審理法院：新余市分宜縣人民法院
案 號(hào)：（2016）贛0521刑初5號(hào)
案件類型：刑事
案 由：串通投標(biāo)罪
裁判日期：2016-07-08
審理經(jīng)過(guò)
江西省分宜縣人民檢察院以分檢公訴刑訴[2015]6號(hào)起訴書(shū)，指控被告人吳某某犯串通投標(biāo)罪，于2016年1月15日向本院提起公訴。本院于同日立案，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本院。江西省分宜縣人民檢察院指派檢察員郭鑫出庭支持公訴，被告人吳某某及其辯護(hù)人楊七芽、鄔振嵐到庭參加訴訟。本案因公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查延期審理，2016年5月10日補(bǔ)充偵查完畢移送至本院?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
江西省分宜縣人民檢察院指控：2010年至2014年期間，被告人吳某某、郭某某（另案處理）商量將分宜縣鈐東街道辦事處萬(wàn)溪村委的移民工程、新農(nóng)村建設(shè)等工程全部壟斷，于是在每個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)前聯(lián)系三家建筑公司，并借其資質(zhì)進(jìn)行圍標(biāo)。因吳某甲在萬(wàn)溪村××一定的勢(shì)力和影響力，且郭某某又是吳某甲的姐夫，吳某某和吳某甲關(guān)系比較密切，為此2010年至2014年期間萬(wàn)某村委工程項(xiàng)目投標(biāo)中沒(méi)有其他人參與投標(biāo)，導(dǎo)致每次投標(biāo)中被告人吳某某和郭某某所借的三家建筑公司中標(biāo)，工程項(xiàng)目由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建。招投標(biāo)項(xiàng)目共達(dá)45個(gè)，中標(biāo)金額達(dá)436.8萬(wàn)元。此外，在2014年底至2015年初期間，鈐東街道辦事處介墾危舊房改造工程萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程中，被告人吳某某和郭某某也通過(guò)串通投標(biāo)手段做到該工程，中標(biāo)金額為人民幣558.513217萬(wàn)元。合計(jì)招投標(biāo)項(xiàng)目46個(gè)，中標(biāo)金額為人民幣995.313217萬(wàn)元。
2015年8月19日，被告人吳某某在分宜縣安仁路安仁家園小區(qū)一樓車(chē)行內(nèi)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
為證實(shí)其指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了被告人吳某某及同案人郭某某的供述，證人袁某丙、吳某乙、袁某丁、張某、黃某乙、黃某丙、李某丙、嚴(yán)某、吳某丙、袁某戊、胡某、吳某丁、吳某戊、吳某己、吳某庚、陳某、吳某辛、單某、傅某、謝某、李某丁、彭某、鄒某、習(xí)某、羅某、黃某丁、鐘某、袁某己、袁某庚的證言，銀行賬戶明細(xì)，萬(wàn)某村移民項(xiàng)目單據(jù)，招投標(biāo)資料，施工合同，銀行電子銀行回單，還款證明，銀行交易明細(xì)，工程建設(shè)表，刑事判決書(shū)，抓獲經(jīng)過(guò)，人口信息資料，辨認(rèn)筆錄等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人吳某某的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪，建議本院依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款、第七十七條之規(guī)定，依法予以懲處。
被告人吳某某對(duì)指控其犯串通投標(biāo)罪沒(méi)有異議，但辯解吳某甲沒(méi)有參與做工程，也不是在吳某甲影響下承建工程，第10筆小水港造林工程不是其做的，第9筆羅家山房屋改造及排水化糞、硬化工程一開(kāi)始沒(méi)有投標(biāo)，與第11筆是重復(fù)。
