審理法院：西安市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2017）陜01刑初65號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2017-12-18
審理經(jīng)過
陜西省西安市人民檢察院以西檢訴二刑訴[2017]16號(hào)起訴書指控被告單位醫(yī)維達(dá)康公司、被告人董某1、蔡某2、嚴(yán)某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于2017年2月9日向本院提起公訴。本院受理后依法組成合議庭，于2017年9月7日公開開庭對(duì)本案進(jìn)行了審理。陜西省西安市人民檢察院指派檢察員鐘志光出庭支持公訴，被告單位的訴訟代表人張建民、被告人董某1、蔡某2、嚴(yán)某3及其辯護(hù)人均到庭參加訴訟。本院審理期間，西安市人民檢察院建議延期審理二次?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
西安市人民檢察院指控，2013年底龐某（另案處理）以山東魯越公司的名義，使用虛假身份聯(lián)系被告人蔡某2，欲購買醫(yī)維達(dá)康公司經(jīng)營(yíng)的疫苗，被告人嚴(yán)某3在審核龐某提供的山東魯越公司資質(zhì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)缺少法人委托書及從業(yè)人員資格證，但在被告人董某1的授意下，明知龐某資質(zhì)不全、無法正常交易的情況下，依然通過了資質(zhì)審核，進(jìn)行非法交易。所有疫苗的貨款、均按照被告人蔡某2所提供的私人帳戶與龐某進(jìn)行結(jié)算，亦未向龐某開具相關(guān)發(fā)票。后董某1多次指使被告人嚴(yán)某3將公司銷售給龐某的疫苗電子監(jiān)管碼全部掃到寶雞、安康等疾控中心，逃避檢查。自2013年12月至2015年5月期間，醫(yī)維達(dá)康公司先后36次將本公司所代理經(jīng)營(yíng)的狂犬疫苗、腮腺炎疫苗、乙肝等疫苗制品出售給龐某，涉案金額1535442元。為證實(shí)上述指控，公訴機(jī)關(guān)隨案移送了被告單位醫(yī)維達(dá)康公司工商資料、銀行流水賬目、醫(yī)維達(dá)康公司出庫單、交易清單記錄、收款收據(jù)、戶籍信息、證人牛某、寧某、鄭某等人的證言、罪犯龐某的供述及三被告人的供述等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位醫(yī)維達(dá)康公司在龐某不能提供合法有效資質(zhì)的情況下，違反國家藥品管理規(guī)定，非法銷售疫苗制品，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人董某1系直接負(fù)責(zé)的主管人員、被告人蔡某2、嚴(yán)某3系直接責(zé)任人員，其行為亦已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，提請(qǐng)依法判處。
一審答辯情況
被告單位醫(yī)維達(dá)康公司的訴訟代表人張建民對(duì)起訴書的指控未做辯解。被告單位醫(yī)維達(dá)康公司的辯護(hù)人辯稱，被告單位主觀上無犯罪故意，客觀上具有藥品經(jīng)營(yíng)許可證，且被告單位已受到行政處罰，被告單位的違法行為應(yīng)由行政法規(guī)予以調(diào)整，被告單位不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
被告人董某1、蔡某2、嚴(yán)某3均自愿認(rèn)罪，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕處罰。
被告人董某1的辯護(hù)人辯稱，本案中的違規(guī)行為均應(yīng)屬于行政違法行為，被告單位案發(fā)期間具有藥品經(jīng)營(yíng)許可證，請(qǐng)求法院宣告被告人董某1無罪。即使法院最終認(rèn)定被告人董某1有罪，但被告人具有自首、立功等情節(jié)，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕或減輕處罰。
被告人蔡某2的辯護(hù)人辯稱，醫(yī)維達(dá)康公司不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，且被告人蔡某2與龐某交易期間對(duì)山東魯越資質(zhì)不全及公司未開具發(fā)票并不明知，且其雖向龐某提供了私人賬戶，亦不能證明其主觀上明知龐某購買疫苗系個(gè)人行為，請(qǐng)求法院宣告被告人蔡某2無罪。
被告人嚴(yán)某3的辯護(hù)人辯稱，本案中被告單位和被告人嚴(yán)某3只構(gòu)成行政違法，醫(yī)維達(dá)康公司與龐某不構(gòu)成共同犯罪，故醫(yī)維達(dá)康公司不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，被告人嚴(yán)某3亦不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；請(qǐng)求法院宣告被告人嚴(yán)某3無罪。
庭審期間，被告單位的辯護(hù)人當(dāng)庭提交了二份證據(jù)，分別為陜西省食品藥品監(jiān)督管理局在2016年4月23日對(duì)被告單位醫(yī)維達(dá)康公司因在本案案發(fā)期間向山東龐某個(gè)人銷售疫苗的行為做出的沒收違法所得1281023元，罰款6405115元、吊銷該公司藥品經(jīng)營(yíng)許可證的行政處罰決定書一份，以及2017年2月13日西安鐵路運(yùn)輸法院駁回原告醫(yī)維達(dá)康公司起訴陜西省食品藥品監(jiān)督管理局的行政裁定書一份，以此證明被告單位的經(jīng)營(yíng)行為具有行政違法性且受到了相應(yīng)的行政處罰，并提交了山東省高級(jí)人民法院（2017）魯刑終57號(hào)刑事裁定書一份，以此證明龐某并未與被告單位構(gòu)成共同犯罪。
