[第1613號(hào)]任某某集資詐騙案-被告人于表示上訴的次日死亡，案件應(yīng)如何處理
二、主要問題
原審被告人在表示上訴的次日死亡，是否應(yīng)啟動(dòng)二審程序?案件應(yīng)如何審理?
三 、裁判理由
(一)被告人在宣判后表示上訴未撤回的，應(yīng)啟動(dòng)二審程序
對(duì)于本案是否應(yīng)進(jìn)入二審程序，實(shí)踐中存在兩種觀點(diǎn)：
一種觀點(diǎn)認(rèn)為，原審被告人在上訴期內(nèi)死亡，上級(jí)法院尚未立案，應(yīng)由一審法院裁定終止審理；
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，被告人在法定期限內(nèi)提出上訴，上級(jí)法院應(yīng)依法啟動(dòng)二審程序并作出處理。
我們同意第二種觀點(diǎn)，理由如下。
上訴權(quán)是被告人的基本訴訟權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法充分保障。刑事訴訟法 第二百二十七條規(guī)定，被告人不服地方各級(jí)法院第一審的判決、裁定， 有權(quán)用書狀或者口頭向上一級(jí)人民法院上訴 。對(duì)被告人的上訴權(quán)，不得 以任何借口加以剝奪 。本案中，任某某在一審宣判后， 以口頭形式表示 上訴并被記錄在案。任某某上訴的意思表示在法定期限內(nèi)， 以符合法律 規(guī)定的形式提起，且死亡前未撤銷，依法應(yīng)予保護(hù) 。任某某因病死亡的 事實(shí)不能成為否定其上訴意思表示的依據(jù) 。任某某在宣判后口頭提出上 訴，屬于通過原審人民法院提出，根據(jù)刑事訴訟法第二百三十一條的規(guī) 定，一審法院應(yīng)當(dāng)將上訴狀連同案卷、證據(jù)移送上一級(jí)人民法院， 同時(shí)將上訴狀副本送交同級(jí)人民檢察院和對(duì)方當(dāng)事人。
也有意見認(rèn)為，被告人提出上訴后即死亡，在上訴期內(nèi)隨時(shí)可能撤 回上訴，其上訴的意思表示處于待定狀態(tài)， 一審法院在審查后，可以據(jù) 此不向上級(jí)法院移送案件。但《刑事訴訟法解釋》第三百七十八條第二 款規(guī)定，被告人是否提出上訴， 以其在上訴期滿前最后一次的意思表示 為準(zhǔn)。本案中，被告人于提出上訴后第二日即死亡，死亡前未作出否定 其上訴請(qǐng)求的意思表示，其上訴的意思應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“上訴期滿前最后一 次的意思表示”。
此外，上級(jí)法院依法啟動(dòng)二審程序，也符合兩審終審的制度設(shè)計(jì) 。 雖然本案被告人在一審?fù)徶姓J(rèn)罪，辯護(hù)人也對(duì)案件定性沒有異議，但 根據(jù)刑事訴訟法第二百三十三條的規(guī)定，第二審人民法院應(yīng)當(dāng)就第一審 判決認(rèn)定的事實(shí)和適用法律進(jìn)行全面審查，不受上訴或者抗訴范圍的限 制?！缎淌略V訟法解釋》第二百九十五條第一款第十項(xiàng)規(guī)定，對(duì)第一審公 訴案件，人民法院審理后被告人死亡的，應(yīng)當(dāng)裁定終止審理；但有證據(jù) 證明被告人無罪，經(jīng)缺席審理確認(rèn)無罪的，應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人無罪。 而二審程序涵蓋對(duì)一審程序、實(shí)體的全面審查，是在原審被告人不服一 審判決的情況下增加的防止錯(cuò)案的制度設(shè)計(jì)， 即經(jīng)二審審理，發(fā)現(xiàn)被告 人不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法宣告無罪 。如由一審法院作出終止審理的裁 定，則無法有效救濟(jì)原審被告人不服一審判決的上訴權(quán)利，難以彌補(bǔ)一 審法院可能存在的認(rèn)定事實(shí)、適用法律或者審判程序上可能存在的瑕疵 甚至錯(cuò)誤等情況。
(二)本案無證據(jù)證明上訴人無罪，應(yīng)對(duì)上訴人終止審理
我國刑事訴訟法及其《刑事訴訟法解釋》 并未對(duì)二審期間被告人死 亡案件的處理作出直接明確的規(guī)定，但根據(jù)立法精神及其關(guān)聯(lián)條款 ，二 審階段應(yīng)參照一審程序?qū)徖?nbsp;。例如，刑事訴訟法第二百四十二條規(guī)定： “第二審人民法院審判上訴或者抗訴案件的程序， 除本章已有規(guī)定的以 外，參照第一審程序的規(guī)定進(jìn)行。 ”據(jù)此，在二審程序中對(duì)于被告人死亡的案件，可以參照《刑事訴訟法解釋》 第二百九十五條的規(guī)定處理 。該 處理方式在《刑事訴訟法解釋》 第三百九十條第一款中也得到了印證， 即“共同犯罪案件，上訴的被告人死亡，其他被告人未上訴的，第二審 人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)死亡的被告人終止審理； 但有證據(jù)證明被告人無罪，經(jīng) 缺席審理確認(rèn)無罪的，應(yīng)當(dāng)判決宣告被告人無罪 ”。
