審理法院：衡陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)：（2015）衡中法刑二終字第223號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2015-12-28
審理經(jīng)過(guò)
湖南省耒陽(yáng)市人民法院審理湖南省耒陽(yáng)市人民檢察院指控原審被告人賀某某、李某甲、易某某等九人犯非法經(jīng)營(yíng)罪一案，于二○一四年十一月八日作出（2015）耒刑二初字第99號(hào)刑事判決。原審被告賀某某不服，提出上訴，本院于二○一四年十一月八日作出（2014）衡中法刑二終字第14號(hào)刑事裁定，以原判認(rèn)定賀某某與李某甲、鐘某甲、全某某、胡某某、易某某、全某某、曾某某構(gòu)成共同犯罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，裁定撤銷原判，發(fā)回耒陽(yáng)市人民法院重新審判。湖南省耒陽(yáng)市人民法院依法受理后，于二0一五年八月二十五日作出（2015）耒刑二重字第1號(hào)刑事判決。原審被告人李某甲、易某某、鐘某甲均不服，提出上訴。本院于2014年10月8日受理后，依法組成合議庭，于2014年12月4日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案，衡陽(yáng)市人民檢察院指派檢察員吳岱融出庭履行職務(wù)，上訴人李某甲及其辯護(hù)人鄧亞生、上訴人鐘某甲及其辯護(hù)人王娟、上訴人易某某及其辯護(hù)人牛涵、原審被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、胡某某、全某某、曾某某到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審判決認(rèn)定，被告人賀某某、歐陽(yáng)某某夫婦系耒陽(yáng)市太平圩鄉(xiāng)皂田村15組農(nóng)民。2012年開(kāi)始無(wú)證買賣高檔香煙，主要是白沙和天下、黃鶴樓鄂爾多斯、云煙大重九、玉溪（莊園）等品牌香煙。被告人賀某某聯(lián)系買賣香煙，被告人歐陽(yáng)某某協(xié)助被告人賀某某打款、轉(zhuǎn)賬、記賬。被告人賀某某在找香煙貨源的過(guò)程中認(rèn)識(shí)了在長(zhǎng)沙市經(jīng)營(yíng)“瑞麟煙酒商行”的被告人李某甲、胡某某夫婦和承包經(jīng)營(yíng)劉某某所開(kāi)“雅錦煙酒商行”的被告人鐘某甲、易某某夫婦，通過(guò)他人介紹電話聯(lián)系上廣東省普寧市的被告人王某甲。在銷售香煙的過(guò)程中，被告人賀某某認(rèn)識(shí)了在衡陽(yáng)市沿江路開(kāi)“紅梅副食店”的被告人曾某某和在衡陽(yáng)市華新開(kāi)發(fā)區(qū)開(kāi)“振發(fā)煙酒”店的被告人全某某等人。被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某從不明渠道進(jìn)購(gòu)白沙和天下、黃鶴樓鄂爾多斯、云煙大重九等品牌香煙轉(zhuǎn)售給被告人賀某某，被告人王某甲從廣東省普寧市香煙零售店收購(gòu)白沙和天下、尚品藍(lán)、蓋藍(lán)芙蓉王、軟藍(lán)芙蓉王等香煙轉(zhuǎn)賣給被告人賀某某。被告人賀某某將收購(gòu)的香煙再賣給被告人曾某某、全某某等衡陽(yáng)市區(qū)和耒陽(yáng)市的香煙零售商。被告人賀某某買賣香煙的方式，一般是事先電話聯(lián)系好香煙的品種、數(shù)量及價(jià)格，然后通過(guò)物流公司發(fā)貨，通過(guò)銀行向雙方確認(rèn)的賬戶打款的方式支付貨款完成交易。
2012年9月至2013年11月期間，被告人賀某某、歐陽(yáng)某某夫婦，從被告人李某甲、胡某某夫婦開(kāi)的“瑞麟煙酒商行”和被告人鐘某甲、易某某夫婦承包經(jīng)營(yíng)的“雅錦煙酒商行”及未辦理煙草專賣許可證的被告人王某甲處進(jìn)購(gòu)蓋藍(lán)芙蓉王、軟藍(lán)芙蓉王、白沙（和天下）、黃鶴樓（鄂爾多斯）、大重九、玉溪（莊園）等品牌香煙，出售給被告人曾某某和黃某某、伍某某、羅某某、張某某、居某某、鐘某乙等零售商或者大宗香煙購(gòu)買者。被告人賀某某、歐陽(yáng)某某與被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、王某甲、全某某、曾某某的交易資金都是通過(guò)銀行打款或者網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付；被告人賀某某、歐陽(yáng)某某出售香煙和銷售香煙給被告人曾某某，一般通過(guò)電話聯(lián)系，物流公司發(fā)貨，被告人賀某某自己提貨、送貨或者約好的的士司機(jī)送貨的方式進(jìn)行交易；出售給黃某某、伍某某、羅某某、張某某、居某某、鐘某乙等零售商或者大宗香煙購(gòu)買者的，有現(xiàn)金支付，也有銀行打款或者網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付。
