案由 受賄
案號(hào) （2020）京0101刑初143號(hào)
北京市東城區(qū)人民檢察院以京東檢二部刑訴[2020]2號(hào)起訴書指控被告人劉某某犯受賄罪，向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭審理了本案。北京市東城區(qū)人民檢察院指派檢察員朱海燕、檢察官助理賈嘉楠出庭支持公訴，被告人劉某某及其辯護(hù)人張曉彬、劉德泉到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
北京市東城區(qū)人民檢察院指控：1、2013年至2019年間，被告人劉某某利用擔(dān)任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會(huì)委員、中共農(nóng)信銀資金清算中心有限責(zé)任公司委員會(huì)黨委委員、農(nóng)信銀資金清算中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱農(nóng)信銀公司，案發(fā)前實(shí)際辦公地北京市東城區(qū)北三環(huán)東路37號(hào)華世隆國(guó)際公寓A座）副總裁的職務(wù)便利，為北京中科天成科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱中科天成公司）承攬農(nóng)信銀公司項(xiàng)目提供幫助，以免除債務(wù)的形式，收受中科天成公司實(shí)際控制人黃某1給予的錢款人民幣180萬(wàn)元（以下幣種如未單獨(dú)標(biāo)注，均為人民幣）；收受黃某1給予的股權(quán)及分紅款共計(jì)51萬(wàn)余元；以報(bào)銷個(gè)人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的錢款5萬(wàn)余元。
2、2016年至2018年間，被告人劉某某利用擔(dān)任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會(huì)委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職務(wù)便利，為承攬農(nóng)信銀公司項(xiàng)目的北京環(huán)天宇正技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱環(huán)天宇正公司）提供幫助，收受環(huán)天宇正公司給予的錢款23.4萬(wàn)元。
3、2011年至2013年間，被告人劉某某利用擔(dān)任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會(huì)委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職務(wù)便利，幫助戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1、劉某1之子劉某2入職農(nóng)信銀公司，收受戰(zhàn)某2給予的20萬(wàn)元，收受劉某1給予的10萬(wàn)元。
4、2015年間，被告人劉某某利用擔(dān)任中共農(nóng)信銀資金清算中心第一屆委員會(huì)委員、農(nóng)信銀公司副總裁的職權(quán)和地位形成的便利條件，向與農(nóng)信銀公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的中國(guó)金融電子化公司（以下簡(jiǎn)稱金電公司）董事會(huì)董事、黨組成員、黨委書記、總經(jīng)理張某1請(qǐng)托，幫助陳某1之女陳某2入職金電公司，收受陳某1給予的2萬(wàn)美元及20萬(wàn)元。
被告人劉某某于2019年5月14日被中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐中國(guó)人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組（以下簡(jiǎn)稱駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組）工作人員帶走，后被送至北京市東城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱東城區(qū)監(jiān)察委）談話室接受審查。部分涉案款項(xiàng)已暫扣。
公訴機(jī)關(guān)向本院提供了書證、證人證言、被告人供述和辯解、搜查筆錄等證據(jù)，認(rèn)為劉某某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，為他人謀取利益；利用本人職權(quán)和地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為他人謀取不正當(dāng)利益，收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，提請(qǐng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十三條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十八條，對(duì)被告人劉某某以受賄罪追究刑事責(zé)任，建議對(duì)劉某某判處有期徒刑十年至十年六個(gè)月，并處罰金，追繳并沒(méi)收違法所得及犯罪所得收益。
庭審中，被告人劉某某對(duì)指控黃某1行賄的180萬(wàn)元及5萬(wàn)余元的事實(shí)無(wú)異議；對(duì)指控的收受股權(quán)和分紅金額僅認(rèn)可分紅金額系受賄，且辯稱放在黃某1處的3萬(wàn)美元，黃某1未歸還，應(yīng)沖抵受賄金額；認(rèn)為收受環(huán)天宇正公司行賄的金額應(yīng)為19萬(wàn)余元，指控的23.4萬(wàn)元中包含的稅款不應(yīng)計(jì)入受賄數(shù)額；對(duì)指控收受戰(zhàn)某220萬(wàn)元、劉某110萬(wàn)元的事實(shí)無(wú)異議；認(rèn)為收受陳某1的2萬(wàn)美元，其已經(jīng)退還給朱某，僅收受陳某120萬(wàn)元，且其請(qǐng)托張某1未利用職權(quán)和地位形成的便利條件，該行為應(yīng)屬于違紀(jì)行為。
辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見為，劉某某不具有國(guó)家工作人員的身份，未利用其職權(quán)或者地位形成的便利條件為他人謀取利益。指控受賄金額有誤，其中指控的180萬(wàn)元系借款，故不構(gòu)成受賄罪，指控股權(quán)加分紅共計(jì)51萬(wàn)余元中，劉某3名下股權(quán)，不應(yīng)認(rèn)定為受賄金額，應(yīng)以劉某某實(shí)際收到的分紅款認(rèn)定受賄數(shù)額，且應(yīng)與劉某某交給黃某1的3萬(wàn)美元沖抵；指控的23.4萬(wàn)元中，僅應(yīng)認(rèn)定朱某賬戶實(shí)際到賬金額19萬(wàn)余元為受賄數(shù)額；指控收受陳某1的2萬(wàn)美元已退還，不應(yīng)予以認(rèn)定。同時(shí)，劉某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述了起訴書指控的客觀事實(shí)，僅對(duì)法律認(rèn)定有不同意見，應(yīng)認(rèn)定為自首；主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人違法犯罪事實(shí)，具有立功情節(jié)；主動(dòng)退贓，建議法庭從輕、減輕處罰。
經(jīng)審理查明：
2011年至2019年間，被告人劉某某擔(dān)任中共農(nóng)信銀資金清算中心委員會(huì)委員、中共農(nóng)信銀資金清算中心有限責(zé)任公司委員會(huì)黨委委員、農(nóng)信銀公司副總裁。
1、2013年至2019年間，劉某某利用上述職務(wù)便利，為北京叁甲科技有限公司（曾用名：中科天成公司）承攬農(nóng)信銀公司項(xiàng)目提供幫助，以免除債務(wù)的形式，收受中科天成公司實(shí)際控制人黃某1給予的錢款180萬(wàn)元；收受黃某1給予的股權(quán)及分紅款共計(jì)519479.46元；以報(bào)銷個(gè)人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的錢款55594.1元；共計(jì)2375073.56元。
2、2016年至2018年間，被告人劉某某利用上述職務(wù)便利，為承攬農(nóng)信銀公司項(xiàng)目的環(huán)天宇正公司提供幫助，收受環(huán)天宇正公司給予的錢款23.4萬(wàn)元。
3、2011年至2013年間，被告人劉某某利用上述職務(wù)便利，幫助戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1、劉某1之子劉某2入職農(nóng)信銀公司，收受戰(zhàn)某2給予的20萬(wàn)元，收受劉某1給予的10萬(wàn)元。
4、2015年間，劉某某利用上述職權(quán)和地位形成的便利條件，向與農(nóng)信銀公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的金電公司董事會(huì)董事、黨組成員、黨委書記、總經(jīng)理張某1請(qǐng)托，幫助陳某1之女陳某2入職金電公司，收受陳某1給予的2萬(wàn)美元（折合人民幣122522元）及20萬(wàn)元。
被告人劉某某于2019年5月14日被駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組工作人員帶走，后被送至東城區(qū)監(jiān)察委接受審查。涉案違法所得1197939.74元、犯罪所得收益10.8萬(wàn)元扣押在案，違法所得20萬(wàn)元已由駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組沒(méi)收并上繳國(guó)庫(kù)，涉案房產(chǎn)已查封，涉案劉某3名下30萬(wàn)股權(quán)及分紅已凍結(jié)。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)提供，并經(jīng)舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的如下證據(jù)予以證實(shí)：
一、書證
1、中共北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京農(nóng)商行）委員會(huì)出具的《關(guān)于農(nóng)信銀公司相關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明》、農(nóng)信銀公司出具的《農(nóng)信銀公司的情況說(shuō)明》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）人事司提供的《人事司簽報(bào)：關(guān)于農(nóng)信銀資金清算中心管理體制問(wèn)題的請(qǐng)示》《人民銀行、北京市政府會(huì)議紀(jì)要2015年第5期-研究農(nóng)信銀資金清算中心改制和管理問(wèn)題》《會(huì)議記錄-農(nóng)信銀接管工作協(xié)調(diào)會(huì)》《人民銀行黨委會(huì)議紀(jì)要2017年第1期-審議農(nóng)信銀和城商行資金清算中心管理體制方案》《人民銀行專題會(huì)議紀(jì)要2016年2月17日-落實(shí)農(nóng)信銀資金清算中心劃轉(zhuǎn)相關(guān)工作》《人事司簽報(bào)：關(guān)于農(nóng)信銀資金清算中心劃轉(zhuǎn)我行有關(guān)問(wèn)題的請(qǐng)示》《總中心簽報(bào)：清算中心關(guān)于組建農(nóng)信銀資金清算中心黨委的請(qǐng)示》《農(nóng)信銀資金清算中心高層管理人員情況表》、人民銀行清算總中心出具的《證明》、北京票據(jù)清算中心出具的《關(guān)于有關(guān)情況的說(shuō)明》、涉案公司工商檔案、涉案事業(yè)單位登記等，證實(shí)2006年5月，經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)，農(nóng)信銀公司工商注冊(cè)登記，注冊(cè)資本1億元，最大股東為北京市屬金融企業(yè)北京農(nóng)商行，北京農(nóng)商行的股東之一為北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司。農(nóng)信銀公司建立之初，黨組織關(guān)系隸屬于中共北京農(nóng)商行委員會(huì)。2011年1月，農(nóng)信銀公司召開第一次黨員大會(huì)，選舉產(chǎn)生中共農(nóng)信銀公司第一屆委員會(huì)和紀(jì)律檢查委員會(huì)。2014年，經(jīng)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部批準(zhǔn)，農(nóng)信銀公司增加注冊(cè)資本并完成工商登記變更，增資期間引入人民銀行清算總中心（持股比例0.854%）、北京票據(jù)清算中心（持股比例0.854%）等單位為股東，北京農(nóng)商行持股比例下降到9.6%。2015年，經(jīng)人民銀行與北京市政府議定，由人民銀行清算總中心（人民銀行直屬事業(yè)單位，系人民銀行以國(guó)有資金出資設(shè)立）接管農(nóng)信銀公司。2016年，經(jīng)北京農(nóng)商行同意，報(bào)人民銀行批準(zhǔn)后，農(nóng)信銀公司組織關(guān)系轉(zhuǎn)劃至人民銀行清算總中心，后人民銀行人事司提出內(nèi)部請(qǐng)示，正式提議農(nóng)信銀公司黨團(tuán)關(guān)系掛靠在人民銀行清算總中心，并由人民銀行提名推薦農(nóng)信銀公司董事、監(jiān)事、高管以及黨委班子成員和紀(jì)委書記人選，人民銀行清算總中心履行相關(guān)任職手續(xù)。2017年1月，人民銀行黨委會(huì)會(huì)議審議同意人民銀行人事司的方案。2017年4月，人民銀行清算總中心表示農(nóng)信銀公司原黨委是2011年1月農(nóng)信銀公司第一次黨員大會(huì)選舉產(chǎn)生的基層委員會(huì)，提議由人民銀行清算總中心發(fā)文設(shè)立黨組性質(zhì)的農(nóng)信銀黨委，任命黨委書記和黨委委員，建議留任包括劉某某在內(nèi)的原公司5名黨委成員。同年5月，人民銀行清算總中心黨委批準(zhǔn)農(nóng)信銀公司成立新一屆黨委。
