案??由 受賄
案??號 （2021）川1132刑初35號
四川省峨邊彝族自治縣人民檢察院以峨檢刑訴（2021）18號起訴書指控被告人黃某犯受賄罪，向本院提起公訴。本院于2021年8月9日受理后，依法適用簡易程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。峨邊彝族自治縣人民檢察院指派檢察員陳瑛出庭支持公訴，被告人黃某及辯護(hù)人彭健、范志偉等到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明，被告人黃某在擔(dān)任**商行**支行行長、**分行行長期間，于2007年至2014年，利用其審批貸款業(yè)務(wù)之便，在為茍某、曾某、劉某、劉某1、楊某、張某、王某、趙某、張某1等9人的貸款辦理中,提供審核貸款資料高效、放貸速度快、建議貸款選取方式、推薦貸款擔(dān)保公司等幫助和支持，事后被告人黃某共計收受上述人員人民幣共計234萬元。其中：
1.2007年3月茍某以其企業(yè)名義在**商行**支行辦理了貸款，為感謝黃某在貸款中的幫助和支持，于2007年某天，茍某電話聯(lián)系黃某后，黃某在其辦公室收受茍某人民幣10萬元。
2.2007年至2013年曾某以其相關(guān)企業(yè)名義在**商行**支行多次辦理了貸款，為感謝黃某在貸款中的幫助和支持，曾某電話聯(lián)系黃某后，分別于2008年、2009年、2010年的2月，黃某在其辦公室三次收受曾某人民幣各5萬元，黃某共計收受曾某人民幣15萬元。
3.2007年至2011年期間，楊某以其相關(guān)企業(yè)在**商行**支行先后多次辦理貸款，為感謝黃某在貸款中的幫助和支持，楊某電話聯(lián)系黃某后，黃某于2010年2月在其辦公室收受楊某人民幣10萬元、于2011年2月在其居住的小區(qū)外的路邊收受楊某人民幣10萬元，黃某共計收受楊某人民幣20萬元。
4.2008年至2011年期間，劉某以其相關(guān)企業(yè)在**商行**支行先后多次辦理貸款，為感謝黃某在貸款中的幫助和支持，劉某電話聯(lián)系黃某后，黃某于2009年、2010年的2月左右，在其辦公室內(nèi)兩次收受劉某人民幣各3萬元；黃某又于2011年、2012年的2月左右，在其居住小區(qū)內(nèi)兩次收受劉某人民幣各3萬元，黃某四次共計收受劉某人民幣12萬元。
5.2010年至2011年期間，劉某1以其企業(yè)及部分員工名義在**商行**支行辦理了多筆貸款，為感謝黃某在貸款中的幫助和支持以及對其貸款方式的推選，劉某1電話聯(lián)系黃某后，黃某于2010年10月左右以及2011年2月左右，在其居住小區(qū)外的路邊分別收受劉某1人民幣30萬元、50萬元，黃某共計收受劉某1人民幣80萬元。
6.2010年6月左右，張某以其企業(yè)需貸款找到黃某，因張某的企業(yè)及其資產(chǎn)主要在雅安，其貸款要求超出了黃某的授權(quán)范圍及授權(quán)數(shù)額，黃某便建議張某將一個貸款主體拆分為多個貸款主體，并引薦擔(dān)保公司為張某擔(dān)保，張某按此方式在**商行**支行順利辦理貸款。為感謝黃某的幫助和支持，張某電話聯(lián)系黃某后，黃某于2010年9月左右在峨眉山市一飯店外路邊收受張某人民幣20萬元；于2011年1月及6月左右在其居住小區(qū)門外的路邊，分別收受張某人民幣10萬元、20萬元；在2010年至2012年中秋、春節(jié)收受張某現(xiàn)金紅包共計人民幣7萬元。黃某共計收受張某人民幣57萬元。
7.2013年至2017年期間，王某以其相關(guān)企業(yè)名義在**商行**分行多次貸款。為感謝黃某的幫助和支持，王某電話聯(lián)系黃某后，黃某于2014年2月左右在成都市的一個廣場收受王某10萬元。后于同年下半年的一天，黃某電話約王某到資陽其辦公室后，退還了王某6萬元（該款王某已退繳到案）。
8.趙某為感謝黃某將需要貸款擔(dān)保的企業(yè)介紹給其任職的擔(dān)保公司，電話聯(lián)系黃某后，黃某于2013年9月在資陽的辦公室收受趙某人民幣10萬元，于2014年2月在成都市某茶樓內(nèi)收受趙某人民幣5萬元，黃某共計收受趙某人民幣15萬元。
9.2014年張某1以其任職企業(yè)名義在**商行**支行多次貸款，為感謝黃某的幫助和支持，張某1電話聯(lián)系黃某后，黃某于2014年在成都市青羊區(qū)一商場外收受張某1人民幣15萬元。
另查明，被告人黃某將收受他人現(xiàn)金中的人民幣50萬元用于炒股，案發(fā)前獲孳息人民幣36萬元。黃某到案后如實供述了以上犯罪事實。案發(fā)后黃某家屬已代其退繳全部違法款及孳息。
上述事實，被告人黃某在開庭審理過程中亦無異議，并有下列證據(jù)予以證實，足以認(rèn)定。
1.辦理通知書、指定管轄決定書。證實本案分別由市監(jiān)委指定峨邊監(jiān)委、市檢察院指定峨邊檢察院、市中級法院指定峨邊法院辦理。
