審理法院： 太原市迎澤區(qū)人民法院
案 號(hào)： （2015）迎刑初字第569號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2016-07-27
法 官： 蘆瑞愈
審理程序： 一審
審理經(jīng)過(guò)
太原市迎澤區(qū)人民檢察院以并迎檢刑訴字[2015]第478號(hào)起訴書(shū)指控被告單位山西眾聚旺投資有限公司，被告人趙某1、宋某2、楊某3、郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15犯非法吸收公眾存款罪，于2015年9月10日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。太原市迎澤區(qū)人民檢察院指派檢察員宮曉旭出庭支持公訴。被告單位訴訟代表人王亞瓊；被告人趙某1及辯護(hù)人趙慈，被告人楊某3及辯護(hù)人王小剛，被告人宋某2及指定辯護(hù)人寧旭杰、李華，被告人郭某4及辯護(hù)人高志強(qiáng)，被告人武某5及辯護(hù)人張小崗、張曉曉，被告人亢某6及辯護(hù)人鐔妙春，被告人閆某7及辯護(hù)人王文運(yùn)，被告人劉某8及辯護(hù)人石天平，被告人宋某9及辯護(hù)人張大海，被告人逯某10及指定辯護(hù)人張燕，被告人沙某11及辯護(hù)人王德運(yùn)，被告人吳某12及辯護(hù)人杜思鵬、王潔，被告人孫某13及辯護(hù)人楊超慧，被告人路某14及辯護(hù)人白永清，被告人孫某15及辯護(hù)人賈旭云、劉瑾；各被害人的訴訟代理人趙素娟、孫文漢到庭參加訴訟。被告人宋某2在本案審理期間脫逃、本案已中止對(duì)其的訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
太原市迎澤區(qū)檢察院指控：2013年8月16日，李某1（另案處理）在山西省工商局注冊(cè)成立了眾旺投資擔(dān)保有限公司，通過(guò)高息攬存的方式非法吸收公眾存款。2014年7月24日，李某1又以路利峰為法定代表人，以同一經(jīng)營(yíng)地址在山西省工商局登記注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司，該公司實(shí)際控制人為被告人趙某1、李某1、趙偉根（在逃），后該公司聘用宋某2、楊某3、郭某4、武某5為公司部門(mén)負(fù)責(zé)人，聘用被告人亢某6、閆某7擔(dān)任財(cái)務(wù)出納，聘用被告人劉某8、逯某10、宋某9、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，通過(guò)印制宣傳單以短期高息的方式向公眾宣傳，以客戶(hù)為出借人，該公司為擔(dān)保人，以山西勇勤貿(mào)易有限公司、河南前坪建材有限公司、洛陽(yáng)龍運(yùn)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等單位為借款人，與客戶(hù)簽訂《投資借款合同》，非法吸收公眾存款。
自2013年8月以來(lái)，山西眾聚旺投資公司共向558人非法吸收資金總金額為70958140元，其中，被告人楊某3非法吸收存款630.8萬(wàn)元，郭某4非法吸收公存款1891萬(wàn)元，武某5非法吸收公眾存款295.7萬(wàn)元，亢某6非法吸收公眾存款94萬(wàn)元，劉某8非法吸收公眾存款238萬(wàn)元，逯某10非法吸收公眾存款366.7萬(wàn)元，路某14非法吸收公眾存款232.584萬(wàn)元，沙某11非法吸收公眾存款280萬(wàn)元，宋某9非法吸收公眾存款715萬(wàn)元，孫某13非法吸收公眾存款446萬(wàn)元，孫某15非法吸收公眾存款205萬(wàn)元，吳某12非法吸收存款705萬(wàn)元，閆某7非法吸收存款48萬(wàn)元。截止案發(fā)前，已歸還本金308人，金額為42571988元，尚未償還本金人數(shù)250人，總金額為28512791元。
2015年4月27日，被告人宋某2通過(guò)撥打110電話，協(xié)助偵查機(jī)關(guān)抓獲李某1。
針對(duì)上述指控，公訴機(jī)關(guān)提供了書(shū)證、證人證言、被告人供述、鑒定意見(jiàn)等證據(jù)。據(jù)此，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位山西眾聚旺投資有限公司非法吸收公眾存款，被告人趙某1、宋某2、楊某3、郭某4、武某5系該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15系該公司的其他直接責(zé)任人員，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人宋某2有立功行為，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條。被告人宋某2、楊某3、郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15如實(shí)供述自己罪行，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，故依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十二條，特提起公訴，請(qǐng)依法判處。
被告單位山西眾聚旺投資有限公司訴訟代表人王亞瓊對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名及犯罪事實(shí)無(wú)異議。
一審答辯情況
被告人趙某1對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人趙某1的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：第一、公訴機(jī)關(guān)起訴的是”山西眾聚旺投資有限公司”，而沒(méi)有起訴”眾旺投資擔(dān)保有限公司”，兩公司均為經(jīng)過(guò)工商登記成立的公司，從公司法意義上講是兩個(gè)法人、兩個(gè)單位，雖然從民法意義上講可能存在人格混同，但人格混同直接使用在刑事責(zé)任上沒(méi)有法律依據(jù)，而且民事訴訟中，法院也是結(jié)合證據(jù)和事實(shí)，依據(jù)法律做出人格混同認(rèn)定，但在判決時(shí)也僅僅判令人格混同的公司承擔(dān)連帶責(zé)任，而不能直接否定公司人格。刑事訴訟的犯罪主體應(yīng)當(dāng)是清楚明白的，本案公訴機(jī)關(guān)僅起訴了”山西眾聚旺投資有限公司”，所以本案各被告人只應(yīng)當(dāng)承擔(dān)在眾聚旺公司工作期間非法吸收公眾存款罪的刑事責(zé)任，至于”眾旺投資擔(dān)保有限公司”是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，因公訴機(jī)關(guān)沒(méi)有起訴眾旺公司，各被告人在本案中不承擔(dān)眾旺公司的刑事責(zé)任。眾聚旺公司是成立于2014年7月24日，所以本案涉案金額應(yīng)當(dāng)只計(jì)算2014年7月24日之后非法吸收的資金數(shù)額。第二、法釋?zhuān)?010）18號(hào)文件《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第1條第2款規(guī)定”未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款”。所以，本案涉案金額中，還應(yīng)當(dāng)將向員工、親友吸收的那部分資金予以扣減。第三、趙某1不是公司的實(shí)際控制人，本人沒(méi)有實(shí)施也沒(méi)有指使他人非法吸收存款，也不存在實(shí)施接收、控制、占有資金的行為，公司使用的銀行卡也不是趙某1名下，趙某1無(wú)權(quán)統(tǒng)一支配公司資金，其個(gè)人不是公司法定代表人，更沒(méi)有權(quán)力支配、控制公司行為。我國(guó)《公司法》第217條第（3）項(xiàng)對(duì)于實(shí)際控制人給出了立法上的定義，即”雖不是公司股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?！壁w某1即不是眾聚旺公司的股東，在本案全部證據(jù)中也沒(méi)有體現(xiàn)”投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排”的證據(jù)能夠證明趙某1是實(shí)際控制人的事實(shí)，不能僅憑案件被告人的主觀臆斷來(lái)認(rèn)定，所以認(rèn)定趙某1是公司實(shí)際控制人事實(shí)不清，證據(jù)不足。另外，法釋〔2000〕31號(hào)《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員是否區(qū)分主犯、從犯問(wèn)題的批復(fù)》中答復(fù)：在審理單位故意犯罪案件時(shí)，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可不區(qū)分主犯、從犯，按照其在單位犯罪中所起的作用判處刑罰。可見(jiàn)，實(shí)際控制人是一個(gè)民商法律用語(yǔ)，在刑法法典中，沒(méi)有這個(gè)概念，只有直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，主要作用等概念，判處刑罰是按在單位犯罪中所起的作用。據(jù)此，趙某1是不是公司實(shí)際控制人對(duì)量刑不應(yīng)當(dāng)產(chǎn)生影響，而應(yīng)當(dāng)按照各被告人在單位犯罪中所起的作用判處刑罰。趙某1在單位僅僅是放貸收回本金及利息，并沒(méi)有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，而其放貸出的資金已經(jīng)全部收回公司，并且收回了利息，給公司盈利用于回饋給客戶(hù)，所以趙某1并沒(méi)有給單位也沒(méi)有給客戶(hù)造成任何損失，其行為的社會(huì)危害性小，其在單位犯罪中沒(méi)有起到?jīng)Q定性作用，趙某1應(yīng)當(dāng)承擔(dān)較輕的刑事責(zé)任。第四、被告人趙某1具有法定及酌定從輕、減輕刑罰的情節(jié)：1、趙某1當(dāng)庭認(rèn)罪，真誠(chéng)坦白，有悔罪表現(xiàn)。2、趙某1如實(shí)回答法庭的訊問(wèn)，如實(shí)供述了自己參與的犯罪事實(shí)。3、趙某1把自己放貸出去的客戶(hù)資金全部收回本息，沒(méi)有給單位及客戶(hù)造成任何損失，其行為的社會(huì)危害性小。4、趙某1在已全部退還名下放貸的款項(xiàng)不欠單位一分錢(qián)的情況下，自2014年11月18日起在公安機(jī)關(guān)立案后本人到案前，針對(duì)部分客戶(hù)合同未到期要求兌付本息，而本案主要犯罪嫌疑人李鳳舉、趙偉根不能退回公司資金的情形，用自籌資金解決客戶(hù)問(wèn)題，積極回款到公司，努力籌措資金匯款到部分客戶(hù)賬戶(hù)中。其共籌集346萬(wàn)元（2014年11月籌款285萬(wàn)元，12月籌款61萬(wàn)元），其中285萬(wàn)元退款到公司使用的郭某4賬戶(hù)（銀行卡尾號(hào)5298）中，61萬(wàn)元直接退款給客戶(hù)。趙某1不管是退款到郭某4賬戶(hù)中還是直接退款給客戶(hù)，都屬于案發(fā)后對(duì)自己的犯罪行為進(jìn)行切實(shí)有效補(bǔ)救的行為，也有退贓退賠的成分，趙某1曾向辯護(hù)人表示，如果自己有能力非常愿意全部清退客戶(hù)資金。辯護(hù)人認(rèn)為，畢竟一己之力太過(guò)微小，趙某1已經(jīng)非常努力，對(duì)自己的犯罪行為進(jìn)行了切實(shí)有效的補(bǔ)救。由于是單位犯罪，造成單位及客戶(hù)資金損失的原因是李鳳舉、趙偉根放貸的資金沒(méi)有回款到公司，假如都能像趙某1一樣如數(shù)回款到公司，或者積極籌措資金，那么每個(gè)客戶(hù)的資金都能得到清退，就不需要承擔(dān)刑事責(zé)任，趙某1的退款行為符合該規(guī)定的法律精神。在負(fù)責(zé)放貸的李鳳舉、趙偉根、宋某2四人中，趙某1是公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楹笞钤纭⒆疃嘞蚬炯翱蛻?hù)退款的。被告人宋某2也僅僅是在案發(fā)幾個(gè)月后才向公安機(jī)關(guān)退款170萬(wàn)元，時(shí)間晚于趙某1，金額少于趙某1。如果對(duì)宋某2的退款予以認(rèn)定，而不認(rèn)定趙某1的退贓退賠，顯然不利于對(duì)犯罪分子懲罰和教育，也會(huì)引發(fā)不良社會(huì)示范效應(yīng)，更顯失公平。綜上，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告人趙某1退贓退賠，依法從輕、減輕處罰。
針對(duì)上述辯護(hù)意見(jiàn)，辯護(hù)人向法庭提供了以下證據(jù)：
被告人趙某1在工商銀行洛陽(yáng)支行賬戶(hù)清單一份：證明在立案后已經(jīng)還清貸款的前提下，趙某1向郭某4的帳戶(hù)上分三次打款10萬(wàn)、80萬(wàn)、47萬(wàn)，累計(jì)137萬(wàn)元，有積極退賠的行為。
被告人楊某3對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人楊某3的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、本案屬單位犯罪，楊某3作為眾旺公司聘用的管理人員，對(duì)于其參與的犯罪活動(dòng)，應(yīng)以直接責(zé)任人員的身份承擔(dān)刑事責(zé)任。二、楊某3承擔(dān)責(zé)任的數(shù)額應(yīng)為其非法吸收存款總額減去已返還的錢(qián)款和支付的利息。三、楊某3在非法吸收公眾存款活動(dòng)中的作用較小，應(yīng)比照從犯從輕、減輕或免除處罰。本案中，投資公司的股東和實(shí)際控制人以及決定放貸和投資款去向的人為李鳳舉、趙某1、宋某2和趙偉根，公司財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)資金的投放只聽(tīng)命于上述四人，而無(wú)需經(jīng)過(guò)被告楊某3審批，楊某3在公司雖然擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，實(shí)際上也只是管理人員，在投資公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中承擔(dān)管理職責(zé)，并且在2014年春節(jié)（2014年2月）后就較少去公司，此后主要是由郭某4、武某5管理公司。2014年7月份在眾聚旺公司成立以后，楊某3就離開(kāi)了公司。其后曾三次回到太原處理其以前事務(wù)，在本案案發(fā)以后，仍盡力為投資客戶(hù)追回款項(xiàng)61萬(wàn)元。從楊某3在本案發(fā)揮的作用來(lái)看，遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于股東和實(shí)際控制人，應(yīng)承擔(dān)較輕的責(zé)任。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理單位犯罪案件對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員是否區(qū)分主從犯問(wèn)題的批復(fù)》（法釋【2000】31號(hào)），單位犯罪雖然不區(qū)分主從犯，但應(yīng)按照其在單位犯罪中所起的作用處罰。因此，楊某3在本案中所起的作用較小，應(yīng)比照從犯處罰。四、楊某3系初犯。五、楊某3主觀惡性較小，犯罪情節(jié)較輕。楊某3最初是因?yàn)橼w某1欠其10萬(wàn)元借款，為盡早要回這筆款項(xiàng)才同意趙某1的要求，在眾旺投資有限公司擔(dān)任總經(jīng)理一職，在工作期間，也履行的是管理人員的職責(zé)，為公司融來(lái)的資金沒(méi)有用于個(gè)人消費(fèi)和支出，對(duì)于資金的調(diào)配和放貸也沒(méi)有控制和撥劃的權(quán)利。六、楊某3自愿認(rèn)罪，并且在庭審中明確表示愿意退回自己的違法所得（已委托家屬交退）。同時(shí)根據(jù)其在案發(fā)后積極向投資人索回61萬(wàn)元的情節(jié)，說(shuō)明楊某3的認(rèn)罪態(tài)度較好，且有明顯的悔罪表現(xiàn)。七、犯罪分析：非法吸收公眾存款案件在近幾年來(lái)非常之多，原由是多年以來(lái)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)在此領(lǐng)域內(nèi)非?；靵y，人民群眾包括今天站在被告席上的很多被告，對(duì)”非吸”的概念非常模糊，更是不能正確區(qū)分和判斷罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)，以致踏入犯罪的道路，觸犯我國(guó)刑法。因此該類(lèi)犯罪相較于其他犯罪，惡性相對(duì)較小。八、因本案中給受害人最終造成損失的主要責(zé)任人為李鳳舉和趙偉根（趙某1和宋某2二人已追回由其放出的資金），故對(duì)本案被告量刑時(shí)應(yīng)結(jié)合李鳳舉、趙偉根一案（主要是追回款項(xiàng)情況）綜合考慮量刑。綜上所述，楊某3在本次單位犯罪中所起作用較小、自愿認(rèn)罪、認(rèn)罪態(tài)度較好，并且愿意退回違法所得，希望法庭對(duì)其能從輕、減輕處罰，給其一個(gè)改過(guò)自新、重新做人的機(jī)會(huì)。
被告人郭某4對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。并當(dāng)庭提供認(rèn)罪、悔罪書(shū)。
被告人郭某4的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控被告人郭某4的犯罪事實(shí)及罪名無(wú)異議。其提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：郭某4在本案中具有多個(gè)法定、酌定可以從輕的量刑情節(jié)。郭某4在本案案發(fā)后，如實(shí)的供述了自己的行為，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，應(yīng)當(dāng)對(duì)其從輕處罰。依據(jù)最高人民法院最高人民檢察院公安部（2014年3月25日印發(fā)的）《關(guān)于辦理非法集資刑事案件使用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中第四條：為他人向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，從中收取代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，構(gòu)成非法集資共同犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。能夠及時(shí)退繳上述費(fèi)用的，可依法從輕處罰。案發(fā)后，其家屬明確表示同意代被告人郭某4將其在山西眾聚旺投資擔(dān)保公司工作期間獲得的業(yè)務(wù)提成、獎(jiǎng)金等予以退還，故待家屬退還后，應(yīng)當(dāng)對(duì)其從輕處罰。郭某4在本案中系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕刑事處罰，起訴書(shū)指控郭某4為涉案公司的副總經(jīng)理，經(jīng)查閱全部卷宗并向被告人等發(fā)問(wèn)后得出，郭某4自2013年9月應(yīng)聘于涉案公司的前身山西眾旺投資擔(dān)保有限公司，應(yīng)聘后以業(yè)務(wù)員的身份進(jìn)行工作，當(dāng)眾旺公司經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，前法人代表、實(shí)際控制人李鳳舉將眾旺公司轉(zhuǎn)讓于趙偉根后，在原址重新注冊(cè)涉案公司后，總經(jīng)理?xiàng)钅?簡(jiǎn)單的宣布郭某4為副總經(jīng)理（即2014年7月后），對(duì)此，辯護(hù)人認(rèn)為公司的副總經(jīng)理屬于公司的高級(jí)管理人員，在享受高級(jí)管理人員職務(wù)的同時(shí)也要與其利益相等，即責(zé)、權(quán)、利相關(guān)聯(lián)。然而，郭某4在公司不參與公司的重大決策，對(duì)于吸收的非法資金無(wú)權(quán)支配，對(duì)于公司的日常開(kāi)銷(xiāo)無(wú)審核權(quán)，顯然，從權(quán)利角度講不符合高級(jí)管理人員的表現(xiàn)形式；其次，郭某4在涉案公司領(lǐng)取的工資從最早的1500元即業(yè)務(wù)員工資標(biāo)準(zhǔn)，到案發(fā)后每月2760元的標(biāo)準(zhǔn)，也就是業(yè)務(wù)部經(jīng)理的工資水平，而從本案其他被告人趙某1、楊某3、宋某2等領(lǐng)取的工資來(lái)看，每月工資均不低于1萬(wàn)元，從利益分配來(lái)講郭某4沒(méi)有獲得公司高管的工資待遇，卻要承擔(dān)高管的責(zé)任，顯然不符合法律公平的規(guī)定，因此，將郭某4認(rèn)定為涉案公司副總經(jīng)理，系該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，是不合理的。其次本案中涉及向非法吸收的公眾存款發(fā)放利息的標(biāo)準(zhǔn)不是郭某4參與制定的，郭某4沒(méi)有將非法吸收的款項(xiàng)進(jìn)行支付，也不參與對(duì)非法吸收的存款進(jìn)行收取，對(duì)于非法吸收公眾存款案件中涉案的款項(xiàng)收、支規(guī)則的制定均沒(méi)有郭某4的參與，因此，在本案共同犯罪中，郭某4屬于從屬的地位，根據(jù)山西省高級(jí)人民法院《關(guān)于常見(jiàn)犯罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》實(shí)施細(xì)則中第三部分第8條，應(yīng)當(dāng)對(duì)郭某4從輕刑事處罰。案發(fā)后，郭某4積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)將涉案人員楊某3、宋某2電話聯(lián)系回太原，在公安機(jī)關(guān)制作詢(xún)問(wèn)筆錄，為公安機(jī)關(guān)迅速辦理本案，掌握案件事實(shí)是起到了幫助的，雖然起訴書(shū)中沒(méi)有將此行為列為立功表現(xiàn)，但是不能否認(rèn)郭某4對(duì)本案起到的積極作用，應(yīng)在量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)予以從輕處罰。本案的發(fā)生具有鮮明的犯罪隱蔽性，對(duì)此進(jìn)行闡述：縱觀本案證據(jù)材料，本案中受害人是將自有的款項(xiàng)借貸給山西勇勤貿(mào)易有限公司、河南前坪建材有限公司、洛陽(yáng)龍運(yùn)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等借款人，涉案公司為上述借款的擔(dān)保人，所簽訂的《投資借款合同》中并沒(méi)有約定將受害人的投資款存放于涉案公司名下，所支付的高額利息，在《投資借款合同》中約定是由借款單位支付并非是涉案公司支付，而在現(xiàn)實(shí)中是由借款公司委托涉案公司按月向出借人支付高額利息，這就是本案的犯罪隱蔽性。從所有證據(jù)的表面現(xiàn)象看，涉案公司并不直接使用受害人的投資款，涉案公司的收入來(lái)源于借款公司的借款服務(wù)費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)等，這也就解釋了為什么在涉案公司開(kāi)業(yè)后的2014年的1月6日，太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)四大隊(duì)對(duì)本案涉案公司進(jìn)行審查時(shí)并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)公司存在違法行為。那么通過(guò)上述內(nèi)容的敘述，不難發(fā)現(xiàn)，在本案中向被害人介紹其所投入的借款可以收取高額利息的行為不違法，作為擔(dān)保公司的涉案公司為他人的借款提供擔(dān)保不違法，真正違法的是虛構(gòu)借款人，非法挪用或占有、侵吞受害人出借的借款，造成損失的也是因?yàn)榉欠ǖ呐灿?、占有、侵吞受害人錢(qián)款的行為，然而能夠挪用、占有、侵吞受害人錢(qián)款的并不是本案的被告人郭某4，所以進(jìn)一步證實(shí)了郭某4在本案中屬于從屬地位，甚至可以講，郭某4壓根不知情借款人是虛構(gòu)的，郭某4既是本案被告人，也是該案的受害人，其被公司領(lǐng)導(dǎo)高層蒙騙、利用，成為本案真正犯罪嫌疑人的工具，最終導(dǎo)致成為了被告人，站在了今天被告人的席位上，基于上述犯罪行為的隱蔽性，郭某4屬于無(wú)心犯罪，并不是主動(dòng)犯罪，屬于對(duì)犯罪行為沒(méi)有認(rèn)識(shí)，故懇請(qǐng)法院能夠?qū)ζ鋸妮p判決。最后，郭某4是一個(gè)悲劇式的人物，郭某4今年48歲，從20余歲結(jié)婚后一直在家相夫教子，與社會(huì)脫鉤，然而在2013年婚姻生活發(fā)生重大變化后，不得不走出家門(mén)，自謀職業(yè)，自食其力。結(jié)果一腳踏入了眾旺擔(dān)保公司，到公司工作后將家庭生活中的不幸，化作力量全身心的投入到工作之中，但是她所有的努力從一開(kāi)始就是錯(cuò)誤的，其行為注定要成為今天的現(xiàn)實(shí)狀況。如果從其一開(kāi)始工作就有人告訴她你工作的單位是違法的，如果一開(kāi)始涉案公司的老板告訴她，公司是以非法吸收公眾存款為目的的，如果在2014年1月6日太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)在對(duì)涉案公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司是違法經(jīng)營(yíng)的，辯護(hù)人相信郭某4是不會(huì)繼續(xù)在涉案公司工作的，也不會(huì)造成目前的現(xiàn)實(shí)狀況，也不會(huì)給受害人帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失，但是所有的如果均只能成為可能，因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)的情況已經(jīng)決定了她是本案的被告人，她因她的不懂法、她因她片面的對(duì)擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)的認(rèn)為，才導(dǎo)致今天站在被告人的席位上，所以希望法庭可以充分考慮郭某4在本案中所處的位置、所參與的程度，給其一個(gè)公正的判決。