被告人的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)是：串通投標(biāo)行為要情節(jié)嚴(yán)重才構(gòu)成犯罪，是否可以累計(jì)疊加計(jì)算串通投標(biāo)的中標(biāo)金額，法律上沒(méi)有明確規(guī)定，被告人每次串通投標(biāo)的行為都是獨(dú)立行為，沒(méi)有達(dá)到犯罪標(biāo)準(zhǔn)。被告人在緩刑期間的串通投標(biāo)行為共有四起，涉及金額140多萬(wàn)，未達(dá)到犯罪金額，不能認(rèn)定緩刑期間犯罪。指控的第11筆被告人沒(méi)有中標(biāo)，習(xí)某中標(biāo)后轉(zhuǎn)給被告人承做工程，不屬于串通投標(biāo)。
本院查明
經(jīng)審理查明：2010年至2014年期間，被告人吳某某、郭某某（另案處理）商量將分宜縣鈐東街道辦事處萬(wàn)溪村委的移民工程、新農(nóng)村建設(shè)等工程全部壟斷，于是在每個(gè)項(xiàng)目投標(biāo)前聯(lián)系三家建筑公司，并借其資質(zhì)進(jìn)行圍標(biāo)。因吳某甲在萬(wàn)溪村××一定的勢(shì)力和影響力，且郭某某又是吳某甲的姐夫，吳某某和吳某甲關(guān)系比較密切，為此2010年至2014年期間萬(wàn)某村委工程項(xiàng)目投標(biāo)中沒(méi)有其他人參與投標(biāo)，導(dǎo)致每次投標(biāo)中被告人吳某某和郭某某所借的三家建筑公司中標(biāo)，工程項(xiàng)目由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建。招投標(biāo)項(xiàng)目共達(dá)45個(gè)，中標(biāo)金額達(dá)436.8萬(wàn)元。此外，在2014年底至2015年初期間，鈐東街道辦事處介墾危舊房改造工程萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程中，被告人吳某某和郭某某也通過(guò)串通投標(biāo)手段做到該工程，中標(biāo)金額為人民幣558.513217萬(wàn)元。合計(jì)招投標(biāo)項(xiàng)目46個(gè)，中標(biāo)金額為人民幣995.313217萬(wàn)元。
具體表現(xiàn)為：
1、2010年上半年，在萬(wàn)溪村圍墻工程及龍?zhí)燎白詠?lái)水建設(shè)工程、萬(wàn)溪村楊梅山村冷水庫(kù)工程及橋下坪渠道工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣廣廈建筑有限公司及梅林建筑有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣35.6萬(wàn)元；
2、2010年10月，在萬(wàn)溪村候村新修山塘水庫(kù)工程、萬(wàn)溪村坑背水庫(kù)工程、萬(wàn)溪村及楊某山門(mén)前灌渠工程、羅家山山塘水庫(kù)及小水港山塘水庫(kù)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣廣廈建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣33.6萬(wàn)元；
3、2010年11-12月，在萬(wàn)溪村高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田水利建設(shè)及收村地磅房建設(shè)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣永昌建筑有限公司及分宜縣譽(yù)三建筑有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣39.5萬(wàn)元；
4、2011年上半年，在萬(wàn)溪村大屋新修渠道工程、小水港移民示范村基礎(chǔ)建設(shè)及水陂維修工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣永昌建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣36.8萬(wàn)元；
