審理法院： 曲阜市人民法院
案 號(hào)： （2016）魯0881刑初5號(hào)
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-03-02
合 議 庭 ： 張學(xué)燕王曉彬張群
審理程序： 一審
審理經(jīng)過(guò)
曲阜市人民檢察院以曲檢公訴刑訴（2016）3號(hào)起訴書(shū)指控被告人姚某、張某1、張某2、陳某2、劉某1、晉某、張某3、王某1、孔某1、王某2、徐某、李某、趙某、顏某、盧某、付某、霍某1、叢某、梁某1、王某3、張某4、孔某2、王某4、劉某3、劉某2、馬某、薛某、林某、韓某、賈某、劉某5、高某、孔某5、劉某4、王某5、孔某3、陳某、孔某4、霍某2男、梁某2犯非法吸收公眾存款罪，于2016年1月7日向本院提起公訴，本院于同日立案。因補(bǔ)充偵查，曲阜市人民檢察院分別于2016年4月6日、2016年8月5日申請(qǐng)延期審理，并于2016年5月5日、2016年9月4日申請(qǐng)恢復(fù)審理。因犯罪涉及面廣，取證困難，案情重大復(fù)雜，本院于2016年11月19日?qǐng)?bào)請(qǐng)濟(jì)寧市中級(jí)人民法院批準(zhǔn)，延長(zhǎng)審限三個(gè)月。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。曲阜市人民檢察院指派檢察員孔錦出庭支持公訴，各被告人及辯護(hù)人李廣華、顏世祥、付洪斌到庭參加訴訟。案件審理過(guò)程中，因被告人陳某2于2017年2月6日死亡，本院對(duì)其裁定終止審理?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
曲阜市人民檢察院指控：
2011年5月24日，被告人姚某注冊(cè)成立山東圣都投資咨詢有限公司（經(jīng)營(yíng)范圍：投資咨詢；金、銀、珠寶制品銷(xiāo)售）以來(lái)，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，在未取得金融業(yè)務(wù)許可的情況下，以營(yíng)利為目的，先后以付1.6%的高額月息為誘餌，通過(guò)印制、發(fā)放宣傳彩報(bào)、電視臺(tái)招聘人員滾動(dòng)字幕、帶群眾到公司參觀且以業(yè)務(wù)員口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，以簽訂《借款協(xié)議》，開(kāi)具《委托投資理財(cái)憑證》和《委托理財(cái)中介服務(wù)合同》等委托理財(cái)方式，向社會(huì)不特定人群吸收資金，該公司所吸收的資金主要流向?qū)庩?yáng)金信聯(lián)盟投資公司（實(shí)際控制人姚某），被告人姚某再以寧陽(yáng)金信聯(lián)盟投資公司的名義向外放款，賺取利息差。經(jīng)山東中明會(huì)計(jì)事務(wù)所有限公司兗州分所魯中明兗鑒字（2015）第002號(hào)鑒證報(bào)告認(rèn)證：山東圣都投資有限公司未兌付儲(chǔ)戶本金為18432.296萬(wàn)元。
被告人姚某作為山東圣都投資咨詢有限公司法定代表人組織、策劃、指揮公司其他被告人實(shí)施非法吸收公眾存款的行為且控制資金的使用情況，應(yīng)對(duì)未兌付全部數(shù)額負(fù)責(zé)。其余被告人作為山東圣都投資咨詢有限公司工作人員，為賺取業(yè)務(wù)提成，幫助被告人姚某實(shí)施了非法吸收公眾存款的行為，應(yīng)對(duì)其吸收的未兌付金額負(fù)責(zé)。其中，被告人姚某犯罪數(shù)額184322960元；被告人張某1犯罪數(shù)額19318000元；被告人張某2犯罪數(shù)額7993000元；被告人陳某2犯罪數(shù)額8855000元；被告人劉某1犯罪數(shù)額8112000元；被告人晉某犯罪數(shù)額6857000元；被告人張某3犯罪數(shù)額6192500元；被告人王某1犯罪數(shù)額6130000元；被告人孔某1犯罪數(shù)額6559000元；被告人王某2犯罪數(shù)額5481000元；被告人徐某犯罪數(shù)額5752000元；被告人李某犯罪數(shù)額4965000元；被告人趙某犯罪數(shù)額4613000元；被告人顏某犯罪數(shù)額3805000元；被告人盧某犯罪數(shù)額6904000元；被告人付某犯罪數(shù)額3314000元；被告人霍某1犯罪數(shù)額2743000元；被告人叢某犯罪數(shù)額3090000元；被告人梁某1犯罪數(shù)額2790000元；被告人王某3犯罪數(shù)額2053000；被告人張某4犯罪數(shù)額1969000元；被告人孔某2犯罪數(shù)額1946000元；被告人王某4犯罪數(shù)額2252000元；被告人劉某3犯罪數(shù)額2105000元；被告人劉某2犯罪數(shù)額2405000元；被告人馬某犯罪數(shù)額1670000元；被告人薛某犯罪數(shù)額1951000元；被告人林某犯罪數(shù)額3417000元；被告人韓某犯罪數(shù)額1840000元；被告人賈某犯罪數(shù)額1476000元；被告人劉某5犯罪數(shù)額1670000元；被告人高某犯罪數(shù)額1351000元；被告人孔某5犯罪數(shù)額1148000元；被告人劉某4犯罪數(shù)額1670000元；被告人王某5犯罪數(shù)額1292000元；被告人孔某4犯罪數(shù)額951000元；被告人孔某3犯罪數(shù)額1174000元；被告人霍某2男犯罪數(shù)額733000元；被告人梁某2犯罪數(shù)額505000元；被告人陳某犯罪數(shù)額2441000元。
本院查明
另查明，2011年6月至2014年10月，山東圣都投資咨詢有限公司共計(jì)支付公司工作人員工資額11271292.70元，其中底薪1570126.20元、提成9782485.60元、扣款81319.10元，用于固定資產(chǎn)支出4780000元，其中購(gòu)置房產(chǎn)（三處）支出465萬(wàn)元、購(gòu)置車(chē)輛支出130000元。案發(fā)后,查封姚某名下及抵押給姚某財(cái)產(chǎn)一宗。
案發(fā)后，姚某等四十名被告人主動(dòng)到曲阜市公安局如實(shí)供述。
為支持上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭出示了書(shū)證、證人證言、同案參與人供述、被告人供述、鑒定意見(jiàn)等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，姚某等四十名被告人非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；所有被告人均系自首；被告人姚某系主犯，其余被告人均系從犯，要求按照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條之規(guī)定處罰。