2、農(nóng)信銀公司出具的說(shuō)明、房屋出租協(xié)議等，證實(shí)2012年農(nóng)信銀公司搬遷至北京市東城區(qū)北三環(huán)東路37號(hào)華世隆國(guó)際公寓A座辦公，該辦公地點(diǎn)系從北京農(nóng)商行處租賃。
3、劉某某的人事檔案、任職證明、干部任免審批表、任職分管情況表、領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管工作調(diào)整情況一覽表、董事會(huì)會(huì)議議程、決議、總裁辦公會(huì)紀(jì)要、《關(guān)于農(nóng)信銀公司有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明》《中共北京農(nóng)商行委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要》《關(guān)于中共農(nóng)信銀資金清算中心第一次黨員大會(huì)選舉結(jié)果的批復(fù)》《關(guān)于批準(zhǔn)成立農(nóng)信銀資金清算中心黨委的通知》《領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工情況說(shuō)明》《關(guān)于經(jīng)營(yíng)班子成員分工的通知》《關(guān)于調(diào)整內(nèi)設(shè)職能部門的通知》《關(guān)于劉某某黨組織關(guān)系的證明》等，證實(shí)（1）劉某某在農(nóng)信銀公司的任職情況：2009年7月，劉某某經(jīng)總裁提名、農(nóng)信銀公司董事會(huì)決議被聘任為公司副總裁；2010年2月，劉某某組織關(guān)系轉(zhuǎn)入農(nóng)信銀黨支部；2010年11月，中共北京農(nóng)商行委員會(huì)經(jīng)審議，同意中共農(nóng)信銀委員會(huì)召開第一次黨員大會(huì)提出兩委委員組成人員；2011年1月，農(nóng)信銀公司第一次黨員大會(huì)選舉；2011年3月經(jīng)中共北京農(nóng)商行委員會(huì)批復(fù)，同意農(nóng)信銀公司第一次黨員大會(huì)、第一屆委員會(huì)及紀(jì)律檢查委員會(huì)選舉結(jié)果，即批復(fù)同意劉某某任第一屆委員會(huì)委員；2017年5月，經(jīng)中共人民銀行清算總中心委員會(huì)研究，批準(zhǔn)成立農(nóng)信銀公司新一屆黨委，任命劉某某為黨委委員；2018年，經(jīng)農(nóng)信銀公司董事會(huì)決議，繼續(xù)聘任劉某某為副總裁。（2）劉某某在農(nóng)信銀公司分管工作情況：2009年10月至2011年4月，分管運(yùn)行保障部、創(chuàng)新研發(fā)部、市場(chǎng)推廣部；2011年5月至2013年2月，分管業(yè)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)資金部，任創(chuàng)新研發(fā)部、運(yùn)行保障部的代管領(lǐng)導(dǎo)，在分管領(lǐng)導(dǎo)外出休假期間，代管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)相應(yīng)管理職責(zé)；2013年2月至2015年4月，分管業(yè)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)資金部、創(chuàng)新研發(fā)部，其中2013年2月至2014年5月，代管運(yùn)行保障部、云支付中心、云災(zāi)備中心及災(zāi)備運(yùn)維中心；2015年4月至2017年2月，分管財(cái)務(wù)資金部、客戶服務(wù)中心，任業(yè)務(wù)管理部的代管領(lǐng)導(dǎo)；2017年2月至2018年2月，分管市場(chǎng)推廣部、客戶服務(wù)中心，任業(yè)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)資金部的代管領(lǐng)導(dǎo)；2018年2月至案發(fā)前，分管市場(chǎng)推廣部、客戶服務(wù)中心、工會(huì)、團(tuán)委，任業(yè)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)資金部的代管領(lǐng)導(dǎo)。其中財(cái)務(wù)資金部負(fù)責(zé)擬定本中心年度財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，對(duì)各項(xiàng)資金及收入進(jìn)行預(yù)測(cè)分析和核算，負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)財(cái)務(wù)支出、營(yíng)業(yè)管理費(fèi)用審批及日常核算管理等。
4、北京華勝天成科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華勝天成公司）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、出具的任職情況說(shuō)明，證實(shí)華勝天成公司的營(yíng)業(yè)范圍，黃某1于2007年7月至2014年2月在該公司行業(yè)大客戶本部任銷售經(jīng)理，負(fù)責(zé)行業(yè)大客戶的銷售工作，2014年2月離職。
5、中科天成公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、工商檔案、名稱變更通知、開戶許可證復(fù)印件及中科天成公司出具的情況說(shuō)明，證實(shí)該公司注冊(cè)成立于2014年3月，以及公司更名、歷任法人、董事、經(jīng)理、股東、住所及經(jīng)營(yíng)范圍情況，自公司成立至2019年6月止，黃某1為公司實(shí)際控制人。
6、合同、票據(jù)、內(nèi)部審批手續(xù)、結(jié)算票據(jù)等，證實(shí)農(nóng)信銀公司與華勝天成公司于2010年至2018年簽訂各類采購(gòu)合同，包括云災(zāi)備平臺(tái)設(shè)備采購(gòu)、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)與后續(xù)實(shí)施外包服務(wù)合作，黃某1曾為華勝天成公司方面的聯(lián)系人。2014年至2019年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司簽訂各類采購(gòu)合同、維護(hù)服務(wù)合同數(shù)十個(gè)，期間劉某某系財(cái)務(wù)資金部分管領(lǐng)導(dǎo)或代管領(lǐng)導(dǎo)，審批同意了多個(gè)采購(gòu)合同。包括2014年6月，因華勝天成公司派駐人員變動(dòng)較大，影響云災(zāi)備系統(tǒng)相關(guān)工作進(jìn)展，農(nóng)信銀公司決定從中科天成公司外包7名原項(xiàng)目組運(yùn)行維護(hù)人員，并支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)，此后的2015年至2018年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司每年續(xù)簽1次外包服務(wù)合同，服務(wù)費(fèi)均為每年200余萬(wàn)元，劉某某作為公司領(lǐng)導(dǎo)在相應(yīng)審批單上簽字。
7、銀行賬戶開戶信息、業(yè)務(wù)憑單、賬戶交易明細(xì)等，證實(shí)2013年1月，黃某1從馮某2（黃某1之母）銀行賬戶提現(xiàn)共計(jì)140萬(wàn)元。2013年2月28日，王某1（劉某某之妻）取現(xiàn)13萬(wàn)元，黃某1賬戶存入現(xiàn)金19萬(wàn)元；同日，王某1向黃某2（黃某1表哥）賬戶轉(zhuǎn)賬匯款41萬(wàn)元；2013年3月2日，馮某2銀行賬戶收到黃某2轉(zhuǎn)賬匯款41萬(wàn)元。2019年3月，朱某招商銀行賬戶存入現(xiàn)金4.9萬(wàn)元，收到劉某某轉(zhuǎn)賬匯款45.1萬(wàn)元；2019年4月，于某銀行賬戶收到王某1轉(zhuǎn)賬匯款共計(jì)60萬(wàn)元。
8、北京萬(wàn)成九江科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)成九江公司）出具的說(shuō)明及公司日常資金流量表、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，環(huán)天宇正公司出具的款項(xiàng)說(shuō)明及公司賬目憑證復(fù)印件、《技術(shù)開發(fā)委托合同》及附件、發(fā)票復(fù)印件，銀行客戶收付款入賬通知復(fù)印件，證實(shí)2013年1月，馬某從萬(wàn)成九江公司借現(xiàn)金88萬(wàn)元、從環(huán)天宇正公司借現(xiàn)金25萬(wàn)余元，后陸續(xù)歸還，及環(huán)天宇正公司與大連農(nóng)商行簽訂合同，后收到服務(wù)費(fèi)共計(jì)28.76萬(wàn)元的情況。
9、《北京存量房屋買賣合同》、收據(jù)、繳稅證明等涉案房屋買賣相關(guān)材料，證實(shí)（1）劉某某從北京頑石與靈光咨詢有限公司（法定代表人謝某某）處購(gòu)買北京市海淀區(qū)藍(lán)靛廠南路59號(hào)7號(hào)樓三層7231房產(chǎn)及付款情況。其中謝某某公司賬戶于2012年12月至2013年1月共收到房款496萬(wàn)元，謝某某的招商銀行賬戶于2013年1月共收到房款292萬(wàn)元（經(jīng)雷某分2次存入現(xiàn)金190萬(wàn)元、102萬(wàn)元）。（2）2015年，王某1、劉某5購(gòu)買河北省廊坊市孔雀湖攬湖苑房產(chǎn)，支付房款511.5283萬(wàn)元。（3）2017年，王某1以王某7（王某1弟弟）的名義購(gòu)買河北省固安縣牛駝溫泉孔雀城洺泉苑房產(chǎn)，支付房款364.854萬(wàn)元。
10、涉案虛假借條，落款均為王某1，內(nèi)容為2013年1月5日，向于某借款100萬(wàn)元；2013年1月10日，向朱某借款145萬(wàn)元；2013年1月22日，向黃某1借款200萬(wàn)元。
