案由 受賄
案號 （2018）魯0502刑初10號
東營市東營區(qū)人民檢察院以東區(qū)檢公刑訴〔2016〕552號起訴書指控被告人王某某犯受賄罪，于2016年9月20日向本院提起公訴。本院依法報(bào)請上級人民法院指定管轄，最高人民法院于同年9月26日指定本院審判，本院于同年9月26日立案，依法組成合議庭，于2017年7月25日作出（2016）魯0502刑初293號刑事判決，被告人王某某不服一審判決，向山東省東營市中級人民法院提出上訴，東營市中級人民法院于2017年12月28日作出(2017)魯05刑終80號刑事裁定，撤銷本院一審判決，發(fā)回本院重審。本院依法另行組成合議庭，于2018年8月16日、2019年2月18日公開開庭審理了本案。東營市東營區(qū)人民檢察院指派檢察員許麗麗、田文超出庭支持公訴，被告人王某某及其辯護(hù)人雷漢舢到庭參加訴訟。期間公訴機(jī)關(guān)申請延期舉證二次，經(jīng)東營市中級人民法院批準(zhǔn)延長審限三個月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
公訴機(jī)關(guān)指控：
一、2004年至2005年期間，被告人王某某在擔(dān)任長江南京航道工程局經(jīng)營處副處長、項(xiàng)目管理中心主任期間，利用職務(wù)之便，非法收受李某賄賂的現(xiàn)金共計(jì)396665元，并為其謀取利益。
二、2008年至2015年期間，被告人王某某在擔(dān)任長江南京航道工程局工程管理處處長、長江南京航道工程局副局長期間，利用職務(wù)之便，在未實(shí)際出資和參與經(jīng)營、管理的情況下，多次非法收受南京大港船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司實(shí)際控制人陳某1給予的分紅、工資共計(jì)278萬元，并為其謀取利益。
三、2015年，被告人王某某在擔(dān)任長江南京航道工程局副局長期間，利用職務(wù)之便，在未出資和參與經(jīng)營、管理的情況下，非法收受南京誠盈船務(wù)工程有限公司法定代表人馬某給予的分紅15萬元，并為其謀取利益。
公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人王某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利，多次收受他人賄賂共計(jì)價(jià)值3326665元，數(shù)額特別巨大，并為他人謀取利益，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪追究其刑事責(zé)任。并提供了書證、證人證言、被告人供述和辯解等證據(jù)證實(shí)。
被告人王某某辯稱：對公訴機(jī)關(guān)指控的第一起犯罪事實(shí)及罪名無異議；第二、三起指控他不是受賄，因他是公司的股東，參與了公司的管理，他只是按股比分紅，278萬元和15萬元是他作為公司股東的合法收入。
辯護(hù)人雷漢舢提出：起訴書指控被告人王某某收受陳某1給予的278萬元分紅、工資，構(gòu)成受賄罪，事實(shí)不清、證據(jù)不足。陳某1在大港船務(wù)公司沒有出資，起訴書認(rèn)定其是實(shí)際控制人事實(shí)不清、證據(jù)不足，大港船務(wù)公司的驗(yàn)資報(bào)告雖然證明陳某1在大港船務(wù)工程公司的出資是45萬元，其妻吳某2的出資是5萬元，但吳某2的銀行卡交易明細(xì)證實(shí)2008年2月19日，袁某通過他人將76萬元資金轉(zhuǎn)入?yún)悄?帳戶，此后這76萬元又轉(zhuǎn)入陳某1的帳戶，陳某1的銀行帳戶交易明細(xì)證實(shí)，2008年2月19日，其帳戶收了吳某2轉(zhuǎn)入的76萬元，同年3月4日陳某1從袁某委托其保管的76萬元中提取50萬元，辦理了一張以陳某1為持有人的50萬元的銀行本票，同日陳某1持該50萬元銀行本票在交通銀行辦理了提現(xiàn)，作為投資款分別存入了大港船務(wù)公司的前身蘇浚公司的驗(yàn)資帳戶，因此指控陳某1系大港船務(wù)公司的實(shí)際控制人事實(shí)不清、證據(jù)不足，大港船務(wù)公司30萬元的注冊資本來源于蘇浚公司的資金，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)定是陳某1個人出資事實(shí)不清、證據(jù)不足，船務(wù)公司帳目明細(xì)表是陳某1為了欺騙袁某和王某某，隱瞞公司收入而編造的假帳，不是記錄船務(wù)公司真實(shí)收支情況的財(cái)務(wù)帳冊，指控王某某未參與大港船務(wù)公司和大港船務(wù)工程公司的經(jīng)營管理證據(jù)不足，第三起指控中，被告人王某某根據(jù)約定和馬某、錢某成立誠盈公司，并實(shí)際參與了該公司的經(jīng)營管理，涉案的15萬元系王某某的分紅款，不是受賄款。王某某主動歸案，如實(shí)供述所犯罪行，系自首，歸案后檢舉鄢洪青、陳某4、陸某、韓某1等人涉嫌受賄的犯罪線索具有立功表現(xiàn)；家屬代為退贓40萬元，初犯、偶犯，具有立功表現(xiàn)。
