審理法院：楚雄彝族自治州中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2017）云23刑終10號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-05-05
審理經(jīng)過(guò)
楚雄市人民法院審理楚雄市人民檢察院指控被告人王某1、張某2、張某3、朱某4、朱某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2016年12月30日作出（2016）云2301刑初171號(hào)刑事判決，五被告人均不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)了五被告人，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：2015年以來(lái)，被告人王某1未經(jīng)煙草專賣部門(mén)許可，擅自向附近村民收購(gòu)煙葉，并囤于其與段某某租賃的倉(cāng)庫(kù)中。2015年11月的一天，被告人王某1與張某2商議，欲將存放在倉(cāng)庫(kù)中的煙葉賣給張某2，張某2表示同意，并約定由被告人張某2找車來(lái)拉運(yùn)。隨后，被告人張某2與被告人張某3聯(lián)系，請(qǐng)被告人張某3找車來(lái)運(yùn)輸其向被告人王某1購(gòu)買(mǎi)的煙葉，后被告人張某3明知是張某2非法經(jīng)營(yíng)的煙葉而與被告人朱某4取得聯(lián)系，讓朱某4幫忙找車來(lái)楚雄運(yùn)輸煙葉，朱某4同意。2015年11月11日上午，被告人朱某4在無(wú)煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證的情況下，明知是他人非法經(jīng)營(yíng)的煙葉而邀約被告人朱某某、其妻夏某某一起駕駛桂AXXXXX號(hào)紅色貨車從羅平縣出發(fā)到楚雄拉運(yùn)煙葉。三人途經(jīng)召夸時(shí)與欲到楚雄拉貨的駕駛桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色貨車的佘某某（另案處理）相遇，佘某某讓被告人朱某某幫其開(kāi)車到楚雄，朱某某同意。當(dāng)天下午19時(shí)50分許，被告人朱某4駕車來(lái)到楚雄后，由被告人張某2、張某3等人將被告人朱某4帶至王某1租賃的倉(cāng)庫(kù)內(nèi)裝煙包后，由被告人王某1派人駕駛云EXXXXX號(hào)微型車將朱某4駕駛的貨車帶至楚雄市水果批發(fā)市場(chǎng)停放。當(dāng)晚21時(shí)許，被告人朱某某駕駛桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色貨車載佘某某來(lái)到楚雄后，由被告人王某1駕駛微型車將被告人朱某某駕駛的貨車帶至倉(cāng)庫(kù)裝煙包后，王某1安排人在前探路，其駕駛云EXXXXX號(hào)微型車載被告人朱某某朝前，被告人張某2駕駛云DV9368號(hào)車押后，佘某某駕駛桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色貨車相繼駛離倉(cāng)庫(kù)。23時(shí)許，被告人王某1將被告人朱某某送至楚雄市水果批發(fā)市場(chǎng)與朱某4會(huì)合，被告人張某2安排被告人張某3負(fù)責(zé)押運(yùn)煙。后被告人朱某某駕駛朱某4的桂AXXXXX號(hào)紅色貨車載被告人朱某4、張某3、夏某某往昆明方向行駛。當(dāng)車行駛至昆楚高速連汪壩收費(fèi)站處時(shí)被民警抓獲。經(jīng)清點(diǎn)，被告人朱某4、朱某某駕駛的桂AXXXXX號(hào)貨車內(nèi)載有初烤煙葉139包，經(jīng)稱量?jī)糁?950KG。被告人張某2帶藍(lán)色貨車上高速公路，行至程家壩收費(fèi)站時(shí)被民警抓獲。后被告人佘某某駕駛桂AVW375號(hào)藍(lán)色貨車往昆明方向行駛，當(dāng)車行駛至楚雄州祿豐縣恐龍谷附近路段時(shí)棄車逃跑。經(jīng)清點(diǎn)，該車內(nèi)載有初烤煙葉144包，經(jīng)稱量?jī)糁?200KG。民警在王某1租用的倉(cāng)庫(kù)內(nèi)查獲初烤煙葉凈重8990KG，煙葉碎片凈重3703KG。經(jīng)楚雄州發(fā)展和改革委員會(huì)鑒定，桂AXXXXX號(hào)車輛上查獲的初烤煙葉價(jià)值人民幣170900元；桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色貨車上查獲的初烤煙葉價(jià)值人民幣177100元。倉(cāng)庫(kù)內(nèi)查獲的煙葉價(jià)值合計(jì)人民幣474600元。
上述事實(shí)，有經(jīng)過(guò)庭審舉證、質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
