案由 受賄
案號 （2019）津0116刑初61號
天津市濱海新區(qū)人民檢察院以津濱檢塘公訴刑訴〔2019〕378號起訴書指控被告人呂某某犯受賄罪，于2019年7月15日向本院提起公訴，本院受理后依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。天津市濱海新區(qū)人民檢察院指派檢察員邢健出庭支持公訴，被告人呂某某及其辯護人劉強、張澤軍到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結。
天津市濱海新區(qū)人民檢察院指控，被告人呂某某于2014年5月至2015年11月任天津市濱海新區(qū)某處主任科員；2014年10月至2015年12月，在社會事務處負責居住證積分入戶的牽頭、打分工作；2015年11月至被抓獲前，任某副處長，期間，于2015年12月至2018年10月借調至其他單位，不再負責居住證積分入戶工作。
2016年，被告人呂某某與原天津某房地產公司項目經理馬某1（另案處理）結識，2017年初，被告人呂某某經馬某1介紹與馬某2（另案處理）結識，并接受馬某2的請托，為其代辦的來津落戶人員在辦理積分落戶過程中提供幫助。
2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某2通過手機微信多次向馬某1發(fā)送擬申報積分落戶的人員名單，馬某1遂將該名單轉發(fā)至被告人呂某某，請其疏通積分落戶窗口工作人員的關系，并對名單中所列人員在申報積分落戶時予以關照。被告人呂某某在明知馬某2申報的落戶申請材料中存在違規(guī)掛靠社保、申報材料不齊等情況下，仍利用其多年在天津市濱海新區(qū)某處擔任主任科員、副處長工作期間，與積分落戶窗口工作人員因工作聯(lián)系而彼此熟識所形成的便利條件，通過積分落戶窗口工作人員路某的職務行為，為馬某2代辦的積分落戶申請?zhí)峁椭?，謀取不正當利益。為表示感謝，馬某2通過馬某1先后給予被告人呂某某好處費共計18萬元。第二期積分落戶公布后，馬某2以只辦理成功30余人、需要向其余客戶退款為由，向馬某1提出退錢的要求，后被告人呂某某將好處費中的7萬元通過馬某1轉交馬某2，其余款項被其用于個人理財和日常消費。
2019年5月21日，被告人呂某某主動退繳贓款11萬元。
針對上述指控，公訴機關當庭宣讀和出示了證人證言、案件線索移送函、到案經過、被告人供述與辯解等證據。據此，公訴機關認為，被告人呂某某身為國家工作人員，利用本人職權形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，收取請托人財物，且數額較大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十三條第一款第一項、第三百八十六條、第三百八十八條之規(guī)定，應當以受賄罪追究其刑事責任。同時認定被告人呂某某具有自首情節(jié)，自愿認罪認罰，據此提出量刑建議，提請本院依法懲處。
被告人呂某某在庭審時對公訴機關指控的事實和罪名無異議，對其在公訴機關簽訂的《認罪認罰具結書》亦無異議。
被告人呂某某的辯護人的辯護意見為：1.對公訴機關指控的事實和罪名無異議；2.被告人呂某某構成自首、到案后積極退贓、認罪認罰，又系初犯、偶犯，主觀惡性較小，情節(jié)較輕，社會危害性較小，建議法庭對呂某某從輕、減輕處罰；3.公訴機關指控犯罪金額為18萬元，呂某某實際已經退給馬某27萬元，犯罪金額應為11萬元，故建議法庭對被告人呂某某在有期徒刑十個月至十一個月間量刑。
經審理查明，2014年5月至2018年11月，被告人呂某某分別擔任天津市濱海新區(qū)某處主任科員、副處長。期間，于2014年10月至2015年12月負責天津市居住證積分入戶的牽頭、打分工作，于2015年12月至2018年10月被借調至其他單位，不再負責居住證積分入戶工作。