針對(duì)上述指控，被告人姚某、霍某1、王某3、高某、劉某4、霍某2男、梁某2均未作辯解。被告人張某1、張某2、劉某1、晉某、張某3、王某1、孔某1、王某2、徐某、李某、趙某、顏某、盧某、付某、叢某、梁某1、張某4、孔某2、王某4、劉某3、劉某2、馬某、薛某、林某、韓某、賈某、劉某5、孔某5、王某5、孔某3、陳某、孔某4均辯解其非法吸收公眾存款的數(shù)額中有其自己及共同生活的家庭成員名下存款的辯護(hù)意見(jiàn)。
被告人姚某的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：1、對(duì)被告人姚某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪無(wú)異議，但根據(jù)法律規(guī)定，非法吸收公眾存款罪的數(shù)額以實(shí)際吸收的數(shù)額計(jì)算，起訴書(shū)指控的犯罪數(shù)額不是實(shí)際吸收的數(shù)額，不符合法律規(guī)定，即姚某的犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)是未兌付金額減累計(jì)支付利息減多計(jì)算的100萬(wàn)元減孔某6的694000元為128979980元。2、被告人姚某系自首，且當(dāng)庭自愿認(rèn)罪；本案中查封的資產(chǎn)及債權(quán)的價(jià)值遠(yuǎn)大于姚某的犯罪數(shù)額；姚某無(wú)前科劣跡，系初犯。3、被告人姚某未因非法吸收公眾存款而獲利、主觀惡性較小。4、對(duì)于公安機(jī)關(guān)查封的被告人姚某及其配偶名下的個(gè)人合法資產(chǎn)，法院應(yīng)依法解除查封。
被告人張某1的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)是：1、對(duì)起訴書(shū)指控被告人張某1構(gòu)成非法吸收公眾存款罪不持異議，但是，報(bào)告中沒(méi)有扣減張某1個(gè)人及家庭成員的存款數(shù)額。2、被告人張某1在共同犯罪中系從犯。3、被告人張某1本身是案件的受害者，其本人已經(jīng)傾家蕩產(chǎn)。4、被告人張某1系自首。
經(jīng)審理查明：2011年5月24日，被告人姚某注冊(cè)成立山東圣都投資咨詢有限公司（經(jīng)營(yíng)范圍：投資咨詢；金、銀、珠寶制品銷(xiāo)售）以來(lái)，違反國(guó)家金融管理法規(guī)，在未取得金融業(yè)務(wù)許可的情況下，以營(yíng)利為目的，先后以付1.6%的高額月息為誘餌，通過(guò)印制、發(fā)放宣傳彩報(bào)、電視臺(tái)招聘人員滾動(dòng)字幕、帶群眾到公司參觀且以業(yè)務(wù)員口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，以簽訂《借款協(xié)議》，開(kāi)具《委托投資理財(cái)憑證》和《委托理財(cái)中介服務(wù)合同》等委托理財(cái)方式，向社會(huì)不特定人群吸收資金，該公司所吸收的資金主要流向?qū)庩?yáng)金信聯(lián)盟投資公司（實(shí)際控制人姚某），被告人姚某再以寧陽(yáng)金信聯(lián)盟投資公司的名義向外放款，賺取利息差。經(jīng)山東中明會(huì)計(jì)事務(wù)所有限公司兗州分所魯中明兗鑒字（2015）第002號(hào)鑒證報(bào)告及曲阜市圣都投資咨詢有限公司吸儲(chǔ)資金補(bǔ)充鑒證報(bào)告認(rèn)證：山東圣都投資有限公司未兌付儲(chǔ)戶本金為184322960元,累計(jì)支付利息53648980元，考慮利息支付情況期末應(yīng)償還余額133847845元。另外，2015年2月5日，集資參與人孔某6在姚某經(jīng)營(yíng)的珠寶店內(nèi)以物抵債折抵694000元。綜上，考慮利息支付情況期末應(yīng)償還余額為133153845元。所吸收的存款主要用于發(fā)放業(yè)務(wù)人員工資、提成、對(duì)外放貸、購(gòu)置房產(chǎn)、車(chē)輛等。
2011年6月至2014年10月，山東圣都投資咨詢有限公司共計(jì)支付公司工作人員工資額11271292.70元，其中底薪1570126.2元、提成9782485.6元、扣款81319.1元；用于固定資產(chǎn)支出4780000元，其中購(gòu)置房產(chǎn)支出4650000元、購(gòu)置車(chē)輛支出130000元。案發(fā)后,查封姚某名下及抵押給姚某財(cái)產(chǎn)一宗。
被告人姚某作為山東圣都投資咨詢有限公司法定代表人組織、策劃、指揮公司其他被告人實(shí)施非法吸收公眾存款的行為且控制資金的使用情況，應(yīng)對(duì)未兌付全部數(shù)額負(fù)責(zé)。其余被告人作為山東圣都投資咨詢有限公司工作人員，為賺取底薪和業(yè)務(wù)提成，幫助被告人姚某實(shí)施了非法吸收公眾存款的行為，應(yīng)對(duì)其吸收的未兌付金額負(fù)責(zé)，具體犯罪事實(shí)如下：
1、被告人張某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)19318000元未兌付。其中含個(gè)人及家庭成員名下存款2179000元，實(shí)際未兌付他人存款17139000元。被告人張某1領(lǐng)取提成883806元、底薪53080元，合計(jì)936886元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成70000元。
2、被告人張某2在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)7993000元未兌付，其中含個(gè)人及家庭成員名下存款439000元，實(shí)際未兌付他人存款7554000元。被告人張某2領(lǐng)取提成366989元、底薪45400元，合計(jì)412389元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
3、被告人晉某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)6857000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款200000元，個(gè)人賠付55000元，實(shí)際未兌付他人存款6602000元。被告人晉某領(lǐng)取提成333165元、底薪39000元、扣除369.2元合計(jì)371795.8元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成30000元。
