案由 串通投標偽造、變造、買賣身份證件
案號 （2021）皖1823刑初101號
涇縣人民檢察院以涇檢刑訴[2021]62號起訴書指控被告單位安徽某某公司犯串通投標罪，被告人婁某某犯串通投標罪，偽造、買賣身份證件罪，于2021年7月2日向本院提起公訴。本院受理后，依法適用普通程序組成合議庭，于2021年8月20日公開開庭審理了本案。涇縣人民檢察院檢察官劉東出庭支持公訴，被告單位訴訟代表人王某某及其辯護人劉濤，被告人婁某某及其辯護人曹靜到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
涇縣人民檢察院指控：一、串通投標罪。2020年12月4日，“涇縣洗馬橋至愛民公路（美麗公路）改建工程二期”項目掛網(wǎng)公開招標，被告單位安徽某某公司（以下簡稱“宣某公司”）總經(jīng)理即被告人婁某某為讓宣某公司承攬該工程，在其朋友陳某1的協(xié)助下，分別與安徽開某某公司（以下簡稱“安徽開某某公司”）、北京某某公司（以下簡稱“北京某某公司”）、安徽省路某某公司（以下簡稱“安徽路某某公司”）三家公司商議，以上述三家公司名義參與投標活動。二、偽造、買賣身份證件罪。自2019年12月以來，被告人婁某某為應(yīng)付檢查、方便工程施工，通過微信聯(lián)系制售假證的人員（微信號為“ａ158××××9799”，具體身份不詳，待查），婁某某向?qū)Ψ教峁┲谱C所需的身份信息和照片，婁某某以每張200元的價格從對方處購買了6張假冒的居民身份證件。
公訴機關(guān)為證明上述事實，向法庭出示并提交了相關(guān)證據(jù)。公訴機關(guān)認為，被告單位安徽某某公司組織安徽開某某公司、北京某某公司、安徽省路某某公司相互串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三十條、第二百二十三條第一款、第二百三十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以串通投標罪追究其刑事責(zé)任。被告人婁某某系安徽某某公司直接負責(zé)的主管人員，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十一條、第二百三十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以串通投標罪追究其刑事責(zé)任。被告人婁某某偽造、買賣居民身份證，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百八十條第三款的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以偽造、買賣身份證件罪追究其刑事責(zé)任。被告人婁某某一人犯二罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人婁某某認罪認罰，可以從寬處理。被告單位、被告人到案后如實供述主要罪行，系坦白，可以從輕處罰。建議對被告單位安徽某某公司判處罰金三十六萬元，對被告人婁某某以串通投標罪判處有期徒刑一年，并處罰金五萬元；以偽造、買賣身份證件罪判處有期徒刑六個月，并處罰金一萬元；數(shù)罪并罰，執(zhí)行有期徒刑一年三個月，并處罰金六萬元，建議適用緩刑。
被告單位訴訟代表人對公訴機關(guān)指控的犯罪事實及罪名無異議，自愿認罪認罰并簽署了認罪認罰具結(jié)書。
辯護人劉濤的辯護意見是：對指控被告單位宣某公司的罪名和犯罪事實無異議，發(fā)表如下從輕處罰意見：1.被告單位的行為違法但沒有給國家造成損失，社會危害性相對較小。2.被告單位具有坦白的法定從輕情節(jié)。3.希望法庭綜合考慮被告單位系中小民營企業(yè)的實際情況，參考同類案件的判決給被告單位從輕處罰。
被告人婁某某對公訴機關(guān)指控的犯罪事實及罪名無異議，自愿認罪認罰并簽署了認罪認罰具結(jié)書。
辯護人曹靜的辯護意見是：對公訴機關(guān)指控被告人婁某某犯串通投標罪和偽造、買賣身份證件罪的罪名及主要犯罪事實不持異議，就本案的量刑處理發(fā)表如下意見：1.串通投標行為客觀上沒有造成嚴重的后果，涉案項目已做廢標處理并重新招投標。2.被告人偽造身份證件，主觀上是為了應(yīng)付檢查，客觀上沒有實際使用。3.被告人的到案經(jīng)過是主動到案，雖開始沒有完全供述，但在后期，特別是審查起訴階段、訴訟階段都能如實供述全部涉案事實，應(yīng)認定為準自首。4.被告人認罪認罰，認罪態(tài)度較好。綜上，請法庭綜合考慮本案系單位犯罪、保護民營企業(yè)的發(fā)展，涉案其他犯罪嫌疑人已做相對不起訴等情節(jié)，對被告人適用緩刑。
經(jīng)審理查明：一、串通投標罪。2020年12月4日，“涇縣洗馬橋至愛民公路（美麗公路）改建工程二期”項目掛網(wǎng)公開招標，被告單位宣某公司總經(jīng)理即被告人婁某某為讓宣某公司承攬該工程，在其朋友陳某1的協(xié)助下，分別與安徽開某某公司、北京某某公司、安徽路某某公司三家公司商議，以上述三家公司名義參與投標活動。具體犯罪事實如下：
