2023-04-1-271-042
王某1等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案
——如何認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的經(jīng)濟(jì)特征
關(guān)鍵詞：刑事 組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪 黑社會(huì)性質(zhì)組織 經(jīng)濟(jì) 特征
基本案情
一、關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織事實(shí) 自1992年以來，被告人王某1利用其擔(dān)任吉林省通化市二道江區(qū)人大代表，二道江區(qū)鴨園鎮(zhèn)向陽(yáng)村副村長(zhǎng)、村長(zhǎng)，通化某豐藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn) 稱某豐藥業(yè)公司）董事長(zhǎng)等多重身份，以向陽(yáng)村村委會(huì)及其虛報(bào)注冊(cè)資本成立 的某豐藥業(yè)公司為依托，采取非法手段侵占公共財(cái)物、混淆賬目、敲詐勒索、 亂罰款、擅自發(fā)行股票、濫伐集體和個(gè)人承包的林木并出售獲利，大肆非法斂 財(cái)和獲取經(jīng)濟(jì)利益，逐步形成了以王某1為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，以其家族成員王某 2及原向陽(yáng)村村委會(huì)副書記牟某勇、社會(huì)閑散人員李某全、楊某東為骨干成員，人數(shù)較多的黑社會(huì)性質(zhì)組織。十余年來，該組織大肆進(jìn)行傷害他人身體、私 設(shè)公堂、非法限制他人人身自由、尋釁滋事、故意毀壞公私財(cái)物、強(qiáng)買強(qiáng)賣、 以暴力手段阻礙國(guó)家工作人員依法執(zhí)行職務(wù)等違法犯罪活動(dòng)，稱霸一方，為非 作惡，欺壓、殘害群眾，在向陽(yáng)村及周邊地區(qū)形成了非法控制，嚴(yán)重破壞了當(dāng) 地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。
二、關(guān)于故意傷害事實(shí) 1．2003年3月8日晚，王某1因其大舅哥李某夫被人打傷，其到二道江區(qū)鴨園鎮(zhèn)衛(wèi)生院探望，后得知是被段某霞、劉某有夫婦的親屬打傷，王某1讓葛某瑜（王某1外甥）將段某霞找到衛(wèi)生院，對(duì)段某霞實(shí)施毆打。后王某1又對(duì)劉某有 實(shí)施毆打。經(jīng)法醫(yī)鑒定，段某霞為輕傷、劉某有為輕微傷。
……（其他故意傷害事實(shí)略）
三、關(guān)于非法拘禁事實(shí)
1．1993年8月某日晚9時(shí)許，王某1酒后欲找向陽(yáng)村村民董某娟，當(dāng)王某1跳 墻進(jìn)入董家院內(nèi)時(shí)，被董某娟男友劉某剛發(fā)現(xiàn)。因劉懷疑王某1是小偷，便用木 棒將王某1打倒，王某1報(bào)明身份后劉某剛住手，劉某剛被王某1帶回向陽(yáng)村村部。王某1令劉某剛跪在地上，先后與黃某龍（王某1外甥）、尤某強(qiáng)對(duì)劉某剛實(shí) 施毆打時(shí)間長(zhǎng)達(dá)六個(gè)多小時(shí)。
2．1992年秋，向陽(yáng)村村民王某志家柴禾堆被點(diǎn)燃，時(shí)任向陽(yáng)村副村長(zhǎng)的王 某1懷疑系該村村民唐某和、李某杰二人所為，于當(dāng)日晚9時(shí)許指使村保安員將 唐、李二人帶到向陽(yáng)村村部。為獲取二人放火的口供，王某1與保安隊(duì)成員黃某 清（王某1外甥）、滕某貴、左某林等人對(duì)二人進(jìn)行毆打、體罰，后唐、李承認(rèn) 放火。唐家和于次日早7時(shí)交罰款人民幣（以下所涉幣種均為人民幣）1 500元 后被放回，李某杰于第三日交罰款500元后被放回。
四、關(guān)于尋釁滋事事實(shí) 1．1993年4月19日下午，黃某清因加油與鴨園加油站職工鄢某玉發(fā)生口角并廝打，后被人拉開。黃某清自認(rèn)為在毆打中未占上風(fēng)，于當(dāng)日晚9時(shí)許，糾集左某林、夏某江等人趕往加油站欲打鄢某玉。王某1得知此事后，即糾集姜某、 周某財(cái)?shù)热艘煌s到鴨園加油站，鄢某玉見狀躲進(jìn)收款室內(nèi)并將門反鎖。王某 1指揮黃某清等人將收款室前后圍住，用木棒、石頭等將加油站收款室門窗玻璃 砸碎，鄢某玉被黃某清等人用木棒和石塊打傷。經(jīng)鑒定屬輕微傷。