11、哈爾濱農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱哈爾濱農(nóng)商行）提供的任職決定、干部任職審批表、購(gòu)買不良資產(chǎn)協(xié)議、新股募集的相關(guān)文件、關(guān)于劉某3、張某2入股及分紅情況的說(shuō)明、認(rèn)繳股份憑證、入股及開戶手續(xù)、股權(quán)紅利入賬明細(xì)、股權(quán)分紅查詢情況等及相關(guān)銀行賬戶交易明細(xì)，證實(shí)（1）劉某3、張某2的任職情況。（2）哈爾濱農(nóng)商行2014年股份制改革時(shí)發(fā)行員工股的相關(guān)規(guī)定，包括每股發(fā)行價(jià)為1元，新增發(fā)起人每購(gòu)1股，須同時(shí)另行出資0.4元用于購(gòu)買不良資產(chǎn)，職工入股時(shí)必須為職工名字等。（3）2015年3月27日，馮某2向劉某3轉(zhuǎn)賬70萬(wàn)元，劉某3提現(xiàn)42萬(wàn)元、匯給張某228萬(wàn)元。同日，劉某3入30萬(wàn)股（支付42萬(wàn)元），張某2入20萬(wàn)股（支付28萬(wàn)元）。（4）劉某3自認(rèn)購(gòu)30萬(wàn)股權(quán)之日起至2021年6月7日共計(jì)分紅232520.55元；張某2自認(rèn)購(gòu)20萬(wàn)股權(quán)之日起至2019年1月26日共計(jì)分紅107013.7元。（5）劉某3分紅賬戶于2016年3月22日向黃某1賬戶轉(zhuǎn)賬2筆，分別為5000元、2534.24元；于2017年1月25日、2月18日、3月5日，分別向劉某某的賬戶轉(zhuǎn)賬7.5萬(wàn)元、2萬(wàn)元、7.5萬(wàn)元。
12、微信聊天記錄，證實(shí)2017年2月17日至18日，劉某3將追加的現(xiàn)金紅利2萬(wàn)元存入劉某某賬戶，劉某某確認(rèn)收到。2018年2月1日至3月5日，劉某3問(wèn)股權(quán)分紅是轉(zhuǎn)給劉某某還是黃某1，并按劉某某的要求將7.5萬(wàn)元分紅轉(zhuǎn)給劉某某。2019年1月29日至2月2日，劉某3告知?jiǎng)⒛衬炒舜文旯蓹?quán)分紅比例為12%，劉某某稱股權(quán)分紅先放劉某3處。
13、股權(quán)說(shuō)明、暫時(shí)不能過(guò)戶的說(shuō)明，證實(shí)2015年4月8日，張某2及妻子出具說(shuō)明載明，其所持哈爾濱農(nóng)商行的20萬(wàn)股實(shí)為黃某1所有，黃某1已通過(guò)劉某3支付入股費(fèi)用，并有權(quán)分得股權(quán)紅利，因內(nèi)部管理規(guī)定暫不能過(guò)戶至黃某1名下，一經(jīng)允許，即刻過(guò)戶。
14、關(guān)于黃某1股金過(guò)戶情況的說(shuō)明，內(nèi)容為劉某3所持哈爾濱農(nóng)商行相應(yīng)股份，因內(nèi)部管理規(guī)定暫不能過(guò)戶至黃某1名下，一經(jīng)允許，即刻過(guò)戶。落款日期為2019年3月1日。
15、中科天成公司提供的記賬憑單、銀行存款日記賬、費(fèi)用報(bào)銷單、發(fā)票、銀行付款回單、銀行傳票、賬戶交易明細(xì)、發(fā)票底聯(lián)，證實(shí)2018年1月，賈某從中科天成公司報(bào)銷住宿費(fèi)、餐費(fèi)、交通費(fèi)等共計(jì)11960元，隨后取現(xiàn)；同年5月，賈某從該公司報(bào)銷招待費(fèi)、差旅費(fèi)、交通費(fèi)、工作服等共計(jì)23989.1元，隨后取現(xiàn)。同年11月，朱某從該公司報(bào)銷住宿費(fèi)、餐費(fèi)、交通費(fèi)、招待費(fèi)、圖書資料費(fèi)、出差交通費(fèi)等共計(jì)14387元；同年12月，朱某從該公司報(bào)銷招待費(fèi)、交通費(fèi)、郵費(fèi)共計(jì)5258元；2筆報(bào)銷錢打入朱某招商銀行賬戶。相關(guān)消費(fèi)單據(jù)底聯(lián)上有劉某某簽字。
16、環(huán)天宇正公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、項(xiàng)目說(shuō)明、投標(biāo)文件、采購(gòu)合同、郵件截屏復(fù)印件等，證實(shí)環(huán)天宇正公司的經(jīng)營(yíng)范圍。2016年底，該公司投標(biāo)農(nóng)信銀公司采購(gòu)項(xiàng)目，并簽訂采購(gòu)合同，約定環(huán)天宇正公司向農(nóng)信銀公司提供IBM設(shè)備及服務(wù)，后農(nóng)信銀公司變更部分合同內(nèi)容，增加了成本。2016年11月16日，劉某某的郵箱向環(huán)天宇正公司人員的郵箱發(fā)送電子郵件，告知環(huán)天宇正公司，因采購(gòu)內(nèi)容有部分調(diào)整，希望環(huán)天宇正公司給予更優(yōu)惠的報(bào)價(jià)更高的服務(wù)承諾，落款為農(nóng)信銀公司。
17、《運(yùn)維技術(shù)服務(wù)外包合同》、《施工合同書》、裝修工程投標(biāo)總價(jià)等，證實(shí)中科天成公司與環(huán)天宇正公司簽訂《運(yùn)維技術(shù)服務(wù)外包合同》，載明中科天成公司為環(huán)天宇正公司提供服務(wù)，環(huán)天宇正公司為此支付26.7萬(wàn)元。哈爾濱新元建筑裝飾有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱新元建筑公司）與中科天成公司簽訂《施工合同書》，載明新元建筑公司為中科天成公司提供裝修服務(wù)，中科天成公司為此支付23.4萬(wàn)元。
18、記賬憑證、收款回單、收據(jù)發(fā)票、銀行賬戶交易明細(xì)等，證實(shí)中科天成公司于2018年6月收到環(huán)天宇正公司匯款26.7萬(wàn)元后，向新元建筑公司支付23.4萬(wàn)元；新元建筑公司收款后，扣除稅費(fèi)40482元，余額193518元；同月26日，毛某向朱某賬戶轉(zhuǎn)賬193518元。
19、農(nóng)信銀公司的任職證明、干部任免審批表、聘用審批表、應(yīng)聘人員基本信息及考試得分表、總裁辦公會(huì)紀(jì)要、銀行卡交易流水等，證實(shí)2010年10月，劉某某參加的農(nóng)信銀公司總裁辦公會(huì)議，審議通過(guò)了招聘計(jì)劃。戰(zhàn)某1報(bào)考農(nóng)信銀公司，面試分及總分均為市場(chǎng)推廣部宣傳推廣崗的第1名。2011年3月，劉某某參加的總裁辦公會(huì)議擬定戰(zhàn)某1等人為錄用人員。同年4月，劉某某在戰(zhàn)某1的聘用審批表的領(lǐng)導(dǎo)審批意見處簽字。同年5月，戰(zhàn)某1入職農(nóng)信銀公司。2011年3月4日，戰(zhàn)某2的交通銀行賬戶取現(xiàn)14萬(wàn)元。
20、農(nóng)信銀公司的任職證明、干部任免審批表、招聘計(jì)劃、聘用審批表、總裁辦公會(huì)議紀(jì)要等，證實(shí)2013年3月，劉某某參加的總裁辦公會(huì)議通過(guò)了招聘計(jì)劃。同年3月15日，農(nóng)信銀公司確立了招聘流程，劉某2應(yīng)聘運(yùn)行維護(hù)工程師崗位，劉某某任面試官，評(píng)分權(quán)重為30%。同年4月，劉某某參加的總裁辦公會(huì)議同意了招聘錄用意見。同年7月，劉某2入職農(nóng)信銀公司。
21、金電公司出具的說(shuō)明、工商檔案、張某1任職文件、與農(nóng)信銀公司簽訂的相關(guān)合同等，證實(shí)金電公司是全民所有制企業(yè)，系人民銀行直屬單位。2014年3月至2015年8月，張某1為金電公司董事會(huì)董事、黨組成員、黨委書記；2015年8月，張某1為金電公司總經(jīng)理。2009年至2019年間，農(nóng)信銀公司作為甲方與作為乙方的金電公司簽訂多份合同。
22、金電公司出具的說(shuō)明、干部任免表、入職人員信息表等，證實(shí)2015年9月，經(jīng)公司總經(jīng)理張某1、董事長(zhǎng)簽批同意后，陳某2等14名面試合格人員入職該公司。
23、中國(guó)外匯交易中心北京綜合部出具的外匯對(duì)人民幣匯率中間價(jià)，證實(shí)2015年2月美元兌人民幣最低中間價(jià)為1美元兌換6.1261元人民幣。
二、證人證言
1、證人黃某1的證言，證實(shí)2007年7月至2014年2月間，其在華勝天成公司擔(dān)任銷售經(jīng)理。2010年初其在華勝天成公司負(fù)責(zé)對(duì)接農(nóng)信銀公司的銷售工作，包括云災(zāi)備項(xiàng)目系統(tǒng)調(diào)試、安裝等，結(jié)識(shí)了農(nóng)信銀公司副總裁劉某某，劉某某在云災(zāi)備項(xiàng)目上有話語(yǔ)權(quán)和審批權(quán)。2013年初，劉某某家看中北京市海淀區(qū)1套二手房，需支付現(xiàn)款約800萬(wàn)元，其找朋友馬某借了100萬(wàn)元，從母親馮某2賬戶分別提現(xiàn)40萬(wàn)元、100萬(wàn)元，共計(jì)240萬(wàn)元借給劉某某買房。2013年2月底，王某1還給其19萬(wàn)元現(xiàn)金，給其表哥黃某2轉(zhuǎn)款41萬(wàn)元，還有180萬(wàn)元未還，后來(lái)對(duì)賬時(shí)因忘記已還的現(xiàn)金19萬(wàn)元了，王某1給其打了1個(gè)200萬(wàn)元的借條。當(dāng)時(shí)華勝天成公司中標(biāo)農(nóng)信銀公司云災(zāi)備項(xiàng)目第一期A標(biāo)段，其作為項(xiàng)目經(jīng)理，希望A標(biāo)段順利驗(yàn)收、結(jié)算尾款，并爭(zhēng)取云災(zāi)備系統(tǒng)后續(xù)運(yùn)維的項(xiàng)目，所以借錢給劉某某，希望維持好關(guān)系。劉某某對(duì)項(xiàng)目也給予了關(guān)照，2013年4月，華勝天成公司與農(nóng)信銀公司簽訂云災(zāi)備系統(tǒng)運(yùn)維服務(wù)合同，該合同每年可以續(xù)簽，最長(zhǎng)可順延3年。但因?yàn)槿A勝天成公司為云災(zāi)備項(xiàng)目提供運(yùn)維服務(wù)的部分員工辭職，影響到農(nóng)信銀項(xiàng)目設(shè)備運(yùn)維，劉某某等人找到其商量能否將老員工找回繼續(xù)為該項(xiàng)目提供服務(wù)。其當(dāng)時(shí)已經(jīng)離開了華勝天成公司，就把幾個(gè)員工找回來(lái)，并在2014年3月出資成立了中科天成公司，其雖未在公司任職但實(shí)際控制該公司。截止2018年底，中科天成公司與農(nóng)信銀共簽署合同25個(gè)，金額3900余萬(wàn)元。
2018年左右，劉某某在固安買了別墅，跟其說(shuō)裝修花了很多錢，還提到欠其錢的事，但劉某某有其賬號(hào)并未還錢，其看劉某某沒(méi)有還款誠(chéng)意，就說(shuō)欠條找不到了，沒(méi)有錢就算了，其也不敢讓劉某某還錢，怕影響公司利益，劉某某不還錢，就當(dāng)是在劉某某身上投資，送給劉某某了。2018年底，劉某某約其和王某2見面，稱紀(jì)委可能正在調(diào)查他，要把錢退給其，其怕牽扯到自己，其就說(shuō)欠條不見了，不要這些錢了。劉某某愛人王某1建議另外找人假裝借錢給劉某某買房，打了假借條給朱某，并讓其在紀(jì)委問(wèn)時(shí)就說(shuō)當(dāng)初是其開車帶王某1去天津找朱某借的現(xiàn)金。
2015年2、3月份，劉某某向其介紹購(gòu)買哈爾濱農(nóng)商行的職工內(nèi)部股，劉某某還說(shuō)認(rèn)識(shí)哈爾濱農(nóng)商行的2個(gè)人，其中1個(gè)是他的侄子劉某3，另1個(gè)人是劉某3的同事張某2，一共可以購(gòu)買總價(jià)70萬(wàn)元的職工內(nèi)部股份。劉某某讓其考慮是否購(gòu)買，其問(wèn)劉某某為什么不自己買，劉某某當(dāng)時(shí)稱沒(méi)錢買，希望其能買下來(lái)，一年后可以過(guò)戶。除了投資因素外，考慮到劉某某是農(nóng)信銀公司的領(lǐng)導(dǎo)，以后還想和農(nóng)信銀公司做業(yè)務(wù)，就于2015年3月通過(guò)母親馮某2的賬戶轉(zhuǎn)賬給劉某370萬(wàn)元用于購(gòu)買股份。劉某某讓張某2寫了證明，證實(shí)是其實(shí)際出資購(gòu)買張某2名下的股份，但沒(méi)出具劉某3寫的證明。劉某某曾跟其說(shuō)過(guò)要購(gòu)買劉某3的股權(quán)，王某1也知道這事，還曾讓劉某某把42萬(wàn)元購(gòu)買股權(quán)的錢給其，但其問(wèn)劉某某時(shí)，劉某某跟其說(shuō)如果王某1再問(wèn)就說(shuō)這42萬(wàn)元已經(jīng)給了，其就明白劉某某根本沒(méi)想給這42萬(wàn)元，所以沒(méi)再要過(guò)這筆錢。2016年3月，其收到劉某3轉(zhuǎn)來(lái)分紅款7534.24元，此后再?zèng)]收到過(guò)分紅。其問(wèn)劉某某時(shí)，劉某某稱分紅由王某1掌握，其見劉某某不想給，就沒(méi)再要過(guò)分紅。其曾找劉某某催過(guò)幾次辦股份過(guò)戶，但劉某某說(shuō)哈爾濱農(nóng)商行不允許變更股權(quán)證，其只能等著劉某某的說(shuō)法和做法，不能直接越過(guò)劉某某，劉某某給其辦股權(quán)過(guò)戶，其才能辦，劉某某給其股權(quán)分紅，其就拿著，所有涉及股份的事，包括轉(zhuǎn)讓、買賣、過(guò)戶、分紅都是劉某某控制，劉某某不跟其說(shuō)這些事，其就一無(wú)所知，既不敢主動(dòng)提，也不會(huì)主動(dòng)要。劉某某給其傳達(dá)的意思是，42萬(wàn)元對(duì)應(yīng)的劉某3名下的股份是劉某某的，28萬(wàn)元對(duì)應(yīng)的張某2名下的股份是其的，所以其不會(huì)找劉某某要?jiǎng)⒛?的股權(quán)和對(duì)應(yīng)的錢。2019年4月，巡視組進(jìn)駐農(nóng)信銀公司，劉某某怕出事，才給其補(bǔ)了劉某3出具的股份證明，此前其手里沒(méi)有劉某3出具的股權(quán)證明和股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，劉某某說(shuō)要買這些股權(quán)也沒(méi)有給其錢。
