案由 受賄
案號 （2019）豫0221刑初130號
杞縣人民檢察院以杞檢公訴刑訴（2019）87號起訴書指控被告人趙某某犯受賄罪，于2019年3月25日向本院提起公訴。依照河南省高級人民法院指定管轄決定，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。杞縣人民檢察院指派檢察員于兆偉出庭支持公訴，被告人趙某某及其辯護人邵國宇、畢長川到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
杞縣人民檢察院指控：1.被告人趙某某以干股分紅名義索取李某1人民幣628.5903萬元。
2003年，趙某某在任欒川縣委常委、副縣長、縣工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長期間，在負責(zé)指導(dǎo)欒川縣冷水鎮(zhèn)鉬礦廠（集體企業(yè)）改制過程中，與時任冷水鎮(zhèn)黨委書記、冷水鎮(zhèn)企業(yè)改制工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長原某1（另案處理）一同向冷水鎮(zhèn)鉬礦廠廠長李某1提出，可以幫助其協(xié)調(diào)改制事宜，并讓李某1成為改制后企業(yè)的法定代表人，改制后趙、原二人各在企業(yè)占100萬元干股，李某1表示同意。
2003年3月，在趙某某和原某1協(xié)調(diào)幫助下，冷水鎮(zhèn)鉬礦廠改制成立欒川縣三強鉬鎢有限公司，李某1籌款出資400萬元，成為公司最大股東，任三強公司法定代表人、董事長，趙某某和原某1在李某1名下各占有100萬元股份，但二人并未實際出資。2003年3月31日，趙某某和原某1為掩蓋在三強公司占有干股問題，與李某1簽訂虛假合伙協(xié)議，并在鄭州市黃河公證處予以公證。
自2003年3月至案發(fā)，趙某某從三強公司獲得企業(yè)分紅共計628.5903萬元。2008年4月，欒川縣原縣委書記張某1被省紀委調(diào)查，趙某某擔(dān)心入干股分紅一事敗露，于2008年8月退給李某1的394萬元，其余234.5903萬元被趙某某用于個人投資和日常消費。
2.被告人趙某某與原某1共同向李某1索賄人民幣600萬元。
2003年4月，被告人趙某某在任欒川縣委常委、副縣長期間，鶴壁市高效農(nóng)業(yè)有限公司副總經(jīng)理張某2為參與欒川縣雞冠洞景區(qū)的改制、取得經(jīng)營權(quán)，向趙某某尋求幫助，并提出其參與改制資金還缺600萬元。趙某某認為景區(qū)效益可觀，同意幫助協(xié)調(diào)，并提出可籌集資金600萬元作為入股，張某2表示同意。
趙某某經(jīng)與原某1商議后，決定讓李某1出資600萬元，作為二人參與雞冠洞景區(qū)改制的入股資金。2004年7月，經(jīng)趙、原二人多次催要，李某1按趙某某提供的銀行賬號，將600萬元轉(zhuǎn)入張某2名下的河南東展園林綠化工程有限公司。
后因雞冠洞景區(qū)改制未能成功，經(jīng)趙某某多次催要，張某2退回350萬元，至案發(fā)尚有250萬元未退回。趙某某經(jīng)與原某1商議后，未將該筆資金退回情況告知李某1，而是將該350萬元作為投資款，以張某2的名義入股到李某1新開辦的欒川縣和強化工制造有限公司（以下簡稱和強公司），張某2對此不明知，實際由趙、原二人占有股份，直至案發(fā)。經(jīng)查，和強公司開辦經(jīng)營至今未進行過分紅。
3.被告人趙某某非法收受楊某1別墅一處（價值人民幣75萬元）。
2000年8月，被告人趙某某在任欒川縣政府副縣長、欒川縣眾鑫礦產(chǎn)有限公司籌建領(lǐng)導(dǎo)小組組長期間，在趙某某的幫助下，楊某1擔(dān)任了眾鑫公司董事長兼總經(jīng)理。2003年9月，趙某某在任欒川縣委常委、副縣長期間，眾鑫公司由國有控股企業(yè)改制為民營企業(yè)，在趙某某的協(xié)調(diào)幫助下，楊某1以優(yōu)惠價格取得眾鑫公司國有股權(quán)，成為改制后眾鑫公司的最大股東。2005年，楊某1為感謝趙某某在眾鑫公司籌建及改制期間提供的幫助，將其開發(fā)的欒川縣幸興花園小區(qū)2排2號一套兩層獨棟別墅送給趙某某，建筑面積350平方米，該小區(qū)同期同等別墅出售價格為75-80萬元，趙某某在此實際居住。2008年12月，趙某某為防止收受楊某1別墅一事敗露，在未實際支付房款情況下，讓楊某1為其出具了一張70萬元的房款收到條。
