dān)心資金不足，要與北京振東興華商貿(mào)有限公司合作。前期由趙某1出資先供應(yīng)鋼材，由于項目借款及時，所以趙某1所出資金夠用，但又不方便中途更換供貨單位，經(jīng)雙方協(xié)商，趙某1借用北京振東興商貿(mào)有限公司名義全資供應(yīng)十五冶七公司滄州黃驊港中鋼鎳鐵項目鋼材貿(mào)易。
（6）北京中永焱會計師事務(wù)所驗(yàn)資報告書，證實(shí)北京勝春光商貿(mào)有限公司截至2012年5月28日止新增注冊資本90萬元，實(shí)收資本為人民幣100萬元。
（7）2016年11月5日中共黃石市紀(jì)律檢查委員會關(guān)于趙某1涉嫌犯罪問題的移送函，證實(shí)市紀(jì)委在調(diào)查中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司相關(guān)問題過程中，發(fā)現(xiàn)十五冶鋼材供應(yīng)商趙某1涉嫌構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪，決定將趙某1涉嫌犯罪的問題移送依法處理。
（8）石家莊市公安局出具的抓獲經(jīng)過，證實(shí)趙某1于2016年11月11日在石家莊市建設(shè)北大街被抓獲。
（9）北京勝春光商貿(mào)有限公司章程、法定代表人、股東名單等，證實(shí)北京勝春光商貿(mào)有限公司法定代表人、股東等情況。
（10）趙立峰的證明，證實(shí)2011年至2015年5月份，趙某1都曾找他借錢，每次都在10萬元以上。
（11）北京勝春光、北京鼎勝春光商貿(mào)有限公司現(xiàn)有合同供應(yīng)材料及金額明細(xì)表、十五冶七公司與鼎盛春光有限公司、勝春光公司的供應(yīng)合同、物資采購合同、記賬憑證、發(fā)票，證實(shí)十五冶七公司與趙某1所在公司具體交易情況。
（12）北京勝春光商貿(mào)有限公司2014年2月28日、2014年3月31日、2014年5月31日、2014年9月30日、2015年的記賬憑證，證實(shí)北京勝春光商貿(mào)有限公司與十五冶七公司交易明細(xì)。
（13）供應(yīng)商結(jié)算付款匯總表，證實(shí)2014年5月23日-2016年5月20日多次向勝春光公司結(jié)算貨款。
（13）黃石安信聯(lián)合會計師事務(wù)所咨詢報告，證實(shí)2009至2014年11月份，勝春光商貿(mào)有限公司向十五冶七公司供應(yīng)鋼材所獲取的稅后利潤為105.3583萬元。
（14）湖北省非稅收入一般繳款書和湖北省罰沒收入票據(jù)，證實(shí)勝春光公司和趙某1已退出違法所得人民幣105.3583萬元。
2.證人證言
（1）證人柯某1證實(shí)：我與趙某1認(rèn)識是在十五冶公司黃驊港項目工地，當(dāng)時趙某1已經(jīng)在十五冶公司做了幾筆鋼材生意，十五冶七公司安排我任項目經(jīng)理，該項目是2009年10月份開工，當(dāng)時趙某1已經(jīng)在十五冶七公司做了有幾年的鋼材生意，是十五冶公司的老供應(yīng)商，他是十五冶公司物資供應(yīng)科物資部部長向蘭江帶到黃驊港項目工地供應(yīng)鋼材。在供應(yīng)鋼材時，我都對他不是很熟悉，來往也較少。大概在2010年8月份到9月份左右，有一天下午，趙某1開車來到我的辦公室，當(dāng)時我正在寫一份報告，他在一個袋子里放了兩條煙，和我打下招呼就走了，當(dāng)時我也沒有很在意，等我把材料寫完后，看到袋子里放了2條煙，同時還有一個檔案袋，里面有15萬元錢，于是我馬上叫來項目部的何某、向書記，要何書記叫趙某1盡快趕回來，于是沒有過多久，趙某1開著一輛“別克”越野車回到了項目部，向書記原封不動把錢退給了趙某1。大概是2012年春節(jié)以前，趙某1來我家拜年，這次他拿了2盒海參和20萬元錢，當(dāng)我發(fā)現(xiàn)后，立即就給趙某1打電話，后來我委托羅主任退給了趙某1。