審理法院：宜賓市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2016）川15刑終271號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法吸收公眾存款罪
裁判日期：2017-01-06
審理經(jīng)過
四川省宜賓市翠屏區(qū)人民法院審理四川省宜賓市翠屏區(qū)人民檢察院指控原審被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司犯串通投標(biāo)罪、非法吸收公眾存款罪，被告人劉某1犯行賄罪、開設(shè)賭場(chǎng)罪、騙取貸款罪、串通投標(biāo)罪、非法吸收公眾存款罪一案，于二〇一六年六月十三日作出（2015）翠屏刑初字第279號(hào)刑事判決。原審被告人劉某1不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。四川省宜賓市人民檢察院指派檢察員楊軍、代理檢察員楊洋出庭履行職務(wù)，上訴人（原審被告人）劉某1及其辯護(hù)人潘峰、原審被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司的訴訟代表人李遠(yuǎn)蘭到庭參加訴訟。本案經(jīng)延期審理一次，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定，一、單位行賄的事實(shí)
被告人劉某1為了其任股東、法定代表人的高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“金良建司”）謀取不正當(dāng)利益，送給高縣交通局局長(zhǎng)白某1、高縣副縣長(zhǎng)李某1、高縣房管局局長(zhǎng)金某現(xiàn)金共71萬元。具體事實(shí)如下：
（一）2010年至2012年，被告人劉某1為了其金良建司能夠在高縣友金山大橋建設(shè)項(xiàng)目的啟動(dòng)、承建、橋面加寬以及承建更多的建設(shè)工程項(xiàng)目方面得到高縣交通局局長(zhǎng)白某1的幫助，并實(shí)際得到了白某1在高縣蕉村鎮(zhèn)村道建設(shè)項(xiàng)目的啟動(dòng)、承建方面的關(guān)照，先后多次送給白某1現(xiàn)金共17萬元。
（二）2008年至2011年，被告人劉某1為了其金良建司能夠在友金山大橋建設(shè)項(xiàng)目的啟動(dòng)、承建方面得到高縣副縣長(zhǎng)李某1的幫助，并實(shí)際得到了李某1在高縣蕉村鎮(zhèn)村道建設(shè)項(xiàng)目的承建、提高建設(shè)資金補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)以及爭(zhēng)取友金山大橋建設(shè)資金方面的關(guān)照，先后2次送給李某1現(xiàn)金共36萬元。
（三）被告人劉某1因其金良建司承建的高縣廉租住房建設(shè)工程項(xiàng)目在工程招標(biāo)信息、降低工程驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)方面得到高縣房管局局長(zhǎng)金某的幫助，于2011年送給金某現(xiàn)金18萬元。
二、行賄的事實(shí)
2012年、2013年春節(jié)期間，被告人劉某1為了其控告的李某2侵占高縣興盛商品混凝土有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“興盛公司”）財(cái)產(chǎn)案在推進(jìn)案件偵查方面能夠得到高縣公安局局長(zhǎng)劉某1的關(guān)照，每年送給劉某1現(xiàn)金2萬元，共4萬元。
三、開設(shè)賭場(chǎng)的事實(shí)
2003年至2013年，被告人劉某1與舒某（已判）等人合伙在高縣文江鎮(zhèn)開設(shè)紅豆游戲室并設(shè)置賭博機(jī)具牟利。游戲室經(jīng)營(yíng)期間，劉某1先后安排了閔某1、高某、楊某1、嚴(yán)某1、譚某（已判）等人管理該游戲室，并以金良建司名義為游戲室員工購(gòu)買保險(xiǎn)、發(fā)放月餅，還出資處理了游戲室的糾紛。公安機(jī)關(guān)先后于2004年4月、2010年7月、2011年12月、2012年10月、2013年9月共5次查獲該游戲室設(shè)置的賭博機(jī)具并予以行政處罰。其中2013年9月，在該游戲室查獲賭博機(jī)具捕魚機(jī)、翻牌機(jī)7臺(tái)共50座。
四、騙取貸款的事實(shí)
2013年8月，被告人劉某1安排楊某2（另處）虛構(gòu)興盛公司采購(gòu)原材料的事實(shí)并偽造了相應(yīng)采購(gòu)合同，向高縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱“高縣信用聯(lián)社”）貸款2000萬元，并通過相應(yīng)人員將該款全部轉(zhuǎn)入劉某1的個(gè)人銀行賬戶及金良建司、高縣泰豪房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“泰豪公司”）等銀行賬戶。
五、串通投標(biāo)的事實(shí)
2014年4月至5月，張某1（已判）為了在四川省高縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限責(zé)任公司的“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目建設(shè)工程中中標(biāo)，與余某（已判）共謀利用金良建司名義投標(biāo)并聯(lián)系其他公司參與圍標(biāo)。劉某1同意張某1以該方式投標(biāo)、圍標(biāo)，并借款1000萬元給張某1，以及幫助張某1向甘某借款1000萬元作為聯(lián)系其他公司圍標(biāo)的保證金等費(fèi)用。2014年5月26日,金良建司以7684萬余元的評(píng)標(biāo)報(bào)價(jià)在該項(xiàng)目中排名第一。后因李某2舉報(bào)，該項(xiàng)目招投標(biāo)工作暫停。經(jīng)宜賓市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局認(rèn)定，金良建司該行為屬串通投標(biāo)行為。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，被告單位金良建司為單位謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物，情節(jié)嚴(yán)重，被告人劉某1作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員已構(gòu)成單位行賄罪。被告人劉某1為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，其行為已構(gòu)成行賄罪。被告人劉某1利用賭博機(jī)具開設(shè)賭場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成開設(shè)賭場(chǎng)罪。被告人劉某1伙同他人以欺騙手段取得銀行貸款，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成騙取貸款罪。被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司明知他人串通投標(biāo)報(bào)價(jià)而將單位資質(zhì)提供給他人，且為他人串通投標(biāo)提供資金支持，損害招標(biāo)人和其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重，被告人劉某1作為被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，直接決定實(shí)施該犯罪，其行為均已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。