4、被告人孔某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)6559000元未兌付，其中家庭成員名下存款280000元，實(shí)際未兌付他人存款6279000元。被告人孔某1領(lǐng)取提成425215元、底薪26400元、扣除64元，合計(jì)451551元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
5、被告人張某3在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款，共計(jì)6192500元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款95000元，實(shí)際未兌付他人存款6097500元。被告人張某3領(lǐng)取提成273637元、底薪45600元、扣除233元，合計(jì)319004元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成20000元。
6、被告人劉某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)7215000元未兌付，其中含個(gè)人及家庭成員名下存款337977.8元，個(gè)人賠付5000元，實(shí)際未兌付他人存款6872022.2元。被告人劉某1領(lǐng)取提成235441.5元、底薪30000元、扣除140元，合計(jì)265301.5元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成100000元。
7、被告人王某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)6130000元未兌付，其中家庭成員名下存款224000元，實(shí)際未兌付他人存款5906000元。被告人王某1領(lǐng)取提成150479元、底薪33200元、扣除819元，合計(jì)182860元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
8、被告人盧某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)6904000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款1244000元，實(shí)際未兌付他人存款5660000元。被告人盧某領(lǐng)取提成510685元、底薪53400元，合計(jì)564085元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
9、被告人王某2在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)5385000元未兌付，其中本人名下存款360000元，實(shí)際未兌付他人存款5025000元。被告人王某2領(lǐng)取提成357875元、底薪53400元，合計(jì)411275元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成20000元。
10、被告人趙某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)4613000元未兌付,其中本人及家庭成員名下存款185000元，實(shí)際未兌付他人存款4428000元。被告人趙某領(lǐng)取提成191240元、底薪46616元、扣除1261.1元，合計(jì)236594.9元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成5000元。
11、被告人徐某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)5652000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款312000元，實(shí)際未兌付他人存款5340000元。被告人徐某領(lǐng)取提成311990元、底薪52000元，合計(jì)363990元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成60000元。
12、被告人李某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)4965000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款1264000元，實(shí)際未兌付他人存款3701000元。被告人李某領(lǐng)取提成230597.5元、底薪21600元、扣除61元，合計(jì)252136.5元,向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成15000元。
13、被告人顏某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)3795000元未兌付，其中本人名下存款75000元，個(gè)人賠付80000元，實(shí)際未兌付他人存款3640000元。被告人顏某領(lǐng)取提成211253元、底薪28000元、扣除336元，合計(jì)238917元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成20000元。
14、被告人叢某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)3090000元未兌付，其中本人名下存款170000元，實(shí)際未兌付他人存款2920000。被告人叢某領(lǐng)取提成126427元、底薪31200元、扣除30.7元，合計(jì)157596.3元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成21000元。
15、被告人林某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)3087000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款324000元，實(shí)際未兌付他人存款2763000元。被告人林某領(lǐng)取提成112987元、底薪24000元，合計(jì)136987元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成23000元。
16、被告人霍某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2743000元未兌付，個(gè)人賠付10000元，實(shí)際未兌付他人存款2733000元。被告人霍某1領(lǐng)取提成161252元、底薪49920元、扣除257元，合計(jì)210915元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成25000元。
