審理法院： 河北省高級(jí)人民法院
案 號(hào)： 冀刑二終字第86號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 集資詐騙罪
裁判日期： 2016-02-18
審理經(jīng)過(guò)
河北省邢臺(tái)市中級(jí)人民法院審理邢臺(tái)市人民檢察院指控原審被告人楊某1、曲某2、閻某3、李某4、張某5犯集資詐騙罪，原審被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11犯非法吸收公眾存款罪一案，于2015年6月19日作出（2015）邢刑初字第5號(hào)刑事判決，于同日作出（2015）邢刑初字第5號(hào)刑事裁定，因原審被告人閻某3在一審期間病故，對(duì)閻某3終止審理。原審被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、李某7、昝某8不服判決，均提出上訴?？乖V機(jī)關(guān)即原公訴機(jī)關(guān)邢臺(tái)市人民檢察院提出抗訴，河北省人民檢察院認(rèn)為抗訴不當(dāng)，向本院撤回抗訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。河北省人民檢察院指派代理檢察員張繼輝、書記員徐健出庭履行職務(wù)。上訴人楊某1及其辯護(hù)人王海偉、上訴人曲某2及其辯護(hù)人王雙柱、上訴人李某4及其辯護(hù)人宋業(yè)軍、上訴人張某5及其辯護(hù)人張新、上訴人李某7及其辯護(hù)人李豪新、上訴人昝某8及其辯護(hù)人王賀平到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判決認(rèn)定，2012年下半年，被告人李某4開辦的林州瀝青公司出現(xiàn)資金短缺，被告人張某5將該情況告訴了被告人曲某2。李某4、張某5和曲某2一起商議了籌集資金的事，后張某5、曲某2等人進(jìn)行實(shí)地考察，決定在邢臺(tái)市開辦投資公司吸收社會(huì)資金。曲某2將到邢臺(tái)開辦公司的事情告訴被告人楊某1，楊某1愿意為邢臺(tái)的投資公司前期投入出資。2012年11月8日曲某2等人在邢臺(tái)市注冊(cè)成立了邢臺(tái)市弘旭投資有限公司。因?yàn)榍?沒(méi)有身份證，所以由曲某2的朋友沈某擔(dān)任了該公司的法定代表人，曲某2為總經(jīng)理，是公司實(shí)際負(fù)責(zé)人。2013年1月，曲某2提議不再讓沈某擔(dān)任法定代表人，楊某1便安排其姐夫閻某3（審理期間因病死亡）替換沈某擔(dān)任邢臺(tái)弘旭公司的法定代表人，仍由曲某2負(fù)責(zé)邢臺(tái)弘旭公司的日常工作，閻某3僅是按照楊某1、曲某2指使辦理簽名等一些具體事務(wù)。
邢臺(tái)弘旭公司成立后，曲某2等人通過(guò)電視臺(tái)廣告、發(fā)放宣傳單等方式，宣稱弘旭公司投資理財(cái)“零風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高回報(bào)”，直接投資林州瀝青公司和與鄧氏地產(chǎn)共同打造安陽(yáng)市“陽(yáng)光國(guó)際城”房地產(chǎn)項(xiàng)目。曲某2招聘了被告人宋某6、李某7、昝某8等擔(dān)任業(yè)務(wù)員，招聘被告人王某9、張某10、馮某11擔(dān)任前臺(tái)接待人員，在未經(jīng)金融管理部門許可的情況下開展吸收社會(huì)公眾資金的業(yè)務(wù)。曲某2制定了存款戶存款的付息比例和業(yè)務(wù)員、前臺(tái)接待人員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法。吸收存款以萬(wàn)元為單位，一萬(wàn)元半年期利息1500元，一年期利息3600元，簽訂借款合同并按月支付利息。業(yè)務(wù)員、前臺(tái)接待人員每介紹一名存款戶按2%到8%的比例從存款戶的存款中提成。曲某2還數(shù)次組織邢臺(tái)存款戶到林州瀝青公司和與鄧氏地產(chǎn)參觀、考察，李某4、張某5等人接待并向邢臺(tái)存款戶介紹兩公司的經(jīng)營(yíng)情況，讓邢臺(tái)弘旭公司的存款戶們相信把資金投入到兩個(gè)公司會(huì)有非常好的收益。
邢臺(tái)弘旭公司自成立至2013年9月份，與社會(huì)不特定的人員601人簽訂1071份借款合同，吸收存款5712.6萬(wàn)元。至案發(fā)時(shí)已歸還存款戶本金199萬(wàn)元，尚未歸還本金的人數(shù)為580人，尚未歸還的本金為5513.6萬(wàn)元。
被告人曲某2按照被告人楊某1指使將邢臺(tái)弘旭公司的2188萬(wàn)元轉(zhuǎn)到閻某3個(gè)人銀行卡上，被告人楊某1指使閻某3、程某16（在逃）等人將2188萬(wàn)元在安陽(yáng)市的中國(guó)銀行、廣發(fā)銀行和安陽(yáng)銀行等營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全部提出現(xiàn)金取走，楊某1拒不交代該款去向，該款至今無(wú)法追回；被告人曲某2將邢臺(tái)弘旭公司的1605萬(wàn)元匯到林州瀝青公司會(huì)計(jì)段某、出納張某丁等個(gè)人銀行卡上，被告人李某4將該款提現(xiàn)并轉(zhuǎn)入林州瀝青公司財(cái)務(wù)后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。曲某2提議將邢臺(tái)弘旭公司匯入林州瀝青公司的1330萬(wàn)元資金變成林州瀝青公司10%的股份由楊某1和曲某2兩人共同持有，李某4表示同意并于2013年6月22日李某4與被告人楊某1簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，楊某1代曲某2在協(xié)議書上簽名；被告人張某5讓邢臺(tái)弘旭公司往鄧氏地產(chǎn)出納嚴(yán)某個(gè)人銀行卡上陸續(xù)轉(zhuǎn)款300萬(wàn)元，后由鄧氏地產(chǎn)法定代表人鄧金提現(xiàn)并轉(zhuǎn)入鄧氏地產(chǎn)財(cái)務(wù)。經(jīng)張某5協(xié)調(diào)，鄧氏地產(chǎn)向曲某2前妻張愛(ài)梅、楊某1女兒楊楠、楊某1外甥巫某15、林敬芬出具購(gòu)買陽(yáng)光國(guó)際城八套房產(chǎn)的收款收據(jù)、認(rèn)購(gòu)協(xié)議書，總價(jià)款310余萬(wàn)元。
經(jīng)審計(jì)，邢臺(tái)弘旭公司吸收的存款還用于以下支出：被告人閻某3以白條形式從邢臺(tái)弘旭公司支取168.5萬(wàn)元；支付公司管理費(fèi)用176.9598萬(wàn)元，其他費(fèi)用2.9453萬(wàn)元；支付業(yè)務(wù)員提成367.052萬(wàn)元；支付601名存款人利息共計(jì)532.5873萬(wàn)元。公司銀行賬戶余額127萬(wàn)元、現(xiàn)金余額2.1662萬(wàn)元。
被告人宋某6、李某7、昝某8在邢臺(tái)弘旭公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員期間介紹多名客戶往公司存款并分別獲得提成46.14萬(wàn)元、47.31萬(wàn)元和18.26167萬(wàn)元；被告人王某9、張某10、馮某11在邢臺(tái)弘旭公司擔(dān)任前臺(tái)接待人員，向前來(lái)存款的客戶介紹公司存款業(yè)務(wù)，分別獲得提成12.77萬(wàn)元、33.79萬(wàn)元和14.18萬(wàn)元。李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11在偵查期間將業(yè)務(wù)提成全部退還，宋某6在法院審理期間退還提成25萬(wàn)元。
上述事實(shí)有經(jīng)原審?fù)徺|(zhì)證的下列證據(jù)證明：
1、邢臺(tái)市弘旭投資公司工商注冊(cè)登記資料證實(shí)，該公司成立日期是2012年11月8日，法定代表人沈某，經(jīng)營(yíng)范圍：以公司自有資金向房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)、化工行業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)投資；投資咨詢服務(wù)；企業(yè)策劃。住所位于邢臺(tái)市橋西區(qū)冶金南路8號(hào)建工花園門市1-2層163號(hào)。注冊(cè)資本一千萬(wàn)。2013年1月13日法定代表人變更為閻某3。
2、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)邢臺(tái)監(jiān)管分局情況說(shuō)明證實(shí)，經(jīng)核查，該分局從未向邢臺(tái)弘旭公司發(fā)放金融許可證。
3、林州市弘旭瀝青科技公司工商注冊(cè)登記資料證實(shí)，該公司成立日期是2011年3月23日，法定代表人李某4，經(jīng)營(yíng)范圍：籌建。住所位于林州市城郊鄉(xiāng)土樓村。注冊(cè)資本一千萬(wàn)。2012年3月26日股東有李某4占股80%、桑聰慧占股20%。2012年3月31日股東變更為李某4占股55%、桑聰慧占股20%、鄧金占股25%。
4、林州瀝青公司收款憑證、單據(jù)和邢臺(tái)弘旭公司銀行賬戶交易明細(xì)、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄證實(shí)，林州瀝青公司收到邢臺(tái)弘旭公司轉(zhuǎn)款1605萬(wàn)元。
5、出資持股協(xié)議書證實(shí)，甲方簽名楊某1、曲某2，乙方林州市弘旭瀝青科技公司，簽名李某4，甲方出資1330萬(wàn)元占弘旭瀝青公司股份的10%。簽訂時(shí)間是2013年6月22日。
6、安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)公司收款憑證、單據(jù)和邢臺(tái)弘旭公司銀行賬戶交易明細(xì)、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄證實(shí)，鄧氏地產(chǎn)公司收到邢臺(tái)弘旭公司轉(zhuǎn)款300萬(wàn)元。
7、安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)公司陽(yáng)光國(guó)際城認(rèn)購(gòu)協(xié)議書、收款收據(jù)，邢臺(tái)弘旭公司在鄧氏地產(chǎn)公司開具房產(chǎn)抵押清單證實(shí)，交款人分別是楊楠、巫某15、張愛(ài)梅各1份、林敬芬5份的八套房產(chǎn)，金額共為314.9375萬(wàn)元。