被告人武某5對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人武某5的辯護(hù)人對(duì)起訴書(shū)指控被告人武某5犯非法吸收公眾存款罪的罪名不持異議。其提出辯護(hù)意見(jiàn)如下：1、武某5有自首情節(jié)。（1）歸案事實(shí)：被告人武某5于2014年11月18日作為證人接受了公安機(jī)關(guān)的詢(xún)問(wèn)，詢(xún)問(wèn)時(shí)其已將眾聚旺公司吸收公眾存款的業(yè)務(wù)及投資人的投資情況作了詳細(xì)說(shuō)明。其于2014年12月17日接到公安機(jī)關(guān)的電話通知后到的辦案單位并寫(xiě)了”交待材料”。（2）《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋
被告人亢某6對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人亢某6的辯護(hù)人對(duì)起訴書(shū)指控亢某6的犯罪罪名不持異議。提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、根據(jù)亢某6當(dāng)庭的陳述以及在證據(jù)卷中本人的訊問(wèn)筆錄，亢某6非法吸收存款涉及到的7名受害人，是受害人親自到被告單位營(yíng)業(yè)地做所謂的存款理財(cái)業(yè)務(wù)，以此證實(shí)亢某6在實(shí)施犯罪行為所采取的犯罪手段上，是在消極地實(shí)施非法吸收存款的犯罪行為，吸收到的款項(xiàng)，亢某6并沒(méi)實(shí)際占有，犯罪情節(jié)較輕。二、量刑方面：1、亢某6在偵查階段能積極配合偵查機(jī)關(guān)調(diào)查取證，提供了其他被告人2014年9—11月份非法吸收資金和支出以及本人掌握的眾旺公司吸收受害人款項(xiàng)后部分贓款的去向情況和現(xiàn)本人保存的全部財(cái)務(wù)資料，偵查機(jī)關(guān)已查證屬實(shí)，亢某6具有一般立功行為，可以從輕或者減輕處罰。2、亢某6犯罪后，能夠積極配合偵查機(jī)關(guān)的偵查行為，且如實(shí)供述了自已的罪行，建議對(duì)其予以從輕處罰；3、亢某6當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，對(duì)本人的犯罪行為供認(rèn)不諱，當(dāng)庭供述與證據(jù)卷中訊問(wèn)筆錄中的供述一致，認(rèn)罪態(tài)度較好，建議對(duì)其在量刑時(shí)適當(dāng)減少刑期。4、亢某6涉案金額為94萬(wàn)元，受害人未歸還金額為12.03萬(wàn)元，已歸還金額為81.97萬(wàn)元，希望在量刑時(shí)作酌情考慮。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》[法釋?zhuān)?010）18號(hào)]第3條3款的規(guī)定，案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮，建議對(duì)被告人適當(dāng)減輕處罰。5、亢某6無(wú)前科。綜上所述，請(qǐng)求法庭能夠給予亢某6從輕和酌情減輕處罰，給其一個(gè)改過(guò)自新、重新做人、重歸社會(huì)做貢獻(xiàn)的機(jī)會(huì)。
針對(duì)上述辯護(hù)意見(jiàn)，辯護(hù)人向法庭提供了以下證據(jù)：戶(hù)口本復(fù)印件一份：證明任麗華、康愛(ài)武系武某5吸收的18人中的兩人，該兩人是其家人。
被告人閆某7對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人閆某7的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、閆某7是從犯，應(yīng)從輕處罰。閆某72013年9月29日通過(guò)招聘進(jìn)入山西眾聚旺投資有限公司工作，職務(wù)是前臺(tái)，負(fù)責(zé)端茶倒水，為客戶(hù)提供公司準(zhǔn)備好的空白投資合同，給客戶(hù)發(fā)放禮品以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的登記統(tǒng)計(jì)等工作，是公司的后勤人員，無(wú)權(quán)指揮其他任何職員，也不負(fù)責(zé)對(duì)外融資，更無(wú)權(quán)支配公司的資金，雖然其后來(lái)根據(jù)公司安排臨時(shí)收取部分客戶(hù)現(xiàn)金（客戶(hù)轉(zhuǎn)賬的由亢富美負(fù)責(zé)），但其職位并無(wú)變化，領(lǐng)取的工資一直都是前臺(tái)職位的工資，不像亢某6一直都明確其職位是”出納”，故閆某7在本案單位犯罪中只起到輕微的幫助作用，是從犯，應(yīng)從輕處罰。二、閆某7有自首情節(jié)。偵查機(jī)關(guān)介入本案調(diào)查后，閆某7一直作為證人配合調(diào)查，隨叫隨到，并積極向偵查機(jī)關(guān)提供涉案證據(jù)。偵查機(jī)關(guān)確認(rèn)：在2014年12月17日辦案人員通知其到案接受調(diào)查后，閆某7主動(dòng)到案，配合調(diào)查，如實(shí)交待自己的犯罪事實(shí)，調(diào)查過(guò)程中無(wú)反抗、逃跑行為。根據(jù)最高人民法院關(guān)于自首的相關(guān)司法解釋?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)定其有自首情節(jié)。三、閆某7有立功表現(xiàn)，依法應(yīng)當(dāng)減輕或從輕處罰。閆某7在本案發(fā)生后，積極配合偵查機(jī)關(guān)調(diào)查，積極向偵查機(jī)關(guān)提供本案相關(guān)證據(jù)材料，盡最大努力減輕受害人的損失，其對(duì)本案的偵破發(fā)揮了積極作用，偵查機(jī)關(guān)對(duì)此給予肯定（詳見(jiàn)庭前會(huì)議后偵查機(jī)關(guān)的補(bǔ)偵卷），根據(jù)最高人民法院關(guān)于立功的相關(guān)司法解釋?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)定其有一般立功表現(xiàn)。四、閆某7的犯罪情節(jié)輕微：1.閆某7進(jìn)入眾聚旺公司工作的14個(gè)月中，作為前臺(tái)，主要工作就是端茶送水，是公司的內(nèi)勤人員，不對(duì)外吸收公眾存款，只有極個(gè)別前來(lái)公司的客戶(hù)，由其經(jīng)手辦理了存款，但金額相當(dāng)少。2.公訴人指控閆某7涉案金額48萬(wàn)元中，沒(méi)有其親自從社會(huì)不特公眾吸收的存款。閆壯10萬(wàn)元屬于親屬間的款項(xiàng)，根據(jù)最高院的司法解釋不能認(rèn)定為非吸金額，武某51萬(wàn)元、程變花2萬(wàn)元明顯不是閆某7的業(yè)務(wù)，不應(yīng)計(jì)入，趙冬魚(yú)9萬(wàn)元（3萬(wàn)未還，未報(bào)案）、張果蘭5萬(wàn)元、陳素全3萬(wàn)元、秦麗英1萬(wàn)元、高永亨1萬(wàn)元（1萬(wàn)未還，未報(bào)案）屬于公司業(yè)務(wù)，也不應(yīng)計(jì)入，實(shí)際上與閆某7有關(guān)的僅為17萬(wàn)元。3.閆某7雖然配合業(yè)務(wù)員與客戶(hù)簽訂合同、收取部分現(xiàn)金的行為與公司”非吸”行為不無(wú)關(guān)聯(lián)，但其行為在公司整個(gè)”非吸”鏈條中僅為從屬地位，其既不是策劃”非吸”的主謀，也不是指揮實(shí)施”非吸”的直接領(lǐng)導(dǎo)，更不是直接針對(duì)社會(huì)不特定公眾實(shí)施”非吸”的業(yè)務(wù)員，其工作完全是公司內(nèi)部行為，并不針對(duì)社會(huì)公眾。五、閆某7是初犯，認(rèn)罪、悔罪，積極退贓，依法應(yīng)對(duì)其從輕處罰。其多次表達(dá)愿意退還提成款2800多元，盡己所能減少受害人的損失，消除社會(huì)影響，其社會(huì)危害性小，依法應(yīng)對(duì)其從輕處罰。綜上所述，懇請(qǐng)合議庭對(duì)閆某7減輕或從輕處罰，使其早日回歸社會(huì)，重新做人。
針對(duì)上述辯護(hù)意見(jiàn)，辯護(hù)人向法庭提供了以下證據(jù)：祁縣古縣鎮(zhèn)上古縣村出具的證明、閆壯的證明：證明閆壯與閆某7存在親屬關(guān)系，在其名下款項(xiàng)存入閆某7的名下。
被告人劉某8對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人劉某8的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、劉某8作為業(yè)務(wù)員，只是幫助者而不是吸存者，這個(gè)基本事實(shí)有必要予以澄清。起訴書(shū)將其幫助吸收認(rèn)定成吸收與客觀情況不符，因?yàn)?，劉?等業(yè)務(wù)員從根本上講就不是本案所涉借款合同的當(dāng)事人，既不是借款人又不是擔(dān)保人，只是借款合同的經(jīng)辦人或介紹人；通過(guò)合同吸收的存款全部進(jìn)入眾聚旺公司指定賬戶(hù)，已還本付息部分全部由眾聚旺公司支付，未能償還部分的還款責(zé)任也只能由用款人和擔(dān)保人（眾聚旺公司）承擔(dān)。根據(jù)以上基本事實(shí)和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定劉某8為眾聚旺公司非法吸收資金提供幫助，而不應(yīng)認(rèn)定其非法吸收公眾存款238萬(wàn)元。2014年3月15日，最高法、最高檢、公安部《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第四條明確規(guī)定：”為他人向社會(huì)公眾非法吸收資金提供幫助，從中收取代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用，構(gòu)成非法集資共同犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。能夠及時(shí)退繳上述費(fèi)用的，可依法從輕處罰；其中情節(jié)輕微的，可以免除處罰；情節(jié)顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。”由此可見(jiàn)，該規(guī)定本身對(duì)幫助和吸收是做了嚴(yán)格區(qū)分的，二者是有本質(zhì)區(qū)別的。本案中把單位和具有控制支配權(quán)利的人吸收金額與業(yè)務(wù)員幫助吸收相混同，以及辦案單位要求業(yè)務(wù)員退還工資的做法是不符合上述規(guī)定精神的。辦案單位的上述模糊認(rèn)識(shí)導(dǎo)致對(duì)本案中的業(yè)務(wù)員羈押長(zhǎng)達(dá)一年之久而不準(zhǔn)予取保，客觀的講是有失公平的。劉某8從入職到案發(fā)11個(gè)月領(lǐng)取工資共2萬(wàn)余元，月均2000元左右，其收入水平處于太原市平均收入以下，僅夠維持其本人基本生活所需，辦案單位要求其退繳工資既不符合清理，又不符合規(guī)定。二、劉某8在本案中作用是幫助，地位是從犯，依法應(yīng)當(dāng)從輕或免除處罰。首先，其對(duì)幫助吸收的資金沒(méi)有分文的占有、控制、支配的權(quán)利。其次，實(shí)際獲得的提成僅為月萬(wàn)分之十二。其三，其在幫助吸存過(guò)程中，完全按公司的統(tǒng)一要求和承諾進(jìn)行。其四，其對(duì)眾聚旺公司的資金去向、用途、利潤(rùn)及投資風(fēng)險(xiǎn)等情況一概不知。綜上，劉某8在本案中僅起幫助作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯，依法從輕、減輕或免除處罰。三、根據(jù)《刑法》罰當(dāng)其罪的原則，對(duì)劉某8從輕處理。劉某8到案后如實(shí)坦白交待且當(dāng)庭認(rèn)罪，并表示愿意積極退還工資和提成款，結(jié)合其在本案中的地位和作用，根據(jù)最高法、最高檢、公安部的《意見(jiàn)》規(guī)定，可以認(rèn)定其情節(jié)輕微。但考慮其已被實(shí)際羈押一年之久，請(qǐng)對(duì)其適用緩刑并立即予以釋放，以體現(xiàn)罰當(dāng)其罪、罪刑相適應(yīng)的量刑原則。
被告人宋某9對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
本院查明
被告人宋某9的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)的認(rèn)定的犯罪事實(shí)沒(méi)有異議。其提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、本案屬于單位犯罪,宋某9系從犯。宋某9在本案中所起作用較小,他的職務(wù)是業(yè)務(wù)員,是單位的下層人員,既不屬于直接負(fù)責(zé)人員也不屬于其他直接責(zé)任人員。眾聚旺公司(眾旺公司)有著嚴(yán)謹(jǐn)?shù)穆殑?wù)分層,宋某9受業(yè)務(wù)總經(jīng)理郭某4領(lǐng)導(dǎo)管理,郭某4上面還有公司董監(jiān)高領(lǐng)導(dǎo)管理，宋某9的每一筆業(yè)務(wù)都需要向以上管理層匯報(bào)、批準(zhǔn)，其主觀的職能權(quán)限微乎其微。二、宋某9既是本案被告人又是受害者，其主觀惡性較小,依法可從輕處罰。1、非法吸收公眾存款犯罪作為一種侵害國(guó)家金融管理秩序的行為,與傳統(tǒng)犯罪相比其社會(huì)危害性更加隱蔽,從微觀上很難發(fā)現(xiàn)，該行為給社會(huì)帶來(lái)何種實(shí)質(zhì)性的危害,作為沒(méi)有法律專(zhuān)業(yè)和金融知識(shí)的普通老百姓是難以將該行為與犯罪聯(lián)系在一起。2、某些群眾貪圖低投入、高回報(bào)的心理和行為在本案中起到了很大的推動(dòng)作用。3、宋某9認(rèn)罪態(tài)度好,不僅能如實(shí)供述自己的罪行,還積極采取措施防止受害群眾的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，根據(jù)受害人封善明的諒解書(shū)，說(shuō)明宋某9在得知被告單位經(jīng)營(yíng)模式存在違法、主要負(fù)責(zé)人員存在犯罪行為后,積極聯(lián)系其受害客戶(hù),告知盡早撤資以保全個(gè)人財(cái)產(chǎn)。4、本案發(fā)生與當(dāng)時(shí)特定的社會(huì)背景有關(guān),當(dāng)時(shí),太原甚至全國(guó)各地非法吸收存款行為成風(fēng),并呈現(xiàn)愈演愈烈的勢(shì)力,國(guó)家監(jiān)管機(jī)關(guān)并未采取有效措施給予打擊和治理,使很多老百姓認(rèn)為該行為已經(jīng)”合法化”,在這種情況下,本案件的發(fā)生也帶來(lái)了一定的必然性。三、宋某9作為一名業(yè)務(wù)員,雖然其代表公司非法吸收存款700多萬(wàn),但是其獲得的提成比例是0.12%,基本工資為2000左右，宋某9及其家屬愿意就宋某9的違法所得賠償受害人。四、宋某9具備量刑規(guī)范化中的從輕處罰的情節(jié)，被告人宋某9雖代表公司非法吸收公眾存款700余萬(wàn)元,但其客戶(hù)名下大部分已歸還存款并取得高額的利息回報(bào),其數(shù)額高達(dá)600多萬(wàn),至今仍有100多萬(wàn)未歸還，故此情節(jié)應(yīng)在量刑中予以體現(xiàn)。五、宋某9系初犯、偶犯，社會(huì)危害性較小。六、宋某9認(rèn)罪態(tài)度較好,積極愿意賠償受害人,并取得部分受害人的諒解,在其能力范圍內(nèi)積極阻止損失的進(jìn)一步擴(kuò)大,社會(huì)危害性較小,故建議合議庭判處其緩刑。
針對(duì)上述辯護(hù)意見(jiàn)，辯護(hù)人向法庭提供了以下證據(jù)：1、被告人宋某9的客戶(hù)出具的情況說(shuō)明一份：證明該客戶(hù)在眾聚旺業(yè)務(wù)員宋某9名下存入10萬(wàn)元，宋某9在合同沒(méi)有到期的時(shí)候告知客戶(hù)撤資，客戶(hù)在其接到電話后及時(shí)撤資。
2、被告人宋某9的家屬出具的情況說(shuō)明一份：證明愿意積極退賠。
3、宋某9的工資提成一份：證明宋某9會(huì)以最大的努力，會(huì)把工資提成退回。
被告人逯某10對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人逯某10的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控被告人逯某10的罪名不持異議。其對(duì)指控的數(shù)額有異議，并提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、證據(jù)卷（三）P13逯某10的業(yè)績(jī)表統(tǒng)計(jì)，逯某10吸收存款347萬(wàn)元，而起訴書(shū)指控的數(shù)額為366.7萬(wàn)元，比實(shí)際吸收存款的金額高19.7萬(wàn)元，望法庭核實(shí)認(rèn)定。二、逯某10主動(dòng)投案，并如實(shí)供述，構(gòu)成自首，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。逯某10于2014年12月17日中午12時(shí)接到太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)的通知，同日14時(shí)前往公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查（于12月18日進(jìn)行第一次訊問(wèn)），并如實(shí)交代自己的罪行，符合刑法規(guī)定的自首情節(jié)。三、逯某10主觀惡性小，在本起案件過(guò)程中所起作用相對(duì)較小，應(yīng)從輕或減輕處罰。本案系單位犯罪，被告人在單位的職務(wù)是業(yè)務(wù)員，主要負(fù)責(zé)外出發(fā)放宣傳單和接待公司客戶(hù)，工作任務(wù)完全聽(tīng)從單位領(lǐng)導(dǎo)的安排，系授權(quán)行為，其本人主觀惡性小。依據(jù)山西省量刑指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)規(guī)定：對(duì)于作用相對(duì)較小的主犯，減少基準(zhǔn)刑的20%以下。被告人在案發(fā)前已經(jīng)退還部分存款以及利息，應(yīng)當(dāng)作為量刑情節(jié)酌情考慮。本案中，逯某10非法吸收公眾存款共計(jì)347萬(wàn)元，案發(fā)前已經(jīng)主動(dòng)退還儲(chǔ)戶(hù)存款156萬(wàn)元，未退還本金191萬(wàn)元。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題解釋》的相關(guān)規(guī)定：非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額，以行為人所吸收的資金全額計(jì)算。案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。逯某10系初犯，無(wú)犯罪前科，而且悔罪態(tài)度好，應(yīng)該作為量刑情節(jié)酌情考慮。逯某10當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，依法可以從輕或減輕處罰。鑒于逯某10社會(huì)危害性小，采取取保候?qū)彶恢掠谖：ι鐣?huì)，現(xiàn)被告人已被羈押一年多，特申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施，變更為取保候?qū)?。綜上所述，懇請(qǐng)法庭依據(jù)”罪刑相適應(yīng)”的原則，本著懲罰和教育相結(jié)合的政策，以改造犯罪分子為目的，依法從輕、減輕處罰，給被告一個(gè)改過(guò)自新、重新做人的機(jī)會(huì)。
被告人沙某11對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人沙某11的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、沙某11名下的280萬(wàn)元數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為256萬(wàn)元。根據(jù)法律規(guī)定，親友不應(yīng)認(rèn)定為犯罪數(shù)額中。二、還款90萬(wàn)元不準(zhǔn)確。三、本案屬于單位犯罪，單位負(fù)責(zé)人是犯罪的承擔(dān)者，沙某11作為業(yè)務(wù)員，沒(méi)有決策權(quán)，對(duì)吸收的存款沒(méi)有占有。公司向客戶(hù)償還本金，業(yè)務(wù)員沒(méi)有責(zé)任。三、量刑方面：1、存款數(shù)額只是計(jì)算勞動(dòng)報(bào)酬的依據(jù)。公司有執(zhí)照，沙某11無(wú)能力辨別公司行為是否違法。公司介入調(diào)查后，主動(dòng)協(xié)助公安調(diào)查。沙某11沒(méi)有非法吸收存款的故意。2、偶犯。3、認(rèn)罪。4、愿意退賠。5、自首坦白。綜上，希望法庭以教育為主，從輕處罰，希望判處緩刑。
