審理法院：上海市楊浦區(qū)人民法院
案 號(hào)：（2016）滬0110刑初254號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2016-06-29
本院認(rèn)為
公訴機(jī)關(guān)上海市楊浦區(qū)人民檢察院。被告人萬(wàn)某某，男，1983年11月29日出生，漢族，戶籍在浙江省富陽(yáng)市，住上海市長(zhǎng)寧區(qū)。辯護(hù)人朱平，上海市潤(rùn)和律師事務(wù)所律師。被告人楊丙，女，1980年11月11日出生，漢族，戶籍在浙江省富陽(yáng)市，住上海市長(zhǎng)寧區(qū)。辯護(hù)人孫德通，上海普世律師事務(wù)所律師。被告人魯某某，男，1983年10月14日出生，漢族，戶籍在安徽省安慶市。辯護(hù)人商文學(xué)，上海江三角律師事務(wù)所律師。上海市楊浦區(qū)人民檢察院以滬楊檢金融刑訴〔2016〕7號(hào)起訴書指控被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2015年3月30日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指派檢察員邵某某出庭支持公訴，被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某及辯護(hù)人朱平、孫德通、商文學(xué)到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。上海市楊浦區(qū)人民檢察院指控，2012年，被告人萬(wàn)某某成為上海領(lǐng)某投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)某公司”)股東，并實(shí)際控制該公司。2013年3月，被告人萬(wàn)某某以龍某的名義在江蘇省蘇州市注冊(cè)成立江蘇銀某某貴金屬有限公司。同年，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人萬(wàn)某某委托毛某某為其搭建銀某某白銀現(xiàn)貨交易系統(tǒng)。2014年3月，被告人萬(wàn)某某與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，注冊(cè)開通“一麻袋”賬戶，為銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算。之后被告人萬(wàn)某某(化名“曾某”)伙同被告人楊丙(化名“陳某丙”)，雇傭被告人魯某某(化名“陸某某”)等人任業(yè)務(wù)經(jīng)理，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員通過(guò)電話推銷等方式吸引投資人在銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行白銀交易。2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等40余名投資人投入資金共計(jì)人民幣500余萬(wàn)元(下同)。其中，2014年3月21日至同年12月31日累計(jì)投入資金300余萬(wàn)元，2015年1月1日至同年4月20日累計(jì)投入資金200余萬(wàn)元。期間，被告人魯某某帶領(lǐng)其管理的業(yè)務(wù)員黃某某、劉某甲(化名“劉丙”)等人吸引梁某某、劉某丁等投資人投入的資金共計(jì)60余萬(wàn)元。2015年6月4日，公安機(jī)關(guān)在上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路XXX弄XXX號(hào)XXX室抓獲被告人楊丙，在領(lǐng)某公司所在地上海市嘉定區(qū)金沙江西路XXX號(hào)XXX棟XXX室抓獲被告人魯某某等人。同年6月18日，公安機(jī)關(guān)將被告人萬(wàn)某某從上海市青浦區(qū)新收犯監(jiān)獄借帶至上海市楊浦區(qū)看守所。該院認(rèn)為，被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某的行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)，第二十五條第一款，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人萬(wàn)某某在服刑期間如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他同種罪行并在到案后如實(shí)供述自己罪行，被告人魯某某在到案后如實(shí)供述自己罪行，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，均系坦白，可以從輕處罰。被告人萬(wàn)某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的罪作出判決，把前后兩個(gè)判決所判處的刑罰，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第六十九條的規(guī)定決定執(zhí)行的刑罰。庭審中，公訴人發(fā)表公訴意見，基于被告人楊丙當(dāng)庭如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，酌情從輕處罰。被告人萬(wàn)某某及其辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名均無(wú)異議。