17、被告人梁某1在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2777000元未兌付，其中家庭成員名下存款60000元，個(gè)人賠付50000元，實(shí)際未兌付他人存款2667000元。被告人梁某1領(lǐng)取提成109424元、底薪37091元、扣除3018.1元，合計(jì)143496.9元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成20000元。
18、被告人付某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2884000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款510000元，實(shí)際未兌付他人存款2374000元。被告人付某領(lǐng)取提成150899元、底薪38400元、扣除872.6元，合計(jì)188426.4元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成25000元。
19、被告人王某3在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2053000元未兌付。被告人王某3領(lǐng)取提成79100元、底薪32522元、扣除800元，合計(jì)110822元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成8000元。
20、被告人張某4在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1969000元未兌付，其中本人名下存款18000元，實(shí)際未兌付他人存款1951000元。被告人張某4領(lǐng)取提成148037.4元、底薪46800元、扣除217.9元，合計(jì)194619.5元,向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成20000元。
21、被告人孔某2在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1946000元未兌付，其中本人名下存款105000元，實(shí)際未兌付他人存款1841000元。被告人孔某2領(lǐng)取提成86205元、底薪38200元、扣除369.2元，合計(jì)124035.8元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
22、被告人劉某2在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2405000元（含解愛(ài)云名下存款324000元）未兌付，其中其家庭成員名下存款578660元，實(shí)際未兌付他人存款1826340元（含解愛(ài)云名下存款324000元）。被告人劉某2領(lǐng)取提成26082元、底薪9600元、扣除400元，合計(jì)35282元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成3000元。
23、被告人劉某3在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2105000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款410000元，個(gè)人賠付3200元，實(shí)際未兌付他人存款1691800元。被告人劉某3領(lǐng)取提成21196元、底薪4800元，合計(jì)25996元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成5000元。
24、被告人王某4在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2252000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款350000元，實(shí)際未兌付他人存款1902000元。被告人王某4領(lǐng)取提成154791元、底薪39320元、扣除1311.8元，合計(jì)192799.2元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成77495元。
25、被告人薛某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1951000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款275000元，實(shí)際未兌付他人存款1676000元。被告人薛某領(lǐng)取提成92120元、底薪38200元、扣除369.2元，合計(jì)129950.8元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
26、被告人馬某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1670000元未兌付，其中本人名下存款2000元，實(shí)際未兌付他人存款1668000元。被告人馬某領(lǐng)取提成91056元、底薪49996元，合計(jì)141052元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
27、被告人賈某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1476000元未兌付，其中本人名下存款47000元，個(gè)人賠付20000元，實(shí)際未兌付他人存款1409000元。被告人賈某領(lǐng)取提成50519元、底薪24800元、扣除5618.6元，合計(jì)69700.4元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提10000元。
28、被告人高某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1351000元未兌付。被告人高某領(lǐng)取提成71023元、底薪34924元、扣除333元，合計(jì)105614元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