2017年，被告人呂某某經馬某1（另案處理）介紹與馬某2（另案處理）結識，并接受馬某2的請托，為其代辦的來津落戶人員辦理積分落戶提供幫助。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某2多次通過微信向馬某1發(fā)送擬申報積分落戶的人員名單，馬某1將該名單用手機微信轉發(fā)給被告人呂某某，請其疏通積分落戶窗口工作人員的關系，并對名單中所列人員在申報積分落戶時予以關照。被告人呂某某明知馬某2代辦的積分落戶申請材料存在違規(guī)掛靠社保、申報材料不齊等問題，仍利用其多年在天津市濱海新區(qū)某處擔任主任科員、副處長工作期間，與積分落戶窗口工作人員路某因工作聯(lián)系而彼此熟識所形成的便利條件，通過路某的職務行為，為馬某2代辦的積分落戶申請?zhí)峁椭?，謀取不正當利益。為表示感謝，馬某2通過馬某1先后給予被告人呂某某好處費共計18萬元。第二期積分落戶公布后，馬某2以只辦理成功30余人、需要向其余客戶退款為由，向馬某1提出退錢的要求，后被告人呂某某將好處費中的7萬元通過馬某1轉交馬某2，其余款項被其用于個人理財和日常消費。
2018年11月29日，被告人呂某某被抓獲歸案，本案即案發(fā)。案發(fā)后，被告人呂某某主動退繳贓款11萬元，馬某2主動退繳贓款7萬元。
上述事實有公訴機關當庭宣讀、出示的以下證據證實：
（一）證人證言
1.證人馬某1的證言證實：其系天津某房地產開發(fā)有限公司項目經理，2016年在某房地產公司擔任項目經理時結識呂某某。其知道馬某2在做代辦積分落戶，想到呂某某管積分落戶，就和馬某2商量找呂某某提供幫助，為客戶辦理積分落戶，于是其介紹馬某2給呂某某認識。馬某2先聯(lián)系好客戶，然后將客戶情況整理成電子表格發(fā)給其，其再通過手機微信發(fā)給呂某某，讓他先看一下，同時馬某2會根據人數確定給其和呂某某的好處費金額，呂某某同意后，馬某2就會給其現(xiàn)金，其再分給呂某某。呂某某能幫忙預約落戶申請；有的客戶材料不全或不符合條件，落戶窗口會拒收，呂某某幫著打招呼、協(xié)調，讓窗口收件，對名單中所列人員在申報積分落戶時予以關照；其和馬某2試圖通過呂某某為客戶爭取加分項，但印象中幾乎都沒加上分。其三人一共辦過三批積分落戶，第一批十多個人，馬某2給其現(xiàn)金2.6萬元，其從中給呂某某2萬元，這批基本沒辦成，其和呂某某都退給馬某2了；第二批三十多人，幾乎都辦成了，馬某2給其現(xiàn)金大概20萬元，其從中給呂某某11萬元；第三批一百多人，馬某2給其現(xiàn)金大概20多萬元，其從中給呂某某大概7萬元。2017年底，馬某2說很多積分落戶人員沒辦成，其就和呂某某商量退一部分錢，呂某某給其7萬元現(xiàn)金，其在2017年12月22日通過其名下光大銀行卡向馬某2指定的劉某銀行賬戶轉出13萬元，還給了馬某27萬元現(xiàn)金，總共退給馬某220萬元。
2.證人馬某2的證言證實：其主要從事代辦落戶手續(xù)的工作，2017年，其通過馬某1認識了呂某某。不久，其收集了一批客戶，找馬某1想要讓落戶窗口順利收件，還有加分項能夠適當放寬一些，馬某1讓其通過手機微信發(fā)送了落戶申請人員名單，之后其的客戶材料就被濱海新區(qū)行政審批中心收件窗口順利受理。其有一次去窗口提交材料的時候，窗口人員不受理，其就通過馬某1聯(lián)系了呂某某，呂某某找了窗口工作人員，可能是路某，后來其就把材料交上去了。其提交的材料形式上都符合要求，但是社保一般都是掛靠的。第一批客戶六七人左右，其給了馬某13萬元現(xiàn)金，后來因落戶不成功他退給其了。其一直收集客戶，幾乎每個月都會找馬某1，每次馬某1都讓其把名單用微信發(fā)給他，剩余的事他去操作，其給他名單的前后，就會把打點關系的錢給他，有時候現(xiàn)金、有時銀行轉賬、微信轉賬。一直到2017年第二期積分落戶收件結束，其陸續(xù)給了馬某140萬元，提供了100多個客戶的名單，落戶結果出來之后，有一部分沒落戶成功，馬某1聯(lián)系給其退錢，后來退給其20萬元，通過銀行轉賬到其指定的劉某賬戶13萬元，現(xiàn)金退給其7萬元，其中一部分可能是從呂某某那退回來的。