一、犯罪事實(shí)方面的證據(jù)：
1、受案登記表、立案決定書(shū)，證實(shí)2015年11月11日楚雄州公安局經(jīng)偵支隊(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)楚雄市子午鎮(zhèn)一名叫王某1的男子在子午鎮(zhèn)法邑小學(xué)門(mén)口公路邊租用倉(cāng)庫(kù)向周邊煙農(nóng)收購(gòu)初烤煙葉，并雇傭工人進(jìn)行打包，碎片等加工?，F(xiàn)已將囤積初烤煙葉超過(guò)10余噸，伺機(jī)賣往卷煙制假窩點(diǎn)，有非法經(jīng)營(yíng)初烤煙葉的嫌疑。后于2015年11月11日立案初查，并于2015年11月12日立案?jìng)刹椤?/p>
2、證人夏某某證言，證實(shí)2015年11月11日夏某某、朱某4、朱某某一起到楚雄拉貨，從陸良到昆明的路上，同行的一輛藍(lán)色小貨車的駕駛員讓朱某某幫忙開(kāi)車，朱某某就答應(yīng)了，夏某某、朱某4夫妻于當(dāng)天下午將貨車開(kāi)到楚雄，一個(gè)男人來(lái)將他們夫妻二人接到一個(gè)院子里裝貨。他們夫妻二人均知道往他家車上裝的是煙葉。之后朱某某來(lái)到，開(kāi)著朱某4家的貨車，拉著朱某4夫妻與押車的人將煙包運(yùn)往昆明，上高速路后被抓獲。
3、證人楊某某證言，證實(shí)2015年11月10日楊某某到王某1倉(cāng)庫(kù)打工，11月11日看見(jiàn)王某1倉(cāng)庫(kù)來(lái)了八九個(gè)外地州口音的人，院子里面還停著一張紅色、一張藍(lán)色卡車，都是來(lái)拉煙包的。這些煙包聽(tīng)王某1和外地州人談?dòng)衅甙耸话?，有六百多元一包的，還有一千多元一包的。王某1倉(cāng)庫(kù)的煙葉楊某某去時(shí)就有十多噸，11月10日當(dāng)天向附近煙農(nóng)收了200KG左右。
4、證人程某證言，證實(shí)2015年11月8日張某2打電話邀約程某一起到楚雄，10日早上，兩人一起到子午一個(gè)姓王的男子的倉(cāng)庫(kù)，倉(cāng)庫(kù)中是一些初烤煙葉，張某2還拿回一些樣品請(qǐng)人看價(jià)值。11號(hào)早上，陸良縣的張某某和“麻子”到楚雄與張某2、程某匯合后，到楚雄西收費(fèi)站加油站處接了一輛紅色貨車一起到子午王姓男子倉(cāng)庫(kù)裝煙葉。因沒(méi)有合法手續(xù)，怕被公安查到，王姓男子就安排程某和本地一個(gè)男子出去探路。
5、辨認(rèn)筆錄及照片，證實(shí)程某辨認(rèn)出朱某4系紅色貨車駕駛員，裝車過(guò)程一直同場(chǎng)，知道車上裝的是初烤煙葉。
6、證人李某某證言，證實(shí)2015年11月10日、11日兩天其在王某1存放初烤煙葉的倉(cāng)庫(kù)打工，負(fù)責(zé)打煙包，11日當(dāng)天來(lái)了兩輛貨車?yán)瓱煱?，每個(gè)煙包50KG，每車裝了一百多包，具體數(shù)量由駕駛員清點(diǎn)。
7、證人張某某1的證言，證實(shí)2015年11月11日，張某某1與張某2、程某下午16時(shí)左右一起到子午鎮(zhèn)看煙葉，帶了一輛130貨車到看煙葉的地方裝載打包好的煙葉。
8、證人王某某證言，證實(shí)2015年11月11日晚上八點(diǎn)左右，王某1打電話讓王某某幫忙送整烤煙的小工回家。晚點(diǎn)時(shí)候王某1又打電話給王某某說(shuō)有警察在段某某家（王某1租賃裝煙葉倉(cāng)庫(kù)）門(mén)口敲門(mén)，讓王某某去招呼一下，王某某拉上李某某和另一個(gè)男人后去到段某某家門(mén)口，看見(jiàn)兩輛車子堵在門(mén)口就沒(méi)有停車開(kāi)過(guò)去了。
9、證人楊某某1證言，證實(shí)其于2015年11月8日至11月11日在王某1家打煙包，共打了兩百個(gè)左右，根據(jù)煙葉質(zhì)量，質(zhì)量好的打40KG一個(gè)煙包，煙葉質(zhì)量不好的打50KG一個(gè)煙包，11月11日下午來(lái)了兩張貨車裝煙包，一張紅色，一張藍(lán)色。
10、證人李某某1證言，證實(shí)其于2016年11月11日19時(shí)許在楚雄市子午鎮(zhèn)法邑村委會(huì)段某某家院子里幫王某1上煙包，共上了兩車煙包，第一張是紅色貨車，上滿走后來(lái)了第二輛貨車，沒(méi)注意是什么顏色。
11、證人段某某證言，證實(shí)2014年11月1日起其將位于楚雄市子午鎮(zhèn)法邑村二社11號(hào)的房子租給王某1，租期六年。王某1租房子時(shí)說(shuō)要做建材生意，但租了之后一直都是囤放煙葉和打煙包。