29、被告人韓某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1490000元未兌付，其中本人存款50000元，個(gè)人賠付127000元，實(shí)際未兌付他人存款1313000元。被告人韓某領(lǐng)取提成170674元、底薪37640元、扣除2180.7元，合計(jì)206133.3元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成22000元。
30、被告人王某5在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1292000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款185000元，實(shí)際未兌付他人存款1107000元。被告人王某5領(lǐng)取提成127832元、底薪12960元、扣除88.9元，合計(jì)140703.1元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成10000元。
31、被告人孔某3在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1174000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款225000元，實(shí)際未兌付他人存款949000元。被告人孔某3領(lǐng)取提成25163元、底薪13920元、扣除2400元，合計(jì)36683元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成5000元。
32、被告人孔某4在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)951000元未兌付，其中本人名下存款80000元，個(gè)人賠付6000元，實(shí)際未兌付他人存款865000元。被告人孔某4領(lǐng)取提成10618元、底薪9364元、扣除451.6元，合計(jì)19530.4元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成5000元。
33、被告人孔某5在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)1148000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款280000元，實(shí)際未兌付他人存款868000元。被告人孔某5領(lǐng)取提成16359元、底薪9600元、扣除400元，合計(jì)25559元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成16359元。
34、被告人劉某4在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)855000元未兌付。被告人劉某4領(lǐng)取提成3143元，底薪14132元，合計(jì)17275元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成3143元。
35、被告人霍某2男在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)733000元未兌付。被告人霍某2男領(lǐng)取提成17101元、底薪24892元、扣除525.9元，合計(jì)41467.1元。向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成5000元。
36、被告人劉某5在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)896000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款135560元，實(shí)際未兌付他人存款760440元。被告人劉某5領(lǐng)取提成11469元、底薪27480元、扣除760元，合計(jì)38189元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成11469元。
37、被告人梁某2在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)505000元未兌付。被告人梁某2領(lǐng)取提成945元、底薪1200元，合計(jì)2145元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成945元。
38、被告人陳某在山東圣都投資咨詢有限公司工作期間，非法向社會(huì)不特定人員吸收公眾存款共計(jì)2441000元未兌付，其中本人及家庭成員名下存款2011000元，個(gè)人賠付40000元，實(shí)際未兌付他人存款390000元。被告人陳某領(lǐng)取提成76332元，向曲阜市處置非法集資工作指揮部辦公室交納提成25000元。
上述事實(shí)，由經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：受案登記表、立案決定書(shū)、戶籍證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、債權(quán)檔案、查封材料、委托投資理財(cái)憑證、借據(jù)、委托理財(cái)中介服務(wù)合同、還款協(xié)議、各被告人名下吸收存款表、各被告人擔(dān)任業(yè)務(wù)員時(shí)工資及業(yè)務(wù)提成統(tǒng)計(jì)表、證明一宗等書(shū)證；證人卓某、王某6、孔某6、孔某7證言；各被告人的供述和辯解；曲阜市圣都投資咨詢公司吸儲(chǔ)資金專項(xiàng)鑒證報(bào)告、曲阜市圣都投資咨詢有限公司吸儲(chǔ)資金補(bǔ)充鑒證報(bào)告等證據(jù)所證實(shí)，且上述證據(jù)取證來(lái)源合法，所證內(nèi)容真實(shí)、有效，足以認(rèn)定本院所查明的事實(shí)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：姚某等三十九名被告人違法國(guó)家金融管理法律規(guī)定，面向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，其中被告人姚某、張某1、張某2、晉某、孔某1、張某3、劉某1、王某1、盧某、王某2、趙某、徐某、李某、顏某、叢某、林某、霍某1、梁某1、付某、王某3、張某4、孔某2、劉某2、劉某3、王某4、薛某、馬某、賈某、高某、韓某、王某5數(shù)額巨大；被告人孔某3、孔某4、孔某5、劉某4、霍某2男、劉某5、梁某2、陳某數(shù)額較大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控定性準(zhǔn)確，予以支持，但指控部分?jǐn)?shù)額有誤，予以糾正。