2014年春節(jié)左右，我在家里吃午飯，趙某1來我家，走到我的房間，跟我說給孩子一點(diǎn)壓歲錢，要我一定收下，當(dāng)時我是這樣想的：他趙某1三番五次送錢給我，我都退了，而且此時十五冶發(fā)展較快，趙某1又在十五冶七公司做的鋼材供應(yīng)量較大，墊資能力較強(qiáng)，是一家有實(shí)力的鋼材供應(yīng)商，正是十五冶七公司所需要的合作伙伴，于是照顧大家的面子這次我就收下了2萬美元的禮金。2015年春節(jié)左右，趙某1給我老婆送了10萬元錢，之后是我老婆跟我說的，說2015年春節(jié)前幾天趙某1來過我家說給孩子一點(diǎn)壓歲錢，把東西放下就跑了。當(dāng)時我還埋怨了我老婆不能這樣。
（2）證人祁某證實(shí)：柯某1與趙某1關(guān)系好，因?yàn)榭履?總是把青鋼項目給趙某1做，柯某1叫我跟趙某1聯(lián)系讓他對青鋼項目供貨，趙某1每次來結(jié)算的時候，柯某1經(jīng)常直接給我打電話要求我給趙某1結(jié)算工程款，柯某1對其他的供應(yīng)商結(jié)算材料款，一般還沒有給我打電話打招呼，并且趙某1結(jié)算材料款的次數(shù)和比例比其他供應(yīng)商要高。我記得有一次春節(jié)的時候，按照公司的結(jié)算比例應(yīng)該是付400萬元給他，我開始辦了400萬元的結(jié)算手續(xù)，趙某1嫌結(jié)算少了，他就在我辦公室門口給柯某1打了電話，柯某1再讓我接的電話，柯要我給趙某1結(jié)算600萬元，我就辦理了600萬元的結(jié)算手續(xù)，為趙某1的單位結(jié)算了600萬元貨款。而我們公司其他的供應(yīng)商結(jié)算走公司審批流程，付款的周期長、比例小，比方說其他的供應(yīng)商兩個月付一次款，趙某1則可以得到兩次付款。
（3）證人張某2證實(shí)：2013年年底，趙某1到我們家來找柯某1，當(dāng)時柯某1不在家，是我給他開的門，開了門之后趙某1直接拿出一個卡袋，里面有一張銀行卡，還有一張紙條，上面寫著一些數(shù)字，趙某1直接把這卡放到鞋柜上面，說了一些客氣的話就走了，我記得這張卡好像是農(nóng)業(yè)銀行的，戶主就是趙某1本人。等晚上柯某1回來之后，我把趙某1送了一張銀行卡的事情告訴了他，柯某1說他知道了，讓我自己把卡收著，我看柯某1這么說，我就開始使用這張卡了。這張銀行卡里有10萬元整，我一部分用于日常生活上家庭的開銷，一部分我就取了現(xiàn)金存到我自己建設(shè)銀行或者招商銀行的卡上了。2014年年底趙某1到我們家去給我5萬美金，當(dāng)時柯某1也在家，等趙某1走了之后柯某1就隨手把這5萬美元直接給我了。這5萬美金我給了柯某1幾千美金用于他在國外出差花費(fèi)，剩下的這些美元我在黃石的中國銀行、招商銀行、建設(shè)銀行都換過，因?yàn)槊總€人在銀行每年只能換5000美金，剩下的還有一部分我讓我的妹妹張某3在武漢的中國銀行幫我換成人民幣轉(zhuǎn)給我，就這樣我把這些美元都換成了人民幣存到我建設(shè)銀行或者招商銀行的卡上用于自己的消費(fèi)了。2015年年底，有一天趙某1來到我們單位找我，找到我之后趙某1說讓我把我自己的車子借給他用一下，我問他你要我車干什么，他說他要出去辦事情沒車，我就答應(yīng)了，把我的車鑰匙給了他。然后到了中午，我下班回家了，趙某1到我家還鑰匙給我，他是在我家門口直接把車鑰匙還給我的，給我的時候他說了一句在我車后面放了一點(diǎn)東西。過了一下我下樓打開我車的后備箱，看到里面有一個袋子，里面裝有10萬元現(xiàn)金，我就知道這是趙某1送給我的，我就趕緊給趙某1打電話，讓他把這10萬元拿回去，他說他已經(jīng)上火車了。之后為了安全起見，我就把這10萬元帶回家里，過了幾天柯某1出差回來了，我就把趙某1送了10萬元錢的事情告訴了他，他說知道了，讓我放著。然后我就把這10萬元錢一部分用于家庭日常的開銷，一部分存到我自己的銀行卡里面了。趙某1給我送這些錢，其實(shí)是看在我愛人柯某1的面子上，因?yàn)榭履?是七公司的總經(jīng)理、一把手，趙某1把錢給我，其實(shí)相當(dāng)于就是送錢給柯某1，送錢給我還是希望跟柯某1維護(hù)好關(guān)系，希望柯某1在工程建設(shè)方面，鋼材采購方面多關(guān)照一下他?？履?說“我知道了，你自己先放著”的意思就是這些錢他知道了，這些錢是不用退的，也就是我可以使用的。因?yàn)橐悄男╁X柯某1要我退出來的，他會直接讓我把錢給他他拿回去退了。要是讓我放著那就是錢不用退還，我可以拿去用了。