被告人吳某12對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人吳某12的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控吳某12犯非法吸收公眾存款罪不持異議。其就量刑部分提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、吳某12獲知本案其他被告人接太原市公安局電話通知到案配合調(diào)查后，主動(dòng)前往辦案機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。1、根據(jù)吳某12當(dāng)庭供述并結(jié)合本案”到案經(jīng)過(guò)”，2015年12月17日當(dāng)天，吳某12睡醒開(kāi)機(jī)后發(fā)現(xiàn)有若干未接電話，其中有眾聚旺的同事電話，也有陌生號(hào)碼，回?fù)苓^(guò)去后得知涉案同事均接辦案機(jī)關(guān)電話前往辦案機(jī)關(guān)配合調(diào)查，于是前往辦案機(jī)關(guān)，當(dāng)日寫(xiě)有”交代材料”一份，之后被采取拘留強(qiáng)制措施。太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)出具的”到案經(jīng)過(guò)”也明確載明：”同年12月17日中午12時(shí)，辦案人員李占社、張毅電話通知上述犯罪嫌疑人到經(jīng)偵支隊(duì)接受調(diào)查，同日14時(shí)，上述犯罪嫌疑人全部到案。吳某12等12名犯罪嫌疑人接到通知后能主動(dòng)前往公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，交代自己的犯罪事實(shí)，調(diào)查過(guò)程中無(wú)反抗、逃跑行為。被告人吳某12在2014年11月18日前往辦案機(jī)關(guān)書(shū)寫(xiě)”情況說(shuō)明”一份，交代自己的主要涉案情況，當(dāng)時(shí)該案尚未立案。太原市公安局于2014年11月27日決定立案，吳某12在得知需配合辦案機(jī)關(guān)調(diào)查的情形下，其人身自由尚未受到限制，可以選擇拒不到案，也可以選擇逃跑，其能主動(dòng)到案接受調(diào)查，表明其認(rèn)罪悔改，接受懲罰的主觀目的。體現(xiàn)出歸案的自愿性和主動(dòng)性，屬自動(dòng)投案。從《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條可以看出，犯罪后逃跑，在被通緝和追捕的過(guò)程中主動(dòng)投案的都可以視為自動(dòng)投案，行為人接電話通知即到案的，舉重以明輕，顯然更具有歸案的主動(dòng)性。吳某12的投案行為應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為”自動(dòng)投案”，這樣也符合自首的立法本意。二、根據(jù)吳某12在本案犯罪中的地位和作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯。1、本案是單位犯罪，既追究單位的刑事責(zé)任，也追究主管人員和直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。從犯罪單位的行政職務(wù)層級(jí)和具體分工考量，吳某12即非實(shí)際控制人和股東，也非總經(jīng)理、副總經(jīng)理，在本案中既非犯罪的造意者，也非決策者，不參與公司的運(yùn)營(yíng)決策，只是個(gè)普通的業(yè)務(wù)員，受單位領(lǐng)導(dǎo)安排從事吸收資金的活動(dòng)。2、從犯罪表現(xiàn)看，吳某12入職從2013年12月到2014年11月被查，經(jīng)過(guò)短暫培訓(xùn)后入職，工作一年左右，入職時(shí)間較短，且一直工作在第一線，并未參與公司的運(yùn)營(yíng)決策。3、從資金流向看，吳某12等業(yè)務(wù)員只是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排的吸收資金，用吳某12自己的話來(lái)說(shuō)，資金流向從來(lái)都不是自己所考慮的。根據(jù)刑法第27條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定吳某12為從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除處罰。吳某12認(rèn)罪悔罪態(tài)度好，可以酌情從輕處罰。根據(jù)吳某12供述，其在眾聚旺公司獲知運(yùn)營(yíng)危機(jī)后，能主動(dòng)聯(lián)系自己的客戶(hù)，告知詳情，并動(dòng)員客戶(hù)盡快撤出資金，客觀上一部分客戶(hù)撤出了自己的投資，避免了損失，被害人韓某的說(shuō)明（已向法庭提交）很好地說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。吳某12愿意把自己在眾聚旺公司工作獲得的提成退出來(lái)，以減輕投資客戶(hù)的損失。4、吳某12對(duì)指控的犯罪缺乏違法性認(rèn)識(shí)。吳某12在入職前，職業(yè)是音樂(lè)DJ，對(duì)金融行業(yè)的相關(guān)知識(shí)缺乏，并不明知從事相關(guān)吸收資金業(yè)務(wù)需要金融許可，結(jié)合當(dāng)時(shí)太原市投資擔(dān)保公司公司遍地開(kāi)花的情況，再加上眾聚旺公司有營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證均掛在公司大廳，且公司經(jīng)營(yíng)范圍上寫(xiě)有擔(dān)保，說(shuō)明其對(duì)涉案的違法性缺乏認(rèn)識(shí)。雖然不足以否認(rèn)其犯罪，但是請(qǐng)求人民法院結(jié)合本案的具體情況對(duì)其從輕處罰。5、公訴機(jī)關(guān)指控吳某12非法吸收存款705萬(wàn)，清退款為416萬(wàn)，上次庭審公訴人當(dāng)庭變更退款為437萬(wàn)，辯護(hù)人計(jì)算清退比例為61.99%，如果涉及到被害人韓某的10萬(wàn)未還本金尚未計(jì)算在內(nèi)，那退款則為447萬(wàn)，清退比例則為63.40%。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條第三款之規(guī)定，案發(fā)前已歸還的數(shù)額可以作為量刑情節(jié)酌情考慮，對(duì)吳某12可以酌情從輕處罰。綜上，吳某12有自首、從犯、案發(fā)前歸還吸收款等法定從輕、減輕處罰情節(jié)以及認(rèn)罪悔罪態(tài)度好酌定從輕處罰情節(jié)，辯護(hù)人請(qǐng)求人民法院結(jié)合吳某12在本案的具體分工、地位和作用對(duì)吳某12適用減輕處罰，給一個(gè)涉世未深、不知涉案行為為犯罪、并且深深認(rèn)識(shí)到自己的犯罪行為的危害性的年輕人一個(gè)改過(guò)自新的機(jī)會(huì)。
被告人孫某13對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人孫某13的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控孫某13犯非法吸收公眾存款罪名不持異議。就量刑部分提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：（一）、孫某13非法吸收金額認(rèn)定有誤，應(yīng)認(rèn)定為439萬(wàn)元，公訴機(jī)關(guān)起訴書(shū)中指控孫某13非法吸收存款446萬(wàn)元，但其中有孫某13個(gè)人的4萬(wàn)，其母親曹艷玲3萬(wàn)元。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第二款規(guī)定：”未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或變相吸收公眾存款。”本案中，認(rèn)定孫某13非法吸收的金額依法應(yīng)該將其自身的4萬(wàn)元及其母的3萬(wàn)元減掉。（二）庭審中，公訴人當(dāng)庭稱(chēng)孫某13已經(jīng)退還客戶(hù)251萬(wàn)元，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第三款之規(guī)定：”案發(fā)前后已歸還的數(shù)額，可以作為量刑情節(jié)酌情考慮?！币来艘?guī)定可以從輕處罰。孫某13有自首情節(jié)，其系主動(dòng)去公安機(jī)關(guān)接受盤(pán)問(wèn)，并主動(dòng)交代自己的罪行，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條之規(guī)定，應(yīng)依法認(rèn)定為自首，依法可以從輕、減輕處罰。（四）孫某13為從犯，其做為被告公司的業(yè)務(wù)員，在案發(fā)前沒(méi)有意識(shí)到聚眾旺公司存款行為違法性，其主觀故意性較小，作為一個(gè)小小業(yè)務(wù)員，其一切工作都聽(tīng)命于公司領(lǐng)導(dǎo)，在整個(gè)案件中，起次要、輔助作用，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為從犯，應(yīng)從輕、減輕處罰。孫某13犯罪后能夠如實(shí)供述自己的犯罪行為，在法庭上當(dāng)庭認(rèn)罪，依法可以從輕處罰，按照最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用普通程序?qū)徖怼北桓嫒苏J(rèn)罪案件”的若干意見(jiàn)》第9條的規(guī)定，可以酌情對(duì)其從輕處罰。（六）孫某13沒(méi)有犯罪前科，屬于初犯、偶犯，且其法律意識(shí)淡薄，沒(méi)有意識(shí)到其犯罪行為的嚴(yán)重性，應(yīng)酌情對(duì)其從輕處罰。（七）孫某13現(xiàn)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到犯罪行為的嚴(yán)重后果，當(dāng)庭有悔罪表現(xiàn)，并決定痛改前非，應(yīng)酌情對(duì)其從輕處罰。綜上所，孫某13的犯罪行為觸犯了我國(guó)刑法，理應(yīng)懲罰，但其能夠自愿認(rèn)罪，積極悔改，具有法定或酌定的從輕、減輕處罰的情節(jié)。希望對(duì)其寬大處理，給其一個(gè)改過(guò)自新的機(jī)會(huì)。
被告人路某14對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人路某14的辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的罪名不持異議。其提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、本案屬于單位犯罪，路某14系從犯。二、路某14主動(dòng)到案，如實(shí)供述自己的罪行。三、對(duì)路某14與其父親的投資款應(yīng)從犯罪數(shù)額中扣減。四、路某14年齡小，涉事不深，充分認(rèn)識(shí)到自己的違法性。家屬積極退賠。希望法庭對(duì)其從輕處罰。
被告人孫某15對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及罪名不持異議。
被告人孫某15的辯護(hù)人提出如下辯護(hù)意見(jiàn)：一、孫某15作為山西眾聚旺公司最底層的業(yè)務(wù)員，在單位犯罪中屬于其他直接責(zé)任人員，在非法吸收公眾存款中所起作用較小，是從犯，具有法定從輕處罰的情節(jié)。二、孫某15具有法定的自首從輕情節(jié)及歸案后如實(shí)供訴從輕情節(jié)。根據(jù)公安機(jī)關(guān)出具的”到案經(jīng)過(guò)”，載明孫某15接到公安機(jī)關(guān)通知后，主動(dòng)前往公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，交待自己的犯罪事實(shí)，調(diào)查過(guò)程中無(wú)反抗、逃跑行為。孫某15的行為符合最高人民法院關(guān)于處理自首的立功具體問(wèn)題的解釋和意見(jiàn)中關(guān)于自首的規(guī)定，可以依法從輕處罰。三、孫某15系初犯，主觀惡性小，一貫表現(xiàn)較好，先前沒(méi)有違法犯罪行為，可酌定從輕處罰。其2014年2月到眾聚旺公司上班時(shí)年僅19歲，入職后被告知該公司所從事的業(yè)務(wù)為中介服務(wù)業(yè)務(wù)，公司是為借款人向他借款提供擔(dān)保和辦理借款手續(xù)服務(wù)，以賺取擔(dān)保費(fèi)和服務(wù)費(fèi)，是合法業(yè)務(wù)，公司在經(jīng)營(yíng)中提供正式的合同，也有借款人到公司營(yíng)業(yè)廳辦理貸款業(yè)務(wù)，使涉世未深的孫某15以為自己從事的是一份合法正經(jīng)的工作。孫某15在向被害人介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，所說(shuō)的也是公司對(duì)其培訓(xùn)內(nèi)容及所看到的，并沒(méi)有為吸引被害人存款而欺騙夸大的成分。當(dāng)2014年11月18日，公安機(jī)關(guān)對(duì)眾聚旺公司進(jìn)行調(diào)查后，孫某15即認(rèn)識(shí)到公司業(yè)務(wù)可能不合法，因此堅(jiān)持離開(kāi)公司，這些事實(shí)都表明了孫某15在本案中的主觀惡性小，酌情應(yīng)從輕處罰。孫某15在被取保侯審后，認(rèn)識(shí)到自己行為的錯(cuò)誤，更是時(shí)刻反省，遵紀(jì)守法，社會(huì)危害性小。四、被告人孫某15積極退贓，應(yīng)酌定從輕處罰。被告人孫某15在偵查期間，積極退贓，將其在眾聚旺公司工作期間，所取得的所有工資、提成等款項(xiàng)共計(jì)27177元，全部積極主動(dòng)退贓給公安機(jī)關(guān)。因此，對(duì)其應(yīng)酌定從輕處罰。五、孫某15造成的實(shí)際損失較小，社會(huì)危害性較小，孫小那在眾聚旺公司做業(yè)務(wù)員期間，共吸收公從存款本金205萬(wàn)元，但已向受害人退還了本金127萬(wàn)元，還剩13人，本金78萬(wàn)元未退還，吸收的205萬(wàn)元共支付利息113895元，其中向未退款的13人支付利息105345元。根據(jù)《最高人民法院最高人民檢察院公安部關(guān)于辦理以集資案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第五條的規(guī)定，”集資參與人本金尚未歸還的，所支付的回報(bào)可予以折抵本金”的規(guī)定，孫某15造成的實(shí)際損失為780000元一105345元＝684655元，損失較少，降低了社會(huì)危害性。六、孫某15當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，應(yīng)酌定從輕處罰。綜上，孫某15只是因?yàn)榉芍R(shí)匱乏、法律意識(shí)淡、年齡小、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)少，誤入歧途觸犯刑律；在本案中具有從犯、自首等法定從輕處罰情節(jié)，主惡性小、初犯、積極退贓、自愿認(rèn)罪、一貫表現(xiàn)較好、無(wú)前科等酌定從輕處罰情節(jié)，認(rèn)罪態(tài)度較好，悔罪態(tài)度深刻，沒(méi)有再犯罪的危險(xiǎn)，且懷孕在身，符合緩刑的條件，請(qǐng)求法院在從輕處罰的基礎(chǔ)上，對(duì)其適用緩刑。
五、審理查明的事實(shí)及證據(jù)
經(jīng)審理查明，2013年8月16日，李某1（另案處理）在山西省工商局注冊(cè)成立了眾旺投資擔(dān)保有限公司，通過(guò)高息攬存的方式非法吸收公眾存款。2014年7月24日，李某1又以路利峰為法定代表人，以同一經(jīng)營(yíng)地址在山西省工商局登記注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司，該公司實(shí)際控制人為被告人李某1、趙某1、宋某2、趙偉根（在逃），后該公司聘用楊某3為總經(jīng)理，聘用郭某4、武某5分別為業(yè)務(wù)、行政部門(mén)負(fù)責(zé)人，聘用被告人亢某6、閆某7擔(dān)任財(cái)務(wù)出納，聘用被告人劉某8、逯某10、宋某9、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15等人擔(dān)任業(yè)務(wù)員，通過(guò)印制宣傳單以短期高息的方式向公眾宣傳，以客戶(hù)為出借人，該公司為擔(dān)保人，以山西勇勤貿(mào)易有限公司、河南前坪建材有限公司、洛陽(yáng)龍運(yùn)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司等單位為借款人，與客戶(hù)簽訂《投資借款合同》，非法吸收公眾存款。該公司非法吸收公眾的存款，均由李某1、趙某1、宋某2、趙偉根負(fù)責(zé)放貸并負(fù)責(zé)收回。
自2013年8月以來(lái)，山西眾聚旺投資公司共向558人非法吸收資金總金額為70958140元。截止案發(fā)前，已歸還本金308人，金額為42571988元，尚未償還本金人數(shù)250人，總金額為28512791元。其中，被告人楊某3非法吸收存款630.8萬(wàn)元，尚未償還本金即造成損失3747000元，從中非法獲利133924.8元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款10萬(wàn)元。郭某4非法吸收公存款1891萬(wàn)元，造成損失8884350元，從中非法獲利182762.27元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款1萬(wàn)元。武某5非法吸收公眾存款295.7萬(wàn)元，造成損失1590806元，從中非法獲利63268.19元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款63268.19元?？耗?非法吸收公眾存款94萬(wàn)元，造成損失120300元，從中非法獲利38929.61元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款7032元。閆某7非法吸收存款48萬(wàn)元，造成損失133000元，從中非法獲利28898.5元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款退款2866.5元。宋某9非法吸收公眾存款715萬(wàn)元，造成損失1272550元，從中非法獲利69183.22元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款45000元。吳某12非法吸收存款705萬(wàn)元，造成損失2674080元，從中非法獲利68573.24元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款10000元。孫某13非法吸收公眾存款446萬(wàn)元，造成損失1510888元，從中非法獲利69824.25元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得5000元。逯某10非法吸收公眾存款366.7萬(wàn)元，造成損失1848350元，從中非法獲利51500.73元。沙某11非法吸收公眾存款280萬(wàn)元，造成損失1214500元，從中非法獲利33555.69元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款14644元。劉某8非法吸收公眾存款238萬(wàn)元，造成損失1100150元，從中非法獲利42949.91元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款17374元。路某14非法吸收公眾存款232.584萬(wàn)元，造成損失1546428元，從中非法獲利37588.26元，在本案審理期間其家屬代其向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得15576元。孫某15非法吸收公眾存款205萬(wàn)元，造成損失911050元，從中非法獲利28698.92元，其于2015年8月5日及在本案審理期間向偵查機(jī)關(guān)退繳非法所得款28707元。被告人趙某1從中非法獲利165000元。宋某2從中非法獲利120000元。在被告人趙某12015年1月7日被抓獲前，被告人趙某1、宋某2對(duì)在其名下的放貸款項(xiàng)461.7250萬(wàn)元進(jìn)行了償還。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭提供、并經(jīng)法庭質(zhì)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）被害人陳述
207名被害人的報(bào)案材料及趙素梅、吳文平、徐龍寶、閆瑞娥、李冬梅的詢(xún)問(wèn)筆錄：證實(shí)被害人都是通過(guò)業(yè)務(wù)員的宣傳進(jìn)行投資，通過(guò)與眾聚旺公司簽訂投資借款合同，用款單位為山西勇勤貿(mào)易有限公司、河南前坪建材有限公司、山西恩濟(jì)源工貿(mào)有限公司等單位，目前本金尚未償還。
（二）被告人供述