在訴訟過程中，被告人劉某1如實(shí)供述其伙同他人串通投標(biāo)的罪行，且在庭審中認(rèn)罪、悔罪，對(duì)該起犯罪事實(shí)予以從輕處罰。原判依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十三條、三百八十九條、三百九十條、第二百二十三條、第三百零三條第二款、第一百七十五條之一、第六十九條、第六十七條第三款、第十二條、第三十條、第三十一條、第二十五條、第五十二條、第五十三條的規(guī)定，判決：一、被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司犯串通投標(biāo)罪，判處罰金人民幣一百萬元。二、被告人劉某1犯行賄罪，判處有期徒刑七個(gè)月；犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年；犯開設(shè)賭場(chǎng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣五十萬元；犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十萬元；犯騙取貸款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二十萬元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十年，并處罰金人民幣八十萬元。
二審請(qǐng)求情況
上訴人劉某1提出：1、偵查機(jī)關(guān)調(diào)查其涉嫌犯行賄罪時(shí)在違法地點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行了疲勞審訊等變相刑訊逼供；2、其沒有謀取不正當(dāng)利益，不構(gòu)成單位行賄罪及行賄罪；3、其沒有參與紅豆游戲室的經(jīng)營(yíng)管理，不構(gòu)成開設(shè)賭場(chǎng)罪；4、其沒有安排楊某2提交虛假的原材料采購(gòu)合同騙取銀行貸款；且該貸款提供了足額的擔(dān)保，不會(huì)給銀行造成損失，因此不構(gòu)成騙取貸款罪；5、其不明知他人串通投標(biāo)，不構(gòu)成串通投標(biāo)罪。
其辯護(hù)人除提出與劉某1第2、3、4點(diǎn)意見相同的意見外，還提出：1、劉某1送給劉某1的4萬元即使認(rèn)定為行賄也應(yīng)屬于單位行賄；2、劉某1在串通投標(biāo)犯罪中系從犯，且犯罪情節(jié)顯著輕微，不應(yīng)當(dāng)以犯罪論處。
此外，辯護(hù)人向法庭提交了高縣頂古林場(chǎng)股東趙某1、金良建司員工余某、泰豪公司員工鄭某1的證言，意圖證實(shí)上訴人劉某1沒有行賄行為；提交了劉某1曾在案發(fā)前向他人捐款的票據(jù)、獲得榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)等復(fù)印件，意圖證實(shí)劉某1的平時(shí)表現(xiàn)良好；提交了宜賓市看守所出具的情況說明，意圖證實(shí)劉某1在羈押期間表現(xiàn)良好。
出庭履行職務(wù)的檢察員提出：原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，量刑恰當(dāng)。建議駁回上訴，維持原判。
本院查明
經(jīng)二審審理查明，一、單位行賄的事實(shí)
2008年至2012年，上訴人（原審被告人）劉某1作為金良建司股東、法定代表人，為金良建司謀取不正當(dāng)利益，送給高縣交通局局長(zhǎng)白某1、高縣副縣長(zhǎng)李某1、高縣房管局局長(zhǎng)金某現(xiàn)金共71萬元。具體事實(shí)如下：
（一）向高縣交通局局長(zhǎng)白某1行賄17萬元的事實(shí)
2010年3月，上訴人劉某1為了能盡快啟動(dòng)高縣蕉村鎮(zhèn)聯(lián)民村村道建設(shè)二期工程，送給高縣交通局局長(zhǎng)白某1現(xiàn)金2萬元。2010年8月，金良建司順利承建了該村道工程。2010年中秋節(jié)、2011年春節(jié)和2012年春節(jié)，為了能夠在工程資金撥付方面得到關(guān)照以及獲得更多的工程項(xiàng)目，劉某1先后3次送給白某1現(xiàn)金共8萬元。
2011年4月，高縣發(fā)改局批復(fù)同意高縣四烈鄉(xiāng)修建友金山大橋。2011年8月至2012年12月，上訴人劉某1為了其在高縣四烈鄉(xiāng)投資的金良山莊通行方便，多次向白某1提出盡快啟動(dòng)友金山大橋建設(shè)項(xiàng)目、幫助金良建司獲得該項(xiàng)目承建權(quán)以及加寬該橋橋面的請(qǐng)托，先后3次送給白某1現(xiàn)金共7萬元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、指定管轄決定書、立案決定書，證實(shí)該案經(jīng)指定管轄后由四川省宜賓市翠屏區(qū)人民檢察院于2014年7月17日立案?jìng)刹椤?/p>
2、金良建司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程，證實(shí)金良建司的經(jīng)營(yíng)范圍為房屋建筑工程等，案發(fā)期間法定代表人為劉某1，股東為劉某1、李遠(yuǎn)蘭。
3、建設(shè)施工合同及補(bǔ)充協(xié)議、頂古林場(chǎng)工商資料，證實(shí)高縣蕉村鎮(zhèn)聯(lián)民村村道水泥混凝土路面硬化建設(shè)工程的一、二期工程均由金良建司承建，造價(jià)為200余萬元。
四川省高縣森洲林場(chǎng)有限責(zé)任公司頂古林場(chǎng)位于高縣焦村鎮(zhèn)聯(lián)民村，負(fù)責(zé)人為劉某1。
4、高縣發(fā)展和改革局批復(fù)，證實(shí)該局于2011年4月批復(fù)同意高縣四烈鄉(xiāng)修建友金山大橋。
5、戶籍資料，證實(shí)劉某1作案時(shí)已達(dá)應(yīng)負(fù)完全刑事責(zé)任年齡。
6、證人白某1（高縣交通局局長(zhǎng)）的證言及任職文件，證實(shí)2010年3月，高縣副縣長(zhǎng)李某1到蕉村鎮(zhèn)調(diào)研時(shí)指定了蕉村鎮(zhèn)村道二期工程由劉某1的公司承建，他沒有反對(duì)。飯后劉某1送給他現(xiàn)金2萬元表示感謝，并希望以后在高縣得到更多工程。該二期工程原本沒有在當(dāng)年的計(jì)劃內(nèi)。2010年中秋節(jié)，劉某1送給他現(xiàn)金4萬元，希望以后能夠在交通局承建更多工程。該4萬元是裝在塑料袋里通過他的司機(jī)李某3放在車上。2011年春節(jié)、2012年春節(jié)，劉某1每年送給他現(xiàn)金2萬，希望爭(zhēng)取更多的道路建設(shè)項(xiàng)目以及他在工作檢查、項(xiàng)目資金撥付中提供關(guān)照。
2011年8月，劉某1為了高縣友金山大橋項(xiàng)目早日開工，送給他現(xiàn)金1萬元。2012年5月，劉某1提出希望加寬該大橋的橋面并由其公司承建該大橋，送給他現(xiàn)金2萬元。2012年12月，劉某1再次向他提出希望承建友金山大橋，并通過李某3將裝有4萬元現(xiàn)金的塑料袋放在了他的車上。后友金山大橋項(xiàng)目通過招標(biāo)由胡某1承建。
7、證人李某3（白某1的司機(jī)）的證言，印證了劉某1于2010年中秋節(jié)、2012年年底兩次通過他放了塑料袋在白某1車上的事實(shí)。
