審理法院：炎陵縣人民法院
案 號：（2016）湘0225刑初12號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2016-04-27
一審請求情況
炎陵縣人民檢察院以炎檢公訴刑訴[2016]12號起訴書指控
被告人鄧某、盧某某犯串通投標罪，于2016年1月28日向本院提起公訴。本院經(jīng)湖南省高級人民法院指定管轄受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。炎陵縣人民檢察院指派檢察員胡斯揚出庭支持公訴，被告人鄧某、盧某某到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
炎陵縣人民檢察院指控：2015年6月25日，被告人鄧某、盧某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）經(jīng)謝某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）介紹認識后，就投標湖南省炎汝高速公路第三十四合同標段（以下簡稱“炎汝34標”）施工工程，并簽訂了一份《項目合作協(xié)議書》，雙方約定：由鄧某負責(zé)參加投標施工單位所需做的一切事宜，包括報名單位、資格預(yù)審文件購買、標書審核、信譽保證金的交納及承擔(dān)在投標過程中發(fā)生的一切費用，中標后向盧某某一方支付中標合同價6%的運作費；盧某某負責(zé)疏通關(guān)系，確保鄧某提供的投標單位中標。同時，雙方讓謝國萍作為中間監(jiān)管人，監(jiān)督雙方履行協(xié)議。
其后，被告人鄧某以代付資格預(yù)審誠信保證金、支付資質(zhì)使用費和差旅費等為條件，聯(lián)系了山東棗莊道橋工程有限公司、中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司于2009年7月參與投標，并將這八家公司名單交給被告人盧某某，盧某某將名單交給湯某某（炎陵縣人民檢察院作出不起訴處理）去協(xié)調(diào)關(guān)系。2010年6月，在被告人鄧某等人的操控下，山東棗莊道橋工程有限公司以247374298元的投標總報價中標炎汝34標。2010年6月10日，被告人鄧某通過以授權(quán)代理人的身份代表婁底市三路勞務(wù)有限公司與山東棗莊道橋工程有限公司以簽訂炎汝34標段工程轉(zhuǎn)包協(xié)議的方式取得承包權(quán)。隨后，被告人鄧某和熊某某以2438萬元的價格將炎汝34標工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給李某某、劉某某等人，李某某人又將工程轉(zhuǎn)讓給他人，造成炎汝34標段施工管理混亂。在整個串通投標過程中，被告人鄧某分3次總共支付了約1100多萬元“運作費”給被告人盧某某和湯有良。2015年7月6日，被告人鄧某向廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局南湖分局鳳嶺派出所自首。上述事實有被告人供述、證人證言、相關(guān)書證等證據(jù)證實。被告人鄧某、盧某某的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款之規(guī)定，涉嫌串通投標罪；被告人鄧某具有自首情節(jié)，提請本院依法判處。
一審答辯情況
被告人鄧某、盧某某對公訴機關(guān)指控的犯罪事實沒有異議，且自愿認罪，懇請依法寬大處理。
本院查明
經(jīng)審理查明：2015年6月25日，被告人鄧某、盧某某經(jīng)謝某某介紹認識后，就擬投標炎汝34標，并簽訂了一份《項目合作協(xié)議書》，雙方約定：由鄧某負責(zé)參加投標施工單位所需做的一切事宜，包括報名單位、資格預(yù)審文件購買、標書審核、信譽保證金的交納及承擔(dān)在投標過程中發(fā)生的一切費用，中標后向盧某某一方支付中標合同價6%的運作費；盧某某負責(zé)疏通關(guān)系，確保鄧某提供的投標單位入圍炎汝34標投標資格審查，以保證鄧某中標。同時，雙方讓謝國萍作為中間監(jiān)管人，監(jiān)督雙方履行協(xié)議。
其后，被告人鄧某與山東棗莊道橋工程有限公司廣東辦事處負責(zé)人喻某（炎陵縣公安局作出撤銷刑事案件處理）聯(lián)系商議，在鄧某支付一定數(shù)額的管理費和資質(zhì)使用費并代付資格預(yù)審誠信保證金的前提下，喻某同意將公司資質(zhì)借給鄧某報名投標炎汝34標后，被告人鄧某與喻軍一起以代付資格預(yù)審誠信保證金、支付資質(zhì)使用費和差旅費等為條件，聯(lián)系了中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司，讓上述八家公司于2009年7月在被告人鄧某的操控下參與投標。被告人鄧某等人在報名投標的同時，將其操控的公司名單交給被告人盧某某，盧某某再將名單交給湯有良以協(xié)調(diào)關(guān)系，結(jié)果炎汝34標段通過資格預(yù)審的單位均為被告人鄧某所操控的參標單位。