1、被告人趙某1供述的主要內(nèi)容：在2012年6月份，我通過(guò)李某1的表哥任偉國(guó)認(rèn)識(shí)李某1，任偉國(guó)介紹我和李某1做投資擔(dān)保公司的事情。在2013年8月份，李某1和我一起來(lái)太原，李某1在山西省工商局注冊(cè)了眾旺投資有限公司，在裝修完畢后，李某1告訴我說(shuō)他另外注冊(cè)的聚寶盆公司的股東連文勝、魯文明不和他合作了，在聚寶盆公司的業(yè)務(wù)上，李某1借過(guò)我西安投資公司300萬(wàn)元，然后他就邀請(qǐng)我和他去經(jīng)營(yíng)眾旺投資擔(dān)保有限公司了。到了2013年的9月初，我就到了眾旺公司工作了，李某1跟我說(shuō)我是這個(gè)公司的股東，掙錢(qián)了分給我股份，實(shí)際上我當(dāng)時(shí)就成了眾旺公司的負(fù)責(zé)人了。公司主要以眾旺公司或眾聚旺公司名義作擔(dān)保，為中小企業(yè)提供借款擔(dān)保業(yè)務(wù)，實(shí)際上通過(guò)眾聚旺公司、眾旺公司業(yè)務(wù)人員的宣傳，讓不特定的人群將款存到我們的公司，我們承諾支付1.5%-1.7%的月利息給客戶(hù)，議價(jià)利息，在公司經(jīng)營(yíng)的客戶(hù)經(jīng)理也可以與客戶(hù)商議?？蛻?hù)存款分3個(gè)月、6個(gè)月、12個(gè)月等3個(gè)期限。客戶(hù)存款時(shí)，當(dāng)時(shí)就可以領(lǐng)走一個(gè)月的利息，以后每個(gè)月的20號(hào)左右，客戶(hù)都能領(lǐng)到存款利息。眾旺公司的實(shí)際負(fù)責(zé)人有我和李某1、宋某2，我們?nèi)四苤笓]公司出納進(jìn)行轉(zhuǎn)款，因?yàn)槔钅?經(jīng)營(yíng)眾旺公司時(shí)，他把客戶(hù)的存款放出去還沒(méi)有收回來(lái)，他當(dāng)時(shí)不準(zhǔn)備經(jīng)營(yíng)眾旺公司了，我就不同意他注銷(xiāo)公司，他就將眾旺公司交給了趙偉根，趙偉根就重新找的法人、股東又注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司，但業(yè)務(wù)還是繼續(xù)延續(xù)眾旺公司的業(yè)務(wù)，只是換了公司的名稱(chēng)。眾聚旺公司的實(shí)際控制人其實(shí)還是李某1和我、宋某2負(fù)責(zé)，眾旺公司是李某1注冊(cè)的，我來(lái)時(shí)李某1已經(jīng)注冊(cè)了公司，眾聚旺公司是趙偉根負(fù)責(zé)注冊(cè)的，都沒(méi)有實(shí)際注冊(cè)資金。在2014年7月份，李某1將趙偉根帶到公司，注冊(cè)山西眾聚旺公司時(shí)趙偉根從公司拿走10萬(wàn)元，李某1告訴我們說(shuō)趙偉根要管理公司，說(shuō)他將公司轉(zhuǎn)讓給趙偉根了，但業(yè)務(wù)還是眾旺公司業(yè)務(wù)的延續(xù)，為了穩(wěn)住公司的客戶(hù)經(jīng)理，我和李某1、宋某2都會(huì)不定期的來(lái)公司轉(zhuǎn)一轉(zhuǎn)，意思是給公司客戶(hù)經(jīng)理及員工做個(gè)假象，證明公司運(yùn)轉(zhuǎn)正常。除了我們以外，我們還在公司成立了業(yè)務(wù)部、行政部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部等部門(mén)，由于我們幾個(gè)實(shí)際控制人都不經(jīng)常在公司，公司的業(yè)務(wù)基本上由郭某4行使總經(jīng)理職務(wù)。2014年過(guò)完春節(jié)后楊某3就不多來(lái)公司了，基本上由郭某4、武某5負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。會(huì)計(jì)姓李，是兼職會(huì)計(jì)，進(jìn)帳出納由閆某7擔(dān)任，主要負(fù)責(zé)記錄客戶(hù)存款數(shù)額和與存款客戶(hù)簽訂合同；另一出納由亢某6擔(dān)任，她主要負(fù)責(zé)收取客戶(hù)的存款，并將客戶(hù)存款轉(zhuǎn)入帳戶(hù)。業(yè)務(wù)部主要由郭某4負(fù)責(zé)，她帶著兩個(gè)業(yè)務(wù)小組。業(yè)務(wù)部的業(yè)務(wù)員都是管人事的武某5負(fù)責(zé)招聘的，做業(yè)務(wù)都是郭某4帶著業(yè)務(wù)員做的。業(yè)務(wù)員主要是負(fù)責(zé)發(fā)展存款客戶(hù)，具體由郭某4去操作。與客戶(hù)簽訂合同時(shí)，以金醒生物公司、陜西恩基源公司、龍運(yùn)地產(chǎn)公司、洛陽(yáng)華清心島公司、河南前坪建材公司、山西勇勤貿(mào)易公司的名義為借款單位，其中龍運(yùn)地產(chǎn)公司、河南前坪建材公司、洛陽(yáng)華清心島公司是李某1找的公司，金醒生物公司是我的太原一個(gè)擔(dān)保公司溫某給我介紹的，陜西恩基源公司是宋某2找的。金醒生物公司的公章是他們公司的老板親自帶著章到我們公司，我安排公司財(cái)務(wù)人員加蓋的，具體蓋了多少份我記不清楚了。金醒生物公司使用了200多萬(wàn)元，都清償完了。陜西恩基源公司是宋某2經(jīng)手的，我不清楚。這個(gè)公司大概借了三、四百萬(wàn)元。龍運(yùn)地產(chǎn)公司是李某1操作的，我不清楚。洛陽(yáng)華清心島公司是李某1的表哥任為國(guó)給聯(lián)系的，是宋某2帶著空白合同蓋的章，沒(méi)有在眾旺或眾聚旺公司借過(guò)錢(qián)，但在山西誠(chéng)益昌投資擔(dān)保有限公司借過(guò)錢(qián)。河南前坪建材公司是李某1操作的，是否借過(guò)錢(qián)我不清楚。山西勇勤貿(mào)易公司是山西金銀軒投資擔(dān)保有限公司的劉滿(mǎn)紅給楊某3介紹的，是這個(gè)公司的老總帶著公司的公章過(guò)來(lái)蓋的。洛陽(yáng)坦邦鎳鉬公司是趙偉根負(fù)責(zé)的。以眾旺公司名義吸收的客戶(hù)存款首先都轉(zhuǎn)到了宋某2和任榮欣的賬戶(hù)上了，以眾聚旺公司名義吸收客戶(hù)存款首先都存到了趙偉根和郭某4的銀行賬戶(hù)上了，出納亢某6根據(jù)公司風(fēng)控部的”認(rèn)繳單”出款。我和李某1、趙偉根、宋某2通過(guò)短信發(fā)給亢某6，亢某6按照我們制定的賬戶(hù)、姓名然后將客戶(hù)存款轉(zhuǎn)出，每出一筆款項(xiàng)都有手續(xù)，每筆出款都在出納閆某7的記錄本上記錄著了，這個(gè)記錄本由閆某7負(fù)責(zé)保管?？蛻?hù)存款都是貸給需要款項(xiàng)的人了，公司收取擔(dān)保費(fèi)，基本按照4-5分錢(qián)的利息放出去的。將客戶(hù)存款放出去我們幾個(gè)負(fù)責(zé)人都要互相通氣，我們每個(gè)負(fù)責(zé)人在公司都享受高管工資。業(yè)務(wù)員提成是按照業(yè)務(wù)員發(fā)展客戶(hù)業(yè)績(jī)以1.2-1.5%的比例提成的。到目前為止客戶(hù)存款還有近2900萬(wàn)元本金未退還。這2900萬(wàn)元在亢某6和閆某7那里都有登記。李某1擔(dān)保貸出去的、宋某2擔(dān)保貸出去的、我擔(dān)保貸出去的、趙偉根擔(dān)保借出去的都在閆某7制作的表上記錄著。眾旺或眾聚旺公司吸收客戶(hù)存款沒(méi)有取得中國(guó)人民銀行或金融主管部門(mén)的批準(zhǔn)，也沒(méi)有金融主管部門(mén)頒發(fā)的”金融經(jīng)營(yíng)許可證”。
2、被告人宋某2供述的主要內(nèi)容：我是通過(guò)李某1的表哥任偉國(guó)認(rèn)識(shí)的李某1。2013年10月份，李某1說(shuō)他在太原市迎澤區(qū)注冊(cè)了眾旺投資擔(dān)保公司，李某1口頭跟我說(shuō)我是這個(gè)公司股東，掙錢(qián)了多給我分點(diǎn)錢(qián)，公司準(zhǔn)備的差不多了，李某1把我們幾個(gè)人叫到太原說(shuō)咱們一起經(jīng)營(yíng)這個(gè)公司，主要業(yè)務(wù)就是吸收客戶(hù)存款后再放出去收利息，掙中間的差價(jià)，平常有時(shí)間了就讓我們到公司看一看，還答應(yīng)每月給我一萬(wàn)元的工資，并且誰(shuí)放出去款收本金及利息還可以獲得一定的提成。眾旺公司的法人是李某1，董事長(zhǎng)是趙某1，總經(jīng)理是楊某3，郭某4是副總經(jīng)理，我也是李某1聘請(qǐng)的副總經(jīng)理。武某5招聘了一些業(yè)務(wù)員，就開(kāi)始吸收客戶(hù)存款了。眾旺公司和眾聚旺公司主要是以眾旺公司或眾聚旺公司名義擔(dān)保，向群眾吸收存款，然后再放貸給需要錢(qián)的企業(yè)。向群眾宣傳是另一個(gè)股東趙某1和總經(jīng)理?xiàng)钅?負(fù)責(zé)的，我不負(fù)責(zé)宣傳和吸收存款。趙某1安排我每個(gè)月到公司看一看就行了。后來(lái)李某1又在同一地址注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司，這些都是李某1操作的，聽(tīng)李某1說(shuō)他將眾旺公司變更成為眾聚旺公司后，交給趙偉根負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)了，但業(yè)務(wù)還是繼續(xù)延續(xù)眾旺公司的業(yè)務(wù)，只是換了個(gè)公司名稱(chēng)，眾旺和眾聚旺都沒(méi)有實(shí)際注冊(cè)資金。眾聚旺公司還是李某1、趙偉根、趙某1和我負(fù)責(zé)，但從2014年5月20日以后，我就不來(lái)公司了，公司的業(yè)務(wù)基本上由楊某3、郭某4行使總經(jīng)理職務(wù)?？耗?擔(dān)保出納，她主要負(fù)責(zé)收取客戶(hù)的存款，并將客戶(hù)存款轉(zhuǎn)入銀行帳戶(hù)。業(yè)務(wù)部主要由郭某4負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)員做業(yè)務(wù)都是郭某4帶著業(yè)務(wù)員做。業(yè)務(wù)員主要是負(fù)責(zé)發(fā)展客戶(hù)，拉客戶(hù)存款。我介紹的用款企業(yè)或個(gè)人從公司借出款后，公司是以5分的利息貸出去的，本金還了以后，我從5分的利息里提成5厘，除支付存款客戶(hù)1.2－1.5分的利息外，剩余的利息差價(jià)歸公司經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。眾旺或眾聚旺公司與客戶(hù)簽訂合同時(shí)，以金醒生物公司、陜西恩基源公司、龍運(yùn)地產(chǎn)公司、洛陽(yáng)華清心島公司、河南前坪建材公司、山西勇勤貿(mào)易公司的名義為借款單位，其中龍運(yùn)城產(chǎn)公司、河南前坪建材公司、洛陽(yáng)華清心島公司是李某1找的公司，金醒生物公司是趙某1找的。陜西恩基源公司是我找的，也就是我的一個(gè)客戶(hù)王亞立的公司。以眾旺公司名義吸收的客戶(hù)存款首先都轉(zhuǎn)到我民生銀行的帳戶(hù)上了，出納亢某6根據(jù)公司風(fēng)控部的”認(rèn)繳單”出款，我和李某1、趙偉根通過(guò)短信發(fā)給亢某6，亢某6按照我們指定的帳戶(hù)、姓名然后將客戶(hù)存款轉(zhuǎn)出，我放出去的款都要經(jīng)趙某1批準(zhǔn)，每出一筆款項(xiàng)都有出款手續(xù)，每筆出款都在出納閆某7的記錄本人記錄著。我們幾個(gè)負(fù)責(zé)人各自找借款單，放款時(shí)都要互相通個(gè)氣，原來(lái)是要李某1同意的，后來(lái)趙某1負(fù)責(zé)，所以我們放款要經(jīng)過(guò)趙某1同意。我們幾個(gè)負(fù)責(zé)人都享受高管工資，我每個(gè)月1萬(wàn)元的工資，趙某1每月15000元，李某1每月10000元，楊某3每月1萬(wàn)元，郭某4可能每月5、6千元。其它業(yè)務(wù)員工資是總經(jīng)理?xiàng)钅?、郭某4、趙某1他們商量定的，我不參與這個(gè)事情。高管工資或業(yè)務(wù)員工資的來(lái)源就是客戶(hù)存款出去的盈利利潤(rùn)。從眾旺公司到眾聚旺公司一共吸收多少客戶(hù)的存款我不清楚，亢某6會(huì)將每天吸收存款的情況通過(guò)手機(jī)發(fā)給趙某1、楊某3他們。客戶(hù)存款總共被我放出去多少我記不清了，截止10月18日，還有370萬(wàn)元放款沒(méi)有收回，公安機(jī)關(guān)通知我之后，我將200萬(wàn)元匯入公司趙偉根的帳戶(hù)，這些款已經(jīng)被郭某4、亢某6等人退還給客戶(hù)了。現(xiàn)在還有170萬(wàn)元沒(méi)有收回來(lái)，其中王亞立140萬(wàn)元，李元宗30萬(wàn)元。眾旺或眾聚旺公司沒(méi)有吸收公眾存款的經(jīng)營(yíng)范圍。也未得到中國(guó)人民銀行或金融主管部門(mén)的批準(zhǔn)。
3、被告人楊某3供述的主要內(nèi)容：我于2013年8月底通過(guò)趙某1介紹到了這個(gè)公司工作，這個(gè)公司剛成立的時(shí)候名稱(chēng)為眾旺投資擔(dān)保有限公司，當(dāng)時(shí)我的職務(wù)是總經(jīng)理，公司的法人是李某1，股東是李某1和王亞鴿兩人組成。2014年7月又在同一地方注冊(cè)了山西眾聚旺投資公司，法人換成姓路，眾旺公司和眾聚旺公司的經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)一致，只不過(guò)是換了個(gè)名稱(chēng)，眾旺公司和眾聚旺公司的實(shí)際控制人是李某1、趙某1、宋某2、趙偉根。財(cái)務(wù)部的員工是亢某6、張蓮香（沒(méi)有干多久），后來(lái)還有個(gè)閆某7，他們負(fù)責(zé)具體收取客戶(hù)的存款，然后根據(jù)李某1、趙某1、宋某2、趙偉根的安排，將客戶(hù)存款打到他們指定的賬戶(hù)。業(yè)務(wù)部由孫某13和宋某9負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)員先后來(lái)過(guò)不少人，中間也有沒(méi)干幾天就走的，主要業(yè)務(wù)員有孫某13、宋某9、劉某8、逯某10、吳某12、孫某15、路某14、沙某11等人，業(yè)務(wù)員主要任務(wù)是向客戶(hù)及群眾進(jìn)行理財(cái)宣傳，向路人散發(fā)宣傳單等，由郭某4擔(dān)任業(yè)務(wù)部的部長(zhǎng)。行政部由武某5負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)公司的行政管理、組織會(huì)議、招聘人員等日常工作。風(fēng)控部先后有兩個(gè)人負(fù)責(zé)，主要任務(wù)是貸款資料的整理、催款及利息。我們印制了宣傳單向群眾宣傳，有時(shí)也向來(lái)公司咨詢(xún)的客戶(hù)進(jìn)行宣傳，我們告訴客戶(hù)將錢(qián)存到我公司，我們給支付高利息，月息是1分5，存款期限有3個(gè)月、6個(gè)月、1年的。宣傳單最初是李某1印制的，后來(lái)是武某5在印刷廠印制的。眾旺和眾聚旺公司的規(guī)章制度是武某5從電腦上找的?？蛻?hù)的存款期限、利息是我們參照別人的公司的數(shù)據(jù)指定的，剛開(kāi)始我們做的是1分2的利息，后來(lái)李某1說(shuō)利息低不好吸收客戶(hù)存款，我和李某1、趙某1、宋某2商量，將利息提高到了每個(gè)月1分5的利息。簽訂合同時(shí)業(yè)務(wù)員自己和財(cái)務(wù)上的人員都可以為存款的客戶(hù)簽訂合同，空白合同和已經(jīng)簽訂了的合同都有閆某7保管。財(cái)務(wù)部的亢某6或閆某7負(fù)責(zé)給客戶(hù)開(kāi)具收款收據(jù)，合同上的用款單位有河南前坪建材公司、河南洛陽(yáng)華清心島公司、山西聞喜金醒生物公司、洛陽(yáng)龍運(yùn)地產(chǎn)公司、陜西恩基源公司、山西勇勤商貿(mào)公司等公司。具體客戶(hù)存款李某1、趙某1、宋某2、趙偉根知道，我只負(fù)責(zé)山西勇勤商貿(mào)公司的弓彩琴放過(guò)13萬(wàn)元，是我跟趙偉根說(shuō)的?？蛻?hù)的存款并不是完全用在了這些公司，有的是高利貸放給了個(gè)人?？蛻?hù)對(duì)他們的資金流向并不知情。我個(gè)人發(fā)展了26人，客戶(hù)存款有648.8萬(wàn)元，已支付客戶(hù)本金212.8萬(wàn)元，后來(lái)公司被查處后，我又償還了劉某21萬(wàn)元、崔銀山5萬(wàn)元、王世明20萬(wàn)元、宋二燕20萬(wàn)元、郭元琳10萬(wàn)元，到目前為止還欠客戶(hù)380萬(wàn)元。這些客戶(hù)的存款都被李某1、趙某1、宋某2、趙偉根給高利放出去了，如果能要回來(lái)就可以?xún)斶€。我的工資是按照每個(gè)業(yè)務(wù)員發(fā)展的客戶(hù)存款數(shù)額的萬(wàn)分之十二提成的。
4、被告人郭某4供述的主要內(nèi)容：我于2013年9月23日進(jìn)入山西眾聚旺投資有限公司工作，公司原名稱(chēng)叫做山西眾旺投資有限公司，法人是李某1，2013年9月份在山西省工商局注冊(cè)成立的，在2014年7、8月份，公司名稱(chēng)變更為山西眾聚旺投資有限公司。我之前的職務(wù)是業(yè)務(wù)員，2014年9月份公司老板楊某3讓我擔(dān)任該公司副總經(jīng)理，我主要是管理來(lái)我公司存款的客戶(hù)，客戶(hù)存款到期后退款的客戶(hù)。業(yè)務(wù)部由我和武某5負(fù)責(zé)，主要是接待客戶(hù)和負(fù)責(zé)客戶(hù)的咨詢(xún)；財(cái)務(wù)部由楊某3負(fù)責(zé)，由亢某6和閆某7具體操作；行政部由武某5負(fù)責(zé)，主要印制宣傳材料、彩頁(yè)和后勤工作。趙某1、宋某2、楊某3和路利峰都是山西眾聚旺投資有限公司的老板，趙某1、宋某2是股東，楊某3是總經(jīng)理，他們四個(gè)人都來(lái)過(guò)公司，都是一起的。客戶(hù)存款利息是路利峰和趙某1、宋某2、楊某3他們四個(gè)老板定的，楊某3負(fù)責(zé)印制宣傳單，四個(gè)老板不在時(shí)由我和分管行政的武某5負(fù)責(zé)管理。與客戶(hù)簽訂的合同由財(cái)務(wù)部的亢某6和閆某7保管，空白合同由閆某7保管。公司向客戶(hù)宣傳主要以業(yè)務(wù)員帶著公司印制的宣傳彩頁(yè)，在公司附近的大街上向群眾進(jìn)行存款宣傳，客戶(hù)存款月息是1.5%，年息是18%，存款分3個(gè)月、6個(gè)月和1年期共三個(gè)檔次，客戶(hù)如果有意向就會(huì)來(lái)我公司咨詢(xún)，然后我公司的業(yè)務(wù)員就向這些客戶(hù)進(jìn)行介紹存款的相關(guān)事宜?？蛻?hù)存款后，由具體業(yè)務(wù)員為客戶(hù)簽訂合同，合同一式兩份，客戶(hù)一份，公司留存一份，合同內(nèi)容是甲方（出借人）就是存款客戶(hù)，乙方（借款人）就是使用款項(xiàng)的人，這些使用款項(xiàng)的人分別是洛陽(yáng)坦邦鎳鉬有限公司等公司，丙方（山西眾聚旺投資有限公司）為保證人，之后由公司財(cái)務(wù)人員閆某7為客戶(hù)開(kāi)具存款收據(jù)，客戶(hù)存款交給出納亢某6，然后亢某6根據(jù)公司老板趙某1指定的賬戶(hù)將款項(xiàng)轉(zhuǎn)走，具體轉(zhuǎn)給誰(shuí)我不清楚，財(cái)務(wù)人員應(yīng)該清楚。公司就14個(gè)人，我和武某5的底薪工資是每月2760元，員工工資底薪是每月1200-1400元不等，酬金是按照客戶(hù)存款1萬(wàn)元，我們每人抽12元報(bào)酬，我們的工資和提成的來(lái)源就是客戶(hù)的存款，我們發(fā)放工資后，剩余的客戶(hù)存款由財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)給趙某1指定的賬戶(hù)。
5、被告人武某5供述的主要內(nèi)容：2013年9月1號(hào)我去眾聚旺公司應(yīng)聘行政主管，主要工作是后勤、人事和綜合工作。我于2013年9月2日到公司上班，我負(fù)責(zé)公司的衛(wèi)生、紀(jì)律、水電暖費(fèi)用交納、管道維修、公司制度的指定、辦公用品的采購(gòu)，是由楊某3安排分配的，公司考勤也由我負(fù)責(zé)。眾聚旺公司剛開(kāi)始的名稱(chēng)是眾旺公司，是2013年8月26日注冊(cè)成立的，法人是李某1，眾聚旺公司是2014年7月24日注冊(cè)成立的，法人是路利鋒，眾聚旺公司和之前的眾旺公司都是由楊某3負(fù)責(zé)公司具體的事務(wù)，今年8月中旬，她不來(lái)了，告訴我們說(shuō)趙偉根負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理。公司主要是聽(tīng)趙某1的，楊某3也是聽(tīng)趙某1的，其他人基本上不怎么管。眾聚旺公司的機(jī)構(gòu)主要有行政部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制四塊，我是行政部負(fù)責(zé)人，主要負(fù)責(zé)內(nèi)勤工作，財(cái)務(wù)部就兩個(gè)人亢某6和閆某7，主要負(fù)責(zé)收錢(qián)，還有業(yè)務(wù)部主要是辦理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)人是副總經(jīng)理郭某4，風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)往出貸款的控制，只是掛個(gè)名，沒(méi)有工作人員，楊某3走的時(shí)候讓我兼管，但我沒(méi)有做過(guò)一筆業(yè)務(wù)。公司人員總共有14個(gè)人，眾聚旺公司的主要業(yè)務(wù)就是以投資理財(cái)?shù)拿x吸收群眾的存款，簽訂的是三方合同，然后再往外放款。我投資了20多萬(wàn)元，現(xiàn)在還有10萬(wàn)元沒(méi)退，我介紹了9個(gè)人投資，投資款總共有50多萬(wàn)元，我一共發(fā)展了15或者16個(gè)客戶(hù)，一共存了155萬(wàn)元，現(xiàn)在大概還有150萬(wàn)元沒(méi)有退還。
6、被告人亢某6供述的主要內(nèi)容：我于2013年9月份左右去山西眾聚旺投資有限公司任財(cái)務(wù)出納一職，公司原名稱(chēng)叫眾旺投資擔(dān)保有限公司，公司董事長(zhǎng)趙某1，總經(jīng)理?xiàng)钅?，股東宋某2、李某1，公司今年8月份名字變更后，股東人員由李某1換成了趙偉根，副總經(jīng)理郭某4，行政主管是武某5，閆某7是財(cái)務(wù)出納，業(yè)務(wù)員是孫某13、吳某12、宋某9、路某14、逯某10、孫某15、沙某11，我主要負(fù)責(zé)公司資金支付及保險(xiǎn)柜管理。公司的經(jīng)營(yíng)模式就是由理財(cái)部負(fù)責(zé)宣傳企業(yè)，以月息1分5的利息吸引客戶(hù)的投資款，投資金額1萬(wàn)起，公司在收到客戶(hù)的投資款后，一般先在公司存放的，之后根據(jù)公司趙某1的安排，將客戶(hù)的投資款以月息4分至5分放款給用款企業(yè)或用款人，公司從中賺取利差。趙某1每次給我發(fā)短信，短信內(nèi)容包括用款企業(yè)名稱(chēng)或用款人姓名，企業(yè)注冊(cè)號(hào)或人員身份證號(hào)碼，用款人聯(lián)系方式，擔(dān)保人姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式，負(fù)責(zé)人姓名、身份證號(hào)、聯(lián)系方式，用款人賬戶(hù)號(hào)碼，開(kāi)戶(hù)行，用款金額，用款利率，我收到趙某1的短信后，根據(jù)短信內(nèi)容，通過(guò)網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬的方式將款轉(zhuǎn)入用款人的銀行賬戶(hù)，轉(zhuǎn)賬完畢后，通過(guò)網(wǎng)銀頁(yè)面打印轉(zhuǎn)賬憑證，公司留存，并電話告知趙某1。收到客戶(hù)現(xiàn)金投資款后，當(dāng)天如果款項(xiàng)沒(méi)有開(kāi)銷(xiāo)，就把錢(qián)存入公司賬戶(hù)，絕大部分都是進(jìn)入郭某4的銀行賬戶(hù)，如果有需要支付利息或退還本金的，就留在公司使用。進(jìn)款都是先進(jìn)趙偉根的賬戶(hù)，再?gòu)内w偉根的賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬至郭某4的銀行賬戶(hù)，出款也是一樣，先從郭某4的賬戶(hù)轉(zhuǎn)至趙偉根的賬戶(hù)，再?gòu)内w偉根的賬戶(hù)轉(zhuǎn)至用款單位。公司的民生銀行賬戶(hù)現(xiàn)在有10多萬(wàn)元，另外兩個(gè)賬戶(hù)基本沒(méi)錢(qián)。公司收取客戶(hù)投資款的辦理流程，是理財(cái)部業(yè)務(wù)員領(lǐng)投資客戶(hù)到閆某7處辦理，投資款是現(xiàn)金的交給閆某7后，閆某7把現(xiàn)金給我，我把投資款存放如公司保險(xiǎn)柜，如果公司有開(kāi)銷(xiāo)，比如需要其它客戶(hù)支付利息或退還本金的，就是用這些錢(qián)，如果沒(méi)有開(kāi)銷(xiāo)，我把保險(xiǎn)柜里的客戶(hù)投資款給閆某7，由閆某7把投資款存入公司業(yè)務(wù)使用賬戶(hù)。客戶(hù)在交付投資款的同時(shí)簽訂合同，合同一式兩份，一份客戶(hù)保存，一份交閆某7保存。公司退還投資客戶(hù)投資的辦理流程是理財(cái)部業(yè)務(wù)員領(lǐng)投資客戶(hù)到我這里辦理，根據(jù)客戶(hù)需求選擇是現(xiàn)金還是轉(zhuǎn)賬方式，退款完畢后，閆某7收回投資客戶(hù)的合同并當(dāng)場(chǎng)用碎紙機(jī)粉碎。我介紹過(guò)的客戶(hù)有：初志華投資存款2萬(wàn)元，楊樹(shù)投資存款7萬(wàn)元，張娟投資存款6萬(wàn)元左右，張叔投資存款10萬(wàn)元，張燕投資存款10萬(wàn)元。我保管的有四份合同，分別是2013年9月9日用款單位是河南前坪建材有限公司，法人是吳某均，用款周期12個(gè)月，用款金額400萬(wàn)元，月利率15%，打款賬戶(hù)吳某均交通銀行賬戶(hù)62×××28；2014年8月29日用款單位是洛陽(yáng)坦邦鎳鉬有限公司，法人翟英飛，擔(dān)保人馬曉雷，用款周期6個(gè)月，用款金額1500萬(wàn)元，月利率35%，打款賬戶(hù)白勇偉建設(shè)銀行伊川縣支行賬戶(hù)62×××13。2014年8月7日用款單位是山西勇勤貿(mào)易有限公司，法人弓彩琴，擔(dān)保人劉滿(mǎn)江，用款周期6個(gè)月，用款金額100萬(wàn)元，月利率35%，打款賬戶(hù)趙偉根農(nóng)業(yè)銀行并州東街支行賬號(hào)62×××66；2013年12月3日用款單位陜西恩基源工貿(mào)有限公司，法人曾憲慶，擔(dān)保人王紅倉(cāng)，用款周期10個(gè)月，用款金額500萬(wàn)元，月利率5%，打款賬戶(hù)宋某2民生銀行太原并州支行賬號(hào)42×××58。我發(fā)展的客戶(hù)截止目前，總共還有3個(gè)客戶(hù)的12萬(wàn)元沒(méi)有返還。除以前我公司給提供的截止2014年11月18日的客戶(hù)存款匯總數(shù)額以外，又吸收了16個(gè)客戶(hù)存款共計(jì)92萬(wàn)余元，退還了客戶(hù)存款461余萬(wàn)元。給客戶(hù)退款的錢(qián)是趙某1、宋某2負(fù)責(zé)退給公司的款項(xiàng)。
