審理法院：德陽市中級人民法院
案 號：（2015）德刑二終字第2號
案件類型：刑事
案 由：串通投標罪
裁判日期：2015-02-09
審理經(jīng)過
廣漢市人民法院審理廣漢市人民檢察院指控原審被告單位成都娛音科技股份有限公司（以下簡稱娛音公司）串通投標罪，原審被告人譚某某犯串通投標罪、洗錢罪一案，于2014年11月11日作出（2014）廣漢刑初字第36號刑事判決。宣判后，被告單位娛音公司，被告人譚某某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，審查了本案全部卷宗材料，訊問了被告人譚某某，聽取了被告單位娛音公司訴訟代表人譚甲以及被告人譚某某辯護人廖華的意見。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
廣漢市人民法院判決認定：
2006年10月侯某某在成都找到李某甲表示想?yún)⑴c四川移動公司音樂內(nèi)容管理MCP項目的投標，李某甲予以同意。侯某某便讓李某甲介紹人與其合作，后李某甲向其介紹了被告人譚某某。雙方商定：由譚某某成立一個公司2007年初去投標，公司股份中侯某某與北京的人占50.5%的股份，其余49.5%的股份由譚某某和李某甲各占一半。后譚某某收購了娛音公司。投標前，譚某某和李某甲商量過如何制作標書，李某甲還告訴譚某某其他公司無競爭力。這次招標是邀標方式，發(fā)邀標書前，李某甲告訴招標負責人張某某是自己叫譚某某來做該業(yè)務(wù)，要其幫助娛音公司中標。后張某某向陸某交代娛音公司是首選公司，另外隨便選兩三個公司來邀標。陸某遂選了三個沒有音樂管理經(jīng)驗的公司來陪標。開標時，因其他公司在資歷、從業(yè)經(jīng)驗等方面都無法和娛音公司競爭，娛音公司獲得了絕對高分而中標。2007年4月，娛音公司與四川移動公司簽訂了合同。自2007年4月起到2011年3月止，娛音公司2007年獨家中標的移動中央音樂平臺運營支撐服務(wù)及附屬該項目簽署的音樂制作業(yè)務(wù)合計取得收入175349677.24元，凈利潤91850309.66元。2009年11月23日，娛音公司向股東分配利潤3140萬元，其中譚某某分得12434400元。
娛音公司中標后，李某甲以買房為由向譚某某索要200萬元，并要求譚某某為其在香港開設(shè)離岸公司賬戶。譚某某盡管當時已想到李某甲要用離岸公司賬戶做一些不正當?shù)睦娼粨Q，但是考慮到娛音公司要依托其經(jīng)營發(fā)展同意照辦。2007年11月，譚某某安排以其妻子庹甲的名義注冊了名為“HOPEAFFINITY1IMITED”的離岸公司，在香港匯豐銀行開設(shè)了賬號為809-401334-838的銀行賬戶，并存入20.5萬歐元。后譚某某將該賬戶的全套手續(xù)交給李某甲控制使用。2008年底，李某甲再次要求譚某某為其在香港開設(shè)一個離岸公司賬戶，譚某某遂安排以其姐譚乙的名義注冊了名為“EASTERNTIMEOVERSEAS1IMITED”的離岸公司，在香港匯豐銀行開設(shè)了賬號為809-533078-838的銀行賬戶，交給李某甲控制使用。
李某甲出逃后，譚某某安排庹甲與譚乙查詢了李某甲控制使用的兩個賬戶。根據(jù)香港匯豐銀行809-401334-838賬戶對賬單，自2007年12月24日起到2010年8月止，李某甲在控制該賬戶期間向該賬戶分別存、轉(zhuǎn)入港元近398萬元、美元160.566565萬元、加元40萬元、歐元16萬元；轉(zhuǎn)出歐元15.5萬元、港幣49萬元、美元35萬元。至2010年8月該賬戶尚余港元367．6萬元、美元125.6萬元、加元40.6萬元、歐元21萬元，共計折合港元1865.8萬元。該賬戶內(nèi)的20.5萬歐元和160.566565萬美元系李某甲分別收受譚某某和迅捷英翔科技公司的賄賂。根據(jù)香港匯豐銀行809-533078-838賬戶對賬單，李某甲在控制該賬戶期間向該賬戶分別存、轉(zhuǎn)入港元386萬元，無資金轉(zhuǎn)出，至2010年8月該賬戶尚余港元386萬元。