8、邢臺(tái)弘旭公司銀行賬戶交易明細(xì)、閻某3中國(guó)銀行卡轉(zhuǎn)款記錄、取款憑條證實(shí)，邢臺(tái)弘旭公司轉(zhuǎn)款2188萬(wàn)元到閻某3中國(guó)銀行卡，由閻某3簽名后全部取出現(xiàn)金。
9、邢臺(tái)同和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具邢同專審字（2013）第18號(hào)《邢臺(tái)市弘旭投資有限公司專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》證實(shí)：（1）該公司吸收存款共計(jì)5712.6萬(wàn)元，已歸還存款戶本金199萬(wàn)元，尚未歸還本金的人數(shù)為580人，尚未歸還的本金為5513.6萬(wàn)元。（2）應(yīng)收外欠款共計(jì)4280.7萬(wàn)元。其中張某丁430萬(wàn)元、段某1105萬(wàn)元、陽(yáng)貴群70萬(wàn)元、嚴(yán)定風(fēng)300萬(wàn)元、曲某217.8萬(wàn)元、昝某81.4萬(wàn)元、閻某32356.5萬(wàn)元。（3）支付存款利息532.5873萬(wàn)元。（4）支付存款介紹費(fèi)367.052萬(wàn)元。（5）支付公司管理費(fèi)用176.95987萬(wàn)元。（6）其他費(fèi)用2.945377萬(wàn)元。（7）現(xiàn)金余額2.1662萬(wàn)元。（8）公司銀行賬戶余額127.069778萬(wàn)元。
10、被害人董某甲陳述證實(shí)，一共往邢臺(tái)弘旭公司存了5萬(wàn)元，利息是月息3%。這兩次都簽有合同，領(lǐng)取了約5000元的利息，因?yàn)檫€沒(méi)有到期，本金沒(méi)有歸還。其對(duì)弘旭公司不了解，她是自己去辦理的存款，公司沒(méi)有人告訴其有投資風(fēng)險(xiǎn)，也沒(méi)有做過(guò)考察，她聽別人說(shuō)有人去考察過(guò)。
11、被害人彭某陳述證實(shí)，其在邢臺(tái)市弘旭公司投資了4萬(wàn)元，是朋友介紹去的，是李某7接待的，李說(shuō)在弘旭投資沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，其從公司領(lǐng)取了三個(gè)月的利息3600元。
12、被害人黃某陳述證實(shí)，其在邢臺(tái)市弘旭公司投資了12萬(wàn)元，是聽一個(gè)姓金的副經(jīng)理說(shuō)公司是合法公司，沒(méi)有告訴過(guò)她投資有風(fēng)險(xiǎn)，她從公司領(lǐng)取了3600元利息。2013年7月16日姓金的副經(jīng)理帶著他們?nèi)ズ幽习碴?yáng)一個(gè)化工廠考察過(guò)，說(shuō)工廠能掙錢，連廢品都能賣錢，姓金的介紹考察的企業(yè)和弘旭公司是一個(gè)單位。
13、其他580余名被害人陳述的存款、收息及到安陽(yáng)考察等情況與上述三名被害人的陳述基本相同，有各被害人的陳述、借款合同、借款收據(jù)和身份證復(fù)印件等在卷證實(shí)。
14、同案犯閻某3供述證明，2013年一月份，他的小舅子楊某1讓他到邢臺(tái)弘旭公司當(dāng)法人代表、董事長(zhǎng)，每月給5000元工資，到年底有盈利了還有獎(jiǎng)金，閻同意后在一月底楊某1給其買好了火車票讓其到邢臺(tái)找老曲辦理當(dāng)法人代表的相關(guān)事宜。到邢臺(tái)后曲某2等到火車站接的他，并領(lǐng)到弘旭的辦公地點(diǎn)，后帶著他去工商局辦理法人代表變更手續(xù)，還和前公司法人代表簽署了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。辦理完手續(xù)當(dāng)天他就回安陽(yáng)了。離開弘旭的時(shí)候曲某2讓他把身份證留到公司，說(shuō)公司還有其他業(yè)務(wù)需要他的身份證。2013年五月份，楊某1再次讓他到邢臺(tái)弘旭公司辦理一些簽字手續(xù)。曲某2讓他簽了一些報(bào)銷憑證，還讓他給公司寫了一個(gè)168萬(wàn)元的借條，曲某2說(shuō)是公司欠客戶的總條，一共就欠客戶那么多錢，具體是干什么了他不清楚。
弘旭公司用閻某3的身份證在邢臺(tái)中國(guó)銀行辦了一張金卡，那張卡一直是楊某1保管著，剛開始他不知道，后來(lái)?xiàng)钅?拿著那張卡讓他取錢，才告訴他的。弘旭公司往那張卡上匯了2000多萬(wàn)元。第一次取錢是2013年3月底，楊某1和程某16開車到他家，拉上他一起到安陽(yáng)文峰大道的中國(guó)銀行取錢，楊某1把銀行卡給他并告訴他密碼，他去取了5萬(wàn)元，把錢和卡及銀行取款憑條都給了楊某1，后來(lái)又用那張卡去中國(guó)銀行取了幾次錢，這幾次取錢楊某1沒(méi)有去，他先打電話給他讓等著，然后程某16帶一個(gè)年輕人接上他，到了銀行程某16把銀行卡給他，他和那個(gè)年輕人一起取錢，程某16在外面等著他們，取完錢后錢、卡和取款條那個(gè)年輕人都一起帶走了。由于中國(guó)銀行取錢不太方便，楊某1又讓他拿著他的身份證在安陽(yáng)市的廣發(fā)銀行、安陽(yáng)銀行等銀行開戶辦卡，把邢臺(tái)中國(guó)銀行卡上的錢都轉(zhuǎn)到那些新開的卡上，然后再提現(xiàn)。程某16和那個(gè)年輕人把提取的現(xiàn)金都交給了楊某1。總共提了大概2000萬(wàn)元左右，后來(lái)提現(xiàn)模式幾乎都一樣，程某16和那個(gè)年輕人把提的現(xiàn)金都給了楊某1。因?yàn)橐皇菞钅?說(shuō)過(guò)，二是他們都聽楊某1的，再一個(gè)提現(xiàn)不是一次，是多次，如果有問(wèn)題，楊某1就不會(huì)再用他們。
2013年9月初，楊某1說(shuō)邢臺(tái)弘旭公司出事了，讓程某16開車帶他到山西晉城投資公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓和法人變更手續(xù)，把他在晉城80%的股份轉(zhuǎn)給程某16，法人代表變更為魏某甲。從山西晉城回來(lái)后，楊某1給他打電話讓他躲避一段時(shí)間，他害怕就四處租房子躲避公安機(jī)關(guān)。
15、同案犯閻某3辨認(rèn)筆錄證實(shí)，其辨認(rèn)出“二子”程某16是楊某1多次安排開車接閻某3到銀行取錢的男子。
16、被告人曲某2供述證明，在2012年七八月份，張某5找到其說(shuō)林州市瀝青廠需要錢，想辦個(gè)投資公司籌集一些資金，張某5開著車?yán)胶颖笨疾欤詈筮x擇在邢臺(tái)市辦投資公司。其和張某5、李某4、楊某1一起商量過(guò)辦公司的事。前期來(lái)邢臺(tái)辦理投資公司的錢由其和楊某1先墊付，等公司吸收了資金以后，再還給他們，投資公司吸收到的資金都用到瀝青廠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，瀝青廠負(fù)責(zé)歸還投資戶的本金和利息以及他們的前期投資。2012年底曲某2帶著沈某等來(lái)邢臺(tái)市開辦了邢臺(tái)弘旭投資公司，前期投資是楊某1投入了大約二十八、九萬(wàn)，主要是房租、辦證，人員的招聘、購(gòu)車等花費(fèi)。弘旭投資公司法人代表是沈某，曲某2為總經(jīng)理，后來(lái)法人變更成了閻某3。邢臺(tái)弘旭公司于2012年12月16日正式營(yíng)業(yè)。曲某2負(fù)責(zé)全面工作，公司有業(yè)務(wù)員李某7、宋某6、昝某8、宋某乙、金春海、郝根堂、劉更生等，有三名前臺(tái)服務(wù)員張某10、王某9和馮某11，兩名會(huì)計(jì)是李會(huì)平和小白，這些人都是從邢臺(tái)市招聘的。曲某2等給客戶說(shuō)他們?cè)诤幽嫌型顿Y項(xiàng)目，客戶可以到河南公司實(shí)地考察。投資回報(bào)是存半年期一萬(wàn)元給2分5的利息，存一年期給3分的利息，也就是一萬(wàn)元半年分紅1500元，一年分紅3600元。員工的工資都從吸收的資金里出。業(yè)務(wù)人員是基本工資加提成，半年期的提成是4%，一年期的提成是8%。業(yè)務(wù)員介紹客戶完成投資后，由曲某2簽字同意，他們就到財(cái)務(wù)領(lǐng)提成。他們公司在邢臺(tái)吸收資金沒(méi)有經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，也沒(méi)有辦理過(guò)金融企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可證。根據(jù)公司賬目記錄共吸收了599人的投資，共5703.6萬(wàn)元。吸收的資金主要投入到林州瀝青公司和安陽(yáng)市鄧氏地產(chǎn)公司。這些錢是李某4和張某5讓曲某2匯的，匯出的資金干什么了他不知道。弘旭公司買了四輛汽車分別是路虎、別克林蔭大道、東風(fēng)本田和比亞迪。
將邢臺(tái)弘旭公司2188萬(wàn)元資金打到閻某3個(gè)人銀行卡上是楊某1打電話給曲某2說(shuō)如果林州瀝青公司不用錢，就把資金打到閻某3的卡上，這些錢楊某1說(shuō)用于往林州瀝青公司送原料用，曲某2就把錢打到閻某3的卡上了。2013年3月15日閻某3從公司借了168.5萬(wàn)元干什么用了他不清楚。曲某2共借了公司17.8萬(wàn)元，是送禮的和付清河的房租。昝某8借了1.4萬(wàn)元也是付清河的房租。
2013年6月22日在李某4二樓辦公室簽署了一份協(xié)議書，主要內(nèi)容是從邢臺(tái)弘旭公司匯入林州瀝青公司的1330萬(wàn)元占林州瀝青公司10%的股份，由曲某2和楊某1各持5%股份。這份協(xié)議上曲某2的簽名是曲某2同意后由楊某1代簽的。
李某4和張某5來(lái)過(guò)邢臺(tái)弘旭公司，他們來(lái)的目的是促使邢臺(tái)抓緊吸收資金速度，用于林州瀝青公司和安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)。林州瀝青公司向邢臺(tái)弘旭公司匯過(guò)一次利息是40余萬(wàn)，楊某1給曲某2打電話讓要利息，曲就給瀝青廠李某4說(shuō)了，后來(lái)瀝青廠就把利息匯給了閻某3，應(yīng)該是楊某1讓李某4匯到閻某3卡上的。后來(lái)這40萬(wàn)利息又匯給了瀝青公司，李某4說(shuō)他們廠的資金困難，所以就匯回去了，具體情況是楊某1辦的。