2010年5月4日，鄧某操控的中國港灣工程有限責(zé)任公司、云南路橋有限公司、河南路橋建設(shè)集團有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司五家公司通過資格預(yù)審并收到投標邀請書。之后，鄧某安排熊若軍（炎陵縣公安局作出撤銷刑事案件處理）等人至湖南省炎汝高速公路建設(shè)開發(fā)有限公司購買招標文件。2010年6月，在被告人鄧某等人的操控下，山東棗莊道橋工程有限公司以247374298元的投標總報價中得炎汝34標。2010年6月10日，被告人鄧某通過以授權(quán)代理人的身份代表婁底市三路勞務(wù)有限公司（法定代表人為熊某某，股東為鄧某等人）與山東棗莊道橋工程有限公司以簽訂炎汝34標工程轉(zhuǎn)包協(xié)議的方式取得承包權(quán)。隨后，被告人鄧某和熊若軍等人以2438萬元的價格將炎汝34標工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓給李某某、劉某某等人，李暢華等人又將工程轉(zhuǎn)讓給他人，造成炎汝34標施工管理混亂。
在整個串通投標過程中，被告人鄧某分3次總共支付了約1100多萬元“運作費”給被告人盧某某和湯某某。
2015年7月6日，被告人鄧某主動向廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局南湖分局鳳嶺派出所投案，如實交代了自己的罪行。
案發(fā)后，被告人鄧某、盧某某等涉案人員向炎陵縣公安局共退繳非法所得893萬元（鄧某退繳100萬元，盧某某退繳30萬元）。
認定上述事實的證據(jù)有公訴機關(guān)提供的：
1、被告人鄧某的供述，證實被告人鄧某為中得炎汝34標，與被告人盧某某簽訂了《項目合作協(xié)議書》，并聯(lián)系了八家有資質(zhì)的公司參與圍標，并最終由鄧某操控的山東棗莊道橋工程有限公司中標的事實。
2、被告人盧某某的供述，證實被告人盧某某為中得炎汝34標，與被告人鄧某簽訂了《項目合作協(xié)議書》，由盧某某負責(zé)疏通關(guān)系以保證鄧某操控的公司中標，最終使得鄧某操控的山東棗莊道橋工程有限公司中得炎汝34標。
3、證人謝某某、湯某某、熊某某、喻某的證言，證實被告人鄧某、盧某某通過圍標的方式投標炎汝34標，其中謝國萍作為鄧某與盧某某的中間監(jiān)管人；湯有良負責(zé)將參標單位名單交給陳家虎，由陳家虎負責(zé)疏通關(guān)系；熊若軍負責(zé)籌資、報銷參加圍標公司的差旅費和在長沙購買招標文件以幫助鄧某完成圍標行為；喻軍負責(zé)幫助鄧某聯(lián)系公司圍標。
4、證人陳某、黃某某、段某某、楊某某、李某某、何某某的證言，證實鄧某聯(lián)系江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司、湖北湘荊建設(shè)工程有限公司的負責(zé)人，借用公司資質(zhì)參與炎汝34標的投標。
5、證人尹某某、羅某某的證言，證實鄧某向尹某某、羅某某等人借錢籌款投標，為監(jiān)管鄧某歸還借款，尹某某、鄧某、熊某某、羅某某成立了婁底市三路勞務(wù)有限公司。
6、證人劉某某、黃某某、張某和的證言，證實李某某、劉某某、黃某某、張某和等人合伙與熊某某、鄧某一方以2438萬元的價格簽訂協(xié)議，轉(zhuǎn)讓炎汝34標工程及婁底市三路勞務(wù)有限公司的股權(quán)。
7、項目合作協(xié)議書，證實2009年6月25日，鄧某和盧某某二人為中得炎汝34標簽訂了項目合作協(xié)議書，并約定由鄧某負責(zé)參加投標施工單位所需做的一切事宜，盧某某負責(zé)搜集工程信息，協(xié)調(diào)關(guān)系，確保中標。
8、炎陵縣公安局制作的辨認筆錄，證實被告人鄧某辨認何立華、謝某某、某某有良的情況；謝某某辨認盧某某、湯某某、鄧某的情況；湯有良辨認謝國萍、盧某某、陳某某、鄧某、何某某的情況；何某某辨認湯有良、盧某某、鄧某的情況；李某某辨認鄧某的情況；陳某辨認喻某、許某、鄧某的情況；劉某某辨認熊某某的情況；喻某辨認尹某某的情況；李某某辨認尹某某的情況。
9、炎汝34標招投標及中標文件，證實鄧某操控下的中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司參與了炎汝34標的投標，并最終由山東棗莊道橋工程有限公司中標。
10、南寧市三路工程咨詢有限公司的工商行政注冊登記資料，證實南寧市三路工程咨詢有限公司的法定代表人為鄧某，成立日期為2009年5月20日，股東有鄧某、熊某某和伍某某。
11、婁底市三路勞務(wù)有限公司的工商行政注冊登記資料，證實婁底市三路勞務(wù)有限公司的成立日期為2010年3月11日，法定代表人為熊若軍，股東為鄧某、熊某某、羅某某、尹某某。2010年7月1日法定代表人變更為李某某。