5、2011年12月，在萬(wàn)溪村下嶺棚山塘水庫(kù)維修、墓下村新修公路及楊某山渠道建設(shè)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣譽(yù)三建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣26.6萬(wàn)元；
6、2012年上半年，在萬(wàn)某村小水港基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、水渠建設(shè)及楊某山蔬菜基地建設(shè)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣譽(yù)三建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣21萬(wàn)元；
7、2013年1月，在萬(wàn)某村小水港渠道、渠道新建基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、楊某山池塘工程、新建渠道、碼頭、自來(lái)水建設(shè)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣譽(yù)三建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣50.8萬(wàn)元；
8、2013年5月，在萬(wàn)溪村小學(xué)操場(chǎng)、牛欄布新修公路、候陂維修、原港公路拓寬、小水港老河治理及新農(nóng)村建設(shè)工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣譽(yù)三建筑有限公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣鈐山建設(shè)有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣63.1萬(wàn)元；
9、2013年下半年，在萬(wàn)溪村楊梅山新建渠道、小水港蔬菜基地、小水港維修山塘、候村新修公路、羅家山房屋改造及排水化糞、硬化綠化工程、候村至坑背公路工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣建筑工程公司及分宜縣鈐山建設(shè)工程有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣88.2萬(wàn)元；
10、2014年8月，在萬(wàn)某村小水港路面硬化、小水港新修碼頭、小水港造林工程、小水港維修山塘建設(shè)、楊某山渠道工程、楊某山路面硬化工程投標(biāo)中，被告人吳某某和郭某某借用分宜縣山海建筑有限公司、分宜縣永昌建筑有限公司及分宜縣廣廈建筑有限公司三家公司的資質(zhì)參與，結(jié)果由分宜縣山海建筑有限公司中標(biāo)，由被告人吳某某和郭某某負(fù)責(zé)承建，中標(biāo)金額為人民幣41.6萬(wàn)元；
11、2013年期間，在得知鈐東街道辦事處介墾危舊房改造工程萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程將要進(jìn)行招投標(biāo)之后，被告人吳某某和郭某某便墊資做了該工程的一部分。2014年底至2015年初期間，被告人吳某某和郭某某借用新余市江新建筑有限責(zé)任公司、江西信業(yè)投資發(fā)展有限公司、九江市廣安建設(shè)工程公司三家公司的名義參與該工程招投標(biāo)。2015年初，由習(xí)某以江西廣某甲建設(shè)有限公司名義中標(biāo)，習(xí)某中標(biāo)后發(fā)現(xiàn)該工程已經(jīng)被被告人吳某某和郭某某等人事先動(dòng)工，自己無(wú)法順利與萬(wàn)某村委簽訂合同，習(xí)某與吳某甲等人商談后，只好將該工程以98萬(wàn)元（包括墊付的保證金）轉(zhuǎn)讓給被告人吳某某和郭某某。被告人吳某某和郭某某便以江西廣某甲建設(shè)有限公司的名義承接該工程。
