審理法院：汝陽(yáng)縣人民法院
案 號(hào)：2019豫0326刑初5號(hào)
案件類型：刑事
案 由：非法經(jīng)營(yíng)罪
裁判日期：2019-01-30
審理經(jīng)過(guò)
汝陽(yáng)縣人民檢察院以汝檢訴刑訴〔2018〕316號(hào)起訴書(shū)指控被告人李某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2018年12月25日向本院提起公訴，本院經(jīng)審查后，于2019年1月3日立案受理。本院依法組成合議庭于2019年1月25日公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。汝陽(yáng)縣人民檢察院指派檢察員靳潔云出庭支持公訴，被告人李某1及其辯護(hù)人史玉雷到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
汝陽(yáng)縣人民檢察院指控：2013年至2018年3月份以來(lái)，被告人李某1違反國(guó)家規(guī)定，在沒(méi)有經(jīng)營(yíng)等相關(guān)手續(xù)的情況下，先后向李某錘、王某1（另案處理）在欒川縣廟子鎮(zhèn)私設(shè)的加油站供應(yīng)柴油2000余噸，銷售金額共計(jì)1278.6811萬(wàn)元，非法獲利20余萬(wàn)元。對(duì)上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀出示了被告人李某1供述；證人李某錘、王某1、王某2等人的證言；扣押決定書(shū)、扣押清單；現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄；銀行交易明細(xì)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、結(jié)算單、被告人戶籍及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)證明等證據(jù)。指控認(rèn)為，李某1違反國(guó)家規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)柴油，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已經(jīng)觸犯我國(guó)刑法第二百二十五條之規(guī)定，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。建議對(duì)被告人判處二至三年有期徒刑，可適用緩刑。
一審答辯情況
被告人李某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名均不持異議，認(rèn)為自己系公安機(jī)關(guān)電話通知后主動(dòng)到案，應(yīng)屬投案自首，能夠積極退贓，請(qǐng)求從輕處罰。
辯護(hù)人史玉雷的辯護(hù)意見(jiàn)是，被告人李某1經(jīng)營(yíng)柴油的行為系受某某有限公司和某某1有限公司委托，為該兩個(gè)公司供應(yīng)柴油的行為，沒(méi)有觸犯國(guó)務(wù)院的《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》，不屬于違反行政法規(guī)的行為，其行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。若認(rèn)定被告人的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，則李某1具有自首、退贓、初犯等從輕處罰情節(jié)。當(dāng)庭提交了營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)等證據(jù)。
本院查明
經(jīng)審理查明：2013年至2018年3月份，被告人李某1違反國(guó)家規(guī)定，明知李某錘、王某1（另案處理）在欒川縣廟子鎮(zhèn)私設(shè)的加油站未取得合法有效的《成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》等經(jīng)營(yíng)相關(guān)手續(xù)的情況下，先后向該加油站供應(yīng)柴油2000余噸，銷售金額共計(jì)1278.6811萬(wàn)元，非法獲利20余萬(wàn)元。
另查明，2018年6月7日，被告人李某1在接到“洛陽(yáng)市公安局3.28”專案組民警的電話后，主動(dòng)到嵩縣公安局庫(kù)區(qū)派出所接受訊問(wèn)，庭審中能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)。
上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實(shí)：
1.戶籍及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)證明，證實(shí)李某1的自然人身份信息，此前無(wú)違法犯罪記錄，系中共黨員。