12、鄧某賬號為6226612700046557中國光大銀行卡的流水，證實2009年6月30日至7月3日，熊某某、羅某某、尹某某等人向鄧某的賬戶轉(zhuǎn)入了810萬元，2009年7月2日至7月3日，鄧某分5次以取現(xiàn)的方式自卡里取現(xiàn)810萬元。
13、南寧市三路工程咨詢有限公司賬號為78950188000026316中國光大銀行賬戶的流水，證實2009年7月2日至7月3日，南寧市三路工程咨詢有限公司共計810萬元的往來款入賬，后又向中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司、山東棗莊道橋工程有限公司八家公司以“投標保證金及炎汝34標投標保證金”的名義每家打入80萬元，且匯款人的簽章均為鄧某。2009年10月29日至2012年5月25日，中國港灣工程有限公司、河南省路橋建設(shè)集團有限公司、江西贛東路橋建設(shè)集團有限公司、云南路橋股份有限公司、中國凱瑞國際經(jīng)濟技術(shù)合作有限公司、鞍山市政工程有限公司、天津城建道橋工程有限公司七家以“退保證金”等名義將80萬元打入南寧市三路工程咨詢有限公司賬號。
14、熊若軍卡號為6222081913000106435的工商銀行卡流水，證實2010年6月24、25日，熊若軍收到劉志明等人匯款1752萬元，系鄧某轉(zhuǎn)讓炎汝34標工程所得。2010年6月26日，熊某某在鄧某的安排下將1532萬元轉(zhuǎn)給尹某某。
15、尹某某卡號為622208191300067280工商銀行卡流水，證實2010年6月26日、7月15日，尹某某將1280萬元轉(zhuǎn)給鄧某。2010年6月26日，尹某某向熊某某轉(zhuǎn)賬95萬元。
16、項目轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，證實2010年8月23日，李某某、劉志某某人開始承包炎汝34標，其后又于2011年6月13日以婁底市三路勞務(wù)有限公司股東的身份將炎汝34標工程轉(zhuǎn)讓給張某某等人。
17、被告人鄧某、盧某某的歸案經(jīng)過與戶籍證明。
上述證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證核實，二被告人均無異議，本院予以認
定，作為本案的定案依據(jù)。
本院認為
本院認為：被告人鄧某、盧某某伙同他人串通投標報價，損害招標人或者其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為均構(gòu)成串通投標罪。炎陵縣人民檢察院指控被告人鄧某、盧某某犯串通投標罪的罪名成立。在共同犯罪中，被告人鄧某、盧某某分工明確，均是起主要作用的主犯，應(yīng)當按照其參與的全部犯罪處罰。鑒于被告人鄧某具有自首情節(jié)；被告人盧某某具有坦白情節(jié)；當?shù)厣鐓^(qū)矯正機構(gòu)建議適用社區(qū)矯正，對被告人鄧某、盧某某均可以從輕處罰并宣告緩刑。根據(jù)被告人鄧某、盧某某的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度，對被告人鄧某適用《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第一款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十二條、第五十二條、第五十三條、第六十四條；對被告人盧某某適用《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第六十七條第三款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二款、第六十二條、第五十二條、第五十三條、第六十四之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人鄧某犯串通投標罪，判處有期徒刑一年十個月，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金限于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人盧某某犯串通投標罪，判處有期徒刑一年六個月，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣十萬元；
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金限于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、沒收被告人鄧某、盧某某等涉案人員退繳的非法所得共計893萬元，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本
院或者直接向湖南省株洲市中級人民法院提出上訴。書面上訴
的，應(yīng)當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長房元平
人民陪審員潘瓊程
人民陪審員羅永亮
裁判日期
二〇一六年四月二十七日
書記員
書記員肖慧