7、被告人閆某7供述的主要內(nèi)容：我于2013年9月29日開(kāi)始在山西眾旺投資擔(dān)保有限公司擔(dān)任前臺(tái)，今年3月底，我到了財(cái)務(wù)室，負(fù)責(zé)收錢(qián)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的登記統(tǒng)計(jì)工作、開(kāi)具收據(jù)、幫公司業(yè)務(wù)員寫(xiě)合同、給客戶(hù)發(fā)禮品。眾旺投資擔(dān)保有限公司法定代表人是李某1，股東是趙某1、宋某2、李某1，楊某3是總經(jīng)理，一直是楊某3和趙某1負(fù)責(zé)，他們都不在就是郭某4負(fù)責(zé)，股東們主要是聯(lián)系用款的企業(yè)。今年8月份以后，公司更名為山西眾聚旺投資有限公司，法人代表變成路利峰，又加了個(gè)股東趙偉根，路利峰我從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)，趙偉根平時(shí)也不在公司，平時(shí)還是趙某1負(fù)責(zé)，他不在就是郭某4負(fù)責(zé)。行政部是武某5負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)公司平時(shí)的管理，還負(fù)責(zé)前臺(tái)；財(cái)務(wù)部是楊瑞負(fù)責(zé)，我和亢某6在這個(gè)部門(mén)，我負(fù)責(zé)收取投資款，投資人領(lǐng)取利息時(shí)審核投資人的合同，亢某6負(fù)責(zé)具體給投資人支付利息和本金，公司平時(shí)用的銀行卡都在她那，我收到投資款以后，也要存到這些銀行卡上；業(yè)務(wù)部以前郭某4負(fù)責(zé)，主要是開(kāi)發(fā)客戶(hù)，向客戶(hù)講解、介紹、推薦公司的項(xiàng)目和合同等。2014年8月13日，楊某3安排我將眾旺公司和眾聚旺公司的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分開(kāi)，因?yàn)閺倪@天開(kāi)始以后，群眾的存款都記到眾聚旺公司名下。這兩個(gè)公司吸收存款總數(shù)截止到2014年11月18日是7000多萬(wàn)元，未退還的是32680萬(wàn)元，具體每個(gè)公司多少錢(qián)在我的U盤(pán)上有記錄。從11月18日開(kāi)始到12月17日，這一個(gè)月中間有退還的也有存的，最后有三個(gè)人退了共計(jì)10萬(wàn)元，但我還沒(méi)有做登記，所以現(xiàn)在未退還的客戶(hù)存款還有2891萬(wàn)元。眾聚旺投資公司主要經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，是向太原的老百姓以每個(gè)月1.5%的利息籌集資金，把籌集到的資金再存到趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)上，按照趙某1的要求再存到對(duì)接企業(yè)的賬戶(hù)上，公司每個(gè)月向?qū)悠髽I(yè)收取一定的利息，退利息和本金的時(shí)候，趙某1就會(huì)把錢(qián)轉(zhuǎn)到趙偉根的民生銀行和農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)上，再由亢某6按照合同通過(guò)銀行轉(zhuǎn)到客戶(hù)的卡里。我以前沒(méi)有在公司上班的時(shí)候，我見(jiàn)過(guò)眾旺投資擔(dān)保公司印制的宣傳彩頁(yè)，也見(jiàn)那會(huì)的公司員工在大街上向過(guò)路的老百姓散發(fā)過(guò)，那些宣傳彩頁(yè)主要是說(shuō)公司的簡(jiǎn)介和投資的利息等，后來(lái)，我到公司上班以后，公司就沒(méi)有發(fā)過(guò)了，現(xiàn)在客戶(hù)一般都很清楚，基本都是自己到公司的，到公司以后就會(huì)有業(yè)務(wù)員接待他們，給客戶(hù)講解公司的情況，講解對(duì)接企業(yè)的情況還有利息的情況，如果客戶(hù)愿意投資，業(yè)務(wù)員就會(huì)把他們帶到我這，我給他們填合同、收取投資款，投資款是現(xiàn)金的我就留下，后存到趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)里，是銀行卡的就讓客戶(hù)自己去銀行轉(zhuǎn)到趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)里，另外公司還有個(gè)POS機(jī)，綁定的也是趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行的賬戶(hù)，有的客戶(hù)還會(huì)刷卡直接支付投資款，收到投資款以后，我再給客戶(hù)開(kāi)具收據(jù)。我填的合同都是趙某1給我的，這個(gè)合同是三方的合同，客戶(hù)是甲方，對(duì)接企業(yè)是乙方，公司是丙方，趙某1給我合同的時(shí)候，合同上乙方已經(jīng)加蓋有對(duì)接企業(yè)的公章和法人代表名章，我再把乙方的公司名稱(chēng)等信息填好，客戶(hù)來(lái)投資的時(shí)候我再把客戶(hù)的名字、身份證號(hào)、住址、投資金額、期限、利息都填好，客戶(hù)確認(rèn)以后簽字就行了?？蛻?hù)簽好投資合同后都在我這保存，趙某1拿走過(guò)一次，有50、60份，楊瑞前幾天來(lái)公司拿走了一次，有30多份，剩余的都在公司大概有10份。我來(lái)了財(cái)務(wù)上以后，向楊瑞要過(guò)以前客戶(hù)的資料，她說(shuō)U盤(pán)壞了，以前的客戶(hù)資料都沒(méi)有了，這些客戶(hù)的情況每個(gè)業(yè)務(wù)員那都有，他們的客戶(hù)他們都知道。業(yè)務(wù)員按投資期限1萬(wàn)元提成12元，客戶(hù)投資到期以后自己帶合同到公司，我核對(duì)他們的信息，是否是本人，是否已經(jīng)到期等，然后填好結(jié)清憑證，讓客戶(hù)在結(jié)清憑證上簽字并把合同收回，再讓亢某6給客戶(hù)把錢(qián)轉(zhuǎn)到銀行卡上。我經(jīng)手11個(gè)客戶(hù)，其中閆壯是我叔叔，還有武某5的存款我從來(lái)沒(méi)拿過(guò)提成，都直接給了武某5本人，剩余38萬(wàn)元都是我介紹的客戶(hù)，現(xiàn)在還有14萬(wàn)元的客戶(hù)存款沒(méi)有退還。38萬(wàn)元是公司離職業(yè)務(wù)員的客戶(hù)，他們?yōu)榱苏{(diào)禮品，寫(xiě)在我這，我給補(bǔ)禮品差價(jià)。
8、被告人宋某9供述的主要內(nèi)容：我于2013年10月12日應(yīng)聘到山西眾旺投資擔(dān)保有限公司上班，眾旺投資公司法定代表人是李某1，股東是趙某1、宋某2、李某1，楊某3是總經(jīng)理，楊某3不在就是郭某4負(fù)責(zé)。2014年8月，公司更名為山西眾聚旺投資有限公司，法人代表也變成路利峰，又加了個(gè)股東趙偉根。8月以后我也不在公司工作了。后來(lái)公司基本就是郭某4負(fù)責(zé)，武某5負(fù)責(zé)后勤上面的事情。我主要負(fù)責(zé)散發(fā)宣傳彩頁(yè)，接待客戶(hù)，給客戶(hù)講解，讓客戶(hù)到公司投資，這些講解的材料都是公司準(zhǔn)備好的。公司主要經(jīng)營(yíng)范圍是投資理財(cái)，讓老百姓把錢(qián)放到公司，公司再拿這部分錢(qián)去投資。公司還可以向外放貸，但是我們業(yè)務(wù)員都沒(méi)有做過(guò)這種業(yè)務(wù)。老百姓往公司放錢(qián)一般都是每個(gè)月本金1.5%-1.7%作為利息，大額的是1.7%，但這種業(yè)務(wù)都是楊某3去談，我們談不下來(lái)。用款企業(yè)是公司的股東們聯(lián)系的，我們業(yè)務(wù)員也不清楚，只知道用款企業(yè)的名稱(chēng)，我們業(yè)務(wù)員從來(lái)沒(méi)有去過(guò)這些企業(yè)。楊某3向我們講公司收取用款企業(yè)4%到5%的利息，但是我們也沒(méi)有做過(guò)。公司主要散發(fā)宣傳彩頁(yè)和小禮品，讓客戶(hù)到公司了解情況，然后留下聯(lián)系方式。宣傳彩頁(yè)主要是在公司附近的街道和周邊的小區(qū)散發(fā)，都是業(yè)務(wù)員去散發(fā)的。宣傳彩頁(yè)上都有業(yè)務(wù)員的電話，客戶(hù)會(huì)直接找到我們，進(jìn)店了解。客戶(hù)交錢(qián)的時(shí)候，銀行卡使用的個(gè)人賬戶(hù)里了，我見(jiàn)過(guò)的有宋某2在民生銀行的賬戶(hù)，郭某4的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)，130××××5430趙某1的賬戶(hù)（不知道哪家銀行）?，F(xiàn)金的話，是公司財(cái)務(wù)亢某6先收好，然后把錢(qián)存到賬戶(hù)里，但具體哪個(gè)賬戶(hù)我不清楚。我一共發(fā)展了40名客戶(hù)左右，一共有360萬(wàn)左右。今年8月我離開(kāi)公司以后，我就打電話讓我的客戶(hù)把錢(qián)取走，現(xiàn)在剩下10名客戶(hù)左右，一共118萬(wàn)元，還沒(méi)有領(lǐng)取。
9、被告人吳某12供述的主要內(nèi)容：我是2013年12月份進(jìn)入眾旺投資擔(dān)保有限公司的，當(dāng)時(shí)法人是李某1，股東有趙某1、宋某2、楊某3，公司的主要負(fù)責(zé)人是郭某4，她是副總，老板不在郭某4說(shuō)了算，武某5是主管行政的，財(cái)務(wù)上有閆某7和亢某6，閆某7是負(fù)責(zé)收錢(qián)的，亢某6是出納，剩余的就是業(yè)務(wù)員和前臺(tái)。我主要工作就是發(fā)放宣傳單，接待咨詢(xún)客戶(hù)，我的工作當(dāng)時(shí)是楊某3安排的。公司的主要業(yè)務(wù)是將客戶(hù)的錢(qián)直接轉(zhuǎn)到第三方借款企業(yè)，我們?yōu)榭蛻?hù)的存款做擔(dān)保，這些內(nèi)容是楊某3和郭某4告訴我們業(yè)務(wù)員的。客戶(hù)如果存錢(qián)，有業(yè)務(wù)員將客戶(hù)帶到財(cái)務(wù)處交錢(qián)，現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬都行，閆某7負(fù)責(zé)收錢(qián)，月息根據(jù)存款金額、期限不同分別是1.5%-1.6%，現(xiàn)金返還和銀行轉(zhuǎn)賬都可以?？蛻?hù)存款當(dāng)天給第一個(gè)月的利息，之后每個(gè)月的20號(hào)-25號(hào)支付剩余利息，一月一結(jié)，最后到期返還本金。我發(fā)展了41名客戶(hù)，共計(jì)706萬(wàn)元，現(xiàn)在大概有不到300萬(wàn)本金未返還。
10、被告人孫某13供述的主要內(nèi)容：我是2013年9月25日來(lái)到山眾旺投資有限公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員工作的，眾旺投資擔(dān)保有限公司的法人代表人是李某1，股東是趙某1、宋某2、李某1，總經(jīng)理是楊某3，一直是楊某3和趙某1在負(fù)責(zé)，其它的幾個(gè)股東很少來(lái)，今年6月份以后，這些股東、法人代表基本都不來(lái)了，主要是副總經(jīng)理郭某4在負(fù)責(zé)公司的工作，還有行政部有武某5主要負(fù)責(zé)員工的考勤、紀(jì)律、衛(wèi)生。今年8月的時(shí)候公司更名為山西眾聚旺投資有限公司，李某1退出，加入了趙偉根作為公司的新股東，法人代表也變成路利峰，其他的人員就沒(méi)有變化。公司主要向老百姓介紹公司業(yè)務(wù)，讓老百姓把錢(qián)放到公司，所有的用款企業(yè)都是趙某1、宋某2、楊某3放出去的，我們的業(yè)務(wù)員對(duì)用款企業(yè)的情況也不是很清楚，知道用款企業(yè)的名稱(chēng)，從來(lái)沒(méi)去過(guò)這些企業(yè)，楊某3向我們說(shuō)公司收取用款企業(yè)4%到5%的利息，老百姓往公司放錢(qián)一般是每個(gè)月本金1.5%作為利息，1萬(wàn)到19萬(wàn)都是這個(gè)利息，20萬(wàn)到49萬(wàn)，3個(gè)月是1.5%，半年是1.55%，1年是1.6%的利息?？蛻?hù)存款如果是銀行卡，就直接轉(zhuǎn)賬到宋某2在民生銀行的賬戶(hù)里，在今年4、5月份左右，客戶(hù)投資的錢(qián)就直接轉(zhuǎn)入了郭某4的農(nóng)業(yè)銀行卡了，8月以后就直接存到趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)里了；如果是現(xiàn)金，是公司先把錢(qián)收好，然后每天亢某6就把錢(qián)存到宋某2的賬戶(hù)里了，后來(lái)是存到趙偉根的農(nóng)業(yè)銀行賬戶(hù)里。我負(fù)責(zé)散發(fā)宣傳彩頁(yè)，邀約客戶(hù)進(jìn)公司了解情況，我一共發(fā)展了41名客戶(hù)，一共有466萬(wàn)元。我知道這是種違法行為以后，我就讓我的客戶(hù)都把錢(qián)領(lǐng)走了，現(xiàn)在剩下7名客戶(hù)，一共176萬(wàn)元，還沒(méi)有領(lǐng)取。
11、被告人逯某10供述的主要內(nèi)容：我是2013年9月份到眾旺投資擔(dān)保有限公司作業(yè)務(wù)員的，公司老板是趙某1、宋某2、楊某3，趙偉根是后來(lái)加入的股東，業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部由郭某4負(fù)責(zé)，行政部由武某5負(fù)責(zé)，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是理財(cái)，將客戶(hù)的錢(qián)放到公司，公司到期給客戶(hù)支付一定利息，公司將客戶(hù)內(nèi)的錢(qián)借給第三方。我主要是外出發(fā)宣傳單，接待客戶(hù)，這是郭某4給我分配的工作。通過(guò)發(fā)傳單和客戶(hù)上門(mén)咨詢(xún)，我們告訴客戶(hù)以理財(cái)?shù)拿x將錢(qián)放到公司，月息1.5%－1.6%不等，期限3個(gè)月、半年、1年，最低1萬(wàn)元，最短3個(gè)月，到期可以續(xù)投?？蛻?hù)將錢(qián)交到財(cái)務(wù)，由閆某7和亢某6兩個(gè)人負(fù)責(zé)收錢(qián)?？蛻?hù)存款當(dāng)天給第一個(gè)月利息，以后每個(gè)月20號(hào)－25號(hào)支付利息，一月一結(jié)，最后到期返還本金。我一共發(fā)展了33人，共347萬(wàn)元存款。還有181萬(wàn)元本金未退還。
12、被告人沙某11供述的主要內(nèi)容：我于2014年2月22日進(jìn)入山西眾聚旺投資有限公司，這個(gè)公司原名稱(chēng)叫眾旺投資擔(dān)保有限公司，老板是趙某1、宋某2、趙偉根、楊某3，郭某4是副總，幾個(gè)老板不在就由郭某4全權(quán)負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部由郭某4負(fù)責(zé)，財(cái)務(wù)部是亢某6和閆某7，也是由郭某4負(fù)責(zé)的，后勤由武某5負(fù)責(zé)。我們業(yè)務(wù)員的工作主要是外出發(fā)放宣傳單和在公司接待客戶(hù)，這工作老板不在就由郭某4分配。主要是通過(guò)公司附近發(fā)放宣傳單和客戶(hù)路過(guò)上門(mén)咨詢(xún)進(jìn)行宣傳，我們向客戶(hù)介紹1萬(wàn)-19萬(wàn)，月息1.5%，20萬(wàn)-49萬(wàn)，月息1.55%，50萬(wàn)以上，月息1.6%，期限有3個(gè)月，半年，1年，最低存款額1萬(wàn)?？蛻?hù)如果存款，我們就把客戶(hù)領(lǐng)導(dǎo)公司財(cái)務(wù)處，客戶(hù)交現(xiàn)金、刷銀行卡都行，錢(qián)全部由財(cái)務(wù)閆某7負(fù)責(zé)收取。我一共發(fā)展了23個(gè)人，共計(jì)存款280萬(wàn)元，到目前為止，我還有120萬(wàn)元沒(méi)退，截止到11月18日，之后我又退了60余萬(wàn)元。
13、被告人劉某8供述的主要內(nèi)容：我是2013年10月份到的山西眾旺投資擔(dān)保有限公司，當(dāng)時(shí)是行政主管武某5應(yīng)聘的我，眾旺的老板是李某1、趙某1、宋某2、趙偉根，楊某3是總經(jīng)理，行政部由武某5負(fù)責(zé)，業(yè)務(wù)部和財(cái)務(wù)部由郭某4負(fù)責(zé)。公司主要業(yè)務(wù)就是讓客戶(hù)往公司存錢(qián)，然后再放出去，也就是再借給第三方企業(yè)，這些都是郭某4、武某5告訴我們的。我們通過(guò)發(fā)放宣傳單和路過(guò)客戶(hù)進(jìn)店咨詢(xún)來(lái)向客戶(hù)宣傳，以理財(cái)?shù)拿x向客戶(hù)介紹，金額分為1萬(wàn)-19萬(wàn)、20萬(wàn)-49萬(wàn)，50萬(wàn)以上三個(gè)等級(jí)，月息為1.5%-1.6%不等，期限為3個(gè)月、半年、1年，最低1萬(wàn)元，最少3個(gè)月期限?？蛻?hù)如果存錢(qián)，我們就把客戶(hù)領(lǐng)到財(cái)務(wù)室交錢(qián)，錢(qián)都是閆某7收的，亢某6是出納，現(xiàn)金或銀行卡轉(zhuǎn)賬都行。交完錢(qián)之后，財(cái)務(wù)室會(huì)給客戶(hù)一式兩份合同，讓客戶(hù)簽，簽完合同后就算業(yè)務(wù)做完了。客戶(hù)存款當(dāng)天給第一個(gè)月利息，之后每月的20號(hào)-25號(hào)再發(fā)利息，一月一結(jié)，最后一個(gè)月到期只返還客戶(hù)本金就可以了。我一共發(fā)展了35名客戶(hù)，存款總共為269萬(wàn)元，到現(xiàn)在還有143萬(wàn)元本金未退還客戶(hù)。
14、被告人路某14供述的主要內(nèi)容：2013年12月底開(kāi)始，通過(guò)應(yīng)聘我來(lái)到眾旺投資擔(dān)保有限公司，公司的法定代表人是李某1，股東是趙某1、宋某2，楊某3是總經(jīng)理，平時(shí)是副總經(jīng)理郭某4負(fù)責(zé)的多點(diǎn)，其他的股東、法人很少來(lái)公司。今年7月份，公司更名為山西眾聚旺投資有限公司，法定代表人變更為路利峰，我從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)他，股東增加了一個(gè)趙偉根，開(kāi)始還在公司過(guò)，10月以后就再也沒(méi)有見(jiàn)過(guò)，平時(shí)公司還是由郭某4和武某5負(fù)責(zé)。我負(fù)責(zé)做業(yè)務(wù)，散發(fā)宣傳彩頁(yè)，接待客戶(hù)，給客戶(hù)講解，讓客戶(hù)在公司投資。公司主要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是向老百姓以每個(gè)月1.5%、1.6%的利息吸收存款，這是根據(jù)金額的大小和投資時(shí)間的長(zhǎng)短訂的，然后公司將吸收的資金再向外放貸掙取利差，公司向外放貸是股東聯(lián)系的，利息4%到5%不等，我們對(duì)這些這些用款企業(yè)具體的情況也不了解?，F(xiàn)金投資，由財(cái)務(wù)上的亢某6和閆某7先把現(xiàn)金收好，然后閆某7再去銀行把錢(qián)存到郭某4的農(nóng)業(yè)銀行卡，以前還有往民生銀行的卡上存過(guò)，但我不知道戶(hù)名；如果客戶(hù)有銀行卡的話，就通過(guò)ＰＯＳ機(jī)刷卡的方式直接存到楊某3的帳戶(hù)上，后來(lái)公司變更名稱(chēng)后，就是存到趙偉根的帳戶(hù)上了?？蛻?hù)會(huì)簽一個(gè)三方的《擔(dān)保合同》，客戶(hù)拿走一份，公司留存一份，投資的當(dāng)天就會(huì)把第一個(gè)月的利息支付給客戶(hù)，然后還會(huì)給客戶(hù)點(diǎn)小禮品，給客戶(hù)利息的時(shí)候，還會(huì)給客戶(hù)開(kāi)個(gè)收據(jù)，讓客戶(hù)在收據(jù)上簽字，但這個(gè)收據(jù)就留在公司了。我一共發(fā)展了20名客戶(hù)左右，一共有200萬(wàn)元左右，我的客戶(hù)還剩下14名客戶(hù)，一共150萬(wàn)元，沒(méi)有領(lǐng)取。我公司現(xiàn)在大概有2900萬(wàn)元沒(méi)有退，估計(jì)有200個(gè)客戶(hù)左右沒(méi)有退還。因?yàn)楣蓶|后來(lái)沒(méi)有回款，所以就沒(méi)辦法給客戶(hù)退款了。