被告人趙某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利索取他人、非法收受他人財物共計人民幣1303.5903萬元，數(shù)額特別巨大，為他人謀取利益提供幫助，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任，被告人趙某某伙同原某1向李某1索賄600萬元系共同犯罪，但其能如實供述自己的罪行，系坦白，案發(fā)前退給李某1394萬元的部分屬自首，且積極退贓，建議對其判處十年以上有期徒刑,并處罰金。
被告人趙某某對公訴機關(guān)指控的事實有異議，辯稱入干股的數(shù)額是100萬元；指控的600萬元屬違紀，不是受賄，控制權(quán)在張某2手里，盈利和分紅我都不知道；房屋價值是70萬元，是小產(chǎn)權(quán)房，隨時可以收回。我系自首，認罪悔罪，家屬主動退贓，請求減輕處罰。其辯護人的辯護意見是，一、對公訴機關(guān)指控被告人趙某某犯收受干股分紅628.5903萬元沒有異議，但認定受賄金額為628.5903萬元有異議，受賄金額應(yīng)當(dāng)認定為100萬元。100萬元股份雖未到工商行政管理部門辦理股權(quán)變更登記，但在鄭州市黃河公證處已將三人股份比例和相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)進行了公正，股份實際發(fā)生了轉(zhuǎn)讓，受賄數(shù)額應(yīng)認定為100萬元。二、對認定收受楊某1價值75萬元別墅有不同看法，該別墅系小產(chǎn)權(quán)，無法辦理產(chǎn)權(quán)登記和過戶，趙某某未取得別墅的所有權(quán)，僅僅有使用權(quán)，楊某1有權(quán)隨時收回，以別墅的價值受賄金額有失妥當(dāng)，該行為應(yīng)屬違紀行為。三、對指控被告人趙某某與原某1向李某1索賄600萬元有異議，趙某某違規(guī)幫助張某2進行融資，款項的支出方、接收方均非趙某某，該款項由張某2收取并實際控制，趙某某和原某1又沒有為李某1謀取利益，沒有利用國家機關(guān)工作人員的身份，其行為不構(gòu)成受賄罪，屬違紀行為。四、被告人趙某某系自首，無前科，有悔罪表現(xiàn)，其家屬主動退贓。綜上，建議對趙某某從輕處罰，建議判處有期徒刑八年至九年。
經(jīng)審理查明：1.被告人趙某某以干股分紅名義索取李某1人民幣628.5903萬元。
2003年，趙某某在任欒川縣委常委、副縣長、縣工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長期間，在負責(zé)指導(dǎo)欒川縣冷水鎮(zhèn)鉬礦廠（集體企業(yè)）改制過程中，與時任冷水鎮(zhèn)黨委書記、冷水鎮(zhèn)企業(yè)改制工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長原某1（另案處理）一同向冷水鎮(zhèn)鉬礦廠廠長李某1提出，可以幫助其協(xié)調(diào)改制事宜，并讓李某1成為改制后企業(yè)的法定代表人，改制后趙、原二人各在企業(yè)占100萬元干股，李某1表示同意。
2003年3月，在趙某某和原某1協(xié)調(diào)幫助下，冷水鎮(zhèn)鉬礦廠改制成立欒川縣三強鉬鎢有限公司，李某1籌款出資400萬元，成為公司最大股東，任三強公司法定代表人、董事長，趙某某和原某1在李某1名下各占有100萬元股份，但二人并未實際出資。2003年3月31日，趙某某和原某1為掩蓋在三強公司占有干股問題，與李某1簽訂虛假合伙協(xié)議，并在鄭州市黃河公證處予以公證。
自2003年3月至案發(fā)，趙某某從三強公司獲得企業(yè)分紅共計628.5903萬元。2008年4月，欒川縣原縣委書記張某被省紀委調(diào)查，趙某某擔(dān)心入干股分紅一事敗露，于2008年8月退給李某1的394萬元，其余234.5903萬元被趙某某用于個人投資和日常消費。
以上事實，有以下證據(jù)證實：
1.被告人趙某某的供述：2003年3月份，欒川縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進行改制，冷水鎮(zhèn)鉬礦廠也在改制的范圍，當(dāng)時李某1是冷水鎮(zhèn)副鎮(zhèn)長兼冷水鎮(zhèn)鉬礦礦長，原某1是冷水鎮(zhèn)黨委書記，我是抓工業(yè)的縣委常委、副縣長。在改制過程中，原某1提議說讓我倆也在鉬礦廠入份股，商定讓李某1在改制后的企業(yè)出資400萬元，成為最大股東、當(dāng)董事長，我倆在他名下各占三強公司100萬元的干股。我和原某1都是負責(zé)改制的縣鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)，在改制過程中協(xié)調(diào)環(huán)保、用電、安全等相關(guān)部門，環(huán)保不達標(biāo)時我和原某1幫助李某1協(xié)調(diào)，礦廠生產(chǎn)安全不達標(biāo)時我和原某1也幫助李某1協(xié)調(diào)。