經(jīng)審理查明：長江南京航道工程局（以下簡稱南航局）系事業(yè)法人單位。被告人王某某于2001年5月任南航局經(jīng)營處副處長，2004年1月6日任項(xiàng)目管理中心主任，2008年7月7日任工程管理處處長兼項(xiàng)目管理中心主任，2009年10月19日任副局長、黨委委員，分管工程管理處、項(xiàng)目管理中心。
上述事實(shí)有被告人王某某的供述、南航局組織機(jī)構(gòu)代碼證、關(guān)于組織機(jī)構(gòu)調(diào)整設(shè)置的通知、相關(guān)處室工作職責(zé)、崗位說明書、王某某干部履歷表、職務(wù)任免通知、調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)分工的通知等證據(jù)證實(shí)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認(rèn)。
被告人王某某于2004年至2015年期間，利用所擔(dān)任的職務(wù)之便，在工程承攬方面為他人謀取利益，非法收受賄賂3326665元，具體分述如下：
一、2004年至2005年期間，被告人王某某在擔(dān)任南航局經(jīng)營處副處長、項(xiàng)目管理中心主任期間，利用職務(wù)之便，非法收受李某的賄賂共計(jì)396665元，并為其謀取利益。
上述事實(shí)有被告人王某某的供述、證人李某的證言、分包工程合同及財(cái)務(wù)付款資料、工商登記資料、購房合同及pos機(jī)刷卡單、記賬憑證、被告人王某某的供述和辯解等證據(jù)證實(shí)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認(rèn)。
二、2008年至2015年期間，被告人王某某在擔(dān)任南航局工程管理處處長、南航局副局長期間，利用職務(wù)之便，在未實(shí)際出資和參與經(jīng)營管理的情況下，多次非法收受南京大港船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司實(shí)際控制人陳某1給予的分紅、工資共計(jì)278萬元，并為該公司謀取利益。
上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供下列證據(jù)：
（一）書證
1.陳某1交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，陳某1銀行賬戶分別于2010年2月10日、11月12日、2011年10月17日、12月30日支出26萬元、2144635元、5萬元、56萬元，合計(jì)支出3014635元。
2.王某某招商銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，陳某1以銀行本票分別于2010年2月11日、11月17日、2011年10月17日、2012年1月19日存入王某某銀行賬戶26萬元、2144635元、5萬元、56萬元，合計(jì)存入3014635元。
3.陳某1交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，陳某1銀行賬戶分別于2014年7月18日、11月6日（兩筆）、2015年1月14日、1月26日、2月17日支出352500元、20萬元、87500元、75000元、125000元、19萬元，合計(jì)支出103萬元。
4.潘某云交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，潘某云銀行賬戶分別于2014年7月21日、11月7日（兩筆）、2015年1月21日、1月30日、2月25日分別以不定額本票存入352500元、20萬元、87500元、75000元、125000元、19萬元，合計(jì)存入103萬元。
5．傅某1交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，傅某1銀行賬戶分別于2009年1月16日、2010年2月9日、7月9日、2011年10月14日、12月28日、2014年7月17日、9月2日、11月5日、12月30日、2015年1月23日、2月17日存入4萬元、5萬元、5萬元、5萬元、10萬元、41000元、17500元、4萬元、15000元、25000元、38000元。
6.南京蘇浚船務(wù)工程有限公司、南京港星船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司、南京大港船務(wù)有限公司工商登記、設(shè)立及變更資料證實(shí)，南京蘇浚船務(wù)工程有限公司于2008年3月登記注冊，股東為陳某1、吳某2，2008年10月變更股東為傅某1、吳某1，2009年12月份變更名稱為南京港星船務(wù)有限公司，2012年6月增加南京大港船務(wù)有限公司為股東，2012年7月變更名稱為南京大港船務(wù)工程有限公司；南京大港船務(wù)有限公司于2008年11月注冊登記，股東為馬某、陳某2；被告人王某某未在上述公司登記出資。