12、證人許某某證言，證實(shí)其于2015年11月12日凌晨1時(shí)15分左右在楚雄開(kāi)發(fā)區(qū)泰格酒店門(mén)口搭乘王某1，王某1開(kāi)始說(shuō)要到程家壩收費(fèi)站走了一截又說(shuō)要到子午，車到東華鎮(zhèn)過(guò)去一段有兩個(gè)在路邊等著的人又上了車，車上王某1打了幾個(gè)電話，有兩次好像是打給他妻子，讓其把家中的一個(gè)手機(jī)、充電器找了拿到元雙公路子午岔路口等著。
13、楚公（經(jīng)）搜查字（2015）6號(hào)搜查證、搜查筆錄、搜查照片、扣押清單，證實(shí)2015年11月12日3時(shí)36分至14時(shí)15分，楚雄州公安局經(jīng)偵支隊(duì)干警在見(jiàn)證人見(jiàn)證下對(duì)王某1等人非法經(jīng)營(yíng)案囤積、加工初烤煙葉的倉(cāng)庫(kù)（位于段某某家封閉式院落內(nèi)）進(jìn)行搜查，依法扣押每包毛重50KG的初烤煙葉72包，每包毛重40KG的初烤煙葉122包，每包毛重20KG的初烤煙葉25包，每包毛重50KG的煙片77包，舊麻片110套，春城牌、昆發(fā)牌板稱各一臺(tái)，加濕機(jī)一臺(tái)，打包機(jī)一臺(tái)，軟面抄8本。
14、楚公（經(jīng)）搜查字（2015）7號(hào)搜查證、搜查筆錄、扣押清單，證實(shí)2015年11月16日楚雄州公安局經(jīng)偵支隊(duì)干警在見(jiàn)證人見(jiàn)證下對(duì)云AXXXXX號(hào)朱某4的紅色福田貨車進(jìn)行搜查，并依法扣押車上擺放的每包毛重50KG的初烤煙葉共139包。
15、楚公（經(jīng)）搜查字（2015）8號(hào)搜查證、搜查筆錄、扣押清單，證實(shí)2015年11月16日楚雄州公安局經(jīng)偵支隊(duì)干警在見(jiàn)證人見(jiàn)證下對(duì)桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色貨車進(jìn)行搜查，并依法扣押車上擺放的每包毛重50KG的初烤煙葉共144包。
16、云南省煙草煙葉公司進(jìn)貨磅碼單，證實(shí)經(jīng)稱量桂AXXXXX號(hào)貨車上的144包煙葉凈重7200KG，云AXXXXX號(hào)貨車上的139包煙葉凈重6950KG，楚雄市子午鎮(zhèn)法邑村二社11號(hào)王某1租用的倉(cāng)庫(kù)中查獲扣押的初烤煙葉凈重8990KG，煙片凈重3703KG。
17、檢驗(yàn)委托書(shū)、檢驗(yàn)協(xié)議書(shū)、檢驗(yàn)報(bào)告、鑒定意見(jiàn)，證實(shí)云南省煙草公司對(duì)在桂AXXXXX號(hào)貨車上查獲的凈重7200KG的煙葉抽樣檢測(cè)，經(jīng)檢驗(yàn)有等級(jí)的煙葉45%，無(wú)使用價(jià)值的煙葉55%；對(duì)云AXXXXX號(hào)貨車上查獲的凈重6950KG煙葉抽樣檢測(cè)，經(jīng)檢驗(yàn)有等級(jí)的煙葉45%，無(wú)使用價(jià)值的煙葉55%；對(duì)從楚雄市子午鎮(zhèn)法邑村二社11號(hào)王某1租用的倉(cāng)庫(kù)中查獲扣押的初烤煙葉、煙片抽樣檢測(cè)，經(jīng)檢驗(yàn)有等級(jí)的煙葉100%，有使用價(jià)值的級(jí)外煙葉100%。
18、價(jià)格鑒定結(jié)論書(shū)，證實(shí)楚雄州發(fā)展和改革委員會(huì)價(jià)格認(rèn)證中心鑒定送檢的3703KG煙葉價(jià)值37000元，8990KG初烤煙葉價(jià)值437600元，6950KG初烤煙葉價(jià)值170900元，7200KG初烤煙葉價(jià)值177100元。
19、楚雄州公安局調(diào)取證據(jù)通知書(shū)、調(diào)取證據(jù)清單、關(guān)于調(diào)取證據(jù)通知書(shū)的回復(fù)，證實(shí)經(jīng)楚雄州煙草專賣局查詢，王某1、張某2、朱某4、朱某某未取得《煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證》、《煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證》、《煙葉收購(gòu)資源證》、《煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證》。
20、協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行云南省分行司法查詢報(bào)告，證實(shí)王某1于2015年7月13日轉(zhuǎn)給張某267000元，7月15日轉(zhuǎn)給張某214600元，7月16日分兩次轉(zhuǎn)給張某25050元、26000元，9月21日轉(zhuǎn)給張某275600元，9月24日轉(zhuǎn)給張某252000元，9月25日轉(zhuǎn)給張某249000元，11月3日轉(zhuǎn)給張某210000元。