3.被告人趙某1的供述：我認(rèn)識柯某1是在2010年，當(dāng)時中國十五冶金建設(shè)集團(tuán)有限公司七公司在河北滄州黃驊港有一個中國鋼鐵集團(tuán)的項目，柯某1是項目經(jīng)理，我是通過這個項目認(rèn)識他的，第一次見面后，大約過了一個月，黃驊港項目物資部的部長打電話通知我過去參加招標(biāo)。接到電話后我?guī)е本﹦俅汗獾钠髽I(yè)資質(zhì)等招標(biāo)材料前往黃驊港項目的辦公室參加了他們的招標(biāo)，當(dāng)時黃驊港項目各部門的負(fù)責(zé)人都到場了，最后我公司成功入圍。因?yàn)槲以诮o石家莊項目供貨的時候認(rèn)識了他們的項目書記，姓向，大家都叫他向書記或者老向，具體叫什么名字不知道。黃驊港項目的書記也正好是這位向書記，在我第一次見柯某1時，我從柯某1的辦公室出來正好碰到了向書記，向書記知道我來跑業(yè)務(wù)，問我有沒有找柯某1，我說剛剛見過面，向書記又帶我去柯某1的辦公室見柯某1，向柯某1介紹了我的情況，說我組織貨源能力強(qiáng)，柯某1還是一個要求，說我有實(shí)力就做，沒實(shí)力就不要來找他?？赡芟驎浀慕榻B有一點(diǎn)作用，但我認(rèn)為能中標(biāo)主要還是因?yàn)辄S驊港項目工期緊，對鋼材的供應(yīng)要求非常高，要求供應(yīng)商必須有較強(qiáng)的組織貨源的能力，能及時供貨，部分鋼材的型號市面上很少，要求供應(yīng)商能提供所需型號的鋼材，而我在北京鋼材供應(yīng)者一塊有一定的勢力，供貨能力確實(shí)強(qiáng)。我在2010年7、8月份開始為十五冶滄州黃驊港的這個項目供應(yīng)鋼材，我也在黃驊港呆了一個多月，柯某1每天都很忙，見到他的機(jī)會不多。因?yàn)槲医o黃驊港項目供了那么多貨，他們給我付款也及時，為了感謝柯某1，我多次想請他吃飯，柯某1每次都沒有時間。我用信封裝了2萬塊錢來到柯某1辦公室，將信封給他，我說感謝柯總的照顧，過了一個小時向書記找到我，把錢還給我了，說柯某1讓我把項目做好就是對他最大的支持。2012年開始柯某1介紹了一個邢臺的項目給我做，讓我直接去找項目經(jīng)理聯(lián)系供貨就行了。2012年我和柯某1熟悉了之后他會讓羅順祿或者他自己與我聯(lián)系讓我在北京幫他們兌換美金，每次兌換金額在2-5萬美金之間。我一直幫柯某1兌換美金持續(xù)到2015年。2013年年底的時候，為了表達(dá)謝意，也是為了年底找十五冶結(jié)賬，我去黃石柯某1在十五冶的辦公室找他，這次我在裝海參的袋子里放了2萬元現(xiàn)金，柯某1收了1萬元，另外1萬元退給了我。2014年年底，十五冶還欠我1500萬元左右貨款沒有支付，我的資金壓力非常大，我去柯某1黃石的家里找他幫忙讓十五冶還款，當(dāng)時柯某1不在家，他老婆張某2在家，我就當(dāng)時帶了兩條外地的煙和一個用信封裝好的2萬美元現(xiàn)金給了張某2，張某2當(dāng)時還回給我一條湖北本地的煙。2015年夏季的一天，我去黃石找柯某1準(zhǔn)備給他送錢，他不在，我提著裝錢的酒袋子就去他老婆張某2的辦公室找她，我跟她說柯總不在，我跟柯總這么好的關(guān)系，叫他幫幫忙給我多結(jié)算些工程款，叫她把車鑰匙給我，她當(dāng)時拒絕了下，但還是把鑰匙給了我，于是我就拿著她的車鑰匙，把她停在公司院子的一輛灰色別克車開到了他們公司外面附近的一個小巷子里，我打開后備箱把這10萬人民幣現(xiàn)金放在后備箱了，然后我又把車子開到張某2公司的院子里停好。我回她辦公室把車鑰匙還她的時候說東西我放在車后備箱了，要她跟柯某1說說，幫我多結(jié)算些工程款就走了。我給柯某1送錢一開始的時候是為了感謝他在項目上給我生意做，后來就是為了他能及時給我結(jié)算貨款。