2.扣押決定書(shū)、扣押筆錄、檢查筆錄，證實(shí)公安機(jī)關(guān)對(duì)李某錘、王某1非法設(shè)立的加油站經(jīng)營(yíng)賬目原始存儲(chǔ)介質(zhì)U盤(pán)進(jìn)行扣押的情況，以及偵查人員將U盤(pán)內(nèi)儲(chǔ)存的由李某錘制作的2014年至2018年加油站具體經(jīng)營(yíng)額及非法出售柴油的數(shù)量的文件打印出來(lái)，由李某錘逐一確認(rèn)后簽字捺印。
3.李某錘制作的加油站結(jié)算單，證實(shí)李某錘、王某1經(jīng)營(yíng)的加油站從2014年至2018年非法經(jīng)營(yíng)柴油的具體情況。
4.欒川縣質(zhì)監(jiān)局勘驗(yàn)筆錄、查封決定書(shū)、欒川縣公安局消防檢查記錄，證實(shí)欒川縣質(zhì)監(jiān)局對(duì)王某1、李某錘經(jīng)營(yíng)的加油站進(jìn)行勘驗(yàn)，因該加油站無(wú)證經(jīng)營(yíng)，加油機(jī)被欒川縣質(zhì)監(jiān)局查封的情況。
5.c賬目清單，證實(shí)2017年1月至2018年5月31日，李某1在某某2有限公司購(gòu)買(mǎi)成品油的情況。
6.某某2有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成品油零售經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)、危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，證實(shí)某某2有限公司經(jīng)營(yíng)成品油的相關(guān)手續(xù)情況。
7.李某1與李某錘的銀行賬戶交易明細(xì)，證實(shí)李某1尾號(hào)為xxxx和xxx1的農(nóng)村商業(yè)銀行賬戶從2015年6月7日至2018年2月15日收到李某錘賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)2268810元。
8.李某錘與李某1銀行賬戶交易明細(xì)，證實(shí)李某1尾號(hào)為xxx2的農(nóng)業(yè)銀行賬戶從2013年12月4日至2018年4月14日，共收到李某錘銀行轉(zhuǎn)賬10518001元。
9.道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證及車(chē)輛承包經(jīng)營(yíng)合同，證實(shí)李某1所有的豫Ｃ×××××號(hào)、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××成品油運(yùn)輸車(chē)輛以其子李某3名義，掛靠在某某運(yùn)輸有限公司進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的情況。
10.證人王某1的證言，證實(shí)2013年左右，李某錘、楊某某稱自己的車(chē)在外面加不到好油，其給他們提議說(shuō)自己弄兩個(gè)油罐，自己進(jìn)好油，在某某有限公司旁邊弄了一個(gè)加油站，其投入了132萬(wàn)余元，張某1出資的100萬(wàn)元是李某錘與張某1商議的，具體其不清楚。平時(shí)加油站由李某錘和朱某算賬，王某2負(fù)責(zé)加油，加油站的股份沒(méi)有明確說(shuō)，其目前投入的成本都已經(jīng)收回來(lái)。這個(gè)加油站沒(méi)有合法的手續(xù)，不對(duì)外經(jīng)營(yíng)，只銷售柴油。
11.證人李某錘的證言，證實(shí)王某1在欒川縣廟子鎮(zhèn)廟子村開(kāi)的加油站沒(méi)有成品油經(jīng)營(yíng)許可證，曾被欒川縣質(zhì)監(jiān)局處罰過(guò)。建這個(gè)加油站王某1出資100多萬(wàn)元，其向張某1借100萬(wàn)元算出資，建成之后其在加油站負(fù)責(zé)購(gòu)進(jìn)柴油和管賬，王某2負(fù)責(zé)給車(chē)輛加油，朱某當(dāng)會(huì)計(jì)。其都是和嵩縣的李某1聯(lián)系供應(yīng)的柴油，曾讓李某1幫忙給加油站辦理成品油經(jīng)營(yíng)許可證等手續(xù)，但未辦成。加油的車(chē)輛大多都是某某有限公司的車(chē)輛，有時(shí)也給其他車(chē)輛加油。有時(shí)某某有限公司和某某1有限公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要發(fā)票，就給其一些委托書(shū)和證明單，其再將這些手續(xù)給李某1，李某1帶著這些手續(xù)去購(gòu)買(mǎi)柴油時(shí)，由供應(yīng)方開(kāi)具發(fā)票，其收到發(fā)票后再給兩個(gè)公司。黑色卡條扣著的登記本是王某2平時(shí)在加油站記錄的賬目，他是按照一個(gè)車(chē)一張，一月一本的方式記錄的，其中的三聯(lián)出庫(kù)單是其將王某2登記的進(jìn)行合計(jì)后的匯總。牛皮紙封面的會(huì)計(jì)憑證是朱某做的會(huì)計(jì)賬目，另外U盤(pán)上的賬目是其對(duì)加油站賬目的備份。目前合計(jì)盈利大概有270萬(wàn)元左右，具體數(shù)字其記得不太準(zhǔn)確。