17、被告人楊某1供述證明，2013年6月份的時(shí)候，他的大姐夫閻某3讓他到林州市瀝青廠去催帳，李某4說(shuō)廠里沒(méi)有錢所以把錢變成股份，然后李某4就讓他代表閻某3簽訂了那份1330萬(wàn)元的協(xié)議，當(dāng)時(shí)閻某3也同意了，因?yàn)樗染屏讼±锖亢灹俗约旱拿?，?dāng)時(shí)有其、李某4和他的律師、曲某2在場(chǎng)，曲某2的名字不是他簽的。他不知道匯入林州市弘旭瀝青公司的1330萬(wàn)元是從哪里來(lái)的。
他沒(méi)有借過(guò)閻某3的身份證，也沒(méi)有用閻某3的身份證辦理車輛上牌登記手續(xù)，也沒(méi)有給曲某2打電話讓他派人到安陽(yáng)開路虎、別克、比亞迪，他不知道這三輛車的情況。
鄧氏地產(chǎn)的張某5和曲某2關(guān)系不錯(cuò)，他們商量好要買三套便宜的房子給他們，他認(rèn)為房子便宜也就同意了，后來(lái)張某5從他這里拿著他女兒的身份證去辦理了購(gòu)房協(xié)議。張某5把各項(xiàng)手續(xù)辦好后，把三套房子的手續(xù)都交給他。那三套房子都沒(méi)有付錢。張某5說(shuō)以后誰(shuí)要房誰(shuí)交錢。
他認(rèn)識(shí)程某16。2013年的8、9月份他沒(méi)有讓程某16和閻某3到安陽(yáng)銀行、中國(guó)銀行安陽(yáng)分行等銀行多次支取大量現(xiàn)金。他也沒(méi)有讓閻某3到邢臺(tái)弘旭公司當(dāng)法人代表。
18、被告人李某4供述證明，在2012年他們林州瀝青公司缺少資金，12月中下旬的一天，張某5把他叫到張家，他和張某5、曲某2談了籌集、使用資金的事。邢臺(tái)弘旭公司開業(yè)的時(shí)候他和張某5來(lái)過(guò)，他們和曲某2的口頭協(xié)議就是邢臺(tái)弘旭吸收的資金放到瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)這兩個(gè)企業(yè)，張某5也跟鄧氏地產(chǎn)的鄧金說(shuō)過(guò)此事，鄧金是知道此事的。曲某2只放在他們?yōu)r青公司1500多萬(wàn)元，其余的錢他不清楚去向，后來(lái)曲某2就不聽他和張某5的了。他聽曲某2說(shuō)邢臺(tái)弘旭公司前期的投資是楊某1出的，大概有幾十萬(wàn)元，張某5也說(shuō)過(guò)邢臺(tái)辦公司的錢是楊某1出的。曲某2和楊某1是合作關(guān)系，楊某1給他說(shuō)過(guò)曲某2到邢臺(tái)辦投資公司的資金是楊某1出的，有二三十萬(wàn)，張某5也說(shuō)過(guò)曲某2到邢臺(tái)辦投資公司的資金是從楊某1那里拿的錢。他和張某5、鄧金都到邢臺(tái)市弘旭公司去過(guò)。張某5來(lái)的比較勤，他來(lái)主要是和曲某2對(duì)帳。邢臺(tái)弘旭公司的存款人到林州瀝青公司考察過(guò)多次，一般都是曲某2和他聯(lián)系的，有時(shí)也和張某5聯(lián)系，他負(fù)責(zé)接待過(guò)兩次。曲某2說(shuō)他們都是大客戶，給這些客戶主要介紹他們公司的性質(zhì)、規(guī)模、主要產(chǎn)品、公司的效益、遠(yuǎn)景規(guī)劃等。
2013年5、6月份，曲某2和他簽過(guò)一份協(xié)議，約定2013年7月25日之前，曲某2往瀝青公司打夠1330萬(wàn)元，他給曲某210%的股份。2013年7月20日左右，曲某2往公司打夠1330萬(wàn)元，曲某2給他打電話說(shuō)讓楊某1找他改一下協(xié)議。后來(lái)?xiàng)钅?和一個(gè)女的去他辦公室，楊某1拿著第一份協(xié)議說(shuō)他這一方應(yīng)該改為林州市瀝青公司，因?yàn)榍?把1330萬(wàn)打到瀝青公司了，而不是安陽(yáng)弘旭投資公司，他同意改過(guò)來(lái)。他給曲某2打電話曲某2同意并說(shuō)這10%的股份算是曲某2和楊某1的，讓楊某1簽名就行了。然后他就以林州瀝青公司的名義和楊某1簽了協(xié)議，那個(gè)女的代替曲某2簽的字。這個(gè)女的四十多歲東北口音，自稱曲某2的朋友。曲某2和楊某1一共占10%的股份。這1330萬(wàn)元是曲某2吸收邢臺(tái)客戶的錢借給了他，曲某2要把借款變成他個(gè)人的股份是曲某2主動(dòng)提出來(lái)的，李某4認(rèn)為這樣就不用支付給曲某2高利息了，就同意了。
邢臺(tái)弘旭公司給林州瀝青公司匯了1330萬(wàn)元，另外還有170萬(wàn)的借款。2013年4月份，曲某2要求他結(jié)算邢臺(tái)弘旭公司打來(lái)款的利息，曲某2承諾就是拿利息走個(gè)帳，他就同意先給曲45萬(wàn)，算是先付一部分利息。2013年6月25日楊某1代曲某2簽了入股協(xié)議后，曲某2把這45萬(wàn)又退給弘旭瀝青公司了。
19、被告人張某5供述證明，2009年李某4在安陽(yáng)辦弘旭投資有限公司的時(shí)候，他和李某4認(rèn)識(shí)，他在安陽(yáng)弘旭公司存了四百多萬(wàn)，后來(lái)就到李某4的瀝青廠去幫忙，但沒(méi)有職務(wù)，主要是利用個(gè)人的關(guān)系幫助瀝青廠籌集資金，后來(lái)到鄧氏地產(chǎn)工作也是幫助籌集資金。他和曲某2是熟人關(guān)系，曲某2是什么時(shí)間到邢臺(tái)辦弘旭公司的他不知道，之前也沒(méi)有和他商量過(guò)。他不認(rèn)識(shí)閻某3和楊某1。邢臺(tái)弘旭公司和林州瀝青公司是什么關(guān)系他不知道，光知道曲某2借給李某4錢了。曲某2認(rèn)識(shí)李某4不是通過(guò)他介紹認(rèn)識(shí)的，曲某2借給李某4錢也不是他聯(lián)系的。他知道曲某2是邢臺(tái)弘旭公司的負(fù)責(zé)人。他曾去過(guò)邢臺(tái)四次，第一次是在2013年年初和李某4一起去找曲某2談資金的問(wèn)題。第二次是五六月份，曲某2打電話讓他去見(jiàn)一個(gè)大客戶，他代表鄧氏地產(chǎn)過(guò)去，但沒(méi)有談成。第三次經(jīng)曲某2介紹和廣東的一位朋友談聯(lián)合開發(fā)蓋樓的事，也沒(méi)有談成。第四次是七月初的時(shí)候他和鄧金受邀去清河分公司參加開業(yè)典禮。他接待過(guò)兩次邢臺(tái)弘旭公司去安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)公司考察的客戶，給客戶介紹鄧氏地產(chǎn)的情況就是為了引資。2013年三四月份邢臺(tái)弘旭公司開始向林州瀝青公司匯入資金，他不清楚總共匯了多少錢。邢臺(tái)弘旭公司向安陽(yáng)市鄧氏地產(chǎn)公司匯入資金總共300萬(wàn)元，都給他們辦了抵押手續(xù)，其中有楊某1的辦了三套，這三套中有一套是曲某2媳婦的，有一套是曲某2司機(jī)的，還有一套是楊某1的。
20、被告人宋某6供述證明，2013年5月，他通過(guò)他哥哥宋某乙介紹到邢臺(tái)弘旭公司當(dāng)業(yè)務(wù)員，負(fù)責(zé)介紹客戶，工資是每月3000元，提成就是客戶投資一年期的提成8%，投資半年提成比例是4%，原來(lái)是6%后來(lái)降到了4%。他給客戶介紹的時(shí)候就按公司宣傳冊(cè)上的說(shuō)，利息一年是3分，半年是2分5，按月領(lǐng)取。公司把吸收的資金都投入到安陽(yáng)市鄧氏房地產(chǎn)和林州瀝青公司。他介紹的客戶大部分都是熟人，他們到公司投資都是看他在公司上班，認(rèn)為比較保險(xiǎn)。一共介紹了十多個(gè)客戶，總共投入的資金大概是600多萬(wàn)元，投資具體數(shù)字和提成多少都以賬目為準(zhǔn)。該提的獎(jiǎng)金都是曲某2簽字批準(zhǔn)后他簽字從公司領(lǐng)的，應(yīng)該是487000元。聽曲某2說(shuō)弘旭公司吸收的資金投到安陽(yáng)房地產(chǎn)、瀝青公司了。他沒(méi)有見(jiàn)過(guò)弘旭公司有銀行發(fā)的金融許可證。他曾經(jīng)參加曲某2組織的邢臺(tái)投資人到安陽(yáng)地產(chǎn)項(xiàng)目和林州瀝青項(xiàng)目考察活動(dòng)。到林州瀝青公司，公司李總接待的，介紹說(shuō)廠子規(guī)模大，設(shè)備是從德國(guó)進(jìn)口的，而且廠子馬上投產(chǎn)帶來(lái)效益。之后李總帶著投資人參觀了瀝青的廠房和設(shè)備。到了安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)，張總接待的，張總說(shuō)地產(chǎn)公司在搞城中村改造項(xiàng)目，投資大，目前已經(jīng)在建了樓盤，邢臺(tái)弘旭公司的錢投到鄧氏地產(chǎn)有保障。
21、被告人李某7供述證明，2013年3月份他通過(guò)電視看到邢臺(tái)弘旭公司的廣告，就到該公司咨詢投資的事，是公司曲某2經(jīng)理接待的，4月份他到公司上班，負(fù)責(zé)介紹客戶，給其定的存款任務(wù)是每月30萬(wàn)元，工資是每月2000元，介紹客戶有提成，一年期提8%，半年期提6%，2013年6月份變成了提4%。他聽曲某2說(shuō)公司在安陽(yáng)市的林州市有個(gè)林州瀝青科技有限公司項(xiàng)目，還說(shuō)與安陽(yáng)市的鄧氏地產(chǎn)有陽(yáng)光國(guó)際城地產(chǎn)項(xiàng)目。他介紹了大約六七十人往公司存錢，一共領(lǐng)取了大約48萬(wàn)元提成，曲某2帶領(lǐng)他們工作人員和客戶去林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司考察過(guò)。邢臺(tái)弘旭公司吸收的資金都去了這兩個(gè)公司，至于各占多少比例他不清楚。
22、被告人昝某8供述其受聘于邢臺(tái)弘旭公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員、介紹客戶存款并獲得提成以及邢臺(tái)弘旭公司經(jīng)營(yíng)情況等與被告人宋某6、李某7供述的情況基本一致。
23、被告人王某9、張某10、馮某11供述三人應(yīng)聘擔(dān)任邢臺(tái)弘旭公司前臺(tái)服務(wù)員，負(fù)責(zé)接待到公司咨詢或辦理投資的客戶。三人供述介紹或接待客戶存款并獲得提成以及邢臺(tái)弘旭公司經(jīng)營(yíng)情況等與被告人宋某6、李某7和昝某8供述的情況基本一致。
24、被害人孔某、張某戊辨認(rèn)筆錄證實(shí)，二人辨認(rèn)出李某4是他們?nèi)グ碴?yáng)考察時(shí)在林州瀝青公司負(fù)責(zé)講解的人；被害人劉某、魏某乙、溫某、董某乙辨認(rèn)筆錄證實(shí)，四人均辨認(rèn)出張某5是他們?nèi)グ碴?yáng)考察時(shí)在安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)陽(yáng)光國(guó)際城負(fù)責(zé)講解的人。