被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某的香煙是從一些不明身份的銷售商處購(gòu)進(jìn)的，被告人王某甲是從其居住地的市場(chǎng)收購(gòu)香煙。被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某將收購(gòu)的香煙一般每條加價(jià)人民幣5至10元（以下幣種同）出售給被告人賀某某、歐陽(yáng)某某。
被告人王某甲將收購(gòu)的香煙，每條加價(jià)0.5至3元的價(jià)格給被告人賀某某、歐陽(yáng)某某。被告人賀某某、歐陽(yáng)某某將每條香煙再加價(jià)5至10元出售給被告人全某某、曾某某等人。
被告人歐陽(yáng)某某、胡某某、易某某在香煙購(gòu)銷過(guò)程中均協(xié)助各自丈夫從事電話聯(lián)系、發(fā)貨、打款、記賬等一些輔助工作。
為方便交易，被告人李某甲、胡某某以其母親柳建云的身份在長(zhǎng)沙農(nóng)商銀行辦理了卡號(hào)為6221690201071186626的銀行卡；被告人鐘某甲、易某某以鐘某甲的身份在中國(guó)工商銀行辦理了卡號(hào)為6222021901016898833和6222021901016274480的兩張銀行卡，在建設(shè)銀行辦理了卡號(hào)為6215982920520002964的一張銀行卡；被告人王某甲在工商銀行以其本人身份辦理了卡號(hào)分別為6222082019000919279和6222082019000714480的銀行卡，以其母黃美清的身份在建設(shè)銀行辦理了卡號(hào)為6222700326410018233的銀行卡，以其父親王淑清的身份在建設(shè)銀行辦理了卡號(hào)為6227003264080102157的銀行卡；被告人賀某某、歐陽(yáng)某某以賀才喜的身份在工商銀行辦理了卡號(hào)為6222081905000758009的銀行卡，以賀某某的身份在建設(shè)銀行辦理了卡號(hào)為6227075740302845、2951269980110073468的銀行卡。
被告人賀某某、歐陽(yáng)某某以直接存款的方式多次向被告人李某甲、胡某某在長(zhǎng)沙農(nóng)商銀行賬號(hào)為6221690201071186626的賬戶存入購(gòu)買香煙款共計(jì)6102350元，向被告人鐘某甲在工商銀行的賬號(hào)為6222021901016898833的賬戶直接存入購(gòu)買香煙款共計(jì)558120元，賬號(hào)為6222021901016274480的賬戶轉(zhuǎn)賬支付購(gòu)買香煙款共計(jì)1814690元，向建設(shè)銀行賬號(hào)為6215982920520002964的賬戶轉(zhuǎn)賬支付購(gòu)買香煙款共計(jì)876213.2元，合計(jì)3249023.2元，被告人賀某某、歐陽(yáng)某某多次向被告人王某甲在工商銀行賬號(hào)為6222082019000919279的賬戶轉(zhuǎn)賬支付購(gòu)買香煙款共計(jì)205890元，賬號(hào)為6222082019000714480的賬戶轉(zhuǎn)賬存入購(gòu)買香煙款共計(jì)1495848元，向被告人王某甲母親在建設(shè)銀行賬號(hào)為6227003264110018233的賬戶轉(zhuǎn)賬支付購(gòu)買香煙款共計(jì)73500元，向被告人王某甲父親在建設(shè)銀行賬號(hào)為6227003264080102157的賬戶轉(zhuǎn)賬支付購(gòu)買香煙款420250元，合計(jì)2195488元。被告人曾某某向被告人賀某某、歐陽(yáng)某某卡號(hào)為6007075740302845的賬戶存入購(gòu)買香煙款共計(jì)1262430元。被告人全某某向被告人賀某某、歐陽(yáng)某某賬號(hào)為2951269980110073468的賬戶存入購(gòu)買香煙款共計(jì)477488元。
2013年11月6日，耒陽(yáng)市公安局民警從物流公司和被告人賀某某、歐陽(yáng)某某的住宅繳獲黃鶴樓（鄂爾多斯）香煙187條，白沙香煙（尚品藍(lán)）100條、白沙（和天下）40條。經(jīng)湖南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測(cè)站卷煙鑒別檢驗(yàn)報(bào)告認(rèn)定，被繳獲的黃鶴樓（鄂爾多斯）香煙、白沙（和天下）香煙系真品香煙。