1.2020年10月份左右，被告人婁某某和陳某1聯(lián)系了北京某某公司下屬子公司的副總經(jīng)理李某，婁某某向其表達了借用北京某某公司的資質(zhì)進行陪同投標的意向。最終，北京某某公司同意陪同投標。同年12月23日（開標前一日），婁某某通過經(jīng)辦人員王大尉、吳某某向該公司提供了投標報價，控制了該公司投標報價。同年12月25日,婁某某安排宣某公司會計姚某使用婁某某的銀行賬戶向北京某某公司員工王大尉支付了電子保函利息6000元。
2.2020年10月份左右，被告人婁某某經(jīng)陳某1介紹認識了安徽路某某公司下屬分公司的總經(jīng)理張某某，婁某某向其表達了借用安徽路某某公司的資質(zhì)進行投標的意向。安徽路某某公司同意參與投標。2020年12月18日,宣某公司向安徽路某某公司支付了項目保證金1000000元。2021年2月4日,安徽路某某公司在扣除14000元資質(zhì)借用費、標書制作費等費用后將986000元退還了宣某公司。
3.2020年10月份左右，婁某某和陳某1聯(lián)系了安徽開某某公司副總經(jīng)理閔某某、事業(yè)一部經(jīng)理余某某，婁某某向其表達了借用安徽開某某公司的資質(zhì)進行陪同投標的意向。最終，安徽開某某公司同意以其公司名義參與陪同投標。同年12月23日（開標前一日），婁某某通過經(jīng)辦人員吳某某、余某某向該公司提供了投標系數(shù)，控制了該公司投標報價。期間，婁某某先后利用宣某公司控制的銀行賬戶或個人微信向安徽開某某公司支付了電子保函利息6000元、資質(zhì)借用費30000元、標書制作費4000元、雜項費用2035元，合計人民幣42035元。2020年12月24日，涉案項目開標，安徽開某某公司中標該項目一標段，中標價格為71191427元。婁某某向安徽開某某公司支付了招標代理費125000元和履約保證金711914.27元。中標后,安徽宣某公司掛靠安徽開某某公司承建該工程,實際控制了工程建設(shè)。
二、偽造、買賣身份證件罪。自2019年12月以來，被告人婁某某為應(yīng)付檢查、方便工程施工，通過微信聯(lián)系制售假證的人員，婁某某向?qū)Ψ教峁┲谱C所需的身份信息和照片，婁某某以每張200元的價格從對方處購買了6張假冒的居民身份證件。具體犯罪事實如下：
1.2019年11月14日，婁某某通過微信聯(lián)系制售假證人員，要求其給自己偽造1張居民身份證件，婁某某向?qū)Ψ教峁┝诵彰麨椤榜樐场钡膫€人信息和自己的照片，婁某某通過微信向?qū)Ψ街Ц读?00元，對方收款后制證，并按約定將該張假冒的證件郵寄給婁某某。
2.2020年5月18日，婁某某通過微信聯(lián)系制售假證人員，要求其給自己偽造3張居民身份證件，婁某某向?qū)Ψ教峁┝诵彰麨椤皡悄场薄ⅰ榜R某某”、“郝某”的個人信息和3張照片，婁某某通過微信向?qū)Ψ街Ц读酥谱C費用600元，對方收款后制證，并按約定將該3張假冒的證件郵寄給婁某某。
3.2020年12月的一天，婁某某通過微信聯(lián)系制售假證人員，要求其給自己偽造2張居民身份證，婁某某向?qū)Ψ教峁┝诵彰麨椤皬埬?”的個人信息和2張照片，婁某某通過微信向?qū)Ψ街Ц读?00元，對方收款后制證，并按約定將該2張假冒的證件郵寄給婁某某。
涇縣***民警于2021年2月1日14時到?jīng)芸h交通運輸局城東管理站“涇縣交通大會戰(zhàn)指揮部”向被告人婁某某出示警官證和詢問通知書后，通知其至涇縣***經(jīng)偵大隊接受詢問。后于當(dāng)晚23時在涇縣***經(jīng)偵大隊一樓大廳將婁某某傳喚至辦案中心進行訊問。
案發(fā)后，涇縣***于2021年2月25日依法對安徽開某某公司下屬子公司安徽開源某某公司向婁某某收取的電子保函利息、資質(zhì)借用費、標書制作費、招標代理費、履約保證金等合計878949.27元予以扣押；于2021年4月16日對北京某某公司下屬子公司北京城建某某公司收取的電子保函費用6000元進行扣押；于2021年4月28日對安徽路某某公司收取的投標費用14000元進行扣押。此外，涇縣***還依法扣押了婁某某、李某、吳某某各自持有的不同品牌手機1部。2021年2月3日，涇縣***民警在依法開展搜查時，在宣某公司婁某某的辦公室內(nèi)查獲了婁某某持有的6張偽造的居民身份證件。
另查明，2021年8月30日，被告單位宣某公司和被告人婁某某的家屬預(yù)繳罰金36萬元、6萬元至本院。
