張某超等組織、領(lǐng)導、參加黑社會性質(zhì)組織案-如何理解和把握黑社會性質(zhì)組織罪的非法控制特征
2023-04-1-271-031
關(guān)鍵詞：刑事 組織、領(lǐng)導、參加黑社會性質(zhì)組織罪 黑社會性質(zhì)組織非法 控制特征 危害性特征
基本案情
一、組織、領(lǐng)導、參加黑社會性質(zhì)組織事實
1999年至2007年期間，張某超等人以廣東省揭西縣五經(jīng)富鎮(zhèn)某苑迪斯科歌 舞廳、某富有色金屬制品有限公司為依托，逐步形成以張某超為組織、領(lǐng)導者 ,以被告人鄒某華、李某財、李某生和梁某平、吳某敏等為骨干成員的黑社會 性質(zhì)組織。其中，梁某平的手下有被告人張某安、曾某源和梁某高、高某昌、 羅某林、劉某等人，吳某敏的手下有被告人張某謙、黃某海和張某強、何某波 、張某雄等人，鄒某華的手下有曾某、曾某國、曾某杰等人，李某財?shù)氖窒掠?nbsp;李某武等人，李某生的手下有邱某輝、溫某林等人，李某武的手下有被告人李 某平、李某輝等人。該組織采用暴力威脅的手段，在五經(jīng)富鎮(zhèn)控制生豬屠宰,強行收取苦筍保護費，控制灰寨鎮(zhèn)的棉紗批發(fā)市場，欺行霸市，操縱市場,形成了重大影響。同時，該組織還采用威脅、毆打等手段，實施搶劫、故意 傷害、敲詐勒索等犯罪活動，欺壓、殘害百姓，為非作惡，使群眾安全感下降 ,嚴重破壞了社會生活秩序。
二、搶劫事實
1. 2004年11月26日，因被害人王某明到邱某輝、李某生開設(shè)的賭場抓人,參賭人員以為是公安機關(guān)抓賭，四處逃跑，致1名參賭人員摔傷，為此，賭場 賠償了醫(yī)藥費人民幣（以下所涉幣種均為人民幣）200元。由于被告人梁某平欲 在賭場參股，遂提出要擺平這件事。同年11月28日晚，經(jīng)梁某平、邱某輝、李 某生預謀后，邱某輝以邀張某輝賭博為借口，將被害人張某輝、王某明、周某光、陳某珊、王某等5人誘騙至揭西縣五經(jīng)富鎮(zhèn)一個三岔路口的舊屋。下車后,梁某平、邱某輝等人持刀威脅，將5名被害人強行拉進房屋里面，進行搜身,分別搶走：王某明現(xiàn)金12 000元、金手鏈1條、三星818型手機1部、三星科健 308型手機1部；周某光現(xiàn)金3 000元、三星708型手機1部；陳某珊現(xiàn)金200元、戒指2枚、三星808型手機1部。后梁某平等人用膠紙將5名被害人綁住并封住被 害人的口，且將周某光砍成輕傷。爾后，梁某平等人又將5名被害人帶至五經(jīng)富 鎮(zhèn)龍頸水庫一山坡上，對王某明、張某輝實施毆打，并揚言要把王某明等人打 死埋在山上，以此威脅、勒索財物。王某明被迫寫了1張欠邱某輝50萬元的借條 （后實際支付18萬元）。
……（其他搶劫事實略）
三、敲詐勒索事實
1. 揭西縣五經(jīng)富鎮(zhèn)是苦筍的集散地，銷售量很大。自2006年2月起，被告 人張某超、鄒某華、張某謙、曾某源與梁某平、梁某高、高某昌等人，便對經(jīng) 營苦筍批發(fā)的外地客商采用威脅、恐嚇等暴力手段強行收取保護費。張某超偶 爾到苦筍批發(fā)市場巡視；張某謙則經(jīng)常在早上8時許，到苦筍批發(fā)市場監(jiān)督苦筍 保護費的收取情況；鄒某華還曾因苦筍的重量問題持關(guān)公刀對被害人進行威脅 ;曾某源與梁某高、高某昌負責清點苦筍的數(shù)量并按照數(shù)量收取保護費。其中 ,2006年2月至2007年，分別向被害人謝某章、羅某平、邱某生、曾某福、溫某 榮、袁某崽等人收取保護費99 904元。
2. 2004年9月的一天凌晨4時許，被告人張某超以和被害人曾某端對五經(jīng)富 鎮(zhèn)某養(yǎng)鰻場的土地使用權(quán)發(fā)生糾紛為借口，指使被告人張某安及梁某平等人到 曾某端在該土地上經(jīng)營的某賓館，持刀及水管毆打賓館經(jīng)理曾某英，并將前來 制止的曾某端強行帶至豐順縣埔寨鎮(zhèn)半嶺村的一處山上，進行恐嚇和毆打。同 年10月5日下午，張某超糾集了被告人鄒某華、張某謙、黃某海等幾十個人，又 到某賓館鬧事。當晚，張某超叫了兩部東風車運載泥土將該賓館的路口堵住,致使該賓館無法經(jīng)營。張某超還多次帶人和指使梁某平、張某謙、黃某海等 人到曾某端經(jīng)營的四美娛樂城鬧事，致使其無法營業(yè)，最后曾某端被迫給付張 某超50萬元。
