王某受賄案-“代持”股權(quán)型受賄既遂與未遂的司法認(rèn)定
人民法院案例庫(kù) 入庫(kù)編號(hào)：2023-03-1-404-008
關(guān)鍵詞
刑事/受賄罪/國(guó)家工作人員/“代持”股權(quán)/既遂未遂
基本案情
被告人王某自2009年5月至2014年任寧夏某煤業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱寧夏某煤業(yè)公司）黨委副書記、董事長(zhǎng)，自治區(qū)某能源化工基地黨工委副書記、管委會(huì)副主任，其間，利用職務(wù)上的便利在工程項(xiàng)目承攬、煤炭資源整合協(xié)議的簽訂、工程款支付、設(shè)備物資采購(gòu)等方面為他人謀取利益，先后17次非法收受北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)王某揚(yáng)、寧夏某生實(shí)業(yè)有限公司法定代表人肖某生等10個(gè)單位、個(gè)人行賄的現(xiàn)金人民幣1450萬(wàn)元、33萬(wàn)美元、6萬(wàn)歐元、股權(quán)收益4311.544995萬(wàn)元(其中未遂2761.544995萬(wàn)元)，折合人民幣共計(jì)6042.342萬(wàn)元。
寧夏回族自治區(qū)銀川市中級(jí)人民法院于2020年11月25日作出（2020）寧01刑初21號(hào)刑事判決：一、被告人王某犯受賄罪，判處有期徒刑十四年，并處罰金人民幣四百萬(wàn)元；二、依法追繳被告人王某的違法所得及其孳息6106.461萬(wàn)元，其中已追回2970.040295萬(wàn)元人民幣及6萬(wàn)歐元上繳國(guó)庫(kù)，剩余贓款3081.103705萬(wàn)元以查封的房產(chǎn)折價(jià)退賠，超值部分執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑后發(fā)還被告人王某及其親屬。宣判后，被告人王某提出上訴。寧夏回族自治區(qū)高級(jí)人民法院于2021年4月19日作出（2021）寧刑終1號(hào)刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：1.關(guān)于王某出資150萬(wàn)元購(gòu)買北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司50萬(wàn)股原始股，獲利4311.544995萬(wàn)元（未遂2761.544995萬(wàn)元）的事實(shí)認(rèn)定。經(jīng)查，第一，證人王某揚(yáng)的證言及自書材料與王某的供述相互印證，證實(shí)王某揚(yáng)之所以要給王某轉(zhuǎn)讓北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司50萬(wàn)股原始股，是為感謝王某幫助王某揚(yáng)的公司承攬寧夏某煤業(yè)公司多個(gè)工程項(xiàng)目，并希望和王某搞好關(guān)系，今后繼續(xù)承攬寧夏某煤業(yè)公司工程。北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司與寧夏某煤業(yè)公司所簽合同臺(tái)賬、承攬工程項(xiàng)目資料等書證證實(shí)，2006年至2018年，北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司自寧夏某煤業(yè)公司承攬了多個(gè)工程項(xiàng)目，與王某供述及王某揚(yáng)證言中關(guān)于謀利事項(xiàng)的內(nèi)容相互印證。第二，證人王某揚(yáng)的證言證實(shí)北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司上市后即可獲得高額經(jīng)濟(jì)利益。王某的供述證實(shí)王某揚(yáng)提出要給其轉(zhuǎn)讓即將上市的北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司原始股，公司上市后即可獲得高額經(jīng)濟(jì)利益，于是王某就出資150萬(wàn)元以每股3元的價(jià)格購(gòu)買北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司50萬(wàn)股原始股，并安排其妻弟張某辦理并登記在張某名下。北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司招股說(shuō)明、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)資料等書證證實(shí)，北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司發(fā)行的股票網(wǎng)下網(wǎng)上申購(gòu)日為2010年2月5日，每股面值人民幣1元，發(fā)行價(jià)格65.69元/股。股票基本信息及資本公積轉(zhuǎn)股明細(xì)等證據(jù)證實(shí)，張某所持北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司股份自2009年至2012年，稅后分紅共計(jì)64.119萬(wàn)元。2014年7月7日前，全部股份陸續(xù)賣出，減持股份后收益4461.544995萬(wàn)元。以上證據(jù)相互印證，足以認(rèn)定王某明知原始股有較大盈利空間而予以認(rèn)購(gòu)，且實(shí)際獲得了巨額利益。第三，證人王某揚(yáng)的證言與王某的供述相互印證，證實(shí)北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司正式掛牌上市后，王某發(fā)現(xiàn)張某出現(xiàn)在股東公告名單中，害怕事情敗露，就讓王某揚(yáng)把事情處理好。張某和王某揚(yáng)簽訂了一系列虛假的借款協(xié)議、退股手續(xù)，從形式上規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。張某名下北京某達(dá)環(huán)保技術(shù)有限公司全部股份出售后，王某揚(yáng)將股票出售獲利情況告知了王某。王某揚(yáng)未向王某退回150萬(wàn)元本金是在為王某保留收益，雙方對(duì)此心照不宣。2017年王某需要用錢時(shí)，王某揚(yáng)立即將1700萬(wàn)元給了王某。王某被調(diào)查后，為了掩蓋此事實(shí)，王某揚(yáng)安排寧夏某源公司總經(jīng)理張某輝補(bǔ)擬了兩份借款協(xié)議，分別為寧夏某源公司向魏某借款1000萬(wàn)元，李某輝向魏某借款700萬(wàn)元。證人魏某的證言證實(shí)，2019年1月中旬，王某揚(yáng)安排其補(bǔ)簽了1700萬(wàn)元的借款協(xié)議，其與借款方?jīng)]有見(jiàn)面。綜上，王某揚(yáng)提示王某購(gòu)買其公司的原始股屬于利益輸送，與王某利用職務(wù)便利幫助其謀取利益構(gòu)成權(quán)錢交易關(guān)系，王某的行為構(gòu)成受賄罪。上訴人王某及其辯護(hù)人對(duì)該宗事實(shí)認(rèn)定所提異議不成立，不予采納。