另查明，被告人全某某、曾某某均辦理了煙草專賣零售許可證。2013年11月27日，被告人全某某因本案被耒陽(yáng)市煙草局罰款3572.22元，且被吊銷了煙草專賣零售許可證。
又查明，2013年11月29日，被告人曾某某到耒陽(yáng)市公安局投案，到案后，如實(shí)供述了其向被告人賀某某、歐陽(yáng)某某購(gòu)買香煙的事實(shí)。
還查明，2013年11月16日，被告人賀某某被抓獲后，主動(dòng)帶偵查人員到家中抓獲了同案人歐陽(yáng)某某及查獲了部分香煙。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證明：1、被告人賀某某、歐陽(yáng)某某的供述及辨認(rèn)筆錄；2、被告人李某甲、胡某某的供述及辨認(rèn)筆錄；3、被告人鐘某甲、易某某的供述及辨認(rèn)筆錄；4、被告人王某甲的供述；5、被告人全某某的供述及辨認(rèn)筆錄；6、被告人曾某某的供述及辨認(rèn)筆錄；7、證人黃某某、伍某某、居某某、鐘某乙、羅某某、張某某登的證言及辨認(rèn)筆錄；8、證人鐘牡丹的證言；9、證人賀湘群的證言；10、煙草專賣零售許可證；11、耒陽(yáng)市煙草局移送案件材料；12、扣押物品清單及涉案物品核價(jià)表和搜查筆錄；13、銀行卡客戶查詢單、個(gè)人業(yè)務(wù)存款憑證、轉(zhuǎn)賬匯總表及銀行視頻截圖；14、被告人賀某某手機(jī)通訊詳單；15、到案經(jīng)過(guò)及抓獲經(jīng)過(guò)；16、到案經(jīng)過(guò)情況說(shuō)明；17、戶籍證明等證據(jù)。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為，被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、王某甲無(wú)煙草專賣許可證，從事煙草買賣營(yíng)利活動(dòng)。被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、全某某、曾某某自己辦理了煙草專賣零售許可證，明知煙草進(jìn)貨渠道是由國(guó)營(yíng)煙草公司配送，明知被告人賀某某、歐陽(yáng)某某無(wú)煙草專賣許可證從事煙草經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以牟利為目的與被告人賀某某、歐陽(yáng)某某共同倒賣煙草專賣品，根據(jù)《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》第三十八條和2003年《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家煙草專賣局關(guān)于辦理假冒偽劣煙草制品等刑事案件適用法律問(wèn)題座談會(huì)紀(jì)要》第三條的規(guī)定，對(duì)無(wú)煙草專賣批發(fā)許可證的，個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在5萬(wàn)元以上的，應(yīng)按非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。根據(jù)2010年《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第五款，無(wú)煙草批發(fā)許可證經(jīng)營(yíng)煙草專賣品的以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。因此，被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、王某甲、全某某、曾某某均構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。被告人賀某某、歐陽(yáng)某某交易金額1154萬(wàn)余元，被告人李某甲、胡某某參與交易金額610萬(wàn)余元，被告人鐘某甲、易某某參與交易金額324萬(wàn)余元，被告人王某甲參與交易金額219萬(wàn)余元，被告人曾某某參與交易金額126萬(wàn)余元，被告人全某某參與交易金額47萬(wàn)余元，均系情節(jié)特別嚴(yán)重。被告人賀某某無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，主動(dòng)聯(lián)系進(jìn)貨和銷售，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人歐陽(yáng)某某幫助被告人賀某某打款、轉(zhuǎn)賬，起次要作用，系從犯。