15、被告人孫某15供述的主要內(nèi)容：2014年2月，武某5招聘我進(jìn)入眾旺投資擔(dān)保有限公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員一職。眾聚旺或者眾旺公司主要經(jīng)營(yíng)理財(cái)業(yè)務(wù)，通過(guò)宣傳讓群眾在眾旺公司存款，然后給存款客戶(hù)支付利息。眾旺公司是河南人李某1注冊(cè)成立的，后來(lái)趙某1又將公司的名稱(chēng)變更為山西眾聚旺投資有限公司。公司的主要負(fù)責(zé)人是李某1、后來(lái)是趙某1、楊某3、宋某2，他們是公司的負(fù)責(zé)人，也是股東。李某1、趙某1、宋某2注冊(cè)公司后偶爾來(lái)公司，公司的業(yè)務(wù)主要是由他們聘請(qǐng)的楊某3負(fù)責(zé)管理，楊某3是總經(jīng)理，郭某4是副總經(jīng)理，主要是管業(yè)務(wù)員，武某5是行政經(jīng)理，主要是負(fù)責(zé)后勤和行政管理，公司還設(shè)立有財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部由總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理，有個(gè)兼職的會(huì)計(jì)姓李，出納由亢某6和閆某7擔(dān)任，其他就是業(yè)務(wù)員了。我作為業(yè)務(wù)員，主要工作是在街面上散發(fā)理財(cái)傳單，向過(guò)往群眾講解在眾旺公司存款，存款利息是年息18%，客戶(hù)通過(guò)我的宣傳，有意向的就來(lái)我公司存款了。楊某3或郭某4負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)員的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容是她們告訴業(yè)務(wù)員說(shuō)這個(gè)公司是合法的公司，是經(jīng)工商局批準(zhǔn)的，客戶(hù)的存款直接對(duì)接到中小企業(yè)使用，我們公司只是個(gè)中介機(jī)構(gòu)，如果借款人不能在期限內(nèi)給客戶(hù)還款，就由我公司負(fù)責(zé)清償?shù)?，但我不清楚客?hù)的存款是否直接到了用款的中小企業(yè)了。每個(gè)業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)為自己的客戶(hù)簽訂存款合同，財(cái)務(wù)上亢某6或閆某7負(fù)責(zé)給存款客戶(hù)出具存款收據(jù)。我一共發(fā)展了十幾個(gè)客戶(hù)，存款金額是96萬(wàn)元，這些客戶(hù)我都不認(rèn)識(shí)，都是通過(guò)我宣傳后來(lái)眾旺公司存款的過(guò)路群眾，目前我發(fā)展的客戶(hù)還有70多萬(wàn)沒(méi)有給客戶(hù)退清。
（三）證人證言
1、證人李某1證言的主要內(nèi)容：2013年9月份，我拿著我和王亞鴿的身份證注冊(cè)了眾旺投資擔(dān)保有限公司，我是法人，但實(shí)際控制人是趙某1，其實(shí)是楊某3在負(fù)責(zé)，誰(shuí)聯(lián)系的用款單位用款首先要向趙某1報(bào)告，然后趙某1再安排給楊某3，由公司財(cái)務(wù)出款，后來(lái)在原有的基礎(chǔ)上又注冊(cè)了眾聚旺公司，但這個(gè)眾聚旺公司不是我注冊(cè)的，我也沒(méi)有投資。我不清楚眾旺公司和眾聚旺公司共吸收客戶(hù)存款數(shù)額，實(shí)際負(fù)責(zé)人趙某1清楚，楊某3開(kāi)始清楚，后來(lái)?xiàng)钅?被趙某1安排到他們?cè)谖靼驳耐顿Y公司負(fù)責(zé)了，之后眾聚旺公司就由郭某4負(fù)責(zé)在開(kāi)展業(yè)務(wù)了。我在眾旺公司領(lǐng)的三個(gè)月的高管工資，房屋租賃合同是我簽訂的，房屋租賃費(fèi)是趙某1和楊某3支付的。放款是需要趙某1和楊某3同意，財(cái)務(wù)上才能放出去，包括宋某2向外放款也需要經(jīng)過(guò)趙某1和楊某3的，趙某1往外放款不需要經(jīng)過(guò)我同意。眾旺公司成立時(shí)，規(guī)章制度是由楊某3制定的。我在2014年4月的時(shí)候退出了，退出時(shí)趙某1給了我57萬(wàn)元，這57萬(wàn)元是眾旺公司成立時(shí)所花的費(fèi)用。眾旺公司和眾聚旺公司收客戶(hù)存款時(shí)，未經(jīng)過(guò)政府相關(guān)部門(mén)的授權(quán)。我不認(rèn)識(shí)眾聚旺的法人路利峰，我不知道路利峰在眾旺公司的同樣地址注冊(cè)成立了眾聚旺投資公司。我沒(méi)有能力擔(dān)保，只是簽訂擔(dān)保合同。
2、證人牛利羊的證言（眾聚旺公司員工）：證明其在公司負(fù)責(zé)公司開(kāi)銷(xiāo)，簽字以協(xié)助公司負(fù)責(zé)人郭某4，后勤負(fù)責(zé)人武某5管理。
3、證人謝某的證言：證明其在眾聚旺擔(dān)任前臺(tái)接待工作。公司經(jīng)營(yíng)理財(cái)，客戶(hù)把錢(qián)存入公司，公司為其支付利息。
4、證人張某的證言：證明2014年11月12日入職，工作的主要內(nèi)容是整理合同和蓋章。目前還未從該公司獲得工資。
5、證人劉某1、趙某、殷某、吳某均、王某、熊某、周某、李某2、高美云的證言：其中高美云的證言證明其于2014年10月26日前往山西眾聚旺投資公司辦理業(yè)務(wù)時(shí)，業(yè)務(wù)員沙某11告知其第一次合同于10月19日到期本金21萬(wàn)元已到賬，但是21萬(wàn)元錢(qián)款并沒(méi)有返回高美云賬戶(hù)，當(dāng)日，簽第二次合同是在沒(méi)有給與投資方借款收據(jù)的情況下簽訂的，而且實(shí)際簽署日期是10月26日，合同上是10月19日，明顯違反常識(shí)，同時(shí)，其由于過(guò)于相信沙某11，在原有21萬(wàn)元基礎(chǔ)上雙追加1萬(wàn)元，共計(jì)22萬(wàn)元。沙某11己經(jīng)知道前面2家公司已經(jīng)倒閉，還慫恿老人投資。
6、證人溫某的證言：2013年8月12日，我到山西誠(chéng)益昌投資擔(dān)保有限公司應(yīng)聘公司副總一職，當(dāng)時(shí)公司注冊(cè)股東是李某1和連文勝二人，但我發(fā)現(xiàn)實(shí)際的股東另有趙某1、宋某2、任衛(wèi)國(guó)三人，公司日常則由趙某1和當(dāng)時(shí)的總經(jīng)理?xiàng)钅?負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)。我工作兩個(gè)月以后，因公司董事會(huì)個(gè)別股東之間發(fā)生糾紛，原股東及法人代表連文勝執(zhí)意退出。由于我短時(shí)間內(nèi)就為公司引來(lái)了一部分投資，董事長(zhǎng)趙某1對(duì)我賞識(shí)有加，建議我購(gòu)買(mǎi)連文勝的所有股權(quán)并擔(dān)任公司法人代表。
7、被告單位訴訟代表人王亞瓊的詢(xún)問(wèn)筆錄：我是以任公司的出納職位應(yīng)聘的，是行政經(jīng)理武某5招聘的我，武某5告訴我眾聚旺公司是專(zhuān)門(mén)做理財(cái)業(yè)務(wù)的，通過(guò)公司員工宣傳，讓客戶(hù)公司存錢(qián)，到期支付利息，但這些工作我都沒(méi)有參與過(guò)，我開(kāi)始只是跟著財(cái)務(wù)人員閆某7學(xué)習(xí)整理合同，沒(méi)有正式開(kāi)展工作，公司就被公安局立案調(diào)查了。平時(shí)公司業(yè)務(wù)是由郭某4負(fù)責(zé)，武某5負(fù)責(zé)公司的行政和后勤管理。公司由行政部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部和業(yè)務(wù)部組成，各部門(mén)都有相應(yīng)的人員。股東是河南人，分別是趙偉根、趙某1、李某1、宋某2和楊某3，這些人平時(shí)不來(lái)公司，他們只與公司的郭某4、財(cái)務(wù)的亢某6聯(lián)系。我愿意作為山西眾聚旺公司涉嫌非法吸收公眾存款案件的單位訴訟代表到庭參加訴訟。
（五）、書(shū)證
1、洛陽(yáng)華清心島農(nóng)林科技有限公司于2014年12月2日出具的證明：我公司從未向聚寶盒投資擔(dān)保有限公司拆借過(guò)任何資金。公司財(cái)務(wù)也無(wú)任何該公司的進(jìn)帳記錄。
2、洛陽(yáng)華清心島農(nóng)林科技有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證。
3、洛陽(yáng)華清心島農(nóng)林科技開(kāi)發(fā)有限公司、洛陽(yáng)坦邦鎳鉬公司公章印模。
4、眾旺投資擔(dān)保有限公司工商登記檔案材料：眾旺投資擔(dān)保有限公司成立日期2013年8月16日，法定代表人為李某1（執(zhí)行董事兼總經(jīng)理），注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，企業(yè)類(lèi)型有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資金對(duì)工業(yè)、農(nóng)業(yè)、高科技、公路、能源、旅游、房地產(chǎn)的投資及其管理；依據(jù)《擔(dān)保法》從事?lián)I(yè)務(wù)（不得從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)）；股東為王亞鴿（認(rèn)繳出資額100萬(wàn)元、持股比例2%）、李某1（認(rèn)繳出資額4900萬(wàn)元、持股比例98%）。
5、山西眾聚旺投資有限公司工商登記檔案材料：山西眾聚旺投資有限公司成立日期2014年7月24日。法定代表人為路利峰（執(zhí)行董事兼總經(jīng)理），注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，企業(yè)類(lèi)型有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)范圍：以自有資金對(duì)高科技、工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、房地產(chǎn)、文化產(chǎn)業(yè)、公路、隧道、旅游、礦山的開(kāi)發(fā)；股東為路利峰（認(rèn)繳出資額2500萬(wàn)元、出資比例50%）、王衛(wèi)鋒（認(rèn)繳出資額2500萬(wàn)元、出資比例50%）
6、業(yè)務(wù)員吸收客戶(hù)資金明細(xì)表、眾聚旺公司員工業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表。
7、眾聚旺業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)表：證明郭某4吸收金額1936萬(wàn)元，未還1087萬(wàn)元，武某5吸收289萬(wàn)元、未歸還155萬(wàn)元，亢某6吸收94萬(wàn)元、未歸還36萬(wàn)元，閆某7吸收49萬(wàn)元、未歸還33萬(wàn)元，劉某8吸收269萬(wàn)元、未歸還157萬(wàn)元，宋某9吸收729萬(wàn)元、未歸還118萬(wàn)元，逯某10吸收347萬(wàn)元、未歸還191萬(wàn)元，沙某11吸收280萬(wàn)元、未歸還190萬(wàn)元，吳某12吸收706萬(wàn)元、未歸還290萬(wàn)元，孫某13吸收466萬(wàn)元、未還186萬(wàn)元，路某14吸收204萬(wàn)元、未歸還150萬(wàn)元，孫某15吸收205萬(wàn)元、未歸還96萬(wàn)元。
8、山西眾聚旺投資有限公司以及業(yè)務(wù)員楊某3、郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15吸收客戶(hù)存款業(yè)績(jī)匯總、存款變動(dòng)、利息支付情況表。
9、眾旺投資公司2013年9－12月、2014年1－10月資金收、支明細(xì)：證明客戶(hù)存款被借（貸）出情況收支明細(xì)及客戶(hù)存款收支明細(xì)。
10、眾旺公司2014年1月－11月業(yè)務(wù)明細(xì)：證明客戶(hù)存款收支明細(xì)。
11、眾聚旺投資有限公司2014年4月－11月份支付客戶(hù)利息表。
12、眾旺公司2014年5月－12月客戶(hù)到期表。
13、眾旺公司2014年4月－10月到期客戶(hù)未續(xù)表。
14、未返還本金花名冊(cè)：證明眾聚旺投資公司截止2014年11月18日未退金額名單。（包含李玉家等總?cè)藬?shù)263人、總金額3262萬(wàn)元。）
15、眾旺公司2013年9月－12月業(yè)務(wù)明細(xì)及員工業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表。
16、眾旺公司員工業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表（2014年1月－11月）。
17、眾旺投資公司2013年11月－2014年10月高管報(bào)銷(xiāo)及董事工資明細(xì)（趙某1、楊某3、宋某2、李鳳舉）
18、眾旺投資公司（眾聚旺投資有限公司）2013.11-2014.10職工工資明細(xì)表（郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15）。
19、眾旺投資公司（眾聚旺投資有限公司）2013.11-2014.10職員業(yè)績(jī)提成明細(xì)表（楊某3、郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15）。
20、眾聚旺公司支付部分客戶(hù)存款利息明細(xì)。
21、郭某4民生銀行卡（62×××98）網(wǎng)銀明細(xì)、農(nóng)業(yè)銀行卡（62×××62）網(wǎng)銀明細(xì)；趙偉根民生銀行卡（62×××37）網(wǎng)銀明細(xì)、農(nóng)業(yè)銀行卡（62×××66）網(wǎng)銀明細(xì)。
22、眾聚旺公司吸收公眾存款的銀行卡復(fù)印件。
23、趙偉根民生銀行太原雙東支行（62×××37）開(kāi)戶(hù)資料及交易明細(xì)；任榮欣民生銀行太原雙東支行（6226220909458746）開(kāi)戶(hù)資料及交易明細(xì)；郭某4民生銀行太原雙東支行（62×××98）開(kāi)戶(hù)資料及交易明細(xì)；連文勝民生銀行太原分行（6226190900163910）交易明細(xì)；楊某3農(nóng)業(yè)銀行山西省分行并東分理處（6228460900005025411）銀行流水明細(xì)；趙偉根農(nóng)行業(yè)銀行山西省分行并東分理處（62×××66）銀行流水明細(xì)；郭某4農(nóng)業(yè)銀行山西省分行并東分理處（62×××62）銀行流水明細(xì)；宋某2民生銀行太原雙東支行（4720670900210114、6226220908835720、42×××58）開(kāi)戶(hù)資料及交易明細(xì)。
24、山西勇勤貿(mào)易有限公司工商檔案資料；聞喜縣金醒生物開(kāi)發(fā)有限公司工商檔案資料；洛陽(yáng)坦邦鎳鉬有限公司工商檔案資料；洛陽(yáng)龍運(yùn)地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司工商檔案資料；河南前坪建材有限公司工商檔案資料；洛陽(yáng)華清心島農(nóng)林科技開(kāi)發(fā)有限公司工商檔案資料。
25、眾聚旺老板（趙偉根、趙某1、宋某2等）指令亢某6將客戶(hù)存款轉(zhuǎn)給某公司帳戶(hù)的手機(jī)短信記錄。
26、眾聚旺已歸還貸款（外放資金）明細(xì)表、眾聚旺投資擔(dān)保有限公司2014年12月17日吸收存款明細(xì)表、眾聚旺外放資金歸還本金匯總表、眾聚旺公司11月19日至12月12日客戶(hù)撤資款匯總表，眾聚旺公司12月17日支付客戶(hù)理財(cái)款匯總表。
27、眾聚旺公司（眾旺）貸款業(yè)務(wù)提成付款單。
28、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局于2015年1月5日出具的證明：我局從未批準(zhǔn)眾旺投資擔(dān)保公司、眾聚旺投資擔(dān)保有限公司從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
29、扣押清單：證明2015年4月16日太原市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)扣押宋某2170萬(wàn)元。
30、電子回單憑證：證明趙某1于2014年12月17日、18日分別退還客戶(hù)劉某21萬(wàn)元、郭元琳10萬(wàn)元、王世明20萬(wàn)元、宋二燕10萬(wàn)元，以上共計(jì)退款61萬(wàn)元。
31、太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)于2015年8月6日出具的情況說(shuō)明：我局立案?jìng)刹榈纳轿鞅娋弁顿Y有限公司涉嫌非法吸收公眾存款一案，2014年11月18日對(duì)該公司展開(kāi)調(diào)查，同年11月27日對(duì)該公司涉嫌非法吸收公眾存款立案?jìng)刹椋?jīng)依法調(diào)取證據(jù)，山西眾聚旺投資公司出具了該公司及前期的眾旺投資擔(dān)保有限公司吸收客戶(hù)存款的資料。對(duì)于受損人數(shù)及金額，2014年11月20日，該公司出具的數(shù)據(jù)是受損人數(shù)263人，受損金額3262萬(wàn)元。案件偵查期間，該公司又在原來(lái)基礎(chǔ)上續(xù)簽了部分合同，數(shù)額為92.014萬(wàn)元，清退了部分客戶(hù)的存款，數(shù)額為461.7250萬(wàn)元。對(duì)于未退客戶(hù)存款的實(shí)際情況，該公司出納亢某6又出具材料進(jìn)行補(bǔ)充，因此起訴意見(jiàn)書(shū)認(rèn)定的未清退客戶(hù)本金數(shù)額為2892萬(wàn)元是依據(jù)上述情況計(jì)算而得。另查明，在趙某1未歸案前，該通過(guò)本人銀行賬戶(hù)分別退還被害人劉某21萬(wàn)元，宋二燕10萬(wàn)元，王世明20萬(wàn)元，郭元林10萬(wàn)元，共計(jì)41萬(wàn)元。因此，截止目前，山西眾聚旺投資有限公司未清退客戶(hù)本金實(shí)際數(shù)額應(yīng)為2851萬(wàn)元。
32、補(bǔ)偵3P39太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)于2015年8月6日出具的情況說(shuō)明：山西眾聚旺投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款一案，因該案案發(fā)后，受害群眾在短期內(nèi)集中到公安機(jī)關(guān)報(bào)案，且情緒非常激動(dòng)，因此辦案人員無(wú)法一一對(duì)受害群眾開(kāi)展并制作詢(xún)問(wèn)筆錄。為加快辦案進(jìn)度，最大限度的做好社會(huì)穩(wěn)控工作，在廣大受害群眾的一直要求下，由報(bào)案群眾根據(jù)自己的實(shí)際情況，每人親筆書(shū)寫(xiě)了該在山西眾聚旺投資有限公司存款、領(lǐng)取利息及未償還存款本金的報(bào)案材料，并提供了該公司與客戶(hù)簽訂的借款合同等材料復(fù)印件。經(jīng)核實(shí)，報(bào)案人反映的存款金額、未領(lǐng)取本金與山西眾聚旺投資有限公司提供的記錄數(shù)據(jù)基本一致。
33、商鋪?zhàn)赓U合同及出租商鋪方張新明出具的情況說(shuō)明：山西眾聚旺投資有限公司在并州東街辦公地址為租賃性質(zhì)，房屋產(chǎn)權(quán)系本人（張新明）私產(chǎn)，房租交到2015年3月1日止，如果該公司存在非法經(jīng)營(yíng)，該房屋租賃到期后本人不愿意繼續(xù)租賃給李某1，且李某1本人也聯(lián)系不上，本人也不知該公司是否存在非法經(jīng)營(yíng)，如經(jīng)偵隊(duì)調(diào)查該公司有非法經(jīng)營(yíng)，按合同條款本人有權(quán)中止合同，重新出租。
34、抓獲經(jīng)過(guò)：
（1）、證明2015年3月20日上午9時(shí)許，洛陽(yáng)市公安局老城分局民警在洛陽(yáng)市老城區(qū)老集中國(guó)銀行將犯罪嫌疑人宋某2抓獲。
（2）、證明2014年12月17日中午12時(shí)許，太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)辦案人員李占社、張毅電話通知郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15到經(jīng)偵支隊(duì)接受調(diào)查，同日14時(shí)許，上述犯罪嫌疑人全部到案。2014年12月17日太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)對(duì)孫某15進(jìn)行訊問(wèn)，同日因懷孕取保候?qū)彙?/p>
（3）、證明2015年1月7日12時(shí)30分許，鄭州鐵路公安處許昌站前派出所民警在洛陽(yáng)龍門(mén)車(chē)站出站口將犯罪嫌疑人趙某1抓獲歸案。
（4）、證明2015年2月14日西安鐵路公安處安口窯站前派出所民警在寶雞金臺(tái)醫(yī)院將犯罪嫌疑人楊某3抓獲歸案。
35、洛陽(yáng)市公安局洛龍分局于2015年7月29日出具的出警證明及抓獲經(jīng)過(guò)：證實(shí)宋某2有協(xié)助偵查機(jī)關(guān)抓獲李某1的行為。
36、關(guān)于趙偉根涉嫌犯罪的情況說(shuō)明及趙偉根在逃人員登記信息表。
37、太原市公安局經(jīng)偵支隊(duì)于2016年1月8日出具的情況說(shuō)明：
一、關(guān)于被告人宋某9的辯護(hù)人提出（1、宋某9是被眾聚旺公司業(yè)務(wù)總經(jīng)理郭某4所辭退，其客戶(hù)由閆某7接手負(fù)責(zé)，辭退原因不詳。2、被告人宋某9有立功情節(jié)）：犯罪嫌疑人宋某9作為眾聚旺公司非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)員，有證據(jù)證明其個(gè)人發(fā)展客戶(hù)存款729萬(wàn)元，至于該為什么被郭某4辭退，不影響其涉嫌犯罪的構(gòu)成要件，據(jù)犯罪嫌疑人宋某9交待，該離開(kāi)公司后曾告知其發(fā)展的客戶(hù)到公司清退存款的事實(shí)，是其份內(nèi)之事，詳見(jiàn)宋的訊問(wèn)筆錄。
二、關(guān)于被告人趙某1的辯護(hù)人提出（1、截至案發(fā)被告人趙某1使用郭某4的民生銀行退款給客戶(hù)，僅2014年11月20日、21日、27日，其通過(guò)工商銀行匯款137萬(wàn)元，通過(guò)建設(shè)銀行匯款37萬(wàn)元，通過(guò)農(nóng)業(yè)銀行匯款31萬(wàn)元，共計(jì)205萬(wàn)元，還有其他時(shí)間匯的款，由于辯護(hù)人調(diào)查取證期限受限，無(wú)法一一查清。2、由于被告人李某1另案處理，趙偉根在逃，二人涉案金額究竟多少，給公司及客戶(hù)造成多少損失，未查清，故申請(qǐng)委托專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，對(duì)各被告人涉案金額作出準(zhǔn)確認(rèn)定）：案件在偵查階段已查明，犯罪嫌疑人趙某1系眾聚旺公司涉嫌非法吸收公眾存款的實(shí)際控制人。該辯護(hù)人提出的趙某1在案發(fā)后清退的款項(xiàng)事實(shí)存在，趙某1等各股東之間所放貨出去的客戶(hù)存款，司法鑒定意見(jiàn)書(shū)中已體現(xiàn)，同時(shí)案件在補(bǔ)充偵查中就趙某1及李某1等人負(fù)責(zé)借出的款項(xiàng)情況已作了詳細(xì)說(shuō)明。犯罪嫌疑人李某1、趙偉根、宋某2、趙某1即是眾聚旺公司實(shí)際控制人，又分別承擔(dān)自己負(fù)責(zé)貸出的款項(xiàng)，李某1、趙偉根雖未歸案，但不影響眾聚旺各實(shí)際控制人在案件中所承擔(dān)的總體責(zé)任。
三、關(guān)于被告人武某5的辯護(hù)人提出(1、被告人武某5是否屬于自首：其在2014年11月18日作為證人接受詢(xún)問(wèn)，在12月17日接到辦案機(jī)關(guān)的開(kāi)會(huì)電話以后，主動(dòng)到了辦案機(jī)關(guān)并寫(xiě)了”交待材料”。2、被告人武某5作為行政主管的具體職責(zé)范圍，案卷中未查明。3、武某5于2014年11月份通知過(guò)受害人陳陽(yáng)、楊曉梅、米玲玲、原寶蓮、任麗華等盡快撤回資金并勸阻繼續(xù)存款投資，該情況案卷中未體現(xiàn))：1、根據(jù)武某5到案經(jīng)過(guò)證明，被告人武某5是接到偵查員的電話通知后來(lái)公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查的，該作為行政部經(jīng)理，同時(shí)按照偵查人員的要求，能主動(dòng)配合組織其他公司業(yè)務(wù)人員前來(lái)公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查，該情況屬實(shí)。2、對(duì)于武某5作為行政主管的具體要求，已在公安機(jī)關(guān)調(diào)取的該公司制定的管理規(guī)定制度材料中予以體現(xiàn)，且該制度的相關(guān)條款均由武某5從網(wǎng)上下載格式制定。3、犯罪嫌疑人武某5是否通知過(guò)陳旭等人撤回資金，是其在非法吸收公眾存款過(guò)程中的份內(nèi)之事，上述被害人撤資情況應(yīng)以該是供的賬目和司法鑒定意見(jiàn)為準(zhǔn)。
