案由 受賄
案號(hào) （2019）閩02刑終47號(hào)
福建省廈門(mén)市思明區(qū)人民法院審理福建省廈門(mén)市思明區(qū)人民檢察院指控原審被告人謝某犯受賄罪、高利轉(zhuǎn)貸罪一案，于2018年11月26日作出（2018）閩0203刑初5號(hào)刑事判決。宣判后，原審被告人謝某不服，提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)上訴人，聽(tīng)取辯護(hù)人意見(jiàn)，認(rèn)為案件事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定：
（一）受賄事實(shí)
2004年至2015年間，被告人謝某在廈門(mén)某集團(tuán)有限公司、廈門(mén)某地產(chǎn)有限公司工作期間，利用職務(wù)便利為吳某、康某、陳某1等人在工程中標(biāo)、進(jìn)度款撥付等方面提供幫助，并收受他人錢(qián)款共計(jì)13346038.67元（幣種人民幣，下同）。具體事實(shí)如下：
1.2002年，被告人謝某在廈門(mén)某投資開(kāi)發(fā)有限公司工作期間，利用職務(wù)之便幫助吳某掛靠的工程有限公司中標(biāo)場(chǎng)平工程，并在施工質(zhì)量管理、進(jìn)度款撥付、驗(yàn)收決算等方面為其提供幫助。2004年春節(jié)前后的一天，被告人謝某收受吳某送予的現(xiàn)金35萬(wàn)元。
2.2010年至2015年間，被告人謝某利用擔(dān)任廈門(mén)某地產(chǎn)有限公司副總經(jīng)理、某地產(chǎn)（三明）有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理及某地產(chǎn)（沙縣）有限公司總經(jīng)理，負(fù)責(zé)三明地區(qū)某新城首府等工程項(xiàng)目開(kāi)發(fā)建設(shè)職務(wù)之便，幫助康某以多家公司的名義承接上述項(xiàng)目，在工程項(xiàng)目后續(xù)施工、竣工驗(yàn)收、款項(xiàng)撥付等事項(xiàng)中提供幫助，約定收受康某送予的錢(qián)款共計(jì)10412193.72元，其中已經(jīng)收受現(xiàn)金2100000元，尚未收受8312193.72元。
3.2011年間，被告人謝某利用擔(dān)任廈門(mén)某地產(chǎn)有限公司副總經(jīng)理、某地產(chǎn)（三明）有限公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目職務(wù)之便，接受陳某1的請(qǐng)托，幫助其和康某等人以其他公司的名義承接樁基、主體工程項(xiàng)目，約定收受陳某1送予2583844.95元好處費(fèi)，迄今未收受。
（二）高利轉(zhuǎn)貸事實(shí)
2013年7月至2017年1月，被告人謝某為謀取非法利益，簽訂虛假購(gòu)銷合同，用廈門(mén)市湖里區(qū)某室為抵押，以月利率0.52542%至0.7%向銀行廈門(mén)市某支行貸款1700000元，之后將1700000元以月利率2%轉(zhuǎn)貸給康某，從中非法獲取利差共計(jì)871346.98元。
2017年2月3日，因他人舉報(bào)，被告人謝某被廈門(mén)市紀(jì)律檢查委員會(huì)約談，并在同年2月7日被采取“雙規(guī)”審查措施。在約談、審查期間，其交代了收受他人錢(qián)款12970000元的事實(shí)，并主動(dòng)供述了其高利轉(zhuǎn)貸的事實(shí)。歸案后，被告人謝某如實(shí)供述上述事實(shí)。
案在審理期間，被告人謝某通過(guò)家屬向一審法院退繳違法所得3321346.98元。
原判認(rèn)定上述事實(shí)，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證的證人吳某、康某、陳某1、王某、林某、何某、黃某、潘某、陳某2的證言、被告人謝某的任職文件、涉案工程招標(biāo)報(bào)告、建設(shè)工程施工合同、招標(biāo)文件審批表、合同審批表、施工中標(biāo)通知書(shū)、協(xié)議書(shū)、工程承包合同、相關(guān)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、情況說(shuō)明、個(gè)人經(jīng)營(yíng)借款合同、零售經(jīng)營(yíng)類借款合同、個(gè)人授信額度借款合同、個(gè)人借款最高額抵押合同、銀行個(gè)人貸款變更協(xié)議、收入證明、廈門(mén)市土地房屋權(quán)證、個(gè)貸還款計(jì)劃書(shū)、賬戶明細(xì)單、借款借據(jù)及暫扣款收據(jù)等書(shū)證、到案情況說(shuō)明、被告人謝某的戶籍證明及其被采取強(qiáng)制措施的法律手續(xù)，以及被告人謝某的供述與辯解等證據(jù)予以證實(shí)。
原判認(rèn)為，被告人謝某身為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人錢(qián)款，其中已收取2450000元，未收取10896038.67元，屬數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。被告人以轉(zhuǎn)貸為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得871346.98元，屬數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪。被告人謝某犯二罪，依法應(yīng)予以數(shù)罪并罰。被告人謝某已經(jīng)著手實(shí)施受賄犯罪，其中尚未取得的受賄款10896038.67元因意志以外的原因未能得逞，系犯罪未遂，該部分犯罪依法可以比照既遂犯從輕處罰。被告人謝某在辦案機(jī)關(guān)未掌握有關(guān)線索的情形下，如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的高利轉(zhuǎn)貸罪行，且與辦案機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的受賄罪屬不同種罪行，系自首，該部分犯罪可依法從輕或減輕處罰。被告人到案后至庭審期間均能如實(shí)供述自己的犯罪事實(shí)，依法可以從輕處罰。