某（蘇州）集團(tuán)有限公司申請(qǐng)破產(chǎn)重整案-執(zhí)破融合挽救困境企業(yè)
人民法院案例庫 入庫編號(hào)：2024-08-2-422-003
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民事/申請(qǐng)破產(chǎn)重整/執(zhí)破融合/預(yù)重整/職工債權(quán)
基本案情
某（蘇州）集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱某公司）成立于2000年，是一家以鑄件鑄造加工、產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售服務(wù)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的集團(tuán)型生產(chǎn)企業(yè)。受原材料價(jià)格大幅上漲、客戶訂單大量流失等多方面因素影響，公司自2019年起陷入了財(cái)務(wù)困境，雖積極尋求各方投資，希望通過并購、重組等方式挽救企業(yè)，但均未成功。2021年底，公司完全停產(chǎn)停業(yè)，并拖欠大額職工工資。職工陸續(xù)向勞動(dòng)仲裁部門提起勞動(dòng)仲裁并于2022年5月向江蘇省蘇州市吳江區(qū)人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
執(zhí)行過程中，經(jīng)查，某公司名下有54畝的土地使用權(quán)、24000余平方米的工業(yè)廠房、2條日本進(jìn)口的鑄造自動(dòng)生產(chǎn)線及其他鑄造機(jī)器設(shè)備，并獲批鑄造產(chǎn)能指標(biāo)4萬噸/年。雖有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，但一方面上述財(cái)產(chǎn)的變價(jià)需要時(shí)間，變價(jià)后所得款項(xiàng)清償大額抵押權(quán)人后是否足以清償職工債權(quán)也未可知；另一方面，簡(jiǎn)單地進(jìn)行資產(chǎn)拍賣勢(shì)必造成進(jìn)口設(shè)備價(jià)值貶損，產(chǎn)能指標(biāo)的無形價(jià)值亦無法體現(xiàn)。如何尋找出一個(gè)實(shí)現(xiàn)職工、其他債權(quán)人、債務(wù)人利益共贏的方案，成為擺在法院面前的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。
經(jīng)過綜合評(píng)估，引導(dǎo)企業(yè)適用重整程序，全面解決債務(wù)危機(jī)，實(shí)現(xiàn)對(duì)困境企業(yè)的挽救，應(yīng)是當(dāng)前的最優(yōu)方案。經(jīng)釋明引導(dǎo)，某公司于同年5月24日向法院提出重整申請(qǐng)，為提高重整成功率，其同時(shí)請(qǐng)求在重整申請(qǐng)審查期間進(jìn)行預(yù)重整。法院經(jīng)審查，于5月27日決定對(duì)某公司進(jìn)行預(yù)重整，并根據(jù)債務(wù)人和主要債權(quán)人的一致推薦，確定江蘇某律師事務(wù)所為臨時(shí)管理人。
預(yù)重整期間，為快速兌現(xiàn)職工權(quán)益以解職工燃眉之急，法院在對(duì)接轄區(qū)政府后，指導(dǎo)臨時(shí)管理人利用其優(yōu)勢(shì)資源，引入市場(chǎng)力量，積極協(xié)調(diào)第三方先行墊付職工債權(quán)。經(jīng)過多方溝通協(xié)調(diào)，有初步投資意向的蘇州工業(yè)園區(qū)某資產(chǎn)管理有限公司及某并購重組顧問（蘇州）有限公司，在了解到該公司的境況后，考慮到工人工資無法立刻清償可能會(huì)讓員工們的基本生存陷入困境，兩家公司深入了解墊付職工債權(quán)的相關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)某公司進(jìn)行盡職調(diào)查后，愿意先行墊付工人工資和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。同時(shí)，臨時(shí)管理人也在職工的配合和幫助下，加快職工債權(quán)調(diào)查速度，先期確認(rèn)了97名職工的598萬元工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。在墊付款到位后，法院于同年6月29日召集債務(wù)人、臨時(shí)管理人、墊付方、職工代表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)。確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)，法院向職工說明了第三方墊付職工債權(quán)的情況，解釋了墊付方在后續(xù)破產(chǎn)程序中按照職工債權(quán)性質(zhì)進(jìn)行清償?shù)囊?guī)定，并回答了部分職工的疑問。至此，97名職工被拖欠兩年有余的工資以及因解除勞動(dòng)合同所應(yīng)支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金全部得到清償。