本院查明
經(jīng)審理查明，醫(yī)維達(dá)康公司于2006年11月16日成立，該公司從事生物制品、疫苗的批發(fā)，被告人董某1系該公司法定代表人兼總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司全面工作；被告人蔡某2系該公司銷售部經(jīng)理，負(fù)責(zé)疫苗銷售、催要疫苗回款以及配合公司各部門做好GSP工作等職責(zé)。被告人嚴(yán)某3系該公司質(zhì)量部經(jīng)理，負(fù)責(zé)該公司購貨單位及采購人員資質(zhì)審核、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的管理及將疫苗電子監(jiān)管碼包掃到相對(duì)應(yīng)的購買企業(yè)等職責(zé)。2013年12月，罪犯龐某以山東魯越生物制品有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東魯越公司）的名義，通過被告人蔡某2購買醫(yī)維達(dá)康公司經(jīng)營(yíng)的狂犬疫苗、腮腺炎疫苗、乙肝等疫苗制品，并與蔡某2協(xié)商雙方交易用個(gè)人賬戶進(jìn)行且提出無須出具發(fā)票，蔡某2將此情況向董某1匯報(bào)后得到董某1的許可。被告人嚴(yán)某3在審核龐某提供的山東魯越公司資質(zhì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)缺少龐某的法人委托書及從業(yè)人員資格證，在被告人董某1的授意下，被告人嚴(yán)某3依然讓龐某通過了資質(zhì)審核，導(dǎo)致醫(yī)維達(dá)康公司違反國家《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》中企業(yè)應(yīng)當(dāng)將藥品銷售給合法的購貨單位的規(guī)定，向龐某出售疫苗制品。2014年1月，被告人嚴(yán)某3向蔡某2告知龐某資質(zhì)不全，讓蔡某2盡快向龐某索要其缺少的資質(zhì)，此后，被告人蔡某2并未向龐某追索相關(guān)資質(zhì)，繼續(xù)向龐某銷售疫苗，期間，被告人董某1多次指使被告人嚴(yán)某3將公司銷售給龐某的疫苗電子監(jiān)管碼全部掃到寶雞、安康等地疾控中心，致使碼貨分離，逃避檢查。經(jīng)對(duì)龐某和被告人蔡某2的私人賬戶統(tǒng)計(jì)，2013年12月至2015年4月，醫(yī)維達(dá)康公司共計(jì)向龐某出售疫苗制品共計(jì)1535442元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，被告人董某1、嚴(yán)某3非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為1535442元，被告人蔡某2非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額為1499442元。案發(fā)后，被告人董某1和嚴(yán)某3分別于2016年4月26日、5月11日主動(dòng)投案，被告人蔡某2于2016年4月9日被抓獲歸案。
上述事實(shí)，有下列經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證據(jù)證實(shí)，本院予以確認(rèn)：
1、受案登記表、立案決定書和抓獲經(jīng)過，證明了案件的由來和被告人董某1、嚴(yán)某3主動(dòng)到案及被告人蔡某2被抓獲歸案的經(jīng)過。
2、醫(yī)維達(dá)康公司的相關(guān)資質(zhì)證明書及該公司的人員花名冊(cè)、公司的規(guī)章制度等，證明該公司法定代表人系董某1，經(jīng)營(yíng)范圍為生物制品、疫苗的批發(fā)，被告人嚴(yán)某3、蔡某2等人員為該公司員工，具有上崗資格并履行各自的工作職責(zé)。
3、山東魯越公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)資質(zhì)、情況說明及證人史某、杜某（分別時(shí)任山東魯越公司副總經(jīng)理、內(nèi)勤）的證言等，證明山東魯越公司有相關(guān)疫苗經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，公司未授權(quán)龐某個(gè)人使用該公司資質(zhì)經(jīng)營(yíng)疫苗。
4、醫(yī)維達(dá)康公司的出庫單、賬目往來、收款收據(jù)、發(fā)貨記錄及龐某與醫(yī)維達(dá)康公司出納鄭某的銀行流水，證明2013年12月至2015年4月，該公司向龐某出售了腮腺炎、乙肝等疫苗，龐某自2013年12月16日起至2015年4月23日共計(jì)給鄭某匯款1535442元，后該款被轉(zhuǎn)入醫(yī)維達(dá)康公司公戶。
5、資質(zhì)審核系統(tǒng)（金某系統(tǒng)）截圖和被告人嚴(yán)某3的供述，證明被告人嚴(yán)某3在明知龐某資質(zhì)不全的情況下，通過了對(duì)龐某的資質(zhì)審核。
6、辨認(rèn)筆錄，證明被告人蔡某2、嚴(yán)某3分別辨認(rèn)出董某1就是指使他們將疫苗賣給龐某及指使他們通過對(duì)龐某資質(zhì)審核并將銷售給龐某的疫苗電子監(jiān)管碼包掃到寶雞等疾控中心的男子。