針對辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見，本院結(jié)合本案證據(jù)，評判如下：
1.被告人趙某1提出青鋼項目沒人做，柯某1要其做的，合同系七公司為了管理事后補(bǔ)簽的，其沒有損害其他公司利益，不構(gòu)成串通投標(biāo)罪的辯解；其辯護(hù)人提出十五冶七公司承接青鋼環(huán)保搬遷項目因鋼材供應(yīng)付款條件不好，價格較低，七公司主動找到被告單位要求幫忙供應(yīng)鋼材，起訴書指控的四次串標(biāo)行為并沒有實(shí)際招投標(biāo)，被告單位及被告人沒有損害招標(biāo)人、國家、集體、公民的合法權(quán)益，故被告單位及被告人不構(gòu)成串通投標(biāo)罪的辯護(hù)意見。
本院認(rèn)為
經(jīng)查認(rèn)為，我國刑法第二百二十三條規(guī)定：投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家、集體、公民的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成串通投標(biāo)罪。本罪侵犯的客體是投標(biāo)市場秩序，不法投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，共同排擠其他投標(biāo)人或是投標(biāo)人與招標(biāo)人相互勾結(jié)，以排擠競爭對手，違背公平公正競爭原則，嚴(yán)重擾亂市場管理秩序，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人以及國家、集體、公民的合法權(quán)益。客觀方面表現(xiàn)為投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的利益，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家、集體公民利益的行為?！跋嗷ゴㄍ稑?biāo)報價”是指在投標(biāo)過程中，暗中商量好抬高或者壓低標(biāo)價等行為；“損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益”，是指由于投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報價而使招標(biāo)人無法達(dá)到最佳的競標(biāo)結(jié)果或者其他投標(biāo)人無法在公平競爭的條件下參與投標(biāo)競爭而受到損害的情況；“投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國家、集體、公民的合法利益的”，是指投標(biāo)人與招標(biāo)人在招標(biāo)過程中相互勾結(jié)、影響、破壞和干擾招標(biāo)程序，使國家、集體、公民的合法利益受到嚴(yán)重?fù)p害?！?/p>
本案中，證人祁某、鄭某、曹某及被告人趙某1均證實(shí)青鋼項目甲方付款慢，十五冶七公司限價低，2014年2月份有三家單位來投標(biāo)時因報價均高于公司限價被公司否定。同年4月，原計劃邀請的公司不接受限價，不來投標(biāo)，公司找不到供應(yīng)商，但項目部急缺鋼材。公司考慮到被告單位及趙某1墊資能力，由被告單位作為供應(yīng)商供應(yīng)鋼材。而趙某1考慮到結(jié)算工程款等因素就答應(yīng)了被告單位作為青鋼項目的鋼材供應(yīng)商。被告單位和被告人趙某1在其他公司以十五冶七公司的限價過低不愿投標(biāo)青鋼項目時墊資向十五冶七公司供應(yīng)鋼材，并遵循對方的限價。