審理法院：英山縣人民法院
案 號：2018鄂1124刑初130號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2018-12-26
審理經(jīng)過
湖北省英山縣人民檢察院以英檢公訴刑訴〔2018〕109號起訴書指控被告人李某1、張某2犯串通投標罪,于2018年11月12日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭,公開開庭審理了本案。英山縣人民檢察院指派檢察員汪嬋出庭支持公訴,被告人李某1及其辯護人付煒、被告人張某2及其辯護人黃升賢到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)己審理終結(jié)。
一審請求情況
英山縣人民檢察院指控,2016年,仙桃市水利水電工程安裝有限公司法定代表人鄒某1和該公司的股東陳某1,為確保仙桃市水利水電工程安裝有限公司在仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程第5標段中順利中標,合謀找到被告人李某1幫忙借資質(zhì)圍標,并承諾工程中標后支付工程利潤的30%給李某1作為好處費。后李某1找到被告人張某2,通過張某2借用貴州水利實業(yè)有限公司、山東水利建設(shè)集團有限公司、福建省泰成建設(shè)工程有限公司、福建省梁禹工程有限公司及三明某建設(shè)工程有限公司5家公司資質(zhì)用于幫仙桃市水利水電工程安裝有限公司圍標。2016年10月19日,仙桃市水利水電工程安裝有限公司順利中標,中標價11138521元,然后由仙桃水利水電工程安裝有限公司組織施工。經(jīng)鑒定,該工程利潤為1495855.85元。2018年8月7日,仙桃市水利水電工程安裝有限公司向英山縣公安局上繳了非法所得1495855.85元。
為指控上述犯罪事實,公訴機關(guān)當庭宣讀和出示了如下證據(jù):1.證人鄒某1、陳某1、陳某2、胡某、何某1、何某2、李某1、嚴某、涂某、黃某、蘭某1、王某、鐘某、石某、蘭某2、張某、唐某、李某2、賴某、鄒某2的證言;2.鑒定意見;3.戶籍證明、無違法犯罪記錄證明、到案經(jīng)過、仙桃市水利水電工程安裝有限公司工商登記資料、招標公告、投標文件、中標通知書、電匯憑證、中國建設(shè)銀行單位客戶專用回單、銀行交易流水、扣押決定書、湖北省暫扣款物票據(jù)等書證;4.被告人李某1、張某2的供述和辯解。
據(jù)此,公訴機關(guān)認為,被告人李某1、張某2明知鄒某1等人要圍標,仍幫助鄒某1借用5家公司資質(zhì)用于圍標,擾亂了正常的招標秩序,情節(jié)嚴重,應當以串通投標罪追究二被告人的刑事責任。被告人李某1、張某2與鄒某1、陳某1屬共同犯罪;在共同犯罪中,被告人李某1是主犯,被告人張某2是從犯。請依法判處。
一審答辯情況
被告人李某1對公訴機關(guān)指控的犯罪事實和罪名均沒有異議,請求法庭從輕處罰。
被告人李某1的辯護人對公訴機關(guān)指控的罪名沒有異議,認為被告人李某1的犯罪行為沒有造成嚴重的危害后果,在此次圍標串標過程中沒有獲得利益,且屬初犯,并當庭自愿認罪,有悔罪之心,社會危害性不大,請求對其從輕處罰。
被告人張某2對公訴機關(guān)指控的犯罪事實和罪名均沒有異議,請求法庭從輕處罰。
被告人張某2的辯護人對公訴機關(guān)指控的罪名沒有異議,認為被告人張某2在本案中只是出面借用資質(zhì),屬從犯,且自愿認罪,有悔罪表現(xiàn),請求對其從輕處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明,2016年9月9日,仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程在湖北省公共資源交易網(wǎng)發(fā)布招標公告,工程開標時間為2016年10月9日,投標保證金為23萬元。時任仙桃市水利水電工程安裝有限公司以下簡稱仙桃市水電工程公司法定代表人鄒某1另案處理和該公司股東陳某1另案處理為確保仙桃市水電工程公司在該工程第5標段中順利中標,合謀找到被告人李某1幫忙借資質(zhì)圍標,并承諾工程中標后支付工程利潤的30%給李某1作為好處費,李某1表示同意。李某1找到被告人張某2,通過張某2借用貴州水利實業(yè)有限公司、山東水利建設(shè)集團有限公司、福建省泰成建設(shè)工程有限公司、福建省梁禹工程有限公司及三明某建設(shè)工程有限公司5家公司資質(zhì)用于幫仙桃市水電工程公司圍標。
