案由 高利轉(zhuǎn)貸、受賄罪
案號(hào) （2021）粵0117刑初270號(hào)
廣東省廣州市從化區(qū)人民檢察院以穗從檢刑訴〔2021〕184號(hào)起訴書指控被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪，于2021年4月9日向本院提起公訴，本院于同年4月14日受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。廣東省廣州市從化區(qū)人民檢察院指派檢察員段永仙出庭支持公訴，被告人李某及其委托辯護(hù)人潘光育到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：
一、高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實(shí)
2014年1月，被告人李某得知?dú)W某1有資金需求，為謀取高額利息，以其妻子鄒某1的名義向中國(guó)工商銀行從化支行簽訂70萬(wàn)元住房裝修貸款合同，該筆貸款后通過黎某1、陳某云、鄒某1的賬戶轉(zhuǎn)給李某。2014年1月至3月期間，李某分多次將70萬(wàn)元轉(zhuǎn)貸給歐某1，每月收取歐某1兩分利息持續(xù)至2020年9月，非法獲利572808.03元。
二、受賄的犯罪事實(shí)
2012年至2020年，被告人李某在擔(dān)任廣州市從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任、茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地組組長(zhǎng)、江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用職務(wù)上的便利，多次非法收受、索取他人好處費(fèi)共計(jì)人民幣1073655.16元，為他人謀取利益。具體如下：
（一）2012年，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用知悉政府征地底價(jià)和代表江埔街道辦事處出庭調(diào)解的職務(wù)便利，為江埔街鳳院村凌角塘附近山地承包人歐某3最大化獲得征地補(bǔ)償款提供幫助，收受歐某3賄送好處費(fèi)人民幣10萬(wàn)元。
（二）2012年年中左右，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用負(fù)責(zé)收儲(chǔ)江埔果場(chǎng)的職務(wù)便利，為農(nóng)戶黎某2在豬場(chǎng)拆遷過程中提供幫助，收受黎某2賄送好處費(fèi)人民幣5萬(wàn)元。
（三）2012年年中左右，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用負(fù)責(zé)收儲(chǔ)江埔果場(chǎng)的職務(wù)便利，為農(nóng)戶郭某1解決地界爭(zhēng)議問題提供幫助，收受郭某1賄送好處費(fèi)人民幣5萬(wàn)元。
（四）2012年9月左右至2012年11月左右，被告人李某在擔(dān)任江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用經(jīng)辦征地補(bǔ)償款發(fā)放的職務(wù)便利，以借款名義向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司負(fù)責(zé)人李某芬索要好處費(fèi)人民幣30萬(wàn)元。
（五）2012年至2013年年初，被告人李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任、茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地組組長(zhǎng)期間，利用其負(fù)責(zé)茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地掃尾工作的職務(wù)便利，為時(shí)任從化區(qū)江埔街鳳院村委會(huì)主任歐某1在征地工作中提供幫助，收受歐某1賄送好處費(fèi)人民幣10萬(wàn)元。
（六）2014年12月至2020年7月，李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任期間，利用其負(fù)責(zé)聯(lián)系廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司的職務(wù)便利，為該公司在征地結(jié)案、土地辦證等方面提供幫助，以發(fā)票報(bào)銷方式收受該公司賄送好處費(fèi)共計(jì)人民幣473655.16元。
公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭列舉了被告人李某的戶籍材料，抓獲經(jīng)過，個(gè)人借款、擔(dān)保合同，證人歐某1、歐某2等的證言，審計(jì)鑒定報(bào)告及補(bǔ)充意見，任職材料等書證，被告人的供述與辯解，審計(jì)報(bào)告等證據(jù)予以證實(shí)。據(jù)此認(rèn)為，被告人李某以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大；被告人李某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，索取、非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十五條、第三百八十五條，應(yīng)當(dāng)以高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪追究其刑事責(zé)任。