審理法院：衢州市中級(jí)人民法院
案號(hào)：（2013）浙衢刑終字第195號(hào)
案件類(lèi)型：刑事
案由：徇私枉法罪
裁判日期：2014-02-26
審理經(jīng)過(guò)
浙江省江山市人民法院審理江山市人民檢察院指控原審被告人方某1犯徇私枉法罪、貪污罪、受賄罪、行賄罪一案，于2013年11月1日作出（2013）衢江刑初字第218號(hào)刑事判決。原審被告人方某1不服，提出上訴。本院于2013年11月27日立案，并依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。衢州市人民檢察院指派檢察員周瑩出庭履行職務(wù)，上訴人方某1及其辯護(hù)人寧華等到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：
（一）徇私枉法事實(shí)
2008年2月底的一天，周某9（已判決）組織柴某2、姜某3、鄭某8、何某7、徐某8等人在其位于江山市區(qū)國(guó)際花城19幢1單元201室的住處進(jìn)行賭博。周某9提供賭資并從中抽頭漁利。期間，柴某2聯(lián)系了周某甲送來(lái)20顆“麻古”，周某9支付周某甲2000元。后柴某2、鄭某8、姜某3在周某9家中吸食了該麻古。同年2月29日，柴某2等人吸毒一案案發(fā)，該案由江山市公安局禁毒大隊(duì)負(fù)責(zé)查辦。被告人方某1作為禁毒大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)通過(guò)詳細(xì)詢問(wèn)周某9等涉案人員、聽(tīng)取案件主辦人高某（另案處理）匯報(bào)案情等途徑，掌握了周某9賭博、容留他人吸毒的犯罪事實(shí)。但為了謀取私利，方某1指使高某采取將涉案人員賭博與吸毒行為分開(kāi)做筆錄、涉嫌賭博的材料不裝訂入吸毒案卷中、吸毒案卷中不體現(xiàn)賭博犯罪等方式，放縱周某9的犯罪行為，而僅對(duì)涉案的吸毒人員作了治安處罰，并向周某9、柴某2、鄭某8、姜某3、徐某8等人各收兩至三萬(wàn)不等的錢(qián)款，并將錢(qián)款交給高某作為禁毒大隊(duì)的小金庫(kù)資金。同年6月2日，周某9再次組織祝某10、鄭某8、鄭某11、周某戊四人在江山市上余鎮(zhèn)陶村村黃陳崗5號(hào)毛立權(quán)家賭博并從中抽頭漁利。賭至當(dāng)天下午3時(shí)50分被江山市公安局禁毒大隊(duì)和治安大隊(duì)查獲。在治安大隊(duì)主辦、禁毒大隊(duì)協(xié)辦此案過(guò)程中，方某1和高某仍隱瞞了周某9前次聚眾賭博的犯罪事實(shí)，致使公安機(jī)關(guān)未能及時(shí)對(duì)周某9以往的賭博犯罪行為一并打擊。2013年4月12日，江山法院對(duì)周某9在其國(guó)際花城家中聚眾賭博的犯罪行為判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金30000元，并以容留他人吸毒罪判處有期徒刑八個(gè)月，并處罰金5000元。
（二）貪污事實(shí)
2007年10月13日江山市公安局禁毒大隊(duì)內(nèi)勤高某在中國(guó)銀行開(kāi)設(shè)了一個(gè)個(gè)人帳戶（帳號(hào)為4529632880101009788800，因銀行系統(tǒng)升級(jí)，賬號(hào)變更為4529630880101047958700）專(zhuān)門(mén)用于存取小金庫(kù)資金。2007年10月12日至2008年11月份期間，時(shí)任禁毒大隊(duì)負(fù)責(zé)人的被告人方某1先后交給高某多筆款項(xiàng)作為小金庫(kù)資金，累計(jì)收入有二十余萬(wàn)元。其中包括2008年3月份，方某1向周某9、鄭某8、姜某3、徐某8、柴某2等人索取的賭博暫扣款120000元。2008年3月25日，方某1利用職務(wù)之便，以非法占有為目的，指使高某從小金庫(kù)資金里取出100000元人民幣交給其，后被其占為己有。
（三）受賄事實(shí)