8、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2010年3月，高縣副縣長(zhǎng)李某1帶隊(duì)到蕉村鎮(zhèn)調(diào)研村道建設(shè)。他在座談會(huì)上要求修建龍?zhí)洞宓巾敼帕謭?chǎng)（即蕉村鎮(zhèn)聯(lián)民村村道）道路，李某1表示支持。飯后他送給白某1現(xiàn)金2萬元，希望交通局盡快啟動(dòng)該項(xiàng)目。該公路建設(shè)補(bǔ)助資金需要交通局提供，工程也必須由高縣交通局牽頭才能啟動(dòng)。在交通局的支持下，項(xiàng)目很快啟動(dòng)，他順利承建了該工程以及道路硬化工程，政府補(bǔ)助100余萬元也全部收到。2010年中秋節(jié)、2011年春節(jié)、2012年春節(jié)，他分別送給白某1現(xiàn)金4萬元、2萬元、2萬元，希望白在項(xiàng)目資金撥付方面關(guān)照以及讓其公司得到更多工程。其中2010年中秋節(jié)送的4萬元是裝在塑料袋里讓李某3轉(zhuǎn)交白某1。
2011年8月，他送給白某1現(xiàn)金1萬元，希望白某1盡快將友金山大橋項(xiàng)目推進(jìn)。該項(xiàng)目位于他的金良山莊里，對(duì)金良山莊的發(fā)展大有幫助。2012年5月，他到白某1辦公室提出希望承建友金山大橋項(xiàng)目并加寬橋面，送給白某1現(xiàn)金2萬元。2012年12月，他為了以后參與該項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)獲得白某1的關(guān)照，將裝有4萬元的塑料袋放在了白某1的車上,讓白某1找司機(jī)李某3取。后金良建司未修建該橋，但他要求修建該橋主要是為其山莊的發(fā)展，是否由其承建并不重要。
（二）向高縣副縣長(zhǎng)李某1行賄36萬元的事實(shí)
2010年上半年，上訴人劉某1為了其在高縣四烈鄉(xiāng)投資的金良山莊通行方便，向李某1提出修建友金山大橋以及金良建司獲得該大橋承建權(quán)的請(qǐng)托，并送給李某1現(xiàn)金6萬元。2011年4月，通過李某1的幫助，高縣發(fā)改局批復(fù)同意高縣四烈鄉(xiāng)修建友金山大橋。
2008年，分管交通的高縣副縣長(zhǎng)李某1向上訴人劉某1借用了一輛“別克”牌轎車。2011年，李某1在調(diào)任宜賓市糧食局副局長(zhǎng)前向劉某1歸還了向其所借的別克轎車。因李某1在2008年至2011年期間，為金良建司在順利承建高縣蕉村鎮(zhèn)聯(lián)民村村道建設(shè)二期工程、提高村道建設(shè)項(xiàng)目資金補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)以及爭(zhēng)取友金山大橋項(xiàng)目建設(shè)資金等方面提供了幫助，劉某1送給李某1現(xiàn)金30萬元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、建設(shè)施工合同及補(bǔ)充協(xié)議，證實(shí)高縣蕉村鎮(zhèn)聯(lián)民村村道建設(shè)工程的一、二期工程均由金良建司承建，造價(jià)為200余萬元。
2、高縣發(fā)展和改革局批復(fù)，證實(shí)該局于2011年4月批復(fù)同意高縣四烈鄉(xiāng)修建友金山大橋。
3、證人李某1（高縣副縣長(zhǎng)，分管交通）的證言及任職文件,證實(shí)2010年4月，劉某1和四烈鄉(xiāng)鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)到他辦公室，提出劉某1要在四烈鄉(xiāng)修建一個(gè)生態(tài)園山莊，為方便出行需要建橋。劉提出項(xiàng)目由其公司承建，橋梁建設(shè)需要政府給予補(bǔ)助，他表示全力支持，并讓劉去找交通局、發(fā)改局出具相應(yīng)請(qǐng)示、報(bào)告。2010年5月下旬，劉某1送給他現(xiàn)金6萬元，讓他到省交通廳協(xié)調(diào)。后省上批準(zhǔn)了修橋的補(bǔ)助款約120萬元。2011年11月他調(diào)離高縣時(shí)，該項(xiàng)目還未正式啟動(dòng)。
由于他2008年幫助劉某1爭(zhēng)取了蕉村鎮(zhèn)村道高于一般標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)助款，他任副縣長(zhǎng)后又安排交通局將該項(xiàng)目二期工程交給劉某1做，所以向劉要了一輛“別克”牌轎車。2011年9月他調(diào)到宜賓市糧食局前，將該車退還給了劉某1。為了感謝他在蕉村鎮(zhèn)村道公路建設(shè)和友金山大橋項(xiàng)目資金爭(zhēng)取上的幫助，劉某1送給他現(xiàn)金30萬元。
4、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2010年，他為了通過修建友金山大橋以及承建該橋?qū)⒔鹆忌角f經(jīng)營(yíng)擴(kuò)大，送給李某16萬元到省上協(xié)調(diào)該項(xiàng)目。后李告訴他該項(xiàng)目省上已經(jīng)批準(zhǔn)，補(bǔ)助款為110萬元。
李某1任高縣副縣長(zhǎng)時(shí)，他借了一輛價(jià)值20余萬元的“別克”牌轎車給李。2011年，李調(diào)任宜賓市前將該車還給了他。于是他在李調(diào)任前送給李30萬元買車。送該30萬元是因?yàn)槔钔馑藿ń洞彐?zhèn)村道建設(shè)二期工程；為蕉村鎮(zhèn)村道建設(shè)項(xiàng)目提高了補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，為公司減少支出40余萬元；以及李幫助友金山大橋項(xiàng)目得到省上的批準(zhǔn)等。
（三）向高縣房管局局長(zhǎng)金某行賄18萬元的事實(shí)
2009年7月，金良建司通過招投標(biāo)承建了高縣廉租住房工程建設(shè)項(xiàng)目。招標(biāo)前，高縣房管局局長(zhǎng)金某為上訴人劉某1在招標(biāo)信息方面提供了幫助。在該項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收過程中，金某降低了標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，并在資金撥付方面提供了關(guān)照。2011年年初，劉某1為了感謝金某提供的上述幫助，送給金某現(xiàn)金18萬元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、中標(biāo)通知書、建設(shè)工程施工合同，證實(shí)金良建司于2009年通過招投標(biāo)承建了高縣房管局的廉租住房工程建設(shè)項(xiàng)目。
2、證人金某（高縣房管局局長(zhǎng)）的證言及任職文件，證實(shí)2009年，高縣廉租住房建設(shè)工程由金良建司中標(biāo)，附屬工程也是由其承建。2011年春節(jié)前，劉某1以拜年的名義送給他現(xiàn)金18萬元，感謝他在劉投標(biāo)前提供了項(xiàng)目信息、在工程款劃撥、工程管理等方面提供的便利以及讓副局長(zhǎng)張某2降低了驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，致使按規(guī)定不能過關(guān)的該工程順利通過驗(yàn)收。
3、證人張某2（高縣房管局副局長(zhǎng)）的證言，印證了他按照金某的安排，降低標(biāo)準(zhǔn)對(duì)金良建司承建的廉租住房工程進(jìn)行驗(yàn)收的事實(shí)。
4、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2009年高縣房管局的廉租住房建設(shè)項(xiàng)目中，他承建了四棟樓及附屬工程，造價(jià)共1500余萬元。房管局局長(zhǎng)金某在工程招標(biāo)前告訴了他項(xiàng)目的規(guī)模、工期、預(yù)算等情況，幫助他順利投標(biāo)；在工程款撥付等方面幫助他協(xié)調(diào)；以及在驗(yàn)收時(shí)對(duì)于一些工程瑕疵把關(guān)不嚴(yán)，幫助他順利通過驗(yàn)收等。他于2011年初送給金某感謝費(fèi)18萬元。