其為和劉某某拉近關(guān)系，拓展合作業(yè)務(wù)，曾對(duì)劉某某表示可以在中科天成公司報(bào)銷票據(jù)。2018年初，劉某某說(shuō)人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組正在農(nóng)信銀公司巡視，有些費(fèi)用不好報(bào)銷，找其報(bào)銷了4筆費(fèi)用，其中2筆（11960元、23989.1元）讓賈某提現(xiàn)后將現(xiàn)金送到劉某某辦公室，2筆（14387元、5258元）直接打到朱某招商銀行卡上。
其給劉某某錢，是看重劉某某擔(dān)任農(nóng)信銀公司副總裁的地位和身份，想鞏固中科天成公司和農(nóng)信銀公司現(xiàn)有的運(yùn)維業(yè)務(wù)，并在拓展外省業(yè)務(wù)上得到劉某某的幫助，以獲取更多利潤(rùn)。劉某某曾幫其公司聯(lián)系銀行貸款，催過(guò)項(xiàng)目尾款，將不對(duì)外公開的農(nóng)信銀公司云災(zāi)備系統(tǒng)的年度采購(gòu)清單給其看，根據(jù)這個(gè)清單，其可以有針對(duì)性地準(zhǔn)備投標(biāo)項(xiàng)目。
2016年底，環(huán)天宇正公司作為IBM代理商中標(biāo)農(nóng)信銀公司的采購(gòu)項(xiàng)目，該公司老總馬某找到其說(shuō)農(nóng)信銀公司簽協(xié)議前增加了服務(wù)內(nèi)容，擠占了利潤(rùn)空間，想通過(guò)其找農(nóng)信銀公司的領(lǐng)導(dǎo)發(fā)1封郵件說(shuō)明情況，向IBM公司要到折扣，以獲取利潤(rùn)不至于賠錢。其聯(lián)系劉某某，轉(zhuǎn)述了相關(guān)情況，又讓馬某去找了劉某某。后來(lái)馬某跟其說(shuō)劉某某幫忙發(fā)了郵件，IBM公司最終給環(huán)天宇正公司增加了返點(diǎn)，環(huán)天宇正公司在這個(gè)業(yè)務(wù)中獲利。2018年5、6月，馬某通過(guò)簽虛假外包合同，轉(zhuǎn)給中科天成公司26.7萬(wàn)元（含稅）。由于錢在公司賬上，為了套現(xiàn)，劉某某讓其與朱某的新元建筑公司簽了虛假的裝修施工合同，把稅后的23.4萬(wàn)元打給了新元建筑公司，再由新元建筑公司把錢倒出來(lái)。其參與此事是為了討好劉某某，希望通過(guò)劉某某的關(guān)系拓展中科天成公司的業(yè)務(wù)。
劉某某曾經(jīng)暫存在其處3萬(wàn)美元，說(shuō)放這些美元在辦公室不合適，就暫存在其處，什么時(shí)間用再跟其要，沒(méi)有說(shuō)是還給其的購(gòu)房款。
2、證人韓某的證言，證實(shí)2006年6月至2012年3月，其在農(nóng)信銀公司任開發(fā)部總經(jīng)理，2012年3月至今，任公司技術(shù)總監(jiān)。2010年公司籌備成立云災(zāi)備中心時(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)是劉某某，華勝天成公司派來(lái)洽談的是黃某1，后華勝天成公司中標(biāo)了A標(biāo)段，負(fù)責(zé)AS400設(shè)備的安裝和調(diào)試。云災(zāi)備中心成立后的分管領(lǐng)導(dǎo)是其，2015年換成景某某。2014年，華勝天成公司派駐云災(zāi)備中心的業(yè)務(wù)骨干包括黃某1等人陸續(xù)離職，新派駐的技術(shù)人員無(wú)法完成運(yùn)維服務(wù)。云災(zāi)備中心白某某和張某3建議找回離職的技術(shù)人員繼續(xù)運(yùn)維服務(wù)，其知道劉某某和黃某1關(guān)系好，就找到劉某某希望劉某某能在總裁辦公會(huì)上支持該提議。提議通過(guò)后，白某某和張某3負(fù)責(zé)跟黃某1談好，黃某1找回7名技術(shù)人員成立中科天成公司，與農(nóng)信銀公司簽訂新的運(yùn)維服務(wù)合同，支付每人每月3萬(wàn)元。但與華勝天成公司的合同也沒(méi)有取消。
3、證人張某3的證言，證實(shí)其于2009年至2010年在農(nóng)信銀公司運(yùn)行開發(fā)部參與共享異地災(zāi)備項(xiàng)目建設(shè)。2011年或2012年，農(nóng)信銀公司籌備建立云災(zāi)備中心，當(dāng)時(shí)掛在運(yùn)行保障部下面；2012年云災(zāi)備中心成立后，從運(yùn)行保障部獨(dú)立出來(lái)；2012年底，其被提為總經(jīng)理助理，主要負(fù)責(zé)云災(zāi)備中心運(yùn)維服務(wù)和項(xiàng)目建設(shè)。云災(zāi)備中心籌建時(shí)和成立初期的分管副總裁是劉某某，成立后分管副總裁換為韓某等人。當(dāng)初華勝天成公司負(fù)責(zé)云災(zāi)備中心項(xiàng)目招投標(biāo)的是金融事業(yè)部的黃某1，華勝天成公司中標(biāo)了云災(zāi)備中心A標(biāo)段，并在2010年9、10月左右簽訂合同，后續(xù)負(fù)責(zé)云災(zāi)備中心運(yùn)維的也是華勝天成公司。2014年4、5月，華勝天成公司派到農(nóng)信銀公司負(fù)責(zé)云災(zāi)備系統(tǒng)維護(hù)的不少員工包括黃某1辭職了，新派員工無(wú)法勝任，影響到云災(zāi)備系統(tǒng)的運(yùn)維。白某某提議讓黃某1把離職人員外包回來(lái)完成運(yùn)維服務(wù)。經(jīng)總裁同意后，白某某和其跟黃某1商談，黃某1以中科天成公司名義跟農(nóng)信銀公司簽訂了服務(wù)外包合同，由農(nóng)信銀公司支付服務(wù)費(fèi)。2015年之后，農(nóng)信銀公司都是按照之前的內(nèi)容和華勝天成公司簽合同，同時(shí)再和中科天成公司簽訂外包服務(wù)合同。2018年后經(jīng)招標(biāo)程序，還是這2家公司中標(biāo)。中科天成公司除了和云災(zāi)備中心簽訂合同外，還和創(chuàng)新研發(fā)部、運(yùn)行保障部簽訂了不少合同。農(nóng)信銀公司簽訂合同后，除了簽訂合同的部門負(fù)責(zé)人及部門主管領(lǐng)導(dǎo)審批外，還需要財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、分管財(cái)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)審批后才能對(duì)外付款。
4、證人張某4的證言，證實(shí)2011年起，其在農(nóng)信銀公司創(chuàng)新研發(fā)部工作，2012年2月開始擔(dān)任創(chuàng)新研發(fā)部總經(jīng)理。劉某某曾任創(chuàng)新研發(fā)部分管領(lǐng)導(dǎo)，還一直主管財(cái)務(wù)部門。云災(zāi)備項(xiàng)目在2011年由創(chuàng)新研發(fā)部負(fù)責(zé)，此后由新成立的云災(zāi)備中心負(fù)責(zé)。云災(zāi)備項(xiàng)目的運(yùn)維服務(wù)開始由華勝天成公司負(fù)責(zé)，后來(lái)在公司的總裁會(huì)上，劉某某曾說(shuō)過(guò)華勝天成公司提供不了技術(shù)人員，說(shuō)中科天成公司有運(yùn)維能力，由中科天成公司承攬了一部分云災(zāi)備項(xiàng)目的運(yùn)維業(yè)務(wù)。其部門除技術(shù)研發(fā)外，還負(fù)責(zé)過(guò)公司的軟、硬件招標(biāo)采購(gòu)，與中科天成公司有多次合作。劉某某曾跟其說(shuō)過(guò)，在項(xiàng)目開發(fā)和采購(gòu)招投標(biāo)上關(guān)照中科天成公司，如果創(chuàng)新研發(fā)部有合適的項(xiàng)目就跟中科天成公司合作。劉某某是農(nóng)信銀公司的副總裁，其作為部門經(jīng)理，肯定要給領(lǐng)導(dǎo)面子。中科天成公司符合硬件供應(yīng)商入圍招投標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)，劉某某讓其關(guān)照中科天成公司，其覺(jué)得是在招投標(biāo)采購(gòu)方面。
5、證人王某3的證言，證實(shí)2010年起，其擔(dān)任農(nóng)信銀公司運(yùn)行保障部總經(jīng)理。當(dāng)時(shí)的分管領(lǐng)導(dǎo)是劉某某，后來(lái)是韓某。其部門主要負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)和網(wǎng)絡(luò)安全。2012年，劉某某介紹華勝天成公司的銷售代表黃某1找其。后來(lái)黃某1以華勝天成公司和中科天成公司名義跟運(yùn)行保障部簽訂了一系列合同。劉某某作為公司副總裁，如果想具體幫助到黃某1所在的公司，需要向部門的總經(jīng)理打招呼，由具體部門來(lái)操作。劉某某將黃某1引薦給其，就是讓其以后有什么采購(gòu)項(xiàng)目，可以將黃某1的公司列入招投標(biāo)范圍之內(nèi)。劉某某跟其打過(guò)招呼后，黃某1所在的公司就成了運(yùn)行保障部的潛在供應(yīng)商，運(yùn)行保障部有采購(gòu)項(xiàng)目，都會(huì)把潛在供應(yīng)商信息發(fā)給大額采購(gòu)辦。大額采購(gòu)辦發(fā)布中標(biāo)通知，由經(jīng)辦部門和中標(biāo)單位簽訂合同。金額100萬(wàn)元以下的，由部門負(fù)責(zé)人簽字；100萬(wàn)元以上的，由部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字，還需要經(jīng)財(cái)務(wù)部門及主管領(lǐng)導(dǎo)審批后可付款。2015年，運(yùn)行保障部要采購(gòu)PC服務(wù)器，劉某某給其打電話，說(shuō)黃某1所在的公司也參加投標(biāo)，意思是給黃某1代表的公司關(guān)照，最后黃某1代表的公司中標(biāo)了。每年年底，各部門會(huì)制作下一個(gè)年度預(yù)算報(bào)財(cái)務(wù)部匯總，再報(bào)總裁辦、黨委會(huì)、董事會(huì)審議；所以總裁、副總裁領(lǐng)導(dǎo)層會(huì)知道各部門下一年度購(gòu)買計(jì)劃和預(yù)算情況。
2013年農(nóng)信銀公司招聘應(yīng)屆生過(guò)程中，劉某某跟其打招呼讓其對(duì)應(yīng)聘運(yùn)行保障部的劉某2予以照顧，當(dāng)時(shí)其是面試小組成員，評(píng)分小組的分?jǐn)?shù)占80%，其覺(jué)得劉某2本身就很出色，面試時(shí)給了劉某2不錯(cuò)的成績(jī)。后來(lái)劉某2進(jìn)入運(yùn)行保障部工作。
6、證人王某1的證言，證實(shí)2012年劉某某讓黃某1陪其看房，后看中海淀區(qū)藍(lán)靛廠南路玲瓏花園的房子，房主謝某某要求788萬(wàn)元全款，簽訂合同時(shí)要求496萬(wàn)元轉(zhuǎn)到謝某某的公司賬戶，292萬(wàn)元轉(zhuǎn)到謝某某個(gè)人賬戶。其家有約500萬(wàn)元，剛好夠轉(zhuǎn)給公司的錢，劉某某說(shuō)不夠的可以找黃某1借。2013年1月，黃某1湊了現(xiàn)金，跟其一起分兩次將錢給了謝某某公司的會(huì)計(jì)雷某，雷某將錢存到謝某某的賬戶，并給其寫了190萬(wàn)元、102萬(wàn)元的收條，以及確認(rèn)496萬(wàn)元和292萬(wàn)元均已收到的說(shuō)明。當(dāng)時(shí)沒(méi)有給黃某1打借條，后來(lái)打過(guò)一個(gè)200萬(wàn)元的借條。2013年2月，其先后還給黃某119萬(wàn)元、41萬(wàn)元，共計(jì)60萬(wàn)元。此后，其曾跟黃某1說(shuō)過(guò)還錢，但黃某1說(shuō)不急。2015年，其家花500多萬(wàn)元在河北廊坊買了套房子；2017年，其與弟弟王某7花370萬(wàn)元合買了河北固安的一套房子。2018年底，劉某某讓其給黃某1寫借條，以應(yīng)付檢查。2019年春節(jié)后，怕劉某某離任審計(jì)查出來(lái)這筆錢，劉某某、黃某1和1個(gè)律師在其家商量補(bǔ)救措施，后決定找人頂賬，其給朱某寫了245萬(wàn)元的借條，由劉某某交給朱某，其還跟朱某商量好，讓朱某說(shuō)是黃某1到天津找朱某取的錢。因擔(dān)心數(shù)額太大，2019年4月，其分別給朱某、于某寫了145萬(wàn)元、100萬(wàn)元的借條。為了使2筆借款看起來(lái)像真的，其還從劉某某賬戶轉(zhuǎn)給朱某共計(jì)50萬(wàn)元、轉(zhuǎn)給于某共計(jì)60萬(wàn)元。