7、戶籍信息，證明三被告人犯罪時(shí)均已達(dá)到刑事責(zé)任年齡。
8、證人牛某（系醫(yī)維達(dá)康公司銷售助理）的證言，證明2014年始每次給山東發(fā)貨時(shí)，蔡某2都會(huì)把龐某要疫苗的品種和數(shù)量告訴他，由他再告訴銷售部?jī)?nèi)勤。2014年的一天，他聽到嚴(yán)某3給蔡某2說山東魯越公司資質(zhì)不全的事。
9、證人寧某（系醫(yī)維達(dá)康公司銷售內(nèi)勤）、劉某1（系醫(yī)維達(dá)康公司會(huì)計(jì)）的證言，證明醫(yī)維達(dá)康公司未向山東魯越公司開具發(fā)票。
10、證人鄭某（系醫(yī)維達(dá)康公司出納）的證言，證明蔡某2告訴她2014年她本人工商銀行卡上收到的回款是醫(yī)維達(dá)康公司和山東魯越公司做業(yè)務(wù)的疫苗回款，后她將該貨款打給公司。
11、證人王某（系醫(yī)維達(dá)康公司業(yè)務(wù)員）、任某（系醫(yī)維達(dá)康公司庫管員）的證言，證明公司賣疫苗時(shí)，購買方的資質(zhì)首先要經(jīng)過嚴(yán)某3的審查，嚴(yán)某3審核合格后會(huì)在系統(tǒng)中通過，之后疫苗的電子監(jiān)管碼包要交給嚴(yán)某3，2014年她們按照董某1的指示將賣給山東魯越公司的疫苗裝箱。
12、罪犯龐某的供述，2014年底她通過蔡某2從醫(yī)維達(dá)康公司購買了大量的疫苗，蔡某2給她提供了鄭某的工行帳戶用于貨款的結(jié)算。醫(yī)維達(dá)康公司未向她提供過出售疫苗的發(fā)票和出庫單。按照行業(yè)規(guī)則，只要不帶發(fā)票和出庫單，就是個(gè)人行為。
13、被告人董某1供述，被告人蔡某2曾向其匯報(bào)了龐某購買疫苗不開發(fā)票及要求提供私人賬戶交易的情況，他為了做成這筆業(yè)務(wù)，就指使蔡某2按照龐某的要求去做，并指使嚴(yán)某3通過了對(duì)龐某的資質(zhì)審核。后為逃避檢查，他又指使嚴(yán)某3將疫苗電子監(jiān)管碼全部掃到寶雞、安康等地疾控中心，他銷售這些疫苗并未獲利。
14、被告人蔡某2供述，他作為銷售經(jīng)理負(fù)責(zé)聯(lián)系疫苗業(yè)務(wù)，并對(duì)購買方負(fù)責(zé)初步審查的職責(zé)。2013年12月，龐某打電話稱要購買醫(yī)維達(dá)康公司的疫苗。后某提出用私人賬戶進(jìn)行貨款結(jié)算，他將此事向董某1匯報(bào)后，按照董某1的指示給其提供了公司出納鄭某的私人賬戶用于貨款結(jié)算。2014年1月嚴(yán)峻給他說山東魯越公司資質(zhì)不全的事，他向龐某催要過資質(zhì)，后他再未問過嚴(yán)某3龐某資質(zhì)的事。從2013年底至2015年4月，公司共向山東魯越公司出售了價(jià)值153萬余元的疫苗。
15、被告人嚴(yán)某3供述，2013年底他發(fā)現(xiàn)龐某提供山東魯越公司的資質(zhì)不全，后按董某1的指示通過了對(duì)龐某的資質(zhì)審查。2014年1月，他要求蔡某2作為該筆業(yè)務(wù)的銷售經(jīng)理，繼續(xù)向龐某索要資質(zhì)，但蔡某2一直未提供。后他按董某1的指使，將蔡某2賣給龐某的疫苗電子監(jiān)管碼掃到了寶雞、安康等地。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位醫(yī)維達(dá)康公司違反國家藥品管理法規(guī)，明知他人沒有經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而違法向個(gè)人銷售疫苗，金額達(dá)人民幣1535442元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；被告人董某1作為醫(yī)維達(dá)康公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人蔡某2、嚴(yán)某3分別作為醫(yī)維達(dá)康公司中的其他直接責(zé)任人員，亦構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，均應(yīng)依法予以懲處。西安市人民檢察院指控被告單位醫(yī)維達(dá)康公司、被告人董某1、蔡某2、嚴(yán)某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪事實(shí)成立，罪名及適用法律正確，應(yīng)予支持。對(duì)被告單位醫(yī)維達(dá)康公司及各被告人的辯護(hù)人辯稱，醫(yī)維達(dá)康公司不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，各被告人亦不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的辯護(hù)意見，經(jīng)查，《藥品管理法》第十六條規(guī)定，藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)必須按照國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門依據(jù)本法制定的《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》經(jīng)營(yíng)藥品，衛(wèi)生部《藥品經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范》第九十一條規