有一次三強公司越界采礦，我還幫助他們協(xié)調(diào)地礦局和公安部門，把事情解決了。可以說沒有我和原某1同意，冷水鎮(zhèn)鉬礦廠改制后的三強公司也不會成為李某1個人控股的企業(yè)，企業(yè)的經(jīng)營狀況也不會這么好。當(dāng)時冷水鎮(zhèn)鉬礦廠改制為三強公司后，在我和原某1幫助下，李某1成為最大控股股東，擔(dān)任董事長，我和原某1以干股形式在他名下各持股100萬元,李某1當(dāng)時也沒有出錢，一、二年后才把他的入股錢交上。2003年3月底，我和原某1還就我們?nèi)牍梢皇屡c李某1簽訂了一份合伙協(xié)議并到鄭州公證處進行了公證，這份合伙協(xié)議是假的，其實我和原某1并沒有實際出資。從2004年到2007年李某1給我和原某1分了幾次紅，總共分628.5903萬元，一次是2004年12月分紅418萬多元，我讓李某1把分紅的款打到我表姐夫崔某1這個招商銀行的卡里，我一直拿著這個卡；一次是2006年3月分紅210萬元，我讓李某1打到我妻子的堂弟楊某2的妻子原某2的農(nóng)業(yè)銀行的銀行卡里了，我一直拿著這個卡。分紅的418多萬元，我取出來以后又存入招商銀行了，委托招商銀行進行理財，共獲利130多萬元。2008年4、5月份，我把本利550萬元借給欒川縣開礦的老板李某2，他用了不長時間，就還給我了，并給我40萬元的利息,以上418萬余元的分紅我共計獲利170多萬元。210萬元的分紅款，我投資給梁某1開雅香金陵酒店吃高息100萬元；我還于2009年左右，在欒川縣廟子鎮(zhèn)老家蓋房子花了100萬元，其他剩余的錢我個人花了。2008年4月份，欒川縣縣委書記張某出事以后，當(dāng)時形勢很緊張，我和原某1害怕出事，商量退股退款，并囑咐李某1，別說我和原某1入股這回事。大約2008年的7、8月份，我退給李某1390萬元，收到條一直在我妹妹趙某1（又名石某1）那里放著，我實際是退給李某1394萬元，當(dāng)時都不差錢，零頭沒有算，收條就寫成390萬元整數(shù)。我和張某2之間的這份100萬元的借款協(xié)議是虛假的，原某1也和張某2簽了一份100萬元的虛假借款協(xié)議，實際上我們并沒有從張某2那里借到借款協(xié)議上面所說的100萬元借款。因為我和原某1在李某1名下各自占有三強公司的100萬元干股，都沒有實際出資，為了防備以后有關(guān)部門調(diào)查，就和張某2簽訂了這份100萬元假的借款協(xié)議，以此作為我們在李某1名下各自占有三強公司的100萬元干股的資金來源。
2.證人證言
（1）原某1證明：2003年2月份，我擔(dān)任欒川縣冷水鎮(zhèn)黨委書記期間，欒川縣委縣政府要求對全縣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進行改制，當(dāng)時我們冷水鎮(zhèn)鉬礦也屬于改制的范圍，時任欒川縣委常委、主管工業(yè)的副縣長趙某某和我給時任冷水鎮(zhèn)黨委副書記、冷水鉬礦礦長李某1說改制的時候我們倆和他一塊入股，李某1當(dāng)時就表示同意。后我就召開黨委會議研究冷水鉬礦改制的事情，我和趙某某又和李某1就鉬礦改制及我們倆入股的事情談了幾次，最終達成的意見是把冷水鉬礦改制后由李某1任法人代表，我和趙某某的股份作為暗股掛在李某1名下。2003年3月下旬，冷水鉬礦改制為欒川縣三強鉬鎢有限公司，李某1作為最大的股東出任公司董事長，并舉行了掛牌儀式。2003年3月底，趙某某提出來要我們?nèi)司腿牍扇龔娿f鎢公司一事簽訂一份合同到鄭州公證，我們就去河南省公證處辦理的入股協(xié)議公證。我和趙某某的股份都是都是暗股，掛在李某1名下，公司注冊登記上沒有我們的名字。我和趙某某各占李某1名下100萬元的股份。我沒有實際出資100萬元，我只是為企業(yè)的改制發(fā)展提供了寬松環(huán)境。從2004年到2007年李某1給我和趙某某分了幾次紅，我印象比較深的有兩次，一次是在鄭州招商銀行分的410多萬元，當(dāng)時這410多萬元轉(zhuǎn)到用我岳母王某1的身份證開的一張卡上；還有一次大概是100萬元左右，應(yīng)該是一張李某1的存單，其他幾次主要集中在2004年、2005年和2006年這三年，大概分紅獲利6、7百萬元。2007年，組織上調(diào)查洛陽市委書記孫某的問題，從洛陽帶走不少人，當(dāng)時對我震動很大，害怕在李某1那入股的事情被組織上發(fā)現(xiàn)，不敢再要分紅了。2008年4月份，河南省紀委和洛陽市紀委進駐欒川縣調(diào)查縣委書記張某的問題，我非常緊張，害怕出事，就找李某1要了一張身份證復(fù)印件，在鄭州招商銀行開了一個賬戶，然后從我岳母王某1的賬戶上給李某1退了470多萬元。2010年，我在伊川縣任政法委書記，又上交廉政賬戶70萬元的分紅款。