25、證人沈某（邢臺(tái)弘旭公司原董事長(zhǎng)、法定代表人）證言證明，2012年11月份邢臺(tái)市弘旭投資公司在邢臺(tái)市注冊(cè)，他被曲某2安排成該公司的董事長(zhǎng)和法人代表，他在弘旭投資公司名義上是董事長(zhǎng)和法人代表，但實(shí)際上沒(méi)投一分錢，也沒(méi)有一點(diǎn)權(quán)力。弘旭公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書內(nèi)容都是假的，其不認(rèn)識(shí)閻某3，也沒(méi)有合同業(yè)務(wù)的實(shí)際交易。他本人沒(méi)有1000萬(wàn)元的資金，也沒(méi)有投資過(guò)1000萬(wàn)，更沒(méi)有弘旭公司100%的股權(quán)。他認(rèn)為曲某2他們?cè)谛吓_(tái)市有非法融資的行為。
26、證人李某乙（邢臺(tái)弘旭公司會(huì)計(jì)）證言證實(shí)：她是邢臺(tái)市人民醫(yī)院的退休會(huì)計(jì)，2012年12月份應(yīng)聘到弘旭公司做會(huì)計(jì)。她主要負(fù)責(zé)公司的算賬、記賬等工作。弘旭公司法人代表是叫閻某3，閻某3不經(jīng)常來(lái)，偶爾來(lái)公司看看，弘旭公司主要負(fù)責(zé)人是曲某2，他負(fù)責(zé)公司的全面工作，公司的主要業(yè)務(wù)是從社會(huì)上吸收閑散資金，投入房地產(chǎn)和瀝青廠。公司共吸收資金五千多萬(wàn)，主要匯到三個(gè)地方，一個(gè)是安陽(yáng)的鄧氏地產(chǎn)公司，一個(gè)是安陽(yáng)的瀝青公司，另外一個(gè)就是公司法人代表閻某3的中行金卡，還有一小部分歸還了投資人利息。公司有兩種投資方式，一種是半年期的利息是2分5，另一種是一年期的利息3分。公司有十多個(gè)人，公司的負(fù)責(zé)人曲某2的工資是2600元，她的工資是4000元，出納的工資是3000元，剩下的都是業(yè)務(wù)員，業(yè)務(wù)員的工資底薪1500至3000元，業(yè)務(wù)員除了底薪還有業(yè)務(wù)提成，一般都是根據(jù)他們的業(yè)務(wù)量拿提成，提成多少是曲某2定的。
27、證人白某（邢臺(tái)弘旭公司出納）證言證實(shí)的情況與證人李某乙證實(shí)的情況基本一致。
28、證人宋某乙（邢臺(tái)弘旭公司業(yè)務(wù)員）證言證實(shí)，他在2013年5月到弘旭公司存了10萬(wàn)，后來(lái)曲某2說(shuō)拉客戶有提成，他就在邢臺(tái)弘旭公司擔(dān)任了業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)介紹客戶，介紹顧客成功另有提成。他告訴投資人公司把吸收的錢都投入安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)和安陽(yáng)瀝青公司，總共介紹10多個(gè)人參與，總存款額有二百多萬(wàn)，公司給他提成獎(jiǎng)金211，066元。曲某2組織邢臺(tái)投資人到安陽(yáng)地產(chǎn)項(xiàng)目和林州瀝青公司考察，他和他弟弟宋某6，還有劉貴峰去的，去了林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)。
29、證人張某丙（邢臺(tái)弘旭清河分公司經(jīng)理）證言證實(shí)：她是2013年4月份到弘旭公司應(yīng)聘為業(yè)務(wù)員的，5月份曲某2委派她和昝某8到清河籌建邢臺(tái)市弘旭投資有限公司清河分公司，7月份清河分公司成立。清河分公司法人代表是閻某3，負(fù)責(zé)人是她，經(jīng)理是她和昝某8，她負(fù)責(zé)外聯(lián)，昝某8負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)。2013年7月底曲某2派來(lái)一個(gè)安陽(yáng)人魏某甲任分公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)。魏某甲負(fù)責(zé)清河分公司的開支和跟客戶簽借款協(xié)議收投資款的工作。清河分公司成立后吸收社會(huì)資金共計(jì)30多萬(wàn)元。
30、證人魏某甲（邢臺(tái)弘旭清河分公司財(cái)務(wù)人員）證言證實(shí)：2013年5月份，在安陽(yáng)市迎春日化門市遇到她丈夫的朋友楊某1，楊某1說(shuō)閻某3在邢臺(tái)有家投資公司，還打算在山西晉城做投資公司，楊讓她去晉城公司上班負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作。5月底，她和楊某1、閻某3坐車去晉城，開車的人后來(lái)知道叫程某16。由于晉城的公司還沒(méi)有籌備好，楊某1讓她到邢臺(tái)市清河分公司先學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，8月初楊某1安排她和邢臺(tái)公司的負(fù)責(zé)人曲某2去邢臺(tái)，曲某2帶她到了清河，跟清河分公司張經(jīng)理和一個(gè)叫昝某8的經(jīng)理見(jiàn)面，然后她就在清河分公司工作負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)銷。2013年8月底時(shí)，她不在清河干了回了安陽(yáng)。
31、證人段某（林州瀝青公司會(huì)計(jì)）證言證實(shí)：她是2012年10月份林州市弘旭瀝青公司任會(huì)計(jì)的。弘旭瀝青公司成立于2011年3月份，法人代表是李某4，有員工170余人，目前處于試生產(chǎn)階段，公司已經(jīng)投入1個(gè)多億，主要生產(chǎn)改質(zhì)瀝青產(chǎn)品。她見(jiàn)到過(guò)一份曲某2和公司簽的出資協(xié)議書，這份協(xié)議書大概是在2013年6月份簽的，當(dāng)時(shí)簽協(xié)議時(shí)李某4讓她把公章送到他的辦公室，她送章時(shí)看到有好幾個(gè)男的，李某4介紹其中一個(gè)50多歲的男人說(shuō)是毛哥，她看到協(xié)議書上有曲某2的名字，才知道有這么個(gè)人，曲某2和公司什么關(guān)系她說(shuō)不清楚。后來(lái)財(cái)務(wù)一直有李某4從曲某2處協(xié)調(diào)來(lái)的錢，這些錢都是轉(zhuǎn)到她的銀行卡上，2013年7月份之后是轉(zhuǎn)到出納張某丁的銀行卡上。弘旭瀝青公司從曲某2處收到了1500萬(wàn)元左右，收到曲某2的錢公司賬上都有記錄。林州瀝青公司給邢臺(tái)弘旭公司付過(guò)利息，他們財(cái)務(wù)和曲某2聯(lián)系按曲提供的賬戶匯過(guò)去利息，金額是李某4決定。一共付過(guò)4筆利息，第一筆是2013年4月19日付45萬(wàn)，第二筆是2013年8月1日付5萬(wàn)，第三筆是2013年8月27日付3萬(wàn)，第四筆是2013年8月31日付5萬(wàn)。
32、證人張某?。种轂r青公司出納）證言證實(shí)情況與證人段某證實(shí)情況基本一致。
33、證人鄧某（安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)公司董事長(zhǎng)助理）證言證實(shí)，其堂弟鄧金是安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)的公司法人代表、董事長(zhǎng)，該公司運(yùn)營(yíng)“陽(yáng)光國(guó)際城”項(xiàng)目，計(jì)劃投資22億元，該項(xiàng)目的資金來(lái)源是公司自籌資金。2013年6月初的一天，林州瀝青公司的老板李某4到他們公司，一起來(lái)的有一個(gè)人叫曲某2，曲某2是邢臺(tái)弘旭公司的老總，曲某2說(shuō)他有資金希望向鄧氏地產(chǎn)“陽(yáng)光國(guó)際城”項(xiàng)目投資3000萬(wàn)，鄧某要求曲某2提供邢臺(tái)弘旭公司委托書和出具資金合法的證明，再談投資的事情。后來(lái)因?yàn)猷囀系禺a(chǎn)資金不是很充裕，于是鄧某就提出邢臺(tái)弘旭公司能不能暫借給鄧氏地產(chǎn)公司一些錢周轉(zhuǎn)，曲某2答應(yīng)了但要求有抵押物，董事長(zhǎng)鄧金同意向邢臺(tái)弘旭公司借款并給對(duì)方抵押房產(chǎn)，后來(lái)邢臺(tái)弘旭公司陸續(xù)給鄧氏地產(chǎn)公司匯來(lái)300萬(wàn)元，資金匯到了公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)嚴(yán)某的銀行卡上，鄧氏地產(chǎn)給辦理了310萬(wàn)元的房屋抵押手續(xù)，共抵押了8套房產(chǎn)，具體抵押給哪些人都是按曲某2要求簽的協(xié)議。
34、證人嚴(yán)某（鄧氏地產(chǎn)公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人）證言證實(shí)：她是安陽(yáng)鄧氏地產(chǎn)公司財(cái)務(wù)部的負(fù)責(zé)人，因?yàn)楣緦?duì)公賬戶被法院凍結(jié)過(guò)，老板怕把資金轉(zhuǎn)移走了，就用她的名義開了賬戶。從2013年4月份，邢臺(tái)市弘旭投資有限公司陸續(xù)往她的卡上打款300萬(wàn)元。鄧氏地產(chǎn)以開發(fā)的陽(yáng)光國(guó)際城的房產(chǎn)作為抵押，向?qū)Ψ焦窘杩?，這300萬(wàn)是對(duì)方公司給鄧氏公司的借款。
35、證人楊某甲證言證實(shí)：她男朋友叫張磊，她是通過(guò)張磊在安陽(yáng)迎春西街的迎春日化門市打牌認(rèn)識(shí)的楊某1。2013年6月份，楊某1問(wèn)她對(duì)簽訂合同了解不了解，她說(shuō)了解。楊某1告訴楊某甲說(shuō)他有個(gè)朋友在林州廠子要投產(chǎn)了，需要簽個(gè)合同讓她跟著一起去廠子看看，她就跟楊某1去了林州瀝青公司。到了廠子后楊某1給她介紹了李總（李某4），李總給楊某1一份供貨協(xié)議，楊某1讓她看合同條款，她見(jiàn)該合同是份煤渣的供貨協(xié)議，是份空白合同，合同上具體內(nèi)容記不清楚了，大致意思是往林州瀝青公司供煤渣，協(xié)議上寫著供煤渣只有30元利潤(rùn)，她感覺(jué)價(jià)格不合理，回款時(shí)間也比較長(zhǎng)，她把上述問(wèn)題都提了出來(lái)，后來(lái)李某4就和楊某1談事情了，具體談的什么她不清楚，最后合同是否簽了其不知道。在李某4辦公室呆了有一個(gè)小時(shí)。