四、關(guān)于沙某11的辯護(hù)人提出（1、沙某11參與非吸金額為256萬(wàn)元，其中涉及沙某11母親滿(mǎn)冬梅6萬(wàn)元，另有其嬸子李?lèi)?ài)榮18萬(wàn)元。根據(jù)最高院（2010）18號(hào)解釋第一條第二款關(guān)于向親友吸收存款不屬非吸存款的規(guī)定，兩人共計(jì)24萬(wàn)元應(yīng)從280萬(wàn)元中扣減，請(qǐng)核實(shí)后變更沙某11名下的非吸數(shù)額為256萬(wàn)元。2、沙某11名下280萬(wàn)元非吸金額已歸還本金159萬(wàn)元，截至2014年9月11日以前公司已還本金90萬(wàn)元。此后公司又分別還邢愛(ài)民60萬(wàn)元、滿(mǎn)冬梅6萬(wàn)元、王杏珍3萬(wàn)元，雖然證據(jù)16卷28頁(yè)、34頁(yè)、35頁(yè)均有銀行轉(zhuǎn)款手續(xù)，并且三人均認(rèn)可退款，但未發(fā)現(xiàn)對(duì)69萬(wàn)元退款匯總的證據(jù)，請(qǐng)審核退款金額159萬(wàn)元）：經(jīng)核實(shí)，被告人沙某11在擔(dān)任眾聚旺公司業(yè)務(wù)員期間，共發(fā)展客戶(hù)簽訂存款合同352萬(wàn)元，其中客戶(hù)投資額280萬(wàn)元，續(xù)簽合同72萬(wàn)元，期間該公司退還其名下客戶(hù)存款158.55萬(wàn)元，目前該名下客戶(hù)存款仍有121.45萬(wàn)元未予清退。詳見(jiàn)鑒定意見(jiàn)書(shū)分冊(cè)第845頁(yè)。
五、關(guān)于被告人亢某6的辯護(hù)人提出（1、被告人亢某6未退還受害人金額為12萬(wàn)元。2、被告人亢某6具有一般立功行為：亢某6提供了其他被告人2014年9-11月份吸收資金和支出資金的情況，在證據(jù)15卷第1頁(yè)至第78頁(yè)銀行明細(xì)單中予以證實(shí)；亢某6提供了本人掌握的眾聚旺公司吸收合家歡害人款項(xiàng)后部分贓款的去向情況，在證據(jù)34卷第1頁(yè)至第54頁(yè)提供的本人手機(jī)信息內(nèi)容予以證實(shí)）：經(jīng)核實(shí)：1、被告人亢某6名下未退還受害人金額為12.03萬(wàn)元。2、亢某6在案件偵查階段，能積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證，提供了涉案公司吸收公眾存款現(xiàn)保存的全部財(cái)務(wù)資料，該辯護(hù)人提出的問(wèn)題屬實(shí)。詳見(jiàn)證據(jù)全卷。
六、關(guān)于被告人孫某15的辯護(hù)人提出（眾聚旺公司已將被告人孫某15涉及的非吸存款大部分償還了客戶(hù)，只剩下78萬(wàn)元未償還，而公安機(jī)關(guān)偵查材料認(rèn)定，孫某15尚有96萬(wàn)元未償還，相差18萬(wàn)元。導(dǎo)致差異原因系眾聚旺公司在2014年11月20日向王世斌償還15萬(wàn)元，在2014年11月26日向喬開(kāi)銀償還3萬(wàn)元，故要求向被吸收存款人王世斌、喬開(kāi)銀核實(shí)眾聚旺公司向其退款金額）：經(jīng)核實(shí)，孫某15名下非法吸收公眾存款205萬(wàn)元，續(xù)簽合同79萬(wàn)元，期間公司退還其名下客戶(hù)存款113.8950萬(wàn)元，未退客戶(hù)本金91.1050萬(wàn)元。詳見(jiàn)眾聚旺公司提供的賬目及司法鑒定意見(jiàn)書(shū)。
七、關(guān)于閆某7的辯護(hù)人提出（1、閆某7是眾聚旺的前臺(tái)文員，主要工作就是端茶送水，是公司的內(nèi)勤人員，不是出納。2、閆某7不對(duì)外吸收公眾存款，只有極個(gè)別前來(lái)公司的客戶(hù)，由其經(jīng)手辦理了存款，但金額相當(dāng)少（17萬(wàn)元）。公訴人指控閆某7涉案金額48萬(wàn)元組成：（1）武某51萬(wàn)元，該是公司領(lǐng)導(dǎo)，閆壯10萬(wàn)元，該是其表叔，該兩人是閆某7的同事或親屬，不屬于社會(huì)公眾，不應(yīng)計(jì)入；（2）程變花2萬(wàn)元，該是郭經(jīng)理的客戶(hù)，不是閆某7的客戶(hù)，不應(yīng)計(jì)入；（3）趙冬魚(yú)9萬(wàn)元（3萬(wàn)元未還，未報(bào)案）、張果蘭5萬(wàn)元、陳素全3萬(wàn)元、秦麗英1萬(wàn)元、高永亨1萬(wàn)元（1萬(wàn)元未還，未報(bào)案）屬于公司業(yè)務(wù)，且在案證據(jù)中僅有報(bào)表，沒(méi)有合同和報(bào)案材料證實(shí)，不應(yīng)記錄；（4）僅侯斌花4萬(wàn)元（證據(jù)19卷）、張愛(ài)琴3萬(wàn)元（證據(jù)20卷）、李兆靈10萬(wàn)元（證據(jù)21卷）有報(bào)案材料、合同印證，屬于閆某7吸收的公眾存款（共計(jì)17萬(wàn)元）。3、閆某7積極配合公安部門(mén)調(diào)查，對(duì)本案的偵破發(fā)揮了積極作用，有立功表現(xiàn)）：現(xiàn)查明，犯罪嫌疑人閆某7剛到眾聚旺公司期間擔(dān)任文員職務(wù)，但后期參與了公司財(cái)務(wù)部的工作，組織與客戶(hù)簽訂合同、保管合同等非法吸收公眾存款的活動(dòng)。從閆某7向偵查機(jī)關(guān)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表均予以證實(shí)。2、對(duì)于辯護(hù)人提出的閆某7不對(duì)外吸收公眾存款，只有對(duì)極個(gè)別前來(lái)公司的客戶(hù)，辦理存款業(yè)務(wù)的情況，此情形不影響非法吸收公眾存款的構(gòu)成要件。3、閆某7在偵查階段能積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，并能提供該公司吸收公眾存款的相關(guān)憑證、合同，核實(shí)各被告人參與的非吸數(shù)據(jù)，對(duì)偵查破案起到了積極作用。
八、關(guān)于被告人路某14的辯護(hù)人提出（1、申請(qǐng)人依法向法院提請(qǐng)建議檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查案件事實(shí)，即依法核實(shí)路某14名下涉及該本人的存款1萬(wàn)元和其父親路俊心的存款8萬(wàn)元不屬于非吸數(shù)額。2、建議檢察機(jī)關(guān)核實(shí)路某14名下的非吸數(shù)額是204萬(wàn)元（核減第一項(xiàng)的9萬(wàn)元后為195萬(wàn)元），而非起訴書(shū)指控認(rèn)定的232.584萬(wàn)元）：該案在偵查期間查明路某14的起訴數(shù)額為204萬(wàn)元，而非起訴書(shū)指控認(rèn)定的232.584萬(wàn)元。經(jīng)核實(shí)，路俊心系路某14的父親，故該非法吸收公眾存款數(shù)額應(yīng)是195萬(wàn)元。
九、關(guān)于郭某4的辯護(hù)人提出的（1、起訴書(shū)中認(rèn)定被告人郭某4的身份為山西眾聚旺投資有限公司副總經(jīng)理的職務(wù)沒(méi)有依據(jù)。2、起訴書(shū)中指控郭某4非法吸收存款1891萬(wàn)元，針對(duì)該犯罪數(shù)字首先應(yīng)當(dāng)扣減已經(jīng)退還給投資人部分，故申請(qǐng)法院核實(shí)已經(jīng)退還給投資人的部分款項(xiàng)，并針對(duì)造成投資人損失的損害原因進(jìn)行調(diào)查）：案件在偵查期間已查明：1、根據(jù)該案各犯罪嫌疑人的供述及郭某4在該公司總經(jīng)理?xiàng)钅?在任期間，行使公司副總經(jīng)理及業(yè)務(wù)經(jīng)理職務(wù)，在該公司總經(jīng)理?xiàng)钅?離開(kāi)公司后，行使公司總經(jīng)理及業(yè)務(wù)經(jīng)理職務(wù)。2、對(duì)于起訴書(shū)指控的郭某4非吸數(shù)額1891萬(wàn)元，應(yīng)扣減退還客戶(hù)部分款項(xiàng)的問(wèn)題，立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并未此項(xiàng)條款，故上述問(wèn)題沒(méi)有法律依據(jù)。
38、太原市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)于2016年3月3日出具的函：2016年2月3日，你院將太原市迎澤區(qū)人民法院補(bǔ)偵函轉(zhuǎn)至我局，要求對(duì)我局移送審查起訴的趙某1等人非法吸收公眾存款一案補(bǔ)充偵查，根據(jù)法院列舉的內(nèi)容，現(xiàn)已補(bǔ)偵完畢，結(jié)果如下：
一、關(guān)于被告人趙某1的辯護(hù)律師提出：（1、核實(shí)被告人趙某1退贓退款數(shù)額的問(wèn)題）：2014年11月18日，我局在對(duì)山西聚寶盒投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款立案?jìng)刹橹邪l(fā)現(xiàn)，位于我市迎澤區(qū)的山西眾聚旺投資有限公司，在未經(jīng)中國(guó)人民銀行等國(guó)家金融主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，向社會(huì)從事非法吸收存款業(yè)務(wù)，當(dāng)日我局對(duì)該公司立案審查，立案審查期間，我們要求在場(chǎng)的負(fù)責(zé)人郭某4等人提供該公司從事非法吸收公眾存款相關(guān)資料，并責(zé)令其停止非法吸收公眾存款行為。經(jīng)審查，山西眾聚旺投資有限公司的前身是眾旺投資擔(dān)保有限公司，實(shí)際控制人為李某1、趙某1、趙偉根、宋某2。該公司非法吸收公眾的存款，均由該四人負(fù)責(zé)放貸并負(fù)責(zé)回收。2014年11月27日我局對(duì)山西眾聚旺投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款立案?jìng)刹椋?2月14日，對(duì)犯罪嫌疑人郭某4、武某5、亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15等人采取刑事強(qiáng)制措施，對(duì)李某1、趙某1、宋某2、趙偉根四犯罪嫌疑人上網(wǎng)追逃。在犯罪嫌疑人趙某1被抓獲前，通過(guò)該公司使用的郭某4銀行賬戶(hù)，退還了該名下放貸的全部款項(xiàng)。（2、關(guān)于核實(shí)涉案被告人李某1、趙偉根、宋某2、趙某1等人放貸的資金數(shù)額，被告人李某1另案處理，被告人趙偉根在逃，而這二人分別是眾旺投資擔(dān)保有限公司和山西眾聚旺投資有限公司的發(fā)起設(shè)立人及法定代表人，實(shí)際控制人、二人放貸的款項(xiàng)至今不能追回是造成受害人損失的直接和主要原因，如果二人放貸的資金全部退回，全部清退給客戶(hù)，那么按照司法解釋?zhuān)梢圆蛔肪勘桓嫒诵淌仑?zé)任。所以案件被告人李某1、趙偉根、宋某2、趙某1分別放貸及收回的資金數(shù)額，直接體現(xiàn)各被告人在單位犯罪中的作用，以及給受害人造成損失的責(zé)任程度，對(duì)定罪量刑非常重要的問(wèn)題）。案件偵查期間查明，從2013年8月至2014年12月，眾旺投資擔(dān)保有限公司和山西眾聚旺投資有限公司以投資借款形式，共向590人次吸收存款7413.8萬(wàn)元，扣除續(xù)單數(shù)額，實(shí)際吸收公眾存款7095.8萬(wàn)元（包括案發(fā)后吸收公眾存款92.0140萬(wàn)元）,截至2014年11月20日，尚有263名客戶(hù)存款本金3262萬(wàn)元未清退，其中，趙某1名下放貸100萬(wàn)元，宋某2名下放貸448萬(wàn)元，李某1名下放貸870萬(wàn)元，趙偉根名下放貸1142余萬(wàn)元。在趙某12015年1月7日被抓獲前，趙某1、宋某2對(duì)在其名下的放貸款項(xiàng)461.7250萬(wàn)元進(jìn)行了償還。截至目前，在李某1名下放貸款項(xiàng)870萬(wàn)元，趙偉根名下放貸款項(xiàng)1142.3萬(wàn)元，宋某2名下放貸款項(xiàng)170萬(wàn)元（已追繳）仍未還清。案件偵查期間同時(shí)查明，犯罪嫌疑人趙某1、李某1、趙偉根、宋某2等人既是涉案資金的操縱人，也是涉案單位的實(shí)際控制人，該四人除退還在各自名下的放貸款項(xiàng)后，仍應(yīng)對(duì)未清退的款項(xiàng)承擔(dān)全部責(zé)任，對(duì)其依法追訴符合最高人民檢察院、公安部立案追訴標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。（3、關(guān)于明確山西眾聚旺投資有限公司作為單位犯罪的涉案金額。本案檢察機(jī)關(guān)指控的是山西眾聚旺投資有限公司，但是把眾旺投資擔(dān)保有限公司吸收客戶(hù)存款的事實(shí)和數(shù)額一并放到山西眾聚旺投資有限公司，將兩公司混同，兩公司均為經(jīng)過(guò)工商登記成立的公司，從公司法意義上講是兩個(gè)法人，兩個(gè)單位，雖然從民法意義上講存在人格混同，但人格合混同直接使用在刑事責(zé)任上沒(méi)有法律依據(jù)。山西眾聚旺投資有限公司成立于2014年7月24日，公司成立后才能實(shí)施公司行為，所以在2014年7月24日后才實(shí)施非法吸收公眾存款行為，之前的行為是眾旺投資擔(dān)保有限公司的行為，是否犯罪行為，由于檢查機(jī)關(guān)沒(méi)有指控，應(yīng)當(dāng)依法另案處理。）：案件偵查期間查明，2013年8月16日，犯罪嫌疑人李某1在山西省工商局注冊(cè)成立了眾旺投資擔(dān)保有限公司，以我市并州東街45號(hào)商鋪為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，招聘員工，通過(guò)高息攬存宣傳，大肆開(kāi)展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。2014年7月24日，以同一經(jīng)營(yíng)地址，以路利鋒為法人名義又在山西省工商局注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司，但吸收公眾存款性質(zhì)并未改變。該公司始終由犯罪嫌疑人李某1、趙偉根、趙某1、宋某2實(shí)際控制，并聘用楊某3、郭某4、武某5分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)和日常管理工作。還查明，犯罪嫌疑人李某1等人注冊(cè)成立眾旺投資擔(dān)保有限公司的目的是從事非法吸收公眾存款，并未按照經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定的擔(dān)保業(yè)務(wù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。之后，為規(guī)避打擊處理，該又在同一地址注冊(cè)成立了山西眾聚旺投資有限公司，公司名稱(chēng)刪去了”擔(dān)?！倍?，名義上重新注冊(cè)了新的公司，更換了法人，轉(zhuǎn)讓了商鋪，但經(jīng)營(yíng)地址、從業(yè)人員，實(shí)際控制人仍未改變，最根本的是山西眾聚旺投資有限公司延續(xù)了眾旺投資擔(dān)保有限公司的業(yè)務(wù)。立案追訴前應(yīng)以查明的事實(shí)為依據(jù)，因此對(duì)山西眾聚旺投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款涉嫌單位犯罪立案?jìng)刹?，不影響?duì)所有犯罪嫌疑人的打擊、不影響對(duì)事實(shí)上的該公司前身眾旺公司涉嫌非法吸收公眾存款行為的打擊。因此，無(wú)須再對(duì)眾旺投資擔(dān)保有限公司重復(fù)立案或作另案處理。
二、關(guān)于被告人楊某3辯護(hù)人提出（趙某1通過(guò)中國(guó)銀行向楊某3客戶(hù)退款5筆，具體情況是：2014年12月17日退王世明20萬(wàn)元，2014年12月17日退劉某21萬(wàn)元，2014年12月18日退郭元琳10萬(wàn)元，2014年12月18日退宋二燕20萬(wàn)元，2014年12月18日退崔艮山20萬(wàn)元，需要核實(shí)上述還款61萬(wàn)元事實(shí)的問(wèn)題）：案件補(bǔ)偵期間已對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行了核實(shí)，上述客戶(hù)存款業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)?cè)跅钅?名下，61萬(wàn)元部分存款，趙某1按照楊某3提供的帳戶(hù)進(jìn)行了轉(zhuǎn)帳支付。
三、關(guān)于被告人武某5的辯護(hù)律師提出：（1、起訴書(shū)指控被告人武某5的非法吸收金額295.7萬(wàn)元，該數(shù)據(jù)鑒定機(jī)構(gòu)計(jì)算錯(cuò)誤，本案中投資人沒(méi)有以萬(wàn)元以下為單位的投資，不會(huì)存在0.7萬(wàn)元的投資，被告人武某5所經(jīng)手的業(yè)務(wù)量總額應(yīng)為289萬(wàn)元）：案件偵查期間，我局對(duì)武某5非法吸收公眾存款數(shù)額進(jìn)行了調(diào)查取證，眾聚旺公司提供了該公司各業(yè)務(wù)員截至2014年11月18日前的吸收公眾存款證據(jù)資料，期中武某5非法吸收公眾存款數(shù)額為289萬(wàn)元。該案補(bǔ)充偵查期間，我們又調(diào)取了該公司2014年11月18日以后的吸收存款及還款記錄資料，查實(shí)武某5在2014年11月26日又向鄭潔吸收存款19.7萬(wàn)元，同時(shí)我局委托山西家豪司法鑒定中心對(duì)眾聚旺公司吸收公眾存款財(cái)務(wù)資料進(jìn)行了審計(jì)鑒定，對(duì)于萬(wàn)元以下投資數(shù)額情況系客戶(hù)在實(shí)際存款中加利息后產(chǎn)生的數(shù)額，現(xiàn)查明武某5名下吸收公眾存款數(shù)額為295.7萬(wàn)元。（2、關(guān)于鑒定報(bào)告中已退還本金136萬(wàn)元數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，已全額退還本金數(shù)額應(yīng)為159萬(wàn)元，未計(jì)算以下3人的退款，即米玲玲10萬(wàn)元，任麗華10萬(wàn)元，原寶蓮5萬(wàn)元，以上3人是2014年11月17日至18日之間退的款的問(wèn)題）：從調(diào)取的眾聚旺公司吸收公款2014年11月18日前的記錄憑證資料顯示，武某5名下的米玲玲10萬(wàn)元，任麗華10萬(wàn)元，原寶蓮5萬(wàn)元退款情況已在136萬(wàn)元退款金額里包含，不存在計(jì)算錯(cuò)誤問(wèn)題。（3、關(guān)于鑒定報(bào)告中未退還本金159萬(wàn)元數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，未退本金應(yīng)為130萬(wàn)元，因2014年11月17日至18日退還米玲玲10萬(wàn)元，任麗華10萬(wàn)元，原寶蓮5萬(wàn)元的問(wèn)題）：經(jīng)核實(shí)，在武某5名下客業(yè)內(nèi)存款數(shù)額為295.7萬(wàn)元，退款金額為136萬(wàn)元，未退金額為159.7萬(wàn)元，不存在計(jì)算錯(cuò)誤。（4、關(guān)于造成實(shí)際損失數(shù)據(jù)不明，未退還本金數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)扣減投資人已經(jīng)領(lǐng)取的利息，武某5吸收存款未退還本金的人員已經(jīng)領(lǐng)取利息合計(jì)為15.7335萬(wàn)元的問(wèn)題。）：案件偵查階段，根據(jù)調(diào)取的眾聚旺公司帳簿，憑證資料，已對(duì)各業(yè)務(wù)員的犯罪數(shù)額、支付存款客戶(hù)本金和利息情況進(jìn)行審計(jì)核實(shí)，該辯護(hù)律師提出的實(shí)際損失數(shù)據(jù)不明，未退還本金數(shù)據(jù)，未客戶(hù)領(lǐng)取利息證據(jù)的情況無(wú)事實(shí)依據(jù)。（5、關(guān)于未區(qū)分已報(bào)案與未報(bào)案人數(shù)及金額，被告人武某5吸收存款人數(shù)為18人，未報(bào)案人數(shù)及金額，被告人武某5吸收存款人數(shù)為18人，未報(bào)案人數(shù)為8人，金額143萬(wàn)元的問(wèn)題。）：眾聚旺公司涉嫌非法吸收公眾存款案，案件偵查期間，我們調(diào)取了該公司所有涉及的吸收公眾存款資料，同時(shí)對(duì)所有犯罪嫌疑人進(jìn)行了訊問(wèn)，查實(shí)了所有受害群眾存款數(shù)額、領(lǐng)取利息數(shù)額及損失數(shù)額情況。該公司涉及人員參與非法吸收公眾存款，明知未取得國(guó)家金融主管部門(mén)批準(zhǔn)，為非法獲取高額提成，編造到期支付本金和高額利息回報(bào)的謊言，誘騙群眾上當(dāng)受騙，導(dǎo)致一部分老年受害人仍未識(shí)破犯罪予以報(bào)案，我們認(rèn)為，受害群眾是否報(bào)案，應(yīng)不影響對(duì)武某5涉嫌已查明的全部犯罪數(shù)的追訴。
四、關(guān)于被告逯某10的辯護(hù)人提出（1、證據(jù)三卷第13頁(yè)逯某10的業(yè)績(jī)表統(tǒng)計(jì)該吸收存款347萬(wàn)元，而起訴書(shū)指控的數(shù)額為366.7萬(wàn)元，比實(shí)際吸收存款數(shù)額高19.7萬(wàn)元，與實(shí)際吸收的數(shù)額不符，予以核實(shí)的問(wèn)題。根據(jù)調(diào)取的眾聚旺公司吸收存款帳簿、憑證查實(shí)，逯某10在2014年11月18日前吸收存款數(shù)額為347萬(wàn)元。該案補(bǔ)充偵查期間，我們又調(diào)取了該公司2014年11月18日以后的吸收存款及還款記錄資料，查實(shí)逯某10在2014年11月19日又向蘭滿(mǎn)成吸收存款12.805萬(wàn)元，2014年11月28日向蘭滿(mǎn)成吸收存款4.925萬(wàn)元，2014年11月27日向王漢儒吸收存款2萬(wàn)元，因此逯某10非法吸收存款數(shù)額為366.73萬(wàn)元。
五、關(guān)于被告人吳某12的辯護(hù)人提出（對(duì)吳某12吸收韓書(shū)璟50萬(wàn)元已經(jīng)全部退還的事實(shí)予以調(diào)查的問(wèn)題）。經(jīng)向韓書(shū)璟電話核實(shí)，該稱(chēng)50萬(wàn)元本金已全部清退，但其拒不到案接受調(diào)查。
六、關(guān)于被告人孫某15的辯護(hù)人提出(被告人孫某15在眾聚旺公司做業(yè)務(wù)員期間，共參與向19人吸收公眾存款本金205萬(wàn)元，但已向受害人退還本金127萬(wàn)元，還剩13人78萬(wàn)元未退還。而公安機(jī)關(guān)偵查材料認(rèn)定，孫某15負(fù)責(zé)的非吸存款金額尚有91.1050萬(wàn)元未償還，與實(shí)際未償還金額不一致，相差13.1050萬(wàn)元，在2014年11月20日向王世斌退還已到期存款15萬(wàn)元，11月26日向喬開(kāi)銀退還已到期存款3萬(wàn)元，而公安機(jī)關(guān)對(duì)該兩筆退還沒(méi)有予以核減，要求予以核減的問(wèn)題)。經(jīng)核實(shí)，2014年11月20日孫某15名下王世斌退款15萬(wàn)元、2014年11月20日在孫某15名下的孫開(kāi)銀3萬(wàn)元退款，已在退款總額113.895萬(wàn)元中包含，故孫某15名下未償還本金為91.105萬(wàn)元。