與此同時(shí)，臨時(shí)管理人輔助債務(wù)人開展投資人招募工作，分別在全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)、“中拍平臺(tái)”、《江蘇商報(bào)》、《江蘇科技報(bào)》等媒體平臺(tái)發(fā)布招募公告，并征求轄區(qū)政府關(guān)于項(xiàng)目投資、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的意見。招募期限內(nèi)，共2家意向投資人向臨時(shí)管理人正式提交報(bào)名材料并交納投資保證金。在兩家單位都符合轄區(qū)政府項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)投資要求的情況下，為實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，某公司委托拍賣公司組織線下公開競(jìng)價(jià)活動(dòng)，某軌道科技公司最終以1.41億元的價(jià)格競(jìng)得某公司預(yù)重整投資人資格。同年8月31日，在臨時(shí)管理人協(xié)助下，某公司依據(jù)投資人提供的方案制作預(yù)重整方案并征求出資人、債權(quán)人意見，獲全體出資人和多數(shù)債權(quán)人的同意。
同年9月14日，江蘇省蘇州市吳江區(qū)人民法院根據(jù)臨時(shí)管理人提交的預(yù)重整工作報(bào)告，裁定受理某公司破產(chǎn)重整一案，并指定江蘇某律師事務(wù)所擔(dān)任某公司管理人。同年10月28日，某公司第一次債權(quán)人會(huì)議表決通過根據(jù)預(yù)重整方案制作的重整計(jì)劃草案。根據(jù)重整計(jì)劃，重整投資人將支付償債資金1.41億元，有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)8964萬元在擔(dān)保財(cái)產(chǎn)評(píng)估價(jià)值范圍內(nèi)全額清償，745萬元的職工債權(quán)、408萬元的稅款社保債權(quán)獲得全額清償，1.66億元的普通債權(quán)進(jìn)行分段清償，10萬元以下部分按照100%的比例清償，10萬元以上部分按照15.62%的比例清償，普通債權(quán)平均清償率比模擬破產(chǎn)清算下的清償率提升近20個(gè)百分點(diǎn)。2022年11月1日，某公司管理人向法院提出申請(qǐng)稱，經(jīng)第一次債權(quán)人會(huì)議表決，各表決組均通過重整計(jì)劃草案，請(qǐng)求批準(zhǔn)該重整計(jì)劃。
江蘇省蘇州市吳江區(qū)人民法院于2022年11月3日作出（2022）蘇0509破139號(hào)民事裁定：批準(zhǔn)某公司重整計(jì)劃；終止某公司破產(chǎn)程序。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：某公司管理人請(qǐng)求批準(zhǔn)的重整計(jì)劃，已經(jīng)某公司債權(quán)人會(huì)議及出資人表決通過，各表決組的分設(shè)符合《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條、第八十五條的規(guī)定；表決過程公開、透明，計(jì)劃內(nèi)容充分保障債權(quán)人清償利益，出資人權(quán)益得到公平、公正調(diào)整，經(jīng)營方案也具有可行性，應(yīng)予批準(zhǔn)。
裁判要旨
1.執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行企業(yè)法人出現(xiàn)破產(chǎn)原因但具有挽救價(jià)值的，應(yīng)釋明引導(dǎo)債務(wù)人提出重整申請(qǐng)，通過破產(chǎn)程序有效保全企業(yè)營運(yùn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)全體債權(quán)人的公平有序清償和對(duì)困境企業(yè)的保護(hù)挽救。所涉?zhèn)鶛?quán)人人數(shù)眾多、債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，且對(duì)轄區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)有重大影響的，為避免直接受理重整申請(qǐng)產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，可選擇對(duì)債務(wù)人先進(jìn)行預(yù)重整。
2.破產(chǎn)程序啟動(dòng)前或破產(chǎn)案件審理中，可通過協(xié)調(diào)第三方墊付職工債權(quán)的方式及時(shí)保障職工權(quán)益，由第三方墊付的職工債權(quán)在破產(chǎn)程序中按照職工債權(quán)性質(zhì)進(jìn)行清償。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第86條
一審：江蘇省蘇州市吳江區(qū)人民法院（2022）蘇0509破139號(hào)民事裁定（2022年11月3日）