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將藥品銷售給合法的購貨單位，并對(duì)購貨單位的證明文件、采購人員及提貨人員的身份證明進(jìn)行核實(shí)，保證藥品銷售流向真實(shí)、合法；第六十二條規(guī)定，對(duì)首營(yíng)企業(yè)的審核，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)加蓋其公章原印章的《藥品生產(chǎn)許可證》或者《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、組織機(jī)構(gòu)代碼的證件復(fù)印件、《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》認(rèn)證證書或者復(fù)印件，相關(guān)印章、隨貨同行單（票）樣式、開戶戶名、開戶銀行及賬號(hào)，確認(rèn)真實(shí)、有效。被告單位醫(yī)維達(dá)康公司及被告人董某1、蔡某2、嚴(yán)某3在明知購貨方不具備合法藥品經(jīng)營(yíng)資質(zhì)且系個(gè)人經(jīng)營(yíng)的情況下，違反上述法規(guī)，將疫苗向個(gè)人出售，其行為符合非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰，故其該辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納；對(duì)被告人董某1的辯護(hù)人所提董某1具有自首、立功等情節(jié)，請(qǐng)求法院對(duì)其從輕或減輕處罰的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人董某1并未提供關(guān)于被告人劉某2及被告人董某犯非法經(jīng)營(yíng)罪兩起案件的重要線索，依據(jù)《最高人民法院＜關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第五條之規(guī)定，被告人董某1不構(gòu)成立功，惟被告人董某1具有自首情節(jié)，認(rèn)罪態(tài)度好，可依法對(duì)其從輕處罰，其辯護(hù)人該項(xiàng)辯護(hù)意見成立，本院予以采納。對(duì)被告人蔡某2的辯護(hù)人所提被告人蔡某2與龐某交易期間對(duì)山東魯越資質(zhì)不全及公司未開具發(fā)票并不明知，不能證明其主觀上明知龐某購買疫苗系個(gè)人行為的辯護(hù)意見，經(jīng)查，被告人蔡某2對(duì)龐某個(gè)人購買疫苗是明知的，在知道龐某資質(zhì)不全后亦不向龐某追索相關(guān)資質(zhì)，仍繼續(xù)和龐某用私人賬戶進(jìn)行疫苗交易，此節(jié)有銀行賬戶流水、證人牛某、鄭某等人的證言、罪犯龐某的供述等證據(jù)證明，被告人董某1、嚴(yán)某3、蔡某2對(duì)此亦有供述，且能相互印證，足以認(rèn)定，故該辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納。惟其歸案后能如實(shí)供述所犯罪行，依法可從輕處罰。被告人嚴(yán)某3有自首情節(jié)，可依法對(duì)其從輕處罰。根據(jù)被告人犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（一）項(xiàng)、第三十條、第三十一條、第六十七條第一款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院＜關(guān)于辦理危害藥品安全刑事案件適用法律若干問題的解釋＞》第七條第一款、第三款之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位陜西醫(yī)維達(dá)康生物制品有限公司犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處罰金人民幣八十萬元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、被告人董某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年十個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年4月26日起至2022年2月25日止），并處罰金人民幣十萬元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
三、被告人蔡某2犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2017年12月18日至2023年5月28日止），并處罰金人民幣五萬元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
四、被告人嚴(yán)某3犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑五年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2016年5月11日起至2021年5月10日止），并處罰金人民幣五萬元（限判決生效后，三個(gè)月內(nèi)繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向陜西省高級(jí)人民法院提起上訴。書面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判人員
審判長(zhǎng)戚利賓審判員阿尼沙代理審判員裴祎
裁判日期
二〇一七年十二月十八日
書記員
書記員穆泓伯