2.關(guān)于肖某生出資1000萬(wàn)元為王某購(gòu)買浙江某海投資管理有限公司股份的事實(shí)認(rèn)定。經(jīng)查，第一，證人肖某生的證言能夠證實(shí)，2011年王某介紹肖某生向浙江某海投資管理有限公司投資1000萬(wàn)元，作為入股資金投入。因?yàn)橥跄吃趽?dān)任寧夏某煤業(yè)公司董事長(zhǎng)期間，幫助肖某生先后承攬了寧夏某煤業(yè)公司烏某礦、汝某溝煤礦露天復(fù)采等工程。肖某生一直想感謝王某，其認(rèn)為這正是一個(gè)給王某送錢的好機(jī)會(huì)，所以就答應(yīng)入股1000萬(wàn)元送給王某。后肖某生把錢打到王某提供的銀行賬戶上，并以肖某生家人的名義代王某持有該1000萬(wàn)元的股份。王某的供述證實(shí)，肖某生之所以答應(yīng)投資入股是為了討好王某，想讓王某繼續(xù)在工程上給肖某生提供幫助。證人陳某順的證言證實(shí)，這1000萬(wàn)元應(yīng)該是王某的錢，因?yàn)?000萬(wàn)元投資到賬后，關(guān)于股份的事情一直是王某和其聯(lián)系，陳某順沒(méi)有轉(zhuǎn)款人的聯(lián)系方式，收據(jù)也是王某親自拿走的。第二，證人魚某浩的證言證實(shí)，其在擔(dān)任寧夏某煤業(yè)公司基建公司總經(jīng)理、董事長(zhǎng)期間，王某打招呼讓其對(duì)肖某生的某廣公司承包汝某溝露天剝離工程給予關(guān)照。證人關(guān)某安的證言證實(shí)，其在寧夏某煤業(yè)公司分管煤礦安全和滅火工程安全工作期間，王某讓其想辦法給肖某生的公司安排寧夏某煤業(yè)公司的滅火工程。以上證言與在案相關(guān)書證、王某供述及肖某生證言中關(guān)于謀利事項(xiàng)的內(nèi)容相互印證。第三，證人王某平、常某秀、王某龍、張某的證言證實(shí)，王某的妻子張某聯(lián)系肖某生的妻子王某平與王某龍、常某秀一起到王某家中，王某平、常某秀、王某龍分別在張某提供的文件資料上簽名后把這些簽過(guò)字的文件材料又交給了張某。綜上，在案相關(guān)證據(jù)能夠相互印證，足以認(rèn)定王某為肖某生謀利，肖某生出資1000萬(wàn)元為王某購(gòu)買浙江某海投資管理有限公司股份的事實(shí)。上訴人王某及其辯護(hù)人對(duì)該宗事實(shí)認(rèn)定所提異議不成立，不予采納。
綜上，銀川中院認(rèn)為，上訴人王某身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，非法收受他人財(cái)物折合人民幣共計(jì)6042.342萬(wàn)元，其中未遂2761.544995萬(wàn)元，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成受賄罪。原判認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)。審判程序合法。王某的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)不能成立，不予采納。故一、二審法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
股權(quán)“代持”一般可以劃分為非行賄方代持與行賄方代持兩種情況：
1.非行賄方代持股權(quán)的受賄既未遂認(rèn)定問(wèn)題。非行賄方代持股權(quán)是指受賄方將收受的股權(quán)交由其指定的行賄方之外的第三人代持，并登記到該第三人名下。受賄人與代持人之間通常有口頭或者書面的代持協(xié)議或者約定。在受賄人指定的人員代持股權(quán)，且股權(quán)已變更登記到代持人名下的情況下，屬于已經(jīng)發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓，從受賄人是否控制財(cái)物及行賄人是否喪失財(cái)物控制角度，都宜認(rèn)定受賄既遂。
2.行賄方代持股權(quán)的既未遂認(rèn)定問(wèn)題。行賄方代持股權(quán)，是指行賄人或其指定的人代受賄方持有前者送給后者的股權(quán)的情形。受賄人與代持人之間通常存在口頭、書面代持協(xié)議或約定。實(shí)踐中，若代持人為行賄方或其指定的人，未進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，有口頭或書面協(xié)議代持，并明確干股數(shù)額，屬于受賄犯罪的著手實(shí)施，如有轉(zhuǎn)讓等控制行為，可以認(rèn)定既遂。但如果只是口頭約定，也沒(méi)有明確送予的干股數(shù)額，在沒(méi)有其他證據(jù)證明國(guó)家工作人員對(duì)干股有控制力的情況下，則不宜認(rèn)定為受賄。若代持人系行賄方或行賄方指定的人，其最終能否實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值尚處于不確定之中，客觀上受賄人對(duì)股權(quán)的控制權(quán)存疑，此時(shí)如有分紅、轉(zhuǎn)讓或兌現(xiàn)等控制行為，可認(rèn)定既遂；但若只有收受股權(quán)的著手實(shí)施行為，則屬于受賄未遂。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第385條
一審：寧夏回族自治區(qū)銀川市中級(jí)人民法院（2020）寧01刑初21號(hào)刑事判決（2020年11月25日）
二審：寧夏回族自治區(qū)高級(jí)人民法院（2021）寧刑終1號(hào)刑事裁定（2021年4月19日）
