審理法院： 河北省高級人民法院
案 號： 冀刑二終字第86號
案件類型： 刑事
案 由： 集資詐騙罪
裁判日期： 2016-02-18
審理經(jīng)過
河北省邢臺市中級人民法院審理邢臺市人民檢察院指控原審被告人楊某1、曲某2、閻某3、李某4、張某5犯集資詐騙罪，原審被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11犯非法吸收公眾存款罪一案，于2015年6月19日作出（2015）邢刑初字第5號刑事判決，于同日作出（2015）邢刑初字第5號刑事裁定，因原審被告人閻某3在一審期間病故，對閻某3終止審理。原審被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、李某7、昝某8不服判決，均提出上訴?？乖V機關(guān)即原公訴機關(guān)邢臺市人民檢察院提出抗訴，河北省人民檢察院認為抗訴不當(dāng)，向本院撤回抗訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。河北省人民檢察院指派代理檢察員張繼輝、書記員徐健出庭履行職務(wù)。上訴人楊某1及其辯護人王海偉、上訴人曲某2及其辯護人王雙柱、上訴人李某4及其辯護人宋業(yè)軍、上訴人張某5及其辯護人張新、上訴人李某7及其辯護人李豪新、上訴人昝某8及其辯護人王賀平到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判決認定，2012年下半年，被告人李某4開辦的林州瀝青公司出現(xiàn)資金短缺，被告人張某5將該情況告訴了被告人曲某2。李某4、張某5和曲某2一起商議了籌集資金的事，后張某5、曲某2等人進行實地考察，決定在邢臺市開辦投資公司吸收社會資金。曲某2將到邢臺開辦公司的事情告訴被告人楊某1，楊某1愿意為邢臺的投資公司前期投入出資。2012年11月8日曲某2等人在邢臺市注冊成立了邢臺市弘旭投資有限公司。因為曲某2沒有身份證，所以由曲某2的朋友沈某擔(dān)任了該公司的法定代表人，曲某2為總經(jīng)理，是公司實際負責(zé)人。2013年1月，曲某2提議不再讓沈某擔(dān)任法定代表人，楊某1便安排其姐夫閻某3（審理期間因病死亡）替換沈某擔(dān)任邢臺弘旭公司的法定代表人，仍由曲某2負責(zé)邢臺弘旭公司的日常工作，閻某3僅是按照楊某1、曲某2指使辦理簽名等一些具體事務(wù)。
邢臺弘旭公司成立后，曲某2等人通過電視臺廣告、發(fā)放宣傳單等方式，宣稱弘旭公司投資理財“零風(fēng)險、高收益、高回報”，直接投資林州瀝青公司和與鄧氏地產(chǎn)共同打造安陽市“陽光國際城”房地產(chǎn)項目。曲某2招聘了被告人宋某6、李某7、昝某8等擔(dān)任業(yè)務(wù)員，招聘被告人王某9、張某10、馮某11擔(dān)任前臺接待人員，在未經(jīng)金融管理部門許可的情況下開展吸收社會公眾資金的業(yè)務(wù)。曲某2制定了存款戶存款的付息比例和業(yè)務(wù)員、前臺接待人員的獎勵辦法。吸收存款以萬元為單位，一萬元半年期利息1500元，一年期利息3600元，簽訂借款合同并按月支付利息。業(yè)務(wù)員、前臺接待人員每介紹一名存款戶按2%到8%的比例從存款戶的存款中提成。曲某2還數(shù)次組織邢臺存款戶到林州瀝青公司和與鄧氏地產(chǎn)參觀、考察，李某4、張某5等人接待并向邢臺存款戶介紹兩公司的經(jīng)營情況，讓邢臺弘旭公司的存款戶們相信把資金投入到兩個公司會有非常好的收益。
邢臺弘旭公司自成立至2013年9月份，與社會不特定的人員601人簽訂1071份借款合同，吸收存款5712.6萬元。至案發(fā)時已歸還存款戶本金199萬元，尚未歸還本金的人數(shù)為580人，尚未歸還的本金為5513.6萬元。
被告人曲某2按照被告人楊某1指使將邢臺弘旭公司的2188萬元轉(zhuǎn)到閻某3個人銀行卡上，被告人楊某1指使閻某3、程某16（在逃）等人將2188萬元在安陽市的中國銀行、廣發(fā)銀行和安陽銀行等營業(yè)網(wǎng)點全部提出現(xiàn)金取走，楊某1拒不交代該款去向，該款至今無法追回；被告人曲某2將邢臺弘旭公司的1605萬元匯到林州瀝青公司會計段某、出納張某丁等個人銀行卡上，被告人李某4將該款提現(xiàn)并轉(zhuǎn)入林州瀝青公司財務(wù)后用于生產(chǎn)經(jīng)營。曲某2提議將邢臺弘旭公司匯入林州瀝青公司的1330萬元資金變成林州瀝青公司10%的股份由楊某1和曲某2兩人共同持有，李某4表示同意并于2013年6月22日李某4與被告人楊某1簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，楊某1代曲某2在協(xié)議書上簽名；被告人張某5讓邢臺弘旭公司往鄧氏地產(chǎn)出納嚴(yán)某個人銀行卡上陸續(xù)轉(zhuǎn)款300萬元，后由鄧氏地產(chǎn)法定代表人鄧金提現(xiàn)并轉(zhuǎn)入鄧氏地產(chǎn)財務(wù)。經(jīng)張某5協(xié)調(diào)，鄧氏地產(chǎn)向曲某2前妻張愛梅、楊某1女兒楊楠、楊某1外甥巫某15、林敬芬出具購買陽光國際城八套房產(chǎn)的收款收據(jù)、認購協(xié)議書，總價款310余萬元。
經(jīng)審計，邢臺弘旭公司吸收的存款還用于以下支出：被告人閻某3以白條形式從邢臺弘旭公司支取168.5萬元；支付公司管理費用176.9598萬元，其他費用2.9453萬元；支付業(yè)務(wù)員提成367.052萬元；支付601名存款人利息共計532.5873萬元。公司銀行賬戶余額127萬元、現(xiàn)金余額2.1662萬元。
被告人宋某6、李某7、昝某8在邢臺弘旭公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間介紹多名客戶往公司存款并分別獲得提成46.14萬元、47.31萬元和18.26167萬元；被告人王某9、張某10、馮某11在邢臺弘旭公司擔(dān)任前臺接待人員，向前來存款的客戶介紹公司存款業(yè)務(wù)，分別獲得提成12.77萬元、33.79萬元和14.18萬元。李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11在偵查期間將業(yè)務(wù)提成全部退還，宋某6在法院審理期間退還提成25萬元。
上述事實有經(jīng)原審?fù)徺|(zhì)證的下列證據(jù)證明：
1、邢臺市弘旭投資公司工商注冊登記資料證實，該公司成立日期是2012年11月8日，法定代表人沈某，經(jīng)營范圍：以公司自有資金向房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、化工行業(yè)、運輸業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)投資；投資咨詢服務(wù)；企業(yè)策劃。住所位于邢臺市橋西區(qū)冶金南路8號建工花園門市1-2層163號。注冊資本一千萬。2013年1月13日法定代表人變更為閻某3。
2、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會邢臺監(jiān)管分局情況說明證實，經(jīng)核查，該分局從未向邢臺弘旭公司發(fā)放金融許可證。
3、林州市弘旭瀝青科技公司工商注冊登記資料證實，該公司成立日期是2011年3月23日，法定代表人李某4，經(jīng)營范圍：籌建。住所位于林州市城郊鄉(xiāng)土樓村。注冊資本一千萬。2012年3月26日股東有李某4占股80%、桑聰慧占股20%。2012年3月31日股東變更為李某4占股55%、桑聰慧占股20%、鄧金占股25%。
4、林州瀝青公司收款憑證、單據(jù)和邢臺弘旭公司銀行賬戶交易明細、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄證實，林州瀝青公司收到邢臺弘旭公司轉(zhuǎn)款1605萬元。
5、出資持股協(xié)議書證實，甲方簽名楊某1、曲某2，乙方林州市弘旭瀝青科技公司，簽名李某4，甲方出資1330萬元占弘旭瀝青公司股份的10%。簽訂時間是2013年6月22日。
6、安陽鄧氏地產(chǎn)公司收款憑證、單據(jù)和邢臺弘旭公司銀行賬戶交易明細、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄證實，鄧氏地產(chǎn)公司收到邢臺弘旭公司轉(zhuǎn)款300萬元。
