案由 串通投標(biāo)
案號 （2021）贛0921刑初293號
奉新縣人民檢察院以奉檢一部刑訴〔2021〕Z164號起訴書指控被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4犯串通投標(biāo)罪，于2021年10月18日向本院提起公訴。本院于同日立案受理后，依法適用簡易程序，實行獨任審判，公開開庭進行審理了本案。奉新縣人民檢察院指派檢察官周輝出庭支持公訴，被告人柯某某1及其辯護人朱烈宗、徐春園、被告人余某某2、胡某某3、被告人徐某某4及其辯護人周璇到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機關(guān)指控，1.2018年8月初，被告人余某某2得知奉新縣干洲鎮(zhèn)香干左堤項目工程正在招標(biāo)，欲承攬該項目，但自身經(jīng)濟實力不足，遂找到余某4、余某2商量一起以合伙人的身份去進行施工，最終三人決定由余某某2去處理相關(guān)項目投標(biāo)買標(biāo)事宜。余某某2找到被告人徐某某4，欲借用徐某某4的公司參投該項目，但徐某某4的公司項目履約分不是滿分，不符合該項目投標(biāo)資質(zhì)，徐某某4便聯(lián)系了被告人胡某某3幫忙尋找有資質(zhì)的公司投標(biāo)。胡某某3遂找到江西久源建設(shè)工程有限公司（以下簡稱江西久源）法人代表被告人柯某某1，了解是否有符合該項目資質(zhì)的公司能參投標(biāo)，借資質(zhì)的費用隨市場行情。隨后，柯某某1回復(fù)胡某某3，河南省正源水利工程有限責(zé)任公司（以下簡稱河南正源）、河南新黃水電工程有限公司（以下簡稱河南新黃）兩家公司符合投標(biāo)資格可以借資質(zhì)去投標(biāo)，還有江西久源項目履約分不是滿分，如果決定借資質(zhì)，需要三家公司的資質(zhì)一起借，總費用為7-8萬元。胡某某3表示同意后，胡某某3、余某某2、徐某某4三人商量共同出資給柯某某1用于支付借公司資質(zhì)費用，三人出資占股比例分別為胡某某350%、余某某220%、徐某某430%，由胡某某3與柯某某1對接借資質(zhì)投標(biāo)事宜，柯某某1收到借資費用8萬元后，開始著手安排人制作標(biāo)書材料及上傳標(biāo)書等。制作標(biāo)書過程中，由胡某某3給柯某某1做項目報價，柯某某1根據(jù)項目報價制作項目預(yù)算，并安排人分別放入上述三家公司的標(biāo)書中。
2018年8月30日，負(fù)責(zé)制作江西久源參投該項目的袁某將電子標(biāo)書、建造師證書、委托書等交給郭俊（已作不起訴處理），讓郭俊幫忙一起上傳標(biāo)書至江西省公共資源交易中心網(wǎng)站。郭俊在上傳完自己制作的河南正源參投該項目的電子標(biāo)書后，在同一臺電腦上傳了江西久源參投該項目的電子標(biāo)書。
2018年8月31日上午，該項目正式在奉新縣公共資源交易中心開標(biāo)，結(jié)果河南正源以1514余萬元中標(biāo)。同年9月10日，胡某某3代表河南正源領(lǐng)取該項目中標(biāo)通知書。之后，余某某2與徐某某4商量購買該項目事宜，最終達(dá)成以200萬余元購買該項目。2018年9月13日，余某某2、余某4、余某2向胡某某3等人支付200余元，其中，胡某某3分得100萬余元、徐某某4分得61.4萬元，余某某2分得40萬元。柯某某1收取該項目中管理費25萬元。
2.2018年9月30日，樟樹市蒙河黃崗堤農(nóng)田防護工程一期（以下簡稱“樟樹蒙河項目”），正式對外發(fā)布招標(biāo)公告，項目招標(biāo)規(guī)模為2800萬元，計劃工期365日歷天。
2018年10月初，廖某（另案處理）想做樟樹孟河項目，為提高自身中標(biāo)概率，便聯(lián)系柯某某1。雙方約定廖某以共計7萬余元的費用借用柯某某1手里的江西久源、河南正源、河南新黃、河南新禹水利建筑工程有限公司（以下簡稱河南新禹）四家公司進行參投，制件、上傳標(biāo)書等事宜由柯某某1負(fù)責(zé)，如果項目中標(biāo)，廖某需另外支付中標(biāo)公司項目款1%、柯某某1項目款1.5%的管理費。支付借資質(zhì)投標(biāo)費用后，柯某某1安排郭俊、王某1、朱某、袁某四人分別制作標(biāo)書及安排建造師出場，制作標(biāo)書過程中，柯某某1根據(jù)廖某的要求制作項目預(yù)算價，四家公司的項目預(yù)算在2660萬元左右。2018年10月23日，河南新禹以2661余萬元的項目投標(biāo)報價中標(biāo)樟樹蒙河項目。柯某某1從該項目中獲利7萬余元。
3.2018年11月28日，樟樹市2017年度千畝以上圩堤三湖聯(lián)圩樟樹塅應(yīng)急除險信整治工程（以下簡稱“樟樹三湖項目”）正式對外發(fā)布招標(biāo)公告，項目分為兩個階標(biāo)段，其中施工1標(biāo)招標(biāo)規(guī)模為1089萬元，施工2標(biāo)招標(biāo)規(guī)模為1075萬元，計劃工期約95日歷天。