二、個(gè)人行賄的事實(shí)
2010年下半年，劉某1以張某3的名義成立興盛公司。2012年3月，劉某1以張某3的名義向高縣公安局報(bào)案稱李某2涉嫌侵占公司財(cái)產(chǎn)。期間，劉某1曾找到劉某1過問案件處理情況。后經(jīng)劉某1同意，高縣公安局于2012年7月16日對(duì)李某2涉嫌犯職務(wù)侵占罪立案?jìng)刹椤?012年、2013年春節(jié)期間，劉某1為讓劉某1推進(jìn)李某2案件的偵查，以拜年的名義每年送給劉某1現(xiàn)金2萬元，共4萬元。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一審、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、報(bào)案材料等相關(guān)書證，證實(shí)張某3以興盛公司股東名義于2012年3月初向高縣公安局報(bào)案稱李某2涉嫌侵占公司財(cái)產(chǎn)，同年7月劉某1在立案審批文書上簽字同意。
2、公司登記、變更手續(xù)，證實(shí)案發(fā)期間興盛公司的法定代表人為李某2之妻周某1。
3、證人魏某（高縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)）、吳某（民警）的證言，證實(shí)李某2職務(wù)侵占案系由劉某1決定立案?jìng)刹椤?/p>
4、證人劉某1（高縣公安局副局長(zhǎng)）的證言及任職文件，證實(shí)2012年春節(jié)的一天，劉某1以拜年的名義送給他現(xiàn)金2萬元。后劉某1找過他要求打擊李某2侵占興盛公司資金案。經(jīng)偵大隊(duì)魏某、吳某匯報(bào)該案后，他同意立案。期間，劉某1多次要求他對(duì)李某2采取強(qiáng)制措施，并曾要求對(duì)李某2執(zhí)行刑事拘留、逮捕強(qiáng)制措施。他認(rèn)為該案證據(jù)不充分，但未告訴劉某1。2013年元月份的一天，劉某1以拜年名義送給他現(xiàn)金2萬元。
5、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2011年8月，在他與李某2的妻子周某1合作經(jīng)營(yíng)興盛公司期間，他發(fā)現(xiàn)李某2對(duì)興盛公司涉嫌犯罪，與李某2協(xié)商未果，于2012年3月份向高縣公安局經(jīng)偵大隊(duì)舉報(bào)李某2等人犯侵占罪。他曾多次找過劉某1希望辦理該事項(xiàng)。2012年和2013年春節(jié)前后，他以拜年名義分別每年送給劉某12萬元，希望劉某1推進(jìn)該案。劉某1處理該案期間，告訴過他一些相關(guān)案情。
三、開設(shè)賭場(chǎng)的事實(shí)
2003年年初，上訴人劉某1與舒某（已判）、周某2、周某3合伙開設(shè)紅豆游戲室設(shè)置賭博機(jī)具牟利，游戲室租用了劉某1位于高縣文江鎮(zhèn)的房屋作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。在合伙經(jīng)營(yíng)中，劉某1負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)仃P(guān)系和辦理相關(guān)證照并占股40%，舒某、周某2、周某3負(fù)責(zé)出資購(gòu)置賭博機(jī)具并各占股20%。2007年，周某2、周某3退股，由劉某1、舒某各占股50%。
上訴人劉某1先后于2003年安排閔某1、于2008年安排嚴(yán)某1（已判）、于2011年安排譚某（已判）管理游戲室并任法定代表人；于2003年安排高某、于2006年安排楊某1管理游戲室；還安排了張某4到游戲室參與管理,安排了張某5、羅某負(fù)責(zé)維持游戲室秩序，安排了扶某到游戲室工作。以上大部分人員在到游戲室工作前或離開游戲室后均是劉某1公司的員工。劉某1還通過其金良建司為游戲室員工購(gòu)買保險(xiǎn)、中秋節(jié)統(tǒng)一向游戲室員工發(fā)放月餅。舒某則與其安排的牟某（已判）共同管理該游戲室。
2010年，張某5、羅某等人在該游戲室將詹某1打傷，上訴人劉某1安排其法律顧問劉某2賠償了詹某16萬元；2011年，鄭某2在游戲室砸機(jī)器后，通過馮某聯(lián)系了劉某1予以解決；同年，楊某3與該游戲室發(fā)生糾紛后，通過劉某1協(xié)調(diào)后予以解決。
游戲室經(jīng)營(yíng)期間，先后5次被公安機(jī)關(guān)查處并數(shù)次被處以行政處罰。其中2004年4月查獲賭博游戲機(jī)11臺(tái)、2010年7月查獲翻牌機(jī)等賭博機(jī)具7臺(tái)、2011年12月查獲為賭博機(jī)上分人員付敏等人、2012年10月查獲翻牌機(jī)等賭博機(jī)具21臺(tái)、2013年9月查獲翻牌機(jī)等賭博機(jī)具7臺(tái)。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
（一）案件來源及證實(shí)紅豆游戲室設(shè)置賭博機(jī)具被查獲的證據(jù)
1、檢查筆錄、治安管理處罰裁定書、行政處罰決定書、扣押物品清單、收繳物品清單、受案登記表、立案決定書、案件來源說明，證實(shí)公安機(jī)關(guān)先后共5次查獲紅豆游戲室經(jīng)營(yíng)賭博游戲機(jī)并曾數(shù)次作出行政處罰，后于2014年11月18日對(duì)該案立案?jìng)刹椤?/p>
2、紅豆游戲室經(jīng)營(yíng)許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)紅豆游戲室先后由閔某1、嚴(yán)某1、譚某等人擔(dān)任法定代表人。
3、證人何某（高縣文化廣電新聞出版局文化管理股股長(zhǎng)）證言，證實(shí)他和公安機(jī)關(guān)聯(lián)合執(zhí)法，處理過紅豆游戲室的賭博機(jī)賭博行為。
（二）認(rèn)定劉某1在游戲室占股并管理、處理該游戲室事務(wù)的證據(jù)
1、游戲室股東、法定代表人、管理人員的供述及證言
（1）同案人舒某（股東）的供述，證實(shí)2003年，他與劉某1、周某2、周某3共同在高縣開設(shè)紅豆游戲室。劉某1負(fù)責(zé)辦證及協(xié)調(diào)當(dāng)?shù)仃P(guān)系，占股40%，并安排閔某1作為法定代表人和高某等人參與管理；其余三人負(fù)責(zé)前期投資和經(jīng)營(yíng)管理，各占股20%。他安排了牟某負(fù)責(zé)管理、維修機(jī)器。經(jīng)營(yíng)期間游戲室設(shè)置有賭博機(jī)，2004年被查處。劉某1于2006年安排了楊某1到游戲室管理。周某2、周某3于2007年退出游戲室，由他和劉某1各占50%股份。2008年3月后，游戲室繼續(xù)經(jīng)營(yíng)賭博機(jī)，劉某1安排了嚴(yán)某1任法定代表人。2009年，劉某1安排了張某4管理游戲室。2011年，換了譚某當(dāng)法定代表人。劉某1還介紹了張某5、羅某到游戲室工作。游戲室員工購(gòu)買保險(xiǎn)和中秋發(fā)月餅是從游戲室收入中支出現(xiàn)金，拿到劉某1公司的胡某2處，然后由公司統(tǒng)一購(gòu)買。游戲室開設(shè)后，曾因被公安機(jī)關(guān)查處而停業(yè)過幾次。
2010年，鄭某2到游戲室鬧事后，找到馮某給劉某1打電話后才予以解決；2011年，楊某3在游戲室輸錢后砸了機(jī)器。張某4帶人去高州飯店鬧事。后劉某1讓他拿錢賠償了飯店的損失。
游戲室經(jīng)營(yíng)期間，他通過閔某1、高某、嚴(yán)某1、張某4、劉某1公司員工胡某2、劉某1的侄兒劉某3將劉某1應(yīng)得的利潤(rùn)交給劉某1，共約150萬元。他個(gè)人得到利潤(rùn)約80萬元。
（2）證人周某2、周某3（股東）的證言，印證了二人與舒某、劉某1于2003年共同開設(shè)紅豆游戲室設(shè)置賭博機(jī)具以及投資、占股情況和退股的事實(shí)。