被告人方某1在擔(dān)任江山市公安局禁毒大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)期間，利用其審批和管制易制毒化學(xué)原料、查處違法犯罪、監(jiān)管娛樂(lè)場(chǎng)所等職務(wù)上的便利，多次向在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中需要使用易制毒化學(xué)原料的化工企業(yè)老板、有賭博、吸毒等違法犯罪記錄的社會(huì)人員以及擔(dān)保公司、娛樂(lè)場(chǎng)所老板收受和索取賄賂共計(jì)人民幣162000元。其中收受陸某甲、周某戊、周某己、陸某乙、毛某乙、王某丙、汪某、徐某丁、周某庚、姜某等人的賄賂共計(jì)人民幣44000元；向周某庚、姜某、鄭某丁、毛某甲、王某乙、徐某甲、劉某、鄭某丙、徐某丙、余某13等人索要賄賂共計(jì)人民幣118000元。
（四）行賄事實(shí)
被告人方某1為了與原江山市公安局局長(zhǎng)蔡某搞好關(guān)系，以便在職務(wù)升遷、崗位調(diào)整等方面得到其關(guān)照，先后多次向蔡某行賄，共計(jì)人民幣17萬(wàn)元，其中15萬(wàn)元后來(lái)被蔡某退回。
一審法院認(rèn)為
據(jù)此，原審判決：一、被告人方某1犯徇私枉法罪，判處有期徒刑六個(gè)月；犯貪污罪判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)20000元；犯受賄罪判處有期徒刑十年六個(gè)月，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)10000元；犯行賄罪，免予處罰。決定執(zhí)行有期徒刑十五年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)30000元。二、被告人方某1未退出的違法所得262000元，予以追繳。
二審請(qǐng)求情況
上訴人方某1及其辯護(hù)人上訴、辯護(hù)稱(chēng)：1、上訴人對(duì)周某9涉嫌賭博犯罪事實(shí)并不知情，且其與周某9等人無(wú)親情、友情等特殊關(guān)系，收取周某9等人暫扣款并非為了私利，原判認(rèn)定其徇私枉法沒(méi)有事實(shí)及法律依據(jù)。2、上訴人從高某處領(lǐng)取的10萬(wàn)元錢(qián)款用于從姐妹商行為蔡某購(gòu)買(mǎi)茅臺(tái)酒等，并未占為己有，其行為不構(gòu)成貪污罪。3、上訴人向鄭某丁、陸某甲、徐某丁收取的款項(xiàng)屬借款或歸還的欠款，以“贊助費(fèi)”名義向姜某、毛某甲等人收取的部分錢(qián)款，雙方主觀上不存在行受賄故意，且部分錢(qián)款上訴人并未經(jīng)手，不應(yīng)認(rèn)定為受賄。請(qǐng)求依法改判。
出庭檢察員認(rèn)為，1、方某1發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄的案件應(yīng)移交而未移交，并以遠(yuǎn)高于行政法規(guī)規(guī)定的數(shù)額收取所謂的“罰款”，存入方某1掌控的小金庫(kù)，后方某1又從小金庫(kù)中取出10萬(wàn)元予以侵吞，原判認(rèn)定上訴人方某1徇私枉法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，定性準(zhǔn)確。2、小金庫(kù)的資金為公款，方某1利用職務(wù)之便將其中的10萬(wàn)元侵吞，即便如方某1辯解用于為蔡某購(gòu)買(mǎi)酒水，方某1也是為了個(gè)人仕途，系個(gè)人開(kāi)支，符合貪污罪的構(gòu)成要件。3、方某1利用其擔(dān)任江山市公安局中層領(lǐng)導(dǎo)及禁毒大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)的身份向有職權(quán)制約關(guān)系的化工企業(yè)、娛樂(lè)場(chǎng)所及吸毒人員，擔(dān)保公司及賭博人員以交“贊助款”或“借款”的名義索要錢(qián)款，收取該些錢(qián)款后既不上交公安局財(cái)務(wù)，也不入禁毒大隊(duì)小金庫(kù)，實(shí)際用于個(gè)人支配使用，屬于索賄。原判定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，建議維持原判。