（2）李某1證明：2003年3月，欒川縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)進行改制，冷水鎮(zhèn)鉬礦廠也在改制的范圍，當(dāng)時我是冷水鎮(zhèn)副鎮(zhèn)長兼冷水鎮(zhèn)鉬礦礦長，原某1是冷水鎮(zhèn)黨委書記，趙某某是欒川縣抓工業(yè)的縣委常委、副縣長同時又是欒川縣工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組副組長。在我決定參與冷水鉬礦改制后，趙某某和原某1向我提出他們兩人在鉬礦改制中占些股份，原某1對我說鉬礦改制的事總歸還是由趙某某和原某1代表縣政府和我談，有什么要求讓我盡管提，他們都會盡量滿足我，趙某某也說他年齡大了，就在欒川那也不去了，以后企業(yè)有什么困難他都可以幫助解決。他倆這樣一說，我就明白趙某某和原某1是想入干股，我想著我以后獲得改制后的冷水鉬礦后，企業(yè)肯定離不開地方政府的支持，有趙某某和原某1幫我運作，以后啥事都好辦。后我就安排人和冷水鎮(zhèn)政府談改制相關(guān)事宜，有趙某某和原某1的幫助，我和冷水鎮(zhèn)政府談判很順利，在改制過程中，趙某某和原某1找我商量，最后商定讓我在改制后的企業(yè)出資400萬元，成為最大股東、當(dāng)董事長，趙某某和原某1在我名下各占三強公司100萬元的干股。2003年3月底冷水鉬礦改制成為三強公司，三強公司共28個股東，合計出資500多萬元，我個人出資400萬元為公司最大股東，我順利成為三強公司法定代表人兼董事長、總經(jīng)理。在冷水鉬礦改制完成沒幾天，趙某某和原某1讓我和他倆分別簽了一份入股協(xié)議，協(xié)議大概意思就是趙某某和原某1每人以我的名義在三強公司入股100萬元等，后我們怕在欒川被人知道到鄭州把合伙協(xié)議公證了。在改制過程中趙某某幫助我協(xié)調(diào)廠群關(guān)系，幫助我們企業(yè)向有關(guān)部門協(xié)調(diào)環(huán)保和安全等問題。如三強公司剛成立沒幾天因環(huán)保不達標(biāo)被停電整頓，我找趙某某讓他幫忙向環(huán)保局和電業(yè)局協(xié)調(diào)用電，經(jīng)過趙某某的協(xié)調(diào)，當(dāng)天我們企業(yè)用上了電；還有一次三強公司剛成立沒幾天，因采礦越界，三強公司負責(zé)采礦的副經(jīng)理被派出所抓走，我就找趙某某幫助協(xié)調(diào)把那個副經(jīng)理放了。2008年8月12日趙某某退給我股金390萬元，他妹妹石某1（趙某1）經(jīng)手。2008年欒川縣委書記張某被調(diào)查以后，原某1和趙某某一起找我說形勢緊張以前入股三強鉬鎢的事不算數(shù)了，我們把以前簽訂的協(xié)議銷毀了，后來原某1給我一張招商銀行卡說里面存的分紅的錢，我記得原某1給我說是470萬，趙某某給我一張建行的卡，給我說里面是300萬左右，趙某某實際退給我394萬元，因為當(dāng)時都不差錢，收到條就寫了個整數(shù)390萬元。
（3）張某2證明：2004年4、5月份，趙某某和原某1就拿出來兩張借款協(xié)議給我看并讓我簽字，證明他們在我這借過錢，是用于入股李某1在欒川縣三強鉬鎢的股份了，我推脫不下就在協(xié)議上簽了字。我沒有按照協(xié)議約定借給趙某某100萬元人民幣，沒有把錢借給原某1,我們并沒有事實上的借貸關(guān)系。
（4）朱某1證明：2004年12月份，李某1安排我做好2004年欒川縣三強鉬鎢有限公司紅利分配工作，同時安排我依董事會的名義制作一份分配紅利的決議，要求分配他名下的11611030．48元，通過三強公司賬戶直接轉(zhuǎn)給王某1、崔某1各4185909元。2006年3月份李某1把他從誠志礦業(yè)公司的分紅的7009267．2元存單交給我，安排我把這個存單折分成三張存單，分別給王某1名下存210萬元，原某2名下存210萬元，剩余的本息共計2809827.94元我存到了李某1的名下。
（5）原某2證明：2006年3月21日存到自己賬戶上的210萬元錢不是自己的，我也沒有在欒川縣農(nóng)業(yè)銀行存過210萬元錢，也不知道怎么回事。
（6）楊某2證明：2006年3月21日的210萬元的儲蓄存單是我愛人原某2的名字，但是這210萬元存款不是我們的，我們家沒有這筆存款。我愛人原某2的身份證我借給趙某某用過。
（7）梁某1證明：2006年5月，趙某某找到我通過原某2的賬戶轉(zhuǎn)給我100萬元錢投資雅香金陵群樓項目。