7、證人朱某的證言，證實(shí)其和劉某某從小就認(rèn)識(shí)，并通過(guò)劉某某認(rèn)識(shí)了黃某1。其朋友陳某1的女兒想在北京找工作，其將陳某1介紹給劉某某。后在劉某某的介紹下，陳某1的女兒到了金電公司工作，還解決了北京戶口。2015年9、10月份，陳某1委托其轉(zhuǎn)交給劉某某20萬(wàn)元現(xiàn)金作為感謝費(fèi)。其聽陳某1說(shuō)還給過(guò)劉某某2萬(wàn)美元，但這筆錢沒(méi)有經(jīng)其手送也未經(jīng)其手退給陳某1。
2018年4、5月份，劉某某說(shuō)想在黃某1的中科天成公司報(bào)銷票據(jù)，想讓其替劉某某在這家公司擔(dān)任股東，但不用實(shí)際出資，其同意了。中科天成公司的記賬憑證顯示其2018年11月報(bào)銷14387元、12月報(bào)銷5258元，2筆錢都是劉某某以其名義報(bào)銷的，錢打到其招商銀行卡上。
2018年5、6月，黃某1讓其想辦法和中科天成公司簽個(gè)裝修合同，由中科天成公司把裝修款打給其，給劉某某裝修房子用。其找到親戚毛某，安排毛某的新元建筑公司與中科天成公司簽訂假的裝修合同，中科天成公司將23萬(wàn)余元打到新元建筑公司賬上，扣除稅金后，毛某于2018年6月26日將稅后的193518元打到其招商銀行卡上。
2016年11月，其申請(qǐng)了尾號(hào)為3438的招商銀行卡，2018年5月，其給劉某某家介紹裝修隊(duì)時(shí)，劉某某說(shuō)要從中科天成公司報(bào)銷費(fèi)用，讓其提供招商銀行卡。2018年10月，其將該招商銀行卡給劉某某使用，劉某某于2019年2月將該卡主卡和2張副卡、U盾還給其，卡中余額都是劉某某的錢。
2019年3月，劉某某給其轉(zhuǎn)了2筆錢，共計(jì)50萬(wàn)元；同年4月，劉某某回到哈爾濱給其1張金額為245萬(wàn)元的借條，說(shuō)當(dāng)時(shí)在北京買房時(shí)從別人處拿了200多萬(wàn)元，跟黃某1有關(guān)。后王某1又找其，說(shuō)之前的借條金額太大、有點(diǎn)假，又給其1張145萬(wàn)元的借條，依據(jù)付房款的時(shí)間，落款寫了2013年1月10日，借款人王某1。2019年劉某某要離任審計(jì)，怕出問(wèn)題，讓其在別人問(wèn)時(shí)承認(rèn)是其借給劉某某的，轉(zhuǎn)賬50萬(wàn)元假裝是還款。
8、證人毛某的證言，證實(shí)其系新元建筑公司總經(jīng)理。2018年，朱某找其說(shuō)北京有1個(gè)公司想借新元建筑公司簽假裝修合同，然后把裝修款倒出來(lái)再轉(zhuǎn)給朱某。其同意后按照朱某的要求與中科天成公司簽定裝修合同，并在收到中科天成公司匯來(lái)的23.4萬(wàn)元后，扣除稅款，在2018年6月將余額193518元轉(zhuǎn)賬至朱某銀行卡內(nèi)。
9、證人于某的證言，證實(shí)2019年4月，王某1說(shuō)劉某某要離任審計(jì)，此前買房時(shí)借了別人錢，現(xiàn)在別人不承認(rèn)借錢的事，錢對(duì)不上。給其寫了1張100萬(wàn)元的借據(jù)，做個(gè)假借貸，說(shuō)錢是從其處借的；還給其打過(guò)共計(jì)60萬(wàn)元，假裝是還款。后其將借據(jù)還給王某1的弟弟王某4。
10、證人王某4的證言證實(shí)內(nèi)容，與證人于某證實(shí)的內(nèi)容基本一致。
11、證人王某2的證言，證實(shí)其系黃某1朋友，黃某1是中科天成公司的實(shí)際控制人，通過(guò)黃某1認(rèn)識(shí)了劉某某。2013年初，劉某某買玲瓏花園房產(chǎn)時(shí)，黃某1找其幫忙審過(guò)購(gòu)房合同。2018年下半年，黃某1將1張200萬(wàn)元的借條放在其處，說(shuō)是劉某某買房找他借了點(diǎn)錢。2018年底，其曾跟黃某1、劉某某到劉某某家中，王某1把購(gòu)房合同、銀行匯款憑證等材料拿出來(lái)對(duì)賬，其中有1筆40萬(wàn)元左右的匯款單據(jù)。
12、證人雷某的證言，證實(shí)其系謝某某公司的財(cái)務(wù)。2012年底、2013年初，謝某某出售公司名下的海淀區(qū)玲瓏花園的房產(chǎn)時(shí)，讓其辦理財(cái)務(wù)、過(guò)戶手續(xù)?？偡靠?88萬(wàn)元，其中496萬(wàn)元是轉(zhuǎn)賬支付，292萬(wàn)元是分2筆現(xiàn)金交付，交款人是買房人劉某某的愛人王某1和1個(gè)男的，現(xiàn)金其存入謝某某銀行賬戶，并出具收條。
13、證人王某5的證言，證實(shí)其曾擔(dān)任華勝天成公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，黃某1曾任該公司銷售經(jīng)理，負(fù)責(zé)與農(nóng)信銀公司之間的業(yè)務(wù)。其公司與農(nóng)信銀公司簽訂了云災(zāi)備系統(tǒng)建設(shè)的合同，后續(xù)又簽訂了維護(hù)協(xié)議。2014年初，黃某1帶走了幾個(gè)公司派駐云災(zāi)備系統(tǒng)的技術(shù)人員。
14、證人梁某的證言，證實(shí)其曾任華勝天成公司副總裁。農(nóng)信銀公司與華勝天成公司之間的業(yè)務(wù)一直由黃某1負(fù)責(zé)的金融服務(wù)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)。
15、證人劉某3的證言，證實(shí)2012年2月至2014年6月，其任哈爾濱城郊農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任，2014年至2019年，其任哈爾濱農(nóng)商行西大直街支行副行長(zhǎng)。2014年底，哈爾濱農(nóng)村信用合作聯(lián)社改制，發(fā)行職工內(nèi)部股，其可購(gòu)買30萬(wàn)股，同事張某2可購(gòu)買20萬(wàn)股，每股1.4元，共計(jì)70萬(wàn)元，但其2人錢不夠，其就告訴叔叔劉某某，劉某某稱朋友黃某1想買。2015年3月，劉某某告訴其70萬(wàn)元轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)了，其就以自己名義買了30萬(wàn)股，讓張某2幫忙以張某2名義買了20萬(wàn)股。其跟黃某1沒(méi)有任何接觸，所有信息都是劉某某轉(zhuǎn)達(dá)。2015年，張某2把20萬(wàn)股的股權(quán)證給其，其把20萬(wàn)元的股權(quán)證給劉某某，自己的30萬(wàn)元股權(quán)證沒(méi)有給。2019年3月，劉某某說(shuō)之前張某2寫的證明丟了，讓其和張某2分別重新開具股權(quán)系黃某1的證明。張某2持有的股權(quán)分紅都轉(zhuǎn)給其，分紅到賬后其都按照劉某某的要求轉(zhuǎn)賬。2016年3月15日第一次分紅（系上一年度的分紅），其名下分紅34520.55元已給劉某某，張某2名下分紅23013.7元，其按劉某某要求及提供的黃某1賬戶給黃某1轉(zhuǎn)賬7534.24元；2017年1月17日第二次分紅、2018年1月31日第三次分紅，其名下分紅9萬(wàn)元、張某2名下分紅6萬(wàn)元，共計(jì)15萬(wàn)元，均轉(zhuǎn)給劉某某；2019年1月26日第四次分紅，其名下分紅3.6萬(wàn)元、張某2名下分紅2.4萬(wàn)元，共計(jì)6萬(wàn)元，劉某某說(shuō)先放其這，未轉(zhuǎn)給劉某某；2020年1月22日第五次分紅、2021年2月3日第六次分紅，其名下分紅每次3.6萬(wàn)元在其賬戶里，張某2名下分紅每次2.4萬(wàn)元在張某2賬戶里。其名下股權(quán)分紅232520.55元，除賬戶內(nèi)還有10.8萬(wàn)元；張某2名下股權(quán)截至2019年4月的分紅107013.7元，除2.4萬(wàn)元還在其賬戶內(nèi)，以及給黃某1的7534.24元，其他分紅款都給劉某某了。
16、證人張某2的證言，證實(shí)2014年6月起，其任哈爾濱農(nóng)商行民主支行副行長(zhǎng)。哈爾濱城郊聯(lián)社改制成立哈爾濱農(nóng)商行時(shí)，發(fā)行職工原始股，每股1.4元，其可以購(gòu)買30萬(wàn)股，但錢不夠。劉某3說(shuō)要以其名義幫朋友買20萬(wàn)股，并給其轉(zhuǎn)了28萬(wàn)元購(gòu)買股權(quán)。2015年3月，其購(gòu)買20萬(wàn)股權(quán)后，劉某3讓其寫了證明，內(nèi)容為這20萬(wàn)股系代劉某3朋友持有，其和妻子都簽了字。2019年3月左右，劉某3又讓其重新簽了證明。2015年至2018年度這20萬(wàn)股的分紅共計(jì)107013.7元，其都轉(zhuǎn)給了劉某3。
17、證人賈某的證言，證實(shí)其于2010年至2015年2月間，任華勝天成公司項(xiàng)目經(jīng)理、銷售經(jīng)理，2015年2月后在浪潮集團(tuán)有限公司金融行業(yè)部任銷售經(jīng)理。因?yàn)楣ぷ麝P(guān)系，其跟黃某1一直關(guān)系不錯(cuò)。黃某1在華勝天成任職時(shí)與農(nóng)信銀公司簽訂了云災(zāi)備項(xiàng)目合同，其負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施、協(xié)調(diào)等工作。2014年初，部分負(fù)責(zé)云災(zāi)備項(xiàng)目的工作人員由于工資待遇等問(wèn)題辭職，該項(xiàng)目受到影響。2014年3月，黃某1成立中科天成公司，找回這些工作人員與農(nóng)信銀公司簽訂云災(zāi)備系統(tǒng)運(yùn)維協(xié)議，這些工作人員作為中科天成公司運(yùn)維人員給農(nóng)信銀公司提供運(yùn)維服務(wù)。農(nóng)信銀公司按照每人每月3萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)給中科天成公司結(jié)算，每年200多萬(wàn)元，中科天成公司再給大家發(fā)工資。
中科天成公司財(cái)務(wù)記賬憑證顯示2018年1月其報(bào)銷的11960元、同年5月其報(bào)銷的23989.1元，是黃某1以其名義給劉某某報(bào)銷的費(fèi)用，黃某1讓其提現(xiàn)后到劉某某辦公室，把錢交給劉某某。黃某1這樣做應(yīng)該是為了維系雙方的合作關(guān)系。
另，2018年3月，中科天成公司與環(huán)天宇正公司簽的運(yùn)維技術(shù)服務(wù)外包合同。
18、證人劉某4的證言，證實(shí)其系中科天成公司的會(huì)計(jì)，黃某1是公司實(shí)際控制人。公司記賬憑證顯示2018年1月賈某報(bào)銷11960元、同年5月賈某報(bào)銷23989.1元、同年11月朱某報(bào)銷14387元、同年12月朱某報(bào)銷5258元，這4筆都是黃某1把費(fèi)用發(fā)票給其，讓其辦的報(bào)銷手續(xù)，經(jīng)請(qǐng)示黃某1，其將報(bào)銷費(fèi)用轉(zhuǎn)到賈某、朱某銀行賬戶中。
2018年3月，黃某1跟其說(shuō)中科天成公司與環(huán)天宇正公司有份技術(shù)服務(wù)合同，中科天成公司需要收1筆錢。2018年6月，對(duì)方公司將26.7萬(wàn)元（含稅價(jià)）轉(zhuǎn)入其公司賬戶。黃某1還跟其說(shuō)新辦公地點(diǎn)已經(jīng)裝修好，要給裝修公司結(jié)算費(fèi)用，讓其按黃某1提供的裝修合同給新元建筑公司轉(zhuǎn)賬付款23.4萬(wàn)元（含稅價(jià)），對(duì)方公司需要承擔(dān)稅費(fèi)。
19、證人馮某1（黃某1表哥）、仇某（黃某1姐夫）、房某（黃某1妻子）的證言，證實(shí)黃某1是中科天成公司實(shí)際控制人。
20、證人馬某的證言，證實(shí)環(huán)天宇正公司是IBM代理商，其系公司總經(jīng)理。其和黃某1關(guān)系不錯(cuò)，在2012年底、2013年初，黃某1找其借100萬(wàn)元現(xiàn)金。其找環(huán)天宇正公司拿了88萬(wàn)元，從其公司財(cái)務(wù)拿了12萬(wàn)元，湊夠100萬(wàn)元現(xiàn)金給了黃某1。隔了幾天，黃某1說(shuō)錢不夠，其又從公司財(cái)務(wù)拿了10萬(wàn)元或20萬(wàn)元現(xiàn)金給黃某1，這些錢黃某1陸續(xù)都還了。