關(guān)于被告人姚某的辯護(hù)人提出起訴書(shū)指控的犯罪數(shù)額不是實(shí)際吸收數(shù)額，應(yīng)按照其提供的計(jì)算方式認(rèn)定其犯罪數(shù)額的辯護(hù)意見(jiàn)分析認(rèn)為：曲阜市圣都投資咨詢有限公司吸儲(chǔ)資金鑒證報(bào)告及補(bǔ)充鑒證報(bào)告可以證實(shí)，圣都投資咨詢有限公司考慮利息支付情況期末應(yīng)償還余額為133847845元，扣除以物抵債折抵的694000元，考慮利息支付情況期末應(yīng)償還余額為133153845元，因此該辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，不予采納。關(guān)于被告人姚某的辯護(hù)人提出本案中查封的資產(chǎn)及債權(quán)的價(jià)值遠(yuǎn)大于姚某的犯罪數(shù)額的辯護(hù)意見(jiàn)分析認(rèn)為：本案中查封的資產(chǎn)價(jià)值應(yīng)由有關(guān)部門(mén)依法定程序進(jìn)行評(píng)估測(cè)算后確定，現(xiàn)無(wú)證據(jù)證實(shí)其資產(chǎn)大于其犯罪數(shù)額，但對(duì)于公安機(jī)關(guān)查封、扣押的部分涉案資產(chǎn)，可在量刑時(shí)予以酌情考慮，因此，該辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出姚某未因非法吸收公眾存款而獲利、主觀惡性較小的辯護(hù)意見(jiàn)分析認(rèn)為：圣都投資咨詢有限公司非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，給存款人造成一億余元的直接經(jīng)濟(jì)損失，因此，該辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出對(duì)于公安機(jī)關(guān)查封的被告人姚某及其配偶名下的個(gè)人合法資產(chǎn)，法院應(yīng)依法解除查封的辯護(hù)意見(jiàn)分析認(rèn)為：人民法院在刑事審判中可能判處被告人財(cái)產(chǎn)刑、責(zé)令退賠的，可以查封、扣押、凍結(jié)其相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)，因此，該辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出被告人姚某系自首的辯護(hù)意見(jiàn)屬實(shí)，予以采納。關(guān)于被告人張某1的辯護(hù)人提出起訴書(shū)指控中沒(méi)有扣減張某1個(gè)人及家庭成員的存款數(shù)額及其系從犯、自首的辯護(hù)意見(jiàn)屬實(shí)，予以采納。關(guān)于被告人張某1、張某2、劉某1、晉某、張某3、王某1、孔某1、王某2、徐某、李某、趙某、顏某、盧某、付某、叢某、梁某1、張某4、孔某2、王某4、劉某3、劉某2、馬某、薛某、林某、韓某、賈某、劉某5、孔某5、王某5、孔某3、陳某、孔某4均辯解其非法吸收公眾存款的數(shù)額中有其自己及共同生活的家庭成員名下存款的辯護(hù)意見(jiàn)屬實(shí)，予以采納。所有被告人均系自首，且如實(shí)供述自己的罪行，可以從輕或減輕處罰；在共同犯罪中，被告人姚某系主犯，應(yīng)當(dāng)對(duì)其所參與的全部犯罪處罰，其余被告人系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。本院依據(jù)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》，分別委托曲阜市司法局、寧陽(yáng)縣司法局對(duì)張某2等37名被告人進(jìn)行了社會(huì)調(diào)查評(píng)估，其評(píng)估意見(jiàn)為：被告人張某2、孔某1、張某3、王某1、盧某、王某2、趙某、徐某、李某、叢某、霍某1、梁某1、付某、王某3、張某4、劉某2、王某4、賈某、韓某、王某5、劉某5、梁某2、陳某對(duì)所居住社區(qū)影響一般；被告人劉某1、晉某、顏某、林某、孔某2、劉某3、薛某、孔某3、孔某5、劉某4對(duì)所居住的社區(qū)影響較??；寧陽(yáng)縣司法局同意對(duì)被告人馬某適用社區(qū)矯正；被告人高某、孔某4、霍某2男的影響無(wú)法確定。根據(jù)三十九被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、個(gè)人賠付情況、交納提成情況及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一、四款、第二十七條、第四十七條、第五十二條、第五十三條第一款、第六十四條、第六十七條第一款、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人姚某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。指定居所監(jiān)視居住的，被判處有期徒刑的，監(jiān)視居住二日折抵一日；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除監(jiān)視居住的3個(gè)月零17日，折抵刑期1個(gè)月零24日，即自2015年2月11日起至2022年12月18日止。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二、被告人張某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年十個(gè)月，并處罰金人民幣二十萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，扣除先行羈押的1年4個(gè)月零24日。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三、被告人張某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣十五萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
四、被告人晉某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣十三萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
五、被告人孔某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣十三萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
