趙某甲等人挪用資金案-利用職務(wù)上的便利以欺騙方式改變公司資金保管狀態(tài)用于個(gè)人營利行為的認(rèn)定
人民法院案例庫 入庫編號：2024-05-1-227-001
關(guān)鍵詞
刑事/挪用資金罪/職務(wù)便利/資金保管/個(gè)人控制
基本案情
2017年11月至2018年5月，魯某期貨股份有限公司（以下簡稱魯某期貨公司）通過某銀行募集資金陸續(xù)發(fā)行魯某萬泰資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱FOF基金）三至七期。在此過程中，為適應(yīng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，魯某期貨公司決定按照被告人趙某甲的建議，將基金產(chǎn)品投資于私募基金，并引入場外期權(quán)交易模式維護(hù)基金凈值，以保障基金產(chǎn)品獲得穩(wěn)定的收益。
在擬定方案獲公司批準(zhǔn)后，趙某甲利用擔(dān)任魯某期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理及FOF基金投資經(jīng)理的職務(wù)便利，在公司資產(chǎn)管理部員工趙某乙的協(xié)助下，開始聯(lián)系私募基金公司，并在魯某期貨公司不知情的情況下，開展通道業(yè)務(wù)，即由魯某期貨公司FOF基金購買私募基金公司發(fā)行的私募證券投資基金，再由私募基金公司讓渡私募基金全部交易權(quán)限和大部分風(fēng)險(xiǎn)管理（以下簡稱風(fēng)控）權(quán)限。2018年2月前后至11月底，趙某甲將上述兩家私募基金公司發(fā)行的基金產(chǎn)品在證券公司進(jìn)行融資后，通過雷某介紹將8億元基金交易份額出借于施某等人開展場外配資業(yè)務(wù)，趙某甲等人進(jìn)行風(fēng)控。在此期間，趙某甲讓施某將約1400萬元配資利息轉(zhuǎn)到本人及趙某乙妻子銀行賬戶，最終歸趙某甲實(shí)際支配和使用。
2018年5月至8月間，趙某甲為自行開展配資業(yè)務(wù)，在被告人朱某、趙某乙等人協(xié)助下，以同學(xué)、前同事關(guān)系為基礎(chǔ)組織配資團(tuán)隊(duì)。趙某甲、趙某乙、朱某等人又先后聯(lián)系、對接了其他私募基金公司開展通道業(yè)務(wù)，發(fā)行基金產(chǎn)品，將FOF基金募集的資金5.36億元，在證券公司進(jìn)行融資后用于為楊某等人配資。自2018年6月至2019年1月，趙某甲等人共獲取配資利息等違法所得約1.59億元。其中，1億余元被趙某甲用于實(shí)施操縱某股票。
山東省青島市中級人民法院于2021年5月25日作出（2020）魯02刑初62號刑事判決：一、被告人趙某甲犯挪用資金罪，判處有期徒刑九年。二、被告人朱某犯挪用資金罪，判處有期徒刑六年。三、被告人趙某乙犯挪用資金罪，判處有期徒刑六年。宣判后，被告人趙某甲、朱某、趙某乙均提出上訴。山東省高級人民法院于2021年12月7日作出（2021）魯刑終340號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，趙某甲利用擔(dān)任公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理管理、運(yùn)營FOF基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，在趙某乙、朱某的協(xié)助下，與五家基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為FOF基金產(chǎn)品的投資通道，向魯某期貨公司隱瞞由其本人實(shí)際控制FOF基金資金，用于為他人配資及自己成立公司為他人配資，從中賺取巨額利益，且在此期間，其將部分資金用于違法犯罪活動(dòng)，最終給魯某期貨公司造成巨額經(jīng)濟(jì)損失。在此過程中，趙某甲雖然沒有直接管理或經(jīng)手FOF基金中的資金，這些資金也一直存放于私募基金托管賬戶上，并未挪出至其他賬戶，但其背著公司，利用擔(dān)任資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理的職務(wù)便利，通過基金公司讓渡管理權(quán)限，實(shí)際上取得了資金的控制使用權(quán)，繼而由其團(tuán)隊(duì)用于配資或交與他人用于配資，屬于刑法意義上的挪用單位資金歸個(gè)人使用。
本案現(xiàn)無證據(jù)證實(shí)魯某期貨公司授權(quán)、要求或同意趙某甲或其他人員、公司控制、使用FOF基金中的資金從事配資經(jīng)營行為。因此，不能推定魯某期貨公司知曉基金公司為FOF產(chǎn)品開展通道服務(wù)。至于魯某期貨公司是否知曉資金最終用于為他人配資交易股票，目前也無充分證據(jù)證實(shí)，并且即使魯某期貨公司對此情況知情，也不影響本案各被告人犯罪行為的認(rèn)定。
趙某乙作為魯某期貨公司員工，在履行工作職責(zé)過程中，明知趙某甲通過私募基金產(chǎn)品開展通道業(yè)務(wù)的目的是為他人配資而謀取個(gè)人利益，并非公司正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)方式和經(jīng)營行為，仍積極聯(lián)系、對接多家私募基金公司，并提供其妻子銀行賬戶，于趙某甲配資初期即用于收取他人支付的配資利息，于配資的多數(shù)時(shí)期配合開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)、獲取巨額利益；朱某明知趙某甲挪用的資金屬于魯某期貨公司募集的資金，趙某甲為他人配資的收益歸個(gè)人所有，仍與趙某甲共同組織團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營管理公司，并在挪用過程中，參與私募基金合同的擬定、PB系統(tǒng)申請、場外期權(quán)運(yùn)作、對接配資客戶等具體事宜，二人的行為均對趙某甲挪用資金行為的實(shí)施和完成起了積極的幫助作用。
趙某甲利用擔(dān)任魯某期貨公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理的職務(wù)便利，在朱某、趙某乙的幫助下，挪用本單位向客戶募集的資金歸個(gè)人使用，或者用于操縱證券市場的犯罪活動(dòng)，并從中謀取巨額非法利益，上述被告人的行為均構(gòu)成挪用資金罪，且數(shù)額巨大。在挪用資金犯罪中，趙某甲起主要作用，系主犯；朱某、趙某乙起次要作用，系從犯。故一、二審法院依法作出如上裁判。
裁判要旨
1.利用擔(dān)任期貨公司管理、運(yùn)營基金產(chǎn)品的職務(wù)便利，以虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法，與其他基金公司聯(lián)系發(fā)行私募基金作為基金產(chǎn)品的投資通道，由其本人實(shí)際控制基金資金，用于營利或用于違法犯罪活動(dòng)牟取非法利益的，屬于刑法第二百七十二條規(guī)定的“挪用本單位資金歸個(gè)人使用”。
2.行為人明知其他行為人通過私募基金產(chǎn)品開展通道業(yè)務(wù)的目的是為他人配資謀取個(gè)人利益，并非資金募集公司正當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)方式和經(jīng)營行為，仍積極聯(lián)系、對接私募基金公司，并提供銀行賬戶用于收取配資利息，配合開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)等事宜；或者與其他行為人共同組織團(tuán)隊(duì)、經(jīng)營管理公司，參與相關(guān)事宜的，系對挪用資金行為的實(shí)施和完成起幫助作用，成立共同犯罪。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第185條、第272條
一審：山東省青島市中級人民法院（2020）魯02刑初62號刑事判決（2021年5月25日）
二審：山東省高級人民法院（2021）魯刑終340號刑事裁定（2021年12月7日）