7、安陽鄧氏地產(chǎn)公司陽光國際城認購協(xié)議書、收款收據(jù)，邢臺弘旭公司在鄧氏地產(chǎn)公司開具房產(chǎn)抵押清單證實，交款人分別是楊楠、巫某15、張愛梅各1份、林敬芬5份的八套房產(chǎn)，金額共為314.9375萬元。
8、邢臺弘旭公司銀行賬戶交易明細、閻某3中國銀行卡轉(zhuǎn)款記錄、取款憑條證實，邢臺弘旭公司轉(zhuǎn)款2188萬元到閻某3中國銀行卡，由閻某3簽名后全部取出現(xiàn)金。
9、邢臺同和會計師事務(wù)所出具邢同專審字（2013）第18號《邢臺市弘旭投資有限公司專項審計報告》證實：（1）該公司吸收存款共計5712.6萬元，已歸還存款戶本金199萬元，尚未歸還本金的人數(shù)為580人，尚未歸還的本金為5513.6萬元。（2）應(yīng)收外欠款共計4280.7萬元。其中張某丁430萬元、段某1105萬元、陽貴群70萬元、嚴(yán)定風(fēng)300萬元、曲某217.8萬元、昝某81.4萬元、閻某32356.5萬元。（3）支付存款利息532.5873萬元。（4）支付存款介紹費367.052萬元。（5）支付公司管理費用176.95987萬元。（6）其他費用2.945377萬元。（7）現(xiàn)金余額2.1662萬元。（8）公司銀行賬戶余額127.069778萬元。
10、被害人董某甲陳述證實，一共往邢臺弘旭公司存了5萬元，利息是月息3%。這兩次都簽有合同，領(lǐng)取了約5000元的利息，因為還沒有到期，本金沒有歸還。其對弘旭公司不了解，她是自己去辦理的存款，公司沒有人告訴其有投資風(fēng)險，也沒有做過考察，她聽別人說有人去考察過。
11、被害人彭某陳述證實，其在邢臺市弘旭公司投資了4萬元，是朋友介紹去的，是李某7接待的，李說在弘旭投資沒有風(fēng)險，其從公司領(lǐng)取了三個月的利息3600元。
12、被害人黃某陳述證實，其在邢臺市弘旭公司投資了12萬元，是聽一個姓金的副經(jīng)理說公司是合法公司，沒有告訴過她投資有風(fēng)險，她從公司領(lǐng)取了3600元利息。2013年7月16日姓金的副經(jīng)理帶著他們?nèi)ズ幽习碴栆粋€化工廠考察過，說工廠能掙錢，連廢品都能賣錢，姓金的介紹考察的企業(yè)和弘旭公司是一個單位。
13、其他580余名被害人陳述的存款、收息及到安陽考察等情況與上述三名被害人的陳述基本相同，有各被害人的陳述、借款合同、借款收據(jù)和身份證復(fù)印件等在卷證實。
14、同案犯閻某3供述證明，2013年一月份，他的小舅子楊某1讓他到邢臺弘旭公司當(dāng)法人代表、董事長，每月給5000元工資，到年底有盈利了還有獎金，閻同意后在一月底楊某1給其買好了火車票讓其到邢臺找老曲辦理當(dāng)法人代表的相關(guān)事宜。到邢臺后曲某2等到火車站接的他，并領(lǐng)到弘旭的辦公地點，后帶著他去工商局辦理法人代表變更手續(xù)，還和前公司法人代表簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。辦理完手續(xù)當(dāng)天他就回安陽了。離開弘旭的時候曲某2讓他把身份證留到公司，說公司還有其他業(yè)務(wù)需要他的身份證。2013年五月份，楊某1再次讓他到邢臺弘旭公司辦理一些簽字手續(xù)。曲某2讓他簽了一些報銷憑證，還讓他給公司寫了一個168萬元的借條，曲某2說是公司欠客戶的總條，一共就欠客戶那么多錢，具體是干什么了他不清楚。
弘旭公司用閻某3的身份證在邢臺中國銀行辦了一張金卡，那張卡一直是楊某1保管著，剛開始他不知道，后來楊某1拿著那張卡讓他取錢，才告訴他的。弘旭公司往那張卡上匯了2000多萬元。第一次取錢是2013年3月底，楊某1和程某16開車到他家，拉上他一起到安陽文峰大道的中國銀行取錢，楊某1把銀行卡給他并告訴他密碼，他去取了5萬元，把錢和卡及銀行取款憑條都給了楊某1，后來又用那張卡去中國銀行取了幾次錢，這幾次取錢楊某1沒有去，他先打電話給他讓等著，然后程某16帶一個年輕人接上他，到了銀行程某16把銀行卡給他，他和那個年輕人一起取錢，程某16在外面等著他們，取完錢后錢、卡和取款條那個年輕人都一起帶走了。由于中國銀行取錢不太方便，楊某1又讓他拿著他的身份證在安陽市的廣發(fā)銀行、安陽銀行等銀行開戶辦卡，把邢臺中國銀行卡上的錢都轉(zhuǎn)到那些新開的卡上，然后再提現(xiàn)。程某16和那個年輕人把提取的現(xiàn)金都交給了楊某1?？偣蔡崃舜蟾?000萬元左右，后來提現(xiàn)模式幾乎都一樣，程某16和那個年輕人把提的現(xiàn)金都給了楊某1。因為一是楊某1說過，二是他們都聽楊某1的，再一個提現(xiàn)不是一次，是多次，如果有問題，楊某1就不會再用他們。
2013年9月初，楊某1說邢臺弘旭公司出事了，讓程某16開車帶他到山西晉城投資公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓和法人變更手續(xù)，把他在晉城80%的股份轉(zhuǎn)給程某16，法人代表變更為魏某甲。從山西晉城回來后，楊某1給他打電話讓他躲避一段時間，他害怕就四處租房子躲避公安機關(guān)。
15、同案犯閻某3辨認筆錄證實，其辨認出“二子”程某16是楊某1多次安排開車接閻某3到銀行取錢的男子。
16、被告人曲某2供述證明，在2012年七八月份，張某5找到其說林州市瀝青廠需要錢，想辦個投資公司籌集一些資金，張某5開著車?yán)胶颖笨疾?，最后選擇在邢臺市辦投資公司。其和張某5、李某4、楊某1一起商量過辦公司的事。前期來邢臺辦理投資公司的錢由其和楊某1先墊付，等公司吸收了資金以后，再還給他們，投資公司吸收到的資金都用到瀝青廠的生產(chǎn)經(jīng)營，瀝青廠負責(zé)歸還投資戶的本金和利息以及他們的前期投資。2012年底曲某2帶著沈某等來邢臺市開辦了邢臺弘旭投資公司，前期投資是楊某1投入了大約二十八、九萬，主要是房租、辦證，人員的招聘、購車等花費。弘旭投資公司法人代表是沈某，曲某2為總經(jīng)理，后來法人變更成了閻某3。邢臺弘旭公司于2012年12月16日正式營業(yè)。曲某2負責(zé)全面工作，公司有業(yè)務(wù)員李某7、宋某6、昝某8、宋某乙、金春海、郝根堂、劉更生等，有三名前臺服務(wù)員張某10、王某9和馮某11，兩名會計是李會平和小白，這些人都是從邢臺市招聘的。曲某2等給客戶說他們在河南有投資項目，客戶可以到河南公司實地考察。投資回報是存半年期一萬元給2分5的利息，存一年期給3分的利息，也就是一萬元半年分紅1500元，一年分紅3600元。員工的工資都從吸收的資金里出。業(yè)務(wù)人員是基本工資加提成，半年期的提成是4%，一年期的提成是8%。業(yè)務(wù)員介紹客戶完成投資后，由曲某2簽字同意，他們就到財務(wù)領(lǐng)提成。他們公司在邢臺吸收資金沒有經(jīng)過中國人民銀行批準(zhǔn)，也沒有辦理過金融企業(yè)經(jīng)營許可證。根據(jù)公司賬目記錄共吸收了599人的投資，共5703.6萬元。吸收的資金主要投入到林州瀝青公司和安陽市鄧氏地產(chǎn)公司。這些錢是李某4和張某5讓曲某2匯的，匯出的資金干什么了他不知道。弘旭公司買了四輛汽車分別是路虎、別克林蔭大道、東風(fēng)本田和比亞迪。
將邢臺弘旭公司2188萬元資金打到閻某3個人銀行卡上是楊某1打電話給曲某2說如果林州瀝青公司不用錢，就把資金打到閻某3的卡上，這些錢楊某1說用于往林州瀝青公司送原料用，曲某2就把錢打到閻某3的卡上了。2013年3月15日閻某3從公司借了168.5萬元干什么用了他不清楚。曲某2共借了公司17.8萬元，是送禮的和付清河的房租。昝某8借了1.4萬元也是付清河的房租。
2013年6月22日在李某4二樓辦公室簽署了一份協(xié)議書，主要內(nèi)容是從邢臺弘旭公司匯入林州瀝青公司的1330萬元占林州瀝青公司10%的股份，由曲某2和楊某1各持5%股份。這份協(xié)議上曲某2的簽名是曲某2同意后由楊某1代簽的。
李某4和張某5來過邢臺弘旭公司，他們來的目的是促使邢臺抓緊吸收資金速度，用于林州瀝青公司和安陽鄧氏地產(chǎn)。林州瀝青公司向邢臺弘旭公司匯過一次利息是40余萬，楊某1給曲某2打電話讓要利息，曲就給瀝青廠李某4說了，后來瀝青廠就把利息匯給了閻某3，應(yīng)該是楊某1讓李某4匯到閻某3卡上的。后來這40萬利息又匯給了瀝青公司，李某4說他們廠的資金困難，所以就匯回去了，具體情況是楊某1辦的。
17、被告人楊某1供述證明，2013年6月份的時候，他的大姐夫閻某3讓他到林州市瀝青廠去催帳，李某4說廠里沒有錢所以把錢變成股份，然后李某4就讓他代表閻某3簽訂了那份1330萬元的協(xié)議，當(dāng)時閻某3也同意了，因為他喝酒了稀里糊涂簽了自己的名字，當(dāng)時有其、李某4和他的律師、曲某2在場，曲某2的名字不是他簽的。他不知道匯入林州市弘旭瀝青公司的1330萬元是從哪里來的。