上述事實，有公訴機關(guān)舉證并經(jīng)庭審質(zhì)證，被告單位訴訟代表人、被告人及其辯護人均無異議的被告單位工商登記信息、被告人人口信息、工程項目咨詢評審表、安徽開某某公司相關(guān)文件、招投標文件、微信聊天記錄截圖、網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬匯款電子回單、銀行賬戶交易記錄、報案函、到案經(jīng)過、扣押決定書、扣押清單、暫扣款繳納回執(zhí)等書證；證人金某、姚某、陳某2、徐某某、張某1、陳某1、陳某3、丁某、陳某4、陳某5、郝某、吳某、閆某、張某2等人的證言；被告人婁某某的供述和辯解；涇縣***制作的扣押、搜查、檢查筆錄及照片；涇縣***提取的婁某某、李某手機中的電子數(shù)據(jù)等證據(jù)證實，足以認定。
被告人婁某某的辯護人當(dāng)庭所舉證的北京某某公司《證明》、涇縣蔡村鎮(zhèn)人民政府《證明》、宣州區(qū)飛彩街道蓮西社區(qū)居委會《證明》、肥西縣紫蓬鎮(zhèn)農(nóng)興街道社區(qū)居委會《證明》、紫蓬鎮(zhèn)衛(wèi)生院出院記錄，均與本案無關(guān)聯(lián)性，本院對其證明效力不予確認；對其所舉證的宣州區(qū)社區(qū)矯正中心出具的調(diào)查評估意見書的證明效力予以確認。
本院認為：被告單位宣某公司組織安徽開某某公司、北京某某公司、安徽路某某公司相互串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節(jié)嚴重；被告人婁某某作為宣某公司直接負責(zé)的主管人員，具體實施了串通投標行為，被告單位宣某公司、被告人婁某某的行為均已觸犯刑律，構(gòu)成串通投標罪，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。被告人婁某某偽造、買賣居民身份證,其行為已觸犯刑律，構(gòu)成偽造、買賣身份證件罪，依法應(yīng)追究其刑事責(zé)任。公訴機關(guān)指控被告單位、被告人的罪名成立，本院予以支持。被告人婁某某一人犯二罪，應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。被告人婁某某到案后如實供述了被告單位及其自己的主要罪行，被告單位、被告人是坦白，可以從輕處罰。被告單位、被告人均認罪認罰，可以依法從寬處理。公訴機關(guān)關(guān)于宣某公司支付給安徽開某某公司的履約保證金與本案無關(guān)應(yīng)予發(fā)還的意見，經(jīng)審理認為，履約保證金本應(yīng)由中標單位支付，但本案是由中標單位安徽開某某公司向宣某公司收取的，并約定等項目干完驗收后再退還給宣某公司，宣某公司以支付管理費分成項目利潤的方式掛靠安徽開某某公司承建該工程，實際控制工程建設(shè)，其向安徽開某某公司支付履約保證金的行為仍為串通投標的犯罪行為。因此，履約保證金仍為宣某公司“供犯罪所用的本人財物”，應(yīng)予以追繳或沒收，故對公訴機關(guān)的此節(jié)意見不予采納。被告人婁某某的辯護人關(guān)于被告人構(gòu)成自首的意見，經(jīng)審理認為，婁某某是由辦案民警帶回辦案單位接受詢問的，且詢問時其并未如實供述主要犯罪事實，無證據(jù)證明婁某某具有投案的主動性和自愿性，其系被動到案，故不應(yīng)認定為自首，對辯護人的此節(jié)辯護意見不予采納。對二辯護人提出的被告單位、被告人具有坦白、自愿認罪認罰情節(jié)請求從輕處罰及對被告單位單處罰金、被告人適用緩刑的意見，本院予以采納。公訴機關(guān)的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款，第二百三十一條，第二百八十條第三款，第三十條，第三十一條，第六十七條，第六十九條第一款、第三款，第七十二條第一款、第三款，第七十三條第二款、第三款，第六十四條及《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，判決如下：
一、被告單位安徽某某公司犯串通投標罪，判處罰金人民幣三十六萬元。
二、被告人婁某某犯串通投標罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個月，并處罰金人民幣五萬元；犯偽造、買賣身份證件罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣一萬元；決定執(zhí)行有期徒刑一年三個月，緩刑二年六個月，并處罰金人民幣六萬元。
（緩刑考驗限期自判決確定之日起計算。以上判處的罰金于本判決生效后三日內(nèi)向本院繳納。）
三、扣押在案的用于犯罪的資金898949.27元予以沒收，上繳國庫?？垩涸诎傅?張偽造的居民身份證件，予以銷毀。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省宣城市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 朱林華
審 判 員 張繼超
人民陪審員 章 敏
二〇二一年八月三十一日
法官 助理 陳 麗
書 記 員 楊 夢
