入庫編號
2023-04-1-229-003
符某友等人敲詐勒索，強(qiáng)迫交易，故意銷毀會計(jì)賬簿，對公司、企業(yè)人員行賄，行賄案
——如何把握黑社會性質(zhì)組織行為特征中的暴力性
基本案情
2003年，旌德縣人民政府對旌陽鎮(zhèn)北門舊城區(qū)進(jìn)行改造，被告人符某友等人成為失地農(nóng)民。2004年，旌德縣縣城北門街區(qū)改造建設(shè)指揮部要求在價(jià)格、質(zhì)量、服務(wù)效果同等的情況下，由所在地村級勞務(wù)組織優(yōu)先承攬勞務(wù)。
2003年年底，符某友、汪某群、劉某財(cái)合伙購買了一臺挖掘機(jī)，在北門范圍內(nèi)承攬土方工程。為便于承接工程和解決糾紛，三人邀請了旌德縣旌陽鎮(zhèn)新光村（2005年并入北門社區(qū)）書記馮某田隱名合伙，以“某友公司”（當(dāng)時(shí)未注冊）名義承攬工程。2004年年初，符某友、汪某群、劉某財(cái)以土地被征用，需要尋找生活出路為由，向旌德縣政府提出申請，要求以“某友公司”的名義承包北門舊城改造中的各項(xiàng)勞務(wù)，得到“在同等條件下優(yōu)先安排”的批示。2006年3月符某友、汪某群、劉某財(cái)注冊成立了某友公司，符某友任法定代表人，全面負(fù)責(zé)公司經(jīng)營及重要事項(xiàng)的決策；汪某群負(fù)責(zé)該公司財(cái)務(wù)；劉某財(cái)負(fù)責(zé)工程施工。其間，符某友、汪某群、劉某財(cái)三人利用旌德縣北門舊城區(qū)改造之機(jī)，為強(qiáng)攬工程，共同實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索等犯罪而組成較為固定的犯罪組織，并以某友公司為依托，大肆實(shí)施強(qiáng)迫交易，敲詐勒索，抽逃出資，故意銷毀會計(jì)賬簿，對公司、企業(yè)人員行賄，行賄等行為，對旌德縣城北門范圍內(nèi)的土方工程形成較大影響。自2003年至案發(fā)，該犯罪組織在北門土方工程中非法獲利1 067 721.36元，上述非法獲利已作為某友公司利潤在股東間按出資比例分配。
2002年3月，為加強(qiáng)城區(qū)建筑勞務(wù)市場管理工作，旌陽鎮(zhèn)原新光村成立了新光村勞務(wù)市場管理領(lǐng)導(dǎo)組，所轄的北門、老伍、窯上等村民組分別成立勞務(wù)隊(duì)，從事建筑工地運(yùn)輸業(yè)務(wù)。其中，北門勞務(wù)隊(duì)由呂某仂任隊(duì)長，成員主要是北門村民組有運(yùn)輸機(jī)械的農(nóng)民。2007年10月，符某友出面將北門村民組范圍內(nèi)的建筑勞務(wù)一次性“買斷”，吸收呂某仂、符某紅、謝某宏、黃某有、王某賓、張某慶等十八戶入股參加，形成買斷后的北門勞務(wù)組。符某友等人為強(qiáng)攬沙石、紅磚供應(yīng)及運(yùn)輸勞務(wù)，以買斷后的北門勞務(wù)組為依托，為共同實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索犯罪而組成較為固定的犯罪組織，對北門村民組所轄范圍內(nèi)在建工程的沙石、紅磚供應(yīng)及運(yùn)輸勞務(wù)形成較大影響。2008年，該組織吸收符某美加入，并買斷和平、老伍村民組在旌陽鎮(zhèn)某易文錦苑二期建設(shè)工程中的勞務(wù)。2010年6月，該組織吸收汪某群加入，買斷窯上、汪家村民組在旌陽鎮(zhèn)某易文錦苑三期建設(shè)工程中的勞務(wù)。該組織自2007起至案發(fā)，通過多次實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索等行為，對北門村民組所轄范圍及被買斷勞務(wù)的在建工程中沙石、紅磚等建筑材料供應(yīng)及運(yùn)輸勞務(wù)產(chǎn)生一定控制。符某友等人將通過強(qiáng)迫交易手段高價(jià)獲得的沙石供應(yīng)交由其他人承攬，從中獲取巨額利潤，在沙石供應(yīng)方面非法獲利1 927 023.54元；通過敲詐勒索手段獲取補(bǔ)償款303 660元。該組織將上述非法獲利在成員間平均分配，已查明的分紅金額達(dá)210萬元。