3.證人路某的證言證實：其是行政審批局某窗口的負責人，其所在的某窗口是綜合窗口，負責初步審核人社、計生、民政、教委、銀行征信等五項內容。初審之后，受理收取符合申請條件的資料，并將收取的材料送到負責打分的行政審批局事務處。其與呂某某認識，2014年和他一起參加過培訓。2014年9月左右濱海新區(qū)設立了積分落戶窗口，其到受理窗口工作，呂某某所在的某處負責積分入戶的牽頭、打分工作。積分落戶窗口搬到寶策大廈后，其得知呂某某升任了某副處長。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，呂某某經常跟其打招呼，過問某些落戶申請件的受理情況，讓其給予照顧，其考慮到呂某某是行政審批局的副處長，他找其幫忙，其也不好直接駁他面子。有時候窗口拒收件的時候，呂某某會詢問原因，讓其給予照顧；有時候申請人提交的材料不太齊全，呂某某讓其先收著再等申請人補材料。這期積分落戶結束后，呂某某給過其10張“赤道”海鮮自助餐券。
（二）書證
4.《天津市濱海新區(qū)行政審批局主要職責內設機構和人員編制暫行規(guī)定》、《干部任免審批表》、濱海新區(qū)某處出具的《審批事項目錄》及濱海新區(qū)行政審批局建設交通處出具的《工作職責說明》證實：2014年5月至2015年11月，被告人呂某某任濱海新區(qū)某處主任科員，期間，2014年10月至2015年12月，其在某負責居住證積分入戶的牽頭、打分工作。2015年11月至被抓獲前，被告人呂某某任濱海新區(qū)某處副處長，期間，2015年12月至2016年12月，其掛職任濱海新區(qū)安全生產監(jiān)督管理局某處副處長；同時，2016年4月至2017年7月，其被借調到濱海新區(qū)行政審批局建設交通處工作；2017年7月至2018年10月，其被借調到濱海新區(qū)行政審批局集中參加“放管服”改革工作；2018年10月至2018年11月參加濱海新區(qū)創(chuàng)文督導工作。
5.濱海新區(qū)行政審批局出具的《關于路某同志情況說明》及《勞務派遣合同》證實：自2014年10月，路某負責濱海新區(qū)積分落戶受理工作，并擔任組長，負責現(xiàn)場接件、現(xiàn)場審核，并在系統(tǒng)通過后將所受理的材料送某處進行審核打分。
6.《天津市居住證管理暫行辦法》《天津市居住證辦理實施細則》《天津市居住證積分管理實施細則》《天津市居住證積分入戶管理實施細則》《天津市濱海新區(qū)居住證積分管理工作暫行規(guī)范》《天津市濱海新區(qū)行政審批局居住證積分服務管理辦法》《天津市濱海新區(qū)審批局關于承接居住證積分入戶辦理工作的請示》證實：濱海新區(qū)行政審批局辦理居住證積分入戶的相關規(guī)定，具體規(guī)定包括崗位設置及具體職責情況、申報條件、需要提交的申報材料及申報流程等。
7.積分落戶檔案證實：被告人呂某某幫助馬某2辦理的積分落戶人員的身份信息情況。
8.《查詢金融資產通知書》、被告人呂某某尾號為2836的工商銀行卡歷史明細清單證實：被告人呂某某的資金往來情況，具體情況如下：2017年7月23日，存入10筆共計9.97萬元；2017年8月29日，存入8筆共計7.96萬元；2017年12月20日，取現(xiàn)18萬元；2018年3月22日，存入10.035917萬元；