本院查明
經(jīng)審理查明，上訴人方某1自2007年9月3日起任江山市公安局禁毒大隊(duì)長(zhǎng)至案發(fā)。2007年10月13日江山市公安局禁毒大隊(duì)內(nèi)勤高某根據(jù)方某1的指示在中國(guó)銀行開(kāi)設(shè)了一個(gè)個(gè)人帳戶（帳號(hào)為4529632880101009788800，后因銀行系統(tǒng)升級(jí)，賬號(hào)變更為4529630880101047958700）專(zhuān)門(mén)用于存取禁毒大隊(duì)小金庫(kù)資金，至2008年11月份，上述帳號(hào)被注銷(xiāo)。
上述事實(shí)有經(jīng)原審及本院庭審舉證、質(zhì)證的干部任免審批表、干部任免通知、職務(wù)任免通知、證人高某證言以及中國(guó)銀行帳戶明細(xì)單等證據(jù)予以證實(shí)。本院予以確認(rèn)。
一、徇私枉法部分
江山市公安局禁毒大隊(duì)于2008年2月29日偵辦周某甲、張燕麗販賣(mài)毒品案過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)柴某2等人有涉毒行為，于當(dāng)日及2008年3月先后傳喚柴某2、何某7、周某9、鄭某8、姜某3、徐某8進(jìn)行詢問(wèn)。方某1通過(guò)直接詢問(wèn)柴某2、周某9、鄭某8等人及聽(tīng)取案件匯報(bào)等，除掌握相關(guān)人員吸毒事實(shí)外，還掌握了周某9涉嫌賭博犯罪及柴某2、鄭某8、姜某3、徐某8等人參與賭博的線索。其為謀取私利，決定不將該賭博線索移交相關(guān)部門(mén)查處，而是以此為由向周某9、柴某2、鄭某8、姜某3、徐某8等人各收取兩至三萬(wàn)元不等共計(jì)12萬(wàn)元錢(qián)款存入禁毒大隊(duì)小金庫(kù)，后僅對(duì)涉案的吸毒人員作了治安處罰。同年6月2日，周某9再次組織祝某10、鄭某8、鄭某11、周某戊四人在江山市上余鎮(zhèn)陶村村黃陳崗5號(hào)毛立權(quán)家賭博并從中抽頭漁利。賭至當(dāng)天下午3時(shí)50分被江山市公安局禁毒大隊(duì)和治安大隊(duì)查獲。在治安大隊(duì)主辦、禁毒大隊(duì)協(xié)辦此案過(guò)程中，方某1仍未將周某9前次聚眾賭博犯罪事實(shí)的相關(guān)材料移送江山市公安局治安大隊(duì)，致使公安機(jī)關(guān)未能及時(shí)對(duì)周某9之前的賭博犯罪行為一并打擊。
上述事實(shí)有經(jīng)原審及本院庭審舉證、質(zhì)證的周某9、鄭某8、毛繼文、徐某8、祝某10、柴某2、周某戊、周春霞、姜某3、高某、周某丙、姜遇賢、陸磊等人的證言，“江山柴某2吸毒案”案情說(shuō)明表、受案登記表、“關(guān)于江山柴某2等人吸毒一案的調(diào)查報(bào)告”，柴某2、鄭某8、姜某3公安行政處罰決定書(shū)，收款收據(jù)，中國(guó)銀行帳戶明細(xì)單，周某9刑事判決書(shū)，從高某辦案電腦中提取的對(duì)何某7、鄭某8、徐某8做的電子筆錄等證據(jù)共同證實(shí)，上訴人方某1亦有相應(yīng)供述在案。本院予以確認(rèn)。
關(guān)于方某1對(duì)周某9涉嫌賭博犯罪不知情的上訴、辯護(hù)意見(jiàn)，顯與在案的周某9、鄭某8、柴某2、姜某3、高某等多位證人的證言及相關(guān)電子筆錄等書(shū)證證明的事實(shí)不符，不予采信。
二、貪污部分
2008年3月25日，方某1指使高某從前述小金庫(kù)賬戶中取出100000元交給其，后占為己有。