本案中， 一審法院認(rèn)定，被告人任某某在無盈利項(xiàng)目的情況下，通 過虛假宣傳，騙取集資參與人集資，其行為構(gòu)成集資詐騙罪 。在二審期 間，法院著重從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了全面審查： 一是重點(diǎn)審查上訴人的 供述內(nèi)容 。任某某到案后如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，任某某在一審期間對(duì) 起訴書指控的犯罪事實(shí)無異議，表示認(rèn)罪， 一審法院認(rèn)定其構(gòu)成坦白 并依法從輕處罰 。任某某一審階段的辯護(hù)人對(duì)指控的罪名和事實(shí)不持異 議，僅從量刑角度認(rèn)為任某某具有自首、主動(dòng)退贓退賠、認(rèn)罪認(rèn)罰等從 輕情節(jié)，請(qǐng)求法院對(duì)任某某判處有期徒刑。二是全面審查涉案其他證據(jù)。 經(jīng)對(duì)同案犯的供述、相關(guān)證人證言、相關(guān)鑒定意見、銀行流水等證據(jù)進(jìn) 行梳理， 一審判決所認(rèn)定的事實(shí)有相應(yīng)證據(jù)予以支持 。其中S 投資集團(tuán) 總裁單某某、副總裁郭某，S 投資集團(tuán)有限公司行政總監(jiān)武某、財(cái)務(wù)人員 任某， 以及部分地區(qū)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的證言能夠與任某某的供述印證， 相關(guān)鑒定意見、銀行流水證實(shí)的集資人數(shù)、數(shù)額能夠與其他證據(jù)印證 。 經(jīng)綜合梳理，未發(fā)現(xiàn)有指向被告人無罪的證據(jù) 。三是關(guān)聯(lián)審查相關(guān)案件 判處情況。本案辦理過程中，S 投資集團(tuán)有限公司相關(guān)人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)人在不同司法機(jī)關(guān)接受處理，部分案件已經(jīng)判決并生效 。未發(fā)現(xiàn)與任 某某集資詐騙案相反的事實(shí) 。 四是充分聽取辯護(hù)人的辯護(hù)意見 。在二審 期間，經(jīng)與任某某近親屬聯(lián)系，其未為任某某委托辯護(hù)人 。為充分保護(hù) 任某某的辯護(hù)權(quán)，二審法院通知法律援助機(jī)構(gòu)指派律師擔(dān)任任某某辯護(hù) 人。辯護(hù)人、被告人近親屬均未提出上訴人無罪的證據(jù)。
綜上所述，經(jīng)二審審查，無證據(jù)證明被告人無罪 。根據(jù)刑事訴訟法 及《刑事訴訟法解釋》 的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法裁定對(duì)任某某終止審理。
(三)在二審階段應(yīng)對(duì)涉案財(cái)物依法處理
對(duì)于涉案財(cái)物如何處理，討論中存在兩種意見。 一種意見認(rèn)為，二 審法院對(duì)被告人終止審理后，原法律程序有關(guān)的法律后果歸于消滅。如 確需對(duì)涉案財(cái)物作出處理，應(yīng)適用被告人死亡案件違法所得的沒收程序， 由檢察機(jī)關(guān)另行起訴。另一種意見認(rèn)為，被告人在二審程序中死亡，人 民法院經(jīng)審理認(rèn)為原沒收財(cái)產(chǎn)的判決、裁定沒有不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)在裁定對(duì) 被告人終止審理的同時(shí)，裁定維持原沒收財(cái)產(chǎn)部分的判決、裁定。我們 同意后一種意見，主要理由如下。