21、通話記錄清單，證實(shí)被告人朱某4、朱某某、佘某某在案發(fā)前后及作案當(dāng)天頻繁聯(lián)系的情況。
22、在王某1倉(cāng)庫(kù)查獲的軟抄8本，證實(shí)王某1收購(gòu)煙葉及請(qǐng)工人幫忙加工煙葉的具體情況。
23、云南省煙草公司楚雄州公司楚雄市分公司東華煙葉站提交的煙農(nóng)合同簽訂及交售情況證明，證實(shí)陳某某、段某某1、王某某1、李某某、段某某2、李某某2已完成2013年至2015年烤煙交售任務(wù)，段某某3戶2013年至2014年未與煙草公司簽訂煙葉種植收購(gòu)合同，2015年已完成交售任務(wù)，這七戶所種植煙葉已全部交至煙葉站，無(wú)煙葉存放在王某1倉(cāng)庫(kù)。
24、被告人王某1的供述，證實(shí)2014年10月王某1租用子午鎮(zhèn)法邑村段某某的房子，從2015年3月份開(kāi)始就在此租用的房子中囤積了30噸左右煙葉，其中有5噸左右是自己承包的21畝煙田種植的，剩余25噸是跟子午鎮(zhèn)附近村子的人購(gòu)買(mǎi)的。王某1經(jīng)子午的王某某2認(rèn)識(shí)了張某2，2015年共向張某2購(gòu)買(mǎi)了30多萬(wàn)元的煙葉，通過(guò)轉(zhuǎn)賬和現(xiàn)金支付了大約13萬(wàn)元，還欠張某2煙葉貨款19萬(wàn)元，到2015年10月9日張某2到楚雄找到王某1，王某1又支付了3萬(wàn)元后，兩人商量用王某1倉(cāng)庫(kù)中的煙葉沖抵差欠的16萬(wàn)元貨款，張某2聯(lián)系人找了三輛車于2016年11月11日到王某1倉(cāng)庫(kù)拉運(yùn)煙包，共計(jì)431包，每包50公斤，約定好拉煙葉的車上高速公路后進(jìn)行結(jié)算。來(lái)拉煙葉的三輛貨車，其中兩輛是張某2帶路過(guò)來(lái)王某1倉(cāng)庫(kù)的，一輛王某1自己帶路過(guò)來(lái)的。
25、被告人張某2的供述，證實(shí)2009年春節(jié)過(guò)后，通過(guò)楚雄市子午鎮(zhèn)的王某某2認(rèn)識(shí)了王某1，到2015年11月9日，張某2與程某駕車到楚雄玩，王某1到彝人古鎮(zhèn)請(qǐng)張某2等吃飯，吃飯過(guò)程中王某1提出其有一些初烤煙葉，希望張某2幫忙賣，張某2就打電話給廣西百色的老鄧，老鄧回話有人要初烤煙葉的，但是要求煙葉質(zhì)量要好一點(diǎn)，只要質(zhì)量好的初烤煙葉就運(yùn)來(lái)，就是價(jià)格有點(diǎn)低。遂后張某2與王某1商談?dòng)赏跄?賣給張某2，煙葉上高速公路后結(jié)賬，張某2打電話給同村的張某3由其包運(yùn)輸，找車來(lái)楚雄幫張某2將三百包左右煙葉運(yùn)送到廣西，運(yùn)費(fèi)張某2與張某3結(jié)算。2015年11月11日，張某3來(lái)到楚雄后找到張某2說(shuō)拉運(yùn)的貨車隨后就到，當(dāng)晚吃晚飯時(shí)，張某3接到電話說(shuō)第一輛車子到楚雄了，張某2就與張某3一起到楚雄西收費(fèi)站附近的加油站接了一輛紅色的貨車到王某1倉(cāng)庫(kù)，這輛車裝滿煙葉后王某1安排了一個(gè)人帶路將紅色貨車送到收費(fèi)站上高速公路，張某3跟著一起去了，返回時(shí)帶著第二輛藍(lán)色貨車到倉(cāng)庫(kù)裝煙葉。
26、被告人張某3的供述、辨認(rèn)筆錄及照片，證實(shí)張某3和同村的張某2是專門(mén)做買(mǎi)賣初烤煙葉生意的人，煙葉收購(gòu)季節(jié)張某2拉了很多煙葉賣給楚雄本地人，但是楚雄本地人還差張某2煙葉款，后來(lái)張某2到楚雄追債，楚雄人就說(shuō)將他的煙葉賣給張某2抵債，張某2同意并準(zhǔn)備將楚雄人的煙葉運(yùn)輸?shù)綇V西去賣，11月初張某2打電話給張某3，讓其幫忙聯(lián)系三四輛130貨車到楚雄拉煙葉，張某3就與專門(mén)在陸良搞煙葉包運(yùn)的朱某4聯(lián)系，讓朱某4幫忙找車，并初步商量了包運(yùn)費(fèi)每包140元。2015年11月10日，朱某4打電話說(shuō)找好了三張車，第二天張某3到大理的途中接到張某2電話就在楚雄下車與張某2會(huì)合，與張某2一起到楚雄市收費(fèi)站接朱某4的兩張貨車到楚雄子午一個(gè)裝煙葉的倉(cāng)庫(kù)上貨，上煙包時(shí)兩張貨車的駕駛員都在場(chǎng)，倉(cāng)庫(kù)里到處是煙葉，第二輛貨車裝貨時(shí)第三輛貨車就到倉(cāng)庫(kù)了，三張車裝完后一起從倉(cāng)庫(kù)出來(lái)，張某3和王某1開(kāi)微型車在前，張某2開(kāi)自己的桑塔納押后，貨車在中間，到楚雄水果批發(fā)市場(chǎng)后張某2就讓張某3上了朱某4的車。
27、被告人朱某4的供述，證實(shí)2015年11月10日有人打電話聯(lián)系朱某4到楚雄拉貨，同年11月11日朱某4開(kāi)著自己桂AXXXXX號(hào)紅色單橋小貨車（被查獲時(shí)的車牌號(hào)是云AXXXXX號(hào)）和朱某某一起到楚雄王某1倉(cāng)庫(kù)裝運(yùn)煙葉，裝了140多包，有人接車押車。