9.《查詢金融資產通知書》、證人馬某1尾號為7065的光大銀行卡、劉某尾號為2818的農業(yè)銀行卡交易明細證實：2017年12月22日，馬某1轉賬13萬元至劉某銀行賬戶的情況。
10.劉某出具的《證明》證實：其朋友馬某2用其尾號為2818的農業(yè)銀行卡收過一筆13萬元的錢。
11.搜查筆錄及《扣押清單》證實：2018年11月29日，濱海新區(qū)公安局刑偵十大隊偵查員在見證人張某的見證下，依法對被告人呂某某位于天津市濱海新區(qū)的住處進行搜查，發(fā)現(xiàn)并依法扣押小米手機一部。
12.呂某某與馬某1、路某的微信聊天記錄截圖及手機傳送文件證實：2017年5月至2018年間，被告人呂某某利用路某的職務便利，為他人辦理積分落戶過程提供幫助，以及馬某1發(fā)送給呂某某申報人員信息情況。
13.《問題線索移交辦理通知書》《到案經過》及《抓獲經過》證實：濱海新區(qū)公安局塘沽分局在辦理寶策大廈附近買賣國家機關證件案件過程中，發(fā)現(xiàn)呂某某涉嫌買賣國家機關證件罪，2018年11月29日凌晨，呂某某在天津市濱海新區(qū)中新生態(tài)城中新大道雅境園5號樓601號被抓獲歸案。2018年12月21日，濱海新區(qū)公安局以呂某某涉嫌職務犯罪將該案件移送監(jiān)察機關依法調查處置，2018年12月28日，濱海新區(qū)監(jiān)察委員會對呂某某采取留置措施。
14．《查封/扣押財物、文件清單》、天津市行政事業(yè)單位資金往來結算票據證實：2019年5月24日，馬某2主動退繳涉案款7萬元。
15.被告人呂某某的戶籍信息及《檢索證明》證實：被告人呂某某出生日期、出生地等基本身份情況，案發(fā)時其具備完全刑事責任能力，且無其他前科劣跡。
（三）被告人供述
16.被告人呂某某的供述證實：其于2014年9月任濱海新區(qū)某處主任科員，2015年11月至被抓獲前任濱海新區(qū)某處副處長，期間2016年4月借調到建設交通處工作，2017年7月借調到行政審批局“放管服”專項工作組工作。
2015年1月，濱海新區(qū)正式辦理積分落戶業(yè)務，區(qū)行政審批局是積分落戶的牽頭單位，負責組織和綜合協(xié)調工作，具體負責這項工作的是某。2014年其和路某一起參加天津市積分落戶政策的統(tǒng)一培訓，與路某結識，其和路某從濱海新區(qū)開設積分落戶窗口就負責積分落戶工作，她負責受理，其負責打分。受理窗口雖由行政審批局綜合受理中心管理，但是某對積分落戶窗口工作人員進行業(yè)務指導，可以說在積分落戶業(yè)務方面其是路某的領導。2015年12月起，其不再負責積分落戶工作，路某仍一直是積分落戶受理窗口的負責人。
2016年，其與時任某房地產公司項目經理馬某1結識，后經馬某1介紹與馬某2結識。2017年天津市第二期積分落戶辦理期間，馬某1找其為他人辦理積分落戶手續(xù)提供幫助。2017年6月，馬某1用手機微信給其發(fā)了一個擬申報積分落戶的人員名單，說是朋友代辦積分落戶，讓其幫忙協(xié)調關系在濱海新區(qū)積分落戶窗口申報，其答應了。7月份后，馬某1給其發(fā)過幾次落戶人員名單，讓其幫忙，其找受理窗口的路某打了招呼，名單上的人都順利受理了。之后馬某1又陸續(xù)發(fā)給其名單，讓其幫忙放寬初審要求，保證順利收件，其又找到路某打招呼，讓其予以關照，后來其經常找路某打招呼，和她之間也有了默契，其有時直接給路某發(fā)名單或某個公司的營業(yè)執(zhí)照，路某就明白什么意思了，馬某1給其發(fā)的名單上的人也都順利通過初審，申報材料得以受理。其大多數情況下都直接找路某，因為她是窗口的負責人，窗口工作人員都聽她的，另外路某雖然人事關系不在行政審批局，但積分落戶受理窗口業(yè)務上由某指導，其算是她的領導，直接找她也好說話。