被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、王某甲在與被告人賀某某建立聯(lián)系后，長(zhǎng)時(shí)間多次為被告人賀某某從不明渠道收購(gòu)香煙專賣品牟利；被告人全某某、曾某某為被告人賀某某、歐陽(yáng)某某銷售從非法渠道進(jìn)購(gòu)的煙草專賣品，在共同犯罪中，被告人李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、王某甲、全某某、曾某某均起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人賀某某帶偵查人員抓獲同案人歐陽(yáng)某某，有立功表現(xiàn)，可從輕或減輕處罰。被告人曾某某主動(dòng)投案，到案后及開(kāi)庭審理過(guò)程中均如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系自首，可從輕或減輕處罰。被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、李某甲、胡某某、鐘某甲、易某某、全某某均自愿認(rèn)罪，認(rèn)罪態(tài)度好，可酌情從輕處罰。且九被告人經(jīng)營(yíng)的是真品香煙，社會(huì)危害性不大，亦可酌情從輕處罰。綜上，對(duì)被告人賀某某、李某甲、鐘某甲、王某甲、全某某、歐陽(yáng)某某、胡某某、易某某、全某某、曾某某均減輕處罰。根據(jù)被告人賀某某、李某甲、鐘某甲、王某甲、全某某、歐陽(yáng)某某、胡某某、易某某、曾某某的犯罪情節(jié)及悔罪表現(xiàn)，參考司法局社區(qū)矯正評(píng)估意見(jiàn)，宣告緩刑對(duì)所居住的社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，可適用緩刑。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第四款、第二十七條、第六十七條第一款、第六十八條、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十條的規(guī)定，經(jīng)審判委員會(huì)討論決定，判決如下：一、被告人賀某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。被告人李某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。被告人王某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。被告人歐陽(yáng)某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。被告人鐘某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。被告人胡某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。被告人易某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年，緩刑二年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。被告人全某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣四萬(wàn)元。被告人曾某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣四萬(wàn)元。二、被告人賀某某、歐陽(yáng)某某已被扣押的黃鶴樓（鄂爾多斯）香煙187條，白沙香煙（尚品藍(lán)）100條、白沙（和天下）香煙40條，予以追繳，拍賣或者變賣后所得款項(xiàng)，上繳國(guó)庫(kù)。
二審請(qǐng)求情況
上訴人李某甲上訴認(rèn)為，原判認(rèn)定上訴人夫婦與賀某某、歐陽(yáng)某某共同倒賣煙草與事實(shí)不符，上訴人系有證經(jīng)營(yíng)，依法不應(yīng)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，請(qǐng)求二審法院改判無(wú)罪。其辯護(hù)人與其意見(jiàn)基本一致。
上訴人鐘某甲上訴認(rèn)為，原判認(rèn)定上訴人與賀某某、歐陽(yáng)某某構(gòu)成共同犯罪系認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，上訴人夫婦經(jīng)營(yíng)的煙酒行辦理了煙草專賣零售許可證，根據(jù)最高人民法院對(duì)李明華案的批復(fù)，不宜將非法經(jīng)營(yíng)罪處理，故請(qǐng)求二審法院改判無(wú)罪。其辯護(hù)人與其意見(jiàn)基本一致。