3.書證
（1）趙某某違紀事實見面材料、檢查、情況說明各一份，供述收受干股100萬元以及分紅628.59.3萬元的事實。
（2）原某1出具的關(guān)于在李某1處入干股100萬元及分紅的情況說明。
（3）李某1出具的關(guān)于原某1、趙某某二人在欒川縣三強鉬鎢有限公司入股、索要股權(quán)100萬元的情況說明。
（4）李某1出具的關(guān)于王某1、崔某1的分紅情況說明一份，證明自己的分紅分為三份轉(zhuǎn)給王某1、崔某1和原某2等人賬戶的情況。
（5）石某1（趙某1）情況說明一份，證明其幫助哥哥趙某某退還李某1394萬。
（6）趙某某干部任免審批表一份，證明在2001年9月至2006年5月期間任中共河南省欒川縣縣委常委、縣政府副縣長、縣委副書記。
（7）欒川縣委組織部出具的趙某某任職文件，證明趙某某的職務(wù)變動情況。
（8）鄭州市黃河公證處出具的公證書復(fù)印件一份，附合伙協(xié)議及公證材料，證明趙某某、原某1與李某1的合伙協(xié)議在鄭州市公證處進行公證的情況。
（9）欒川三強鉬鎢有限公司出具2004年分紅明細。
（10）招商銀行鄭州分行運行管理部出具的交易明細，原始憑證等書證材料及李某1、王某1、崔某1等人開戶資料，證明分紅銀行交易情況。
（11）石某1提供的李某1收到390萬元的收到條及建行交易明細。
（12）欒川縣冷水鎮(zhèn)鉬礦改制材料。
上述證據(jù)，已經(jīng)法庭質(zhì)證，內(nèi)容客觀真實，來源合法，足以證明公訴機關(guān)指控的被告人趙某某以干股分紅名義索取李某1人民幣628.5903萬元的事實。
2.被告人趙某某與原某1共同向李某1索賄人民幣600萬元。
2003年4月，被告人趙某某在任欒川縣委常委、副縣長期間，鶴壁市高效農(nóng)業(yè)有限公司副總經(jīng)理張某2為參與欒川縣雞冠洞景區(qū)的改制、取得經(jīng)營權(quán)，向趙某某尋求幫助，并提出其參與改制資金還缺600萬元。趙某某認為景區(qū)效益可觀，同意幫助協(xié)調(diào)，并提出可籌集資金600萬元作為入股，張某2表示同意。
趙某某經(jīng)與原某1商議后，決定讓李某1出資600萬元，作為二人參與雞冠洞景區(qū)改制的入股資金。2004年7月，經(jīng)趙、原二人多次催要，李某1按趙某某提供的銀行賬號，將600萬元轉(zhuǎn)入張某2名下的河南東展園林綠化工程有限公司。
后因雞冠洞景區(qū)改制未能成功，經(jīng)趙某某多次催要，張某2退回350萬元，至案發(fā)尚有250萬元未退回。趙某某經(jīng)與原某1商議后，未將該筆資金退回情況告知李某1，而是將該350萬元作為投資款，以張某2的名義入股到李某1新開辦的欒川縣和強化工制造有限公司（以下簡稱和強公司），張某2對此不明知，實際由趙、原二人占有股份，直至案發(fā)進行過分紅。
以上事實，有以下證據(jù)證實：
1.被告人趙某某的供述供述：2004年，張某2參與欒川縣雞冠洞景區(qū)改制，因他手里資金不足，有600萬元的缺口，讓我?guī)兔o他籌集600萬元錢。我和原某1與李某1商量投資600萬元入股雞冠洞景區(qū)改制，李某1不同意參與，我和原某1就對他說不想?yún)⑴c就算了，讓他出錢算我和原某1我倆入股。我就把張某2公司的銀行賬號給了原某1，安排原某1叫李某1往張某2公司的銀行賬戶里面轉(zhuǎn)了600萬元，原某1催了好多次李某1才把600萬元轉(zhuǎn)過去。李某1個人控股的欒川縣三強鉬鎢公司，是我和原某1二人給他操作成功的，李某1的公司經(jīng)營離不開我和原某1的幫助，平時我和原某1也經(jīng)常幫助李某1，他的公司效益很好，手里有錢，我和原某1就想著讓李某1把這600萬元錢拿出來。由于各種原因雞冠洞景區(qū)改制沒有成功，我找張某2要錢，最后才要過來350萬元，當(dāng)時張某2拿過來一張存有350萬元的銀行卡，我還給張某2要了他的一張身份證復(fù)印件，我安排原某1把錢取出來以后，以張某2的名義入股到李某1新開辦的和強化工有限公司了，剩余的250萬元錢張某2沒有退給我和原某1。李某1不知道這350萬元錢是張某2退的錢。600萬我和原某1沒有退給李某1，這錢我和原某1不打算退給李某1。
2.證人證言