他沒有借過閻某3的身份證，也沒有用閻某3的身份證辦理車輛上牌登記手續(xù)，也沒有給曲某2打電話讓他派人到安陽開路虎、別克、比亞迪，他不知道這三輛車的情況。
鄧氏地產(chǎn)的張某5和曲某2關(guān)系不錯，他們商量好要買三套便宜的房子給他們，他認為房子便宜也就同意了，后來張某5從他這里拿著他女兒的身份證去辦理了購房協(xié)議。張某5把各項手續(xù)辦好后，把三套房子的手續(xù)都交給他。那三套房子都沒有付錢。張某5說以后誰要房誰交錢。
他認識程某16。2013年的8、9月份他沒有讓程某16和閻某3到安陽銀行、中國銀行安陽分行等銀行多次支取大量現(xiàn)金。他也沒有讓閻某3到邢臺弘旭公司當(dāng)法人代表。
18、被告人李某4供述證明，在2012年他們林州瀝青公司缺少資金，12月中下旬的一天，張某5把他叫到張家，他和張某5、曲某2談了籌集、使用資金的事。邢臺弘旭公司開業(yè)的時候他和張某5來過，他們和曲某2的口頭協(xié)議就是邢臺弘旭吸收的資金放到瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)這兩個企業(yè)，張某5也跟鄧氏地產(chǎn)的鄧金說過此事，鄧金是知道此事的。曲某2只放在他們?yōu)r青公司1500多萬元，其余的錢他不清楚去向，后來曲某2就不聽他和張某5的了。他聽曲某2說邢臺弘旭公司前期的投資是楊某1出的，大概有幾十萬元，張某5也說過邢臺辦公司的錢是楊某1出的。曲某2和楊某1是合作關(guān)系，楊某1給他說過曲某2到邢臺辦投資公司的資金是楊某1出的，有二三十萬，張某5也說過曲某2到邢臺辦投資公司的資金是從楊某1那里拿的錢。他和張某5、鄧金都到邢臺市弘旭公司去過。張某5來的比較勤，他來主要是和曲某2對帳。邢臺弘旭公司的存款人到林州瀝青公司考察過多次，一般都是曲某2和他聯(lián)系的，有時也和張某5聯(lián)系，他負責(zé)接待過兩次。曲某2說他們都是大客戶，給這些客戶主要介紹他們公司的性質(zhì)、規(guī)模、主要產(chǎn)品、公司的效益、遠景規(guī)劃等。
2013年5、6月份，曲某2和他簽過一份協(xié)議，約定2013年7月25日之前，曲某2往瀝青公司打夠1330萬元，他給曲某210%的股份。2013年7月20日左右，曲某2往公司打夠1330萬元，曲某2給他打電話說讓楊某1找他改一下協(xié)議。后來楊某1和一個女的去他辦公室，楊某1拿著第一份協(xié)議說他這一方應(yīng)該改為林州市瀝青公司，因為曲某2把1330萬打到瀝青公司了，而不是安陽弘旭投資公司，他同意改過來。他給曲某2打電話曲某2同意并說這10%的股份算是曲某2和楊某1的，讓楊某1簽名就行了。然后他就以林州瀝青公司的名義和楊某1簽了協(xié)議，那個女的代替曲某2簽的字。這個女的四十多歲東北口音，自稱曲某2的朋友。曲某2和楊某1一共占10%的股份。這1330萬元是曲某2吸收邢臺客戶的錢借給了他，曲某2要把借款變成他個人的股份是曲某2主動提出來的，李某4認為這樣就不用支付給曲某2高利息了，就同意了。
邢臺弘旭公司給林州瀝青公司匯了1330萬元，另外還有170萬的借款。2013年4月份，曲某2要求他結(jié)算邢臺弘旭公司打來款的利息，曲某2承諾就是拿利息走個帳，他就同意先給曲45萬，算是先付一部分利息。2013年6月25日楊某1代曲某2簽了入股協(xié)議后，曲某2把這45萬又退給弘旭瀝青公司了。
19、被告人張某5供述證明，2009年李某4在安陽辦弘旭投資有限公司的時候，他和李某4認識，他在安陽弘旭公司存了四百多萬，后來就到李某4的瀝青廠去幫忙，但沒有職務(wù)，主要是利用個人的關(guān)系幫助瀝青廠籌集資金，后來到鄧氏地產(chǎn)工作也是幫助籌集資金。他和曲某2是熟人關(guān)系，曲某2是什么時間到邢臺辦弘旭公司的他不知道，之前也沒有和他商量過。他不認識閻某3和楊某1。邢臺弘旭公司和林州瀝青公司是什么關(guān)系他不知道，光知道曲某2借給李某4錢了。曲某2認識李某4不是通過他介紹認識的，曲某2借給李某4錢也不是他聯(lián)系的。他知道曲某2是邢臺弘旭公司的負責(zé)人。他曾去過邢臺四次，第一次是在2013年年初和李某4一起去找曲某2談資金的問題。第二次是五六月份，曲某2打電話讓他去見一個大客戶，他代表鄧氏地產(chǎn)過去，但沒有談成。第三次經(jīng)曲某2介紹和廣東的一位朋友談聯(lián)合開發(fā)蓋樓的事，也沒有談成。第四次是七月初的時候他和鄧金受邀去清河分公司參加開業(yè)典禮。他接待過兩次邢臺弘旭公司去安陽鄧氏地產(chǎn)公司考察的客戶，給客戶介紹鄧氏地產(chǎn)的情況就是為了引資。2013年三四月份邢臺弘旭公司開始向林州瀝青公司匯入資金，他不清楚總共匯了多少錢。邢臺弘旭公司向安陽市鄧氏地產(chǎn)公司匯入資金總共300萬元，都給他們辦了抵押手續(xù)，其中有楊某1的辦了三套，這三套中有一套是曲某2媳婦的，有一套是曲某2司機的，還有一套是楊某1的。
20、被告人宋某6供述證明，2013年5月，他通過他哥哥宋某乙介紹到邢臺弘旭公司當(dāng)業(yè)務(wù)員，負責(zé)介紹客戶，工資是每月3000元，提成就是客戶投資一年期的提成8%，投資半年提成比例是4%，原來是6%后來降到了4%。他給客戶介紹的時候就按公司宣傳冊上的說，利息一年是3分，半年是2分5，按月領(lǐng)取。公司把吸收的資金都投入到安陽市鄧氏房地產(chǎn)和林州瀝青公司。他介紹的客戶大部分都是熟人，他們到公司投資都是看他在公司上班，認為比較保險。一共介紹了十多個客戶，總共投入的資金大概是600多萬元，投資具體數(shù)字和提成多少都以賬目為準(zhǔn)。該提的獎金都是曲某2簽字批準(zhǔn)后他簽字從公司領(lǐng)的，應(yīng)該是487000元。聽曲某2說弘旭公司吸收的資金投到安陽房地產(chǎn)、瀝青公司了。他沒有見過弘旭公司有銀行發(fā)的金融許可證。他曾經(jīng)參加曲某2組織的邢臺投資人到安陽地產(chǎn)項目和林州瀝青項目考察活動。到林州瀝青公司，公司李總接待的，介紹說廠子規(guī)模大，設(shè)備是從德國進口的，而且廠子馬上投產(chǎn)帶來效益。之后李總帶著投資人參觀了瀝青的廠房和設(shè)備。到了安陽鄧氏地產(chǎn)，張總接待的，張總說地產(chǎn)公司在搞城中村改造項目，投資大，目前已經(jīng)在建了樓盤，邢臺弘旭公司的錢投到鄧氏地產(chǎn)有保障。
21、被告人李某7供述證明，2013年3月份他通過電視看到邢臺弘旭公司的廣告，就到該公司咨詢投資的事，是公司曲某2經(jīng)理接待的，4月份他到公司上班，負責(zé)介紹客戶，給其定的存款任務(wù)是每月30萬元，工資是每月2000元，介紹客戶有提成，一年期提8%，半年期提6%，2013年6月份變成了提4%。他聽曲某2說公司在安陽市的林州市有個林州瀝青科技有限公司項目，還說與安陽市的鄧氏地產(chǎn)有陽光國際城地產(chǎn)項目。他介紹了大約六七十人往公司存錢，一共領(lǐng)取了大約48萬元提成，曲某2帶領(lǐng)他們工作人員和客戶去林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司考察過。邢臺弘旭公司吸收的資金都去了這兩個公司，至于各占多少比例他不清楚。
22、被告人昝某8供述其受聘于邢臺弘旭公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員、介紹客戶存款并獲得提成以及邢臺弘旭公司經(jīng)營情況等與被告人宋某6、李某7供述的情況基本一致。
23、被告人王某9、張某10、馮某11供述三人應(yīng)聘擔(dān)任邢臺弘旭公司前臺服務(wù)員，負責(zé)接待到公司咨詢或辦理投資的客戶。三人供述介紹或接待客戶存款并獲得提成以及邢臺弘旭公司經(jīng)營情況等與被告人宋某6、李某7和昝某8供述的情況基本一致。
24、被害人孔某、張某戊辨認筆錄證實，二人辨認出李某4是他們?nèi)グ碴柨疾鞎r在林州瀝青公司負責(zé)講解的人；被害人劉某、魏某乙、溫某、董某乙辨認筆錄證實，四人均辨認出張某5是他們?nèi)グ碴柨疾鞎r在安陽鄧氏地產(chǎn)陽光國際城負責(zé)講解的人。