辯護(hù)人同時(shí)指出被告人萬(wàn)某某與楊丙系夫妻，有二名未成年子女需要照顧，請(qǐng)求法院可以對(duì)夫妻中的一人適用緩刑。被告人楊丙當(dāng)庭對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名無(wú)異議。辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名亦無(wú)異議，指出被告人楊丙當(dāng)庭自愿認(rèn)罪并愿意預(yù)繳罰金，且有一對(duì)未成年子女(分別為5歲和11歲)需要照顧，請(qǐng)求法院結(jié)合本案實(shí)際情況，對(duì)被告人楊丙適用緩刑。被告人魯某某及其辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)及罪名均無(wú)異議。辯護(hù)人同時(shí)指出被告人魯某某是受雇參與犯罪，且吸引客戶投資額僅60余萬(wàn)元，在共同犯罪中的地位和作用較小，屬于從犯，且系初犯、有坦白情節(jié)，請(qǐng)求法庭對(duì)其從輕處罰。經(jīng)審理查明，2012年，被告人萬(wàn)某某成為領(lǐng)某公司股東，并實(shí)際控制該公司。2013年3月，被告人萬(wàn)某某以龍某的名義在江蘇省蘇州市注冊(cè)成立江蘇銀某某貴金屬有限公司。同年，在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的情況下，被告人萬(wàn)某某委托毛某某為其搭建銀某某白銀交易系統(tǒng)。2014年3月，被告人萬(wàn)某某以江蘇銀某某貴金屬有限公司名義與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，注冊(cè)開通“一麻袋”賬戶，為銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算。之后化名“曾某”的被告人萬(wàn)某某伙同化名“陳某丙”的妻子即被告人楊丙以領(lǐng)某公司的名義招攬被告人魯某某等人擔(dān)任公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員劉某甲等人通過(guò)電話推銷等方式吸引投資人在銀某某白銀交易系統(tǒng)進(jìn)行白銀交易。2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等48名投資人投入資金共計(jì)500余萬(wàn)元。其中，2014年3月21日至同年12月31日累計(jì)投入資金300余萬(wàn)元，2015年1月1日至同年4月20日累計(jì)投入資金200余萬(wàn)元。其間，被告人魯某某化名“陸某某”帶領(lǐng)其管理的業(yè)務(wù)員黃某某、化名為劉丙的劉某甲等人吸引梁某某、劉某丁等投資人投入資金共計(jì)60余萬(wàn)元。2015年5月15日，被告人萬(wàn)某某在上海市新收犯監(jiān)獄主動(dòng)交代了司法機(jī)關(guān)尚未掌握的上述非法經(jīng)營(yíng)的犯罪事實(shí)。同年6月4日，被告人楊丙、魯某某被抓獲。6月18日，被告人萬(wàn)某某因本案被刑事拘留。上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：1、證人孫某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2011年11月29日起我在領(lǐng)某公司上班，擔(dān)任公司的網(wǎng)絡(luò)推廣和宣傳以及公司電腦設(shè)備等維修工作，我只知道白銀交易系統(tǒng)是萬(wàn)某某給我的，由姓毛的負(fù)責(zé)維護(hù)。萬(wàn)某某是老板，楊丙是總經(jīng)理，均負(fù)責(zé)公司所有事務(wù)。2、證人吳某某的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年10月，我經(jīng)楊丙招聘至領(lǐng)某公司負(fù)責(zé)行政工作，直接對(duì)公司老板楊丙負(fù)責(zé)。我有三張銀行卡用于公司用途，楊丙每月轉(zhuǎn)賬到我銀行賬戶共計(jì)16萬(wàn)左右，用于員工發(fā)放工資等。3、證人姚某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年9月左右，我應(yīng)聘到領(lǐng)某公司擔(dān)任前臺(tái)接待，至2015年3月懷孕后辭職。老板叫萬(wàn)某某，平時(shí)很少在公司上班，公司主要由萬(wàn)某某妻子楊丙全面負(fù)責(zé)工作，入金、出金由萬(wàn)某某、楊丙控制。公司主要是從事股權(quán)及白銀貴金屬投資。我主要負(fù)責(zé)在網(wǎng)上尋找業(yè)務(wù)員并通知他們來(lái)面試，楊丙、魯某某等負(fù)責(zé)招聘面試。我有二張銀行卡用于公司用途，楊丙曾轉(zhuǎn)賬至我上述二張銀行卡共計(jì)200余萬(wàn)元,用于發(fā)放員工工資及支付公司房租、水電煤等日常開銷。4、證人劉某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2014年，我經(jīng)公司“陳總”即楊丙面試進(jìn)入領(lǐng)某公司上班，主要任務(wù)就是打電話招攬客戶投資網(wǎng)上入金，我化名“劉丙”吸引兩名客戶，各投資3萬(wàn)元，我從中賺取了2,000元傭金。