2015年8月19日，被告人吳某某在分宜縣安仁路安仁家園小區(qū)一樓車(chē)行內(nèi)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
上述事實(shí)，有以下經(jīng)庭審質(zhì)證、認(rèn)證的證據(jù)予以證實(shí)：
1.新余農(nóng)商銀行賬戶明細(xì)，證實(shí)：被告人吳某某銀行賬戶資金進(jìn)出情況。
2.2009至2013年萬(wàn)某村移民項(xiàng)目單據(jù)復(fù)印件，證實(shí)：該村移民項(xiàng)目資金來(lái)住情況。
3.招投標(biāo)資料、施工合同等書(shū)證，證實(shí)：萬(wàn)溪村圍墻、自來(lái)水工程、水庫(kù)工程、渠道工程、農(nóng)田水利建設(shè)、移民示范村基礎(chǔ)建設(shè)、蔬菜基地建設(shè)、新修公路、造林工程、路面硬化等工程招投標(biāo)情況。其中鈐東街道辦事處界墾危舊房改造萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程招標(biāo)有21家公司參與競(jìng)標(biāo)，后由江西廣某甲建設(shè)有限公司中標(biāo)，中標(biāo)金額為5585132.17元，2015年2月16成交確認(rèn)書(shū)上為吳某某簽收人。
4.中國(guó)工商銀行電子銀行回單、吳某某還款證明等書(shū)證，證實(shí)：吳某某與李某丁轉(zhuǎn)賬記錄，袁某乙（蓮）轉(zhuǎn)賬20萬(wàn)元給潘某再通過(guò)網(wǎng)上銀行幫吳某某墊付款20.12萬(wàn)元，吳某某于2015年2月4日刷了20萬(wàn)還給袁某乙。
5.李某丁建設(shè)銀行交易明細(xì)，證實(shí)：2015年1月28日收到兩筆轉(zhuǎn)賬為劉某某、鄒某各9.1萬(wàn)元，2015年2月3日轉(zhuǎn)賬18萬(wàn)元給吳某某，備注為退保證金，
6.鄒某建設(shè)銀行交易明細(xì)，證實(shí)：2015年1月8日收到李某丁轉(zhuǎn)賬10.06萬(wàn)元，2015年1月28日轉(zhuǎn)賬9.1萬(wàn)給李某丁，備注為退鈐東辦保證金。
7.劉某某建設(shè)銀行交易明細(xì)，證實(shí)：2015年1月8日收到李某丁轉(zhuǎn)賬10.06萬(wàn)元。
8.萬(wàn)某村工程建設(shè)表、部分工程情況表，證實(shí)：招投標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)情況。
9.分宜縣人民法院刑事判決書(shū)，證實(shí)吳某某于2007年6月20日因犯故意傷害罪、故意毀壞財(cái)物罪被分宜縣法院判處有期徒刑三年緩刑四年，并處罰金人民幣10000元。
10.抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)：吳某某于2015年8月19日下午在安仁路安仁家園小區(qū)一樓車(chē)行內(nèi)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。
11.人口信息資料，證實(shí)：吳某某出生于1974年11月27日等身份信息。
12.辨認(rèn)筆錄，證實(shí)：張某、李某丙辨認(rèn)吳某某，吳某某辨認(rèn)江新建筑有限責(zé)任公司的法人代表李某乙，習(xí)某辨認(rèn)吳某甲、吳某某，黃某丁辨認(rèn)袁某庚。
13.證人袁某丙的證言，證實(shí)：其以分宜縣三建公司的資質(zhì)于2013年1月份參與了萬(wàn)某村7個(gè)工程的投標(biāo)，2013年5月份參與了萬(wàn)某村6個(gè)工程的投標(biāo)，就是一些修路、修水渠等工程，每次投標(biāo)的總價(jià)值都有五、六十萬(wàn)元。分宜縣三建公司的資質(zhì)不知是郭某某還是吳某某借來(lái)的，都是郭某某叫其參加投標(biāo)。
14.證人吳某乙的證言，證實(shí)：其參與過(guò)三四次萬(wàn)某村工程的投標(biāo)，每次都是吳某某叫其去幫他參與報(bào)標(biāo)，每次都是其和吳某某、郭某某三個(gè)人的資質(zhì)參與，最后工程都是由吳某某和郭某某做。因?yàn)楣衬呈菂悄臣椎慕惴颍瑓悄衬呈歉鴧悄臣谆斓模渌硕计扔趨悄臣椎膭?shì)力，不敢去參與投標(biāo)。