以符某友為首要分子的兩犯罪組織除單獨(dú)實(shí)施上述行為外，還在旌陽鎮(zhèn)解放北路等部分工程建設(shè)上，為了各自利益，相互幫襯，共同實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索犯罪行為，強(qiáng)攬土方工程和勞務(wù)，符某友等人實(shí)施的具體犯罪活動如下：
一、強(qiáng)迫交易事實(shí)
1.2003年11月，符某友、汪某群、劉某財(cái)合伙購買了一臺挖掘機(jī)。為強(qiáng)攬旌陽鎮(zhèn)利民安置區(qū)土方工程，3人未經(jīng)被害人陳某松同意便將挖掘機(jī)開到陳某松的施工現(xiàn)場。符某友通過謾罵、恐嚇挖掘機(jī)駕駛員，攔停工程機(jī)械的威脅方式，強(qiáng)行要求承攬部分工程。陳某松被迫將部分工程交給符某友等3人施工。后陳某松退出利民安置區(qū)土方工程，離開旌德縣。之后，符某友等3人以北門農(nóng)民失地為由，并以“某友公司”（未經(jīng)工商登記成立）名義，向旌德縣政府申請承包北門舊城改造中的各項(xiàng)勞務(wù)，得到“在同等條件下優(yōu)先安排”的批示。符某友、汪某群、劉某財(cái)故意曲解該批示的本意，借該批示對某易公司施壓，強(qiáng)行要求某易公司將利民安置區(qū)剩余土方工程交由3人施工，某易公司被迫與3人簽訂協(xié)議。符某友、汪某群、劉某財(cái)從該項(xiàng)工程中非法獲利234 973元。
2.2004年年初，符某友、汪某群、劉某財(cái)多次找到某易公司，以農(nóng)民失地為由，歪曲“在同等條件下優(yōu)先安排”批示的本意，認(rèn)為在北門范圍內(nèi)的土方工程必須由3人施工，強(qiáng)行要求某易公司將北門開發(fā)范圍內(nèi)的土方平整工程交由3人施工，某易公司被迫答應(yīng)。符某友、汪某群、劉某財(cái)從該項(xiàng)工程中非法獲利562 430.89元。
?。ㄆ渌麖?qiáng)迫交易的事實(shí)略）
二、敲詐勒索事實(shí)
1.2007年10月，旌德縣某科置業(yè)有限公司開發(fā)建設(shè)旌陽鎮(zhèn)某科上河銘門工程，該工程土方項(xiàng)目由某友公司承攬施工（含開挖、回填、清運(yùn)）。同年11月，在施工過程中，當(dāng)施工方負(fù)責(zé)人蔣某華要求被告人符某友履行協(xié)議，將渣土清理外運(yùn)時(shí)，符某友卻以渣土中含有某易公司的渣土為由，要求施工方另行支付費(fèi)用。為了不延誤工期，某科公司被迫答應(yīng)符某友的要求，額外支付了39 450元。
2.2008年1月，旌陽鎮(zhèn)某易北組團(tuán)1號樓建設(shè)過程中，被告人呂某仂、謝某宏、符某紅、黃某有、張某慶、黃某勇找到施工方負(fù)責(zé)人吳某震，要求磚塊運(yùn)輸必須交由北門勞務(wù)組承攬，或者支付補(bǔ)償款。為了不延誤工期，吳某震被迫同意對北門勞務(wù)組進(jìn)行“補(bǔ)償”，共支付補(bǔ)償款23 210元。
3.2008年2月，旌陽鎮(zhèn)某易北組團(tuán)2號樓建設(shè)過程中，被告人呂某仂、謝某宏、符某紅、黃某有、張某慶、黃某勇、王某賓找到施工方負(fù)責(zé)人吳某峰、方某國，要求磚塊運(yùn)輸必須交由北門勞務(wù)組承攬，或者支付補(bǔ)償款。為了不延誤工期，施工方被迫支付紅磚補(bǔ)償款5 120元。上述被告人采取同樣的方法向某易北組團(tuán)3號樓、4號樓施工方負(fù)責(zé)人溫某淮索取了紅磚補(bǔ)償款10 000元。
?。ㄆ渌迷p勒索的事實(shí)以及故意銷毀會計(jì)賬簿，對公司、企業(yè)人員行賄，行賄等事實(shí)略）
