2023-05-1-113-001
毛某等非法吸收公眾存款案 ——非法吸收公眾存款罪從輕處罰的適用
關(guān)鍵詞：刑事 非法吸收公眾存款罪 從輕處罰 緩刑
基本案情
江山市安某房地產(chǎn)有限公司（以下簡稱安某公司）成立于2001年，法定代 表人為被告人毛某清，2009年變更為被告人毛某，毛某占95.1%股份，被告人汪 某珠占4.9%股份。安某公司經(jīng)營范圍主要為房地產(chǎn)開發(fā)銷售。2010年7月，安某 公司以人民幣1.6億元拍得原江山啤酒廠地塊項目開發(fā)權(quán)，其中1.3億元為銀行 貸款以及向社會不特定對象借款。為運(yùn)作項目籌集資金以及支付前期借款本息 ,毛某、毛某清、汪某珠以安某公司發(fā)展需要資金為由，以個人名義、安某公 司擔(dān)?；蛉嘶ハ鄵?dān)保等方式出具借條，許以月利率2～5分的利息，向社會不 特定對象借款，所借款項均先存入三人各自銀行賬戶。毛某等人將借得的資金 部分用于購買土地、工程建設(shè)、公司運(yùn)營以及日常開支，部分用于歸還前期借 款本息，還有部分借貸給余某、邵某、周某等人。運(yùn)作項目需要資金時，從毛 某的銀行賬戶轉(zhuǎn)至安某公司銀行賬戶，若其賬戶資金不足，則由毛某清、汪某 珠賬戶轉(zhuǎn)賬給毛某。
毛某、毛某清、汪某珠共向吳某某、王某義等148名社會不特定對象非法吸收存款達(dá)人民幣27856.3萬元，支付利息人民幣3984.27萬元，歸還本金人民幣 4130.9萬元，至案發(fā)，尚有本金人民幣23 725.4萬元無法歸還（經(jīng)公司破產(chǎn)清算后，1178.936萬元無法歸還）。
浙江省江山市人民法院于2014年5月12日作出（2013）衢江刑初字第313號 刑事判決：以非法吸收公眾存款罪，分別判處被告人毛某有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣五萬元；判處被告人毛某清有期徒刑三年，緩刑五年,并處罰金人民幣五萬元；判處被告人汪某珠有期徒刑三年，緩刑四年，并處 罰金人民幣三萬元。一審宣判后，江山市人民檢察院提起抗訴。浙江省衢州市中級人民法院于2014年8月27日作出（2014）浙衢刑二終字第50號刑事裁定：駁回抗訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：被告人毛某、毛某清、汪某珠的行為均構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且屬數(shù)額巨大?；诒景杆杩铐椈居糜谏a(chǎn)經(jīng)營，案發(fā)后各被告人悔罪態(tài)度好，能夠主動配合有關(guān)部門處置財產(chǎn)，積極清退所吸資金。原判對各被告人予以從輕處罰并適用緩刑，并無不當(dāng)。故一、二審依法作出如上裁判。
裁判要旨
1.區(qū)分非法吸收公眾存款罪中的“數(shù)額巨大”與“其他嚴(yán)重情節(jié)”，意在說明兩者在緩刑適用的可能性方面應(yīng)予區(qū)別對待：對于純粹因“數(shù)額巨大”而提檔處罰的，可在符合條件時考慮緩刑適用；對于具有“其他嚴(yán)重情節(jié)”的,則基于對司法裁判的社會可接受性等社會效果的考慮，縱然在三年有期徒刑的起點刑量刑，一般也不宜對其適用緩刑。
2.在刑罰裁量上，不能為刑法分則規(guī)定的形式要件所囿，而應(yīng)側(cè)重考量集資目的及清退資金兩個關(guān)鍵要素，在量刑幅度上適當(dāng)靈活把握。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第72條、第176條
一審：浙江省江山市人民法院（2013）衢江刑初字第313號刑事判決 （2014年5月12日）
二審：浙江省衢州市中級人民法院（2014）浙衢刑二終字第50號刑事裁定 （2014年8月27日）