15.證人袁某丁的證言，證實(shí)：近幾年萬(wàn)某村進(jìn)行招投標(biāo)的工程都是一些小工程，每次只有三個(gè)人報(bào)名，吳某某、郭某某是每次都參加的。
16.證人張某的證言，證實(shí)：吳某某從2010年起總共到山海公司借了大概有40次左右的資質(zhì)證書(shū)，主要承接萬(wàn)某村的一些小工程，還借過(guò)一次江西鈐山建設(shè)工程有限公司的資質(zhì)。
17.證人黃某乙的證言，證實(shí)：有人來(lái)借廣某乙建筑有限公司的資質(zhì)去參與投標(biāo)，公司會(huì)出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)委托郭某某參加萬(wàn)某村移民工程招投標(biāo)。
18.證人黃某丙的證言，證實(shí)：分宜縣第三建筑公司一般都是投標(biāo)建設(shè)大型建筑工程業(yè)務(wù)，一般小工程都是公司的員工以公司的資質(zhì)去投標(biāo)。
19.證人李某丙的證言，證實(shí)：有人借分宜縣永昌建筑有限公司的資質(zhì)參與萬(wàn)某村工程項(xiàng)目的招投標(biāo)，其只知道那個(gè)人姓吳，是分宜縣萬(wàn)某村人。
20.證人嚴(yán)某、吳某丙、袁某戊、胡某、吳某丁、吳某戊的證言，證實(shí)：2015年之前萬(wàn)某村的工程都是郭某某和吳某某做，其他人不敢去競(jìng)標(biāo)萬(wàn)某村的工程。
21.證人吳某己的證言，證實(shí)：2010年至2014年期間萬(wàn)某村的移民工程投標(biāo)只有三家公司，中標(biāo)人不是吳某某就是郭某某，中標(biāo)的工程都是其兩人一起做的，2015年才有九家建筑公司參與招投標(biāo)。
22.證人吳某庚的證言，證實(shí)：2009年至2014年村里的工程只有吳某某、郭某某、和吳某乙三個(gè)人競(jìng)標(biāo)，中標(biāo)后都是吳某某、郭某某合伙來(lái)做。吳某某是跟著吳某甲的，郭某某是吳某甲的姐夫。吳某甲是混社會(huì)的，手下帶了很多馬仔，勢(shì)力很大，這些工程他們都要壟斷，其他人參與都怕挨打，所以都不敢去參與投標(biāo)。2015年吳某甲被抓之后，參與招投標(biāo)的公司就比較多了，有8、9家單位來(lái)競(jìng)標(biāo)。
23.證人陳某的證言，證實(shí)：2011年在萬(wàn)某啟動(dòng)了農(nóng)業(yè)園田化工程，中標(biāo)人是吳某某，聽(tīng)說(shuō)幕后老板是吳某甲。
24.證人吳某辛的證言，證實(shí)：2015年之前萬(wàn)某村的工程都是吳某甲的姐夫郭某某和吳某某在做，因?yàn)樗麄兌际歉鴧悄臣?，其他人都不敢去參與競(jìng)標(biāo)。
25.證人單某、傅某的證言，證實(shí)：2008年萬(wàn)某村楊某山建設(shè)祠堂工程，傅某本來(lái)想承包，后來(lái)吳某甲要做，其就不敢來(lái)做。
26.證人謝某的證言，證實(shí)：2008年小水港村祠堂工程袁茍生與村里商量后準(zhǔn)備做，因?yàn)閰悄臣捉槿?，其只好退出讓吳某甲做?/p>
27.證人李某丁的證言，證實(shí)：分宜縣一男子兩次借用新余市江新建筑工程有限公司的資質(zhì)參與在分宜鈐東辦事處介墾場(chǎng)危舊房改造萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程的招投標(biāo)。
28.證人彭某的證言，證實(shí)：其公司參與了2015年1月份分宜縣鈐東街道辦事處介墾危舊房改造萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程的招投標(biāo)。
29.證人鄒某的證言，證實(shí)：其借了九江市廣安建設(shè)工程有限公司的資質(zhì)去參與了分宜縣鈐東辦事處界墾危舊房改造萬(wàn)溪新農(nóng)村附屬工程的招投標(biāo)，但未中標(biāo)。