七、關(guān)于被告人路某14的辯護(hù)人提出（1、起訴書(shū)指控的路某14吸收存款的數(shù)額為232.584萬(wàn)元與證據(jù)卷中業(yè)績(jī)表統(tǒng)計(jì)的數(shù)額204萬(wàn)元不符，建議檢察機(jī)關(guān)就吸收的存款數(shù)額予以補(bǔ)充偵查，明確說(shuō)明審計(jì)報(bào)告的來(lái)源和審計(jì)依據(jù)的問(wèn)題）：案件偵查期間，我局對(duì)路某14非法吸收公眾存款數(shù)額進(jìn)行了調(diào)查取證，眾聚旺公司提供了該公司各業(yè)務(wù)員截至2014年11月18日前的吸收公眾存款證據(jù)資料，其中路某14非法吸收公眾存款數(shù)額為204萬(wàn)元。該案補(bǔ)充偵查期間，我們又調(diào)取了該公司2014年11月18日以后的吸收存款及還款記錄資料，查實(shí)路某14在2014年11月25日又向續(xù)偉明吸收存款3萬(wàn)元，2014年11月30日向孔建康吸收存款25.584萬(wàn)元。同時(shí)我局委托山西家豪司法鑒定中心對(duì)眾聚旺公司吸收公眾存款數(shù)額為232.584萬(wàn)元。山西家豪司法鑒定中心鑒定數(shù)據(jù)的來(lái)源和依據(jù)是根據(jù)眾聚旺公司提供的吸收公眾存款記錄憑證計(jì)算所得。（2、申請(qǐng)人要求依法核實(shí)路某14名下涉及該本人的存款1萬(wàn)元和該父親路俊心的存款8萬(wàn)元不屬于非法吸收公眾存款的數(shù)額問(wèn)題）。根據(jù)眾聚旺公司非法吸收公眾存款資料顯示，路俊心于2014年1月15日存款1萬(wàn)元，2014年4月21日存款4萬(wàn)元，2014年11月14日存款3萬(wàn)元；路某14于2014年1月存款1萬(wàn)元。上述9萬(wàn)元存款計(jì)算到路某14名下。經(jīng)查，路某14與路俊心系父子關(guān)系，屬特定人群，故路某14非吸數(shù)額應(yīng)核減9萬(wàn)元。3、關(guān)于申請(qǐng)人要求核實(shí)業(yè)績(jī)表中客戶(hù)張磊、王樹(shù)連2萬(wàn)元的問(wèn)題。根據(jù)山西家豪司法鑒定中心鑒定報(bào)告附件4顯示，2014年11月23日，2014年12月2日在路某14名下客業(yè)內(nèi)張磊10萬(wàn)元，王樹(shù)連2萬(wàn)元的退款已在該退款總額77.94萬(wàn)元內(nèi)包含。
39、山西家豪司法鑒定中心于2016年3月2日出具的《關(guān)于對(duì)[2015]晉ＪＨ鑒字第152號(hào)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)情況說(shuō)明》：我中心于2015年6月3日接受太原市公安局委托，對(duì)山西眾聚旺投資有限公司（含眾旺）涉嫌非法吸收公眾存款的資金來(lái)源，去向進(jìn)行司法會(huì)計(jì)鑒定，于2015年8月8日出具[2015]晉ＪＨ鑒字第152號(hào)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)”鑒定報(bào)告”）。該案鑒定貴局提供的材料：相關(guān)報(bào)案材料、涉案財(cái)戶(hù)銀行流水、山西眾聚旺投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)”眾聚旺”）的電子資料。我中心關(guān)于業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)的數(shù)據(jù)是根據(jù)太原市公安局提供的眾聚旺電子合同資料、相關(guān)卷宗鑒定的。貴局前期提供的鑒定材料截止日期為2014年11月18日，后期又提供了一些案卷及銀行流水，后期材料的截止日期為2014年12月?，F(xiàn)根據(jù)貴局要求對(duì)業(yè)務(wù)員武某5、逯某10、吳某12、孫某15、路某14業(yè)績(jī)（吸收存款）情況說(shuō)明如下：
一、武某5：1、武某52014年11月18日以前吸收存款276萬(wàn)元，2014年11月26日吸收鄭潔19.7萬(wàn)元存款，共計(jì)295.7萬(wàn)元。所以武某5吸收存款總額應(yīng)為295.7萬(wàn)元。2、武某5吸收的米玲玲10萬(wàn)元存款、任麗華10萬(wàn)元存款、原寶蓮5萬(wàn)元存款，鑒定報(bào)告附件4顯示已全部退還，這三筆退款金額已在136萬(wàn)元中包含，所以武某5吸收存款已退還本金應(yīng)為136萬(wàn)元。
二、逯某10：逯某10于2014年11月18日以前吸收存款347萬(wàn)元，2014年11月19日吸收蘭滿(mǎn)成12.805萬(wàn)元存款，2014年11月28日吸收蘭滿(mǎn)成4.925萬(wàn)元，2014年11月27是吸收王漢儒2萬(wàn)元存款，共計(jì)366.73萬(wàn)元。所以逯某10吸收存款總額應(yīng)為366.73萬(wàn)元。
三、吳某12：吳某12吸收的韓書(shū)璟50萬(wàn)元存款，鑒定報(bào)告附件4顯示已退還49.392萬(wàn)元，剩余0.608萬(wàn)元。
四、孫某15：鑒定報(bào)告附件4顯示，2014年11月20日已退還孫某15吸收的王世斌15萬(wàn)元存款，2014年11月26日已退還孫某15吸收的喬開(kāi)銀3萬(wàn)元存款，這兩筆退款金額已在總額退款金額113.895萬(wàn)元中包含。孫某15吸收公眾存款總額為205萬(wàn)元，所以未償還本金仍為91.105萬(wàn)元。
五、路某14：1、路某142014年11月18日以前吸收存款204萬(wàn)元，2014年11月30日吸收孔建康25.584萬(wàn)元。所以，路某14吸收存款總額為232.584萬(wàn)元。2、鑒定報(bào)告附件4顯示：2014年11月23日已退還路某14吸收的張磊10萬(wàn)元存款，2014年12月2日已退還路某14吸收的王樹(shù)連2萬(wàn)元存款，這兩筆退款金額已在總退款金額77.94萬(wàn)元中包含。
六、業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)表中小于萬(wàn)元的部分有兩種情況：1、第一種情況是投資人交款時(shí)少交了部分款項(xiàng)，此種情況主要是2014年11月18日以后的交款。2、第二種情況是退款時(shí)扣除了投資人部分款項(xiàng)，此種情況主要集中在不到期客業(yè)內(nèi)的退款。
40、司法審計(jì)報(bào)告：證明1、合同簽訂情況：眾旺和眾聚旺非法吸收公眾存款過(guò)程中共簽訂合同1845份，合同金額116128140元，涉及投資者558人。2、眾旺和眾聚旺非法吸收公眾存款資金總額為70958140元，包含案發(fā)后吸收的920140元。3、資金支出合計(jì)78583875.17元。4、資金結(jié)余6002.49元。5、本案涉及的出借人出借額、返還款及未還款情況：眾旺和眾聚旺未償還本金人數(shù)250人，總金額28512791元，剔除已付利息及折現(xiàn)紅包后，尚未償還的實(shí)際投資額為22902817元。
（1）、眾聚旺公司人員工資提成匯總表：
趙某1工資165000元。
宋某2工資120000元。
楊某3工資90000元，提成43924.8元，合計(jì)133924.8元。
郭某4工資42919.27元，提成139843元，計(jì)182762.27元
亢某6工資31897.61元，提成7032元，合計(jì)38929.61元。
劉某8工資25575.91元，提成17374元，合計(jì)42949.91元。
逯某10工資31047.73元，提成20453元，合計(jì)51500.73元。
路某14工資22012.26元，提成15576元，合計(jì)37588.26元。
沙某11工資18911.69元，提成14644元，合計(jì)33555.69元。
宋某9工資25233.22元，提成43950元，合計(jì)69183.22元。
孫某13工資35379.85元，提成34444.4元，合計(jì)69824.25元。
孫某15工資18558.92元，提成10140元，合計(jì)28698.92元。
吳某12工資25324.24元，提成43249元，合計(jì)68573.24元。
武某5工資44343.19元，提成18925元，合計(jì)63268.19元。
閆某7工資26032元，提成2866.50元，合計(jì)28898.5元。
（2）、眾聚旺各業(yè)務(wù)員業(yè)績(jī)表
郭某4非法吸收存款1891萬(wàn)元、尚未退8884350元；
亢某6非法吸收存款94萬(wàn)元、尚未退120300元；
劉某8非法吸收存款238萬(wàn)元、尚未退1100150元；
逯某10非法吸收存款3667300元、尚未退1848350元；
路某14非法吸收存款2325840元，尚未退1546428元。
沙某11非法吸收存款280萬(wàn)元、尚未退1214500元。
宋某9非法吸收存款715萬(wàn)元、尚未退1272550元。
孫某13非法吸收存款446萬(wàn)元、尚未退1510888元。
孫某15非法吸收存款205萬(wàn)元、尚未退911050元。
吳某12非法吸收存款705萬(wàn)元、尚未退2674080元。
武某5非法吸收存款295.7萬(wàn)元、尚未退1590806元。
閆某7非法吸收存款48萬(wàn)元、尚未退133000元。
楊某3非法吸收存款630.8萬(wàn)元、尚未退374.7萬(wàn)元。
41、現(xiàn)金繳款單：證明孫某15于2015年8月5日將27177元獲利款（工資提成）上繳至太原市公安局。
42、扣押決定書(shū)、扣押清單、扣押收據(jù):證明被告人武某5、路某14、孫某13、吳某12、沙某11、劉某8、宋某9、閆某7、亢某6、楊某3的家屬在本案審理期間，向偵查機(jī)關(guān)退款。其中：武某5退款63268.19元、路某14退款15576元、孫某13退款5000元、吳某12退款10000元、沙某11退款14644元、劉某8退款17374元、宋某9退款45000元、閆某7退款2866.5元、亢某6退款7032元、楊某3退款10萬(wàn)元、郭某4退款1萬(wàn)元，孫某15退款1530元。以上各被告人共計(jì)退款292290.69元
證據(jù)41-42以上各被告人共計(jì)退款319467.69元。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，被告單位山西眾聚旺投資有限公司違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，變相收取公眾存款，數(shù)額巨大，擾亂國(guó)家金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。在單位犯罪中，被告人趙某1、宋某2系起決定、批準(zhǔn)、授意、指揮作用；楊某3、郭某4、武某5系該公司直接負(fù)責(zé)的主管人員；被告人亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15系該公司的其他直接責(zé)任人，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人亢某6、閆某7、劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。各被告人如實(shí)供述本案的犯罪事實(shí)，依法可從輕處罰。
關(guān)于各被告人的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)綜合評(píng)判如下：
（一）、針對(duì)辯護(hù)人提出公訴機(jī)關(guān)只起訴”山西眾聚旺投資有限公司”，而沒(méi)有起訴”眾旺投資擔(dān)保有限公司”，故各被告人在本案中不承擔(dān)眾旺公司的刑事責(zé)任，本案涉案金額應(yīng)當(dāng)只計(jì)算2014年7月24日眾聚旺公司成立之后非法吸收的資金數(shù)額問(wèn)題。經(jīng)查，2013年8月16日，李某1在山西省工商局注冊(cè)成立了眾旺投資擔(dān)保有限公司，以我市并州東街45號(hào)商鋪為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，招聘員工，通過(guò)高息攬存宣傳，進(jìn)行非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)。2014年7月24日，以同一經(jīng)營(yíng)地址，李某1以路利峰為法定代表人，在山西省工商局注冊(cè)了山西眾聚旺投資有限公司。從2013年8月至2014年12月，眾旺投資擔(dān)保有限公司和山西眾聚旺投資有限公司以投資借款形式，向社會(huì)不特定多數(shù)人吸收存款。李某1等人注冊(cè)成立眾旺投資擔(dān)保有限公司的目的是從事非法吸收公眾存款，并未按照經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定的擔(dān)保業(yè)務(wù)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。之后，成立的山西眾聚旺投資有限公司仍在眾旺公司同一地址注冊(cè)，在名義上雖然重新注冊(cè)了新的公司，公司名稱(chēng)也刪去了”擔(dān)保”字樣、更換了法定代表人、轉(zhuǎn)讓了商鋪，但經(jīng)營(yíng)地址、從業(yè)人員、實(shí)際控制人均未改變，該兩公司始終由李某1、趙偉根（在逃）、趙某1、宋某2實(shí)際控制，該公司非法吸收公眾的存款，均由該四人負(fù)責(zé)放貸并負(fù)責(zé)回收，山西眾聚旺投資有限公司承繼并延續(xù)了眾旺投資擔(dān)保有限公司的業(yè)務(wù)。所以公訴機(jī)關(guān)以山西眾聚旺投資有限公司作為單位犯罪的主體提起公訴，真實(shí)客觀地反映了本案的犯罪事實(shí)，故對(duì)辯護(hù)人提出各被告人在本案中不承擔(dān)眾旺公司的刑事責(zé)任,以及本案涉案金額應(yīng)當(dāng)只計(jì)算至2014年7月24日(眾聚旺公司成立)之后的辯護(hù)意見(jiàn)，不予采納。
（二）、關(guān)于各被告人在本案共同犯罪中的地位及作用方面的問(wèn)題。經(jīng)查，山西眾聚旺投資有限公司及眾旺投資擔(dān)保有限公司的實(shí)際控制人為李某1（另案處理）、趙偉根（在逃）及被告人趙某1、宋某2，該公司非法吸收公眾的存款，均由該四人負(fù)責(zé)放貸并負(fù)責(zé)回收，四人既是涉案資金的操縱人，也是涉案單位的實(shí)際控制人。因此，被告人趙某1、宋某2系該公司直接負(fù)責(zé)起決定、指揮、授意、批準(zhǔn)作用，在共同犯罪中起主要作用，被告人楊某3雖全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)，在待遇上享受高管工資，但無(wú)權(quán)決定和安排對(duì)所吸收存款的用途、去向，相較于被告人趙某1、宋某2，所起的作用相對(duì)較小。被告人郭某4、武某5系部門(mén)負(fù)責(zé)人，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)和日常管理工作，在共同犯罪中，無(wú)權(quán)決定和安排對(duì)所吸收存款的用途、去向，相較于被告人楊某3，所起的作用相對(duì)較小。被告人亢某6、閆某7作為被告單位的出納，被告人劉某8、宋某9、逯某10、沙某11、吳某12、孫某13、路某14、孫某15作為被告單位的業(yè)務(wù)員，系受被告人趙某1、楊某3、宋某2、郭某4、武某5等的領(lǐng)導(dǎo)、指揮、授意、安排，參與非法吸收公眾存款，辦理款項(xiàng)的收支手續(xù)，但無(wú)權(quán)決定和安排對(duì)所吸收存款的用途、去向，因此，其在共同犯罪中起次要、輔助作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕及減輕處罰。
（三）、關(guān)于部分被告人向其親屬吸收的存款是否應(yīng)當(dāng)從本案的犯罪總額中核減的問(wèn)題。經(jīng)查，本案中雖然存在被告人路某14、閆某7、沙某11、孫某13等向親友吸收存款的情形，但本案是單位犯罪，對(duì)于被告單位來(lái)說(shuō)，對(duì)于所吸收的款項(xiàng)沒(méi)有親友與其他社會(huì)不特定人員的區(qū)別，均應(yīng)當(dāng)以其向社會(huì)不特定公眾非法吸收的存款額計(jì)算，但對(duì)于具體向其親友所吸收存款的被告人，應(yīng)當(dāng)有所區(qū)分，在量刑時(shí)予以考慮酌情從輕處罰。
（四）、本案各被告人是否構(gòu)成自首的問(wèn)題。經(jīng)查，本案各被告人均系在偵查機(jī)關(guān)已掌握主要犯罪事實(shí)后，由偵查機(jī)關(guān)傳喚到案，因此，不符合自首的構(gòu)成要件，均不屬于自首。但各被告人積極配合偵查機(jī)關(guān)的偵查工作，具有悔罪表現(xiàn)，在量刑時(shí)予以考慮從輕處罰。
（五）、關(guān)于各被告人退贓、退繳非法所得問(wèn)題。在被告人趙某1被抓獲前，通過(guò)該公司使用的郭某4銀行賬戶(hù)，退還了該名下放貸的全部款項(xiàng)，系積極退賠被害人贓款的行為，在量刑時(shí)綜合考慮，酌情予以從輕處罰。其他各被告人積極退繳工資、提成等非法所得問(wèn)題，根據(jù)各被告人退繳的數(shù)額，并結(jié)合其工資、提成，在量刑時(shí)綜合考慮，酌情予以從輕處罰。
（六）、關(guān)于各被告人參與吸收數(shù)額問(wèn)題，以案發(fā)后偵查機(jī)關(guān)委托山西家豪司法鑒定中心于2015年8月8日出具[2015]晉ＪＨ鑒字第152號(hào)司法鑒定意見(jiàn)書(shū)為準(zhǔn)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十五條一款、第二十七條、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第七十二條第一款、第三款、第六十一條、第六十四條，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條第（一）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第三條的規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位山西眾聚旺投資有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬(wàn)元。
二、被告人趙某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年1月7日起至2022年1月6日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
三、被告人楊某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2015年2月14日起至2020年2月13日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
四、被告人郭某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2019年6月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
五、被告人武某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2017年12月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
六、被告人亢某6犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
七、被告人閆某7犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣三萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
八、被告人宋某9犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
九、被告人吳某12犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年9月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十、被告人孫某13犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年9月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十一、被告人逯某10犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年十個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年10月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十二、被告人沙某11犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十三、被告人劉某8犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十四、被告人路某14犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年12月17日起至2016年8月16日止。罰金在本判決生效后一個(gè)月內(nèi)繳納，逾期不繳納，強(qiáng)制繳納。）
十五、被告人孫某15犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣二萬(wàn)元（已繳納）。
（緩刑考驗(yàn)期從本判決確定之日計(jì)算）
十六、由扣押?jiǎn)挝粚?duì)扣押在案的贓款人民幣一百七十萬(wàn)元發(fā)還被害人，并依法向被告單位山西眾聚旺投資有限公司繼續(xù)追繳剩余贓款人民幣二千六百八十二萬(wàn)二千七百九十一元，發(fā)還被害人。
十七、由扣押?jiǎn)挝粚?duì)被告人退繳的非法所得款共計(jì)人民幣三十一萬(wàn)九千四百六十七元六角九分，發(fā)還被害人，并依法向被告人繼續(xù)追繳犯罪所得款共計(jì)六十九萬(wàn)五千一百九十七元九角八分后予以處理。其中：追繳被告人趙某1犯罪所得人民幣十六萬(wàn)五千元；被告人楊某3犯罪所得人民幣三萬(wàn)三千九百二十四元八角；被告人郭某4犯罪所得人民幣十七萬(wàn)二千七百六十二元二角七分；被告人亢某6犯罪所得人民幣三萬(wàn)一千八百九十七元六角一分；被告人閆某7犯罪所得人民幣二萬(wàn)六千零三十二元；被告人宋某9犯罪所得人民幣二萬(wàn)四千一百八十三元二角二分；被告人吳某12犯罪所得人民幣五萬(wàn)八千五百七十三元二角四分；被告人孫某13犯罪所得人民幣六萬(wàn)四千八百二十四元二角五分；被告人逯某10犯罪所得人民幣五萬(wàn)一千五百零七角三分；被告人沙某11犯罪所得人民幣一萬(wàn)八千九百一十一元六角九分；被告人劉某8犯罪所得人民幣二萬(wàn)五千五百七十五元九角一分；被告人路某14犯罪所得人民幣二萬(wàn)二千零一十二元二角六分。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或直接向太原市中級(jí)人民法院提起上訴，書(shū)面上訴的，應(yīng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)蘆瑞愈
人民陪審員梁建康
人民陪審員郭超
裁判日期
二〇一六年七月二十七日
書(shū)記員
書(shū)記員韓超