28、被告人朱某某的供述，證實(shí)2015年11月11日其受朱某4邀約一起到楚雄跑車?yán)?，在宜良縣召夸吃飯時(shí)遇到佘某某，朱某4讓朱某某幫佘某某開(kāi)車，由于走錯(cuò)路線當(dāng)晚8時(shí)左右才到楚雄，到了后有一輛白色面包車將其引到一個(gè)倉(cāng)庫(kù)，里面有些煙包。在倉(cāng)庫(kù)吃完飯后，坐車到楚雄城與朱某4會(huì)合，朱某4讓其駕車，車從收費(fèi)站上高速公路往昆明方向行駛，走了一段發(fā)現(xiàn)后面有車跟著就準(zhǔn)備將車駛離高速路，后被堵停抓獲歸案。
二、量刑方面的證據(jù)：
1、五被告人的戶籍證明，證實(shí)五被告人均已達(dá)刑事責(zé)任年齡；
2、抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)五被告人均無(wú)投案自首情節(jié)；
3、云南省楚雄市人民法院（1997）楚刑初字第238號(hào)刑事判決書(shū)，證實(shí)被告人王某1有盜竊的犯罪前科。
4、湖北省陽(yáng)新縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)出具的情況說(shuō)明，證實(shí)2014年3月9日張某2因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪被刑事拘留，2014年4月11日陽(yáng)新縣檢察院以張某2案值不夠不批捕，陽(yáng)新縣公安局依法釋放了張某2。
5、云南省羅平縣人民法院（2014）羅刑初字第242號(hào)刑事判決書(shū)、云南省羅平縣公安局拘留證、云南省羅平縣看守所釋放證明書(shū)，證實(shí)被告人張某3于2014年7月22日被云南省羅平縣公安局刑事拘留，同年11月11日被羅平縣人民法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣8萬(wàn)元，于2014年11月23日釋放。
6、貴州省盤(pán)縣人民法院（2014）黔盤(pán)刑初字第149號(hào)刑事判決書(shū)、貴州省盤(pán)縣公安局拘留證、貴州省盤(pán)縣公安局釋放通知書(shū)，證實(shí)被告人朱某4于2013年11月8日被貴州省盤(pán)縣公安局刑事拘留，同年11月26日因檢察院不批準(zhǔn)逮捕予以釋放，2014年2月21日被貴州省盤(pán)縣人民法院以非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金6000元。
7、云南省富寧縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)出具的情況說(shuō)明，證實(shí)2014年11月4日7時(shí)30分朱某某駕駛一輛桂AXXXXX號(hào)貨車無(wú)證運(yùn)輸煙葉往廣西方向行駛，途經(jīng)富寧縣境內(nèi)，被富寧縣公安局警務(wù)站民警查獲，后將該車煙葉移交給富寧縣煙草專賣局，經(jīng)富寧縣煙草專賣局執(zhí)法人員對(duì)該車煙葉進(jìn)行清點(diǎn)，共計(jì)135包，涉案價(jià)值80200元。2014年11月6日，犯罪嫌疑人朱某某被富寧縣公安局刑事拘留，2014年11月9日變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙?015年10月28日將該案立為刑事案件偵查。
8、云南省羅平縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)關(guān)于朱某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)一案的情況說(shuō)明、云南省羅平縣煙草專賣局出具的情況說(shuō)明，證實(shí)2015年7月7日5時(shí)50分，羅平縣公安局警務(wù)站巡邏民警在羅平縣板橋至品德小樹(shù)林村路段查獲朱某某駕駛桂AXXXXX號(hào)藍(lán)色半集裝箱小貨車為他人運(yùn)輸初烤煙葉154包6770公斤，由云南陸良運(yùn)往廣西南寧，經(jīng)鑒定該車煙葉價(jià)值243127元。羅平縣煙草專賣局于2015年7月31日將該案移送至羅平縣公安局，羅平縣公安局將該案報(bào)送至羅平縣人民檢察院，羅平縣檢察院以事實(shí)不清，證據(jù)不足不予批捕，后未能取得證實(shí)朱某某明知所運(yùn)輸?shù)臒熑~及煙葉實(shí)際所有人的證據(jù)，案件不能進(jìn)一步偵辦，將該案移送羅平縣煙草專賣局處理。羅平縣煙草專賣局決定沒(méi)收煙葉變價(jià)處理，并對(duì)朱某某處以運(yùn)輸煙葉總價(jià)值243127元15%的罰款（36469.05元），但一直未能找到朱某某本人送達(dá)行政處罰決定書(shū)，故只是對(duì)其違法運(yùn)輸?shù)臒熑~予以沒(méi)收變價(jià)處理，罰款尚未執(zhí)行。
