丁某忠等非法吸收公眾存款案-基于同一事實刑行競合情形下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先退賠被害人
人民法院案例庫 入庫編號：2023-04-1-113-001
關(guān)鍵詞
刑事/非法吸收公眾存款罪/刑行競合
基本案情
1.非法吸收公眾存款事實
2018年2月13日，被告人丁某忠等注冊成立某云數(shù)字商品公司，并相繼成立某富商品公司等關(guān)聯(lián)公司，為某云數(shù)字商品公司提供服務(wù)支持。丁某忠等開發(fā)了數(shù)字電商購物平臺APP，采取“以老帶新人拉人”、分等級激勵方式公開向社會宣傳發(fā)展數(shù)字商城消費會員，故意拉高商品銷售價格產(chǎn)生高額價差，向消費會員進行所謂的“消費返利”，后以虛擬貨幣投資為噱頭，通過人為操控、虛假宣傳包裝打造出價格只升不跌的虛擬貨幣“云元”（并非基于算法產(chǎn)生的數(shù)字虛擬貨幣），誘使消費會員將“消費返利”投資購買“云元”，變相向社會公眾公開吸收資金。經(jīng)審計，2020年5月1日至2021年6月8日，某云數(shù)字APP平臺吸引全國477 720名消費會員購買“云元”113 933 646枚，銷售金額共計人民幣300 850 885.6元。前述消費會員在某云數(shù)字APP平臺上購買商品及投資“云元”支付的款項全部進入某富商品公司等由丁某忠等實際控制的關(guān)聯(lián)公司賬戶。
另查明，2021年2月23日，湖北省云夢縣公安局對本案立案調(diào)查。2021年11月16日G市某區(qū)市場監(jiān)督管理局作出行政處罰決定書，認(rèn)定某云數(shù)字商品公司、某富商品公司違反《禁止傳銷條例》第七條第（一）項、第（二）項之規(guī)定，屬于組織策劃傳銷的違法行為，對某云數(shù)字商品公司罰款200萬元，對某富商品公司罰款200萬元，并對某云數(shù)字商品公司、某富商品公司違法所得299 995 918.97元予以沒收。
2.涉案資金追查情況
（1）2021年12月9日至12月20日，湖北省云夢縣公安局依法對某富數(shù)字商品公司賬戶內(nèi)涉案資金235 294 387.29元依法予以凍結(jié)。
（2）2022年5月24日、27日、31日，G市某區(qū)法院根據(jù)G市某區(qū)市場監(jiān)督管理局行政處罰決定書強制執(zhí)行了云夢縣公安局凍結(jié)的某富商品公司賬戶內(nèi)共計235 294 387.29元涉案資金。2022年5月30日，G市某區(qū)法院將前述強制執(zhí)行資金中141 284 069.23元轉(zhuǎn)入國家金庫某市中心支庫。2022年6月9日G市某區(qū)法院將前述強制執(zhí)行資金中93 650 174.97元轉(zhuǎn)入G市某區(qū)財政局賬戶，2022年7月8日云夢縣公安局對前述賬戶內(nèi)93 650 174.97元涉案資金依法予以凍結(jié)。
湖北省云夢縣人民法院于2022年8月19日以（2022）鄂0923刑初153號刑事判決，認(rèn)定被告人丁某忠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十三年，并處罰金一百萬元；被告人任某宏犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個月，并處罰金八十萬元；被告人徐某艷犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個月，并處罰金八十萬元；被告人宋某領(lǐng)犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑十一年六個月，并處罰金八十萬元；被告人康某瑋犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年，并處罰金六十萬元；被告人王某廷犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九年，并處罰金六十萬元；。對被告人非法吸收的資金及孳息依法予以追繳。對公安機關(guān)因該案查扣、凍結(jié)的財產(chǎn)由公安機關(guān)依法追繳后按比例發(fā)還給集資參與人，不足部分繼續(xù)追繳，追繳財產(chǎn)返還集資參與人后剩余的部分上繳國庫。
宣判后，被告人丁某忠等人不服，提出上訴。湖北省孝感市中級人民法院于2022年10月28日作出二審法院（2022）鄂09刑終175號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，被告人丁某忠等人明知某云數(shù)字商品公司不具有公開吸收公眾資金的資質(zhì)，違反國家金融管理法規(guī)，通過推介會、網(wǎng)絡(luò)視頻、媒體報道、“以老帶新人拉人”等方式公開宣傳推介，以投資虛擬貨幣“云元”實現(xiàn)資金保值增值為誘餌，公開向社會公眾吸取資金，該行為屬于以虛擬幣交易方式非法吸收公眾資金，構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。某云數(shù)字商品公司、山東某富商品公司、秦皇島某影視文化傳媒公司均系丁某忠等實際控制用于非法吸收公眾存款的資金通道平臺，湖北省云夢縣公安局查扣凍結(jié)的前述公司賬戶內(nèi)資金共計235 302 395.15元及其孳息，依法應(yīng)全部認(rèn)定為非法吸收公眾存款犯罪的違法所得。依照《中華人民共和國刑法》第六十四條之規(guī)定，前述違法所得資金應(yīng)當(dāng)返還集資參與人，不足部分由丁某忠等人退賠。
裁判要旨
1.刑行交叉下同一行為的認(rèn)定。同一行為既構(gòu)成行政違法行為，又構(gòu)成刑事犯罪時，程序上適用刑事優(yōu)先處理原則。對“同一行為”的認(rèn)定，在實體判斷層面應(yīng)堅持罪刑法定原則，即構(gòu)成行政違法的行為，能夠作為犯罪構(gòu)成要件全部被某一具體犯罪構(gòu)成所涵攝。
2.非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件行為屬于復(fù)合行為，不僅包括吸收募集資金的行為，還包括為吸收募集資金所進行的公開宣傳誘導(dǎo)行為。兩者在事實層面屬于同一行為。
3.關(guān)于退賠被害人的執(zhí)行順位。按照同一行為刑行競合情形下移交刑事處理原則，在案件已定性為刑事犯罪的情況下，應(yīng)當(dāng)在刑事程序框架下對涉案財產(chǎn)進行處置。依照《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》第十三條之規(guī)定，被執(zhí)行人在執(zhí)行中同時承擔(dān)刑事責(zé)任、民事責(zé)任，其財產(chǎn)不足以支付的，按照下列順序執(zhí)行：…（二）退賠被害人的損失；…（四）罰金；（五）沒收財產(chǎn)，在執(zhí)行順位上退賠集資參與人應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于罰金和沒收財產(chǎn)的執(zhí)行。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第176條、第64條
《中華人民共和國行政處罰法》第27條
一審：湖北省云夢縣人民法院（2022）鄂0923刑初153號（2022年8月19日）
二審：湖北省孝感市中級人民法院（2022）鄂09刑終175號刑事裁定書（2022年10月28日）