上述證據(jù)證實(shí)被告單位及被告人趙某1主觀上沒有與十五冶公司進(jìn)行惡意串通的犯罪故意；亦證實(shí)被告單位及被告人趙某1無故意抬高或者壓低標(biāo)價，排擠競爭對手，違背公平公正競爭原則或是與招標(biāo)人相互勾結(jié)、影響、破壞和干擾招標(biāo)程序，從而損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益或使國家、集體、公民的合法利益受到嚴(yán)重?fù)p害，其行為在客觀上不具有社會危害性。綜上，現(xiàn)有證據(jù)不能證實(shí)被告單位及被告人趙某1在主觀上與十五冶七公司進(jìn)行惡意串通投標(biāo)報價的意思聯(lián)絡(luò)，其行為在客觀上不具有社會危害性，其行為不構(gòu)成串通投標(biāo)罪。被告人及辯護(hù)人提出的此節(jié)辯解和辯護(hù)意見成立，本院予以采納。
2.辯護(hù)人提出被告人趙某1有坦白，被告單位已退繳了全部違法所得，被告人能當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，屬初犯，其主觀惡性較小，單位行賄數(shù)額剛達(dá)到刑法立案標(biāo)準(zhǔn)，情節(jié)輕微，可依法免予刑事處罰的辯護(hù)意見。
經(jīng)查認(rèn)為，被告人趙某1到案如實(shí)供述了單位行賄的事實(shí)及青鋼項目供貨過程，屬坦白，且系初犯，依法可以從輕處罰。被告單位已全部退出違法所得105.3583萬元，對被告單位及被告人可酌情從輕處罰。被告單位及被告人趙某1為得到柯某1的關(guān)照，向其行賄人民幣10萬元和2萬美元，情節(jié)嚴(yán)重。被告單位及被告人通過行賄獲得了向十五冶七公司黃驊港、黃某、曹妃甸和青鋼項目供應(yīng)鋼材，并獲取違法所得105.3583萬元，其行為具有較大社會危害，免予刑事處罰不能罰當(dāng)其罪。故辯護(hù)人提出被告人坦白情節(jié)、系初犯、自愿認(rèn)罪、有悔罪表現(xiàn)，被告單位已全部退贓的辯護(hù)意見成立，本院予以采納，但其提出可依法免予刑事處罰的辯護(hù)意見不成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司及被告人趙某1為謀取不正當(dāng)利益，要求國家工作人員違反規(guī)定，為勝春光公司承接工程和結(jié)算工程款提供方便，并在該過程中給予國家工作人員財物，情節(jié)嚴(yán)重，被告單位及被告人趙某1的行為均已構(gòu)成單位行賄罪，公訴機(jī)關(guān)指控的單位行賄罪名成立，串通投標(biāo)罪名不成立。被告人趙某1歸案后如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，且系初次犯罪，依法可以從輕處罰。被告單位已全部退出違法所得，對被告單位及被告人均可酌情從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十三條、第六十七第三款、第七十二條第一款、第七十三條第二、三款、第五十二條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣二十萬元（已繳納）。
二、被告人趙某1犯單位行賄罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計算）。
三、對被告單位北京勝春光商貿(mào)有限公司退出的違法所得人民幣一百零五萬三千五百八十三元予以收繳。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向湖北省黃石市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份、副本三份。
審判人員
審判長馮進(jìn)干
人民陪審員石良
人民陪審員何秀開
裁判日期
二〇一八年十月十六日
書記員
書記員姜舟