被告人歸案后，如實(shí)供述高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實(shí)，可以從輕處罰；其如實(shí)交代調(diào)查機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄罪行，以自首論，可以從輕或減輕處罰；其積極退贓可以酌情從輕處罰。建議對(duì)被告人高利轉(zhuǎn)貸罪判處有期徒刑一年以上二年以下，并處罰金；對(duì)受賄罪判處有期徒刑一年三個(gè)月以上二年三個(gè)月以下，并處罰金。數(shù)罪并罰，建議判處被告人有期徒刑二年三個(gè)月以上三年三個(gè)月以下，并處罰金。提請(qǐng)本院依法判處。
被告人李某辯稱：對(duì)起訴書指控的罪名沒有異議，對(duì)于犯罪事實(shí)基本沒有異議，但認(rèn)為：一、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪，被告人并沒有高利轉(zhuǎn)貸的故意，而且轉(zhuǎn)貸金額應(yīng)該40萬(wàn)元，而不是70萬(wàn)元，非法獲利的數(shù)額沒有這么多；二、關(guān)于受賄罪，對(duì)受賄的事實(shí)沒有異議，但收受廣州市義合陶瓷原料公司的30萬(wàn)元，不是索賄；收受廣州天馬集團(tuán)天馬摩托車有限公司賄送的473655.16元，實(shí)際上僅有三分之一屬于被告本人開銷，其余是為該公司辦事的消費(fèi)支出，所以不能全部算被告受賄的金額。希望法庭能夠根據(jù)被告人的實(shí)際情況從輕處罰。
其辯護(hù)人潘光育提出：一、對(duì)起訴書指控被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪的罪名和基本犯罪事實(shí)無(wú)異議，但高利轉(zhuǎn)貸的金額應(yīng)認(rèn)定為40萬(wàn)。起訴書指控被告人索要好處費(fèi)不成立，被告人不存在索賄行為。另外廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司賄送的款項(xiàng)，不能全部認(rèn)定為被告人的受賄金額。二、被告人有以下從輕、減輕情節(jié)：1.被告人李某主觀惡性相關(guān)較小，是由于被告人法律意識(shí)淡薄導(dǎo)致；2.被告人有如實(shí)供述、自首情節(jié)，認(rèn)罪、悔罪態(tài)度良好；三、被告人符合適用緩刑的法定條件，對(duì)其適用緩刑符合罪責(zé)刑相適應(yīng)原則，建議對(duì)被告人適用緩刑。綜上，建議法庭對(duì)被告人從輕、減輕處罰并適用緩刑。
經(jīng)審理查明：
一、高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實(shí)
2014年1月，被告人李某得知?dú)W某1有資金需求，為謀取高額利息，以其妻子鄒某1的名義向中國(guó)工商銀行從化支行簽訂70萬(wàn)元住房裝修貸款合同，該筆貸款后通過黎某1、陳某云、鄒某1的賬戶轉(zhuǎn)給李某。2014年1月至3月期間，李某分多次將70萬(wàn)元轉(zhuǎn)貸給歐某1，每月收取歐某1兩分利息持續(xù)至2020年9月，非法獲利572808.03元。
以上犯罪事實(shí)，有經(jīng)質(zhì)證的戶籍材料，抓獲經(jīng)過，個(gè)人借款、擔(dān)保合同，證人黎某1、鄒某1簽認(rèn)裝修工程施工合同，證人鄒某1的還款明細(xì)，轉(zhuǎn)賬憑條，借據(jù)，被告人李某的建設(shè)銀行賬戶流水，證人鄒某1簽認(rèn)的轉(zhuǎn)賬利息，證人歐某1、歐某2、黎某1、鄒某1的證言，被告人李某的供述與辯解、審查逮捕筆錄，審計(jì)鑒定報(bào)告及補(bǔ)充意見，被告人李某辨認(rèn)證人歐某1、歐某2照片的筆錄，證人歐某1、歐某2、黎某1辨認(rèn)被告人李某照片的筆錄，視聽資料等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
二、受賄的犯罪事實(shí)
2012年至2020年，被告人李某在擔(dān)任廣州市從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任、茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地組組長(zhǎng)、江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用職務(wù)上的便利，多次非法收受、索取他人好處費(fèi)共計(jì)人民幣1073655.16元，為他人謀取利益。具體如下：
（一）2012年，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)、江埔街道辦訴訟代理人期間，利用知悉政府征地底價(jià)和代表江埔街道辦事處出庭調(diào)解的職務(wù)便利，為江埔街鳳院村凌角塘附近山地承包人歐某3最大化獲得征地補(bǔ)償款提供幫助，收受歐某3賄送好處費(fèi)人民幣10萬(wàn)元。
（二）2012年年中左右，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用負(fù)責(zé)收儲(chǔ)江埔果場(chǎng)的職務(wù)便利，為農(nóng)戶黎某2在豬場(chǎng)拆遷過程中提供幫助，收受黎某2賄送好處費(fèi)人民幣5萬(wàn)元。