四、故意傷害事實
1. 2003年，被告人張某超為了控制五經(jīng)富鎮(zhèn)的生豬屠宰，便策劃要將承包 生豬屠宰的被害人曾某路逐出五經(jīng)富鎮(zhèn)的生豬屠宰行業(yè)。經(jīng)過預謀后，2003年 2月23日凌晨，張某超指使被告人鄒某華及曾某國、曾某等人從外地（揭陽榕華 市場）購買了一汽車豬肉到五經(jīng)富鎮(zhèn)龍江賓館附近銷售，引誘曾某路查扣，并 在附近安排十幾個手持刀具的打手伺機毆打，同時還指使被告人張某安和“阿 飛”、“黑皮”等人（均在逃）駕駛1輛面包車在外圍兜圈子，以阻止曾某路的 外援。當曾某路帶著被害人曾某元、呂某祿等人準備沒收豬肉時，曾某用手卡 住曾某路的脖子，鄒某華用拳頭打曾某路的左眼、胸部和腹部。鄒某華見曾某 路逃走，便拿了1根鋼管追趕，曾某搶過鄒某華的鋼管毆打曾某路的頭部將其打 昏。期間，有三四個人圍著曾某元用鋼管打，十多個人圍著呂某祿用刀砍和用 鋼管打。被害人呂某剛駕駛摩托車趕到現(xiàn)場時，張某安等5個人駕駛白色面包車 進行攔截，并持鋼管毆打呂某剛。后經(jīng)鑒定，曾某路、呂某祿均屬輕傷，曾某 元、呂某剛均屬輕微傷。曾某路被打后退出了五經(jīng)富鎮(zhèn)的生豬屠宰行業(yè)，而張 某超和何國勝則于2005年1月1日與五經(jīng)富鎮(zhèn)食品站簽訂《生豬定點屠場經(jīng)營管 理責任書》，控制了五經(jīng)富鎮(zhèn)的生豬屠宰。除了禁止從外地買豬肉到五經(jīng)富鎮(zhèn) 賣外，還不允許群眾到外地購買豬肉。
2. 2007年6月，被告人何某滿受雇于五經(jīng)富鎮(zhèn)食品站生豬辦，負責查禁從 外地購買豬肉進入五經(jīng)富鎮(zhèn)的人。2007年11月9日，被害人曾建明從塔頭鎮(zhèn)購買 了30斤豬肉，放在摩托車的后尾箱，途經(jīng)五經(jīng)富鎮(zhèn)加油站時，因未理會何某滿 讓其停車接受檢查的要求，何某滿等人駕駛摩托車追上曾某明，何某滿持鋼管 對曾某明頭部和腿進行毆打，致曾某明重傷。
五、尋釁滋事事實
2004年4月18日19時，被告人黃某海等人到被害人雷某云在五經(jīng)富鎮(zhèn)經(jīng)營的 四川風味館用餐。期間，黃某海以湯里的豬肉不新鮮為借口，用碗砸雷某云的 頭部，并將燙熱的湯從雷某云的頭上淋下去，致雷后頸部、右肩部被燙傷，右 前額及右上唇裂傷。后黃某海又跑到樓下廚房，用啤酒瓶、塑料凳砸傷廚師王 某的頭部及右肩部。雷、王二被害人均系輕微傷。
……（其他尋釁滋事事實略）
揭西縣人民法院判決如下：一、被告人張某超犯組織、領(lǐng)導黑社會性質(zhì)組 織罪，判處有期徒刑七年；犯搶劫罪，判處有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三 年，并處罰金人民幣二萬元；犯敲詐勒索罪，判處有期徒刑八年；犯故意傷害 罪，判處有期徒刑二年六個月；決定執(zhí)行有期徒刑二十年，剝奪政治權(quán)利三年 ,并處罰金人民幣二萬元。二、被告人張某安犯參加黑社會性質(zhì)組織罪，判處 有期徒刑四年；犯搶劫罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣一萬元；犯敲 詐勒索罪，判處有期徒刑五年；犯故意傷害罪，判處有期徒刑二年六個月；決 定執(zhí)行有期徒刑十九年，并處罰金人民幣一萬元。三、被告人黃某海犯參加黑 社會性質(zhì)組織罪，判處有期徒刑四年；犯敲詐勒索罪，判處有期徒刑四年六個 月；犯故意傷害罪，判處有期徒刑七年；犯尋釁滋事罪，判處有期徒刑三年六 個月；決定執(zhí)行有期徒刑十八年。……（其他被告人的判決情況略）宣判后