（1）原某1證明：2003年下半年或2004年初，張某2參與到雞冠洞景區(qū)的改制，資金不足，有600萬元的缺口，我給張某2說了錢我可以幫他籌集，如果雞冠洞改制談成功了這600萬元算我們?nèi)牍煽?，趙某某讓我給李某1說讓三強公司拿出600萬元給張某2，李某1沒同意入股雞冠洞改制，趙某某對李某1說你要實在不想?yún)⑴c就算了，你出錢算我和原某1我們倆與張某2入股。趙某某給了我張某2給他的銀行賬號，讓我交給李某1，抓緊時間把錢打到這個賬號。我催了好多次，李某1才把600萬元給張某2轉(zhuǎn)了過去。后來欒川縣雞冠洞景區(qū)也沒有改制成功，趙某某就多次找張某2要這600萬，后張某2將一張存有350萬元錢的銀行卡給了我，趙某某對我說，問李某1和強化工組建是否需要錢，別人能不能入股，如果可以就說是張某2想在他那入股。后我就把張某2的身份證復(fù)印件和存有350萬元的銀行卡交給了李某1。這350萬元入股和強化工，趙某某給我說的意思是算我們兩個的股份，但是沒有細分過，這350萬也沒有分過紅。
（2）李某1證明：2004年的時候，原某1給我說張某2急需一筆資金，讓我給他轉(zhuǎn)600萬元錢，說這個人是趙某某的朋友，原某1給我提供了一個公司賬號，并且多次電話催我轉(zhuǎn)錢，后來我就安排把這600萬元轉(zhuǎn)到那個公司賬號里了，后來我找原某1讓他給我出手續(xù)，原某1很生氣，我就明白了這哪是借600萬啊，這是從我這拿走600萬元啊，我不敢得罪他后來也沒有提這事。2005年8月，張某2入股我的和強化工，原某1把一張350萬元的現(xiàn)金交款單和一張張某2的身份證復(fù)印件給我了，讓我自己想辦法替張某2辦理工商注冊手續(xù)，后我把張某2的交款單和身份證復(fù)印件交給了楊某3，楊某3交給了和強化工財務(wù)李某3，楊某3把收據(jù)給我了。張某2入股和強化工之后，和強化工就分過一次紅，是投資比例的10%,張某2分了35萬元，現(xiàn)在還在和強化工的賬上。
（3）張某2證明：2004年3至4月份，我參與雞冠洞景區(qū)改制項目，因我準備的資全不足，還缺600萬元錢，讓趙某某幫我籌集，趙某某說雞冠洞景區(qū)如果改制成功這600萬元錢算他和原某1入的股份。我把我登記注冊的河南東展園林綠化工程有限公司的賬號給了趙某某，2004年的7月份，有欒川縣眾合冶金爐料有限公司向河南東展園林綠化工程有限公司的帳戶上轉(zhuǎn)了600萬元錢。2004年10月份，雞冠洞景區(qū)的改制項目失敗了，我就用這些錢在老家投資了東展石材有限公司，又還了一部分貸款。期間趙某某多次催我還款，2005年7、8月份，我準備了350萬存在了一張銀行卡上，趙某某讓我和原某1一起到銀行查一下銀行卡里的金額是不是350萬元，確認無誤后，我把銀行卡直接交給了原某1。趙某某給我要了份身份證復(fù)印件，說是取錢時用的著，剩余的250萬趙某某催要好多次，但我沒錢，也沒有還給趙某某、原某1。我沒有入股過欒川縣和強化工制造有限公司，沒有參與過欒川縣和強化工制造有限公司的經(jīng)營和管理，沒有參加過欒川縣和強化工制造有限公司的股東大會。
（4）朱某1證明：欒川縣眾和爐料有限公司和河南東展園林綠化工程有限公司這兩個公司之間沒有業(yè)務(wù)關(guān)系，但2004年，河南東展園林録化工程有限公司向欒川縣眾和爐料有限公司借過600萬元，我是按照李某1的安排給東展園林轉(zhuǎn)的錢。2007年12月31日，欒川縣誠志礦業(yè)有限公司、欒川縣眾和冶金爐料有限公和河南東展園林録化工程有限公司三方之間簽訂了一份轉(zhuǎn)賬協(xié)議，此借款轉(zhuǎn)入欒川具誠志礦業(yè)有限公司掛賬，等于東展園林欠誠志礦業(yè)600萬元。
（5）李某3證明：欒川縣和強化工制造有限公司的股東，有兩個法人股東分別是欒川縣三強鉬鎢有限公司和欒川縣眾和治金爐料有限公司，自然人中有楊某3、周某1等46人，張某2是和強化工的股東，但我不認識這個人，我根據(jù)銀行的現(xiàn)金交款單才知道張某2是以350萬元現(xiàn)金入股的和強化工。這份張某2的繳款單是董事長楊某3拿到財務(wù)室交給我的，然后我出具了一份350萬元的收據(jù)，并把收據(jù)存根原件交給了楊某3。張某2沒有參與過欒川縣和強化工制造有限公司的管理，也沒有參加過欒川縣和強化工制造有限公司的股東大會，和強化工的股東會決議“張某2”的簽名都是楊某3安排我替張某2簽的。
（6）張某3證明：和強化工成立時張某2以350萬元現(xiàn)金入股到和強化工，我都沒見過張某2。和強化工工商登記注冊期間，董事長楊某3安排我替張某2簽的名字。張某2沒有參與過欒川縣和強化工制造有限公司的管理，沒有參加過欒川縣和強化工制造有限公司的股東大會。
（7）楊某3證明：2005年7、8月份，李某1給我說有個政府領(lǐng)導(dǎo)介紹的人想入股，我把和強化工的對公賬號給了李某1，后來李某1給我一個以張某2名義繳納到和強化工賬號的350萬元現(xiàn)金繳款單，我把這張繳款單交給了和強化工財務(wù)李某3，李某3開具了收據(jù)，我又把這個收據(jù)交給了李某1。張某2沒有參與過欒川縣和強化工制造有限公司的管理，沒有參加過欒川縣和強化工制造有限公司的股東會。他作為和強化工的大股東，需要他本人在相關(guān)文件上簽字，由于聯(lián)系不上張某2，找張某3、李某3代簽的。