7.南京蘇浚船務(wù)工程有限公司、南京港星船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司、南京大港船務(wù)有限公司與南航局業(yè)務(wù)往來統(tǒng)計(jì)表、承攬業(yè)務(wù)合同及財(cái)務(wù)結(jié)算憑證，南京大港船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司銀行賬戶對賬單證實(shí)：南京蘇浚船務(wù)工程有限公司、南京港星船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司、南京大港船務(wù)有限公司從南航局承攬業(yè)務(wù)及南航局付款情況。
8.從陳某1電腦中恢復(fù)的船務(wù)公司2008、2009、2010、2011年賬目明細(xì)證實(shí)，船務(wù)公司自2008年9月23日“收陳借款30萬元”、“付蘇浚公司注冊及銀行開戶費(fèi)用2873元”開始記載公司明細(xì)賬目，其中2009年1月10日分紅80萬元、2010年2月9日分紅100萬元、7月8日二次分紅100萬元、2011年10月17日分紅100萬元，12月28日分紅200萬元。
9.陳某1手寫2014年賬目明細(xì)證實(shí)，2014年7月16日分紅132萬元、9月2日分紅35萬元、11月5日分紅80萬元。
10.從陳某1記錄的W往來賬（與王某某）證實(shí)，王某某賬戶中2010年7月20日船務(wù)公司分紅25萬元；11月12日余額2144635.47元。
11.從陳某1記錄的Y往來賬（與袁某）證實(shí)，截止2012年12月份，其中記錄“2009年1月16日收分紅20萬、2010年2月9日收船務(wù)公司分紅25萬元，2月10日收09年工資6萬元，7月9日收分紅25萬元，2011年1月9日收工資6萬元，10月17日收公司分紅25萬元，12月28日收公司分紅50萬元，2012年1月10日收工資6萬元，且間隔一段時間用黃色標(biāo)注“以上已核實(shí)清楚并復(fù)印”，該賬目記載袁某的收款打入了多個銀行賬戶。
12.陳某1招商銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，陳某1銀行賬戶2008年2月19日收吳某2銀行賬戶76萬元，3月4日付陳某1銀行本票50萬元，2008年10月23日付陳某1銀行本票30萬元。
13.招商銀行本票證實(shí)，南京蘇浚船務(wù)工程有限公司注冊資金來源于2008年3月4日陳某1的銀行本票50萬元。
（二）證人證言
1.證人陳某1的證言證實(shí)，他于2008年3月以岳父吳某1的名義注冊成立了南京蘇浚船務(wù)有限公司，注冊資金50萬元都是他自己出的，他找了戰(zhàn)友傅某1打點(diǎn)公司日常工作，給了傅某15%的股份，他又找到王某某和袁某想利用二人的職權(quán)幫忙從南航局承攬業(yè)務(wù)，對二人說成立和經(jīng)營公司不用二人出資，并承諾給每人25%的股份，二人同意，王某某還幫他聯(lián)系了熟悉航道整治業(yè)務(wù)的馬某參加公司，他給了馬某20%的股份，公司股份他和王某某、袁某各占25%，馬某占20%，傅某1占5%。后來為了避稅，他又以他父親的名義出資24萬元，以馬某名義出資6萬元注冊成立了南京大港船務(wù)有限公司，實(shí)際注冊資金都是他自己出的，南京蘇浚船務(wù)有限公司后更名為南京大港船務(wù)工程有限公司，在經(jīng)營管理和賬目記錄上兩個公司并不做區(qū)分，他以船務(wù)公司的名義分年度統(tǒng)一合并記賬。王某某沒有在船務(wù)公司出過資，也沒有參與船務(wù)公司的經(jīng)營管理。2009年至2014年，船務(wù)公司先后從南航局承攬了6000萬元左右的業(yè)務(wù)量。船務(wù)公司成立以后他以分紅或工資名義共給王某某送錢278萬元：（1）2009年1月份，船務(wù)公司分紅80萬元，他按約定比例25%給了王某某20萬元現(xiàn)金，在年底對賬時他和王某某也確認(rèn)了；（2）2010年2月份，船務(wù)公司分紅100萬元，他按約定比例應(yīng)給王某某25萬元，另外還有2009年工資6萬元，共31萬元，抵掉王某某欠他的5萬元，他開給王某某一張26萬元的本票；（3）2010年5月份，王某某給他100萬元用他的賬戶炒股，并讓他給記賬，他給王某某創(chuàng)建了一個往來賬目，記錄了給王某某炒股的情況及這段時間的其他收支，其中就有2010年7月份船務(wù)公司分紅給王某某的25萬元，后來這25萬元連同王某某炒股的錢在支付完王某某應(yīng)付的其他款后，剩下的214萬元通過本票給了王某某；（4）2010年底、2011年初他以工資名義給了王某某6萬元現(xiàn)金，是送到王某某家樓下的；（5）2011年10月份船務(wù)公司分紅100萬元，按約定應(yīng)給王某某25萬元，抵掉王某某欠他的20萬元后，他開給了王某某5萬元的本票，（6）2011年底再次分紅200萬元，按約定應(yīng)給王某某50萬元，加上當(dāng)年的工資6萬元，他于2012年1月份開給了王某某56萬元的本票；（7）2012年公司因資金緊張沒有分紅，2012年底、2013年初他以工資名義給了王某某6萬元現(xiàn)金；（8）2013年的工程款沒有及時撥付，沒有分紅，2013年底、2014年初他以工資名義給了王某某6萬元現(xiàn)金；（9）2014年5月公司不再經(jīng)營，7月14日公司解散，剩余資金1321362.07元，其中132萬分紅，按比例應(yīng)給王某某33萬元，加上2014年5個半月工資22500元，他開給王某某352500元的本票，收款人按王某某的要求寫的王某某妻子潘某云；（10）2014年8月29日公司收工程款35萬元，按比例開給王某某87500元的本票，收款人為潘某云；（11）2014年10月份公司收工程款977629.12元，按比例開給王某某20萬元的本票，收款人為潘某云；（12）2014年12月25日、26日公司收工程款35萬元，分紅30萬元，按比例開給王某某75000元的本票，收款人為潘某云；（13）2014年12月31日收工程款16萬元，2015年1月14日收工程款35萬元，分紅50萬元，按比例開給王某某125000元本票，收款人為潘某云；（14）2015年2月13日、16日收工程款76萬元，按比例開給王某某19萬元的本票，收款人為潘某云。
