案由 串通投標
案號 （2020）豫1722刑初796號
上蔡縣人民檢察院以上檢二部刑訴〔2020〕41號起訴書指控被告人常某某1、趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5犯串通投標罪，于2020年12月28日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用簡易程序公開開庭審理了本案。上蔡縣人民檢察院指派檢察員王豪出庭支持公訴，被告人常某某1及其辯護人劉路偉、被告人趙某某2及其辯護人王蔡玲、被告人鄭某3、被告人常某某4及其辯護人孫舒嚴、被告人周某某5及其辯護人楊喜紅到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控，2020年4月13日上蔡縣第二高級中學委托中益工程管理有限公司負責上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目招標，中益工程管理有限公司在《駐馬店市公共資源交易中心電子招標交易平臺網(wǎng)站》、《河南政府采購網(wǎng)》發(fā)布招標公告。被告人常某某1得知上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目對外招標，為謀求中標，借用上蔡縣恒大建筑工程有限公司資質(zhì)并安排趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5著手組織鶴壁市鑫隆建筑有限公司、元熙建設(shè)工程有限公司、河南淇河建設(shè)工程有限公司等公司參加上蔡縣第二高級中學餐廳項目以串通投標報價的形式參與投標，并為參與投標的多家公司代為墊付招標保證金。2020年7月1日，上蔡縣恒大建筑工程有限公司以22,894,026.88元中標上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目，后由常某某1承建。常某某1、鄭某3、常某某4、周某某5于2020年10月12日被公安機關(guān)抓獲；趙某某2于2020年10月13日接到辦案機關(guān)電話通知后自行到辦案機關(guān)接受調(diào)查。公訴機關(guān)提交了扣押物品、文件清單，上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目招標投標情況綜合報告、建設(shè)工程施工合同、上蔡縣紀委關(guān)于反映上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目有關(guān)問題初步核實情況的報告、問題線索移送登記表、戶籍證明、前科查詢證明、中共上蔡縣委組織部證明、趙某某2發(fā)給鄭某3微信聯(lián)系截圖、鄭某3與李某2微信截圖、常某某4、班月麗、周某某5、翟某、段靈芝、李娟、常某2、常某3、王某2、韓素兵、馬某2、王某1、班某、石某、常某4、王某3、延聚偉、孔某、袁欣卉、陳某2銀行卡交易明細、河南淇河建設(shè)工程有限公司對公活期存款交易明細，戶名為馬鳳云中國建設(shè)銀行個人活期賬戶交易明細，戶名為胡某中國銀行個人客戶交易明細，鄭某3中國建設(shè)銀行卡個人活期賬戶交易明細，李某2中國建設(shè)銀行卡個人活期賬戶交易明細，上蔡縣恒大建筑工程有限公司對公活期存款交易明細，河南省宏裕達建筑工程有限公司對公活期存款交易明細，鄭州乾知建設(shè)工程有限公司對公活期存款交易明細，駐馬店市光大建筑工程有限公司對公活期存款交易明細，河南凱騰建筑工程有限公司工商銀行卡交易明細；國內(nèi)支行業(yè)務付款回單、中原銀行電子回單、中國銀行國內(nèi)支付業(yè)務付款單、投標保證金交納回執(zhí)單、中國工商銀行網(wǎng)上銀行電子回單、上蔡縣人民檢察院不批準逮捕決定書、說明書、在逃人員登記/撤銷表、上蔡縣公安局取保候?qū)彌Q定書、解除取保候?qū)彌Q定書、到案經(jīng)過，證人常某1、常某2、常某3、常某4、劉某1、馬某1、趙某1、李某1、劉某2、翟某、馬某2、魏某、王某1、趙某2、班某、李某2、侯某、孔某、胡某、陳某1、盧某、陳某2、錢某、焦某、吳某、朱某1、王某2、楊某1、高某1、高某2、路某、石某、王某3、楊某2、朱某2、王某4、何某、徐某、王某5、付某、殷某的證言，被告人常某某1、趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5的供述與辯解，提取、辨認筆錄，視聽資料等證據(jù)證實。
公訴機關(guān)認為，被告人常某某1、趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5在投標過程中相互串通，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款之規(guī)定，應當以串通投標罪追究其刑事責任；建議判處被告人常某某1六個月至一年有期徒刑，并處罰金；判處被告人鄭某3、趙某某2、常某某4、周某某5六個月至九個月有期徒刑，并處罰金。
被告人常某某1、趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5對公訴機關(guān)指控的犯罪事實、罪名及量刑建議均無異議，同意適用簡易程序，且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議；辯護人劉路偉提出的辯護意見是被告人常某某1系初犯，具有坦白情節(jié)，自愿認罪認罰，且全部退繳了涉案保證金，常某某1又系上蔡縣蔡文園建筑勞務有限公司和河南征財房地產(chǎn)有限公司的法定代表人，結(jié)合相關(guān)民營企業(yè)保護政策，建議對常某某1單處罰金或判處拘役并適用緩刑。辯護人王蔡玲提出的辯護意見是是趙某某2系初犯，具有自首情節(jié)，且系從犯，自愿認罪認罰，應當對其從輕、減輕處罰。被告人鄭某3自行提出的辯護意見是請求對其從輕、從寬處罰。辯護人孫舒嚴、楊喜紅提出的辯護意見是被告人常某某4、周某某5系初犯，在共同犯罪中均系從犯，具有坦白情節(jié)，自愿認罪認罰，建議對其免予刑事處罰或單處罰金。