六、被告人張某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，緩刑三年，并處罰金人民幣十三萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
七、被告人劉某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元。
八、被告人王某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
九、被告人盧某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十、被告人王某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十二萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十一、被告人趙某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金人民幣十一萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十二、被告人徐某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣十一萬(wàn)元。
十三、被告人李某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣十一萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十四、被告人顏某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年六個(gè)月，并處罰金人民幣十一萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十五、被告人叢某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十六、被告人林某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十七、被告人霍某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十八、被告人梁某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
十九、被告人付某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十、被告人王某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十一、被告人張某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十二、被告人孔某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十三、被告人劉某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十四、被告人劉某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣八萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十五、被告人王某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十六、被告人薛某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十七、被告人馬某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十八、被告人賈某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
二十九、被告人高某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十、被告人韓某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十一、被告人王某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣七萬(wàn)元。
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十二、被告人孔某3犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣六萬(wàn)。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十三、被告人孔某4犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣五萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十四、被告人孔某5犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣四萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十五、被告人劉某4犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣四萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十六、被告人霍某2男犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣三萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十七、被告人劉某5犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十八、被告人梁某2犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
三十九、被告人陳某犯非法吸收公眾存款罪，單處罰金人民幣二萬(wàn)元。
（罰金于本判決生效后十日內(nèi)繳納）。
四十、各被告人領(lǐng)取的底薪和提成系違法所得，依法予以追繳，按比例發(fā)還存款人；本案查封、扣押和凍結(jié)的涉案資產(chǎn)，依法處置后將所得款項(xiàng)按比例發(fā)還存款人；不足部分，依法繼續(xù)予以追繳。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向山東省濟(jì)寧市中級(jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長(zhǎng)張群
審判員王曉彬
審判員張學(xué)燕
裁判日期
二〇一七年三月二日
書(shū)記員
書(shū)記員顧巧梅