譚某某得知查詢情況后隨即安排將兩個賬戶作掛失處理。李某甲發(fā)現(xiàn)賬戶無法使用后，打電話詢問譚某某，譚某某要求李某甲解釋資金來源，李某甲向譚某某保證資金是“洗過的”，非常安全，還告訴譚某某譚乙賬戶（809—533078—838）上的386萬港元是李某乙給的，庹甲賬戶（809—401334—838）上有部分往來款是“迅捷”給的。2010年10月，譚某某安排娛音公司副總經(jīng)理朱某將資金轉(zhuǎn)回國內(nèi)，朱某遂先將資金轉(zhuǎn)至以庹乙、譚乙名義新開設(shè)的兩個香港匯豐銀行賬戶，再通過地下錢莊將資金轉(zhuǎn)回國內(nèi)，并分散存放于以娛音公司員工張某名義在工行、建行、交行、浦發(fā)銀行、興業(yè)銀行新開設(shè)的五個銀行賬戶上，共計18971194元。譚某某在四川省紀委調(diào)查期間主動交代了組織未掌握的上述犯罪事實，并將代李某甲保管的資金18971194元上交四川省紀委。
原判以經(jīng)庭審質(zhì)證、確認的書證、證人證言、鑒定意見及被告人供述等證據(jù)證明上述案件事實。
一審法院認為
廣漢市人民法院認為，被告單位娛音公司為達到中標目的，其法定代表人被告人譚某某采取承諾給予招標單位負責人李某甲股份的非法手段，促使李某甲在標書制作、邀標公司的選擇等方面幫助娛音公司，確保了娛音公司中標，損害了招標人和其他人的利益，公訴機關(guān)指控被告單位娛音公司和被告人譚某某犯串通投標罪的罪名成立，對被告單位娛音公司應(yīng)判處罰金，對被告人譚某某應(yīng)判處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。對被告單位娛音公司及被告人譚某某的違法所得應(yīng)予以追繳。娛音公司違法所得數(shù)額應(yīng)為2007年獨家中標項目的凈利潤91850309.66元。由于2009年度分配了3140萬元給楊某（侯某某的代持人）和被告人譚某某，對侯某某的違法所得已進行了追繳，對被告人譚某某的違法所得將進行追繳，故在追繳娛音公司違法所得時應(yīng)扣除3140萬元。被告人譚某某在李某甲要求為其在香港開設(shè)離岸公司賬戶時已經(jīng)想到其要用來做一些不正當?shù)睦娼粨Q（包括收受賄賂），仍然先后向其提供境外資金賬戶。當被告人譚某某知道賬戶內(nèi)有李某甲收受他人的賄賂時，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過轉(zhuǎn)賬的結(jié)算方式協(xié)助其將資金從境外轉(zhuǎn)至國內(nèi)散存于多家銀行，公訴機關(guān)指控其犯洗錢罪的罪名成立，對其應(yīng)處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金，并沒收李某甲實施受賄犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益。由于洗錢罪要求以上游犯罪成立為認定前提，而本案已查證屬實的只有李某甲分別收受譚某某和迅捷英翔科技公司的賄賂20.5萬歐元和160.566565萬美元，其余的公訴機關(guān)未提供確實、充分的證據(jù)證明，故本案洗錢數(shù)額應(yīng)是20.5萬歐元加160.566565萬美元，而不是公訴機關(guān)指控的數(shù)額。