2016年9月27日,被告人李某1收到鄒某1的46萬元保證金后,分批次向被告人張某2支付借用5家公司資質(zhì)的費用,共計支付20余萬元。張某2將借資質(zhì)的費用支付給5家出借資質(zhì)的公司。2016年9月29日,張某2自己墊資,通過李某3和鄒某2的銀行卡,向福建省泰成建設(shè)工程有限公司和三明某建設(shè)工程有限公司各轉(zhuǎn)賬23萬,作為工程投標保證金。貴州水利實業(yè)有限公司、山東水利建設(shè)集團有限公司和福建省梁禹工程有限公司工程保證金由其公司自行繳納,張某2按月息支付利息。工程投標文件由各出借資質(zhì)的公司負責制作。投標報價由鄒某1確定后告知李某1,李某1轉(zhuǎn)告張某2,張某2再轉(zhuǎn)給5家出借資質(zhì)的公司。2016年10月9日,仙桃市水電工程公司和通過李某1、張某2借用的5家公司均參與工程第5標段投標。2016年10月19日,仙桃市水電工程公司順利中標,中標價11138521元,并由仙桃市水電工程公司組織施工。2018年05月30日,經(jīng)黃岡公正聯(lián)合會計師事務(wù)所鑒定,仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目第5標段工程利潤為1495855.85元。2018年8月7日,仙桃市水電工程公司向英山縣公安局上繳了非法所得1495855.85元。
上述事實,有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證及認證的下列證據(jù)證實:
1.證人證言
1證人鄒某1的證言證實:2016年8、9月,我和陳某1、許某合伙買下仙桃市水電工程公司,2017年9月前,我擔任法人代表。仙桃市澤口灌區(qū)工程第5標段標價大概是一千多萬,投標保證金是23萬元。招標公告出來后,我和陳某1商量決定投第5標段。投標前,李某1和我談過幾次,他說他手上有幾個大公司的資質(zhì),可以幫助我們公司圍標。李某1先說要我公司給他借資質(zhì)的費用,一個公司要十來萬,我和陳某1不同意,后來我、陳某1和李某1商量,等中標后施工完成,我們公司付給李某130%的利潤,就這樣李某1用幾家公司的資質(zhì)幫我們公司圍了標,我們公司也順利中標。
2證人陳某1的證言證實:2016年9月,我和鄒某1合伙購買了仙桃市水電工程公司。2017年9月之前鄒某1是公司的法人兼董事長,2017年9月7日將我變更為公司法人。仙桃市澤口灌區(qū)工程第五標段這個項目是在湖北省公共資源交易中心招標,開標之前,鄒某1和我商量投標事情,說我們公司要投中這個標段需要借幾家公司資質(zhì)圍標,中標的把握才大些,我也同意了借資質(zhì)去圍標,后來通過胡某轉(zhuǎn)給李某146萬元,公司再通過我還給胡某46萬元。
3證人陳某2的證言證實:我按照鄒某1的安排,通過胡某借了一筆46萬元,將這筆錢轉(zhuǎn)給了李某1,聽鄒某1講給錢李某1讓他幫忙搞工程投標。之后我找到了我哥陳某1,跟他講了這個事情,我哥又從公司賬上借了46萬元,將這筆錢還給了胡某。
4證人胡某的證言證實:2016年9月26日向李某1轉(zhuǎn)賬46萬元,是陳某2給的賬號讓自己轉(zhuǎn)的錢,之后陳某1還了這46萬元。
5證人何某1的證言證實:2016年9月,嚴某打電話找我要我公司貴州水利實業(yè)有限公司配合他們公司參加仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套工程與節(jié)水改造工程第五標段的投標,我向董事長李正光請示后同意了。標書是我公司制作的,23萬元保證金是我公司的賬戶轉(zhuǎn)到湖北公共資源交易中心。
6證人何某2的證言證實:2016年9月份,貴州水利實業(yè)有限公司董事會秘書長何某1安排我聯(lián)系仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套工程與節(jié)水改造工程第五標段的投標,我就到湖北公共資源交易中心下載了招標文件,然后用QQ將文件傳給公司的李某1,叫他制作標書,報價是嚴某他們定的。
7證人李某1的證言證實:受何某2、何某1的安排,我代表貴州水利實業(yè)有限公司參與了對仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套工程與節(jié)水改造工程第五標段的投標,報價是嚴某他們定的。