檢察機(jī)關(guān)恢復(fù)、提取的2008年和2011年賬目都是兩份，一份是日常記錄的原始賬目，另一份是根據(jù)原始賬目對部分項(xiàng)目調(diào)整、合并后的正式賬目，內(nèi)容是一致的，其中：2008年第一筆運(yùn)營資金中有他的19萬元和借傅某1的11萬元，在原始賬目中記錄“收陳借款190000元”、“收傅借款110000元”，合并整理后的賬目記錄“收陳借款300000元”；2008年他共以借款名義投入120萬元（含借傅某111萬元），有一筆30萬元投入不長時間就抽回了，合并整理的賬目中就沒有體現(xiàn)這30萬元，只體現(xiàn)了90萬元。
2008年初，袁某借他妻子吳某2的賬戶，打到吳某2賬戶一筆錢，從那時袁某就把錢放他那里由他保管，袁某放他那里的錢，沒有專門賬戶保管，到他的那個賬戶沒有明確區(qū)分，和他自己的錢混在一起，但他給袁某記著流水賬，他和袁某之間以他記的流水賬為準(zhǔn)，不定期對賬。他招商銀行賬戶不是專門給袁某保管錢的賬戶，根據(jù)袁某安排的收支都在“與Y往來賬”中有記錄，2008年2月19日收入76萬元等與袁某有關(guān)的收支在“與Y往來賬”中都有記錄，2008年3月4日支出的50萬元與袁某無關(guān)，就沒有在“與Y往來賬”上記錄。
2.證人馬某的證言證實(shí)，他于2008年9月份經(jīng)王某某介紹到陳某1的南京蘇浚船務(wù)有限公司負(fù)責(zé)生產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)技術(shù)及具體聯(lián)系業(yè)務(wù)，陳某1每月給他15000元工資及20%的干股，不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，他到陳某1的南京蘇浚船務(wù)有限公司之后，陳某1為了避稅，又成立了南京大港船務(wù)有限公司，他和陳某1的父親是掛名股東，實(shí)際全部都是陳某1出資的，后來南京蘇浚船務(wù)有限公司變更為南京大港船務(wù)工程有限公司，這兩個公司統(tǒng)一稱呼船務(wù)公司，陳某1負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、他負(fù)責(zé)具體聯(lián)系業(yè)務(wù)和生產(chǎn)管理，傅某1負(fù)責(zé)后勤工作，他占20%的股份，傅某1占5%的股份，陳某1自己占75%，后來陳某1告訴他說自己占的75%是和袁某、王某某的。他到陳某1的公司工作后，陳某1除支付工資外，另按20%的比例陸續(xù)給他分紅：2009年1月16日16萬元，2010年2月9日20萬元，2010年7月9日20萬元，2011年10月14日20萬元，2011年12月28日40萬元，2014年7月17日34000元（應(yīng)為264000元，扣除了他應(yīng)付陳某1的23萬元），2014年9月2日7萬元，2014年11月5日16萬元，2014年12月30日6萬元，2015年1月23日10萬元，2015年2月17日15.2萬元。
3.證人傅某1的證言證實(shí)，他于2008年到陳某1的公司做事，后來陳某1說公司主要在南航局承攬業(yè)務(wù)，自己和南航工程局的領(lǐng)導(dǎo)有親戚關(guān)系，為了避嫌，準(zhǔn)備把公司轉(zhuǎn)到他的名下，讓他作公司名義上的法定代表人，不需要他出錢，也不用承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)，后來陳某1和他到工商局把公司里陳某1和吳某2的股份轉(zhuǎn)到他和吳某1名下，他和吳某1實(shí)際上都沒有出資。南京大港船務(wù)工程有限公司和南京大港船務(wù)有限公司都是陳某1注冊成立的公司，陳某1是公司的實(shí)際出資人和控制人，這兩個公司在實(shí)際經(jīng)營中是不分開的，他在公司只是掛名股東和南京大港船務(wù)工程公司名義上的法定代表人，他既沒有出資，也沒有對公司實(shí)際控制，陳某12008年向他借了11萬元，陳某1當(dāng)時就說好了是借他的，不是讓他投入公司里的資本，過了不長時間陳某1就還給他了。陳某1還把馬某挖了過來，由陳某1負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)和稅務(wù)，每月工資15000元，享有75%的利潤分紅，馬某負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)，每月工資15000元，享有20%的公司利潤，他負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部事務(wù)，每月工資1500元，享有5%的公司利潤，后來聽說陳某1那75%的利潤分紅中有袁某和王某某的，除了他們?nèi)?，別人沒有參與管理經(jīng)營的情況。陳某1除支付他工資外，另按5%的比例陸續(xù)給他分紅：2009年1月16日4萬元，2010年2月9日5萬元，2010年7月9日5萬元，2011年10月14日5萬元，2011年12月28日10萬元，2014年7月17日41000元（應(yīng)為66000元，扣除了他欠公司的15000元），2014年9月2日17500元，2014年11月5日4萬元，2014年12月30日15000元，2015年1月23日25000元，2015年2月17日38000元。