（3）證人閔某1（曾任游戲室法定代表人）、高某（閔某1之妻，管理人員）的證言，證實(shí)2003年，閔某1曾擔(dān)任紅豆游戲室法定代表人，高某參與了管理。游戲室被查處后二人均到了劉某1的公司工作。
（4）同案人牟某（管理人員）的供述，證實(shí)2004年以來，舒某安排他到紅豆游戲室工作，負(fù)責(zé)上分、發(fā)放工資和維修賭博機(jī)等工作，中途游戲室因?yàn)楸徊樘幵I(yè)過幾次。游戲室后期平均每月利潤(rùn)有十余萬元。舒某曾告訴他游戲室是與劉某1合伙開設(shè)，游戲室的事情都由劉某1解決。
（5）證人劉某3（管理人員）的證言，證實(shí)2006年，劉某1安排了他到紅豆游戲室工作。游戲室每月算賬后舒某就將錢交給他，由他轉(zhuǎn)交給劉某1。后他在劉某1的公司工作。
（6）同案人嚴(yán)某1（曾任游戲室法定代表人）的供述，證實(shí)2007年，劉某1讓他到紅豆游戲室上班。他于2008年至2011年任紅豆游戲室法定代表人，但游戲室實(shí)際所有人為劉某1。期間由他監(jiān)督賬目，游戲室每月收入十余萬元，舒某安排他將分紅交給劉某1的管家劉某3。并印證了金良建司為游戲室員工發(fā)放月餅、購(gòu)買保險(xiǎn)的事實(shí)。
他打傷詹某1后便不愿繼續(xù)在游戲室工作，劉某1讓他和金良建司的駕駛員譚某交換了崗位，并讓他們寫了轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對(duì)外稱是他將游戲室轉(zhuǎn)給譚某。
（7）同案人譚某（曾任游戲室法定代表人）的供述，印證了2011年，其表姐夫劉某1讓其和嚴(yán)某1交換崗位以及金良建司為游戲室員工發(fā)放月餅、購(gòu)買保險(xiǎn)的事實(shí)。還證實(shí)了劉某1讓其管理好游戲室的賬目。2014年年初，他回到金良建司工作。
2、游戲室員工的證言
（1）證人張某5的證言，證實(shí)2009年年底，他干爹劉某1讓他到紅豆游戲室上班，由嚴(yán)某1安排在游戲室看場(chǎng)子，處理顧客賭錢時(shí)發(fā)生的糾紛。2010年年初，他聽嚴(yán)某1、舒某說過該游戲室是劉某1和舒某合伙開設(shè)并讓他保密。嚴(yán)某1稱舒占了一半股份。舒某、嚴(yán)某1曾告訴他和羅某，羅某賠償打傷詹某1的6萬元對(duì)外要稱是羅某賣房賠的。
2011年，劉某1曾給他打電話后讓牟某接電話，說了游戲室經(jīng)營(yíng)的事情。每年他到劉某1家拜年，劉某1要問他游戲室的事情。他曾向劉某1報(bào)告過員工在游戲室輸錢后舒某、張某4將錢退給員工的事情。
（2）證人羅某的證言，證實(shí)他于2005年開始到紅豆游戲室打雜，聽舒某說過劉某1是幕后老板。他打傷詹某1是劉某2律師處理的，賠償?shù)?萬元來源是游戲室或劉某1。舒某讓他稱該6萬元是他賣房賠償?shù)摹?/p>
（3）證人扶某、黃某、曾某、向某、胡某3、陳某、劉某5、劉某4的證言，證實(shí)以上人員在紅豆游戲室分別負(fù)責(zé)賣游戲幣、上分等，游戲室設(shè)置有賭博機(jī)具。
扶某還證實(shí)她經(jīng)劉某1安排，于2010年在游戲室工作，她聽嚴(yán)某1說過是幫劉某1管理游戲室；聽牟某說過游戲室是劉某1和舒某合伙經(jīng)營(yíng)。黃某還證實(shí)其前夫楊某1于2005年左右通過劉某1介紹到紅豆游戲室任管理人員。曾某還證實(shí)她聽說該游戲室是劉某1開設(shè)。
3、金良建司員工的證言
（1）證人楊某4（員工）的證言，證實(shí)他將高縣周家灣等地的房屋租給紅豆游戲室，每次都會(huì)向劉某1匯報(bào)。閔某1、嚴(yán)某1、譚某原本就是公司員工，在經(jīng)營(yíng)游戲室期間是在游戲室領(lǐng)取工資，沒經(jīng)營(yíng)游戲室后就回公司上班。并印證了金良建司為游戲室員工發(fā)放月餅、購(gòu)買保險(xiǎn)的事實(shí)。
（2）證人胡某2（出納）的證言，證實(shí)譚某、嚴(yán)某1都曾在公司的工地工作。紅豆游戲室員工的保險(xiǎn)由公司收取現(xiàn)金后統(tǒng)一購(gòu)買。
4、其他證人的證言
（1）證人劉某2（金良建司法律顧問）的證言，證實(shí)他聽說紅豆游戲室是劉某1開的。2010年，劉某1安排他處理了詹某1被打的事情，并由劉某1賠償了詹某16萬元。辦理嚴(yán)某1、羅某、張某5取保候?qū)徱彩莿⒛?負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)。閔某1、高某、譚某、張某5都是劉某1公司的員工。
（2）證人詹某2（詹某1的父親）的證言，證實(shí)詹某1被打后，劉某1曾電話聯(lián)系他提出賠償詹某16萬元，后由劉某2辦理調(diào)解手續(xù)并支付現(xiàn)金。
（3）證人鄭某1（泰豪公司員工）的證言，證實(shí)他聽劉某2說過處理過詹某1被打事件。打傷詹某1的嚴(yán)某1、羅某、張某5都是劉某1公司員工。
（4）證人馮某的證言,證實(shí)2011年下半年，鄭某2稱砸了劉某1在紅豆游戲室的機(jī)器。他電話聯(lián)系劉某1后代鄭某2向其道歉。
2012年2月，他在紅豆游戲室玩捕魚機(jī)輸了約1.5萬元后讓服務(wù)員繼續(xù)賒賬上分。服務(wù)員打電話后張某4等人帶了一二十人提著鋼管、砍刀來，告訴他游戲室是張某4的舅舅劉某1開的，讓他不要鬧。
（5）證人鄭某2的證言，印證了2011年，他因服務(wù)員下分慢而砸了紅豆游戲室的機(jī)器，他告訴了馮某的事實(shí)。還證實(shí)事后劉某1曾告訴他砸機(jī)器的事是誤會(huì)。高縣文江鎮(zhèn)的人都知道該游戲室是劉某1開的，平時(shí)是舒某幫其管理。
（6）證人楊某3的證言，證實(shí)他于2011年在紅豆游戲室玩賭博機(jī)輸了約2萬元，與游戲室發(fā)生糾紛。次日嚴(yán)某1、羅某等人到他的高州飯店鬧事。后劉某1找人告訴他以后不要到劉某1的游戲室鬧事。他共在該游戲室輸了幾十萬元。
（7）證人王某1的證言，證實(shí)2009年前后，他在紅豆游戲室玩賭博機(jī)輸了1萬余元后喊了二三十個(gè)人把游戲室的機(jī)器全部占了。羅某稱游戲室是其老大開的，并退了他1萬元。羅某的老大就是劉某1。
（8）證人江某的證言，證實(shí)他在紅豆游戲室輸了五六萬元。
（9）證人王某2的證言，證實(shí)他在紅豆游戲室玩水果機(jī)共輸了三四百元。游戲室平時(shí)參賭人員有幾人至十幾人。
5、四川省宜賓市翠屏區(qū)人民法院（2015）翠屏刑初字第319號(hào)刑事判決書、宜賓市中級(jí)人民法院（2016）川15刑終284號(hào)刑事判決書，證實(shí)舒某、牟某、嚴(yán)某1、譚某因該開設(shè)賭場(chǎng)行為于2016年6月21日被以開設(shè)賭場(chǎng)罪分別判處有期徒刑四年六個(gè)月至一年六個(gè)月不等的刑罰。該案上訴后予以維持。
6、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2002年左右開始，舒某先后租用其位于周家灣及較場(chǎng)壩的房屋開設(shè)紅豆游戲室，舒某支付租金并承諾分配20%至40%的利潤(rùn)給他。他先后介紹了閔某1、高某、嚴(yán)某1、譚某、羅某、扶某、他的干兒子張某5，以及他的侄兒張某4到游戲室上班。譚某、羅某之前曾在他的公司、工地工作；后閔某1、高某又到了他的公司工作。游戲室經(jīng)營(yíng)期間打傷了詹某1，他推薦了他的法律顧問劉某2幫助處理。2012年，楊某3與游戲室發(fā)生糾紛后張某4帶人去高州飯店生事，楊某3的哥哥楊永祥讓他幫忙進(jìn)行了處理。游戲室購(gòu)買月餅、員工購(gòu)買保險(xiǎn)都是以金良建司的名義。
四、騙取貸款的事實(shí)