安徽省旌德縣人民法院于2012年12月29日作出（2012）旌刑初字第00031號刑事判決，判決如下：被告人符某友犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會性質(zhì)組織罪，判處有期徒刑七年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣二百萬元；犯強(qiáng)迫交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金一百五十萬元；犯敲詐勒索罪，判處有期徒刑四年，并處罰金三十萬元；犯故意銷毀會計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑一年，并處罰金五萬元；犯對公司、企業(yè)人員行賄罪，免予刑事處罰；犯行賄罪，判處有期徒刑一年。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十五年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣二百萬元，罰金人民幣一百八十五萬元。（其他被告人判決情況略）
宣判后，符某友、汪某群、呂某仂、謝某宏、符某紅、黃某有、王某賓、張某慶、符某美提出上訴。
安徽省宣城市中級人民法院判決如下：上訴人符某友犯強(qiáng)迫交易罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百萬元；犯敲詐勒索罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣三十萬元；犯故意銷毀會計(jì)賬簿罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣五萬元；犯對公司、企業(yè)人員行賄罪，免予刑事處罰；犯行賄罪，判處有期徒刑一年。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑九年，并處罰金人民幣一百三十五萬元。（其他被告人改判情況略）
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：某友公司與北門勞務(wù)組在資金來源、業(yè)務(wù)范圍、利潤分配上相互獨(dú)立，一審判決將某友公司與北門勞務(wù)組認(rèn)定為符某友統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的黑社會性質(zhì)組織不當(dāng)。某友公司和北門勞務(wù)組將獲取的經(jīng)濟(jì)利益在股東或勞務(wù)組成員間按出資比例分配，股東或勞務(wù)組成員將分得的經(jīng)濟(jì)利益用于各自的家庭生活，未將獲取的非法經(jīng)濟(jì)利益再用于組織的生存和發(fā)展，認(rèn)定本案具備黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征證據(jù)不足。
符某友等人在承攬土方工程或沙石材料供應(yīng)的過程中，違法犯罪行為的暴力性不突出，不符合黑社會性質(zhì)組織的行為方式。符某友等人成立某友公司和北門勞務(wù)組的目的是在自己原本生活的地域內(nèi)從事土方工程、勞務(wù)，自謀生路，不是為了通過實(shí)施違法犯罪活動去建立與政府對抗的“地下王國”，而且還在一定程度上得到了政府的支持。盡管其在此過程中有組織地實(shí)施了違法犯罪活動，但與那些妄圖建立非法秩序，依靠逞強(qiáng)斗狠，通過暴力、威脅手段實(shí)施一系列違法犯罪活動達(dá)到非法控制為目的的黑社會性質(zhì)組織有所不同。
符某友等人實(shí)施強(qiáng)迫交易、敲詐勒索犯罪的手段的暴力色彩極為微弱，既沒有帶領(lǐng)組織成員實(shí)施打打殺殺的行為，也不是通過暴力在旌德縣城對人民群眾形成事實(shí)上的心理威懾。符某友等人在承攬土方工程或沙石材料供應(yīng)業(yè)務(wù)過程中，大多數(shù)是以“當(dāng)?shù)厥掠僧?dāng)?shù)厝俗觥薄⒄鷱?fù)“同等條件下優(yōu)先安排勞務(wù)”等為理由，與開發(fā)商、承建商進(jìn)行“談判”“協(xié)商”承攬工程，而這些“談判”“協(xié)商”并不是以暴力為基礎(chǔ)。在少數(shù)項(xiàng)目中，符某友等人以自己是失地農(nóng)民要生活、“工程在誰地皮上勞務(wù)由誰做”為理由，采取到工地堵門、堵路、不讓施工等手段強(qiáng)攬土方工程或砂石供應(yīng)，沒有直接對開發(fā)商、承建商或其他提供勞務(wù)者使用暴力或以暴力相威脅。