25、證人沈某（邢臺弘旭公司原董事長、法定代表人）證言證明，2012年11月份邢臺市弘旭投資公司在邢臺市注冊，他被曲某2安排成該公司的董事長和法人代表，他在弘旭投資公司名義上是董事長和法人代表，但實際上沒投一分錢，也沒有一點權(quán)力。弘旭公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書內(nèi)容都是假的，其不認識閻某3，也沒有合同業(yè)務(wù)的實際交易。他本人沒有1000萬元的資金，也沒有投資過1000萬，更沒有弘旭公司100%的股權(quán)。他認為曲某2他們在邢臺市有非法融資的行為。
26、證人李某乙（邢臺弘旭公司會計）證言證實：她是邢臺市人民醫(yī)院的退休會計，2012年12月份應(yīng)聘到弘旭公司做會計。她主要負責(zé)公司的算賬、記賬等工作。弘旭公司法人代表是叫閻某3，閻某3不經(jīng)常來，偶爾來公司看看，弘旭公司主要負責(zé)人是曲某2，他負責(zé)公司的全面工作，公司的主要業(yè)務(wù)是從社會上吸收閑散資金，投入房地產(chǎn)和瀝青廠。公司共吸收資金五千多萬，主要匯到三個地方，一個是安陽的鄧氏地產(chǎn)公司，一個是安陽的瀝青公司，另外一個就是公司法人代表閻某3的中行金卡，還有一小部分歸還了投資人利息。公司有兩種投資方式，一種是半年期的利息是2分5，另一種是一年期的利息3分。公司有十多個人，公司的負責(zé)人曲某2的工資是2600元，她的工資是4000元，出納的工資是3000元，剩下的都是業(yè)務(wù)員，業(yè)務(wù)員的工資底薪1500至3000元，業(yè)務(wù)員除了底薪還有業(yè)務(wù)提成，一般都是根據(jù)他們的業(yè)務(wù)量拿提成，提成多少是曲某2定的。
27、證人白某（邢臺弘旭公司出納）證言證實的情況與證人李某乙證實的情況基本一致。
28、證人宋某乙（邢臺弘旭公司業(yè)務(wù)員）證言證實，他在2013年5月到弘旭公司存了10萬，后來曲某2說拉客戶有提成，他就在邢臺弘旭公司擔(dān)任了業(yè)務(wù)員負責(zé)介紹客戶，介紹顧客成功另有提成。他告訴投資人公司把吸收的錢都投入安陽鄧氏地產(chǎn)和安陽瀝青公司，總共介紹10多個人參與，總存款額有二百多萬，公司給他提成獎金211，066元。曲某2組織邢臺投資人到安陽地產(chǎn)項目和林州瀝青公司考察，他和他弟弟宋某6，還有劉貴峰去的，去了林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)。
29、證人張某丙（邢臺弘旭清河分公司經(jīng)理）證言證實：她是2013年4月份到弘旭公司應(yīng)聘為業(yè)務(wù)員的，5月份曲某2委派她和昝某8到清河籌建邢臺市弘旭投資有限公司清河分公司，7月份清河分公司成立。清河分公司法人代表是閻某3，負責(zé)人是她，經(jīng)理是她和昝某8，她負責(zé)外聯(lián)，昝某8負責(zé)業(yè)務(wù)。2013年7月底曲某2派來一個安陽人魏某甲任分公司的財務(wù)總監(jiān)。魏某甲負責(zé)清河分公司的開支和跟客戶簽借款協(xié)議收投資款的工作。清河分公司成立后吸收社會資金共計30多萬元。
30、證人魏某甲（邢臺弘旭清河分公司財務(wù)人員）證言證實：2013年5月份，在安陽市迎春日化門市遇到她丈夫的朋友楊某1，楊某1說閻某3在邢臺有家投資公司，還打算在山西晉城做投資公司，楊讓她去晉城公司上班負責(zé)財務(wù)工作。5月底，她和楊某1、閻某3坐車去晉城，開車的人后來知道叫程某16。由于晉城的公司還沒有籌備好，楊某1讓她到邢臺市清河分公司先學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，8月初楊某1安排她和邢臺公司的負責(zé)人曲某2去邢臺，曲某2帶她到了清河，跟清河分公司張經(jīng)理和一個叫昝某8的經(jīng)理見面，然后她就在清河分公司工作負責(zé)財務(wù)報銷。2013年8月底時，她不在清河干了回了安陽。
31、證人段某（林州瀝青公司會計）證言證實：她是2012年10月份林州市弘旭瀝青公司任會計的。弘旭瀝青公司成立于2011年3月份，法人代表是李某4，有員工170余人，目前處于試生產(chǎn)階段，公司已經(jīng)投入1個多億，主要生產(chǎn)改質(zhì)瀝青產(chǎn)品。她見到過一份曲某2和公司簽的出資協(xié)議書，這份協(xié)議書大概是在2013年6月份簽的，當(dāng)時簽協(xié)議時李某4讓她把公章送到他的辦公室，她送章時看到有好幾個男的，李某4介紹其中一個50多歲的男人說是毛哥，她看到協(xié)議書上有曲某2的名字，才知道有這么個人，曲某2和公司什么關(guān)系她說不清楚。后來財務(wù)一直有李某4從曲某2處協(xié)調(diào)來的錢，這些錢都是轉(zhuǎn)到她的銀行卡上，2013年7月份之后是轉(zhuǎn)到出納張某丁的銀行卡上。弘旭瀝青公司從曲某2處收到了1500萬元左右，收到曲某2的錢公司賬上都有記錄。林州瀝青公司給邢臺弘旭公司付過利息，他們財務(wù)和曲某2聯(lián)系按曲提供的賬戶匯過去利息，金額是李某4決定。一共付過4筆利息，第一筆是2013年4月19日付45萬，第二筆是2013年8月1日付5萬，第三筆是2013年8月27日付3萬，第四筆是2013年8月31日付5萬。
32、證人張某丁（林州瀝青公司出納）證言證實情況與證人段某證實情況基本一致。
33、證人鄧某（安陽鄧氏地產(chǎn)公司董事長助理）證言證實，其堂弟鄧金是安陽鄧氏地產(chǎn)的公司法人代表、董事長，該公司運營“陽光國際城”項目，計劃投資22億元，該項目的資金來源是公司自籌資金。2013年6月初的一天，林州瀝青公司的老板李某4到他們公司，一起來的有一個人叫曲某2，曲某2是邢臺弘旭公司的老總，曲某2說他有資金希望向鄧氏地產(chǎn)“陽光國際城”項目投資3000萬，鄧某要求曲某2提供邢臺弘旭公司委托書和出具資金合法的證明，再談投資的事情。后來因為鄧氏地產(chǎn)資金不是很充裕，于是鄧某就提出邢臺弘旭公司能不能暫借給鄧氏地產(chǎn)公司一些錢周轉(zhuǎn)，曲某2答應(yīng)了但要求有抵押物，董事長鄧金同意向邢臺弘旭公司借款并給對方抵押房產(chǎn)，后來邢臺弘旭公司陸續(xù)給鄧氏地產(chǎn)公司匯來300萬元，資金匯到了公司財務(wù)會計嚴(yán)某的銀行卡上，鄧氏地產(chǎn)給辦理了310萬元的房屋抵押手續(xù)，共抵押了8套房產(chǎn)，具體抵押給哪些人都是按曲某2要求簽的協(xié)議。
34、證人嚴(yán)某（鄧氏地產(chǎn)公司財務(wù)部負責(zé)人）證言證實：她是安陽鄧氏地產(chǎn)公司財務(wù)部的負責(zé)人，因為公司對公賬戶被法院凍結(jié)過，老板怕把資金轉(zhuǎn)移走了，就用她的名義開了賬戶。從2013年4月份，邢臺市弘旭投資有限公司陸續(xù)往她的卡上打款300萬元。鄧氏地產(chǎn)以開發(fā)的陽光國際城的房產(chǎn)作為抵押，向?qū)Ψ焦窘杩?，這300萬是對方公司給鄧氏公司的借款。
35、證人楊某甲證言證實：她男朋友叫張磊，她是通過張磊在安陽迎春西街的迎春日化門市打牌認識的楊某1。2013年6月份，楊某1問她對簽訂合同了解不了解，她說了解。楊某1告訴楊某甲說他有個朋友在林州廠子要投產(chǎn)了，需要簽個合同讓她跟著一起去廠子看看，她就跟楊某1去了林州瀝青公司。到了廠子后楊某1給她介紹了李總（李某4），李總給楊某1一份供貨協(xié)議，楊某1讓她看合同條款，她見該合同是份煤渣的供貨協(xié)議，是份空白合同，合同上具體內(nèi)容記不清楚了，大致意思是往林州瀝青公司供煤渣，協(xié)議上寫著供煤渣只有30元利潤，她感覺價格不合理，回款時間也比較長，她把上述問題都提了出來，后來李某4就和楊某1談事情了，具體談的什么她不清楚，最后合同是否簽了其不知道。在李某4辦公室呆了有一個小時。
36、證人郝某（楊某1前妻）證言證明，她和楊某1在2006年前后離婚的，有時候因為孩子的事情還會有聯(lián)系。程某16是楊某1的朋友，她和程某16的老婆關(guān)系不錯，她和程某16合伙開了一個豪富進出口有限責(zé)任公司，這個公司是程某16接別人的，必須要有兩個股東，所以他讓她當(dāng)股東，具體情況是程某16辦理的，程某16讓她把公司的門看好別的什么都不用管，程某16負責(zé)該公司的具體業(yè)務(wù)和財務(wù)收支等事項。程某16說往林州一個化工廠上油氈作為他們公司的資金來源，具體事情她不清楚。
37、證人楊某乙（楊某1妹妹）證言證明，她丈夫叫巫培春，2013年3、4月份的時候，她姐夫閻某3讓巫培春去邢臺給他開車，到了2013年9月份巫培春給她打電話說公司讓他出差，之后就沒有回過家，也沒有給家里打過電話。不知道閻某3在邢臺開辦邢臺弘旭投資公司，也不知道他有沒有這個實力辦公司。聽巫培春說過程某16這個人。