2013年8月，上訴人劉某1為獲取貸款，安排金良建司員工楊某2（另處）虛構(gòu)興盛公司采購(gòu)原材料的事實(shí)并偽造資料，向高縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（以下簡(jiǎn)稱“高縣信用聯(lián)社”）申請(qǐng)貸款。后楊某2與鄭某1、高縣賈村鄉(xiāng)閏村興旺采石場(chǎng)法定代表人袁某、高縣雙河鄉(xiāng)八角洞采石場(chǎng)法定代表人代某、高縣桂花宸通石粉廠法定代表人嚴(yán)某2簽訂了總額為2655萬元的虛假原材料采購(gòu)合同，并以劉某1為法定代表人的泰豪公司的房產(chǎn)為抵押向高縣信用聯(lián)社貸款2000萬元。該貸款期限為三年，期間在不超過該2000萬元的范圍內(nèi)，借款額度可以循環(huán)使用。
2013年9月，該貸款發(fā)放后，楊某2等人安排鄭某1、代某、嚴(yán)某2、袁某和金良建司員工高某、胡某2，以及張某1等人利用其個(gè)人及他人的銀行賬戶周轉(zhuǎn)，將2000萬元資金轉(zhuǎn)入劉某1的個(gè)人銀行賬戶以及劉某1任法定代表人的金良建司、泰豪公司等銀行賬戶。
案發(fā)后，興盛公司歸還了部分貸款，截至2015年12月1日，該2000萬元貸款尚拖欠本金1317萬余元以及利息141萬余元未歸還。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、受案登記表、立案決定書、舉報(bào)信、證人李某2（興盛公司經(jīng)理）的證言，證實(shí)該案系李某2舉報(bào)后，公安機(jī)關(guān)于2014年5月23日立案?jìng)刹椤?/p>
2、興盛公司、泰豪公司的工商登記變更資料，證實(shí)案發(fā)期間，興盛公司的法定代表人為閔某2，泰豪公司的法定代表人為劉某1。
3、同案人楊某2（金良建司員工）的供述，證實(shí)劉某1因?yàn)槠渌?xiàng)目上需要經(jīng)營(yíng)資金，便安排他用興盛公司的名義向高縣信用聯(lián)社貸款2000萬元，以劉某1的泰豪公司房產(chǎn)作為抵押物。他安排了袁某、嚴(yán)某2、代某以采石場(chǎng)和個(gè)人的名義與興盛公司簽訂虛假的購(gòu)銷合同并提供給信用聯(lián)社。
該2000萬貸款發(fā)放后，他安排興盛公司財(cái)務(wù)人員通過代某、嚴(yán)某2、鄭某1、袁某以及鄧某、趙某2、張某1、金良建司員工胡某2、高某等人的銀行賬戶轉(zhuǎn)入劉某1的個(gè)人銀行賬戶和公司賬戶。后公司于2014年9月償還了600萬元貸款本金，于2015年償還了幾十萬元本金和利息。
4、采購(gòu)合同，證實(shí)興盛公司與鄭某1、高縣賈村鄉(xiāng)閆村興旺采石場(chǎng)、高縣雙河鄉(xiāng)八角洞采石場(chǎng)、高縣桂花宸通石粉廠簽訂了總額2655萬元的虛假采購(gòu)合同。
5、流動(dòng)資金循環(huán)借款合同、房地產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書、最高額抵押合同、抵押詳情登記表、證人岳某（高縣信用聯(lián)社營(yíng)業(yè)部副主任）、閔某2（案發(fā)期間任興盛公司法定代表人）的證言，證實(shí)興盛公司于2013年8月30日向高縣信用聯(lián)社申請(qǐng)最高額抵押貸款2000萬元，貸款種類為公司類循環(huán)貸款，期限三年，由泰豪公司的房產(chǎn)抵押擔(dān)保。該抵押合同有泰豪公司法定代表人劉某1簽字。
岳某證實(shí)信用聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)張某2告訴他劉某1要貸款2000萬元。
閔某2證實(shí)其系受楊某2安排辦理以上貸款。
相應(yīng)委托書證實(shí)該2000萬元貸款系興盛公司委托后由信用聯(lián)社轉(zhuǎn)入嚴(yán)某2、袁某、八角洞采石場(chǎng)、鄭某1的銀行賬戶。
6、證人嚴(yán)某2（高縣桂花宸通石粉廠法定代表人）、袁某（高縣興旺采石場(chǎng)法定代表人）、代某（八角洞采石場(chǎng)法定代表人）、鄭某1的證言（泰豪公司員工）、證人白某2（劉某1的侄女婿）的證言及相應(yīng)銀行交易記錄、憑證，證實(shí)2013年6月至9月，楊某2分別找到嚴(yán)某2、袁某、鄭某1；楊某2通過白某2找到代某，讓四人分別提供了石粉廠、采石場(chǎng)的相應(yīng)證照、公章以及個(gè)人證件，簽訂了虛假的購(gòu)銷合同用于興盛公司貸款。貸款發(fā)放，興盛公司分多筆將2000萬元分別轉(zhuǎn)入他們的銀行賬戶，四人再按照楊某2、白某2的安排轉(zhuǎn)入其他銀行賬戶。
7、證人潘某（興盛公司會(huì)計(jì)）、胡某2（金良建司出納）、高某（金良建司員工）的證言及相應(yīng)銀行交易記錄、憑證，證實(shí)上述人員受楊某2的安排將2000萬元貸款轉(zhuǎn)入劉某1個(gè)人及公司銀行賬戶的事實(shí)。
8、高縣農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（原高縣信用聯(lián)社）金融服務(wù)中心出具的貸款說明、貸款情況表、還款憑證，證實(shí)截至2015年12月1日，興盛公司的2000萬元貸款尚拖欠本金13171658.08元以及利息1419375.84元未歸還。
9、上訴人劉某1的供述，證實(shí)2010年5月，他借用張某3的名義成立了興盛公司，并與李某2的妻子周某1合作經(jīng)營(yíng)。法定代表人開始是周某1，后變更成閔某2。他指派了潘某到興盛公司任會(huì)計(jì)，張某1任監(jiān)事，閔某2和楊某2也是他的員工，他讓閔某2在興盛公司任過名義上的法定代表人。
在閔某2任興盛公司法定代表人期間，他因?yàn)樾枰?jīng)營(yíng)資金，便以興盛公司的名義，用泰豪公司的房產(chǎn)、車庫作抵押向高縣信用聯(lián)社貸款2000萬元，并讓人偽造了虛假的原材料采購(gòu)合同用于貸款。貸款發(fā)放后經(jīng)多次周轉(zhuǎn)，最終到了他的個(gè)人銀行賬戶或他的公司銀行賬戶使用。貸款未與李某2商量。
五、串通投標(biāo)的事實(shí)
2014年5月，四川省高縣國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理有限責(zé)任公司委托中通建設(shè)工程咨詢有限責(zé)任公司對(duì)高縣“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目建設(shè)工程進(jìn)行招標(biāo)并發(fā)布公告。張某1（已判）為在該工程項(xiàng)目中標(biāo)，找到原審被告單位金良建司工程部負(fù)責(zé)人余某（已判）共謀以金良建司名義進(jìn)行投標(biāo)并聯(lián)系其他公司串通報(bào)價(jià)圍標(biāo)。后張某1分別通過宜賓市興誠(chéng)招投標(biāo)代理公司工作人員閔某3、四川志利建筑工程有限公司宜賓辦事處主任張某6、業(yè)務(wù)員周某4、河南省萬通路橋建設(shè)工程有限公司成都辦事處賀某等人分別聯(lián)系了四川志利建筑工程有限公司、鵬程建設(shè)集團(tuán)有限公司、四川紅葉建設(shè)集團(tuán)有限公司、宜賓宇洋園林工程有限公司等數(shù)家建筑公司參與圍標(biāo)。
在投標(biāo)前，張某1借用原審被告單位金良建司名義投標(biāo)并聯(lián)系其他公司參與圍標(biāo)的行為征得了金良建司法定代表人劉某1的同意。經(jīng)張某1提出，劉某1還安排金良建司出納胡某2于2014年5月上旬借款1000萬元給張某1，用于代繳上述參與圍標(biāo)的每家公司80萬元的投標(biāo)保證金以及保證金利息等費(fèi)用。此外，劉某1還于同年5月下旬聯(lián)系了甘某借款1000萬元給張某1支付上述費(fèi)用。