（三）2012年年中左右，被告人李某在擔(dān)任從化區(qū)江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用負(fù)責(zé)收儲(chǔ)江埔果場(chǎng)的職務(wù)便利，為農(nóng)戶郭某1解決地界爭(zhēng)議問題提供幫助，收受郭某1賄送好處費(fèi)人民幣5萬(wàn)元。
（四）2012年9月左右至2012年11月左右，被告人李某在擔(dān)任江埔果場(chǎng)征地項(xiàng)目工作組組長(zhǎng)期間，利用經(jīng)辦征地補(bǔ)償款發(fā)放的職務(wù)便利，以借款名義向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司負(fù)責(zé)人李某芬索要好處費(fèi)人民幣30萬(wàn)元。
（五）2012年至2013年年初，被告人李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任、茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地組組長(zhǎng)期間，利用其負(fù)責(zé)茂盈貿(mào)易項(xiàng)目征地掃尾工作的職務(wù)便利，為時(shí)任從化區(qū)江埔街鳳院村委會(huì)主任歐某1在征地工作中提供幫助，收受歐某1賄送好處費(fèi)人民幣10萬(wàn)元。
（六）2014年12月至2020年7月，李某在任職從化區(qū)江埔街投資服務(wù)中心主任期間，利用其負(fù)責(zé)聯(lián)系廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司的職務(wù)便利，為該公司在征地結(jié)案、土地辦證等方面提供幫助，以發(fā)票報(bào)銷方式收受該公司賄送好處費(fèi)共計(jì)人民幣473655.16元。
以上犯罪事實(shí)，有經(jīng)質(zhì)證的被告人李某簽認(rèn)的廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司報(bào)銷費(fèi)用清單，被告人李某的任職材料，關(guān)于江埔果場(chǎng)項(xiàng)目征地拆遷工作補(bǔ)償方案會(huì)議紀(jì)要，2016年江埔街開展暖企服務(wù)工作實(shí)施方案，被告人李某簽認(rèn)的粵Ａ×××××奧迪Q5小汽車車輛信息，被告人李某簽認(rèn)的歐某3果場(chǎng)征地、李某芬廣州市從化義合陶瓷原料有限公司征收、補(bǔ)償?shù)挠嘘P(guān)材料，被告人李某、黎某2簽認(rèn)黎某2豬場(chǎng)征收有關(guān)材料，被告人李某簽認(rèn)的江埔街茂盈項(xiàng)目有關(guān)材料，被告人李某簽認(rèn)的廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司實(shí)際報(bào)銷費(fèi)用清單及銀行流水等有關(guān)材料，李某芬簽認(rèn)的廣州市從化義合陶瓷原料有限公司征收材料及轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)的銀行流水、憑證，歐某3簽認(rèn)江埔果場(chǎng)苗圃場(chǎng)征收材料，利某康簽認(rèn)的廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司報(bào)銷費(fèi)用清單、報(bào)銷憑證等有關(guān)材料，關(guān)于江埔街環(huán)市東路463號(hào)歐某4某均建筑的說明材料，廣州海音實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司商事登記信息，江埔街鳳院村的維也納酒店旁商業(yè)地塊掛牌出讓材料，被告人李某涉案款的情況說明，到案經(jīng)過，從化區(qū)城市管理和綜合執(zhí)法局關(guān)于江埔街環(huán)市東路463號(hào)樓說明，被告人李某的供述與辯解，證人歐某1、歐某3、張某1、郭某1、黎某2的證言等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。
在監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查期間，被告人李某向監(jiān)察機(jī)關(guān)退繳了違法所得945252元。在本院審理期間，被告人向本院退繳違法所得572808.03元。
關(guān)于控辯雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，本院綜合評(píng)析如下：
一、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪中轉(zhuǎn)貸的金額是70萬(wàn)還是40萬(wàn)的問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，被告人李某在偵查階段的多次供述中，均承認(rèn)其為賺取利息，以裝修為名從銀行貸款70萬(wàn)元轉(zhuǎn)貸給歐某1；另外，被告人李某貸款70萬(wàn)元后，分?jǐn)?shù)次轉(zhuǎn)賬給歐某1，由于人民幣是種類物，無(wú)論是從貸款的賬戶中直接轉(zhuǎn)出，或者是從其他賬戶中轉(zhuǎn)出，并不影響被告人將銀行貸款70萬(wàn)元轉(zhuǎn)貸給歐某1的事實(shí)，故高利轉(zhuǎn)貸的金額應(yīng)認(rèn)定為70萬(wàn)元。被告人李某提出的辯解以及其辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見，與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。