38、證人程某（程某16妻子）證言證明，她丈夫程某16和郝某的前夫楊某1從小就認識，兩家的關(guān)系不錯。從2007年左右與郝某合伙在安陽市迎春街開了個日化門市，同時他們合伙還經(jīng)營小額的典當(dāng)業(yè)務(wù)，迎春日化公司的法人是程某16，典當(dāng)業(yè)務(wù)沒有辦理工商登記，辦公地點都在日化門市。她不知道安陽豪富公司。2013年11月18號程某16給她說他出門去廣州要帳，至今沒有回家。
39、被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11的身份證明。
40、被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11到案情況。
41、司法機關(guān)查封、凍結(jié)、扣押涉案物品、錢款情況：（1）追繳現(xiàn)金：閻某36萬元、業(yè)務(wù)員提成249.9132萬元、鄧氏地產(chǎn)退還300萬元。（2）扣押現(xiàn)金：張某54.6萬元、邢臺弘旭公司現(xiàn)金2.1662萬元。（3）扣押車輛五輛：別克（林蔭大道）、本田CRV、路虎、本田（漢蘭達）、本田（艾力坤）。（4）凍結(jié)邢臺弘旭公司資金127.352987萬元。（5）被告人宋某6退還業(yè)務(wù)提成25萬元。
一審法院認為
邢臺市中級人民法院認為，被告人楊某1、曲某2設(shè)立邢臺弘旭投資公司，以非法占有為目的，使用詐騙方法向社會公眾非法吸收資金，數(shù)額特別巨大，均已構(gòu)成集資詐騙罪。被告人李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，向社會公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控被告人楊某1、曲某2犯集資詐騙罪和被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11犯非法吸收公眾存款罪，定性準(zhǔn)確，予以支持；指控被告人李某4、張某5犯集資詐騙罪定性不當(dāng)，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究二被告人的刑事責(zé)任。被告人宋某6、李某7、昝某8在犯罪中屬從犯可以減輕處罰，被告人李某7、昝某8將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，可以適用緩刑；被告人王某9、張某10、馮某11犯罪情節(jié)輕微，又將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，可以免予刑事處罰。
二審答辯情況
被告人楊某1辯稱沒有參與指控的犯罪活動，其辯護人提出指控楊某1參與考察并商議到邢臺開辦投資公司和指控楊某1為成立邢臺公司出資、指派閻某3擔(dān)任邢臺弘旭公司法定代表人的事實不清、證據(jù)不足的辯護意見。經(jīng)查，被告人曲某2供述邢臺弘旭公司成立的前期投資是楊某1出的，被告人李某4、張某5也證實聽曲某2講過邢臺弘旭公司的前期投資是楊某1出的。曲某2還證實由于邢臺弘旭公司的原法定代表人沈某與他產(chǎn)生矛盾，他向楊某1建議更換法定代表人，楊某1便讓被告人閻某3擔(dān)任邢臺弘旭公司法定代表人，被告人閻某3供述證明是楊某1讓其去邢臺擔(dān)任邢臺弘旭公司的法定代表人的，證人魏某甲證實是楊某1安排她到邢臺弘旭公司清河分公司上班的。上述證據(jù)足以證實楊某1是邢臺弘旭公司的出資人并積極指揮、參與了邢臺弘旭公司非法集資的犯罪活動，是本案的主犯。因此被告人楊某1的辯解不能成立，其辯護人的辯護意見不予采信。被告人楊某1辯稱到李某4廠子簽股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是閻某3讓他去的，他是代閻某3和曲某2簽的名，其辯護人提出關(guān)于林州瀝青公司1330萬占10%股份協(xié)議，屬于無效協(xié)議，不具備法律效力，不得據(jù)此認定楊某1為邢臺公司實際控制人的辯護意見。經(jīng)查，被告人曲某2和李某4的供述均能證實曲、楊欲將邢臺弘旭公司投入到林州瀝青公司的1330萬元變?yōu)榱种轂r青公司10%股份由曲、楊各持5%，李某4也同意將該款變?yōu)楣煞?，在協(xié)議簽訂時由楊某1代替曲某2簽的名字，楊某1的辯解顯然與事實不符，不予采信。曲某2、楊某1擬將集資款變?yōu)樽约撼钟械墓煞荩阋宰C明其具有非法占有的故意；被告人楊某1辯稱不知道有2188萬元的事，也沒有讓閻某3取過款。其辯護人提出指控楊某1指使被告人閻某3伙同程某16將閻某3卡上2188萬元全部取走的事實不清、證據(jù)不足。經(jīng)查，曲某2供述楊某1說是給瀝青廠上原料讓把錢轉(zhuǎn)到閻某3銀行卡上，他便將2188萬元陸續(xù)轉(zhuǎn)到閻某3的銀行卡上。被告人閻某3供述是楊某1讓其和程某16（二子）到安陽的幾家銀行從閻某3的銀行卡上取出現(xiàn)金交給了楊某1，由此可以證實被告人楊某1辯稱不知道有2188萬元的事，也沒有讓閻某3取過款與事實不符，其不僅非法占有2188萬元集資款，而且在案發(fā)后拒不交代資金去向，逃避返還資金；被告人楊某1的辯護人還提出本案應(yīng)屬單位犯罪，經(jīng)查，最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條規(guī)定“個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立的公司實施犯罪的、或者公司設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處”。因此檢察機關(guān)不以單位犯罪而以自然人犯罪追究各被告人刑事責(zé)任并無不妥。被告人楊某1因犯合同詐騙罪被判處有期徒刑暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，應(yīng)當(dāng)把前罪沒有執(zhí)行完的刑罰與本案所判處刑罰合并，決定執(zhí)行刑罰。
被告人曲某2辯稱其不是公司法人代表，也不是公司的投資人，只是受聘于公司，公司一切活動都要聽投資人的；邢臺弘旭公司賬目清楚，公司經(jīng)營企業(yè)和房地產(chǎn)情況屬實，沒有欺騙群眾的故意；起訴書指控其同楊某1占有安陽弘旭瀝青公司10%股份的事其不知道，是楊某1一手辦的；2188萬元是楊某1讓轉(zhuǎn)到閻某3銀行卡上的，說是給瀝青廠上原料，其不知道這些錢的去向。被告人曲某2的辯護人提出被告人曲某2沒有虛構(gòu)事實，隱瞞真相，也沒有非法占有的目的，其不應(yīng)對2188萬元的去向負直接責(zé)任。曲某2不應(yīng)構(gòu)成集資詐騙罪，而應(yīng)認定為非法吸收公眾存款罪。曲某2在本案中作用和地位相對小一點，并具有坦白情節(jié)，可以減輕處罰的辯護意見。經(jīng)查，被告人曲某2在邢臺弘旭公司是主要負責(zé)人，對邢臺弘旭公司吸收的存款具有支配權(quán)，向林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)匯款及按楊某1指使向閻某3銀行卡上轉(zhuǎn)款2188萬元都是曲某2決定和執(zhí)行的，可以認定曲某2是本案的主犯。曲某2明知投入到林州瀝青公司的1330萬元是非法吸收的存款仍欲將其變?yōu)樽约旱墓煞荻欠ㄕ加校粚⑼度氲洁囀系禺a(chǎn)的300萬元變更為自己和楊某1親屬的購房協(xié)議，同樣具有非法占有的目的；其明知是被害人的存款仍按楊某1指使向閻某3銀行卡上轉(zhuǎn)款2188萬元，致使該款被楊某1全部提現(xiàn)，案發(fā)后無法追回。上述行為足以證實曲某2具有非法占有的目的，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。對被告人曲某2辯稱只是受聘于公司，沒有欺騙的故意，對安陽弘旭瀝青公司10%股份的事不知道，是楊某1一手辦的意見和其辯護人提出被告人曲某2沒有虛構(gòu)事實，隱瞞真相，也沒有非法占有的目的，其不應(yīng)對2188萬元的去向負直接責(zé)任，應(yīng)認定曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的意見均不予采信。被告人曲某2具有坦白情節(jié)，認罪態(tài)度好，可以酌定從輕處罰。