36、證人郝某（楊某1前妻）證言證明，她和楊某1在2006年前后離婚的，有時(shí)候因?yàn)楹⒆拥氖虑檫€會(huì)有聯(lián)系。程某16是楊某1的朋友，她和程某16的老婆關(guān)系不錯(cuò)，她和程某16合伙開了一個(gè)豪富進(jìn)出口有限責(zé)任公司，這個(gè)公司是程某16接別人的，必須要有兩個(gè)股東，所以他讓她當(dāng)股東，具體情況是程某16辦理的，程某16讓她把公司的門看好別的什么都不用管，程某16負(fù)責(zé)該公司的具體業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)收支等事項(xiàng)。程某16說(shuō)往林州一個(gè)化工廠上油氈作為他們公司的資金來(lái)源，具體事情她不清楚。
37、證人楊某乙（楊某1妹妹）證言證明，她丈夫叫巫培春，2013年3、4月份的時(shí)候，她姐夫閻某3讓巫培春去邢臺(tái)給他開車，到了2013年9月份巫培春給她打電話說(shuō)公司讓他出差，之后就沒(méi)有回過(guò)家，也沒(méi)有給家里打過(guò)電話。不知道閻某3在邢臺(tái)開辦邢臺(tái)弘旭投資公司，也不知道他有沒(méi)有這個(gè)實(shí)力辦公司。聽巫培春說(shuō)過(guò)程某16這個(gè)人。
38、證人程某（程某16妻子）證言證明，她丈夫程某16和郝某的前夫楊某1從小就認(rèn)識(shí)，兩家的關(guān)系不錯(cuò)。從2007年左右與郝某合伙在安陽(yáng)市迎春街開了個(gè)日化門市，同時(shí)他們合伙還經(jīng)營(yíng)小額的典當(dāng)業(yè)務(wù)，迎春日化公司的法人是程某16，典當(dāng)業(yè)務(wù)沒(méi)有辦理工商登記，辦公地點(diǎn)都在日化門市。她不知道安陽(yáng)豪富公司。2013年11月18號(hào)程某16給她說(shuō)他出門去廣州要帳，至今沒(méi)有回家。
39、被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11的身份證明。
40、被告人楊某1、曲某2、李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11到案情況。
41、司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)、扣押涉案物品、錢款情況：（1）追繳現(xiàn)金：閻某36萬(wàn)元、業(yè)務(wù)員提成249.9132萬(wàn)元、鄧氏地產(chǎn)退還300萬(wàn)元。（2）扣押現(xiàn)金：張某54.6萬(wàn)元、邢臺(tái)弘旭公司現(xiàn)金2.1662萬(wàn)元。（3）扣押車輛五輛：別克（林蔭大道）、本田CRV、路虎、本田（漢蘭達(dá)）、本田（艾力坤）。（4）凍結(jié)邢臺(tái)弘旭公司資金127.352987萬(wàn)元。（5）被告人宋某6退還業(yè)務(wù)提成25萬(wàn)元。
一審法院認(rèn)為
邢臺(tái)市中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人楊某1、曲某2設(shè)立邢臺(tái)弘旭投資公司，以非法占有為目的，使用詐騙方法向社會(huì)公眾非法吸收資金，數(shù)額特別巨大，均已構(gòu)成集資詐騙罪。被告人李某4、張某5、宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控被告人楊某1、曲某2犯集資詐騙罪和被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11犯非法吸收公眾存款罪，定性準(zhǔn)確，予以支持；指控被告人李某4、張某5犯集資詐騙罪定性不當(dāng)，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究二被告人的刑事責(zé)任。被告人宋某6、李某7、昝某8在犯罪中屬?gòu)姆缚梢詼p輕處罰，被告人李某7、昝某8將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，可以適用緩刑；被告人王某9、張某10、馮某11犯罪情節(jié)輕微，又將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，可以免予刑事處罰。
二審答辯情況
被告人楊某1辯稱沒(méi)有參與指控的犯罪活動(dòng)，其辯護(hù)人提出指控楊某1參與考察并商議到邢臺(tái)開辦投資公司和指控楊某1為成立邢臺(tái)公司出資、指派閻某3擔(dān)任邢臺(tái)弘旭公司法定代表人的事實(shí)不清、證據(jù)不足的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人曲某2供述邢臺(tái)弘旭公司成立的前期投資是楊某1出的，被告人李某4、張某5也證實(shí)聽曲某2講過(guò)邢臺(tái)弘旭公司的前期投資是楊某1出的。曲某2還證實(shí)由于邢臺(tái)弘旭公司的原法定代表人沈某與他產(chǎn)生矛盾，他向楊某1建議更換法定代表人，楊某1便讓被告人閻某3擔(dān)任邢臺(tái)弘旭公司法定代表人，被告人閻某3供述證明是楊某1讓其去邢臺(tái)擔(dān)任邢臺(tái)弘旭公司的法定代表人的，證人魏某甲證實(shí)是楊某1安排她到邢臺(tái)弘旭公司清河分公司上班的。上述證據(jù)足以證實(shí)楊某1是邢臺(tái)弘旭公司的出資人并積極指揮、參與了邢臺(tái)弘旭公司非法集資的犯罪活動(dòng)，是本案的主犯。因此被告人楊某1的辯解不能成立，其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)不予采信。被告人楊某1辯稱到李某4廠子簽股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議是閻某3讓他去的，他是代閻某3和曲某2簽的名，其辯護(hù)人提出關(guān)于林州瀝青公司1330萬(wàn)占10%股份協(xié)議，屬于無(wú)效協(xié)議，不具備法律效力，不得據(jù)此認(rèn)定楊某1為邢臺(tái)公司實(shí)際控制人的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人曲某2和李某4的供述均能證實(shí)曲、楊欲將邢臺(tái)弘旭公司投入到林州瀝青公司的1330萬(wàn)元變?yōu)榱种轂r青公司10%股份由曲、楊各持5%，李某4也同意將該款變?yōu)楣煞荩趨f(xié)議簽訂時(shí)由楊某1代替曲某2簽的名字，楊某1的辯解顯然與事實(shí)不符，不予采信。曲某2、楊某1擬將集資款變?yōu)樽约撼钟械墓煞荩阋宰C明其具有非法占有的故意；被告人楊某1辯稱不知道有2188萬(wàn)元的事，也沒(méi)有讓閻某3取過(guò)款。其辯護(hù)人提出指控楊某1指使被告人閻某3伙同程某16將閻某3卡上2188萬(wàn)元全部取走的事實(shí)不清、證據(jù)不足。經(jīng)查，曲某2供述楊某1說(shuō)是給瀝青廠上原料讓把錢轉(zhuǎn)到閻某3銀行卡上，他便將2188萬(wàn)元陸續(xù)轉(zhuǎn)到閻某3的銀行卡上。被告人閻某3供述是楊某1讓其和程某16（二子）到安陽(yáng)的幾家銀行從閻某3的銀行卡上取出現(xiàn)金交給了楊某1，由此可以證實(shí)被告人楊某1辯稱不知道有2188萬(wàn)元的事，也沒(méi)有讓閻某3取過(guò)款與事實(shí)不符，其不僅非法占有2188萬(wàn)元集資款，而且在案發(fā)后拒不交代資金去向，逃避返還資金；被告人楊某1的辯護(hù)人還提出本案應(yīng)屬單位犯罪，經(jīng)查，最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》第二條規(guī)定“個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司實(shí)施犯罪的、或者公司設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處”。因此檢察機(jī)關(guān)不以單位犯罪而以自然人犯罪追究各被告人刑事責(zé)任并無(wú)不妥。被告人楊某1因犯合同詐騙罪被判處有期徒刑暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，應(yīng)當(dāng)把前罪沒(méi)有執(zhí)行完的刑罰與本案所判處刑罰合并，決定執(zhí)行刑罰。
被告人曲某2辯稱其不是公司法人代表，也不是公司的投資人，只是受聘于公司，公司一切活動(dòng)都要聽投資人的；邢臺(tái)弘旭公司賬目清楚，公司經(jīng)營(yíng)企業(yè)和房地產(chǎn)情況屬實(shí)，沒(méi)有欺騙群眾的故意；起訴書指控其同楊某1占有安陽(yáng)弘旭瀝青公司10%股份的事其不知道，是楊某1一手辦的；2188萬(wàn)元是楊某1讓轉(zhuǎn)到閻某3銀行卡上的，說(shuō)是給瀝青廠上原料，其不知道這些錢的去向。被告人曲某2的辯護(hù)人提出被告人曲某2沒(méi)有虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相，也沒(méi)有非法占有的目的，其不應(yīng)對(duì)2188萬(wàn)元的去向負(fù)直接責(zé)任。曲某2不應(yīng)構(gòu)成集資詐騙罪，而應(yīng)認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪。曲某2在本案中作用和地位相對(duì)小一點(diǎn)，并具有坦白情節(jié)，可以減輕處罰的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人曲某2在邢臺(tái)弘旭公司是主要負(fù)責(zé)人，對(duì)邢臺(tái)弘旭公司吸收的存款具有支配權(quán)，向林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)匯款及按楊某1指使向閻某3銀行卡上轉(zhuǎn)款2188萬(wàn)元都是曲某2決定和執(zhí)行的，可以認(rèn)定曲某2是本案的主犯。曲某2明知投入到林州瀝青公司的1330萬(wàn)元是非法吸收的存款仍欲將其變?yōu)樽约旱墓煞荻欠ㄕ加校粚⑼度氲洁囀系禺a(chǎn)的300萬(wàn)元變更為自己和楊某1親屬的購(gòu)房協(xié)議，同樣具有非法占有的目的；其明知是被害人的存款仍按楊某1指使向閻某3銀行卡上轉(zhuǎn)款2188萬(wàn)元，致使該款被楊某1全部提現(xiàn)，案發(fā)后無(wú)法追回。上述行為足以證實(shí)曲某2具有非法占有的目的，應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪追究其刑事責(zé)任。對(duì)被告人曲某2辯稱只是受聘于公司，沒(méi)有欺騙的故意，對(duì)安陽(yáng)弘旭瀝青公司10%股份的事不知道，是楊某1一手辦的意見(jiàn)和其辯護(hù)人提出被告人曲某2沒(méi)有虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相，也沒(méi)有非法占有的目的，其不應(yīng)對(duì)2188萬(wàn)元的去向負(fù)直接責(zé)任，應(yīng)認(rèn)定曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的意見(jiàn)均不予采信。被告人曲某2具有坦白情節(jié)，認(rèn)罪態(tài)度好，可以酌定從輕處罰。