上述事實(shí)有經(jīng)原審及本院庭審舉證、質(zhì)證的證人周某甲、周某乙、戴某、高某、周某丙、黃某、宋某、鄭某甲、蔡某、王某甲、周某丁、鄭某乙、徐某甲、劉某、鄭某丙、姜某、徐某乙、毛某甲、王某乙、徐某丙等人的證言，收款收據(jù)，中國(guó)銀行帳戶明細(xì)單，禁毒大隊(duì)歷年報(bào)銷(xiāo)部分餐費(fèi)、禮品情況及相關(guān)發(fā)票，被告人方某1的供述和辯解等證據(jù)共同證實(shí)。本院予以確認(rèn)。
關(guān)于方某1將該100000元錢(qián)款用于從姐妹商行為蔡某購(gòu)買(mǎi)高檔酒等，從而屬于公務(wù)開(kāi)支的上訴、辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，方某1所辯解的錢(qián)款用途缺乏證據(jù)支持，且與在案證人蔡某、王某甲證言證明的事實(shí)相悖；該辯解即便成立，亦應(yīng)認(rèn)定為方將該些款項(xiàng)用于謀取個(gè)人利益，而非正常履行公務(wù)之行為，不能阻卻方某1貪污犯罪事實(shí)的成立。故對(duì)該上訴、辯護(hù)意見(jiàn)不予采信，出庭檢察員意見(jiàn)予以支持。
三、受賄部分
上訴人方某1在擔(dān)任前述職務(wù)期間，利用其審批和管制易制毒化學(xué)原料、查處違法犯罪、監(jiān)管娛樂(lè)場(chǎng)所等職務(wù)上的便利，自2009年至2012年期間，多次向與其有監(jiān)管關(guān)系的化工企業(yè)老板、有賭博、吸毒等違法犯罪記錄的社會(huì)人員以及擔(dān)保公司、娛樂(lè)場(chǎng)所老板索取或收受賄賂共計(jì)人民幣127000元。其中收受陸某甲、周某戊、周某己、陸某乙、毛某乙、王某丙、汪某、徐某丁、周某庚、姜某等人的賄賂共計(jì)人民幣44000元；向周某庚、鄭某丁、徐某甲、劉某、鄭某丙等人索要賄賂共計(jì)人民幣83000元。
上述事實(shí)有經(jīng)原審及本院庭審舉證、質(zhì)證的證人陸某甲、周某戊、周某己、陸某乙、毛某乙、徐某丁、王某丙、汪某、周某庚、姜某、鄭某丁的證言予以證實(shí)，上訴人方某1亦有相關(guān)供述在案。本院予以確認(rèn)。
關(guān)于部分款項(xiàng)為借款或歸還的欠款的上訴、辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，相關(guān)行送人證言及上訴人在偵查階段的多次供述一致證實(shí)該些款項(xiàng)屬賄賂款，該上訴、辯護(hù)意見(jiàn)缺乏證據(jù)支持，且顯與相關(guān)款項(xiàng)未出具借款憑證、長(zhǎng)時(shí)間未歸還等客觀事實(shí)相悖，不予采信。
關(guān)于以“贊助費(fèi)”名義收取的部分款項(xiàng)不應(yīng)認(rèn)定為受賄的上訴、辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，上訴人方某1以“贊助費(fèi)”為名向相關(guān)監(jiān)管對(duì)象索要的63000元錢(qián)款，其收取后既未上交公安局財(cái)務(wù)，亦未存入禁毒大隊(duì)小金庫(kù)，實(shí)際處于其個(gè)人支配之下，其對(duì)該部分錢(qián)款具有明顯的索賄故意，對(duì)此應(yīng)認(rèn)定為受賄；但對(duì)其要求徐某丙、余某13報(bào)銷(xiāo)的15000元及要求姜某、毛某甲、王某乙直接支付相關(guān)商行欠款的20000元，因現(xiàn)有證據(jù)不足以證實(shí)相關(guān)錢(qián)、物系上訴人方某1個(gè)人支出產(chǎn)生，故認(rèn)定其受賄的證據(jù)不足，應(yīng)在受賄總額中予以剔除。與此一致的上訴、辯護(hù)、檢察意見(jiàn)予以采納，相悖的不予采納。
四、行賄部分
原判認(rèn)定上訴人方某1行賄的事實(shí)有經(jīng)原審及本院庭審舉證、質(zhì)證的證人毛某丙、蔡某證言及方某1的供述等證據(jù)共同證實(shí)。本院予以確認(rèn)。