4.證人袁某的證言證實(shí)，陳某1原來作醫(yī)療器械生意，后來找他說成立公司做航運(yùn)生意，讓他支持，他答復(fù)只要是合法的事肯定支持，陳某1說自己出資，自己負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)，業(yè)務(wù)上找馬某負(fù)責(zé)，經(jīng)營上找一個姓傅的負(fù)責(zé)，給馬某和姓傅的總共25%的股份，剩余75%由陳某1、王某某和他各25%，他答應(yīng)了。公司是陳某1成立、出資的，他沒有參與公司成立的事，也沒有出資，陳某1每次給他分紅都告訴他分了多少，都由陳某1保管，他不知道具體數(shù)額。陳某1給他股份及分紅是為了讓他支持在南航局做業(yè)務(wù)，陳某1的公司在南航局干了不少業(yè)務(wù)。
5.證人顧某的證言證實(shí)，在他擔(dān)任南航局工程經(jīng)營處處長期間，南京大港船務(wù)公司和南京大港船務(wù)工程有限公司承攬過通州沙工程、12.5米深水航道工程、福姜沙工程、落成洲工程中的船舶租賃、砼塊運(yùn)輸業(yè)務(wù)。其中，福姜沙工程和落成洲工程中的砼塊運(yùn)輸業(yè)務(wù)是袁某局長、王某某副局長安排他與大港公司簽訂的合同。
6．證人周某的證言證實(shí)，在他擔(dān)任南航局工程處處長期間，副局長王某某曾讓他在船舶調(diào)遣業(yè)務(wù)中關(guān)照南京大港船務(wù)公司和南京大港船務(wù)工程有限公司。在張家港疏浚工程、青島董家口工程中，王某某還安排他與南京大港公司經(jīng)理的馬某商談了船舶租賃業(yè)務(wù)。
7.證人王某的證言證實(shí)，在他擔(dān)任南航局項(xiàng)目管理中心主任期間，南京大港船務(wù)工程有限公司承攬了12.5米深水航道工程的砼塊運(yùn)輸、交通船租賃和拖船租賃業(yè)務(wù)。且在他負(fù)責(zé)12.5米工程項(xiàng)目部之前，王某某已代表南航局與大港公司簽訂了上述業(yè)務(wù)的合同，在他負(fù)責(zé)項(xiàng)目部工作之后，按照王某某的要求，又重新與大港公司簽訂了合同。
8.證人張某的證言證實(shí)，南航局工程款的支付需要工程處處長、分管工程處的副局長王某某以及局長簽字后才能撥付。在支付南京蘇浚船務(wù)公司、南京大港船務(wù)公司拖航費(fèi)用時，按照領(lǐng)導(dǎo)的安排及時辦理了付款手續(xù)。
9.證人朱某的證言證實(shí)，2008年下半年至2009年，南航局的拖航業(yè)務(wù)固定交給南京大港公司、南京興舟公司和江蘇泛舟公司來做，都是時任工程處處長王某某安排聯(lián)系的。
10.證人吳某2的證言證實(shí)，南京蘇浚船務(wù)工程有限公司是她丈夫陳某1出資成立的，她只是掛名股東，后來陳某1將她的股份轉(zhuǎn)讓給了傅某1，公司也變更為南京大港船務(wù)工程有限公司，陳某1又成立了南京大港船務(wù)有限公司，她按照陳某1的要求報(bào)稅、記賬，不參與公司的經(jīng)營管理，相當(dāng)于代記賬的會計(jì)，每月1200元的工資，傅某1是公司的內(nèi)勤，打理著公司的內(nèi)部事務(wù)，每月1500元的工資，馬某和陳某1每月15000元的工資。公司的利潤分紅傅某1占5%，馬某占20%，剩下的75%由陳某1、袁某、王某某每人25%。
11.證人吳某1的證言證實(shí)，南京蘇浚船務(wù)工程有限公司、南京港星船務(wù)有限公司是他女婿陳某1出資成立的，他只是掛名股東，不參與公司的經(jīng)營管理。
12.證人陳某2的證言證實(shí)，南京大港船務(wù)有限公司是他兒子陳某1出資成立的，他只是掛名股東，不參與公司的經(jīng)營管理。
（三）鑒定意見
山東省濱海公安局刑事科學(xué)技術(shù)研究所（魯某）公刑鑒（電）字[2017]182號、[2018]208號檢驗(yàn)報(bào)告及附件光盤三張，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)對陳某1電腦硬盤、U盤進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)情況，經(jīng)數(shù)據(jù)恢復(fù)，恢復(fù)出陳某1刪除的2008、2009、2010、2011船務(wù)公司明細(xì)賬、“Y往來帳”、“W往來帳”。
（四）被告人供述和辯解