2016年底，其公司中標(biāo)農(nóng)信銀公司項(xiàng)目，標(biāo)的金額2400萬(wàn)元。其公司為中標(biāo)壓低了投標(biāo)價(jià)，算下來(lái)沒(méi)有什么利潤(rùn)了，其就讓黃某1幫助找農(nóng)信銀公司的人給IBM發(fā)1個(gè)催貨郵件，這樣IBM公司可以給其公司優(yōu)惠價(jià)。黃某1說(shuō)他找的領(lǐng)導(dǎo)是劉某某。農(nóng)信銀公司發(fā)完郵件后，IBM公司就優(yōu)惠了70-80萬(wàn)元的設(shè)備價(jià)格。2018年6、7月份，黃某1找到其，商量由中科天成公司和環(huán)天宇正公司簽訂虛假的技術(shù)服務(wù)合同，金額是26.7萬(wàn)元，其讓財(cái)務(wù)將這筆錢轉(zhuǎn)給了中科天成公司，后續(xù)就由黃某1處理。其之所以給這筆錢，是因?yàn)榄h(huán)天宇正公司和農(nóng)信銀公司的項(xiàng)目還沒(méi)拿到尾款，劉某某是農(nóng)信銀公司領(lǐng)導(dǎo)，其不能得罪。
21、證人王某6的證言，證實(shí)2007年至2014年5月間，其任農(nóng)信銀公司市場(chǎng)部副總經(jīng)理，2014年5月，其進(jìn)入客戶服務(wù)部任總經(jīng)理。劉某某2009年到農(nóng)信銀公司后分管市場(chǎng)部至2011年5月，2015年開始分管客服中心。2011年市場(chǎng)部招聘過(guò)程中，劉某某找到其，說(shuō)這批人里要找點(diǎn)有銀行工作經(jīng)驗(yàn)的，其看面試者中戰(zhàn)某1表現(xiàn)不錯(cuò)，恰好在銀行干過(guò)，而其他人沒(méi)有，于是將戰(zhàn)某1錄取?？头行某闪⒑笃鋼?dān)任總經(jīng)理，劉某某還跟其說(shuō)戰(zhàn)某1不錯(cuò)，讓其把戰(zhàn)某1從市場(chǎng)部帶到客服中心，其照做了。
22、證人戰(zhàn)某2的證言，證實(shí)其系戰(zhàn)某1父親。2011年，其女兒戰(zhàn)某1想應(yīng)聘農(nóng)信銀公司，其托朋友找到劉某某幫忙。后戰(zhàn)某1被錄取，其給了劉某某20萬(wàn)元現(xiàn)金表示感謝。其中2011年3月4日取款14萬(wàn)元，余下6萬(wàn)元是家里現(xiàn)金湊的。
23、證人戰(zhàn)某1的證言，證實(shí)2011年3月，其應(yīng)聘農(nóng)信銀公司市場(chǎng)營(yíng)銷部崗位，也跟父親戰(zhàn)某2說(shuō)過(guò)此事。負(fù)責(zé)面試的領(lǐng)導(dǎo)有劉某某，4月底其被正式錄用，這一批農(nóng)信銀公司錄了不到10個(gè)人。
24、證人劉某1的證言，證實(shí)其系劉某2父親。2013年3、4月左右，劉某2告訴其和愛人，在網(wǎng)上看到農(nóng)信銀公司招聘，要報(bào)名參加考試。同年5月，劉某2進(jìn)入農(nóng)信銀公司實(shí)習(xí)，其通過(guò)他人介紹見到了劉某2的領(lǐng)導(dǎo)劉某某，并送給劉某某10萬(wàn)元現(xiàn)金及禮品表達(dá)感謝，請(qǐng)劉某某照顧劉某2。直到紀(jì)檢要找其父子談話，其和愛人才告訴劉某2給劉某某送了錢和東西的事。
25、證人何某（劉某1妻子）、證人劉某2的證言內(nèi)容與證人劉某1的證言內(nèi)容基本一致。
26、證人張某1的證言，證實(shí)其自2007年起，在金電公司歷任技術(shù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、黨委書記。農(nóng)信銀公司是金電公司的甲方，劉某某是農(nóng)信銀公司副總裁，二人是在工作中認(rèn)識(shí)的。2015年8、9月，劉某某推薦了陳某2入職金電公司，其和周某說(shuō)按照公司流程辦理。后其公司按照正常流程進(jìn)行招聘，陳某2比較出色，被公司正式錄用。
27、證人周某的證言，證實(shí)其自2014年起任金電公司運(yùn)行部總經(jīng)理。2008年起，農(nóng)信銀公司一直租用金電公司的機(jī)房，并由金電公司運(yùn)行部對(duì)機(jī)房進(jìn)行運(yùn)維。2015年初，運(yùn)行部向人力資源部上報(bào)招聘計(jì)劃。2015年8、9月份，公司總經(jīng)理張某1給了其陳某2的簡(jiǎn)歷，讓看看是否符合招聘要求。其公司因工資待遇不及IT類股份制公司，招人比較困難，會(huì)號(hào)召同事、家人、朋友介紹人才到公司工作，陳某2的專業(yè)、年齡、形象都不錯(cuò)，符合招聘要求，其就把陳某2報(bào)到人力資源部。后人力資源部給其發(fā)郵件，稱陳某2分到了其管理的運(yùn)行部。
28、證人陳某1的證言及手寫說(shuō)明，證實(shí)其系陳某2父親，經(jīng)朱某介紹認(rèn)識(shí)了劉某某。2015年2月，為請(qǐng)劉某某幫忙給陳某2找工作，其送了劉某某2萬(wàn)美元。2015年5月，劉某某給陳某2介紹了人民銀行下屬的金電公司，陳某2經(jīng)面試后被錄用，9月入職。其不確定劉某某起的具體作用，僅知道劉某某通知陳某2去面試時(shí)找的是周總。2015年9、10月，陳某2入職后，其通過(guò)朱某送給劉某某20萬(wàn)元，具體朱某怎么處理的這20萬(wàn)元其不清楚，其沒(méi)有收到劉某某或者朱某退的2萬(wàn)美元。
29、證人陳某2的證言，證實(shí)2015年春節(jié)，父母帶其去見了劉某某；同年5月，父親讓其去金電公司運(yùn)行部找周某面試；同年9月，其被金電公司錄用。其入職后才知道農(nóng)信銀公司是其所在公司運(yùn)行部的客戶，其不知道其父是否給劉某某送過(guò)錢。
三、被告人的供述及辯解
被告人劉某某的供述，證實(shí)其在農(nóng)信銀公司擔(dān)任副總裁、黨委委員。從2009年至案發(fā)，分管創(chuàng)新研發(fā)部、運(yùn)行保障部、市場(chǎng)部、業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部、客戶服務(wù)中心、工會(huì)、共青團(tuán)等，具體時(shí)間和分管情況以農(nóng)信銀公司的文件為準(zhǔn)。
1、2010年10月，其分管云災(zāi)備項(xiàng)目，華勝天成公司中標(biāo)該項(xiàng)目后，黃某1作為華勝天成公司派來(lái)的項(xiàng)目經(jīng)理常來(lái)找其商談。
（1）2012年夏天，其打算在北京買房，黃某1陪其和妻子王某1看過(guò)很多房子，后來(lái)其選中了北京市海淀區(qū)玲瓏花園的1套房產(chǎn)，房主要求房款788萬(wàn)元需一次性付清。當(dāng)時(shí)其只有400多萬(wàn)元，黃某1借給其292萬(wàn)元現(xiàn)金。2013年2月，其還給黃某141萬(wàn)元，并讓王某1給黃某1寫了借條。2013年，華勝天成公司因派駐農(nóng)信銀公司云災(zāi)備中心的較多人員離職等原因，無(wú)法勝任工作。其當(dāng)時(shí)已經(jīng)不是云災(zāi)備中心的分管領(lǐng)導(dǎo)，僅系代管領(lǐng)導(dǎo)，但因籌備該項(xiàng)目時(shí)其是分管領(lǐng)導(dǎo)，與當(dāng)時(shí)華勝天成公司的黃某1等人比較熟，所以受該中心分管領(lǐng)導(dǎo)韓某及經(jīng)理白某某、張某3等人之托，與黃某1溝通，希望黃某1幫忙解決此事。后黃某1找來(lái)之前辭職的員工，于2014年成立中科天成公司，以該公司名義與農(nóng)信銀公司訂立合同，合作完成云災(zāi)備中心項(xiàng)目，農(nóng)信銀公司另向該公司支付服務(wù)費(fèi)，但農(nóng)信銀公司與華勝天成公司的合作并未就此解除。2018年11月，駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組第2次進(jìn)駐農(nóng)信銀公司后，其擔(dān)心被查，就找黃某1要還錢，但黃某1不同意。其和黃某1、王某1、王某2商量找朱某擔(dān)這245萬(wàn)元的借款。2019年4月，其回哈爾濱把借條給了朱某，后因擔(dān)心借條金額太大，朱某說(shuō)不出來(lái)源，其讓王某1找朱某和于某共同分擔(dān)，分別寫了100萬(wàn)元和145萬(wàn)元的借條。為了證明借條的真實(shí)性，還從其卡上轉(zhuǎn)給朱某45.1萬(wàn)元，從王某1卡上轉(zhuǎn)給于某60萬(wàn)元。開始這筆錢確實(shí)是借款，隨著黃某1以中科天成公司名義在農(nóng)信銀公司做的項(xiàng)目越來(lái)越多，其和黃某1對(duì)這筆錢的認(rèn)識(shí)都有變化，因黃某1想跟其搞好關(guān)系，做業(yè)務(wù)掙錢，不會(huì)讓其償還這筆借款，其也就沒(méi)想過(guò)要還這筆錢。
（2）2015年2月份左右，其侄子劉某3和同事張某2認(rèn)購(gòu)哈爾濱農(nóng)商行發(fā)行的職工內(nèi)部股份，每人30萬(wàn)股，每股1.4元，除張某2自己認(rèn)購(gòu)10萬(wàn)股外，2人還有共計(jì)50萬(wàn)股無(wú)錢認(rèn)購(gòu)。其跟黃某1說(shuō)了此事，介紹了每年會(huì)有多少比例的股權(quán)分紅，黃某1給了劉某370萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)了50萬(wàn)股，其中劉某3名下30萬(wàn)股共計(jì)42萬(wàn)元，張某2名下20萬(wàn)股共計(jì)28萬(wàn)元。其和黃某1沒(méi)有商量過(guò)70萬(wàn)元本金歸誰(shuí)的問(wèn)題，因?yàn)樵谄浜忘S某1的交往中，兩人的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)區(qū)分的不是很清楚了，用黃某1的錢就跟用自己的錢一樣。其讓劉某3轉(zhuǎn)告張某2寫了股權(quán)說(shuō)明，證明張某2所持20萬(wàn)股權(quán)系代黃某1持有，劉某3將該說(shuō)明、張某2及張某2妻子的身份證復(fù)印件和結(jié)婚證復(fù)印件快遞給其，其給了黃某1。劉某3共計(jì)轉(zhuǎn)給過(guò)其股權(quán)分紅17萬(wàn)元，其轉(zhuǎn)給黃某17000余元，沒(méi)有給過(guò)黃某1其他分紅。2019年2月巡視組進(jìn)駐人民銀行后，其催促劉某3辦理股權(quán)更名，并讓劉某3補(bǔ)寫、張某2重新寫了關(guān)于職工股購(gòu)買的情況說(shuō)明，即50萬(wàn)職工股系劉某3、張某2代黃某1持有。
（3）中科天成公司成立以后，黃某1跟其說(shuō)，如果有不好在農(nóng)信銀公司報(bào)銷的費(fèi)用可以在中科天成公司報(bào)銷。從2017年10月起，其在中科天成公司報(bào)銷了4次，其中以賈某名義報(bào)銷11960元、23989.1元，現(xiàn)金給付；以朱某名義報(bào)銷14387元、5258元，是轉(zhuǎn)賬到朱某招商銀行卡。
黃某1之所以借錢給其買房，幫其買股份、不要分紅等，是看中其作為農(nóng)信銀公司副總裁，有決定性作用和影響力，在簽訂合同、招標(biāo)過(guò)程中幫黃某1很多忙，且其有很大的升職空間，黃某1想維護(hù)住這層關(guān)系，這樣不管是在華勝天成公司，還是后來(lái)作為中科天成公司實(shí)際控制人，黃某1都能從農(nóng)信銀公司拿到項(xiàng)目，獲得巨大利益。如果其還了錢給黃某1，其就不再欠黃某1人情，因此黃某1不可能讓其償還借款，這樣黃某1提出請(qǐng)求，其就會(huì)幫忙。包括農(nóng)信銀公司每年年初都有項(xiàng)目清單，其提前將項(xiàng)目清單透露給黃某1，讓黃某1有足夠的時(shí)間去準(zhǔn)備投標(biāo)，開始招標(biāo)后，其能利用地位和影響力保證黃某1的公司入圍參與投標(biāo)。不管是在華勝天成公司還是中科天成公司，黃某1都是最低價(jià)中標(biāo)項(xiàng)目，其會(huì)告訴黃某1主要參標(biāo)單位，讓黃某1根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷出參標(biāo)單位可能出的價(jià)格，提高黃某1所在公司的中標(biāo)概率。
2、馬某是黃某1的朋友，環(huán)天宇正公司在農(nóng)信銀公司中標(biāo)1個(gè)項(xiàng)目，作為中間商，環(huán)天宇正公司需要從IBM公司采購(gòu)設(shè)備提供給農(nóng)信銀公司。因?yàn)楹贤瑑?nèi)容有部分調(diào)整，馬某托黃某1找到其，提出讓其以農(nóng)信銀公司的名義給環(huán)天宇正公司發(fā)1封電子郵件，后環(huán)天宇正公司向IBM公司出示該郵件獲得了更大的折扣。黃某1說(shuō)馬某想給其20萬(wàn)元感謝費(fèi)，并讓朱某找了1家裝修公司，簽訂了1份裝修合同，把20萬(wàn)元感謝費(fèi)以裝修費(fèi)的名義打到朱某的卡上。朱某的招商銀行卡上最后收到了193518元。