一是在二審階段對(duì)涉案財(cái)物作出處理有明確法律依據(jù)。《刑事訴訟法 解釋》第二百九十五條第二款對(duì)被告人死亡案件涉案財(cái)物的處理作了規(guī) 定，即人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)審理查明的情況，依照《刑事訴訟法解釋》第 十八章(涉案財(cái)物處理)的規(guī)定作出處理 。在本案一審期間，檢察機(jī)關(guān) 已對(duì)偵查機(jī)關(guān)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物充分舉證， 一審法院組織了充分 的質(zhì)證，對(duì)涉案財(cái)物的性質(zhì)、權(quán)屬在庭審中充分聽取了控辯雙方的意見， 并在一審判決中予以處理。二審程序?qū)ι显V人死亡案件無專門規(guī)定，根 據(jù)刑事訴訟法有關(guān)規(guī)定，可參照一審程序?qū)徖怼?jù)此，在二審期間可對(duì) 一審法院關(guān)于涉案財(cái)物處置的判決，按照《刑事訴訟法解釋》第十八章 的規(guī)定進(jìn)行審查。認(rèn)為一審判決對(duì)涉案財(cái)物的處理沒有不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)裁 定維持原沒收財(cái)產(chǎn)部分的判決。
二是在二審階段對(duì)涉案財(cái)物作出處理符合刑事訴訟公正效率原則 。 2017年制定的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于適用犯罪嫌疑人、 被告人逃匿、死亡案件違法所得沒收程序若干問題的規(guī)定》,將金融詐騙 犯罪案件明確納入了被告人死亡案件違法所得的沒收程序的適用范圍 。 集資詐騙犯罪案件顯然屬于違法所得沒收特別程序的案件范圍 。在一審 期間已經(jīng)對(duì)涉案財(cái)物舉證質(zhì)證并作出裁判的情況下，再要求原檢察機(jī)關(guān) 另行提起特別程序，會(huì)產(chǎn)生以下兩種不利后果： 一方面，影響涉案財(cái)物 權(quán)屬和性質(zhì)的查明。在原一審程序中，被告人可以對(duì)涉案財(cái)物的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性， 以及證據(jù)資格和證明力問題提出異議 。但如進(jìn)入特別 程序，上訴人死亡，上述程序難以重現(xiàn)，不利于對(duì)涉案財(cái)物的性質(zhì)和權(quán) 屬相關(guān)事實(shí)的查明 。另一方面，影響集資參與人財(cái)產(chǎn)權(quán)利保護(hù) 。如案件進(jìn)入特別程序，需要重新偵查、審查起訴、 一審甚至可能進(jìn)入二審程序， 很大程度上會(huì)拖延涉案財(cái)物處理進(jìn)程 。本案涉及股權(quán)、債權(quán)、土地、房產(chǎn)等多種財(cái)物，如在二審程序中不對(duì)涉案財(cái)物作出處理，而另行啟動(dòng)違法所得沒收特別程序處理，可能導(dǎo)致涉案財(cái)物長期得不到有效處置，違背刑事訴訟效率原則 。 同時(shí)，也可能導(dǎo)致相關(guān)財(cái)產(chǎn)減損甚至滅失，不利于保護(hù)集資參與人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也不符合刑事訴訟公正原則的要求。
上述處理思路是在一審法院已經(jīng)對(duì)涉案財(cái)物舉證質(zhì)證并作出處理， 在二審階段對(duì)一審處理結(jié)果進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)原判決、裁定沒有不當(dāng)情況 下適用的 。對(duì)于不符合上述條件的案件，還需要根據(jù)案件具體情況判斷 是否需要另行啟動(dòng)被告人死亡案件違法所得沒收程序 。 (1)在一審程序 中，案件經(jīng)過開庭審理，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，對(duì)已經(jīng)依法認(rèn)定 屬于應(yīng)當(dāng)處置的財(cái)物，可以在裁定對(duì)被告人終止審理的同時(shí)，裁定予以處置 。 (2)在一審程序中，案件尚未開庭審理的，可以在裁定對(duì)被告人 終止審理同時(shí)，在人民檢察院提出申請(qǐng)或者征得人民檢察院同意后， 由同一合議庭按照沒收程序案件審理 。 (3)被告人在二審或者復(fù)核程序中 死亡，人民法院經(jīng)審理認(rèn)為原涉案財(cái)產(chǎn)的判決、裁定沒有不當(dāng)?shù)?，只?nbsp;直接裁定維持，使原裁定、判決發(fā)生法律效力即可 。 (4)根據(jù)已查明的 案件事實(shí)和認(rèn)定的證據(jù)材料，能夠確認(rèn)被告人無罪的，應(yīng)當(dāng)在判決宣告被告人無罪的同時(shí)，解除對(duì)財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)措施。
(撰稿： 江 蘇省高級(jí)人民法院 尚召生周光旭
審編： 最 高人民法 院方文 軍)