被告人譚某某如實交代辦案機關(guān)未掌握的洗錢犯罪事實，其行為應(yīng)以自首論，對其可從輕或者減輕處罰。被告人譚某某犯罪后積極退贓，可酌情從輕處罰。根據(jù)上述法定和酌定情節(jié)，決定對其減輕處罰。根據(jù)被告人譚某某的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和對社會的危害程度及悔罪表現(xiàn)，對其適用緩刑確實不致再危害社會，決定對其適用緩刑。被告人譚某某犯數(shù)罪，應(yīng)當數(shù)罪并罰。被告單位娛音公司關(guān)于公司通過合法手段投標，不存在串通投標事實的辯解。經(jīng)查，被告單位娛音公司的法定代表人被告人譚某某在收購娛音公司前便承諾給予招標單位負責人李某甲股份，后李某甲竟然和被告人譚某某一起商量如何制作標書并授意選擇無法和娛音公司競爭的公司來陪標，正是由于有以上串通投標事實的存在，才確保了娛音公司獨家中標，故被告單位娛音公司的該項辯解不能成立，本院不予采納。被告單位娛音公司辯護人關(guān)于《起訴書》指控娛音公司構(gòu)成串通投標罪證據(jù)不足的辯護意見及被告人譚某某辯護人關(guān)于譚某某被控串通投標罪證據(jù)尚不充分的辯護意見。經(jīng)查，盡管由于李某甲出逃無法獲取其證言，但是本案串通投標罪的指控證據(jù)仍是充分的，不僅有被告人譚某某的供述，而且有多位證人證言及書證的應(yīng)證，被告單位娛音公司的法定代表人被告人譚某某與李某甲串通投標的事實能夠確認，故兩位辯護人的辯護意見均不能成立，本院不予采納。兩位辯護人關(guān)于公訴機關(guān)未舉證證明本案串通投標屬情節(jié)嚴重的辯護意見，經(jīng)查，《中華人民共和國刑法》第二百二十三條第二款并未把“情節(jié)嚴重”作為夠罪要件，公訴機關(guān)無需出示相應(yīng)的證據(jù)，兩位辯護人據(jù)此認為被告單位娛音公司及被告人譚某某無罪的辯護意見均不能成立，本院不予采納。辯護人關(guān)于被告人譚某某的行為不構(gòu)成洗錢罪的辯護意見。經(jīng)查，本罪主觀上的“明知”不要求確知，即不要求確切地、確實地知道是犯罪所得及其收益，只要有這種認識的可能性足可成為本罪的“明知”，故被告人譚某某無論是提供資金賬戶，還是協(xié)助資金轉(zhuǎn)移，主觀上均是明知的。被告人譚某某在明知賬戶內(nèi)的資金是李某甲受賄所得的情況下，實施凍結(jié)賬戶、新開賬戶及轉(zhuǎn)移資金行為，掩飾、隱瞞了資金的性質(zhì)和來源，具備洗錢罪的全部構(gòu)成要件，辯護人的該項辯護意見不能成立，本院不予采納。辯護人關(guān)于被告人譚某某將李某甲違法犯罪所得從其賬戶悉數(shù)轉(zhuǎn)回并上繳組織，此行為帶有立功性質(zhì)的辯護意見。經(jīng)查，對被告人譚某某此行為的法律評價只能是認罪悔罪態(tài)度好，而不是立功，因為該行為不具備立功的構(gòu)成要件，辯護人的該項辯護意見不能成立，本院不予采納。辯護人請求對被告人譚某某從輕處罰的辯護意見，與查明的案件事實一致，予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二百三十一條、第一百九十一條第一、三款、第六十四條、第六十七條第一款、第七十二條第一、三款、第六十九條、最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》第一條第四款之規(guī)定，判決：1.被告單位成都娛音科技股份有限公司犯串通投標罪，判處罰金600萬元；2.對被告單位成都娛音科技股份有限公司的違法所得60450309.66元予以追繳，上繳國庫；3.被告人譚某某犯串通投標罪，判處罰金400萬元，犯洗錢罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金200萬元，決定執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金600萬元；4.沒收李某甲受賄所得20.5萬歐元和160.566565萬美元及其產(chǎn)生的收益（按銀行同期存款利率計算），上繳國庫；5.對被告人譚某某的違法所得12434400元予以追繳，上繳國庫。上列款項于本判決生效時一次性繳清。