2014年5月26日，經(jīng)評(píng)標(biāo)，參與投標(biāo)高縣“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目建設(shè)工程的34家公司中，原審被告單位金良建司以7684萬余元的評(píng)標(biāo)價(jià)排名第一。2014年5月28日，李某2向公安機(jī)關(guān)舉報(bào)金良建司在該項(xiàng)目投標(biāo)過程中有圍標(biāo)行為，該項(xiàng)目招投標(biāo)工作暫停。后經(jīng)宜賓市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局認(rèn)定，金良建司在東升家園項(xiàng)目招投標(biāo)中的行為屬串通投標(biāo)行為。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)一、二審?fù)徺|(zhì)證的證據(jù)證實(shí)：
1、受案登記表、立案決定書，證實(shí)金良建司圍標(biāo)案系李某2舉報(bào)后，公安機(jī)關(guān)于2014年6月12日立案?jìng)刹椤?/p>
2、工商登記資料，證實(shí)案發(fā)期間，劉某1系金良建司的法定代表人。
3、高縣“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目招投標(biāo)資料、建設(shè)工程招標(biāo)等文件，證實(shí)該項(xiàng)目招投標(biāo)中，高縣金良建司的評(píng)標(biāo)價(jià)為76842833.53元，在34家投標(biāo)公司中排名第一。
4、宜賓市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局關(guān)于對(duì)金良建司涉嫌串通投標(biāo)的認(rèn)定意見，證實(shí)經(jīng)該局認(rèn)定，金良建司在“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目中的行為違反《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第三十二條、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第三十九條第（五）項(xiàng)、第四十條第（一）項(xiàng)規(guī)定，屬串通投標(biāo)行為。
5、參與投標(biāo)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投標(biāo)資料及相應(yīng)負(fù)責(zé)人、工作人員的證言，證實(shí)參與投標(biāo)的四川志利建筑工程有限公司、鵬程建設(shè)集團(tuán)有限公司、四川紅葉建設(shè)集團(tuán)有限公司、宜賓宇洋園林工程有限公司等公司基本情況，以及其中二十余家公司參與圍標(biāo)的事實(shí)。
6、同案人張某1的供述，證實(shí)2014年5月，他找到余某以金良建司的名義投標(biāo)高縣“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目。期間，他讓余某幫忙多找?guī)准夜緟⑴c投標(biāo)，增加中標(biāo)機(jī)率。余某聯(lián)系了投標(biāo)代理公司的閔某3等人。因?yàn)橐Ц镀渌就稑?biāo)的報(bào)名費(fèi)、標(biāo)書費(fèi)、保證金，他和余某一起到劉某1家中，他以借用金良建司投標(biāo)以及找來一些公司參與投標(biāo)為由，向劉某1借款1000萬元，期限一個(gè)月。劉某1予以同意，并讓他到財(cái)務(wù)上打借條領(lǐng)錢。期間，他共找了30多家公司參與投標(biāo)，還通過劉某1向甘某再次借款1000萬元用于圍標(biāo)。
7、同案人余某（金良建司工程部負(fù)責(zé)人）的供述,證實(shí)2014年5月，張某1找到他以金良建司的名義投標(biāo)，他向劉某1匯報(bào)后劉予以同意。因張某1提出多找?guī)准夜緡鷺?biāo)。他介紹了招標(biāo)代理公司的閔某3給張某1。由于張某1要為參與圍標(biāo)的每家公司墊付保證金，他和張某1一起找到劉某1，張某1提出以金良建司名義投標(biāo)“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目，因找了多家公司圍標(biāo)需要墊付保證金，欲向劉某1借款1000萬元。劉某1予以同意。之后，閔某3等人找了多家公司圍標(biāo)。后張某1再次通過他和劉某1向甘某借款1000萬元用于圍標(biāo)。
8、證人閔某3、張某7、賀某、周某4的證言，證實(shí)上述人員的職務(wù)以及張某1分別通過上述人員聯(lián)系了四川志利建筑工程有限公司、鵬程建設(shè)集團(tuán)有限公司、四川紅葉建設(shè)集團(tuán)有限公司、宜賓宇洋園林工程有限公司等二十余家公司串通報(bào)價(jià)參與圍標(biāo)的事實(shí)。
9、證人胡某2的證言（金良建司出納）及借條、銀行交易記錄及憑證，證實(shí)張某1于2014年5月上旬從胡某2處借款1000萬元。
10、證人甘某、嚴(yán)某3的證言及借條、銀行交易記錄及憑證，證實(shí)張某1于2014年5月下旬以嚴(yán)某3的名義從甘某處借款1000萬元。
11、四川省宜賓市翠屏區(qū)人民法院（2015）翠屏刑初字第311號(hào)刑事判決書，證實(shí)張某1、余某因該串通投標(biāo)行為于2016年3月28日分別被以串通投標(biāo)罪判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金十萬元。
12、上訴人劉某1的供述,證實(shí)余某是金良建司招投標(biāo)方面的管理人員。2014年5月，張某1和余某到他家中，張某1提出借用金良建司名義參與投標(biāo)“東升家園B區(qū)”項(xiàng)目，并找了其他公司幫忙報(bào)名，因需要代其他公司繳納保證金向他借款1000萬元。他予以同意后讓張某1去財(cái)務(wù)上辦理。該1000萬元是他人償還金良建司的借款。不久后，張某1聯(lián)系他以還需要代其他公司繳納保證金為由向他再借款1000萬元，他為張某1聯(lián)系了甘某借款。
針對(duì)上訴人劉某1及其辯護(hù)人提出本案的證據(jù)、事實(shí)及適用法律方面的意見以及原判認(rèn)定事實(shí)、量刑方面的問題，本院依照審理查明的事實(shí)和相應(yīng)法律規(guī)定，綜合評(píng)析如下：
（一）關(guān)于證據(jù)方面
1、上訴人劉某1提出偵查機(jī)關(guān)調(diào)查其涉嫌犯行賄罪時(shí)在違法地點(diǎn)對(duì)其進(jìn)行了疲勞審訊等變相刑訊逼供的意見。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，偵查機(jī)關(guān)對(duì)劉某1指定居所監(jiān)視居住符合《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第七十三條“對(duì)于特別重大賄賂犯罪，在住處執(zhí)行可能有礙偵查的，經(jīng)上一級(jí)人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，也可以在指定的居所執(zhí)行監(jiān)視居住”的規(guī)定。劉某1在被指定居所監(jiān)視居住期間，偵查人員對(duì)其訊問時(shí)進(jìn)行了同步錄音錄像。該錄音錄像并無其所稱遭到疲勞訊問等變相刑訊逼供的跡象。并且，其在看守所羈押期間亦曾經(jīng)做出過有罪供述。因此，其所提該意見不能成立，本院不予采納。
2、辯護(hù)人向法庭提交的高縣頂古林場(chǎng)股東趙某1、金良建司員工余某、泰豪公司員工鄭某1的證言以及劉某1曾在案發(fā)前向他人捐款的票據(jù)、獲得榮譽(yù)獎(jiǎng)項(xiàng)的復(fù)印件、宜賓市看守所出具的關(guān)于劉某1羈押期間表現(xiàn)的情況說明。
本院認(rèn)為，上述人員與劉某1均存在系合伙人、公司上下級(jí)等利害關(guān)系，且上述證言的內(nèi)容以及劉某1平時(shí)、羈押期間表現(xiàn)的情況與本案不具備關(guān)聯(lián)性，且部分材料辯護(hù)人并未提供原件。因此上述證言及情況說明等材料本院不予采信。