9、貴州省普安縣公安局立案決定書(shū)、受理案件登記表、詢問(wèn)筆錄、運(yùn)輸煙葉案照片、普安縣煙草專賣局詢問(wèn)筆錄、貴州省普安縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)出具的情況說(shuō)明，證實(shí)2015年10月16日下午17時(shí)30分，普安縣公安局接群眾舉報(bào)稱有車輛運(yùn)輸煙葉途經(jīng)普安。后普安縣公安局及普安縣煙草專賣局于2015年10月17日凌晨2時(shí)許在滬昆高速普安段茶場(chǎng)服務(wù)區(qū)查獲桂AB5371廂式貨車，當(dāng)場(chǎng)查獲犯罪嫌疑人張某某、朱某某，車上載有煙葉4.86噸，普安縣煙草專賣局將案件移送普安縣公安局處理。普安縣公安局于2015年10月28日立為非法經(jīng)營(yíng)案?jìng)刹?，現(xiàn)該案還在進(jìn)一步偵辦中。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，被告人王某1、張某2違反國(guó)家煙草專賣管理法律法規(guī)，未經(jīng)煙草專賣行政主管部門(mén)許可，從事初烤煙葉買(mǎi)賣，被告人張某3、朱某4、朱某某明知被告人張某2運(yùn)輸?shù)氖浅蹩緹熑~，在未取得準(zhǔn)運(yùn)手續(xù)的情況下仍為其運(yùn)輸，五被告人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。在犯罪過(guò)程中，被告人王某1、張某2起主要作用，屬主犯，被告人張某3、朱某4、朱某某起次要作用，屬?gòu)姆浮１桓嫒送跄?非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額822600元，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人張某2、張某3非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額348000元，情節(jié)特別嚴(yán)重；被告人朱某4、朱某某非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額170900元，情節(jié)嚴(yán)重。被告人張某3、朱某4在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)再犯新罪，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰；被告人王某1有犯罪前科，酌情從重處罰；被告人張某3、朱某4、朱某某系從犯，可以從輕、減輕處罰。綜上，根據(jù)被告人王某1、張某2、張某3、朱某4、朱某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條、第二十六、第二十七條、第六十九條、第七十七條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決：一、撤銷云南省羅平縣人民法院（2014）羅刑初字第242號(hào)刑事判決書(shū)對(duì)被告人張某3宣判緩刑的決定；二、撤銷貴州省盤(pán)縣人民法院（2014）黔盤(pán)刑初字第149號(hào)刑事判決書(shū)對(duì)被告人朱某4宣判緩刑的決定；三、被告人王某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；四、被告人張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；五、被告人張某3原犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，并處罰金八萬(wàn)元（已繳納），現(xiàn)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金四萬(wàn)元，數(shù)罪并罰總和刑期六年零六個(gè)月，現(xiàn)決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元；六、被告人朱某4原犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，并處罰金六千元（已繳納），現(xiàn)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金三萬(wàn)元，數(shù)罪并罰總和刑期六年，現(xiàn)決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣三萬(wàn)六千元；七、被告人朱某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。