8證人嚴某的證言證實:2016年,張某2找到我,說他和李某1正在合伙投資一個項目需要一個好資質(zhì)的水利公司,希望我從中出面幫忙,我跟張某2說李某1還欠我十幾萬元,如果李某1能還錢給我,就幫忙介紹借資質(zhì),李某1將欠的錢還了,我就把貴州水利實業(yè)有限公司的李某1聯(lián)系方式給了李某1,讓李某1自己和李某1聯(lián)系。
9證人涂某的證言證實:2014年11月份,我與張某2簽訂了福建泰成建設(shè)工程有限公司湖北省區(qū)域業(yè)務(wù)合作協(xié)議,張某2代理我們公司招投標業(yè)務(wù),并每年向我公司交20萬左右的管理費。
10證人黃某的證言證實:張某2代理我們福建泰成建設(shè)工程有限公司招投標業(yè)務(wù),并每年向我們公司交20萬左右的管理費,仙桃工程的招投標是項目經(jīng)理張風參加的。
11證人蘭某1的證言證實:2016年9月29日,張某2通過李某3的建行卡把投標仙桃工程的保證金轉(zhuǎn)到福建泰成建設(shè)工程有限公司,當天公司就將保證金轉(zhuǎn)到湖北省公共交易中心賬戶上。
12證人王某的證言證實:福建省梁禹工程有限公司在湖北設(shè)有分公司,以前登記的法人是張某2,后來換成鐘某,但是招投標的業(yè)務(wù)都是張某2負責,2016年時與張某2簽訂了協(xié)議,他每年向福建省梁禹工程有限公司交管理費。
13證人鐘某的證言證實:福建省梁禹工程有限公司在湖北省黃石市設(shè)有分公司,2014年成立時登記的負責人是張某2,2016年6月份換成我的名字,但黃石分公司招投標的業(yè)務(wù)都是交給張某2負責,張某2與福建省梁禹工程有限公司簽訂有協(xié)議。
14證人石某的證言證實:福建省梁禹工程有限公司投標仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程第5標段的文件,是黃石分公司張某2處制作的,我只是作為項目經(jīng)理對投標文件例行檢查,張某2的分公司通過銀行卡轉(zhuǎn)給了我2000元費用。
15證人蘭某2的證言證實:福建省梁禹工程有限公司在湖北設(shè)有分公司,以前登記的法人是張某2,后來換成鐘某;投標仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程第5標段的保證金是張某2自己付的,他于2016年9月29日把23萬元轉(zhuǎn)到公司的對公基本賬戶上,當天我就把錢轉(zhuǎn)到了湖北省公共資源交易中心。
16證人張某的證言證實:2016年9月份,唐某打電話叫我參與仙桃工程第5標段的投標,標書是我們山東水利建設(shè)集團有限公司制作的,投標報價是張某2提供一些湖北當?shù)氐墓こ滩牧蟽r格資料后,我自己確定價格的,23萬元保證金也是我們公司自己交的。
17證人唐某的證言證實:2016年9月,張某2問我能不能借到一級水利資質(zhì)的公司,我就把山東水利建設(shè)集團有限公司負責人的手機號碼給了張某2,叫他直接與公司聯(lián)系。
18證人李某2的證言證實:三明某建設(shè)工程有限公司在湖北荊州設(shè)有分公司,由鄒某2代理招投標業(yè)務(wù),公司參與仙桃工程投標時,23萬元保證金是由鄒某2打到公司的賬戶上,由公司繳納,投標文件是鄒某2制作,投標報價是鄒某2提供幾個數(shù)字我,我最終確定的。
19證人賴某的證言證實:2016年10月份,我接到我們?nèi)髂辰ㄔO(shè)工程有限公司業(yè)務(wù)部門的通知,要去湖北省公共資源交易中心參加仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程第5標段的開標,我只是履行正常的程序,現(xiàn)場簽到,事后給了我2000元的出場費。
20證人鄒某2的證言證實:從2016年開始,我擔任三明某建設(shè)工程有限公司在湖北的代理人,張某2向我借用了三明某建設(shè)工程有限公司的資質(zhì)參與仙桃工程的投標,標書制作和投標報價都是張某2直接與費新亮聯(lián)系,保證金是張某2給的。
2.鑒定意見
黃岡公正聯(lián)合會計師事務(wù)所出具黃公正審字[2018]090號鑒定報告。證實仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程第5標段的工程利潤是1495855.85元。
3.書證
1戶籍證明。證實被告人李某1、張某2的個人身份情況。