2.初步核實決定書、立案決定書、歸案經(jīng)過、留置決定書、延遲留置時間決定書、拘留證、逮捕證。證實2020年11月18日峨邊監(jiān)委對本案初步核查，同年12月28日立案調(diào)查。被告人黃某于2020年12月29日由峨邊監(jiān)委辦案人員將其從樂山商行總部辦公室?guī)е潦屑o(jì)委監(jiān)委談話室進(jìn)行調(diào)查，同日對其采取留置措施，后延長留置期限3個月。黃某于2021年6月5日被刑拘，于2021年7月9日被逮捕。
3.戶籍證明信息、違法犯罪記錄。證實黃某個人基本情況，無違法犯罪前科。
4.干部任免審批表、樂銀監(jiān)復(fù)（2005）19號、樂商銀人（2005）50號、樂商銀人（2011）12號、樂商銀人（2012）21號、**銀行關(guān)于黃某任職的黨組會會議記錄、樂商銀人（2012）42號、樂商銀人（2013）18號、樂商銀黨總支（2013）17號、**銀行**分行關(guān)于行領(lǐng)導(dǎo)分工調(diào)整的相關(guān)文件、樂商銀人（2021）1號、樂商銀黨委（2021）1號。證實黃某在**商行的任職情況，其中于2005年7月任**支行黨支部書記、行長，2011年6月任大合作銀行總經(jīng)理，2012年8月任金融部總經(jīng)理，2012年12月任**分行籌建工作組負(fù)責(zé)人，2013年4月任**分行行長，2013年8月任**商行**分行支部書記，2021年1月4日被免去**商行**分行黨支部書記、行長職務(wù)。
5.**銀行黨組、黨委性質(zhì)相關(guān)文件、**銀行、**銀行**分行、**銀行**支行營業(yè)執(zhí)照、金融許可證、《中國共產(chǎn)黨**銀行委員會議事規(guī)則》的通知、**銀行章程修訂。證實**商行及其支行分行均系非上市國有持股公司，**商行黨組成員由**市委組織部任免，**商行行黨組系國家出資企業(yè)中負(fù)有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)的組織。黃某的任命由行黨組批準(zhǔn)決定，代表**商行在**支行和**分行中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營管理工作。
6.扣押決定書、扣押款物文件清單、銀行回單各4份、隨案移送贓證款物品清單。證實峨邊監(jiān)委依法扣押了4筆涉案款至指定帳戶，其中的270萬系犯罪金額和孳息，已將該扣押款清單隨案移送至法院（扣押款項未實際移送）。
7.證人茍某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司貸款資料。證實2007年茍某在**商行**支行辦理了一筆貸款300萬。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。事后茍某送給黃某10萬元現(xiàn)金。
8.證人曾某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司等三家公司貸款資料。證實2007年至2011年期間曾某在**商行**支行累計取得1.64億元的貸款。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。曾某分3次送了黃某15萬元現(xiàn)金。
9.證人楊某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司等三家公司貸款資料。證實2007年至2011年期間楊某在**商行**支行累計取得1.15億元的貸款。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。楊某分兩次送給黃某20萬元現(xiàn)金。
10.證人劉某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司等兩家公司貸款資料。證實2008年至2012年期間劉某在**商行**支行累計取得1千萬元的貸款。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。劉某分4次送給黃某12萬元現(xiàn)金。
11.證人劉某1的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司等兩家公司貸款資料；張某2、劉某2、劉某3、劉某4、張某3、張某4、李某、江某等人等個人貸款資料。證實2010年至2011年期間，劉某1以其相關(guān)企業(yè)及部分員工名義在**商行**支行累計取得2300萬元的貸款。黃某讓劉某1將貸款主體拆分為多個主體進(jìn)行貸款，在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。劉某1分2次送了黃某80萬元現(xiàn)金。