上訴人易某某上訴認(rèn)為，原判認(rèn)定上訴人夫婦與賀某某、歐陽(yáng)某某構(gòu)成共同犯罪系認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤，上訴人夫婦經(jīng)營(yíng)的煙酒行辦理了煙草專賣零售許可證，根據(jù)最高人民法院對(duì)李明華案的批復(fù)，不宜將非法經(jīng)營(yíng)罪處理，故請(qǐng)求二審法院改判無(wú)罪。其辯護(hù)人與其意見(jiàn)基本一致。
檢察機(jī)關(guān)當(dāng)庭認(rèn)為，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，建議二審法院維持原判。
本院查明
經(jīng)二審審理查明，原判認(rèn)定的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，原審被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、王某甲無(wú)煙草專賣許可證，從事煙草買賣營(yíng)利活動(dòng)，上訴人李某甲、鐘某甲、易某某及原審被告人胡某某、全某某、曾某某明知煙草應(yīng)從指定煙草專賣部門進(jìn)貨，而與被告人賀某某、歐陽(yáng)某某共同非法經(jīng)營(yíng)煙草專賣品，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。上訴人李某甲、易某某、鐘某甲及其辯護(hù)人提出的三上訴人無(wú)罪的理由，經(jīng)查與事實(shí)不符，本院不予采納。在共同犯罪中，原審被告人賀某某起主要作用，系主犯，上訴人李某甲、鐘某甲、易某某及原審被告人歐陽(yáng)某某、胡某某、王某甲、全某某、曾某某均起次要作用，系從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。原審被告人賀某某帶領(lǐng)偵查人員抓獲同案犯歐陽(yáng)某某，有立功表現(xiàn)，依法可從輕或減輕處罰。原審被告人曾某某主動(dòng)投案，到案后如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，系自首，依法可從輕或減輕處罰。上訴人李某甲、易某某、鐘某甲與原審被告人賀某某、歐陽(yáng)某某、胡某某、全某某、曾某某到案后如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，重審開(kāi)庭時(shí)均自愿認(rèn)罪，二審開(kāi)庭時(shí)亦未對(duì)基本事實(shí)有異議，故可酌情從輕處罰。鑒于上訴人李某甲、易某某、鐘某甲及原審被告人胡某某均辦理了煙草零售許可證，經(jīng)營(yíng)的亦都是真品香煙，社會(huì)危害性不大，故原判對(duì)三上訴人及原審被告人胡某某量刑過(guò)重，應(yīng)予糾正。綜上，原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，程序合法，但對(duì)上訴人李某甲、易某某、鐘某甲及原審被告人胡某某量刑不當(dāng)。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款（一）、（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持湖南省耒陽(yáng)市人民法院（2015）耒刑二重字第1號(hào)刑事判決書(shū)第一項(xiàng)中對(duì)原審被告人賀某某、王某甲、歐陽(yáng)某某、全某某、曾某某的定罪量刑部分，對(duì)上訴人李某甲、鐘某甲、易某某及原審被告人胡某某的定罪部分以及第二項(xiàng)；
二、撤銷湖南省耒陽(yáng)市人民法院（2015）耒刑二重字第1號(hào)刑事判決書(shū)第一項(xiàng)中對(duì)上訴人李某甲、鐘某甲、易某某及原審被告人胡某某的量刑部分；
三、上訴人李某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣十五萬(wàn)元（已繳納）；
四、上訴人鐘某甲犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣十萬(wàn)元（已繳納）；
五、上訴人易某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣五萬(wàn)元（已繳納）；
六、原審被告人胡某某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，單處罰金人民幣八萬(wàn)元（已繳納）。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)劉文斌
審判員李雁賓
代理審判員朱瑤
裁判日期
二〇一五年十二月二十八日
書(shū)記員
書(shū)記員張?jiān)?/p>