（二）關(guān)于行賄罪及單位行賄罪
1、上訴人劉某1及其辯護(hù)人提出劉某1沒有謀取不正當(dāng)利益，不構(gòu)成單位行賄罪及行賄罪的意見。
經(jīng)查，劉某1送給高縣副縣長(zhǎng)李某1、交通局局長(zhǎng)白某1、房管局局長(zhǎng)金某共71萬元，其目的分別是為了在相關(guān)建設(shè)工程項(xiàng)目得到立項(xiàng)、在建設(shè)項(xiàng)目承建中謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以及在獲得建設(shè)項(xiàng)目的高標(biāo)準(zhǔn)政府資金補(bǔ)助、工程違規(guī)驗(yàn)收等方面得到上述人員的幫助，因此，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為謀取不正當(dāng)利益。
劉某1送給高縣公安局副局長(zhǎng)劉某14萬元，其目的是為了其舉報(bào)他人的案件能夠得到立案及被查處等關(guān)照，其行為足以影響司法公正，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為謀取不正當(dāng)利益。因此該訴辯意見不能成立，本院不予采納。
2、辯護(hù)人提出劉某1送給劉某1的4萬元即使認(rèn)定為行賄也應(yīng)屬于單位行賄的意見。
經(jīng)查，劉某1舉報(bào)李某2侵占興盛公司財(cái)產(chǎn)的行為是以興盛公司股東張某3的名義實(shí)施，并非以興盛公司的名義實(shí)施。該期間興盛公司的法定代表人也并非張某3。因此，劉某1的舉報(bào)行為及送給劉某14萬元的行為并非由興盛公司作出，并不體現(xiàn)單位意志，不能代表興盛公司。其行賄行為并不屬于單位行賄。該辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。
（三）關(guān)于開設(shè)賭場(chǎng)罪
上訴人劉某1及其辯護(hù)人提出劉某1沒有參與紅豆游戲室的經(jīng)營(yíng)管理，不構(gòu)成開設(shè)賭場(chǎng)罪的意見。
經(jīng)查,劉某1經(jīng)營(yíng)管理紅豆游戲室的事實(shí)，有游戲室股東舒某的供述以及原股東周某2、周某3的證言證實(shí)，并有接受劉某1安排到游戲室從事管理等工作的嚴(yán)某1、譚某的供述以及證人劉運(yùn)忠、張某5等人的證言印證。而嚴(yán)某1、譚某、劉運(yùn)忠、張某5等人在到游戲室工作前以及離開游戲室后均系劉某1的公司員工。游戲室經(jīng)營(yíng)期間，劉某1還出資并安排他人或親自處理游戲室糾紛，以金良建司名義為游戲室員工購(gòu)買保險(xiǎn)、發(fā)放月餅。其本人也曾對(duì)上述部分人員系通過其到游戲室工作以及系其公司員工等事實(shí)供認(rèn)不諱。因此，足以認(rèn)定劉某1以經(jīng)營(yíng)游戲室為名利用賭博機(jī)具開設(shè)賭場(chǎng)的事實(shí)。該訴辯意見不能成立，本院不予采納。
（四）關(guān)于騙取貸款罪
上訴人劉某1及其辯護(hù)人提出劉某1沒有安排楊某2提交虛假的原材料采購(gòu)合同騙取銀行貸款；且該貸款提供了足額的擔(dān)保，不會(huì)給銀行造成損失，因此不構(gòu)成騙取貸款罪的意見。
經(jīng)查，劉某1在偵查階段供述了其安排他人偽造原材料采購(gòu)合同向銀行貸款的事實(shí)，同案人楊某2的供述亦印證了劉某1是因其他項(xiàng)目需要資金而安排其以興盛公司的名義向銀行貸款。且興盛公司實(shí)際由劉某1控制，案發(fā)期間楊某2并未在興盛公司任職，該貸款也系由劉某1任法定代表人的泰豪公司的房產(chǎn)作為抵押物，劉某1亦在該抵押合同上簽字。因此，依照以上直接、間接證據(jù)，足以證實(shí)劉某1安排楊某2提交虛假的原材料采購(gòu)合同，騙取銀行貸款的事實(shí)。
劉某1騙取貸款的金額已達(dá)2000萬元，遠(yuǎn)超100萬元的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，其行為嚴(yán)重破壞了金融市場(chǎng)管理秩序，應(yīng)當(dāng)對(duì)其定罪處罰，其不構(gòu)成騙取貸款罪的訴辯意見不能成立，本院不予采納。
但原判沒有認(rèn)定案發(fā)后該貸款已歸還了600余萬元本金及部分利息的事實(shí)，在量刑時(shí)也未充分考慮該貸款已提供了抵押物作為擔(dān)保，導(dǎo)致量刑偏重，本院依法予以糾正，并依據(jù)上述情節(jié)依法對(duì)劉某1從輕處罰。
（五）關(guān)于串通投標(biāo)罪
上訴人劉某1提出其不明知他人串通投標(biāo)，不構(gòu)成串通投標(biāo)罪,以及其辯護(hù)人提出劉某1在串通投標(biāo)犯罪中系從犯，且犯罪情節(jié)顯著輕微，不應(yīng)當(dāng)以犯罪論處的意見。
經(jīng)查，劉某1同意張某1以其金良建司的名義參與圍標(biāo)，并為張某1的圍標(biāo)行為提供巨額資金的事實(shí)，有同案人張某1、余某以及劉某1本人的供述證實(shí)，足以認(rèn)定。其上述行為對(duì)促成圍標(biāo)行為起到了至關(guān)重要的作用，不屬于起次要、輔助作用的從犯。其投標(biāo)項(xiàng)目金額達(dá)7000余萬元之巨，嚴(yán)重?fù)p害了投標(biāo)人及招標(biāo)人的利益，不屬于犯罪情節(jié)顯著輕微的情形。因此該訴辯意見不能成立，本院不予采納。
綜上，原判認(rèn)定上訴人（原審被告人）劉某1犯單位行賄罪、行賄罪、開設(shè)賭場(chǎng)罪、串通投標(biāo)罪以及原審被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司犯串通投標(biāo)罪的事實(shí)及適用法律正確，量刑恰當(dāng)。但原判認(rèn)定上訴人劉某1犯騙取貸款罪時(shí)未全面查明、考慮量刑方面的事實(shí)，致使量刑不當(dāng)，本院予以糾正。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）、（三）項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十五條之一、第二百二十三條、第三百零三條第二款、三百八十九條第一款、第三百九十三條、第二百三十一條、第三百九十條第一款、第六十九條、第十二條第一款、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條第一款之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持四川省宜賓市翠屏區(qū)人民法院（2015）翠屏刑初字第279號(hào)刑事判決的第一項(xiàng)，即對(duì)原審被告單位高縣金良建筑工程有限責(zé)任公司的定罪量刑部分；
二、撤銷四川省宜賓市翠屏區(qū)人民法院（2015）翠屏刑初字第279號(hào)刑事判決的第二項(xiàng)，即對(duì)上訴人（原審被告人）劉某1的定罪量刑部分；
三、上訴人（原審被告人）劉某1犯行賄罪，判處有期徒刑七個(gè)月；犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年；犯開設(shè)賭場(chǎng)罪，判處有期徒刑六年，并處罰金五十萬元；犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑二年，并處罰金十萬元；犯騙取貸款罪，判處拘役六個(gè)月，并處罰金十萬元；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑八年，并處罰金七十萬元。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)唐冬斌
代理審判員黃云
代理審判員張燕
裁判日期
二〇一七年一月六日
書記員
書記員鄭江