3、2011年，戰(zhàn)某2托人找到其，想請(qǐng)其幫忙讓女兒戰(zhàn)某1到農(nóng)信銀公司工作，當(dāng)時(shí)農(nóng)信銀公司在招聘員工，戰(zhàn)某1報(bào)了市場(chǎng)部，其作為農(nóng)信銀公司副總裁當(dāng)時(shí)分管市場(chǎng)部，跟市場(chǎng)部副總經(jīng)理王某6打招呼，讓他錄用人員時(shí)照顧下戰(zhàn)某1，雖然錄用人員是人力資源部主導(dǎo)，但人力資源部會(huì)征求用人部門意見。戰(zhàn)某1被錄用后，戰(zhàn)某2給其20萬(wàn)元現(xiàn)金作為感謝。
2013年4月，農(nóng)信銀公司招聘時(shí)，劉某1托人找到其，說(shuō)孩子劉某2應(yīng)聘了農(nóng)信銀公司的運(yùn)行保障部，想請(qǐng)其幫忙。其跟運(yùn)行保障部的總經(jīng)理王某3打招呼，讓其在招聘時(shí)關(guān)照下劉某2。劉某2入職后，劉某1約其吃飯，給其10萬(wàn)元現(xiàn)金作為感謝。
4、2014年，陳某1托朱某找到其，想請(qǐng)其幫忙給女兒陳某2找工作，當(dāng)時(shí)農(nóng)信銀公司的招聘已經(jīng)結(jié)束，其就找了金電公司總經(jīng)理張某1。農(nóng)信銀公司的創(chuàng)新研發(fā)部、運(yùn)行保障部和市場(chǎng)部跟金電公司的業(yè)務(wù)很多，其曾當(dāng)過(guò)這些部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，跟當(dāng)時(shí)分管相關(guān)工作的張某1相處不錯(cuò)。張某1說(shuō)他們公司正好招聘，讓陳某2按程序報(bào)名參加應(yīng)聘，并讓其聯(lián)系1個(gè)姓周的部門經(jīng)理，其就讓陳某2去找了周經(jīng)理。后陳某2被金電公司錄用，陳某1給其2萬(wàn)美元作為感謝，其準(zhǔn)備給張某1，但張某1一直不見其，其就將2萬(wàn)美元給了朱某，說(shuō)美元不太好送，不如換成人民幣，讓朱某把2萬(wàn)美元退給陳某1，后陳某1又托朱某給了其20萬(wàn)元現(xiàn)金。
四、其他證據(jù)
1、到案經(jīng)過(guò)、問(wèn)題線索聯(lián)合調(diào)查函、問(wèn)題線索交辦書、補(bǔ)充說(shuō)明、立案決定書等，證實(shí)2019年4月，駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組將劉某某涉嫌職務(wù)犯罪案件線索移交給北京市紀(jì)委市監(jiān)委，東城區(qū)監(jiān)察委按照北京市紀(jì)委市監(jiān)委要求與駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組開展聯(lián)合調(diào)查。同年5月9日，東城區(qū)監(jiān)察委對(duì)劉某某涉嫌受賄案立案調(diào)查。同年5月14日，駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組工作人員將劉某某帶走談話，讓劉某某對(duì)照黨章進(jìn)行自我檢查等，未對(duì)涉嫌違法違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行談話；同日，由駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組及東城區(qū)監(jiān)察委工作人員將劉某某送至東城區(qū)監(jiān)察委談話室接受審查，就駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組移交的涉嫌違法違紀(jì)問(wèn)題開展談話，劉某某在談話中交代了駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組移送的關(guān)于收受黃某1賄賂款用于購(gòu)買住房及股權(quán)的問(wèn)題。同年5月15日，東城區(qū)監(jiān)察委對(duì)劉某某宣布立案調(diào)查。在進(jìn)一步訊問(wèn)中，劉某某主動(dòng)交代了東城區(qū)監(jiān)察委立案調(diào)查前尚不掌握的收受環(huán)天宇正公司馬某賄賂款，與戰(zhàn)某1、劉某2、陳某2三人入職相關(guān)受賄事實(shí)。
2、駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組出具的情況說(shuō)明、東城區(qū)監(jiān)察委出具的情況說(shuō)明、刑事判決書，證實(shí)劉某某的揭發(fā)未能查證屬實(shí)，亦未提供重要線索偵破其他案件。
3、搜查筆錄、扣押清單、銀行匯款業(yè)務(wù)受理回單、客戶回執(zhí)、資金往來(lái)結(jié)算票據(jù)、查封、扣押、凍結(jié)手續(xù)、情況說(shuō)明等，證實(shí)對(duì)劉某某辦公室、住所進(jìn)行搜查，并扣押涉案物品的情況。另有劉某某名下位于北京市海淀區(qū)藍(lán)靛廠南路59號(hào)7號(hào)樓三層7231的房產(chǎn)已查封，劉某3名下哈爾濱農(nóng)商行的30萬(wàn)股權(quán)已凍結(jié)。劉某3退回的其名下股權(quán)分紅10.8萬(wàn)元、張某2名下股權(quán)分紅2.4萬(wàn)元、朱某退回的573939.74元，于某退回的60萬(wàn)元均扣押在案，王某1代劉某某退繳20萬(wàn)元，已由駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組依法沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
4、戶籍材料等身份信息，證實(shí)被告人劉某某的身份及親屬情況，證人黃某1的身份及親屬情況，在案其他證人的身份情況。
根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，針對(duì)本案被告人的辯解及辯護(hù)人所提辯護(hù)意見，本院綜合評(píng)判如下：
一、劉某某應(yīng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。理由如下：
1、關(guān)于農(nóng)信銀公司的性質(zhì)。根據(jù)在案證據(jù)，農(nóng)信銀公司的股東北京農(nóng)商行系國(guó)家出資企業(yè)，股東人民銀行清算總中心為國(guó)有事業(yè)單位，農(nóng)信銀公司自2006年成立起至劉某某案發(fā)，其性質(zhì)始終是國(guó)有資本參股公司，系國(guó)家出資企業(yè)。農(nóng)信銀公司2011年1月召開第一次黨員大會(huì)，選舉產(chǎn)生第一屆委員會(huì)和紀(jì)律檢查委員會(huì)，組織關(guān)系隸屬于中共北京農(nóng)商行委員會(huì)；2017年，經(jīng)人民銀行黨委會(huì)審議，同意將公司組織關(guān)系轉(zhuǎn)至人民銀行清算總中心，并由人民銀行提名推薦農(nóng)信銀公司董事、監(jiān)事、高管以及黨委班子成員和紀(jì)委書記人選。
2、關(guān)于劉某某身份及職務(wù)。根據(jù)在案證據(jù),2011年至2019年間，劉某某始終任黨委委員、副總裁，參與具有決策性的中共農(nóng)信銀公司委員會(huì)會(huì)議、農(nóng)信銀公司總裁辦公會(huì)議，并對(duì)農(nóng)信銀公司內(nèi)設(shè)部門行使分管、代管領(lǐng)導(dǎo)職權(quán)。劉某某于2009年任公司副總裁職位雖系農(nóng)信銀公司內(nèi)部選任，但其于2011年3月任黨委委員的職務(wù)系經(jīng)中共北京農(nóng)商行委員會(huì)批準(zhǔn)，中共北京農(nóng)商行委員會(huì)系農(nóng)信銀公司的上級(jí)黨委，屬于管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)的組織，故劉某某屬于經(jīng)國(guó)家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國(guó)有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準(zhǔn)，在國(guó)有參股公司中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。2017年，農(nóng)信銀公司組織關(guān)系轉(zhuǎn)至中共人民銀行清算總中心委員會(huì)后，劉某某經(jīng)中共人民銀行清算總中心委員會(huì)任命為黨委委員，結(jié)合其副總裁職務(wù)，繼續(xù)在公司從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理工作，系經(jīng)國(guó)家事業(yè)單位任命、批準(zhǔn)，在國(guó)有參股公司中從事公務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為國(guó)家工作人員。
綜上，從2011年3月起至案發(fā)，劉某某的身份始終是國(guó)家工作人員。故對(duì)辯護(hù)人所提劉某某不是國(guó)家工作人員的辯護(hù)意見不予采納。
二、劉某某應(yīng)認(rèn)定為利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益。理由如下：
在案證據(jù)可以證實(shí)，劉某某自2011年3月任農(nóng)信銀公司黨委委員、副總裁以來(lái)，參與決策性的農(nóng)信銀總裁辦公會(huì)、中共農(nóng)信銀中心委員會(huì)會(huì)議等，并歷任運(yùn)行保障部、創(chuàng)新研發(fā)部、市場(chǎng)推廣部、業(yè)務(wù)管理部、財(cái)務(wù)資金部、客戶服務(wù)中心等重要部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，及云支付中心、云災(zāi)備中心、災(zāi)備運(yùn)維中心等部門的代管領(lǐng)導(dǎo)。
1、黃某1在2014年前，任華勝天成公司的銷售經(jīng)理時(shí)，負(fù)責(zé)對(duì)接農(nóng)信銀公司的業(yè)務(wù)，后成立了中科天成公司，以該公司名義繼續(xù)承接農(nóng)信銀公司的業(yè)務(wù)；2014年至2019年，農(nóng)信銀公司與中科天成公司簽訂外包服務(wù)合同、各類采購(gòu)合同、維護(hù)服務(wù)合同數(shù)十個(gè)，劉某某作為財(cái)務(wù)資金部分管領(lǐng)導(dǎo)及公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意了上述合同。在案證據(jù)亦證實(shí)，為了幫助黃某1的中科天成公司中標(biāo)農(nóng)信銀公司的項(xiàng)目，劉某某不僅向黃某1提供內(nèi)部的招標(biāo)項(xiàng)目信息，還讓分管部門的負(fù)責(zé)人在招標(biāo)過(guò)程中對(duì)黃某1的公司予以關(guān)照，為黃某1謀取不正當(dāng)利益。黃某1亦證實(shí)其從一開始借錢給劉某某買房，后不再要求劉某某繼續(xù)還錢；應(yīng)劉某某邀請(qǐng)購(gòu)買劉某3、張某2名下的哈爾濱農(nóng)商行的股份，并將劉某3名下的股權(quán)及分紅、張某2名下的分紅送給劉某某；以朱某、賈某名義為劉某某報(bào)銷費(fèi)用，都是看中劉某某在農(nóng)信銀公司的地位，以便讓劉某某幫助其公司在與農(nóng)信銀公司的業(yè)務(wù)往來(lái)中獲取利益。
2、2016年，劉某某應(yīng)環(huán)天宇正公司總經(jīng)理馬某的請(qǐng)托，利用其農(nóng)信銀公司的電子郵箱以農(nóng)信銀公司名義向環(huán)天宇正公司發(fā)送郵件，幫助該公司從IBM公司獲取更大優(yōu)惠從而獲得利潤(rùn)。后馬某經(jīng)黃某1的安排，通過(guò)簽訂虛假合同，向朱某指定的新元建筑公司賬戶轉(zhuǎn)入23.4萬(wàn)元，作為對(duì)劉某某的酬謝。
3、2011年，劉某某應(yīng)戰(zhàn)某2的請(qǐng)托，向其分管的市場(chǎng)推廣部副總經(jīng)理王某6打招呼，要求王某6在錄用過(guò)程中對(duì)戰(zhàn)某2之女戰(zhàn)某1予以關(guān)照，并在總裁辦公會(huì)上審議同意了擬錄用戰(zhàn)某1等人的議題，在戰(zhàn)某1的聘用審批表上簽字。后戰(zhàn)某1進(jìn)入市場(chǎng)推廣部任職，戰(zhàn)某2給劉某某20萬(wàn)元作為酬謝。