被告人李某4、張某5均辯稱其沒(méi)有詐騙的故意，二被告人的辯護(hù)人也均提出二人對(duì)通過(guò)非法集資方式收到的資金沒(méi)有非法占有，只是用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，均不應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成集資詐騙罪。經(jīng)查，被告人李某4、張某5參與商議和考察成立邢臺(tái)弘旭公司，為邢臺(tái)弘旭公司非法吸收公眾存款提供幫助，二被告人使用的集資款均用于了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且在案發(fā)后鄧氏地產(chǎn)將300萬(wàn)元及時(shí)退還，減少了被害人的損失?，F(xiàn)有證據(jù)不能證明二被告人對(duì)集資款具有非法占有的目的，因此對(duì)二被告人應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。
被告人宋某6辯稱不知道自己的行為已構(gòu)成犯罪，正在想辦法退錢。其辯護(hù)人提出宋某6構(gòu)成了非法吸收公眾存款罪，其是受蒙騙參與到非法吸收公眾存款犯罪活動(dòng)中，其僅起到次要、輔助作用屬?gòu)姆福栽刚J(rèn)罪，如實(shí)供述，愿意積極退贓，希望對(duì)其從輕、減輕處罰。經(jīng)查所辯情況屬實(shí)，在審理期間宋某6親屬積極退還非法所得25萬(wàn)元，認(rèn)罪態(tài)度較好，可以減輕處罰。
被告人李某7辯稱不知道自己行為已構(gòu)成犯罪，已將非法所得全部退還。其辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)認(rèn)為指控李某7犯非法吸收公眾存款罪事實(shí)不清，證據(jù)不足，罪名不成立，應(yīng)宣告李某7無(wú)罪。經(jīng)查，辯護(hù)人所提辯護(hù)意見(jiàn)與查明的事實(shí)不符，不予采信。李某7在犯罪中系從犯，認(rèn)罪態(tài)度較好，能夠全部退還非法所得，可以減輕處罰并適用緩刑。
被告人昝某8辯稱其只是業(yè)務(wù)員，不知道這種行為是犯罪。其辯護(hù)人提出昝某8不知道這種行為是犯罪，在工作中沒(méi)有直接接收客戶的資金，其犯罪行為輕微，應(yīng)當(dāng)免除處罰。經(jīng)查，昝某8在邢臺(tái)弘旭公司非法吸收存款犯罪活動(dòng)中起到了一定輔助作用，情節(jié)不屬輕微，不能免除處罰。但昝某8在犯罪中系從犯，認(rèn)罪態(tài)度較好，能夠全部退還非法所得，可以減輕處罰并適用緩刑。
被告人王某9、張某10、馮某11均辯稱自己年輕不懂法，不知道公司從事的是違法行為，已將提成全部退還，希望從輕處罰。經(jīng)查，三人均負(fù)責(zé)前臺(tái)接待工作，在犯罪活動(dòng)中屬情節(jié)輕微，并已將全部非法所得退還，可以免予刑事處罰。被告人張某10辯稱和被告人馮某11辯護(hù)人認(rèn)為本案應(yīng)以單位犯罪追究刑事責(zé)任，張某10、馮某11不是單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，也不是其他直接責(zé)任人員，不宜作為單位直接責(zé)任人員被追究刑事責(zé)任。經(jīng)查，按照最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問(wèn)題的解釋》第二條“個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司實(shí)施犯罪的或者公司設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處”的規(guī)定，追究各被告人的刑事責(zé)任并無(wú)不妥，被告人張某10辯稱和被告人馮某11辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)不予采信。
根據(jù)各被告人的犯罪事實(shí)和情節(jié)，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百九十二條、第一百七十六條、第六十九條、第五十五條、第七十一條、第五十七條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第七十二條、第七十三條、第三十七條、第六十四條，最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條第（七）項(xiàng)之規(guī)定，以被告人楊某1犯集資詐騙罪，判處無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，與犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元并罰，決定執(zhí)行無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；被告人曲某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元；被告人李某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元；被告人張某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元；被告人宋某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元；被告人李某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元；被告人昝某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元；被告人王某9犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；被告人張某10犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；被告人馮某11犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰；司法機(jī)關(guān)扣押的涉案物品依法拍賣后所得價(jià)款與司法機(jī)關(guān)扣押、凍結(jié)、追繳的資金，依法一并返還本案被害人，不足部分繼續(xù)追繳或者責(zé)令被告人楊某1、曲某2、李某4、宋某6退賠，依法返還被害人。
河北省邢臺(tái)市人民檢察院抗訴主要提出：一審判決對(duì)被告人楊某1、曲某2重罪輕判，量刑明顯不當(dāng)。對(duì)被告人李某4、張某5改變起訴罪名，適用法律錯(cuò)誤。對(duì)宋某6退贓25萬(wàn)的證據(jù)未經(jīng)庭審質(zhì)證就作為判決依據(jù)，屬程序違法。
河北省人民檢察院撤回抗訴決定書主要提出：邢臺(tái)市人民檢察院抗訴不當(dāng)，決定撤回抗訴。
河北省人民檢察院出庭意見(jiàn)：一審判決認(rèn)定基本事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)，量刑無(wú)明顯不當(dāng)。被告人楊某1明知邢臺(tái)弘旭公司未經(jīng)金融許可非法吸收公眾存款，直接參與公司運(yùn)營(yíng)管理，安排他人到邢臺(tái)弘旭公司工作；具體經(jīng)手簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將邢臺(tái)弘旭公司投入到林州瀝青公司的集資款轉(zhuǎn)化為其和曲某2的股份，實(shí)施了非法占有集資款的行為，認(rèn)定其犯集資詐騙罪并無(wú)不當(dāng)；邢臺(tái)弘旭公司成立的目的及成立后的主要活動(dòng)就是非法吸收公眾存款等違法犯罪行為，不應(yīng)以單位犯罪論處。曲某2負(fù)責(zé)管理邢臺(tái)弘旭公司日常工作，在集資過(guò)程中起主要作用。李某4、楊某1供述證實(shí)，楊某1代曲某2與林州瀝青公司簽署1330萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議事前經(jīng)過(guò)曲某2同意，曲某2事后也未表示反對(duì)，事實(shí)上已占有了該部分股份；曲某2經(jīng)手辦理邢臺(tái)弘旭公司吸收、投資及收回資金的具體事務(wù)，應(yīng)對(duì)2188萬(wàn)元的公司資金負(fù)責(zé)。李某4明知邢臺(tái)弘旭公司以其公司名義非法集資，明確表示所吸資金應(yīng)用于其公司經(jīng)營(yíng)，多次配合邢臺(tái)弘旭公司宣傳活動(dòng)，出席公司相關(guān)活動(dòng)，接待公司投資客戶等，主觀上有非法吸收公眾存款的故意。曲某2、李某4等人供述證實(shí)張某5為林州瀝青公司與曲某2介紹過(guò)資金業(yè)務(wù)。張某5多次出席邢臺(tái)弘旭公司活動(dòng)，接待公司來(lái)訪客戶，對(duì)公司非法吸收公眾存款事實(shí)亦明知，并幫助楊某1等人辦理房產(chǎn)協(xié)議。昝某8擔(dān)任清河分公司負(fù)責(zé)人，主管分公司主要業(yè)務(wù)，其地位與一般業(yè)務(wù)人員有所區(qū)別。其明知公司沒(méi)有相關(guān)金融許可，仍安排、管理公司下屬人員從事非法集資活動(dòng)并從中獲利，原判對(duì)其定罪量刑適當(dāng)。對(duì)李某7量刑所依據(jù)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)是其非法吸收公眾存款的數(shù)額，李某7所提其退賠的資金數(shù)額已超過(guò)其所獲提成數(shù)額，違反法律規(guī)定的理由不能成立。各上訴人的上訴理由均不能成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。