12.證人朱某的證言，證實(shí)2013年9月份，李某錘找到其說(shuō)他在廟子村經(jīng)營(yíng)的加油站賬目算不清楚，讓其幫忙擔(dān)任會(huì)計(jì)匯總經(jīng)營(yíng)明細(xì)。從2013年9月份開(kāi)始到2018年3月期間，加油站每個(gè)月的賬目都由其核算匯總。其是加油站的會(huì)計(jì)，李某錘從沒(méi)要求其做假賬，都是真實(shí)的，截止到2018年3月份，該加油站累計(jì)營(yíng)業(yè)額23929449.12元，但有2516848.91元欠款還未收回。在2017年3月份，李某錘給三個(gè)出資人分配了1363700元利息，其進(jìn)行了登記。截止到2018年3月份，加油站賬上還有435714.4元凈利潤(rùn)沒(méi)有分配。制作的加油站的七本經(jīng)營(yíng)賬目在其家保管著，其可以提交給公安機(jī)關(guān)。這個(gè)加油站除了給某某有限公司的內(nèi)部車(chē)輛加油以外，也經(jīng)常給附近村民的車(chē)加油，偶爾也會(huì)給外地的車(chē)加油，所以這個(gè)加油站是對(duì)外經(jīng)營(yíng)的。
13.證人王某2的證言，證實(shí)王某1的加油站沒(méi)有手續(xù)，其在該加油站日常管理，進(jìn)油由李某錘聯(lián)系，只知道王某1出資建設(shè)了，別人不知道，這個(gè)加油站被欒川縣質(zhì)監(jiān)局查封過(guò)。被查之前也有外面的車(chē)輛在該加油站加油，被查之后基本上都是某某有限公司的運(yùn)輸車(chē)輛加油。對(duì)外說(shuō)是某某有限公司的內(nèi)部加油站，主要是怕被查，內(nèi)部加油站不會(huì)被查。
14.證人陳某的證言，證實(shí)王某1在廟子鎮(zhèn)某某有限公司的南邊院子里開(kāi)了一家加油站，建設(shè)期間是其丈夫王某2和李某錘負(fù)責(zé)。建好后其和王某2在看門(mén)和加油，加油站的賬目等由李某錘負(fù)責(zé)。加油站營(yíng)業(yè)執(zhí)照、成品油經(jīng)營(yíng)零售許可、危險(xiǎn)品存儲(chǔ)許可、消防意見(jiàn)書(shū)等加油站所需要的項(xiàng)目和手續(xù)都沒(méi)有。2017年8月份，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局的人將加油機(jī)查封期間，李某錘說(shuō)只給某某有限公司的車(chē)輛加油，外來(lái)車(chē)輛不加油。
15.被告人李某1的供述，證實(shí)從2013年左右開(kāi)始向李某錘的加油站倒賣(mài)柴油，一直到2018年3月，中間沒(méi)有中斷過(guò)。其聽(tīng)李某錘說(shuō)過(guò)他的加油站因?yàn)闊o(wú)證經(jīng)營(yíng)被質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)查封過(guò)。因?yàn)槠涞侥衬呈竞湍衬?有限公司進(jìn)購(gòu)柴油時(shí)，需要用委托書(shū)和證明單，所以李某錘向其購(gòu)買(mǎi)柴油時(shí)，會(huì)給其好幾張某某有限公司委托書(shū)和證明單，其用這些委托書(shū)和證明單進(jìn)購(gòu)的柴油都賣(mài)到李某錘的私人加油站了。從2013年開(kāi)始到2018年3月期間，其給李某錘加油站供應(yīng)柴油收付款均是通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬，其與李某錘沒(méi)有其他經(jīng)濟(jì)往來(lái)。根據(jù)銀行交易明細(xì)，李某錘給其共轉(zhuǎn)賬1278萬(wàn)余元，能購(gòu)買(mǎi)柴油2000噸左右，每噸其能獲利80-100元不等，市場(chǎng)行情好、油料價(jià)格低的時(shí)候，其在向李某錘加油站供應(yīng)柴油時(shí)，每噸會(huì)加30-50元，賺取一些差價(jià)。
16.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)、交易明細(xì)清單，證實(shí)李某1兒子李某3主動(dòng)將退繳違法所得20萬(wàn)元退繳至汝陽(yáng)縣非稅收入管理局。
17.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)，證實(shí)李某錘提供給李某1用于購(gòu)買(mǎi)柴油所用的某某有限公司、某某1有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及授權(quán)委托書(shū)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告人李某1明知王某1、李某錘經(jīng)營(yíng)的加油站未取得合法有效的《成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》等經(jīng)營(yíng)手續(xù)，進(jìn)行成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情況下，仍違反國(guó)家規(guī)定，向該加油站供應(yīng)柴油，非法獲利20余萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》第十四條第二款規(guī)定“必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以采用發(fā)布決定的方式設(shè)定行政許可”，第十六條第三款規(guī)定“規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定”。