魯某某是我的經(jīng)理。他以我的名義吸引客戶余某某、劉乙、劉某丁、湯某、梁某某投資。5、證人陳某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2014年7月，我受聘進(jìn)入領(lǐng)某公司工作，負(fù)責(zé)吸引投資從中提成賺取傭金。我共吸引客戶俞某某、姚某乙、謝某某投資30萬(wàn)左右，拿到提成3萬(wàn)元。我們公司老板叫“陳總”，后來(lái)我才知道她叫楊丙，魯某某和沈某某各帶一個(gè)組，負(fù)責(zé)吸引客戶。6、證人李某某、劉某丁、梁某某、徐某等數(shù)十名投資人的證言證實(shí)，其分別在銀某某白銀交易平臺(tái)投資進(jìn)行白銀交易的事實(shí)。7、證人楊某甲的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2012年9月，我侄女楊丙叫我?guī)退k理一張銀行卡做生意，我就辦了一張上海招商銀行卡后交給她。8、證人楊乙的證言證實(shí)，2014年上半年，我姐夫萬(wàn)某某要我辦一張銀行卡，我就辦了一張農(nóng)業(yè)銀行卡后寄給萬(wàn)某某。9、證人陳某乙的證言及辨認(rèn)筆錄證實(shí)，2013年3月，我為一自稱“曾總”的人代辦注冊(cè)了江蘇銀某某貴金屬有限公司。經(jīng)辨認(rèn)，辨認(rèn)出曾總就是萬(wàn)某某。10、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》等工商登記材料、《開戶許可證》、《稅務(wù)登記證》等證實(shí)，2012年1月16日，經(jīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，被告人萬(wàn)某某成為領(lǐng)某公司股東，以及領(lǐng)某公司、江蘇銀某某貴金屬有限公司的工商登記情況。11、江蘇省人民政府金融工作辦公室出具的《關(guān)于江蘇銀某某貴金屬有限公司有關(guān)情況的說(shuō)明》證實(shí)，江蘇銀某某貴金屬有限公司未經(jīng)審批或備案登記。12、《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》、“一麻袋”賬戶出入金明細(xì)、戶名為楊某甲、楊乙、“曾某”、萬(wàn)某某等人的銀行卡賬戶及各投資人相關(guān)銀行卡賬戶明細(xì)、《匯某支付有限公司關(guān)于江蘇銀某某貴金屬有限公司轉(zhuǎn)賬情況說(shuō)明》等證實(shí)，2014年3月21日，江蘇銀某某貴金屬有限公司與匯某支付有限公司簽訂《人民幣卡在線支付服務(wù)協(xié)議》，以及“一麻袋”賬戶、銀行賬戶的出入金情況等。13、上海公信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法鑒定意見書》證實(shí)，2014年3月21日至2015年4月20日，李某某等48名涉案群眾匯入金額共計(jì)5,814,389元，其中，2014年3月21日至同年12月31日累計(jì)投入資金3,199,994元，2015年1月1日至同年4月20日累計(jì)投入資金2,614,395元。魯某某及其手下業(yè)務(wù)員黃某某、化名為“劉丙”的劉某甲，共計(jì)吸引劉某丁、梁某某、徐某等9名涉案群眾累計(jì)匯入金額60余萬(wàn)元。14、公安機(jī)關(guān)出具的《抓獲經(jīng)過(guò)》證實(shí)，2015年6月4日，公安民警在本市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路XXX弄XXX號(hào)XXX室抓獲被告人楊丙，在領(lǐng)某公司所在地上海市嘉定區(qū)金沙江西路XXX號(hào)XXX棟XXX室抓獲被告人魯某某等人。同年6月18日，被告人萬(wàn)某某因本案被刑事拘留。15、上海市新收犯監(jiān)獄出具的《關(guān)于罪犯萬(wàn)某某坦白余罪的情況說(shuō)明》、萬(wàn)某某自書的《我的坦白書》以及被告人萬(wàn)某某的供述證實(shí)，2012年，經(jīng)與領(lǐng)某公司法人王某某簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理了變更股東相關(guān)手續(xù)，我成為領(lǐng)某公司的股東，由于王某某不經(jīng)營(yíng)任何生意，該公司實(shí)際由我和楊丙控制經(jīng)營(yíng)。2013年3月，我使用一個(gè)叫龍某的身份證到蘇州花5萬(wàn)元成立江蘇銀某某貴金屬交易有限公司，并自稱曾總，辦理代辦注冊(cè)公司的叫陳某乙。我知道經(jīng)營(yíng)白銀要有江蘇省金融辦相關(guān)手續(xù)，我也去過(guò)當(dāng)?shù)亟鹑谵k，但沒有給我批文進(jìn)行貴金屬交易。2013年10月，我委托一自稱叫毛某某的人為我搭建江蘇銀某某貴金屬交易平臺(tái)系統(tǒng)。毛總還為我們提供了一家名為匯某支付的第三方支付平臺(tái)，我與該公司簽訂人民幣卡在線支付協(xié)議，注冊(cè)開通“一麻袋”賬戶。2014年4月起，平臺(tái)開始運(yùn)作。我自稱曾總，聘請(qǐng)魯某某、沈某某任業(yè)務(wù)經(jīng)理，吳某某是財(cái)務(wù)兼行政管理，孫某某負(fù)責(zé)網(wǎng)站維護(hù)，姚某甲是前臺(tái)，其余員工20個(gè)左右均為業(yè)務(wù)員。我們就是利用這個(gè)平臺(tái)吸引客戶投入資金。