被告人李某4、張某5均辯稱其沒有詐騙的故意，二被告人的辯護人也均提出二人對通過非法集資方式收到的資金沒有非法占有，只是用于正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，均不應(yīng)認定構(gòu)成集資詐騙罪。經(jīng)查，被告人李某4、張某5參與商議和考察成立邢臺弘旭公司，為邢臺弘旭公司非法吸收公眾存款提供幫助，二被告人使用的集資款均用于了生產(chǎn)經(jīng)營活動，且在案發(fā)后鄧氏地產(chǎn)將300萬元及時退還，減少了被害人的損失?，F(xiàn)有證據(jù)不能證明二被告人對集資款具有非法占有的目的，因此對二被告人應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。
被告人宋某6辯稱不知道自己的行為已構(gòu)成犯罪，正在想辦法退錢。其辯護人提出宋某6構(gòu)成了非法吸收公眾存款罪，其是受蒙騙參與到非法吸收公眾存款犯罪活動中，其僅起到次要、輔助作用屬從犯，自愿認罪，如實供述，愿意積極退贓，希望對其從輕、減輕處罰。經(jīng)查所辯情況屬實，在審理期間宋某6親屬積極退還非法所得25萬元，認罪態(tài)度較好，可以減輕處罰。
被告人李某7辯稱不知道自己行為已構(gòu)成犯罪，已將非法所得全部退還。其辯護人提出的辯護意見認為指控李某7犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不足，罪名不成立，應(yīng)宣告李某7無罪。經(jīng)查，辯護人所提辯護意見與查明的事實不符，不予采信。李某7在犯罪中系從犯，認罪態(tài)度較好，能夠全部退還非法所得，可以減輕處罰并適用緩刑。
被告人昝某8辯稱其只是業(yè)務(wù)員，不知道這種行為是犯罪。其辯護人提出昝某8不知道這種行為是犯罪，在工作中沒有直接接收客戶的資金，其犯罪行為輕微，應(yīng)當(dāng)免除處罰。經(jīng)查，昝某8在邢臺弘旭公司非法吸收存款犯罪活動中起到了一定輔助作用，情節(jié)不屬輕微，不能免除處罰。但昝某8在犯罪中系從犯，認罪態(tài)度較好，能夠全部退還非法所得，可以減輕處罰并適用緩刑。
被告人王某9、張某10、馮某11均辯稱自己年輕不懂法，不知道公司從事的是違法行為，已將提成全部退還，希望從輕處罰。經(jīng)查，三人均負責(zé)前臺接待工作，在犯罪活動中屬情節(jié)輕微，并已將全部非法所得退還，可以免予刑事處罰。被告人張某10辯稱和被告人馮某11辯護人認為本案應(yīng)以單位犯罪追究刑事責(zé)任，張某10、馮某11不是單位直接負責(zé)的主管人員，也不是其他直接責(zé)任人員，不宜作為單位直接責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任。經(jīng)查，按照最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條“個人為進行違法犯罪活動而設(shè)立的公司實施犯罪的或者公司設(shè)立后以實施犯罪為主要活動的，不以單位犯罪論處”的規(guī)定，追究各被告人的刑事責(zé)任并無不妥，被告人張某10辯稱和被告人馮某11辯護人的辯護意見不予采信。
根據(jù)各被告人的犯罪事實和情節(jié)，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第一百七十六條、第六十九條、第五十五條、第七十一條、第五十七條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第七十二條、第七十三條、第三十七條、第六十四條，最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條第（七）項之規(guī)定，以被告人楊某1犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)，與犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣二萬元并罰，決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)；被告人曲某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣二十萬元；被告人李某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣十萬元；被告人張某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元；被告人宋某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬元；被告人李某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元；被告人昝某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元；被告人王某9犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；被告人張某10犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；被告人馮某11犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；司法機關(guān)扣押的涉案物品依法拍賣后所得價款與司法機關(guān)扣押、凍結(jié)、追繳的資金，依法一并返還本案被害人，不足部分繼續(xù)追繳或者責(zé)令被告人楊某1、曲某2、李某4、宋某6退賠，依法返還被害人。
河北省邢臺市人民檢察院抗訴主要提出：一審判決對被告人楊某1、曲某2重罪輕判，量刑明顯不當(dāng)。對被告人李某4、張某5改變起訴罪名，適用法律錯誤。對宋某6退贓25萬的證據(jù)未經(jīng)庭審質(zhì)證就作為判決依據(jù)，屬程序違法。
河北省人民檢察院撤回抗訴決定書主要提出：邢臺市人民檢察院抗訴不當(dāng)，決定撤回抗訴。
河北省人民檢察院出庭意見：一審判決認定基本事實清楚，證據(jù)確實，量刑無明顯不當(dāng)。被告人楊某1明知邢臺弘旭公司未經(jīng)金融許可非法吸收公眾存款，直接參與公司運營管理，安排他人到邢臺弘旭公司工作；具體經(jīng)手簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將邢臺弘旭公司投入到林州瀝青公司的集資款轉(zhuǎn)化為其和曲某2的股份，實施了非法占有集資款的行為，認定其犯集資詐騙罪并無不當(dāng)；邢臺弘旭公司成立的目的及成立后的主要活動就是非法吸收公眾存款等違法犯罪行為，不應(yīng)以單位犯罪論處。曲某2負責(zé)管理邢臺弘旭公司日常工作，在集資過程中起主要作用。李某4、楊某1供述證實，楊某1代曲某2與林州瀝青公司簽署1330萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議事前經(jīng)過曲某2同意，曲某2事后也未表示反對，事實上已占有了該部分股份；曲某2經(jīng)手辦理邢臺弘旭公司吸收、投資及收回資金的具體事務(wù)，應(yīng)對2188萬元的公司資金負責(zé)。李某4明知邢臺弘旭公司以其公司名義非法集資，明確表示所吸資金應(yīng)用于其公司經(jīng)營，多次配合邢臺弘旭公司宣傳活動，出席公司相關(guān)活動，接待公司投資客戶等，主觀上有非法吸收公眾存款的故意。曲某2、李某4等人供述證實張某5為林州瀝青公司與曲某2介紹過資金業(yè)務(wù)。張某5多次出席邢臺弘旭公司活動，接待公司來訪客戶，對公司非法吸收公眾存款事實亦明知，并幫助楊某1等人辦理房產(chǎn)協(xié)議。昝某8擔(dān)任清河分公司負責(zé)人，主管分公司主要業(yè)務(wù)，其地位與一般業(yè)務(wù)人員有所區(qū)別。其明知公司沒有相關(guān)金融許可，仍安排、管理公司下屬人員從事非法集資活動并從中獲利，原判對其定罪量刑適當(dāng)。對李某7量刑所依據(jù)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)是其非法吸收公眾存款的數(shù)額，李某7所提其退賠的資金數(shù)額已超過其所獲提成數(shù)額，違反法律規(guī)定的理由不能成立。各上訴人的上訴理由均不能成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。