3.書證
（1）趙某某違紀事實見面材料、檢查、情況說明各一份，證明與原某1共同向李某1索賄600萬元。
（2）原某1關(guān)于李某1向張某2轉(zhuǎn)款600萬的情況說明。
（3）李某1出具的關(guān)于原某1、趙某某向李某1索要600萬元的情況說明。
（4）李某1出具的關(guān)于張某2入股和強化工股份的情況說明。
（5）張某2、李某3、張某3、楊某3、眾和、東展、城志等公司相關(guān)書證材料及銀行單據(jù)。
（6）和強公司相關(guān)工商資料及出資證明等相關(guān)書證。
上述證據(jù)，已經(jīng)法庭質(zhì)證，內(nèi)容客觀真實，來源合法，足以證明公訴機關(guān)指控的被告人趙某某與原某1共同向李某1索賄人民幣600萬元的事實。
3.被告人趙某某非法收受楊某1別墅一處，價值人民幣75萬元。
2000年8月，被告人趙某某在任欒川縣政府副縣長、欒川縣眾鑫礦產(chǎn)有限公司籌建領(lǐng)導(dǎo)小組組長期間，在趙某某的幫助下，楊某1擔(dān)任了眾鑫公司董事長兼總經(jīng)理。2003年9月，趙某某在任欒川縣委常委、副縣長期間，眾鑫公司由國有控股企業(yè)改制為民營企業(yè)，在趙某某的協(xié)調(diào)幫助下，楊某1以優(yōu)惠價格取得眾鑫公司國有股權(quán)，成為改制后眾鑫公司的最大股東。2005年，楊某1為感謝趙某某在眾鑫公司籌建及改制期間提供的幫助，將其開發(fā)的欒川縣幸興花園小區(qū)2排2號一套兩層獨棟別墅送給趙某某，建筑面積350平方米，該小區(qū)同期同等別墅出售價格為75-80萬元，趙某某在此實際居住。2008年12月，趙某某為防止收受楊某1別墅一事敗露，在未實際支付房款情況下，讓楊某1為其出具了一張70萬元的房款收到條。
以上事實，有以下證據(jù)證實：
1.被告人趙某某的供述：2000年眾鑫礦業(yè)有限公司成立時，我?guī)椭鷹钅?當(dāng)上公司的董事長兼總經(jīng)理。2003年眾鑫公司將持有的國有資產(chǎn)股份出售給個人時，我?guī)椭鷹钅?將眾鑫公司的原國有股份順利轉(zhuǎn)讓給他，在眾鑫公司重組過程中，我在縣政府會議上直接提出讓楊某1作為眾鑫公司總經(jīng)理；我協(xié)調(diào)社保局為眾鑫公司職工緩交社保費；在限電期間我協(xié)調(diào)電業(yè)局讓眾鑫公司優(yōu)先用電；有一次眾鑫公司出了一次環(huán)保安全事故，我協(xié)調(diào)環(huán)保部門給楊某1減少了不少罰款；在眾鑫公司國有股出售過程中，我?guī)椭鷧f(xié)調(diào)發(fā)改委、工商局等部門讓眾鑫公司順利將國有企業(yè)改制為民營企業(yè)。2004年，楊某1在欒川縣君山東路原冶煉五廠上面開發(fā)了10余套別墅，小區(qū)名幸興花園，其中有幾套是獨棟別墅，別墅蓋好后，楊某1送給我和原某1每人一套獨棟別墅，房子建筑面積大概有350多平方米，共二層，價值70萬元。2008年我們縣委書記張某因為經(jīng)濟問題被查，我也害怕這套房子出事，就找到楊某1叫他給我出具了收到趙某某交來購房款70萬元的收到條，這張收到條是假的，以防以后有關(guān)部門調(diào)查，我好找借口。
2．證人證言
（1）原某1證明：楊某1的欒川縣眾鑫礦業(yè)有限公司在欒川縣冷水鎮(zhèn)，楊某1在原欒川縣磚瓦廠廠址上開發(fā)成了三排低層別墅，楊某1給我說趙某某縣長要的有一套，我要的位于幸興花園小區(qū)和趙縣長挨著的一套，建筑面積大約為250平米左右的兩層半的獨棟別墅，2006年下半年，我花了20多萬元錢對這套房子進行了裝修，我也沒在那住，因為這套房子是楊某1送給我的房子，所以我也沒有支付給楊某1房款，趙某某也在這個小區(qū)居住。
（2）楊某1證明：我擁有的眾鑫公司在改制前是欒川縣地方國有企業(yè)，改制后成為我個人控股，我能接管眾鑫公司趙某某沒少幫忙，他當(dāng)時是主抓工業(yè)的常務(wù)副縣長，在工商登記變更過程中遇到一些困難，是趙某某幫助協(xié)調(diào)后才順利完成工商登記變更，趙某某還幫助協(xié)調(diào)公司下崗職工社保繳納、公司優(yōu)先用電等。原某1當(dāng)時是冷水鎮(zhèn)的黨委書記，我的眾鑫公司在冷水鎮(zhèn)轄區(qū)，以后也少不了需要他的幫助。2004年我在原欒川縣冶煉五廠上面開發(fā)了9套獨棟別墅，送給趙某某和原某1各一棟，建筑面積大約350平方，當(dāng)時80萬元一套，親戚等70萬元一套。他們口頭上說等有錢了給我，都沒有給錢，我也沒有打算找他們要。十幾年前，趙某某叫我先給他補一個收到70萬元房款的手續(xù)，說等他老房子賣了就給我錢，如果有人問起這棟別墅的事，叫我說房款他已經(jīng)給過了，他根本沒有給我這70萬元購房款。