,被告人張某超、張某安、黃某海、張某謙、鄒某華、李某生提出上訴。揭陽 市中級人民法院判決如下：依法判決維持原審判決中的對各被告人的定罪和對 張某超、張某安、張某謙、鄒某華、李某生、李某財、李某平、曾某源、何某 滿的量刑部分；以犯尋釁滋事罪，改判黃某海有期徒刑一年，與原判其他罪并 罰，決定執(zhí)行有期徒刑十四年。
裁判理由
法院生效裁判認為，首先，以被告人張某超為組織者、領(lǐng)導者的黑社會性 質(zhì)組織在揭西縣五經(jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)等地及當?shù)氐纳i屠宰、棉紗批發(fā)、苦筍銷 售等行業(yè)的非法控制或者重大影響，就是通過強取豪奪、欺行霸市、敲詐勒索 、故意傷害、尋釁滋事、強立債權(quán)等違法犯罪活動逐漸實現(xiàn)的。例如，為達到 在灰寨鎮(zhèn)獨霸棉紗批發(fā)市場的目的，在張某超的指使下，李某財、李某武、李 某平等人預謀后，故意制造假交通事故，而后采取毆打、威脅等手段，敲詐勒 索競爭對手被害人楊衍智十多萬元，并最終逼迫楊退出了在該地經(jīng)營的棉紗批 發(fā)生意。同時，張某超、李某生、李某財?shù)热吮徊肚熬诞數(shù)氐娜舜蟠?，?nbsp;李某生、李某財同時還擔任村委會主任之職，這種身份客觀上對該犯罪組織發(fā) 展壯大起到一定的庇護和縱容作用，并對當?shù)氐慕?jīng)濟、社會秩序造成嚴重影響。
其次，以被告人張某超為組織者、領(lǐng)導者的黑社會性質(zhì)組織盤踞在五經(jīng)富 鎮(zhèn)等區(qū)域，通過實施一系列違法犯罪活動在該區(qū)域內(nèi)欺壓百姓，稱霸一方，在 當?shù)匦纬煞欠刂苹蛑卮笥绊?，致使當?shù)匕傩瞻踩薪档?，社會秩序遭到嚴?nbsp;破壞。同時，該組織通過暴力、威脅等手段，欺行霸市，操縱市場，對一定區(qū) 域內(nèi)的一定行業(yè)形成非法控制或者重大影響，致使當?shù)厥袌鼋?jīng)濟秩序遭到嚴重 破壞，如在五經(jīng)富鎮(zhèn)驅(qū)趕生豬屠宰承包商、阻截外來生豬資源、禁止百姓到外 地購買豬肉，以實現(xiàn)對當?shù)厣i屠宰市場的壟斷和控制；在五經(jīng)富鎮(zhèn)強行收取 苦筍保護費，攫取巨額的非法經(jīng)濟收益；通過敲詐勒索等方式排擠棉紗商，以 實現(xiàn)對灰寨鎮(zhèn)棉紗批發(fā)市場的控制等。
最后，被告人張某超自1999年至2007年期間，采取“金字塔”結(jié)構(gòu)發(fā)展成 員，逐漸形成以張某超為首，以被告人鄒某華、李某生、李某財?shù)热藶楣歉傻?nbsp;黑社會性質(zhì)組織。通過張某超本人或者上述骨干及其下屬成員共同或者分別結(jié) 伙作案，通過搶劫、敲詐勒索、尋釁滋事、故意傷害等其他手段欺壓當?shù)匕傩?nbsp;,為非作惡，使當?shù)厝罕姲踩邢陆担率刮褰?jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)內(nèi)生活的群眾在 合法利益受到損害的情況下，不敢舉報、控告，而采取忍受、服從、退出、躲 避等方式，給當?shù)厣鐣钪刃蛟斐芍卮笥绊?；通過毆打、驅(qū)趕競爭者等違法 犯罪活動，對五經(jīng)富鎮(zhèn)生豬屠宰等行業(yè)的經(jīng)營形成壟斷，其他經(jīng)營者無法進入 該行業(yè)，當?shù)厝罕姳唤官徺I外地豬肉，對區(qū)域內(nèi)的生豬屠宰行業(yè)形成非法控 制，給當?shù)亟?jīng)濟秩序造成重大影響。綜上，應當認定該組織通過長期有組織的 違法犯罪活動，對五經(jīng)富鎮(zhèn)、灰寨鎮(zhèn)等地的生豬屠宰、棉紗批發(fā)、苦筍銷售等 行業(yè)已形成非法控制，并對當?shù)氐纳鐣钪刃蛐我言斐芍卮蟛涣加绊憽?/p>