30.證人習(xí)某的證言，證實(shí)：其借了江西廣森建設(shè)公司的資質(zhì)去參加鈐東辦事處介墾危舊房改造萬(wàn)溪村新農(nóng)村附屬工程項(xiàng)目的投標(biāo)，中標(biāo)后發(fā)現(xiàn)這個(gè)工程公開(kāi)招標(biāo)之前就已經(jīng)由吳某某、郭某某做了一部分，其知道吳某某是跟著吳某甲的，吳某甲在分宜混社會(huì)的，名氣很大。其通過(guò)“炭塊”與吳某某、吳某甲談好他們給其98萬(wàn)元，這個(gè)工程繼續(xù)由他們做。
31.證人羅某的證言，證實(shí)：其帶習(xí)某去見(jiàn)了吳某甲，幫他搭根線，房間里還有風(fēng)寶等人，吳某甲就對(duì)習(xí)某說(shuō)把投標(biāo)本金退給習(xí)某，由吳某甲等承做工程。
32.證人黃某丁、鐘某的證言，證實(shí)：鈐東辦事處介墾危舊房改造工程是黃某丁和鐘某、習(xí)某利用廣某甲建筑公司的資質(zhì)中的標(biāo)，中標(biāo)后，就聽(tīng)說(shuō)這個(gè)工程是“毛古卵”、“風(fēng)寶”他們?cè)谧隽耍湟猜?tīng)到他們的勢(shì)力、名聲，只有被迫同意轉(zhuǎn)給他們了。
33.證人袁某己的證言，證實(shí)：2015年1月8日，其幫吳某某轉(zhuǎn)了20.12萬(wàn)元錢(qián)用于投標(biāo)。
34.證人袁某庚的證言，證實(shí)：2015年1月，界墾危舊房改造工程由江西廣某甲建設(shè)有限公司中標(biāo)了，吳某某和郭某某從江西廣某甲建設(shè)有限公司轉(zhuǎn)接過(guò)來(lái)。投標(biāo)前，2013年下半年吳某某和郭某某就在做萬(wàn)溪村新農(nóng)村建設(shè)工程。
35.同案人郭某某的供述，證實(shí)：2010年至2014年萬(wàn)某所有的工程建設(shè)項(xiàng)目都是由其和吳某甲承做，因?yàn)閰悄衬呈侨f(wàn)某村人，其是吳某甲姐夫，其他人都給吳某甲面子，怕得罪吳某甲，所以不來(lái)競(jìng)爭(zhēng)萬(wàn)某村的工程。2014年鈐東辦界墾危舊房改造萬(wàn)溪村新農(nóng)村建設(shè)附屬工程是在分宜縣公共資源交易中心招投標(biāo)，其和吳某某借了工程建設(shè)的資質(zhì)報(bào)名投標(biāo)，第一次招標(biāo)就流標(biāo)了，第二次再招投標(biāo)時(shí)，被宜春一家公司中了標(biāo)，后來(lái)萬(wàn)某村一直沒(méi)有跟宜春這家公司簽合同，吳某某后來(lái)找宜春這家公司商談，最后這個(gè)工程就由其和吳某某來(lái)做。這個(gè)工程在招投標(biāo)大概一年前，其和吳某某就已經(jīng)在做，做了總工程量的10%左右。
36.被告人吳某某的供述，證實(shí)：2010年之前萬(wàn)溪村的工程都是由村委指定其和吳件生做。到了2010年的時(shí)候，吳某甲的姐夫郭某某就參與進(jìn)來(lái)了，當(dāng)時(shí)是因?yàn)檎?guī)范了工程的招投標(biāo)制度，所有的工程都要進(jìn)行招投標(biāo)了。其和郭某某都借了一個(gè)公司的資質(zhì)參與萬(wàn)某的工程投標(biāo)，但因?yàn)橥稑?biāo)最少要有三個(gè)資質(zhì)，我們就商量合伙一起再借一個(gè)資質(zhì)，將萬(wàn)某村委的工程給壟斷下來(lái)。因?yàn)楣衬呈菂悄臣椎慕惴颍鴧悄臣自诜忠嘶斓暮芎?，?shì)力很大，只要我們?nèi)ジ?jìng)標(biāo)萬(wàn)某村的工程，其他的人迫于吳某甲的勢(shì)力都不敢來(lái)競(jìng)標(biāo)，所以每次都是我們中標(biāo)。而今年吳某甲被抓后，萬(wàn)某的工程就有很多人去參與競(jìng)標(biāo)了。2013年下半年，其墊資做羅家山危房硬化、粉刷工程，后村委說(shuō)要得到政府立項(xiàng)，到分宜交易中心公開(kāi)招標(biāo)。2015年1月9日開(kāi)標(biāo)后其借的三家公司都沒(méi)有中標(biāo)，是分宜一個(gè)姓習(xí)的男子借江西廣某甲建設(shè)有限公司的資質(zhì)中了標(biāo)。姓習(xí)的就到了工地現(xiàn)場(chǎng)，看到該工程其和郭某某之前已經(jīng)做了一大半了，就將工程轉(zhuǎn)讓給其和郭某某做，轉(zhuǎn)讓費(fèi)48萬(wàn)元。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人吳某某伙同他人串通投標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成串通投標(biāo)罪。江西省分宜縣人民檢察院指控罪名成立，本院予以支持。