4、2013年，劉某某應(yīng)劉某1的請(qǐng)托，向運(yùn)行保障部總經(jīng)理王某3打招呼，要求王某3在錄用過(guò)程中對(duì)劉某1之子劉某2予以關(guān)照，出席總裁辦公會(huì)并審議同意了擬錄用劉某2等人的議題。后劉某2進(jìn)入運(yùn)行保障部任職，劉某1給劉某某10萬(wàn)元作為酬謝。
可見，劉某某的上述行為均系違背公平、公正原則，在招、投標(biāo)等商業(yè)活動(dòng)及組織人事管理活動(dòng)中利用職務(wù)便利，為他人謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，應(yīng)以受賄論處。劉某某辯護(hù)人所提劉某某未利用其職權(quán)為他人謀取利益的辯護(hù)意見，本院不予采納。
三、劉某某請(qǐng)托張某1系利用職權(quán)和地位形成的便利條件，構(gòu)成受賄罪。理由如下：
根據(jù)在案證據(jù)，農(nóng)信銀公司的創(chuàng)新研發(fā)部、運(yùn)行保障部、市場(chǎng)部與金電公司之間一直有業(yè)務(wù)往來(lái)。劉某某作為農(nóng)信銀公司黨委委員、副總裁，亦曾長(zhǎng)期擔(dān)任上述部門的分管領(lǐng)導(dǎo)，并由此結(jié)識(shí)了金電公司的總經(jīng)理張某1。金電公司系全民所有制企業(yè)，張某1作為公司總經(jīng)理系在國(guó)有公司中從事公務(wù)的國(guó)家工作人員。
劉某某作為國(guó)家工作人員，利用工作中的職權(quán)和地位形成的便利條件，向金電公司總經(jīng)理張某1請(qǐng)托，通過(guò)張某1的職務(wù)行為，使陳某2順利入職了金電公司。雖然從形式上看，陳某2系通過(guò)金電公司正常招聘流程入職，但張某1作為公司總經(jīng)理，受劉某某之托向招聘員工的部門經(jīng)理周某推薦陳某2，已經(jīng)違背了公平、公正原則，屬于在組織人事管理活動(dòng)中謀取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行為。同時(shí)，陳某1為請(qǐng)劉某某幫陳某2找工作，送給劉某某2萬(wàn)美元，陳某2入職后，陳某1又托朱某送給劉某某20萬(wàn)元作為酬謝。因此，劉某某的行為應(yīng)認(rèn)定為幫助陳某1謀取不正當(dāng)利益，應(yīng)以受賄罪論處。
被告人劉某某及辯護(hù)人所提請(qǐng)托張某1未利用職權(quán)和地位形成的便利條件為他人謀取利益，行為屬于違紀(jì)的辯解及辯護(hù)意見，本院不予采納。
四、劉某某受賄總數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為數(shù)額特別巨大。理由如下：
1、關(guān)于收受黃某1賄賂數(shù)額的認(rèn)定。
（1）根據(jù)在案證據(jù)，尤其結(jié)合黃某1的證人證言，并從對(duì)被告人有利的原則考慮，劉某某在2013年1月買房時(shí)向黃某1借款共計(jì)240萬(wàn)元，劉某某妻子王某1于同年2月歸還黃某1共計(jì)60萬(wàn)元。此后截至案發(fā)，長(zhǎng)達(dá)6年的時(shí)間內(nèi)，劉某某在有還款能力的情況下，始終未還款，同期另購(gòu)2套總價(jià)800余萬(wàn)元的房產(chǎn)，在駐人民銀行紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)駐農(nóng)信銀公司后，與黃某1商議如何逃避審查，找到朱某、于某2人虛構(gòu)借條、虛假轉(zhuǎn)賬，掩蓋事實(shí)。劉某某和黃某1所稱的借款，在2人后續(xù)不斷來(lái)往過(guò)程中，性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生改變，黃某1為了通過(guò)劉某某獲取不正當(dāng)利益，已不再要求劉某某還款，而劉某某亦多次利用職權(quán)幫助黃某1獲得更多項(xiàng)目，謀取不正當(dāng)利益，剩余未歸還的180萬(wàn)元款項(xiàng)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)辄S某1為獲取不正當(dāng)利益支付的對(duì)價(jià)，即賄賂款。因此，該180萬(wàn)元應(yīng)認(rèn)定為劉某某的受賄數(shù)額。
（2）根據(jù)在案證據(jù)，2015年3月，黃某1經(jīng)劉某某介紹，轉(zhuǎn)賬給劉某370萬(wàn)元購(gòu)買哈爾濱農(nóng)商行股權(quán)；同年4月，劉某某通過(guò)劉某3讓張某2夫婦出具了代黃某1持有股權(quán)的說(shuō)明，但并未讓劉某3出具所持30萬(wàn)股權(quán)實(shí)際權(quán)屬的說(shuō)明。此后，張某2每年都將名下20萬(wàn)股權(quán)的分紅交給劉某3，而劉某3則按照劉某某的要求處理其和張某2名下50萬(wàn)股權(quán)的分紅，其中除7534.24元按照劉某某要求轉(zhuǎn)給黃某1外，2015年度至2018年度的分紅均按劉某某要求給劉某某或暫存劉某3處。2019年3月，劉某某為逃避調(diào)查，才讓劉某3出具股權(quán)為黃某1所有的說(shuō)明。在案證據(jù)顯示，所有與股權(quán)相關(guān)事宜都是劉某某控制，劉某3按照劉某某的指示處理股權(quán)及分紅，黃某1對(duì)股權(quán)及分紅的所有信息均源自劉某某，劉某某雖曾表示要購(gòu)買劉某3名下股權(quán)，但在有能力支付的情況下并未支付黃某1對(duì)價(jià)，黃某1亦認(rèn)為劉某3名下的股權(quán)是劉某某的，僅張某2名下的股權(quán)是自己的。另，2019年4月之前黃某1并無(wú)劉某3出具的任何材料證明劉某3名下股權(quán)歸黃某1所有，可見劉某3名下股權(quán)實(shí)際由劉某某控制。
綜上，可以認(rèn)定劉某某、黃某1二人實(shí)際上對(duì)50萬(wàn)股權(quán)的歸屬及案發(fā)前的分紅歸屬，事實(shí)上已達(dá)成共識(shí)，即劉某3名下30萬(wàn)股權(quán)系劉某某所有，張某2名下20萬(wàn)股權(quán)雖歸黃某1所有，但分紅歸劉某某，此已系權(quán)錢交易。因此，涉案劉某3名下30萬(wàn)股權(quán)（時(shí)值42萬(wàn)元）及被劉某某截留的張某2名下20萬(wàn)股權(quán)的分紅款99479.46元（107013.7元-7534.24元），共計(jì)519479.46元應(yīng)認(rèn)定為受賄數(shù)額，劉某3名下股權(quán)產(chǎn)生的分紅系犯罪所得收益，截至宣判之日共計(jì)232520.55元（已扣押在案10.8萬(wàn)元）。
（3）鑒于被告人劉某某及其辯護(hù)人對(duì)指控的劉某某以報(bào)銷個(gè)人票據(jù)的形式，收受黃某1給予的55594.1元的事實(shí)和證據(jù)不持異議，本院予以確認(rèn)。
另，結(jié)合劉某某當(dāng)庭供述，其放在黃某1處的3萬(wàn)美元隨時(shí)需要取回，黃某1亦稱劉某某并未提過(guò)該3萬(wàn)美元折抵借款，故劉某某及其辯護(hù)人所提劉某某在黃某1處存放3萬(wàn)美元應(yīng)與受賄金額沖抵的辯解及辯護(hù)意見，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予采納。綜上，劉某某收受黃某1的賄賂款應(yīng)認(rèn)定為2375073.56元。
2、關(guān)于收受環(huán)天宇正公司賄賂數(shù)額的認(rèn)定。
根據(jù)在案證據(jù)，馬某為給劉某某感謝費(fèi)，與黃某1商議，通過(guò)訂立虛假外包合同，支付給中科天成公司26.7萬(wàn)元，后續(xù)由黃某1操作。黃某1與朱某商議，通過(guò)訂立虛假施工合同，將扣除稅款后的23.4萬(wàn)元支付給朱某親屬毛某的新元建筑公司。朱某在劉某某知情的情況下，利用親屬的公司賬戶為劉某某收取賄賂款，錢款轉(zhuǎn)至毛某公司賬戶時(shí)，劉某某已對(duì)該款項(xiàng)構(gòu)成實(shí)際控制。毛某在新元建筑公司收到款項(xiàng)后，扣除稅款后將19萬(wàn)余元轉(zhuǎn)至朱某賬戶，此處扣除的稅款系犯罪成本，不應(yīng)從其受賄數(shù)額中予以扣除。故劉某某收受環(huán)天宇正公司的賄賂數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為23.4萬(wàn)元。被告人劉某某及辯護(hù)人所提該筆受賄數(shù)額應(yīng)認(rèn)定為19萬(wàn)余元的辯解及辯護(hù)意見，本院不予采納。
3、鑒于被告人劉某某及其辯護(hù)人對(duì)指控劉某某收受戰(zhàn)某220萬(wàn)元，收受劉某110萬(wàn)元的事實(shí)和證據(jù)不持異議，本院予以確認(rèn)。
4、根據(jù)在案證據(jù)，劉某某收到了陳某1行賄的20萬(wàn)元及2萬(wàn)美元，且陳某1并未收到劉某某退還的2萬(wàn)美元，被告人劉某某及辯護(hù)人所提已將收受陳某12萬(wàn)美元托朱某退還的辯解及辯護(hù)意見，與當(dāng)庭查明的事實(shí)和證據(jù)不符，本院不予采納。故認(rèn)定劉某某收受陳某1的受賄金額為20萬(wàn)元及2萬(wàn)美元（折合人民幣122522元）。
綜上，劉某某的受賄總數(shù)額應(yīng)為3231595.56元，系數(shù)額特別巨大。
本院認(rèn)為，被告人劉某某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益；利用本人職權(quán)及地位形成的便利條件，通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為他人謀取不正當(dāng)利益，收受他人財(cái)物，其行為已構(gòu)成受賄罪，且數(shù)額特別巨大。北京市東城區(qū)人民檢察院起訴書指控的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控罪名成立。劉某某到案后能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)及部分未掌握的事實(shí)，并主動(dòng)退繳部分贓款，本院依法對(duì)其予以從輕處罰。被告人劉某某系在紀(jì)檢監(jiān)察部門已經(jīng)掌握其犯罪線索的情況下，被帶走談話，缺乏自動(dòng)投案的主動(dòng)性，不構(gòu)成自首；其揭發(fā)內(nèi)容未能查證屬實(shí)，亦未提供重要線索從而偵破其他案件，不構(gòu)成立功，辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見，本院不予采納。辯護(hù)人的其他合理辯護(hù)意見，本院予以采納。綜上，根據(jù)被告人劉某某犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十三條第一款第（三）項(xiàng)，第三百八十五條第一款，第三百八十六條，第三百八十八條，第九十三條第二款，第六十七條第三款，第六十一條，第六十四條，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條，第十二條，第十三條，第十五條，第十八條，第十九條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人劉某某犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金人民幣五十萬(wàn)元（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行留置、羈押的，留置、羈押一日折抵刑期一日，即自2019年5月14日起至2029年5月13日止。罰金于本判決生效后1個(gè)月內(nèi)繳納）。
二、追繳被告人劉某某違法所得人民幣三百二十三萬(wàn)一千五百九十五元五角六分及犯罪所得收益，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
三、在案查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)（詳見清單）并入判決主文第二項(xiàng)執(zhí)行，未隨案移送的其他扣押物品，由北京市東城區(qū)監(jiān)察委員會(huì)依法處理。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向北京市第二中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 馬曉宇
審 判 員 羅 蘭
人民陪審員 李平平
二〇二一年七月二十一日
法官 助理 楊 柳
書 記 員 賈怡鵑