一般其跟路某打過招呼之后，馬某1發(fā)的這些人的申報材料窗口就都受理了，路某應該是對掛靠社保的現(xiàn)象睜一只眼閉一只眼，形式滿足條件就行了；缺材料的先受理，然后再讓申報人補齊材料；其還有幾次單獨找路某給予了照顧，有一次馬某2直接找其，說馬某1讓他找其幫忙，他的材料被窗口拒收了，其當時也明白了馬某1提供給其的客戶名單和好處費來源應該都是馬某2，于是其去窗口找路某打了招呼，路某同意后受理了馬某2客戶的申報材料。2017年第二期收件受理工作結束后，為了感謝路某，其給了路某10張“赤道”海鮮自助餐券。馬某1找其提供幫助，前后給其三筆錢，兩筆7萬元，一筆4萬元，一共18萬元。2017年底，馬某1告訴其，他給其發(fā)的名單中只辦成功了30多人，要給客戶退錢，其就退給馬某17萬元，剩下的10萬元其用在工商銀行買了理財，還有1萬元用于其日常的個人消費了。
以上證據來源清楚，收集程序合法，內容客觀、真實，經當庭舉證、質證，能相互印證，應作為本案的定案依據。
本院認為，被告人呂某某身為國家工作人員，利用本人職權形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為請托人謀取不正當利益，其行為已經構成受賄罪，公訴機關指控的犯罪事實和罪名成立，本院予以支持。
對于被告人呂某某的辯護人提出的呂某某受賄數額應為11萬元的辯護意見，呂某某在收取請托人18萬元好處費后，應請托人要求退回7萬元的行為系受賄既遂后對贓款的處置，不影響犯罪數額的認定，因此，其受賄數額為18萬元，對辯護人的此節(jié)辯護意見不予采納。另對辯護人提出的被告人呂某某系初犯，主觀惡性較小，犯罪情節(jié)較輕，建議對其從輕處罰的辯護意見，有證據證實，與案件事實相符，依法予以采納。
被告人呂某某因涉嫌買賣國家機關證件罪被立案偵查，到案后其主動如實供述了司法機關尚未掌握的本人受賄的事實，故對其受賄行為以自首論，依法可以從輕處罰；被告人呂某某認罪、悔罪，并自愿簽署《認罪認罰具結書》，可以從寬處罰；被告人呂某某到案后退繳全部涉案贓款，可以酌情從輕處罰。
綜上，對被告人呂某某的犯罪事實、性質、情節(jié)、社會危害性及認罪、悔罪態(tài)度等綜合評判，予以量刑，公訴機關的量刑建議適當，本院予以支持。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十八條、第三百八十六條、第六十七條第二款，第六十四條，《最高人民法院關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》第二條，《最高人民法院、最高人民檢察院<關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋>》第一條第一款、第十九條第一款之規(guī)定，判決如下：
一、被告人呂某某犯受賄罪，判處有期徒刑一年。并處罰金人民幣十萬元。
（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2018年11月29日起至2019年11月28日止。罰金自本判決生效后一個月內向本院繳納。）
二、扣押在案的贓款人民幣十八萬元，依法予以沒收，上繳國庫。
三、扣押在案的作案工具，小米牌手機一部，依法予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向天津市第三中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
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審 判 長 李云潔
審 判 員 李曉玲
人民陪審員 劉 巖
二〇一九年九月三十日
書 記 員 劉 旭
