趙某杰集資詐騙案-行為人虛構(gòu)公司盈利能力，誘騙集資款后“拆東補(bǔ)西”填補(bǔ)資金漏洞的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定主觀上具有非法占有的故意
（2019）津02刑終281號
人民法院案例庫 入庫編號：2024-04-1-134-005
關(guān)鍵詞
刑事/集資詐騙罪/非法吸收公眾存款罪/非法集資/肆意處分/非法占有目的
基本案情
被告人趙某杰在投資某木業(yè)公司嚴(yán)重虧損的情況下，曾與他人合作以某公司的名義對外吸收公眾存款，后又發(fā)生嚴(yán)重虧損，遂于2015年8月注冊成立某資產(chǎn)管理公司，2016年4月注冊成立某管理咨詢公司，2016年9月注冊成立某科技發(fā)展公司。2016年起，趙某杰未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，以投資某木業(yè)公司經(jīng)營為由，擅自以某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司的名義銷售理財(cái)產(chǎn)品，招聘被告人王某富等人，以高額回報(bào)為誘餌，采用在道路和商業(yè)區(qū)發(fā)放宣傳品、電話宣傳招攬投資、員工直接介紹投資人等方式，向社會(huì)公眾吸收投資共計(jì)人民幣2500萬余元（幣種下同）。上述集資款進(jìn)入趙某杰控制的個(gè)人賬戶后，被趙某杰用于返還集資本息、公司經(jīng)營費(fèi)用支出、集資業(yè)務(wù)提成及償還趙某杰的個(gè)人債務(wù)或個(gè)人揮霍，至案發(fā)前尚有2100萬余元未返還投資人。
天津市河北區(qū)人民法院于2019年5月10日作出（2018）津0105刑初211號刑事判決：認(rèn)定被告人趙某杰犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬元。宣判后，趙某杰以其不具有非法占有目的，不構(gòu)成集資詐騙罪為由，提出上訴。天津市第二中級人民法院于2019年10月24日作出（2019）津02刑終281號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判理由
區(qū)分非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的關(guān)鍵在于行為人主觀上是否具有非法占有的目的。結(jié)合本案事實(shí)、證據(jù)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告人趙某杰具有非法占有的目的：
其一，被告人趙某杰在某木業(yè)公司嚴(yán)重虧損的情況下，因無資金周轉(zhuǎn)，遂與他人合作成立某公司吸收投資，又在某公司嚴(yán)重虧損的情況下，成立某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司。故趙某杰成立某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司前，其個(gè)人及某木業(yè)公司已處于嚴(yán)重負(fù)債狀態(tài)，其明知個(gè)人已不具有歸還能力。
其二，被告人趙某杰成立某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司的目的是吸收投資，試圖通過“拆東墻補(bǔ)西墻”的方式償還部分舊債維持周轉(zhuǎn)，上述三公司均系趙某杰控制的一人公司，公司不具有經(jīng)營實(shí)體，不具備單位意志，投資款亦未進(jìn)入三公司賬戶核算，而由趙某杰個(gè)人掌控，通過個(gè)人賬戶進(jìn)行資金流轉(zhuǎn)。
其三，自2016年起，某木業(yè)公司已無生產(chǎn)板材的經(jīng)營行為，被告人趙某杰已將廠房轉(zhuǎn)讓或承包給他人經(jīng)營，其僅一次性收取轉(zhuǎn)讓費(fèi)或承包費(fèi)，他人經(jīng)營期間的收益與趙某杰無關(guān)，某木業(yè)公司已停產(chǎn)。趙某杰吸收的投資款并未用于某木業(yè)公司的經(jīng)營活動(dòng)。
其四，某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司成立后，被告人趙某杰對吸收的投資款肆意處分，歸還本息通過借新還舊來實(shí)現(xiàn)，投資款大多用于還本付息、員工的工資提成、償還個(gè)人債務(wù)，并非用于某木業(yè)公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，上述用途不能產(chǎn)生大額利潤回報(bào)，且趙某杰在某公司吸收投資款已出現(xiàn)嚴(yán)重虧損的情況下，卻繼續(xù)以同樣的方式吸收投資款。趙某杰應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到后續(xù)資金缺口勢必不斷擴(kuò)大，無法全部歸還所吸收資金，其主觀上已認(rèn)識到自身行為會(huì)發(fā)生無法歸還資金的結(jié)果，卻對該結(jié)果的發(fā)生持放任態(tài)度，最終出現(xiàn)巨額投資款無法返還的危害后果。
其五，某資產(chǎn)管理公司、某管理咨詢公司、某科技發(fā)展公司吸收公眾投資無法兌付后，多人聯(lián)系被告人趙某杰，但是均查無下落，后經(jīng)公安機(jī)關(guān)上網(wǎng)追逃才將趙某杰抓獲歸案。趙某杰在投資款無法兌付后存在隱匿情節(jié)。
綜上，被告人趙某杰故意隱瞞某木業(yè)公司嚴(yán)重虧損的事實(shí)，向集資群眾虛構(gòu)公司的盈利能力，誘騙集資款后“拆東補(bǔ)西”填補(bǔ)資金漏洞，其不具有資金償付能力，致使集資人巨額經(jīng)濟(jì)損失，依法構(gòu)成集資詐騙罪。
裁判結(jié)果
天津市河北區(qū)人民法院于2019年5月10日作出（2018）津0105刑初211號刑事判決：認(rèn)定被告人趙某杰犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年六個(gè)月，并處罰金人民幣五十萬元。宣判后，趙某杰以其不具有非法占有目的，不構(gòu)成集資詐騙罪為由，提出上訴。天津市第二中級人民法院于2019年10月24日作出（2019）津02刑終281號刑事裁定：駁回上訴，維持原判。
裁判要旨
行為人非法吸收投資款后，未用于經(jīng)營活動(dòng)，對投資款肆意處分，償還個(gè)人債務(wù)，以借新還舊的方式歸還本息，在明知嚴(yán)重虧損的情況下，繼續(xù)以同樣的方式吸收投資款，且在投資款無法兌付后又逃匿的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其主觀上具有非法占有目的，依法以集資詐騙罪論處。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第192條
一審： 天津市河北區(qū)人民法院 （2018）津0105刑初211號 刑事判決（2019年5月10日）
二審： 天津市第二中級人民法院 （2019）津02刑終281號 刑事裁定（2019年10月24日）