被告人王某某供述，陳某12008年時跟他和袁某商量成立公司在南航局承攬工程業(yè)務(wù)，讓袁某和他給幫忙，公司賺了錢給他們分紅，他和袁某都同意了，陳某1為在南航局承攬工程先后成立了南京大港船務(wù)有限公司、南京大港船務(wù)工程有限公司、蘇浚船務(wù)公司等三家公司，這幾家公司存在名稱變更情況，是陳某1辦理的，成立幾家公司是為了避稅，對他們來說是一樣的，統(tǒng)一叫大港船務(wù)公司，利潤也放在一起核算，公司成立之初陳某1就跟他和袁某說好了，公司成立后讓馬某負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，給20%的股份，讓傅某1負(fù)責(zé)管理日常事務(wù)，給5%的股份，剩下75%股份由陳某1、袁某和他每人25%，陳某1給他和袁某按每年6萬元的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)工資。陳某1成立公司之前就跟他和袁某說好了不用他們出資，也不用他們操心，所以這幾家公司成立的時候他既沒有出資，也沒有參與辦理公司成立的事，他和袁某主要是幫助承攬南航局的業(yè)務(wù)，另外還幫著協(xié)調(diào)海事、港口部門的關(guān)系，他幫陳某1在南航局承攬了十多個工程，還幫陳某1承攬過南航局的運(yùn)輸業(yè)務(wù)。分紅和工資情況：（1）陳某1第一次給他分紅是在2009年初，給了他20萬元現(xiàn)金；（2）第二次分紅是在2010年初，陳某1應(yīng)該給他25萬元分紅及6萬元工資，扣除他欠陳某1的5萬元后給了他一張26萬元的銀行本票；（3）2010年六七月份，陳某1給他分紅25萬元，后來因?yàn)榕c陳某1炒股、投資、退股等經(jīng)濟(jì)往來比較多，包含在了陳某1給他的214萬元銀行本票里；（4）2010年底或2011年初時，陳某1給他2010年度的工資6萬元現(xiàn)金；（5）2011年下半年他從陳某1處拿了20萬元，過了一段時間陳某1說給他分紅25萬元，扣掉之前拿的20萬元，給了他5萬元的本票；（6）2011年底時，陳某1給他分紅50萬元及2011年的6萬元工資，給了他56萬元的本票；（7）2012年、2013年因?yàn)樵惩硕€，他到別的單位掛職，陳某1很難攬到南航局的工程，沒分紅，但兩年的年底陳某1都給他6萬元的工資，都是現(xiàn)金；（8）2014年七八月份時陳某1說把公司盤點(diǎn)不干了，他讓陳某1看著辦，2014年七八月份公司盤點(diǎn)時分紅有30多萬元，2015年初最后一次分紅20萬元左右，之間四五次分紅有時10萬元左右，有時20萬元左右，2014年七八月份以后陳某1給他六七次分紅，有100多萬元，他都讓陳某1把本票收款人開他妻子潘某云的。
辯護(hù)人提交下列證據(jù)：
1.吳某2的銀行交易明細(xì)證實(shí)，2018年2月份，袁某從深圳匯入?yún)悄?帳戶76萬元。
2.陳某1的銀行卡交易明細(xì)證實(shí)，陳某1收到吳某276萬元的轉(zhuǎn)款。
3.陳某150萬元的銀行本票用以證實(shí)，款項(xiàng)到陳某1的帳戶后，陳某1以自己的名義，在銀行辦了一張以陳某1為收款人的50萬元銀行本票，陳某1持銀行本票到驗(yàn)資帳戶將50萬元分解為45萬元和5萬元，注入了蘇浚公司的驗(yàn)資帳戶，該注冊資本來源于袁某的匯款。
4.證人袁某2016年5月25日的證言證實(shí)，他和王某某、陳某1三人成立公司說公司注冊用的錢，可以用放在陳某1處的錢，證明袁某授權(quán)陳某1使用該筆資金用于公司的注冊。
5.證人陳某12015年12月23日證言證實(shí)，陳某1承認(rèn)2008年11月成立的大港船務(wù)有限公司注冊資金30萬元，是從蘇浚公司轉(zhuǎn)過來的，陳某1本人承認(rèn)的事實(shí)與記帳存在矛盾，亦證實(shí)了這個帳是為了欺騙袁某作的假帳。
綜合分析以上證據(jù)：首先是公司實(shí)際出資人及控制人問題。審理認(rèn)為，其一、本案涉及南京大港船務(wù)工程有限公司和南京大港船務(wù)有限公司，根據(jù)陳某1、王某某、馬某等有關(guān)人員的陳述，均證實(shí)為了避稅，成立了二個公司，二個公司雖然分別登記注冊，但在實(shí)際操作中均是作為一個公司對待，二個公司從人員、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)上實(shí)際是混同的；陳某1、吳某2、馬某、傅某1、吳某1、陳某5等有關(guān)人員均證實(shí)陳某1是實(shí)際出資人，王某某、袁某在偵查階段也作了相同的供述，雖然王某某、袁某在陳某1處有資金，但該部分資金系由陳某1代管，并單獨(dú)記賬，資金所有權(quán)仍然屬于王某某和袁某，并不能因?yàn)橥跄衬澈驮车馁Y金由陳某1代管就認(rèn)定公司的實(shí)際出資人是王某某或袁某。其二、船務(wù)公司賬目自2008年9月23日開始記載，當(dāng)日記載收陳借款30萬元，后記載付蘇浚公司注冊及銀行開戶費(fèi)用，賬目顯示該年度除業(yè)務(wù)經(jīng)營收支之外，只有9月23日和11月7日收陳借款30萬元和60萬元，可見投入公司運(yùn)營的費(fèi)用只有借陳某1的借款，無其他人員投資。另南京蘇浚船務(wù)工程有限公司于2008年3月登記注冊，“Y往來賬”自2008年2月29日開始記載，截止2008年5月13日，共計(jì)收入114萬元，支出119.8萬元，其中并無公司成立費(fèi)用的任何記載。