2無違法犯罪記錄證明。證實未發(fā)現(xiàn)被告人李某1、張某2有違法犯罪前科記錄。
3到案經(jīng)過。證實2017年11月9日,被告人李某1在武漢市歡樂谷出入口處被公安民警抓獲;2017年11月14日,被告人張某2在黃石市萬達華府地下停車場處被公安民警抓獲。
4仙桃市水利水電工程安裝有限公司工商登記資料。證實2007年2月2日至2017年9月6日,鄒某1擔任該公司法定代表人,2017年2月6日,該公司召開股東會,同意吸納陳某1、陳某2為公司新股東,2017年9月7日,該公司法定代表人由鄒某1變更為陳某1。
5招標公告。證實仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程招標是在湖北省公共資源交易網(wǎng)發(fā)布的,工程開標時間為2016年10月9日,投標保證金為23萬元。
6投標文件。證實仙桃市水利水電工程安裝有限公司、貴州水利實業(yè)有限公司、山東水利建設(shè)集團有限公司、福建省泰成建設(shè)工程有限公司、福建省梁禹工程有限公司及三明某建設(shè)工程有限公司6家公司投標仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程的制作資料報送情況。
7中標通知書。證實仙桃市水利水電工程安裝有限公司中標仙桃市澤口灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程2016年度項目工程,中標時間是2016年10月19日,中標價為11138521元。
8電匯憑證、中國建設(shè)銀行單位客戶專用回單。證實①被告人張某2于2016年9月29日通過李某3和鄒某2的銀行卡,各向福建省泰成建設(shè)工程有限公司和三明某建設(shè)工程有限公司轉(zhuǎn)賬23萬,作為工程投標保證金;②仙桃市水利水電工程安裝有限公司、貴州水利實業(yè)有限公司、山東水利建設(shè)集團有限公司、福建省泰成建設(shè)工程有限公司、福建省梁禹工程有限公司及三明某建設(shè)工程有限公司6家公司均向湖北省公共資源交易中心繳納了23萬保證金,該保證金已由湖北省公共資源交易中心退還各公司。
9銀行交易流水。證實①2016年9月27日胡某向被告人李某1轉(zhuǎn)賬46萬元,仙桃市水利水電工程安裝有限公司于2016年9月28日向陳某1賬戶轉(zhuǎn)款46萬元,陳某1于2016年9月29日向胡某轉(zhuǎn)賬46萬元;②李某1于2016年9月27日至10月1日向張某2轉(zhuǎn)賬5次,其4次每次5萬,1次0.45萬元,共20.45萬元。
10扣押決定書、湖北省暫扣款物票據(jù)。證實仙桃市水利水電工程安裝有限公司上繳的非法所得1495855.85元已由英山縣公安局暫扣。
11調(diào)查評估意見書。證實黃石市黃石港區(qū)社區(qū)矯正工作管理局經(jīng)過調(diào)查后,建議對被告人張某2適用非監(jiān)禁刑罰。
4.被告人的供述與辯解
1被告人李某1的供述辯解
2016年9月份仙桃市澤口灌區(qū)工程第五標段招投標,仙桃市水電工程公司法人鄒某1打電話叫我?guī)退鑾准夜镜馁Y質(zhì),后來我就到他公司去了,他讓我借幾家公司的資質(zhì)去圍仙桃市澤口灌區(qū)工程第五標段,口頭承諾工程項目完工后,給我30%左右的利潤,我答應了鄒某1。鄒某1說這個工程需要幾個好點的資質(zhì),我就聯(lián)系了有投標資質(zhì)的張某2,然后叫鄒某1先打2家公司投標保證金,胡某就給我匯了46萬元,我將這46萬元中的20多萬元作為資質(zhì)費用給張某2,張某2就給我五家公司資質(zhì)的名稱,我把五家公司的名稱報給了鄒某1,分別是山東水利建設(shè)集團有限公司、貴州水利實業(yè)有限公司、三明某建設(shè)工程有限公司、福建梁禹工程有限公司和福建省泰成建設(shè)工程有限公司。鄒某1把各家公司的投標報價對我說,我再將報價告訴張某2。張某2找來的公司參與招標時,標書都是各自公司自己制作,只是投標報價由鄒某1來定,這樣增加仙桃市水電工程公司中標的幾率。這個工程一級資質(zhì)所有費用加起來是4萬元包干,二級資質(zhì)2.5萬元包干。2016年10月9日開標前,我個人籌錢并通過手機銀行轉(zhuǎn)賬的方式將18.9萬元錢轉(zhuǎn)到張某2的賬戶上付張某2的欠款事前的欠款。鄒某1口頭承諾給我30%-40%的盈利一分錢都沒有給。
2被告人張某2的供述與辯解