2. 2000年6月20日晚11時(shí)許，通化市東昌區(qū)居民逄某光、單某輝、鄧某偉 三人駕車行至二道江區(qū)北線工貿(mào)小區(qū)附近時(shí)，三人被一伙人毆打。逄某光將被 打情況用電話告訴了王某1，王某1即帶王玉波趕到。與此同時(shí)，趙某海在通化 市接鄧某偉電話聞聽此事后也與劉強(qiáng)帶領(lǐng)數(shù)人租兩臺(tái)出租車趕至現(xiàn)場(chǎng)，與王某 1等人匯合。后因懷疑打逄、單、鄧的人進(jìn)了“海鮮火鍋城”飯店，王某1等人 闖進(jìn)飯店，對(duì)業(yè)主肖某秋等多人實(shí)施毆打，致孫某章、許某二人輕傷，孫某江 輕微傷，并將飯店餐具、玻璃器具等物品全部砸毀，飯店損失價(jià)值7 000余元。
……（其他尋釁滋事事實(shí)略）
五、關(guān)于強(qiáng)迫交易事實(shí)
1983年，向陽(yáng)村村民李某在承包的70畝山地上種植落葉松36 000棵。王某1見樹木長(zhǎng)勢(shì)好，欲出低價(jià)購(gòu)買。自1984年起至2000年8月間，王某1多次出面或 委托他人找李某協(xié)商買其林木，李某均以價(jià)低拒絕。王某1因此懷恨在心，多次 找機(jī)會(huì)對(duì)李某以亂罰款的形式施以報(bào)復(fù)。后李某怕王某1繼續(xù)報(bào)復(fù)，于2000年被 迫將價(jià)值81 802.92元的林木以22 000元的低價(jià)賣給王某1。此外，王某1還采取 威脅手段，在2000年至2001年間以19 600元的低價(jià)購(gòu)買了向陽(yáng)村曲某祥、高某 清、李某信、高某武、王某福、王某華、張某義、薛某發(fā)、潘某勤、王某仁、 劉某志、于某喜、于某天、劉某、毛某利16戶村民種植的共價(jià)值66 111元的林 木三萬余株。
六、關(guān)于妨害公務(wù)事實(shí) 1994年11月某日傍晚，王某1因村里煤井塌方，指使周某財(cái)?shù)酵ɑh東萊鄉(xiāng)購(gòu)買了三汽車無號(hào)印、無手續(xù)的木材，當(dāng)車行至東萊鄉(xiāng)腰嶺村木材檢查站時(shí)，被東萊鄉(xiāng)主管林業(yè)的副鄉(xiāng)長(zhǎng)張某軍等人攔截。王某1聞聽此事后趕到檢查站，因張曉軍不同意放行，王某1便對(duì)張施以毆打，張被迫將汽車放行。 七、關(guān)于職務(wù)侵占事實(shí)
1．1999年7月30日，王某1在未經(jīng)過任何部門批準(zhǔn)的情況下，以招商引資可 發(fā)獎(jiǎng)金的名義，私自決定從向陽(yáng)村提取獎(jiǎng)金60 00128元占為己有。2002年2月 2日，王某1以同樣手段從村里提取獎(jiǎng)金162 000元占為己有。
2．1998年1月23日，二道江區(qū)財(cái)政局給向陽(yáng)村撥款10萬元，王某1將其中92500元占為己有。
3．2001年4月至10月，王某1從某豐藥業(yè)公司分3次借給其朋友張某勤人民 幣21萬元，張將此款償還后被王某1轉(zhuǎn)至向陽(yáng)村報(bào)銷15萬元，并將該款計(jì)入向陽(yáng) 村借某豐藥業(yè)公司的款項(xiàng)。
4. 2003年10月，因向陽(yáng)村欠某豐藥業(yè)公司款無力償還，王某1私自決定將向陽(yáng)村的固定資產(chǎn)低價(jià)轉(zhuǎn)讓給某豐藥業(yè)公司，從而侵占集體財(cái)產(chǎn)100余萬元。
八、關(guān)于非法占用農(nóng)用地事實(shí)
2001年春至2003年春，王某1未經(jīng)土地部門批準(zhǔn)，擅自在通化市二道江區(qū)鴨 園鎮(zhèn)向陽(yáng)村五組土地上興建某豐藥業(yè)公司GMP生產(chǎn)車間，占用基本農(nóng)田7.58畝（復(fù)耕）。在向陽(yáng)村四組土地上興建某豐藥業(yè)公司股份有限公司廠房、辦公樓 等，占用基本農(nóng)田3012畝，致使大量農(nóng)田遭到毀壞。
九、關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本事實(shí) 2001年夏，王某1在其凈資產(chǎn)僅有8.55萬元的情況下，利用虛假的銀行存單，并虛擬股東發(fā)起設(shè)立股份有限公司，于2001年7月在吉林省工商行政管理局騙取了注冊(cè)資本額為5 800萬元的通化某豐藥業(yè)公司的工商注冊(cè)登記，虛報(bào)注冊(cè)資 本額為5 791.45萬元。
十、關(guān)于擅自發(fā)行股票事實(shí) 2001年4月，王某1違反國(guó)家證券管理法規(guī)，未經(jīng)國(guó)家證券管理部門批準(zhǔn)，以通化某豐藥業(yè)公司的名義擅自向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票，共有844人認(rèn)購(gòu)股票1 076.06萬元。
十一、關(guān)于挪用資金事實(shí)
1．2001年10月18日，王某1將向陽(yáng)村公款3萬元私自借給其朋友高廣義，至 今未還。