其三、陳某1代管的袁某的資金獨(dú)立記賬，并未單獨(dú)設(shè)立賬戶，金錢是一般等價(jià)物，陳某1只對賬目和總錢數(shù)向袁某負(fù)責(zé)，而并不區(qū)分哪個賬戶中的哪筆錢是袁某的，無證據(jù)證明陳某1賬戶2008年3月4日支出的50萬元系按照袁某的安排支付的袁某的款項(xiàng)。綜上，公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)足以認(rèn)定南京大港船務(wù)工程有限公司和南京大港船務(wù)有限公司的實(shí)際出資人及控制人均系陳某1。其次是被告人王某某是否實(shí)際參與公司經(jīng)營管理問題。審理認(rèn)為，根據(jù)證人陳某1、吳某2、馬某、傅某1的證言及被告人王某某的供述均能證實(shí)公司實(shí)際由陳某1、馬某、傅某1實(shí)際參與經(jīng)營，被告人王某某只是為公司承攬南航局的工程及結(jié)算提供幫助，被告人王某某雖然也供述為公司承攬過其他工程并協(xié)調(diào)過公司其他事宜，但均非代表公司進(jìn)行的正常經(jīng)營行為，不能認(rèn)定王某某實(shí)際參與了公司的經(jīng)營。綜上，公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)足以認(rèn)定被告人王某某未實(shí)際參與南京大港船務(wù)工程有限公司和南京大港船務(wù)有限公司的經(jīng)營管理，被告人王某某及其辯護(hù)人的相關(guān)辯解及辯護(hù)觀點(diǎn)不能成立，本院不予采納。
三、2015年，被告人王某某在擔(dān)任南航局副局長期間，利用職務(wù)之便，在未出資和參與經(jīng)營管理的情況下，非法收受南京誠盈船務(wù)工程有限公司法定代表人馬某給予的分紅15萬元，并為該公司謀取利益。
上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供下列證據(jù)：
（一）書證
1.馬某交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，馬某銀行賬戶于2015年2月15日轉(zhuǎn)出15萬元。
2.潘某云交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，潘某云銀行賬戶于2015年2月15日轉(zhuǎn)入15萬元。
3.南京誠盈船務(wù)工程有限公司公司登記資料證實(shí)，該公司于2013年11月6日注冊登記，公司出資人及法定代表人為馬某，被告人王某某未在該公司登記出資。
4.南京誠盈船務(wù)工程有限公司與南航局船舶租賃合同及財(cái)務(wù)付款憑證證實(shí)，南京誠盈船務(wù)工程有限公司在南航局承攬業(yè)務(wù)并已結(jié)算。
（二）證人證言
證人馬某的證言證實(shí)，他于2013年底找王某某商量成立了南京誠盈船務(wù)有限公司，公司成立都是他個人出資，他答應(yīng)給王某某30%的干股。這樣做的目的是在公司開展業(yè)務(wù)時需要王某某的幫助，在2014年底，他以分紅的名義給了王某某15萬元。
（三）被告人供述和辯解
被告人王某某供述，2013年底，馬某找他商量成立了南京誠盈船務(wù)有限公司，公司出資和經(jīng)營全部由馬某負(fù)責(zé)，他并未出資和參與經(jīng)營，馬某答應(yīng)給他30%的股份，在2014年底，馬某以分紅名義給了他15萬元。馬某找他成立公司的目的是在船舶租賃、海上船舶運(yùn)輸和水上工程業(yè)務(wù)上能夠提供幫助，后誠盈公司在南航局承攬了一項(xiàng)交通船租賃業(yè)務(wù)。
綜合分析以上證據(jù)：對于被告人王某某是否在南京誠盈船務(wù)有限公司實(shí)際出資和參與經(jīng)營管理的問題。審理認(rèn)為，南京誠盈船務(wù)有限公司登記注冊時被告人王某某未登記出資，證人馬某也證實(shí)王某某并未實(shí)際出資，被告人王某某在偵查期間也作了相同的供述，能夠證實(shí)被告人王某某實(shí)際上未向公司投資，公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)足以證實(shí)該公司系馬某個人出資，被告人王某某不是該公司的實(shí)際股東；證人馬某的證言及被告人王某某的供述均證實(shí)公司由馬某實(shí)際經(jīng)營管理，被告人王某某即使為公司提供幫助也非代表公司進(jìn)行的正常經(jīng)營行為，不能認(rèn)定王某某實(shí)際參與了公司的經(jīng)營。綜上，公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)足以認(rèn)定被告人王某某在南京誠盈船務(wù)有限公司未實(shí)際出資和參與經(jīng)營管理而實(shí)際取得分紅15萬元，被告人王某某及辯護(hù)人的相關(guān)辯解及辯護(hù)觀點(diǎn)不能成立，本院不予采納。
經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院確定如下量刑事實(shí)：