16、被告人魯某某的歷次供述證實(shí)，2014年3月我經(jīng)“曾總”面試進(jìn)入領(lǐng)某公司做業(yè)務(wù)員，7月升至市場(chǎng)二部經(jīng)理。曾總就是老板萬(wàn)某某，陳總是總經(jīng)理?xiàng)畋?014年11月，萬(wàn)某某就不來(lái)公司了，公司正常運(yùn)營(yíng)，一直是由楊丙全面負(fù)責(zé)。萬(wàn)某某、楊丙前后一共招攬做白銀交易的業(yè)務(wù)員20多個(gè)，我和沈某某各負(fù)責(zé)一個(gè)組，安排業(yè)務(wù)員致電客戶，說(shuō)服客戶將現(xiàn)金打入我公司的交易平臺(tái)進(jìn)行白銀期貨交易。我組內(nèi)拉了多少客戶入金我無(wú)法統(tǒng)計(jì)，我從他們交易中獲利12萬(wàn)元。17、被告人楊丙的當(dāng)庭供述證實(shí)，2013年，萬(wàn)某某聯(lián)系了一個(gè)專門做軟件的姓毛的人為領(lǐng)某公司做了線上交易貴金屬的軟件，后來(lái)還做了一個(gè)支付的鏈接，叫匯某“一麻袋”的第三方支付平臺(tái)。萬(wàn)某某自稱“曾總”，我自稱“陳總”，我負(fù)責(zé)公司的日常業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)，2014年4月至2015年6月間，我們共招攬吳某某、孫某某、魯某某等人吸引客戶投入資金。上述證據(jù)均經(jīng)庭審質(zhì)證屬實(shí)，證據(jù)來(lái)源合法，所證內(nèi)容客觀、真實(shí)，本院予以確認(rèn)。本院認(rèn)為，被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)白銀交易業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，對(duì)被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某依法均應(yīng)予懲處。經(jīng)查，被告人魯某某作為業(yè)務(wù)經(jīng)理，積極參與犯罪并從中牟利，其在共同犯罪中并非起次要或輔助作用，故辯護(hù)人關(guān)于其系從犯的辯護(hù)意見與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。被告人萬(wàn)某某在服刑期間如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他同種罪行，被告人魯某某到案后如實(shí)供述自己的罪行并自愿認(rèn)罪，依法均可以從輕處罰。被告人楊丙當(dāng)庭自愿認(rèn)罪并預(yù)繳罰金15萬(wàn)元，有悔罪表現(xiàn)，對(duì)其酌情從輕處罰，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見予以采納。被告人萬(wàn)某某在判決宣告以后，刑罰執(zhí)行完畢以前，被發(fā)現(xiàn)在判決宣告以前還有其他罪沒有判決，依法應(yīng)予數(shù)罪并罰。為嚴(yán)肅國(guó)法，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第(三)項(xiàng)，第二十五條第一款，第六十七條第三款，第七十條，第六十九條，第七十二條第一、三款，第七十三條第二、三款，第六十四條之規(guī)定，判決如下：一、被告人萬(wàn)某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，罰金人民幣三十五萬(wàn)元，連同前罪所判有期徒刑一年九個(gè)月，罰金人民幣四十萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑二年九個(gè)月，罰金人民幣七十五萬(wàn)元；(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年1月23日起，扣除先行羈押的66日，至2017年8月17日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)二、被告人楊丙犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑二年六個(gè)月，罰金人民幣五十萬(wàn)元；(緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)楊丙回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，完成公益勞動(dòng)，做一名有益社會(huì)的公民。三、被告人魯某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月，罰金人民幣十五萬(wàn)元；(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年6月4日起至2016年7月3日止。罰金于本判決發(fā)生法律效力之日起十日內(nèi)向本院繳納。)四、責(zé)令被告人萬(wàn)某某、楊丙、魯某某退賠違法所得。如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向上海市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。
審判人員
審判長(zhǎng)劉惠珠
人民陪審員張雄偉
人民陪審員宋曉亭
裁判日期
二〇一六年六月二十九日
書記員
書記員趙靜