楊某1上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)主要提出：上訴人楊某1不構(gòu)成集資詐騙罪。楊某1未參與邢臺(tái)弘旭公司的任何非法集資業(yè)務(wù)，一審判決認(rèn)定楊某1為邢臺(tái)弘旭公司出資人、指派閻某3接替沈某擔(dān)任公司法定代表人、指揮閻某3將2188萬(wàn)元提現(xiàn)后據(jù)為己有的事實(shí)不清、證據(jù)不足。楊某1幫忙替閻某3催賬時(shí)，代替閻某3與林州瀝青公司簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)股協(xié)議主體不適格，為無(wú)效協(xié)議。本案為單位犯罪。應(yīng)改判楊某1無(wú)罪。
曲某2上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)主要提出：一審判決認(rèn)定上訴人曲某2犯集資詐騙罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，罪名不當(dāng)。曲某2僅負(fù)責(zé)公司日常管理，籌集資金和如何投資等問(wèn)題均聽從實(shí)際控制人和法定代表人的指揮；將投入林州瀝青公司的1330萬(wàn)元借款轉(zhuǎn)為曲某2和楊某1股份協(xié)議上不是曲某2本人簽字，該協(xié)議亦無(wú)法律效力；曲某2對(duì)將投入鄧氏地產(chǎn)公司的300萬(wàn)元變成曲某2和楊某1親屬認(rèn)購(gòu)房屋款一事不知情，八套房產(chǎn)實(shí)質(zhì)是邢臺(tái)弘旭公司的投資抵押；曲某2按照法定代表人閻某3和實(shí)際出資人楊某1的要求，向閻某3轉(zhuǎn)賬2188萬(wàn)元用于向林州瀝青公司上料，曲某2沒(méi)有占有該款，也不知道該款的最終去向。曲某2既無(wú)非法占有目的，也無(wú)虛構(gòu)用途使用詐騙方法騙取集資款項(xiàng)的行為，不構(gòu)成集資詐騙罪，曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且在共同犯罪中作用和地位相對(duì)較小，具有坦白情節(jié)，量刑重。
李某4上訴主要提出：上訴人李某4不是邢臺(tái)弘旭公司法人或股東，未參與該公司的任何經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)該公司以林州瀝青公司名義向社會(huì)公眾吸收資金的行為并不知情，因林州瀝青公司業(yè)務(wù)運(yùn)作資金不足，才同意曲某2和楊某1購(gòu)買公司股份并以公司名義向該二人借款，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
李某4辯護(hù)人辯護(hù)主要提出：公訴機(jī)關(guān)對(duì)李某4所提抗訴無(wú)事實(shí)和法律依據(jù)，不能成立，建議二審法院依法維持一審判決對(duì)李某4的定罪量刑。
張某5上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)均主要提出：認(rèn)定上訴人張某5于2012年下半年，參與商議和考察成立邢臺(tái)弘旭公司，為林州瀝青公司籌集資金的證據(jù)不足。張某5不是邢臺(tái)弘旭公司的投資人和實(shí)際控制人，也沒(méi)向該公司介紹群眾存款，主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意，客觀上未實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。張某5介紹邢臺(tái)弘旭公司借款300萬(wàn)給鄧氏地產(chǎn)公司的行為屬于正常的有擔(dān)保的民間借貸，案發(fā)后已予歸還。應(yīng)改判張某5無(wú)罪。
李某7上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)均主要提出：上訴人李某7應(yīng)聘到邢臺(tái)弘旭公司做業(yè)務(wù)員，主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意。李某7在案發(fā)后退回了全部個(gè)人提成47.31萬(wàn)元，其曾向公司投資30萬(wàn)，為儲(chǔ)戶退回好處費(fèi)11.13萬(wàn)元，案發(fā)后向武敬花退回投資款2萬(wàn)元，上述款項(xiàng)均應(yīng)從其所獲提成數(shù)額中沖減，多退部分應(yīng)予返還。量刑畸重，應(yīng)改判李某7無(wú)罪。
昝某8上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)均主要提出：上訴人昝某8按公司安排到清河分公司工作，不是分公司負(fù)責(zé)人，主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意，客觀上未占有集資款，案發(fā)后退還了全部工作收入。量刑重，應(yīng)免予刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：2012年下半年，上訴人曲某2等人在未經(jīng)金融管理部門許可的情況下設(shè)立邢臺(tái)弘旭公司，由曲某2任總經(jīng)理，實(shí)際負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理。招募上訴人李某7、昝某8、原審被告人宋某6等擔(dān)任業(yè)務(wù)員，招募原審被告人王某9、張某10、馮某11等擔(dān)任前臺(tái)接待人員，通過(guò)電視廣告、發(fā)放宣傳單等方式，以直接投資林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司項(xiàng)目為名，虛構(gòu)投資理財(cái)零風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高回報(bào)的事實(shí)，以高息為誘餌，向社會(huì)公眾吸收資金。經(jīng)營(yíng)期間，因曲某2與原法定代表人沈某產(chǎn)生矛盾，上訴人楊某1遂安排其姐夫原審被告人閻某3于2013年1月續(xù)任邢臺(tái)弘旭公司法定代表人，楊某1還于2013年8月安排魏某甲到邢臺(tái)弘旭公司清河分公司工作。上訴人李某4、張某5明知邢臺(tái)弘旭公司非法吸收公眾存款，仍分別在林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司數(shù)次接待曲某2安排的邢臺(tái)弘旭公司考察客戶。
經(jīng)審計(jì)，邢臺(tái)弘旭公司成立至案發(fā)，共向601人吸收存款5712.6萬(wàn)元。案發(fā)時(shí)已歸還本金199萬(wàn)元，尚欠580人本金5513.6萬(wàn)元。其中，邢臺(tái)弘旭公司共向林州瀝青公司轉(zhuǎn)款1650萬(wàn)元，被告人楊某1代表其和被告人曲某2與被告人李某4的林州瀝青公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將邢臺(tái)弘旭公司投入林州瀝青公司的1330萬(wàn)元集資款變成二人在林州瀝青公司10%的股份投資；邢臺(tái)弘旭公司共向鄧氏地產(chǎn)公司轉(zhuǎn)款300萬(wàn)元，后經(jīng)曲某2與被告人張某5協(xié)調(diào)，并由楊某1具體經(jīng)辦，鄧氏地產(chǎn)公司向曲某2前妻張愛(ài)梅、楊某1女兒楊楠、楊某1外甥巫某15等人出具了購(gòu)買陽(yáng)光國(guó)際城八套房產(chǎn)的收款收據(jù)和認(rèn)購(gòu)協(xié)議書，總價(jià)款310余萬(wàn)元；曲某2還按照楊某1指使將邢臺(tái)弘旭公司2188萬(wàn)元轉(zhuǎn)到被告人閻某3個(gè)人銀行卡上，再由閻某3等人多次以現(xiàn)金形式取出。被告人宋某6、李某7、昝某8、王某9、張某10、馮某11在邢臺(tái)弘旭公司工作期間，通過(guò)介紹客戶投資分別獲得提成46.14萬(wàn)元、47.31萬(wàn)元、18.26167萬(wàn)元、12.77萬(wàn)元、33.79萬(wàn)元和14.18萬(wàn)元。案發(fā)后，除宋某6退還部分提成25萬(wàn)元外，其他人均退還全部提成。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：工商登記材料、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)邢臺(tái)監(jiān)管分局情況說(shuō)明、林州瀝青公司及鄧氏地產(chǎn)公司收款憑證、單據(jù)和銀行交易明細(xì)、銀行卡轉(zhuǎn)款記錄、出資持股協(xié)議、認(rèn)購(gòu)協(xié)議書、房產(chǎn)抵押清單、邢臺(tái)弘旭公司銀行賬戶交易明細(xì)、閻某3銀行卡轉(zhuǎn)賬記錄、取款憑條、審計(jì)報(bào)告、查封、凍結(jié)、扣押物品清單、被害人董某甲等人陳述及相關(guān)辨認(rèn)筆錄、證人沈某、李某乙、白某等的證言及相關(guān)辨認(rèn)筆錄、各被告人關(guān)于成立公司或參與非法集資活動(dòng)的供述及相關(guān)辨認(rèn)筆錄、各被告人的身份情況等。
上述證據(jù)均經(jīng)第一審、第二審法院庭審質(zhì)證，本院予以確認(rèn)。