……（其他違法事實(shí)略） 通化市中級(jí)人民法院判決如下：一、被告人王某1犯故意傷害罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月；犯非法拘禁罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月；犯尋釁滋事罪，判處有期徒刑四年六個(gè)月；犯強(qiáng)迫交易罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處 罰金人民幣二十萬元；犯妨害公務(wù)罪，判處有期徒刑二年；犯職務(wù)侵占罪，判 處有期徒刑十三年，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；犯濫伐林木罪，判處有期徒刑六年，并處罰金五十萬元；犯非法占用農(nóng)用地罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并 處罰金人民幣五萬元；犯虛報(bào)注冊(cè)資本罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民 幣二百八十萬元；犯擅自發(fā)行股票罪，判處有期徒刑二年六個(gè)月，并處罰金人 民幣五十萬元；犯挪用資金罪，判處有期徒刑四年；犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì) 組織罪，判處有期徒刑六年；總和刑期五十年，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，并 處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)?！ㄆ渌桓嫒说呐袥Q情況略）一審宣判后，王某1等 人分別提出上訴。吉林省高級(jí)人民法院駁回上訴，維持原判。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為：王某1通過虛報(bào)注冊(cè)資本的手段設(shè)立經(jīng)濟(jì)實(shí)體，其根本 目的是更快地?cái)U(kuò)充經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并借以加強(qiáng)該組織對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)生活的非法控制。 盡管這種方式具有相當(dāng)?shù)碾[蔽性，但實(shí)質(zhì)上仍是以有計(jì)劃、有組織地實(shí)施經(jīng)濟(jì) 犯罪、職務(wù)犯罪來作為斂財(cái)?shù)闹饕侄危稀读⒎ń忉尅穼?duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織 經(jīng)濟(jì)特征的規(guī)定。王某1所組織、領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織已具備了上千萬元的強(qiáng) 大經(jīng)濟(jì)實(shí)力，這筆經(jīng)費(fèi)即使在發(fā)達(dá)地區(qū)也已相當(dāng)可觀，因此，應(yīng)認(rèn)定該組織具 有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。盡管該公司的發(fā)展尚未步入正軌，尚不具備相對(duì)穩(wěn)定的收 入來源，但該公司卻是王某1所領(lǐng)導(dǎo)的黑社會(huì)性質(zhì)組織進(jìn)一步擴(kuò)張和壯大的重要 依托。將所獲主要經(jīng)濟(jì)利益用于某豐藥業(yè)公司正是該組織謀求長(zhǎng)久穩(wěn)固發(fā)展的 具體表現(xiàn)。綜上，以被告人王某1為首，以其家族成員、原部分村委會(huì)委員、原 “護(hù)青隊(duì)”和“保安隊(duì)”為主要成員的犯罪組織，自1992年開始，實(shí)施違法犯 罪活動(dòng)，至1997年該組織已經(jīng)由惡勢(shì)力犯罪組織逐步演變成帶有黑社會(huì)性質(zhì)的 犯罪組織，嚴(yán)重破壞了當(dāng)?shù)丶爸苓叺慕?jīng)濟(jì)和社會(huì)生活秩序，造成了極為惡劣的 社會(huì)影響，具有很大的社會(huì)危害性，被告人王某1已構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì) 組織罪。
裁判要旨
黑社會(huì)性質(zhì)組織罪經(jīng)濟(jì)特征的認(rèn)定方法具體如下：一是黑社會(huì)性質(zhì)組織獲 取經(jīng)濟(jì)利益的手段具有選擇性。根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于〈中 華人民共和國(guó)刑法〉第二百九十四條第一款的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《解釋》）第 二項(xiàng)的規(guī)定，黑社會(huì)性質(zhì)組織既可以通過有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)斂財(cái)，也可以通過形式合法的經(jīng)營(yíng)來獲取經(jīng)濟(jì)利益。