2018年11月中旬，南某（另案處理）欲做樟樹三湖項目兩個標(biāo)段，為提高自身中標(biāo)概率，便聯(lián)系柯某某1。雙方約定南某以共計7.2萬元的費用借用柯某某1手里的江西久源、河南正源、河南新黃、河南新禹四家公司進行參投，制件、上傳標(biāo)書等事宜由柯某某1負(fù)責(zé)，如果項目中標(biāo)，南某需另外支付中標(biāo)公司項目款1%，柯某某1項目款1.5%的管理費。支付借資質(zhì)投標(biāo)費用后，柯某某1安排郭俊、王某1、朱某、袁某分別制作標(biāo)書及安排建造師出場。制作標(biāo)書過程中，南某與柯某某1商量項目預(yù)算單報價，兩個施工標(biāo)段，四家公司的項目預(yù)算均在項目公告總價的0.96-0.95之間。2018年12月19日，河南正源以1030余萬元的項目投標(biāo)報價中標(biāo)樟樹三湖項目?？履衬?從中獲利7.2萬元。
公訴機關(guān)認(rèn)為，被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4在參與奉新縣香干左堤（奉新段）防洪工程施工招標(biāo)項目中，實施利用多家公司資質(zhì)相互串通投標(biāo)報價的行為，中標(biāo)項目金額1514余萬元；被告人柯某某1還利用多家公司的資質(zhì)伙同他人在樟樹市蒙河黃崗堤農(nóng)田防護工程一期工程、樟樹市2017年度千畝以上圩堤三湖聯(lián)圩樟樹應(yīng)急除險整治工程相互串通投標(biāo)，中標(biāo)項目金額3690余萬元。被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4等人的行為，應(yīng)當(dāng)以串通投標(biāo)罪追究其刑事責(zé)任。本案系共同犯罪?？履衬?到案后如實供述了自己的罪行，系坦白。余某某2、胡某某3、徐某某4案發(fā)后自動投案，如實供述自己的罪行，系自首?？履衬?、余某某2、胡某某3、徐某某4自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理。建議分別判處柯某某1單處罰金人民幣40萬元；判處余某某2單處罰金人民幣20萬元；判處胡某某3有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金；判處徐某某4單處罰金人民幣20萬元。公訴機關(guān)提交了受案登記表，立案決定書，扣押清單、江西省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，微信聊天記錄截圖，江西辦事處合作經(jīng)營承包合同，宜春市公安局經(jīng)偵支隊交辦線索通知書，奉新縣香干左堤（奉新段）防洪工程中標(biāo)通知書領(lǐng)取表，合同協(xié)議書，奉新縣人民政府辦公室文件，江西省水利廳文件，中標(biāo)通知書，奉新縣香干左堤（奉新段）防洪工程施工合同書，結(jié)算業(yè)務(wù)申請書，奉新縣香干左堤（奉新段）防洪工程招標(biāo)公告，銀行交易明細(xì)清單，常住人口信息表，無違法犯罪記錄證明，宜豐縣公安局城東派出所出具的證明，靖安縣公安局雙溪派出所出具的證明，到案經(jīng)過，上海市閔行區(qū)看守所出具的刑滿釋放人員通知書，樟樹市2017年度千畝以上圩堤三湖聯(lián)圩樟樹段應(yīng)急出險整治工程中標(biāo)候選人公示，樟樹市蒙河黃崗堤農(nóng)田防護工程一期施工招標(biāo)公告、施工招標(biāo)中標(biāo)候選人公示，奉新縣香干左堤（奉新段）防洪工程施工招標(biāo)文件、施工監(jiān)理存檔資料，樟樹市蒙河黃崗堤農(nóng)田防護工程一期招投標(biāo)備案編制，樟樹市2017年度千畝以上圩地三湖聯(lián)圩樟樹段應(yīng)急除險整治工程施工標(biāo)總結(jié)報告，證人王某1、袁某、劉某、朱某、余某1、熊某、趙某、孟某、王某2、李某、余某2、余某3、余某4、南某、廖某、秦某、王某3、安某的證言，同案人郭俊的供述，被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4的供述與辯解，辨認(rèn)筆錄及照片，視聽資料光盤一張等證據(jù)證實。