經(jīng)審理查明的事實、證據(jù)與公訴機關(guān)的指控一致。另查明，2020年6月28日，上蔡縣紀委監(jiān)委接到舉報上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目有關(guān)問題的線索并進行了初查，初查后于2020年9月22日將該案移交上蔡縣公安局偵查。被告人常某某1在招標前讓趙某某2聯(lián)系陪標單位，由鄭某3向趙某某2提供參與陪標的河南淇河建設(shè)工程有限公司、元熙建設(shè)工程有限公司、鶴壁市鑫隆建筑有限公司、廣正建筑集團有限公司、河南省浦安建設(shè)工程有限公司名單，并向趙某某2發(fā)送了其中國建設(shè)銀行卡號讓趙某某2匯款保證金150萬。隨后常某某1安排常某某4、周某某5于2020年6月24日分別以常某2、班月麗、翟某、周某某5、常某某4的名義向鄭某3銀行卡匯款共計150萬元。鄭某3于2020年6月24日向其本人代理的鶴壁市鑫隆建筑有限公司股東韓素兵個人賬戶轉(zhuǎn)款1萬元，于2020年6月29日向其介紹參與競標的河南淇河建設(shè)工程有限公司駐馬店分公司招標業(yè)務代理孔某轉(zhuǎn)款5萬元，同時孔某幫助鄭某3聯(lián)系的有元熙建設(shè)工程有限公司；向其介紹參與競標的廣正建筑集團有限公司招標業(yè)務代理李某2轉(zhuǎn)款5萬元，未向河南省浦安建設(shè)工程有限公司轉(zhuǎn)款，其余款項由鄭某3自用。因孔某欠有鄭某3往來賬款，河南淇河建設(shè)工程有限公司、元熙建設(shè)工程有限公司各自應繳納的保證金30萬元由孔某分別匯至河南淇河建設(shè)工程有限公司員工馬鳳云、元熙建設(shè)工程有限公司會計胡某個人賬戶，然后各自轉(zhuǎn)入公司對公賬戶。廣正建筑集團有限公司的保證金30萬元由李某2匯至該公司會計程淑杰個人賬戶，后轉(zhuǎn)入該公司對公賬戶。招標結(jié)束后，孔某將河南淇河建設(shè)工程有限公司、元熙建設(shè)工程有限公司的保證金共計60萬元于2020年7月16日退還給了鄭某3。廣正建筑集團有限公司的保證金30萬元由廣正建筑集團有限公司退還給了李某2。鄭某3通過自己的中國建設(shè)銀行卡賬戶將150萬元分五筆退還給了常某2、班月麗、翟某、周某某5、常某某4的各自賬戶。后常某某1安排趙某某2通過轉(zhuǎn)賬形式給予鄭某3好處費2萬元，該款已由公安機關(guān)扣押并隨案移送。
通過被告人趙某某2在投標前聯(lián)系了駐馬店光大建筑有限公司、駐馬店市圣達市政工程有限公司、鄭州乾知建設(shè)工程有限公司、河南省宏裕達建筑有限公司，該四家公司各自交納的保證金30萬元，是由常某某1安排常某某4、周某某5以常某3、王某1、班某、馬某2的名義分別匯入上述四家公司有關(guān)人員個人賬戶，然后轉(zhuǎn)入各自對公賬戶后由該四家公司將保證金轉(zhuǎn)賬至上蔡縣公共資源交易中心賬戶。本案在偵查、審理期間，被告人常某某1及其近親屬主動退繳了涉案贓款240萬元。
本院認為，被告人常某某1作為上蔡縣恒大建筑工程工程建筑公司項目經(jīng)理，為取得上蔡縣第二高級中學餐廳建設(shè)項目工程以代交保證金方式讓八家公司參與投標，串通投標報價，損害了招標人、其他投標人的利益，中標項目金額在200萬元以上，屬情節(jié)嚴重，構(gòu)成串通投標罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，常某某1起主要作用，系主犯，應當按照其所參與的全部犯罪處罰。被告人趙某某2、鄭某3、常某某4、周某某5起次要作用，均系從犯，對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰，本院決定依其在從犯中所起作用，依次從輕處罰。五被告人均系初犯，到案后均能如實供述犯罪事實，常某某1、鄭某3、常某某4、周某某5均具有坦白情節(jié)，趙某某2具有自首情節(jié)，且常某某1退繳了涉案贓款，五被告人均簽署了認罪認罰具結(jié)書，并能主動繳納罰金，有悔罪表現(xiàn)，均可對其從輕、從寬處罰。結(jié)合社區(qū)矯正部門出具的五被告人調(diào)查評估意見，宣告緩刑不會對其所居住社區(qū)造成重大不良影響，可對其宣告緩刑。各被告人及其辯護人所提辯解及辯護意見，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款，第五十二條，第五十三條，第六十四條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人常某某1犯串通投標罪，判處有期徒刑十個月，緩刑一年，并處罰金人民幣五萬元（罰金已繳納）。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）
二、被告人趙某某2犯串通投標罪，判處有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣四萬元（罰金已繳納）
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）
三、被告人鄭某3犯串通投標罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣三萬元（罰金已繳納）。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。）
四、被告人常某某4犯串通投標罪，單處罰金人民幣一萬元（罰金已繳納）。
五、被告人周某某5犯串通投標罪，單處罰金人民幣一萬元（罰金已繳納）。
六、退繳在案的涉案贓款240萬元及隨案移送的鄭某3違法所得人民幣2萬元，予以沒收,上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向駐馬店市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判長 劉明華
審判員 田繼華
審判員 呂政坤
二〇二一年二月七日
書記員 張嘉龍