二、關(guān)于高利轉(zhuǎn)貸罪中被告人非法獲利的數(shù)額問題。被告人非法獲利572808.03元，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)鑒定得出的結(jié)論，審計(jì)機(jī)構(gòu)具有合法資質(zhì)，鑒定程序合法，鑒定結(jié)論依據(jù)充分，能反映客觀事實(shí)，可作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)，本院予以采納。被告人李某的相關(guān)辯解與事實(shí)不符，本院不予采納。
三、關(guān)于被告人李某收受廣州市從化義合陶瓷原料有限公司的30萬(wàn)元是否屬于索賄的問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，被告人李某在調(diào)查階段多次供述其以“借”為名，向該公司負(fù)責(zé)人李某芬索要30萬(wàn)元，被拆遷的“廣州市從化義合陶瓷原料有限公司”的股東李某芬、羅某民、羅某新的證言等證據(jù)，可以印證該事實(shí)屬實(shí)。為此，被告人李某以借款為名索賄30萬(wàn)元的事實(shí)確鑿。被告人李某的辯解及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見，與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。
四、關(guān)于被告人收受廣州天馬集團(tuán)天馬摩托有限公司好處費(fèi)的數(shù)額問題。根據(jù)經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)，足以證實(shí)被告人收受該公司賄送的金額為473655.16元，被告人主張只有三分之一屬于受賄數(shù)額的辯解，以及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見，與查明的事實(shí)不符，本院不予采納。
本院認(rèn)為：被告人李某以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大，其行為已構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪。被告人李某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受、索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人李某一人犯數(shù)罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。
被告人李某歸案后，如實(shí)供述高利轉(zhuǎn)貸的犯罪事實(shí)，可以從輕處罰；其積極退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。被告人如實(shí)交代司法機(jī)關(guān)尚未掌握的受賄罪行，以自首論，可以減輕處罰；其積極退繳違法所得，可以酌情從輕處罰。但受賄的犯罪事實(shí)中，被告人向廣州市從化義合陶瓷原料有限公司索要30萬(wàn)元，屬于索賄，應(yīng)從重處罰。公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議適當(dāng)，本院予以采納。辯護(hù)人提出的被告人有如實(shí)供述、自首、積極退贓等從輕、減輕情節(jié)的辯護(hù)意見有理，本院予以采納，但適用緩刑的建議不符合法律的規(guī)定，本院不予采納。被告人犯高利轉(zhuǎn)貸罪、受賄罪共獲違法所得1646463.19元，已退繳1518060.03元。被告人退繳的違法所得,依法沒收上繳國(guó)庫(kù)；繼續(xù)追繳其余違法所得128403.16元，予以沒收上繳國(guó)庫(kù)。
綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十五條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十九條第一款及第三款，第六十七條第二款及第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人李某犯高利轉(zhuǎn)貸罪，判處有期徒刑一年，并處罰金58萬(wàn)元；犯受賄罪，判處有期徒刑二年三個(gè)月，并處罰金10萬(wàn)元，決定執(zhí)行有期徒刑二年十個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020年12月10日起至2023年10月9日止），并處罰金68萬(wàn)元，該罰金限于本判決發(fā)生法律效力之次日起十五日內(nèi)向本院繳納，由本院上繳國(guó)庫(kù)。
二、被告人李某退繳的違法所得1518060.03元，予以沒收上繳國(guó)庫(kù)（由廣州市從化區(qū)監(jiān)察委員會(huì)執(zhí)行945252元，由本院執(zhí)行572808.03元）。繼續(xù)追繳被告人李某違法所得128403.16元，追繳后沒收上繳國(guó)庫(kù)。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向廣東省廣州市中級(jí)人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 郭煥華
人民陪審員 李海燕
人民陪審員 王曉琳
二〇二一年八月二十五日
法官 助理 曾衍鳴
書 記 員 鐘泳琪