楊某1上訴及其辯護人辯護主要提出：上訴人楊某1不構(gòu)成集資詐騙罪。楊某1未參與邢臺弘旭公司的任何非法集資業(yè)務(wù)，一審判決認定楊某1為邢臺弘旭公司出資人、指派閻某3接替沈某擔(dān)任公司法定代表人、指揮閻某3將2188萬元提現(xiàn)后據(jù)為己有的事實不清、證據(jù)不足。楊某1幫忙替閻某3催賬時，代替閻某3與林州瀝青公司簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)股協(xié)議主體不適格，為無效協(xié)議。本案為單位犯罪。應(yīng)改判楊某1無罪。
曲某2上訴及其辯護人辯護主要提出：一審判決認定上訴人曲某2犯集資詐騙罪的事實不清、證據(jù)不足，罪名不當(dāng)。曲某2僅負責(zé)公司日常管理，籌集資金和如何投資等問題均聽從實際控制人和法定代表人的指揮；將投入林州瀝青公司的1330萬元借款轉(zhuǎn)為曲某2和楊某1股份協(xié)議上不是曲某2本人簽字，該協(xié)議亦無法律效力；曲某2對將投入鄧氏地產(chǎn)公司的300萬元變成曲某2和楊某1親屬認購房屋款一事不知情，八套房產(chǎn)實質(zhì)是邢臺弘旭公司的投資抵押；曲某2按照法定代表人閻某3和實際出資人楊某1的要求，向閻某3轉(zhuǎn)賬2188萬元用于向林州瀝青公司上料，曲某2沒有占有該款，也不知道該款的最終去向。曲某2既無非法占有目的，也無虛構(gòu)用途使用詐騙方法騙取集資款項的行為，不構(gòu)成集資詐騙罪，曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且在共同犯罪中作用和地位相對較小，具有坦白情節(jié)，量刑重。
李某4上訴主要提出：上訴人李某4不是邢臺弘旭公司法人或股東，未參與該公司的任何經(jīng)營行為，對該公司以林州瀝青公司名義向社會公眾吸收資金的行為并不知情，因林州瀝青公司業(yè)務(wù)運作資金不足，才同意曲某2和楊某1購買公司股份并以公司名義向該二人借款，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
李某4辯護人辯護主要提出：公訴機關(guān)對李某4所提抗訴無事實和法律依據(jù)，不能成立，建議二審法院依法維持一審判決對李某4的定罪量刑。
張某5上訴及其辯護人辯護均主要提出：認定上訴人張某5于2012年下半年，參與商議和考察成立邢臺弘旭公司，為林州瀝青公司籌集資金的證據(jù)不足。張某5不是邢臺弘旭公司的投資人和實際控制人，也沒向該公司介紹群眾存款，主觀上無非法吸收公眾存款的故意，客觀上未實施非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。張某5介紹邢臺弘旭公司借款300萬給鄧氏地產(chǎn)公司的行為屬于正常的有擔(dān)保的民間借貸，案發(fā)后已予歸還。應(yīng)改判張某5無罪。
李某7上訴及其辯護人辯護均主要提出：上訴人李某7應(yīng)聘到邢臺弘旭公司做業(yè)務(wù)員，主觀上無非法吸收公眾存款的故意。李某7在案發(fā)后退回了全部個人提成47.31萬元，其曾向公司投資30萬，為儲戶退回好處費11.13萬元，案發(fā)后向武敬花退回投資款2萬元，上述款項均應(yīng)從其所獲提成數(shù)額中沖減，多退部分應(yīng)予返還。量刑畸重，應(yīng)改判李某7無罪。
昝某8上訴及其辯護人辯護均主要提出：上訴人昝某8按公司安排到清河分公司工作，不是分公司負責(zé)人，主觀上無非法吸收公眾存款的故意，客觀上未占有集資款，案發(fā)后退還了全部工作收入。量刑重，應(yīng)免予刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：2012年下半年，上訴人曲某2等人在未經(jīng)金融管理部門許可的情況下設(shè)立邢臺弘旭公司，由曲某2任總經(jīng)理，實際負責(zé)公司日常經(jīng)營管理。招募上訴人李某7、昝某8、原審被告人宋某6等擔(dān)任業(yè)務(wù)員，招募原審被告人王某9、張某10、馮某11等擔(dān)任前臺接待人員，通過電視廣告、發(fā)放宣傳單等方式，以直接投資林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司項目為名，虛構(gòu)投資理財零風(fēng)險、高收益、高回報的事實，以高息為誘餌，向社會公眾吸收資金。經(jīng)營期間，因曲某2與原法定代表人沈某產(chǎn)生矛盾，上訴人楊某1遂安排其姐夫原審被告人閻某3于2013年1月續(xù)任邢臺弘旭公司法定代表人，楊某1還于2013年8月安排魏某甲到邢臺弘旭公司清河分公司工作。上訴人李某4、張某5明知邢臺弘旭公司非法吸收公眾存款，仍分別在林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司數(shù)次接待曲某2安排的邢臺弘旭公司考察客戶。
經(jīng)審計，邢臺弘旭公司成立至案發(fā)，共向601人吸收存款5712.6萬元。案發(fā)時已歸還本金199萬元，尚欠580人本金5513.6萬元。其中，邢臺弘旭公司共向林州瀝青公司轉(zhuǎn)款1650萬元，被告人楊某1代表其和被告人曲某2與被告人李某4的林州瀝青公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將邢臺弘旭公司投入林州瀝青公司的1330萬元集資款變成二人在林州瀝青公司10%的股份投資；邢臺弘旭公司共向鄧氏地產(chǎn)公司轉(zhuǎn)款300萬元，后經(jīng)曲某2與被告人張某5協(xié)調(diào)，并由楊某1具體經(jīng)辦，鄧氏地產(chǎn)公司向曲某2前妻張愛梅、楊某1女兒楊楠、楊某1外甥巫某15等人出具了購買陽光國際城八套房產(chǎn)的收款收據(jù)和認購協(xié)議書，總價款310余萬元；曲某2還按照楊某1指使將邢臺弘旭公司2188萬元轉(zhuǎn)到被告人閻某3個人銀行卡上，再由閻某3等人多次以現(xiàn)金形式取出。被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11在邢臺弘旭公司工作期間，通過介紹客戶投資分別獲得提成46.14萬元、47.31萬元、18.26167萬元、12.77萬元、33.79萬元和14.18萬元。案發(fā)后，除宋某6退還部分提成25萬元外，其他人均退還全部提成。
認定上述事實的證據(jù)有：工商登記材料、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會邢臺監(jiān)管分局情況說明、林州瀝青公司及鄧氏地產(chǎn)公司收款憑證、單據(jù)和銀行交易明細、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄、出資持股協(xié)議、認購協(xié)議書、房產(chǎn)抵押清單、邢臺弘旭公司銀行賬戶交易明細、閻某3銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄、取款憑條、審計報告、查封、凍結(jié)、扣押物品清單、被害人董某甲等人陳述及相關(guān)辨認筆錄、證人沈某、李某乙、白某等的證言及相關(guān)辨認筆錄、各被告人關(guān)于成立公司或參與非法集資活動的供述及相關(guān)辨認筆錄、各被告人的身份情況等。
上述證據(jù)均經(jīng)第一審、第二審法院庭審質(zhì)證，本院予以確認。