另有經(jīng)原審及本院舉證、質(zhì)證的立案決定書(shū)、戶籍證明等證實(shí)案發(fā)及方某1自然身份情況。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人方某1身為司法工作人員，明知他人涉嫌犯罪而以繳納“罰款”為條件，故意隱瞞不報(bào)而使他人免受追訴，其行為已構(gòu)成徇私枉法罪；其身為國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞公共財(cái)物共計(jì)100000元，非法收受、索要他人財(cái)物127000元，為他人謀取利益，其行為已分別構(gòu)成貪污罪、受賄罪；其為謀取不正當(dāng)利益，而給予有關(guān)國(guó)家工作人員財(cái)物，其行為又已構(gòu)成行賄罪。關(guān)于方某1不構(gòu)成徇私枉法罪的上訴及辯護(hù)意見(jiàn)，審理認(rèn)為，方某1作為具有多年工作經(jīng)驗(yàn)的警察，本應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行法律，但其明知他人涉嫌犯罪的重要事實(shí)而故意隱瞞，使他人免于追訴顯屬枉法；其未將所收款項(xiàng)存入正規(guī)賬戶，而是存入由其實(shí)際控制、使用的禁毒大隊(duì)小金庫(kù)，且相關(guān)款項(xiàng)亦被其占為己有，徇私目的明確，故方的上述行為符合徇私枉法罪之構(gòu)成要件。該上訴及辯護(hù)意見(jiàn)于法無(wú)據(jù)，不予采納。出庭檢察員意見(jiàn)，予以支持。方某1有索賄情節(jié)，應(yīng)從重處罰。其如實(shí)供述行賄罪行，且行賄行為大部分未遂，可對(duì)該罪行免予處罰。方某1在判決宣告以前一人犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。原判定罪正確，審判程序合法。但認(rèn)定受賄數(shù)額有誤，致量刑不當(dāng)，應(yīng)予改判。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百九十九條、第三百八十二條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十九條第一款、第三百八十三條第一款第（一）、（二）項(xiàng)、第二款、第三百八十六條、第三百九十條、第二十三條、第六十七條第三款、第六十九條、第五十九條、第六十四條，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）、（三）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持浙江省江山市人民法院（2013）衢江刑初字第218號(hào)刑事判決第一項(xiàng)中對(duì)被告人方某1的定罪部分，撤銷(xiāo)量刑部分及判決第（二）項(xiàng)；
二、上訴人（原審被告人）方某1犯徇私枉法罪，判處有期徒刑六個(gè)月；犯貪污罪判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)20000元；犯受賄罪判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)10000元；犯行賄罪，免予處罰。決定執(zhí)行有期徒刑十三年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)30000元；（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即刑期自2012年12月4日起至2025年12月3日止。）
三、上訴人（原審被告人）方某1違法所得227000元，繼續(xù)追繳，上繳國(guó)庫(kù)。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)王琳琳
審判員方金泉
代理審判員周永敏
裁判日期
二〇一四年二月二十六日
書(shū)記員
書(shū)記員盧萬(wàn)芳