被告人吳某某辯解稱吳某甲沒(méi)有參與做工程，也不是在吳某甲影響下承建工程，第10筆小水港造林工程不是其做的，第9筆羅家山房屋改造及排水化糞、硬化工程與第11筆是重復(fù)。經(jīng)查，雖然吳某甲沒(méi)有參與工程投標(biāo)，但是證人的證言均能證實(shí)，被告人吳某某和郭某某合伙經(jīng)營(yíng)承包工程，郭某某是吳某甲姐夫，吳某某也與吳某甲關(guān)系很好，參與投標(biāo)的人以及欲參與投標(biāo)的人均懼怕吳某甲而放棄投標(biāo)，以致吳某某和郭某某能順利中標(biāo)，因此可以認(rèn)定吳某某是在吳某甲的影響之下中標(biāo)承建工程。公訴機(jī)關(guān)出示的證據(jù)，可以證實(shí)2014年8月小水港造林工程中，郭某某、吳某某、吳某乙分別借分宜縣廣廈建筑公司、山海建筑公司、永昌建筑公司的資質(zhì)參與投標(biāo)，最終永昌建筑公司中標(biāo)，并與鈐東街道辦簽訂了承包工程合同，吳某乙的證言、被告人吳某某及郭某某的供述又可以證實(shí)，都是吳某某叫吳某乙去幫他參與萬(wàn)某村工程的報(bào)標(biāo)，上述證據(jù)足以認(rèn)定吳某某參與了小港造林工程的投標(biāo)及承建。公訴機(jī)關(guān)指控的第9筆羅家山房屋改造及排水化糞、硬化工程和第11筆危房改造工程分別出示了工程招標(biāo)資料等書(shū)證，招標(biāo)資料顯示公訴機(jī)關(guān)所指控的該二次工程招標(biāo)內(nèi)容、承建時(shí)間、地點(diǎn)等均不一致，并不是重復(fù)。因此被告人的上述辯解意見(jiàn)與事實(shí)不符，本院不予采納。
被告人吳某某的辯護(hù)人辯稱指控的第11筆被告人沒(méi)有中標(biāo)，不屬于串通投標(biāo)。本院認(rèn)為，被告人吳某某與郭某某雖然借資質(zhì)參與投標(biāo)，但實(shí)際中標(biāo)公司并非二人所借用資質(zhì)的公司。事后，被告人吳某某以中標(biāo)公司名義簽訂了成交確認(rèn)書(shū)，系持中標(biāo)公司資質(zhì)參與投標(biāo)的習(xí)某等人與吳某某達(dá)成了協(xié)議后轉(zhuǎn)讓該工程承建權(quán)所致，該轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生在招標(biāo)結(jié)果已經(jīng)明確之后，且該轉(zhuǎn)讓行為并未改變中標(biāo)公司在招標(biāo)結(jié)果中所處的地位，故只能認(rèn)定被告人與被告人吳某某實(shí)施了串通投標(biāo)的行為，但因中標(biāo)結(jié)果與串通投標(biāo)行為之間不存在直接關(guān)聯(lián)性，不能認(rèn)定被告人吳某某中標(biāo)該工程，該工程的中標(biāo)金額不應(yīng)計(jì)算在被告人的犯罪數(shù)額內(nèi)。公訴機(jī)關(guān)指控的涉案工程項(xiàng)目數(shù)及中標(biāo)金額有誤，應(yīng)予糾正。辯護(hù)人的上述意見(jiàn)成立，本院予以采納。
關(guān)于被告人吳某某的辯護(hù)人認(rèn)為串通投標(biāo)不應(yīng)累計(jì)疊加計(jì)算中標(biāo)金額，被告人在緩刑期間的串通投標(biāo)行為未達(dá)到犯罪金額，不能認(rèn)定緩刑期間犯罪的意見(jiàn)。本院認(rèn)為，串通投標(biāo)罪，指投標(biāo)者相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，或者投標(biāo)者與招標(biāo)者串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的行為。最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，中標(biāo)項(xiàng)目金額在二百萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。