楊某1上訴及其辯護人辯護所提，楊某1不構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)改判楊某1無罪；本案為單位犯罪的理由和意見。經(jīng)查，被告人曲某2、李某4等人供述證實楊某1為邢臺弘旭公司出資人，曲某2、閻某3供述證實楊某1指派閻某3續(xù)任邢臺弘旭公司法定代表人，證人魏某甲證言證實楊某1讓其到邢臺弘旭公司清河分公司工作，銀行轉(zhuǎn)帳記錄、1330萬元股權(quán)協(xié)議書、鄧氏地產(chǎn)公司房屋認購協(xié)議書、收款收據(jù)等書證、證人鄧某、段某、嚴(yán)某等的證言、被告人曲某2、李某4、楊某1、張某5供述等證實，由楊某1具體經(jīng)辦，將邢臺弘旭公司投資到林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司的集資款，分別轉(zhuǎn)為曲某2和楊某1的股份投資款及二人親友的房屋認購款。曲某2供述經(jīng)楊某1同意，陸續(xù)向閻某3轉(zhuǎn)款2188萬元，閻某3供述楊某1指使其將該款多次取現(xiàn)后交給楊某1。楊某1伙同他人共同設(shè)立公司，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以高息為餌，向社會公眾非法吸收資金，參與公司人事安排、具體經(jīng)手將公司部分集資款轉(zhuǎn)為個人投資股份和購房款，將部分集資款取現(xiàn)后拒不交代去向，案發(fā)前不能償還，主觀上應(yīng)認定具有非法占有故意。其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。訴稱據(jù)以定罪的事實不清、證據(jù)不足的理由，不能成立，本院不予采納。楊某1因犯合同詐騙罪被判處有期徒刑暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。楊某1等人為實施非法集資犯罪而設(shè)立邢臺弘旭公司，公司設(shè)立后亦以實施非法集資犯罪為主要活動，依法應(yīng)追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任，不應(yīng)以單位犯罪論處。訴稱應(yīng)認定為單位犯罪的理由，不能成立，本院不予采納。
曲某2上訴及其辯護人辯護所提，一審判決認定曲某2犯集資詐騙罪的事實不清、證據(jù)不足，定性不當(dāng)，曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且在共同犯罪中作用和地位相對較小，具有坦白情節(jié)，量刑重的理由和意見。經(jīng)查，李某4、楊某1供述證實，曲某2對楊某1代其與林州瀝青公司簽署1330萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一事事前知情，事后亦未表示反對；曲某2未實際支付價款卻獲得鄧氏地產(chǎn)公司的房屋認購書和付款收據(jù)，從認購書上提取到其前妻的真實身份信息，足以認定曲某2主觀上具有將邢臺弘旭公司對外投資的集資款據(jù)為己有的故意。曲某2負責(zé)邢臺弘旭公司的日常經(jīng)營管理，是公司非法集資行為的主要組織者和實施者，系本案主犯，應(yīng)對其參與處理的2188萬元集資款項負責(zé)。曲某2的上述行為足以認定其主觀上具有非法占有目的，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。訴稱不構(gòu)成本罪的理由，不能成立，本院不予采納。訴稱認罪態(tài)度好，有坦白情節(jié)屬實，一審已予認定并在量刑時予以考慮。
李某4、張某5上訴及張某5辯護人辯護所提，李某4、張某5主觀上無非法吸收公眾存款的故意，客觀上未實施非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)改判李某4、張某5無罪的理由。經(jīng)查，李某4、張某5明知邢臺弘旭公司不具備相應(yīng)的金融從業(yè)資質(zhì)并以林州瀝青公司名義非法吸收公眾存款，為達到將非法吸收的資金用于林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司經(jīng)營的目的，積極參與邢臺弘旭公司的成立事宜，通過出席該公司相關(guān)活動和接待該公司投資客戶等形式，為邢臺弘旭公司非法吸收公眾存款提供幫助，事后又為曲某2和楊某1辦理了個人股份轉(zhuǎn)讓和開具個人房屋認購協(xié)議等手續(xù)。二被告人主觀上具有非法吸收公眾存款的故意，客觀上實施了參與非法吸收公眾存款的行為，均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。訴稱不構(gòu)成本罪的理由，不能成立，本院不予采納。鄧氏地產(chǎn)公司于案發(fā)后將所占用的邢臺弘旭公司非法吸收的公眾存款歸還，對張某5屬酌定從寬處罰情節(jié)，但不影響本罪的認定。
李某7上訴及其辯護人辯護所提，李某7主觀上無非法吸收公眾存款的故意，其向公司的投資、退給儲戶的好處費、案發(fā)后退給儲戶的投資款，均應(yīng)從其所獲提成數(shù)額中沖減，應(yīng)改判李某7無罪的理由和意見。經(jīng)查，李某7明知邢臺弘旭公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，仍積極參與向社會不特定公眾非法吸收存款并從中獲利47萬余元，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且入罪數(shù)額依法應(yīng)當(dāng)為其非法吸收公眾存款的數(shù)額。李某7案發(fā)后積極退賠退贓系酌定從寬處罰情節(jié)，一審在量刑時已予以考慮。訴稱其本人被騙集資款及向被集資人退賠部分應(yīng)沖減其提成獲利數(shù)額的理由，不能成立，本院不予采納。
昝某8上訴及其辯護人辯護所提，昝某8按公司安排到清河分公司工作，不是分公司負責(zé)人，主觀上無非法吸收公眾存款的故意，客觀上未占有集資款，案發(fā)后退還了全部工作收入，量刑重，應(yīng)免予刑事處罰的理由和意見。經(jīng)查，曲某2供述昝某8是清河分公司的負責(zé)人和公司業(yè)務(wù)骨干；昝某8對其參與籌建清河分公司并擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理的事實亦多次供述，足以認定。昝某8明知邢臺弘旭公司未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，仍積極參與和安排、管理公司下屬人員向社會不特定公眾非法吸收存款并從中獲利18萬余元，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。昝某8案發(fā)后積極退贓系酌定從寬處罰情節(jié)，一審在量刑時已予以考慮。故該上訴和辯護理由，不能成立，本院不予采納。
本院認為
本院認為，上訴人楊某1、曲某2以非法占有為目的，使用詐騙方法向社會公眾非法集資，均已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。上訴人李某4、張某5、李某7、昝某8、原審被告人宋某6、王某9、張某10、馮某11違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，向社會公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。對各原審被告人均應(yīng)依法懲處。楊某1暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，應(yīng)當(dāng)把前罪沒有執(zhí)行完的刑罰與本案所判處刑罰進行并罰，決定執(zhí)行刑罰。曲某2認罪態(tài)度好，有坦白情節(jié)，依法可以酌情從輕處罰。上訴人李某7、昝某8系從犯，認罪態(tài)度好，全部退還非法所得，依法可以減輕處罰并適用緩刑。原審被告人宋某6系從犯，認罪態(tài)度好，部分退還非法所得，依法可以減輕處罰；原審被告人王某9、張某10、馮某11犯罪情節(jié)輕微，并將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，依法可以免予刑事處罰。原判決根據(jù)各被告人在共同犯罪中的地位、作用及社會危害性，并綜合考慮具體量刑情節(jié)所處刑罰，均在法定幅度之內(nèi)，并無不當(dāng)。六上訴人及其辯護人所提量刑重的理由，均不能成立，本院不予采納。河北省人民檢察院撤回抗訴的要求，符合法律規(guī)定。河北省人民檢察院出庭意見和李某4辯護人辯護意見中的合理部分，本院予以采納。原判決認定的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項、第二百三十三條、《最高人民法院關(guān)于適用﹤中華人民共和國刑事訴訟法﹥的解釋》第三百零七條、三百零八條之規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
一、準(zhǔn)許河北省人民檢察院撤回抗訴；
二、駁回上訴人（原審被告人）楊某1、曲某2、李某4、張某5、李某7、昝某8上訴，全案維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判人員
審判長董武
代理審判員李融
代理審判員宋雪敏
裁判日期
二〇一六年二月十八日
書記員
書記員劉志偉