一審宣判后，五被告人均不服判決，提出上訴。
二審請(qǐng)求情況
上訴人王某1上訴主要理由：1、從其租賃的倉(cāng)庫(kù)中查獲的初烤煙葉是八家人的，不是其一個(gè)人的，而且本案所涉煙葉多是廢煙，評(píng)估鑒定價(jià)格過(guò)高，應(yīng)該以交易價(jià)格來(lái)認(rèn)定，不應(yīng)該以評(píng)估鑒定的價(jià)格來(lái)認(rèn)定，并請(qǐng)求重新評(píng)估鑒定。2、本人不是主犯，原判量刑過(guò)高，請(qǐng)求改判三年以下有期徒刑，并且適用緩刑。
上訴人張某2的主要上訴理由：1、其犯罪數(shù)額應(yīng)該以交易價(jià)格來(lái)認(rèn)定，不應(yīng)該以評(píng)估鑒定的經(jīng)過(guò)來(lái)認(rèn)定，故其不構(gòu)成犯罪。2、原判認(rèn)定其是主犯不正確，且其是初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度好，原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求對(duì)其適用緩刑。
辯護(hù)人馮應(yīng)權(quán)主要辯護(hù)意見(jiàn)：1、被告人張某2的犯罪數(shù)額應(yīng)該以他們的交易價(jià)格來(lái)認(rèn)定，不應(yīng)該以評(píng)估鑒定的經(jīng)過(guò)來(lái)認(rèn)定，其交易價(jià)格不足人民幣五萬(wàn)元，故被告人張某2不構(gòu)成犯罪。2、如果要認(rèn)定被告人張某2構(gòu)成犯罪，請(qǐng)法庭考慮被告人張某2是初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度好，評(píng)估鑒定價(jià)格與交易價(jià)格差距較大，建議改判其為三年以下有期徒刑，并且適用緩刑。
上訴人張某3的主要上訴理由：原判量刑過(guò)重，罰金過(guò)高，請(qǐng)求二審法院予以改判。
上訴人朱某4的主要上訴理由：其是初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度好，原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求從輕判處。
上訴人朱某某的主要上訴理由：其是從犯、初犯、偶犯，認(rèn)罪態(tài)度好，原判量刑過(guò)重，請(qǐng)求從輕判處。
本院查明
經(jīng)二審審理查明的事實(shí)和證據(jù)與一審相同，證據(jù)經(jīng)原審確認(rèn)，二審據(jù)以定案。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人王某1、張某2、張某3、朱某4、朱某某違反國(guó)家煙草專賣管理的法律、法規(guī)，未經(jīng)煙草專賣行政主管部門(mén)許可，非法從事初烤煙葉的買(mǎi)賣和無(wú)證運(yùn)輸，五上訴人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，上訴人王某1、張某2、張某3的犯罪數(shù)額屬于犯罪情節(jié)特別嚴(yán)重，上訴人朱某4、朱某某的犯罪數(shù)額屬于犯罪情節(jié)嚴(yán)重。上訴人張某3、朱某4在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)再犯新罪，應(yīng)當(dāng)撤銷緩刑，數(shù)罪并罰，上訴人王某1有犯罪前科，酌情從重處罰。在犯罪過(guò)程中，上訴人王某1、張某2起主要作用，系主犯，上訴人張某3、朱某4、朱某某參與押運(yùn)和運(yùn)輸，起次要作用，系從犯，故上訴人王某1、張某2提出不是主犯的上訴理由，不予采納。本案煙葉的價(jià)格由司法機(jī)關(guān)委托法定的價(jià)格鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)格評(píng)估，依照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、程序進(jìn)行評(píng)估鑒定，符合法律規(guī)定，價(jià)格鑒定結(jié)論是依法定程序做出，上訴人王某1、張某2及辯護(hù)人提出煙葉價(jià)格評(píng)估鑒定價(jià)格過(guò)高的上訴理由，不予采納，且上訴人王某1和張某2是買(mǎi)賣雙方當(dāng)事人，二人供述的交易價(jià)格不一致，雙方的交易價(jià)格不能查清，故上訴人王某1、張某2及辯護(hù)人提出應(yīng)該以他們的交易價(jià)格來(lái)認(rèn)定犯罪數(shù)額，不應(yīng)該以評(píng)估鑒定的價(jià)格來(lái)認(rèn)定，二人的行為不構(gòu)成犯罪的上訴理由及辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。