開發(fā)商、承建商之所以妥協(xié)退讓，也不是基于對暴力或者以暴力相威脅的恐懼，而是為了避免因符某友等人的滋擾導(dǎo)致工程拖延。因此，本案在行為特征方面，與黑社會性質(zhì)組織應(yīng)有的行為方式存在明顯區(qū)別。一審判決認(rèn)定符某友等10名被告人犯組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪的證據(jù)不足……符某友組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行強(qiáng)迫交易等犯罪活動，系犯罪集團(tuán)的首要分子，應(yīng)按集團(tuán)所犯全部罪行處罰。
裁判要旨
黑社會性質(zhì)組織應(yīng)同時(shí)具備組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、行為特征和非法控制特征。僅僅形成一定程度的非法控制并不能滿足認(rèn)定黑社會性質(zhì)組織的全部條件。從行為特征上看，黑社會性質(zhì)組織的行為應(yīng)具有以下幾個特征：（1）行為的有組織性。行為的有組織性，是指為了黑社會性質(zhì)組織的組織利益，由組織成員有計(jì)劃、有安排、有分工地實(shí)施違法犯罪活動。（2）行為的違法性。行為的違法性，是指行為違反法律規(guī)定，既包括違反刑法規(guī)定的犯罪行為，也包括尚不構(gòu)成犯罪的其他違法行為。（3）行為危害的嚴(yán)重性。行為危害的嚴(yán)重性，一方面體現(xiàn)在黑社會性質(zhì)組織存續(xù)期間需要多次實(shí)施違法犯罪行為，同時(shí)，根據(jù)實(shí)現(xiàn)非法控制目的的需要，一般應(yīng)觸犯多個罪名；另一方面也體現(xiàn)在違法犯罪行為所造成的危害后果應(yīng)達(dá)到一定的嚴(yán)重程度。（4）行為的暴力性。2009年下發(fā)的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件座談會紀(jì)要》指出，暴力性、脅迫性和有組織性是黑社會性質(zhì)組織行為方式的主要特征，而“其他手段”主要包括以暴力、威脅為基礎(chǔ)，在利用組織勢力和影響力對他人形成心理強(qiáng)制和威懾的情況下，進(jìn)行所謂的“談判”“協(xié)商”“調(diào)解”，滋擾、哄鬧、聚眾等其他干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會生活秩序的非暴力手段?？梢姳┝π允呛谏鐣再|(zhì)組織行為特征中的必備屬性，即便是黑社會性質(zhì)組織的非暴力行為，也往往是以暴力或以暴力威脅為后盾的。2015年最高人民法院印發(fā)的《全國部分法院審理黑社會性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會紀(jì)要》明確指出，在黑社會性質(zhì)組織所實(shí)施的違法犯罪活動中，一般應(yīng)有一部分能夠較明顯地體現(xiàn)出暴力或以暴力相威脅的基本特征。這一點(diǎn)其實(shí)不難理解：黑社會性質(zhì)組織之所以能夠?qū)崿F(xiàn)對人民群眾的心理強(qiáng)制或威懾，并進(jìn)而實(shí)現(xiàn)非法控制，依靠的正是暴力血腥的違法犯罪手段。黑社會性質(zhì)組織并不排斥非暴力性犯罪，甚至當(dāng)其發(fā)展到一定階段后會以非暴力性的違法犯罪為主要活動，但這并不是說黑社會性質(zhì)組織會自動放棄使用暴力手段，更不是說在黑社會性質(zhì)組織發(fā)展過程中可以沒有明顯的暴力性違法犯罪活動。不管黑社會性質(zhì)組織違法犯罪手段如何變化，暴力或者以暴力相威脅的基本特點(diǎn)都是不會改變的。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第25條、第294條
一審：安徽省旌德縣人民法院（2012）旌刑初字第00031號刑事判決（2012年12月29日）
二審：安徽省宣城市中級人民法院（2013）宣中刑終字第00032號刑事判決（2013年6月6日）
（刑三庭）