（3）郭某1證明：2004年，楊某1在欒川縣冶煉五廠的地上建有19套兩層別墅，其中10套連體別墅，每套200多平方，9棟獨棟別墅，每套350平米左右，是我們山城公司承建的，2005年完工。
（4）李某4證明：幸興花園小區(qū)的獨棟別墅9套，每套350平方米，2005年建好，都是統(tǒng)一按照80萬元一套的價格賣的，因為楊某1跟我關(guān)系好，給我便宣了5萬元，按成本價75萬元一套的價格賣給我。后我弟弟李某5要一套，我又找楊某1，楊某1就按80萬元的價格又賣給了我弟弟一套。
（5）曲某1證明：欒川縣眾鑫礦業(yè)改制的詳細情況，及將1000萬元國有股份以360萬元出讓的事實。
（6）張某4證明：欒川縣眾鑫礦業(yè)公司的改制情況。
（7）王某2證明：欒川縣眾鑫礦業(yè)改制情況，當(dāng)時趙某某是組長，我是副組長。
3.書證
（1）趙某某關(guān)于收受楊某1別墅問題情況說明。
（2）原某1關(guān)于收受楊某1別墅問題情況說明。
（3）郭某1出具的別墅及住房工程結(jié)清單。
（4）楊某1收到趙某某購房款70萬元的收條。
（5）河南省監(jiān)察委員會調(diào)取證據(jù)清單，載明幸興花園小區(qū)平面圖。
（6）楊某1指認幸興花園小區(qū)及趙某某房子照片兩張。
上述證據(jù)，已經(jīng)法庭質(zhì)證，內(nèi)容客觀真實，來源合法，足以證明公訴機關(guān)指控的被告人趙某某非法收受楊某1價值人民幣75萬元別墅的事實。
另查明，案發(fā)前，趙某某主動退還李某1干股分紅款394萬元；立案后，趙某某主動上交涉案款50萬元。以上合計人民幣444萬元，由開封市監(jiān)察委員會扣押；在杞縣人民檢察院退贓110萬元。有開封市監(jiān)察委員會扣押清單、杞縣人民檢察院的罰沒票據(jù)為證。
本院認為，被告人趙某某身為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受、索取他人財物1303.5903萬元，數(shù)額特別巨大，為他人謀取利益提供幫助，其行為已構(gòu)成受賄罪，其中部分事實屬共同犯罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。被告人趙某某犯罪后如實供述自己的罪行，且主動退贓554萬元，依法可對其從輕處罰。公訴人認為被告人趙某某在案發(fā)前退還李某1394萬元的行為認定自首，沒有依據(jù)，對其意見本院不予采納。監(jiān)察委員會在對趙某某留置前已掌握其受賄的事實，因涉嫌受賄對其留置后，其如實供述了受賄的事實，其行為不構(gòu)成自首，被告人趙某某及其辯護人認為被告人趙某某的行為系自首的辯解，本院不予采信；100萬元干股雖在公證處進行了公正，股權(quán)只是形式上的轉(zhuǎn)讓，未實際發(fā)生轉(zhuǎn)讓，其分紅獲取的利益，應(yīng)認定為受賄數(shù)額，被告人趙某某及其辯護人認為第一起事實受賄數(shù)額應(yīng)認定為100萬元的辯解理由，本院亦不予采信。被告人趙某某及其辯護人的其他辯解辯護意見，與庭審查明的事實不相符，本院不予采納。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項、第三款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條、第十八條、第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人趙某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年,并處罰金人民幣五十萬元(罰金于判決書生效后十日內(nèi)繳納)。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2018年12月4日起至2028年12月3日止）
二、扣押在案的涉案贓款554萬元予以沒收，由扣押機關(guān)上繳國庫；責(zé)令被告人趙某某繼續(xù)退賠尚未退出的涉案贓款674.5903萬元及違法所得位于欒川縣城關(guān)鎮(zhèn)君山東路幸興花園小區(qū)的第二排中戶一套兩層獨棟別墅。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向河南省開封市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本兩份。
審判長 郝愛良
審判員 程熙茗
審判員 張 峰
二〇一九年十二月二日
書記員 段 康