需要注意的是，以暴力、威脅為手段是黑社會(huì)性質(zhì)組織的基本行為方式，但在具體的斂財(cái)過程中，并不要求前者中的“違法犯罪活動(dòng)”都具有暴力性。黑社會(huì)性質(zhì)組織既可以通過搶劫、綁架、敲詐勒索等暴力犯罪獲取不法利益，又可以通過賭博、販毒等非暴力犯罪擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)實(shí)力。二是所獲經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)足以支持黑社會(huì)性質(zhì)組織生存、發(fā)展和實(shí)施違法犯罪活動(dòng)?！督忉尅穼?duì)于“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”只作了原則性規(guī)定，《最高人民法 院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》（法〔2009〕382號(hào)）對(duì)此也未規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。我們認(rèn)為，考慮到當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)經(jīng) 濟(jì)發(fā)展的不平衡，不對(duì)“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”規(guī)定具體數(shù)額是符合實(shí)踐需要的。不過，應(yīng)當(dāng)注意的是，沒有明確的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)并不等于沒有要求。對(duì)此，要結(jié)合不同地區(qū)、不同行業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、利潤(rùn)空間等因素，綜合評(píng)判黑社會(huì)性質(zhì)組織 所獲經(jīng)濟(jì)利益是否足以支持該組織的生存、發(fā)展和實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。三是所獲經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)用于犯罪組織或組織犯罪活動(dòng)所需。攫取經(jīng)濟(jì)利益，具備經(jīng)濟(jì)實(shí) 力，不僅是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的主要目標(biāo)，而且是其非法控制社會(huì)并向黑社會(huì)組織發(fā)展過渡的物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，獲利之后是否用于支持犯罪組織的生存、發(fā)展或者實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，歷來是認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織“經(jīng)濟(jì)特征”的重要參考指標(biāo)。同時(shí)，由于在發(fā)展水平、組織化程度等方面存在差異，不同的黑社會(huì)性質(zhì)組織在分配、使用非法所得時(shí)也會(huì)有所區(qū)別，故根據(jù)《最 高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì) 要》（法〔2009〕382號(hào)）的精神，只要將所獲經(jīng)濟(jì)利益部分用于組織或者組織 犯罪即可，并不要求黑社會(huì)性質(zhì)組織將獲利的全部或絕大部分用于“犯罪再生產(chǎn)”。四是正確把握經(jīng)濟(jì)特征與其他特征的相互關(guān)系。如前所述，黑社會(huì)性質(zhì) 組織攫取經(jīng)濟(jì)利益、擴(kuò)充經(jīng)濟(jì)實(shí)力并不是其實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的終極目標(biāo)，而只是其非法控制社會(huì)的一個(gè)必要步驟。司法實(shí)踐中，許多黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)特征并不是十分典型，因此，在認(rèn)定方法上要特別注意以“非法控制特征 ”為核心，用辯證的、聯(lián)系的觀點(diǎn)分析“四個(gè)特征”的內(nèi)在聯(lián)系。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第294條第1款、第3款
一審：通化市中級(jí)人民法院（2006）通中刑初字第59號(hào)刑事附帶民事判決
（2007年11月1日）
二審：吉林省高級(jí)人民法院（2007）吉刑終字第283號(hào)刑事裁定（2008年 3月6日）