楊某1上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)所提，楊某1不構(gòu)成集資詐騙罪，應(yīng)改判楊某1無(wú)罪；本案為單位犯罪的理由和意見(jiàn)。經(jīng)查，被告人曲某2、李某4等人供述證實(shí)楊某1為邢臺(tái)弘旭公司出資人，曲某2、閻某3供述證實(shí)楊某1指派閻某3續(xù)任邢臺(tái)弘旭公司法定代表人，證人魏某甲證言證實(shí)楊某1讓其到邢臺(tái)弘旭公司清河分公司工作，銀行轉(zhuǎn)帳記錄、1330萬(wàn)元股權(quán)協(xié)議書、鄧氏地產(chǎn)公司房屋認(rèn)購(gòu)協(xié)議書、收款收據(jù)等書證、證人鄧某、段某、嚴(yán)某等的證言、被告人曲某2、李某4、楊某1、張某5供述等證實(shí)，由楊某1具體經(jīng)辦，將邢臺(tái)弘旭公司投資到林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司的集資款，分別轉(zhuǎn)為曲某2和楊某1的股份投資款及二人親友的房屋認(rèn)購(gòu)款。曲某2供述經(jīng)楊某1同意，陸續(xù)向閻某3轉(zhuǎn)款2188萬(wàn)元，閻某3供述楊某1指使其將該款多次取現(xiàn)后交給楊某1。楊某1伙同他人共同設(shè)立公司，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以高息為餌，向社會(huì)公眾非法吸收資金，參與公司人事安排、具體經(jīng)手將公司部分集資款轉(zhuǎn)為個(gè)人投資股份和購(gòu)房款，將部分集資款取現(xiàn)后拒不交代去向，案發(fā)前不能償還，主觀上應(yīng)認(rèn)定具有非法占有故意。其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。訴稱據(jù)以定罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足的理由，不能成立，本院不予采納。楊某1因犯合同詐騙罪被判處有期徒刑暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，依法應(yīng)數(shù)罪并罰。楊某1等人為實(shí)施非法集資犯罪而設(shè)立邢臺(tái)弘旭公司，公司設(shè)立后亦以實(shí)施非法集資犯罪為主要活動(dòng)，依法應(yīng)追究相關(guān)人員的刑事責(zé)任，不應(yīng)以單位犯罪論處。訴稱應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪的理由，不能成立，本院不予采納。
曲某2上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)所提，一審判決認(rèn)定曲某2犯集資詐騙罪的事實(shí)不清、證據(jù)不足，定性不當(dāng)，曲某2構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且在共同犯罪中作用和地位相對(duì)較小，具有坦白情節(jié)，量刑重的理由和意見(jiàn)。經(jīng)查，李某4、楊某1供述證實(shí)，曲某2對(duì)楊某1代其與林州瀝青公司簽署1330萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一事事前知情，事后亦未表示反對(duì)；曲某2未實(shí)際支付價(jià)款卻獲得鄧氏地產(chǎn)公司的房屋認(rèn)購(gòu)書和付款收據(jù)，從認(rèn)購(gòu)書上提取到其前妻的真實(shí)身份信息，足以認(rèn)定曲某2主觀上具有將邢臺(tái)弘旭公司對(duì)外投資的集資款據(jù)為己有的故意。曲某2負(fù)責(zé)邢臺(tái)弘旭公司的日常經(jīng)營(yíng)管理，是公司非法集資行為的主要組織者和實(shí)施者，系本案主犯，應(yīng)對(duì)其參與處理的2188萬(wàn)元集資款項(xiàng)負(fù)責(zé)。曲某2的上述行為足以認(rèn)定其主觀上具有非法占有目的，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。訴稱不構(gòu)成本罪的理由，不能成立，本院不予采納。訴稱認(rèn)罪態(tài)度好，有坦白情節(jié)屬實(shí)，一審已予認(rèn)定并在量刑時(shí)予以考慮。
李某4、張某5上訴及張某5辯護(hù)人辯護(hù)所提，李某4、張某5主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意，客觀上未實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)改判李某4、張某5無(wú)罪的理由。經(jīng)查，李某4、張某5明知邢臺(tái)弘旭公司不具備相應(yīng)的金融從業(yè)資質(zhì)并以林州瀝青公司名義非法吸收公眾存款，為達(dá)到將非法吸收的資金用于林州瀝青公司和鄧氏地產(chǎn)公司經(jīng)營(yíng)的目的，積極參與邢臺(tái)弘旭公司的成立事宜，通過(guò)出席該公司相關(guān)活動(dòng)和接待該公司投資客戶等形式，為邢臺(tái)弘旭公司非法吸收公眾存款提供幫助，事后又為曲某2和楊某1辦理了個(gè)人股份轉(zhuǎn)讓和開具個(gè)人房屋認(rèn)購(gòu)協(xié)議等手續(xù)。二被告人主觀上具有非法吸收公眾存款的故意，客觀上實(shí)施了參與非法吸收公眾存款的行為，均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。訴稱不構(gòu)成本罪的理由，不能成立，本院不予采納。鄧氏地產(chǎn)公司于案發(fā)后將所占用的邢臺(tái)弘旭公司非法吸收的公眾存款歸還，對(duì)張某5屬酌定從寬處罰情節(jié)，但不影響本罪的認(rèn)定。
李某7上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)所提，李某7主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意，其向公司的投資、退給儲(chǔ)戶的好處費(fèi)、案發(fā)后退給儲(chǔ)戶的投資款，均應(yīng)從其所獲提成數(shù)額中沖減，應(yīng)改判李某7無(wú)罪的理由和意見(jiàn)。經(jīng)查，李某7明知邢臺(tái)弘旭公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，仍積極參與向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款并從中獲利47萬(wàn)余元，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且入罪數(shù)額依法應(yīng)當(dāng)為其非法吸收公眾存款的數(shù)額。李某7案發(fā)后積極退賠退贓系酌定從寬處罰情節(jié)，一審在量刑時(shí)已予以考慮。訴稱其本人被騙集資款及向被集資人退賠部分應(yīng)沖減其提成獲利數(shù)額的理由，不能成立，本院不予采納。
昝某8上訴及其辯護(hù)人辯護(hù)所提，昝某8按公司安排到清河分公司工作，不是分公司負(fù)責(zé)人，主觀上無(wú)非法吸收公眾存款的故意，客觀上未占有集資款，案發(fā)后退還了全部工作收入，量刑重，應(yīng)免予刑事處罰的理由和意見(jiàn)。經(jīng)查，曲某2供述昝某8是清河分公司的負(fù)責(zé)人和公司業(yè)務(wù)骨干；昝某8對(duì)其參與籌建清河分公司并擔(dān)任業(yè)務(wù)經(jīng)理的事實(shí)亦多次供述，足以認(rèn)定。昝某8明知邢臺(tái)弘旭公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，仍積極參與和安排、管理公司下屬人員向社會(huì)不特定公眾非法吸收存款并從中獲利18萬(wàn)余元，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。昝某8案發(fā)后積極退贓系酌定從寬處罰情節(jié)，一審在量刑時(shí)已予以考慮。故該上訴和辯護(hù)理由，不能成立，本院不予采納。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人楊某1、曲某2以非法占有為目的，使用詐騙方法向社會(huì)公眾非法集資，均已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。上訴人李某4、張某5、李某7、昝某8、原審被告人宋某6、王某9、張某10、馮某11違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)金融管理部門批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法吸收資金，數(shù)額巨大，均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。對(duì)各原審被告人均應(yīng)依法懲處。楊某1暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯新罪，應(yīng)當(dāng)把前罪沒(méi)有執(zhí)行完的刑罰與本案所判處刑罰進(jìn)行并罰，決定執(zhí)行刑罰。曲某2認(rèn)罪態(tài)度好，有坦白情節(jié)，依法可以酌情從輕處罰。上訴人李某7、昝某8系從犯，認(rèn)罪態(tài)度好，全部退還非法所得，依法可以減輕處罰并適用緩刑。原審被告人宋某6系從犯，認(rèn)罪態(tài)度好，部分退還非法所得，依法可以減輕處罰；原審被告人王某9、張某10、馮某11犯罪情節(jié)輕微，并將非法所得全部予以退還，具有悔罪表現(xiàn)，依法可以免予刑事處罰。原判決根據(jù)各被告人在共同犯罪中的地位、作用及社會(huì)危害性，并綜合考慮具體量刑情節(jié)所處刑罰，均在法定幅度之內(nèi)，并無(wú)不當(dāng)。六上訴人及其辯護(hù)人所提量刑重的理由，均不能成立，本院不予采納。河北省人民檢察院撤回抗訴的要求，符合法律規(guī)定。河北省人民檢察院出庭意見(jiàn)和李某4辯護(hù)人辯護(hù)意見(jiàn)中的合理部分，本院予以采納。原判決認(rèn)定的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（一）項(xiàng)、第二百三十三條、《最高人民法院關(guān)于適用﹤中華人民共和國(guó)刑事訴訟法﹥的解釋》第三百零七條、三百零八條之規(guī)定，裁定如下：
二審裁判結(jié)果
一、準(zhǔn)許河北省人民檢察院撤回抗訴；
二、駁回上訴人（原審被告人）楊某1、曲某2、李某4、張某5、李某7、昝某8上訴，全案維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判人員
審判長(zhǎng)董武
代理審判員李融
代理審判員宋雪敏
裁判日期
二〇一六年二月十八日
書記員
書記員劉志偉