裁判要旨
黑社會性質(zhì)組織應當同時具備組織特征、經(jīng)濟特征、行為特征及非法控制 特征。非法控制特征也被稱為危害性特征，是指通過實施違法犯罪活動，或者 利用國家工作人員的包庇或者縱容，稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成 非法控制或者重大影響，嚴重破壞經(jīng)濟、社會生活秩序。非法控制特征是黑社 會性質(zhì)組織最本質(zhì)、最核心的特征，可從以下三個方面理解和把握：
（一）關(guān)于對實現(xiàn)途徑的理解和把握。黑社會性質(zhì)組織所形成的非法控制或者重大影響是通過實施違法犯罪活動或者利用國家工作人員的包庇或者縱容 來實現(xiàn)的。即該罪的危害性可以通過“實施違法犯罪”和“尋求非法保護”這 兩種途徑，來實現(xiàn)其對經(jīng)濟、社會生活的非法控制或者重大影響。一是“實施 違法犯罪”。這里的“違法”，主要是指黑社會性質(zhì)組織在實施犯罪活動過程 中所伴隨的違法活動，如果僅僅是實施了違法活動，而未實施犯罪活動，則不 能認定為黑社會性質(zhì)組織。二是“尋求非法保護”，即“利用國家工作人員的 包庇或者縱容”，俗稱“保護傘”。“保護傘”并不是黑社會性質(zhì)組織的必備 特征，它只是黑社會性質(zhì)組織犯罪實現(xiàn)非法控制的途徑之一。對僅有非法保護 而沒有違法犯罪的組織，不能以“黑”定性。但反之，如果存在違法犯罪而沒 有非法保護的，只要具備其他特征，仍然可以認定為黑社會性質(zhì)組織。
（二）關(guān)于對“一定區(qū)域或者行業(yè)”的理解和把握。首先，黑社會性質(zhì)組 織的“非法控制”并不表現(xiàn)為對一定區(qū)域內(nèi)領(lǐng)土的占領(lǐng)，而是表現(xiàn)為對這個區(qū) 域內(nèi)生活的人以及這個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟、社會生活秩序有了非法的控制和重大的 影響。其次，黑社會性質(zhì)組織的非法控制必將表現(xiàn)為對某一行業(yè)的非法控制。 許多黑社會性質(zhì)組織均以實現(xiàn)對某個行業(yè)的控制作為其實施違法犯罪活動的一 個重要目標，這也正是其反社會性的具體體現(xiàn)，它必將嚴重影響當?shù)亟?jīng)濟、社 會的生活秩序。從這個角度分析，黑社會性質(zhì)組織所控制和影響的行業(yè)應當既 包括合法行業(yè)，也包括黃、賭、毒等可以謀取暴利的非法行業(yè)。
（三）關(guān)于對“非法控制或者重大影響”的理解和把握?！胺欠刂啤焙?nbsp;“重大影響”雖然在本質(zhì)上都是指對經(jīng)濟、社會生活的干預和影響，但在程度 上是有區(qū)別的?！胺欠刂啤?，顧名思義是指干預已經(jīng)達到足以控制一定范圍 內(nèi)的經(jīng)濟、社會生活的程度；而“重大影響”，是指雖然對于一定區(qū)域、一定 行業(yè)內(nèi)的社會、經(jīng)濟生活尚未達到任意操控的程度，但已有相當?shù)哪芰M行干 預和施加影響。這種“重大影響”是通過一系列的違法犯罪活動形成的，具有 一定的深度和廣度，而非個別的、一時的。在理解和把握上，要結(jié)合違法犯罪 活動的次數(shù)、性質(zhì)、后果、侵害對象的個數(shù)、造成的社會影響及群眾安全感是 否下降等因素綜合判斷，而不能僅僅理解為具體的違法犯罪活動所造成的嚴重 后果或者在社會上所造成的轟動效應。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第234條、第274條、第294條
一審：廣東省揭西縣人民法院（2008）揭西刑初字第67號刑事附帶民事判 決（2008年12月26日）
二審：廣東省揭陽市中級人民法院（2009）揭中法刑一終字第14號刑事判 決（2009年05月07日）