被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4對指控事實、罪名及量刑建議沒有異議，同意適用簡易程序，且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中亦無異議。被告人柯某某1的辯護人提出如下辯護意見：1.柯某某1犯罪情節(jié)輕微，如實供述了自己的犯罪事實，且在審查起訴階段自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，真誠悔罪；在審判階段主動繳納了全部罰金；檢察機關(guān)的量刑建議罪名準(zhǔn)確，量刑建議適當(dāng)，請法庭予以采納；2.柯某某1積極退贓，已向辦案機關(guān)退回全部違法所得；3.本案是經(jīng)濟犯罪、涉企案件，請法庭考慮適用運用“六穩(wěn)六?！钡乃痉ㄕ?；4.柯某某1熱衷于公益事業(yè)，多次向政府、學(xué)校捐贈財物，在新冠疫情期間積極向社會捐助口罩、酒精等抗疫物質(zhì)。被告人徐某某4的辯護人提出的如下辯護意見：1.對公訴機關(guān)指控的事實沒有意見；2.徐某某4在本案中沒有實施具體的串標(biāo)行為，應(yīng)認(rèn)定為從犯；3.徐某某4上繳了全部違法所得，并預(yù)繳了罰金；4.該工程早已驗收并已投入使用，無質(zhì)量問題；5.徐某某4系初犯，社會表現(xiàn)良好，所經(jīng)營的企業(yè)在當(dāng)?shù)叵导{稅大戶，并獲得了相應(yīng)的榮譽，其在抗疫期間，也多次向社會捐款捐物，且到案后如實供述了自己的罪行，并簽署了認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，建議法庭對其免予刑事處罰或減少罰金刑。
經(jīng)審理查明的事實、證據(jù)與公訴機關(guān)的指控一致。另查明，2019年9月4日，被告人柯某某1被南昌市公安局新建分局民警抓獲；同年9月16日、9月17日，余某某2、徐某某4先后向奉新縣公安局經(jīng)偵大隊投案；同年12月4日，胡某某3在接到辦案民警通知后，前往奉新縣公安局經(jīng)偵大隊接受調(diào)查，柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4到案后均如實供述了自己的犯罪事實。案發(fā)后，柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4分別向公安機關(guān)上繳53萬元、40萬元、60萬元、61.4萬元；在本院審理階段，胡某某3上繳違法所得40萬元。
本院認(rèn)為，被告人柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4的行為構(gòu)成串通投標(biāo)罪。公訴機關(guān)的指控成立。本案系共同犯罪。柯某某1到案后能如實供述自己的罪行，系坦白，對其依法可以從輕處罰。余某某2、胡某某3、徐某某4犯罪后主動投案，到案后能如實供述自己的罪行，系自首，依法可從輕處罰。柯某某1、余某某2、胡某某3、徐某某4上繳違法所得，可酌情從輕處罰。余某某2具有故意犯罪前科，可相應(yīng)增加其刑罰量。胡某某3符合社區(qū)矯正條件，對其可宣告緩刑。關(guān)于柯某某1的辯護人提出柯某某1具有坦白、積極退贓、預(yù)交罰金等量刑情節(jié)，社會表現(xiàn)良好，建議法庭采納公訴機關(guān)提出的量刑意見的辯護意見，本院予以采納。關(guān)于辯護人徐某某4的辯護人提出徐某某4系初犯，社會表現(xiàn)良好，退繳了全部違法所得，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并預(yù)繳了罰金，建議法庭對其從輕處罰的辯護意見，本院予以采納，但本案四名被告人在本案第一起犯罪事實中，所起作用相當(dāng)，不宜區(qū)分主、從犯，故對徐某某4辯護人提出應(yīng)認(rèn)定徐某某4為從犯的辯護意見，本院不予采納。公訴機關(guān)的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十三條、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人柯某某1犯串通投標(biāo)罪，單處罰金人民幣400000元（已預(yù)交）。
二、被告人余某某2犯串通投標(biāo)罪，單處罰金人民幣200000元（已預(yù)交）。
三、被告人胡某某3犯串通投標(biāo)罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣200000元。
（緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。罰金已預(yù)交）
四、被告人徐某某4犯串通投標(biāo)罪，單處罰金人民幣200000元（已預(yù)交）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向江西省宜春市中級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 員 章 龑
二〇二一年十一月八日
代書記員 徐衍玲