商務(wù)部《成品油市場(chǎng)管理辦法》是對(duì)行政許可法第十二條、第十四條在石油成品油批發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)、零售經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的具體規(guī)定。國(guó)務(wù)院2004年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》將“石油成品油批發(fā)、倉(cāng)儲(chǔ)、零售經(jīng)營(yíng)資格審批”列入其中，明確設(shè)定行政許可。同時(shí)，該決定也規(guī)定“國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施本決定所列各項(xiàng)行政許可的條件等作出具體規(guī)定，并予以公布”。2006年國(guó)務(wù)院商務(wù)部公布《成品油市場(chǎng)管理辦法》，對(duì)成品油經(jīng)營(yíng)資格條件、程序等進(jìn)行具體化規(guī)定。商務(wù)部頒布的《成品油市場(chǎng)管理辦法》是對(duì)國(guó)務(wù)院決定的細(xì)化，整個(gè)成品油的經(jīng)營(yíng)許可在2004年已經(jīng)由國(guó)務(wù)院以決定的形式認(rèn)定屬于行政審批經(jīng)營(yíng)的許可范圍之內(nèi)。2008年《最高人民法院刑事審判第二庭關(guān)于對(duì)未經(jīng)行政許可經(jīng)營(yíng)成品油批發(fā)業(yè)務(wù)是否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的意見(jiàn)》（2008年12月1日刑二函字[2008]108號(hào)）指出：“在未取得合法有效的《成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》的情況下，進(jìn)行成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，屬于違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定限制買(mǎi)賣(mài)的物品的行為，對(duì)于擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，可以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任?！惫世钅?明知王某1、李某錘在未取得合法有效的《成品油批發(fā)經(jīng)營(yíng)批準(zhǔn)證書(shū)》等經(jīng)營(yíng)手續(xù)的情況下，進(jìn)行成品油經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，其仍違反國(guó)家規(guī)定，向該加油站非法供應(yīng)柴油獲利達(dá)20余萬(wàn)元的行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。辯護(hù)人關(guān)于李某1的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的意見(jiàn)，本院不予采納。李某1在接到偵查機(jī)關(guān)的電話通知后主動(dòng)到偵查機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)，庭審中能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，其行為屬自首，依法可從輕處罰；能主動(dòng)退繳違法所得，依法可酌情從輕處罰。參考公訴機(jī)關(guān)量刑建議及司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正部門(mén)意見(jiàn)，考慮適用緩刑不致對(duì)所居住社區(qū)產(chǎn)生重大不良，可對(duì)李某1適用緩刑。根據(jù)被告人犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)以及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條、第六十七條、第五十二條、第六十四條、第七十二條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李某1犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元（已繳納）。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
二、被告人李某1的違法所得二十萬(wàn)元予以沒(méi)收（已退繳），上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本五份。
審判人員
審判長(zhǎng)寧念渠
審判員張樂(lè)樂(lè)
人民陪審員楊建強(qiáng)
裁判日期
二〇一九年一月三十日
書(shū)記員
書(shū)記員馬汝濤