被告人王某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利收受他人賄賂財(cái)物3326665元，數(shù)額特別巨大；被告人王某某歸案后，如實(shí)供述了偵查機(jī)關(guān)已掌握的其收受陳某1、馬某賄賂以及李某為其支付購房首付款的犯罪事實(shí)，主動供述了偵查機(jī)關(guān)未掌握的收受李某10萬元賄賂的犯罪事實(shí)，并供述2005年收受李某賄賂10萬元時，將李某向鄢某某行賄的10萬元現(xiàn)金一并取走，后來轉(zhuǎn)交給了鄢某某，并告訴系李某所送；被告人王某某自書材料中僅僅是提到一姓韓某2家口的工程上的胃口很大，但未提及該韓姓人員的具體姓名，亦未揭發(fā)該韓的具體犯罪行為，亦未提供重要線索，被告人王某某在偵查機(jī)關(guān)供述中舉報(bào)陳某4、陸某、韓某1的線索經(jīng)偵查機(jī)關(guān)調(diào)查，未核實(shí)；2016年11月28日，被告人親屬代被告人王某某向本院退繳違法所得40萬元，本院依法查封被告人王某某房產(chǎn)一套；被告人王某某在山東省濱?？词厮b押期間，積極配合看守所進(jìn)行警示教育。
上述事實(shí)的證據(jù)，除定罪事實(shí)的證據(jù)外，另有公訴機(jī)關(guān)提供的案件來源及偵破情況說明、辦案說明，本院刑事裁定書、收據(jù)，看守所證明等證據(jù)予以證實(shí)，經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，均合法有效，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，被告人王某某作為國家工作人員，利用職務(wù)上的便利收受他人賄賂財(cái)物，數(shù)額特別巨大，行為構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)提供的證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立。本案第二、三起犯罪中，被告人王某某在未實(shí)際出資和參與經(jīng)營管理的情況下，收受他人以干股分紅、工資名義所送錢財(cái)，行為符合受賄罪的構(gòu)成要件。被告人在偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握主要犯罪事實(shí)的情況下，經(jīng)偵查機(jī)關(guān)傳喚而到案，被告人不具有投案的主動性，且被告人歸案后雖如實(shí)供述犯罪事實(shí)，但庭審期間對主要犯罪事實(shí)翻供，被告人的行為不符合主動投案且如實(shí)供述的自首構(gòu)成要件，辯護(hù)人關(guān)于被告人系自首的辯護(hù)意見不能成立，本院不予采納，但被告人能如實(shí)供述偵查機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的第一條的主要犯罪事實(shí)及偵查機(jī)關(guān)尚未掌握的部分犯罪事實(shí)，對第一條犯罪事實(shí)構(gòu)成坦白，可依法從輕處罰。被告人收受行賄人賄賂時，代行賄人向受賄人鄢某某轉(zhuǎn)交行賄財(cái)物，系幫助他人完成行賄行為，其如實(shí)供述系坦白的法定義務(wù)，依法不構(gòu)成立功；被告人王某某自書的檢舉材料中僅僅是提到一姓韓某2家口的工程上的胃口很大，但未提及該韓姓人員的具體姓名，亦未揭發(fā)該韓的具體犯罪行為，亦未提供重要線索，不屬于立功情形，其他舉報(bào)經(jīng)偵查機(jī)關(guān)調(diào)查未核實(shí)，依法不構(gòu)成立功，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)觀點(diǎn)不能成立，本院不予采納；被告人親屬在審理期間主動代被告人退繳部分違法所得，被告人在羈押期間配合羈押機(jī)關(guān)進(jìn)行警示教育，均可酌情從輕處罰，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)觀點(diǎn)成立，本院予以采納。被告人違法所得，依法予以追繳，上繳國庫。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第六十七條第三款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人王某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金五十萬元（刑期從判決確定之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年8月17日起至2025年8月16日止；罰金于本判決生效之日起十日內(nèi)一次性繳納）。
二、被告人王某某親屬代為上繳違法所得40萬元，由本院上繳國庫；繼續(xù)追繳被告人王某某的違法所得2926665元，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省東營市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 陳忠霞
審 判 員 閆曉輝
人民陪審員 鞏永和
二〇一九年三月一日
書 記 員 蔡紅凱