二審請求情況
宣判后，被告單位娛音公司及被告人譚某某均不服，提起上訴。
娛音公司的上訴理由：1.娛音公司不構(gòu)成串通投標罪；2.娛音公司中標后，作了相應(yīng)投入，獲得利潤，產(chǎn)生分紅是合理合法的。一審判決將娛音公司60450309.66元的款項全部作為非法所得予以追繳，顯然違反公平原則。
譚某某的上訴理由：1.譚某某不構(gòu)成串通投標罪；2.譚某某獲得公司分紅是合理合法的，一審判決將譚某某分紅12434400元，全部作為非法所得予以追繳，違反公平原則；3.譚某某客觀雖有洗錢行為，但主觀無洗錢故意，不構(gòu)成洗錢罪。
譚某某辯護人辯護意見：1.譚某某不構(gòu)成串通投標罪；2.譚某某獲得公司分紅12434400元，全部作為非法所得予以追繳，違反公平原則；3.譚某某洗錢罪主觀惡性較小，主動上交贓款，有自首表現(xiàn)。一審判處罰金過重，違背了罪刑相適應(yīng)原則及坦白從寬的刑事政策。
本院查明
本案在二審期間，上訴人及辯護人均未向本院提供新的證據(jù)，亦未對一審判決據(jù)以定案的證據(jù)的合法性、關(guān)聯(lián)性提出異議。經(jīng)本院審查，一審判決認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，本院對一審判決認定的事實及證據(jù)予以確認。
本院認為
本院認為：本案在投標過程中，為確保娛音公司中標，娛音公司法定代表人譚某某與招標公司負責人李某甲相互勾結(jié)，使得娛音公司在標書制作、邀標公司的選擇等方面獲得便利及幫助，損害了招標人和其他人的利益。上訴人娛音公司、譚某某已構(gòu)成串通投標罪，根據(jù)刑法第六十四條之規(guī)定，娛音公司及譚某某因該違法行為所得的一切財物，應(yīng)當予以追繳。故上訴人娛音公司、譚某某有關(guān)本罪的上訴理由及譚某某辯護人有關(guān)本罪的辯護意見均不能成立，本院不予采納。
上訴人譚某某明知是貪污賄賂犯罪所得或其他不正當利益所得，為掩飾、隱瞞資金來源和性質(zhì)，實施了向李某甲提供資金賬戶，協(xié)助其將資金從境外轉(zhuǎn)至國內(nèi)散存于多家銀行等的行為，已構(gòu)成洗錢罪。上訴人譚某某如實交代了辦案機關(guān)未掌握的洗錢犯罪事實，應(yīng)以自首論，并積極退還贓款，可減輕處罰。根據(jù)譚某某犯罪情況，適用緩刑確實不致再危害社會，依法可宣告緩刑。原審判決根據(jù)上訴人譚某某犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)等，在法定量刑幅度內(nèi)對譚某某所犯洗錢罪判處相應(yīng)刑罰，符合法律規(guī)定，量刑適當，故本院對上訴人量刑過重的上訴理由不予采納。
綜上，原判認定事實清楚，證據(jù)確實、充分，定性準確，適用法律正確，量刑適當，審判程序合法。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項之規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁。
審判人員
審判長劉華偉
代理審判員青加彬
代理審判員楊靜靜
裁判日期
二〇一五年二月九日
書記員
書記員楊冰蓮