其能積極退繳違法所得，具有較好的悔罪表現(xiàn)，亦可酌情從輕處罰。綜上，決定對(duì)被告人謝某所犯受賄罪從輕處罰，對(duì)所犯高利轉(zhuǎn)貸罪減輕處罰。退繳在案的贓款應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收，并向行賄人追繳尚未支付的行賄款。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第九十三條、第三百八十五條、第三百八十六條、第一百七十五條、第二十三條、第六十七條第二款、第三款、第六十九條第一款、第三款、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條、第十九條之規(guī)定，作出判決：一、被告人謝某犯受賄罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；犯高利轉(zhuǎn)貸罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣九十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十二年，并處罰金人民幣一百四十萬(wàn)元；二、被告人謝某退繳在案的違法所得人民幣3321346.98元，予以沒(méi)收；三、追繳行賄人康某尚未支付的行賄款人民幣8312193.72元；追繳行賄人陳某1尚未支付的行賄款人民幣2583844.95元。
上訴人謝某上訴稱，原判量刑過(guò)重，其自愿預(yù)繳受賄罪全部罰金，請(qǐng)求二審考慮其認(rèn)罪悔罪態(tài)度，對(duì)其再予從輕處罰。其辯護(hù)人提出相同的辯護(hù)意見(jiàn)，并于二審期間提交謝某家屬代為繳納罰金的轉(zhuǎn)款憑證作為證據(jù)材料。
經(jīng)審理查明，原判認(rèn)定原審被告人謝某犯受賄罪、高利轉(zhuǎn)貸罪的事實(shí)清楚，有經(jīng)原審?fù)徟e證、質(zhì)證的證據(jù)予以證實(shí)，證據(jù)確實(shí)、充分，上訴人謝某及其辯護(hù)人于二審期間亦無(wú)異議，本院予以確認(rèn)。
另查明，二審審理期間，上訴人謝某通過(guò)其家屬向本院代為繳納受賄罪罰金500000元。該節(jié)事實(shí)有辯護(hù)人提交的銀行繳款單等予以證實(shí)。
本院認(rèn)為，上訴人謝某身為國(guó)有公司中從事公務(wù)的人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人錢(qián)款，其中已收取2450000元，未收取10896038.67元，屬數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪。上訴人謝某以牟利為目的，套取金融機(jī)構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得共計(jì)871346.98元，屬數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪。上訴人謝某一人犯二罪，應(yīng)予數(shù)罪并罰。謝某已經(jīng)著手實(shí)施受賄犯罪，其中受賄款10896038.67元尚未取得和實(shí)際控制，系犯罪未遂，對(duì)該部分依法可以比照既遂犯從輕處罰。謝某被采取強(qiáng)制措施后，如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)還未掌握的高利轉(zhuǎn)貸罪行，其所犯高利轉(zhuǎn)貸罪系自首，對(duì)該部分可以減輕處罰；其到案后如實(shí)供述自己的受賄事實(shí)，所犯受賄罪系坦白，對(duì)該部分可以從輕處罰。謝某歸案后積極退繳受賄及高利轉(zhuǎn)貸的違法所得，可酌情從輕處罰。原判認(rèn)定本案事實(shí)清楚，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，且已全面考慮上訴人謝某在一審時(shí)所具有的量刑情節(jié)，所作出的量刑并無(wú)不當(dāng)。鑒于上訴人謝某在二審期間對(duì)受賄罪、高利轉(zhuǎn)貸罪仍表示認(rèn)罪，并通過(guò)家屬代為繳納受賄罰金50萬(wàn)元，進(jìn)一步體現(xiàn)了其認(rèn)罪、悔罪態(tài)度，故二審決定對(duì)其所犯受賄罪再予從輕處罰。上訴人及其辯護(hù)人請(qǐng)求對(duì)謝某再予從輕處罰的相關(guān)上訴、辯護(hù)意見(jiàn)予以采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第九十三條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第三款、第一百七十五條第一款、第二十三條、第六十七條第二款、第三款、第六十九條第一款、第三款、第六十四條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條第一款、第十九條第一款之規(guī)定及《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
一、維持福建省廈門(mén)市思明區(qū)人民法院（2018）閩0203刑初5號(hào)刑事判決之第一項(xiàng)中對(duì)上訴人謝某的定罪部分及第二項(xiàng)、第三項(xiàng)判決。
二、撤銷福建省廈門(mén)市思明區(qū)人民法院（2018）閩0203刑初5號(hào)刑事判決之第一項(xiàng)中對(duì)上訴人謝某的量刑部分。
三、上訴人謝某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元；犯高利轉(zhuǎn)貸罪，判處有期徒刑一年九個(gè)月，并處罰金人民幣九十萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一百四十萬(wàn)元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年3月3日起至2028年3月2日止；已繳納罰金人民幣五十萬(wàn)元，未繳納罰金人民幣九十萬(wàn)元應(yīng)于判決生效后的第二日起十日內(nèi)繳納。）
本判決為終審判決。
審判長(zhǎng) 鄭婉紅
審判員 張 海
審判員 徐 艷
二０一九年四月九日
書(shū)記員 陳博雅