被告人吳某某和郭某某合伙借他人的資質(zhì)進(jìn)行圍標(biāo)，次數(shù)多，中標(biāo)金額達(dá)436.8萬(wàn)元，屬于情節(jié)嚴(yán)重，其行為符合串通投標(biāo)罪的構(gòu)成要件。被告人吳某某與郭某某于2010-2014年間，基于壟斷萬(wàn)某村工程項(xiàng)目這一同樣目的，采取了借用三個(gè)公司資質(zhì)參與投標(biāo)這一同樣手段，行為的目的和手段均具有同一性的明顯特征，且每次投標(biāo)的時(shí)間間隔較短，因此所造成的實(shí)際后果也一致。故對(duì)于被告人與被告人吳某某所實(shí)施的串通投標(biāo)行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為是基于同一犯罪故意而實(shí)施，且實(shí)際侵犯的是同一客體，對(duì)于涉案數(shù)額應(yīng)當(dāng)累計(jì)計(jì)算。被告人吳某某的犯罪行為是一系列行為的總和，其從開(kāi)始實(shí)施串通投標(biāo)開(kāi)始，就已經(jīng)著手實(shí)施了犯罪，緩刑考驗(yàn)期內(nèi)的行為雖然還達(dá)不到犯罪的標(biāo)準(zhǔn)，但也屬于其串通投標(biāo)犯罪的一部分。被告人吳某某2007年6月20日被判處有期徒刑三年，緩刑四年，緩刑考驗(yàn)期限至2011年6月止，其在2010年至2011年6月期間所實(shí)施的串通投標(biāo)行為，應(yīng)認(rèn)定是在緩刑期間內(nèi)犯罪。辯護(hù)人的上述意見(jiàn)與法律規(guī)定不符，本院不予采納。
綜上，被告人吳某某的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪，其在緩刑期間犯罪，依法應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)緩刑，并對(duì)新犯罪行作出判決，實(shí)行數(shù)罪并罰。被告人吳某某能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰。案發(fā)后，被告人吳某某及郭某某退繳了犯罪所得，可以對(duì)被告人吳某某酌情從輕處罰。根據(jù)被告人吳某某的犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)、社會(huì)危害程度及悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款、第七十七條第一款、第六十九條第一、三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、撤銷(xiāo)江西省分宜縣人民法院（2013）分刑初字第38號(hào)刑事判決書(shū)中關(guān)于對(duì)被告人吳某某宣告的緩刑，執(zhí)行有期徒刑三年，并處罰金人民幣10000元上繳國(guó)庫(kù)。
二、被告人吳某某犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑九個(gè)月，并處罰金人民幣20000元上繳國(guó)庫(kù)。加上原有期徒刑三年，并處罰金人民幣10000元上繳國(guó)庫(kù)，決定執(zhí)行有期徒刑三年零五個(gè)月，并處罰金人民幣30000元上繳國(guó)庫(kù)。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年8月19日起至2019年1月18日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳清。）
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向江西省新余市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本三份。
審判人員
審判長(zhǎng)彭兵云
人民陪審員黎淑鳳
人民陪審員李芳
裁判日期
二〇一六年七月八日
書(shū)記員
書(shū)記員李冰露