12.證人張某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司等8家公司貸款資料、方某貸款資料。證實2010年至2011年期間張某先后用8家企業(yè)和1個個人的名義在**商行**支行累計取得7900萬元的貸款。黃某在貸款過程中讓張某拆分貸款主體進(jìn)行貸款、并為張某介紹擔(dān)保公司、在貸款中也沒有為難過張某，張某先后送黃某57萬現(xiàn)金。
13.證人王某的證言及自述材料、被告人黃某供述及自述材料、**公司等3家公司貸款資料。證實2013年至2014年期間，王某以其相關(guān)企業(yè)名義在**商行**分行累計取得13695萬元的貸款。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。王某于2014年春節(jié)左右送給黃某10萬元現(xiàn)金，同年下半年黃某退還了6萬元給王某，案發(fā)后王某已將6萬元退繳到指定帳戶。
14.證人趙某的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**擔(dān)保公司擔(dān)保信息清單。證實趙某在**融資擔(dān)保有限公司任職期間，為了感謝黃某將需要貸款擔(dān)保的企業(yè)介紹給其任職公司來提供貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)，兩次共計送15萬元現(xiàn)金給黃某。
15.證人張某1的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**公司貸款資料。證實張某12013年至2014年以其任職企業(yè)的名義在**商行**分行累計取得3300萬元的貸款。黃某在貸款過程中沒有為難過，而且放款的速度快。張某1于2014年送給黃某15萬元現(xiàn)金。
16.證人劉某5的證言及自述材料、被告人黃某的供述及自述材料、**證券開戶信息、交易流水、交易明細(xì)、對賬單等資料、扣押款物文件清單。證實黃某先后將收受他人現(xiàn)金中的50萬交由劉某5以其父親之名開戶炒股，至案發(fā)時共獲利36萬。案發(fā)后劉某5將該帳戶內(nèi)86萬上繳至峨邊縣監(jiān)委指定帳戶。
17.認(rèn)罰認(rèn)罪具結(jié)書。證實黃某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰并簽署具結(jié)書。
本院認(rèn)為，被告人黃某身為國家工作人員，利用其職務(wù)便利，為他人謀取利益，收受他人現(xiàn)金共計人民幣234萬元，數(shù)額巨大，其行為已觸犯刑律，構(gòu)成受賄罪。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實及罪名成立。被告人黃某歸案后如實供述自己的罪行，系坦白，可以從輕處罰；在提起公訴前積極退贓、真誠悔罪，可以從輕處罰；黃某自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，可從寬處理。違法所得人民幣234萬元及其孳息人民幣36萬元，共計人民幣270萬元應(yīng)當(dāng)予以追繳，上繳國庫。辯護(hù)人辯稱被告人黃某無索賄行為，到案后如實供述、真誠認(rèn)罪悔罪、主動積極全額退繳贓款，自愿簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書并按量刑建議積極交納罰金，應(yīng)從輕從寬處罰的辯護(hù)意見與查證事實相符，本院予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十三條、第六十七條第三款、第六十四條、第五十二條，最高人民法院最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款，《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第二百零一條的規(guī)定，判決如下：
一、被告人黃某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣五十萬元(已繳納)；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押留置的，羈押留置一日折抵刑期一日。即自2020年12月29日起至2024年6月28日止）。
二、違法所得及孳息共計人民幣二百七十萬元予以追繳，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向四川省樂山市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 曾 旭 東
審 判 員 冉 莉
人民陪審員 王 賢 兵
二〇二一年九月十七日
書 記 員 司杜布鐵