2016年9月、10月期間,李某1兩次約我在武漢見面,叫我?guī)退鑾准夜举Y質(zhì)去仙桃市投標,他要跟別人合伙投標做工程,我答應了李某1的要求,但提出李某1要把嚴某的欠款還了,因為嚴某欠我20萬元,李某1欠嚴某50萬元,所以嚴某叫我找李某1把錢要回來,正好李某1找我借資質(zhì),我就提出來,李某1答應了,他通過支付寶分幾次共支付我18.9萬元,剩下的1.1萬元是嚴某轉(zhuǎn)賬給我的。我借了5家公司的資質(zhì)給李某1參與了仙桃市澤口灌區(qū)項目第5標段的投標,分別是山東水利建設(shè)集團有限公司、貴州水利實業(yè)有限公司、三明某建設(shè)工程有限公司、福建梁禹工程有限公司和福建省泰成建設(shè)工程有限公司。嚴某是山東水利建設(shè)集團有限公司、貴州水利實業(yè)有限公司在湖北的代理人,我是跟嚴某聯(lián)系借用這兩家公司資質(zhì)的事,福建梁禹工程有限公司和福建省泰成建設(shè)工程有限公司是我掌握的,我直接借給李某1,三明某建設(shè)工程有限公司是通過鄒某2聯(lián)系的。一級資質(zhì)我收李某13.5到3.6萬元一家,具體是借資質(zhì)費用2.5萬元左右,標書制作費0.3-0.4萬元,二級資質(zhì)是1.8萬元到1.9萬元一家,具體是借資質(zhì)費用0.8萬元左右,標書制作費0.3萬元,項目經(jīng)理出場費一般0.3萬元,投標保證金利息按3分計算。我收到李某1的錢之后,在每一家費用里面扣除二三千塊錢留作自己的費用,其余的給投標公司的代理人作為借資質(zhì)的費用。李某1確定每一家公司的投標報價,按攔標價下浮的比例跟我講清楚,我再通知這5家公司聯(lián)絡(luò)人,最終各公司的標書制作人員根據(jù)李某1提供的投標報價來制作投標標書。
仙桃市澤口灌區(qū)項目第5標段有16家有效報名公司,其中5家是我借給李某1的。2016年9月29日,我向李某3、鄒某2各轉(zhuǎn)賬23萬元,是我?guī)透＝ㄊ√┏山ㄔO(shè)工程有限公司和三明某建設(shè)工程有限公司墊付的投標保證金,其他公司是自己給的保證金,保證金利息是李某1先付給我,我付給各公司的。李某1將借資質(zhì)費用給我,一級資質(zhì)4萬元,二級資質(zhì)3萬,然后我再給出借資質(zhì)的公司,貴州水利實業(yè)有限公司是轉(zhuǎn)給了嚴某,費用在3.5萬元左右,山東水利建設(shè)集團有限公司轉(zhuǎn)給了唐某,費用在3.2萬元左右,福建梁禹工程有限公司和福建省泰成建設(shè)工程有限公司我每年向他們交管理費,沒有給錢三明某建設(shè)工程有限公司,我和鄒某2很熟。
本院認為
本院認為,被告人李某1、張某2明知他人要圍標,仍幫助其借用5家公司資質(zhì)用于圍標,擾亂了正常的招標秩序,情節(jié)嚴重,其行為構(gòu)成串通投標罪,依法應予追究二被告人的刑事責任。公訴機關(guān)指控的犯罪罪名成立,本院予以支持。二被告人與他人屬共同犯罪。在共同犯罪中,被告人李某1屬主犯;被告人張某2屬從犯,依法應當從輕處罰。被告人李某1、張某2自愿認罪,可酌情從輕處罰。黃石市黃石港區(qū)社區(qū)矯正工作管理局出具了調(diào)查評估意見書,建議對被告人張某2適用非監(jiān)禁刑罰,結(jié)合被告人張某2系從犯,本院決定對被告人張某2宣告緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第四十五條、第四十七條、第七十二條、第七十三條第二款、第三款之規(guī)定,判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李某1犯串通投標罪,判處有期徒刑一年二個月,并處罰金人民幣100000元。罰金已繳納
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算;判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日;即自2017年11月10日起至2019年1月9日止。）
二、被告人張某2犯串通投標罪,判處有期徒刑九個月,緩刑一年,并處罰金人民幣80000元。罰金已繳納
（緩刑考驗期限,從判決確定之日起計算。）
如不服本判決,可在接到判決書的第二日起十日內(nèi),通過本院或者直接向黃岡市中級人民法院提出上訴。書面上訴的,應當提交上訴狀正本一份,副本三份。
審判人員
審判長葉峭峰
審判員王貞貞
人民陪審員朱啟志
裁判日期
二〇一八年十二月二十六日
書記員
書記員張煥