上訴人王某1提出要求對(duì)煙葉重新鑒定的上訴理由，因?yàn)闊熑~屬于季節(jié)性較強(qiáng)的農(nóng)產(chǎn)品，現(xiàn)在重新進(jìn)行鑒定已經(jīng)不能客觀、真實(shí)的反映當(dāng)時(shí)的價(jià)格，其提出要求對(duì)煙葉重新鑒定的上訴理由，亦不予采納。上訴人王某1還提出其倉(cāng)庫(kù)查獲的煙葉系八家人所有而非其一人所有的上訴理由，與查明的事實(shí)不符，該上訴理由亦不予采納。原判根據(jù)上訴人張某3、朱某4在本案當(dāng)中的地位、作用，對(duì)二人的判處適當(dāng)，上訴人張某3、朱某4提出原判量刑、罰金過(guò)高的上訴理由，不予采納。在二審期間，上訴人王某1、朱某某能認(rèn)罪、悔罪，并且繳納了罰金，二人上訴請(qǐng)求從輕判處的上訴理由，可以采納，但上訴人王某1請(qǐng)求適用緩刑的上訴理由，不予采納。原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分，定罪準(zhǔn)確，適用法律正確，審判程序合法，但原判未判處沒(méi)收涉案初烤煙葉26843公斤不當(dāng)及二審期間上訴人王某1、朱某某能認(rèn)罪、悔罪，應(yīng)予以改判，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十六第一款、第二十七條、第六十九條第一款、第七十七條第一款、第六十四條、第五十二條、第五十三條第一款，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）、（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持楚雄市人民法院（2016）云2301刑初171號(hào)刑事判決的第一、二、四、五、六項(xiàng)，即撤銷云南省羅平縣人民法院（2014）羅刑初字第242號(hào)刑事判決書(shū)對(duì)被告人張某3宣判緩刑的決定；撤銷貴州省盤(pán)縣人民法院（2014）黔盤(pán)刑初字第149號(hào)刑事判決書(shū)對(duì)被告人朱某4宣判緩刑的決定；被告人張某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元；被告人張某3原犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，并處罰金八萬(wàn)元（已繳納），現(xiàn)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年零六個(gè)月，并處罰金四萬(wàn)元，數(shù)罪并罰總和刑期六年零六個(gè)月，現(xiàn)決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元；被告人朱某4原犯非法經(jīng)營(yíng)罪判處有期徒刑三年，并處罰金六千元（已繳納），現(xiàn)犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金三萬(wàn)元，數(shù)罪并罰總和刑期六年，現(xiàn)決定執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣三萬(wàn)六千元。
二、撤銷楚雄市人民法院（2016）云2301刑初171號(hào)刑事判決的第三、七項(xiàng)，即被告人王某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人朱某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。
三、上訴人（原審被告人）王某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。（已繳納五萬(wàn)二千元）
（刑期從判決確定之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2021年11月11日止。未繳納罰金四萬(wàn)八千元，限判決生效后三十日內(nèi)繳納）。
四、上訴人（原審被告人）朱某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。（已全部繳納）
（刑期從判決確定之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年11月12日起至2017年11月11日止）。
五、涉案初烤煙葉26843公斤，依法予以沒(méi)收。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)董波
審判員張循
審判員陳曉俊
裁判日期
二〇一七年五月五日
書(shū)記員
書(shū)記員李娜
