2023-16-1-222-003
劉某某詐騙案
——騙取補貼類詐騙犯罪非法占有目的的認(rèn)定
關(guān)鍵詞：刑事 詐騙罪 非法占有目的 騙取補貼
基本案情
遼寧省海城市人民法院一審查明：被告人劉某某于2009年9月至2012年1月間，利用自己經(jīng)營管理的海城市某某養(yǎng)豬合作社，在申報遼寧省畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)項目的過程中，采取虛報養(yǎng)殖規(guī)模等手段，騙取國家補償款人民幣 20萬元。經(jīng)海城市國土資源局八里國土所測繪：某某養(yǎng)豬合作社占地面積為
8.332畝。遼寧省和鞍山市有關(guān)文件均強調(diào)申報省扶持的養(yǎng)豬小區(qū)須符合《養(yǎng)豬小區(qū)綜合生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范》的要求，其中一項條件之一是小區(qū)占地面積10畝以上。
海城市人民法院認(rèn)為，被告人劉某某以養(yǎng)殖合作社為主體，在不符合申報條件的情況下，以非法占有為目的，虛報養(yǎng)殖小區(qū)面積，騙取補貼款，其行為構(gòu)成詐騙罪，于2015年12月18日作出（2015）海刑二初字第00096號刑事判決：一、認(rèn)定被告人劉某某犯詐騙罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣十萬元；二、追繳被告人劉某某違法所得，上繳國庫。一審宣判后，劉某某提出上訴，認(rèn)為原測繪機(jī)構(gòu)及測繪人沒有資質(zhì)且程序違法，要求對養(yǎng)豬場面積重新勘測，其無罪。遼寧省鞍山市中級人民法院于2016年10月20日作出（2016）遼 03刑終第53號刑事裁定，駁回上訴，維持原判。
上述裁判發(fā)生法律效力后，原審被告人劉某某提出申訴，申訴審查期間劉某某病故，其妻子梁某某繼續(xù)申訴。最高人民法院于2022年12月15日作出（2021）最高法刑申119號再審決定，指令遼寧省高級人民法院對本案進(jìn)行再審。
再審查明：經(jīng)遼寧省某某測繪院測量，海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社占地面積為12000.7平方米（18畝）；經(jīng)某某集團(tuán)測繪有限公司測量，海城市某某養(yǎng)豬合作社占地面積為12107.6平方米（18.16畝），原一、二審法院將養(yǎng)豬小區(qū)的生產(chǎn)區(qū)占地面積（8.332畝）認(rèn)定為整個養(yǎng)豬小區(qū)的占地面積，與事實不符。劉某某將獲取的國家財政扶持資金全部用于案涉海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的經(jīng)營建設(shè)，從國家財政資金支出的目的和資金實際使用上來看，國家扶持畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)的目的沒有落空，不具有非法占有的目的。原一、二審法院認(rèn)定事實錯誤。
遼寧省高級人民法院于2023年11月15日作出（2023）遼刑再1號刑事判決：一、撤銷遼寧省鞍山市中級人民法院（2016）遼03刑終第53號刑事裁定和遼寧省海城市人民法院（2015）海刑二初字第00096號刑事判決。二、原審被告人劉某某無罪。
裁判理由
法院生效裁判認(rèn)為，本案爭議焦點為原判認(rèn)定劉某某虛構(gòu)事實、隱瞞真相的行為是否成立以及如何準(zhǔn)確把握騙取國家補貼類案件中行為人的“非法占有目的”。
（一）本案當(dāng)中劉某某未實施虛構(gòu)事實、隱瞞真相騙取國家專項補貼款的行為
1.本案經(jīng)營實體及經(jīng)營活動真實存在，且海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的成立和經(jīng)營，亦符合當(dāng)時國家政策導(dǎo)向。有證據(jù)證實2009年劉某某作為發(fā)起人成立的海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社，是一個真實的經(jīng)營實體，也存在真實的經(jīng)營行為，且從成立至今一直存在和經(jīng)營，不是劉某某個人為進(jìn)行違法犯罪而設(shè)立的企業(yè)，該企業(yè)也不是設(shè)立后以實施犯罪為主要活動。依據(jù)當(dāng)時的國家政策，建設(shè)畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)是中央到地方鼓勵和支持的項目。2007年國務(wù)院在《關(guān)于促進(jìn)畜牧業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》中提出，擴(kuò)大對畜牧業(yè)的財稅支持，各級人民政府和各有關(guān)部門要增加資金投入，重點支持畜禽良種推廣、種質(zhì)資源保護(hù)、優(yōu)質(zhì)飼草基地和標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)示范等方面建設(shè)。2008年遼寧省《關(guān)于加快推進(jìn)全省畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)的實施意見》提出，2008年至2010年全省建設(shè)畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)7500個，各級政府是畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)的責(zé)任主體，按照省政府統(tǒng)一部署全面完成畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)任務(wù)。由省動物衛(wèi)生監(jiān)管局牽頭，搞好畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)的總體規(guī)劃、監(jiān)督指導(dǎo)、溝通協(xié)調(diào)及檢查驗收工作。畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)堅持以個人投入為主，政府補貼資金作為引導(dǎo)資金，通過以獎代補、先建后補等形式，吸引畜禽養(yǎng)殖大戶、龍頭企業(yè)等參與到發(fā)展現(xiàn)代畜牧業(yè)中來。海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社符合當(dāng)時國家對“三農(nóng)”的政策支持。
2.原一、二審裁判用養(yǎng)豬小區(qū)的生產(chǎn)區(qū)占地面積來替代養(yǎng)豬小區(qū)的占地面積，導(dǎo)致錯誤認(rèn)定犯罪事實，錯誤適用法律。依據(jù)《遼寧省2008－2010年畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)項目及財政扶持資金管理辦法（試行）》、《鞍山市2008－2010年畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)項目及財政扶持資金管理辦法（試行）》，對于申報省、市扶持的養(yǎng)豬小區(qū)，須符合《養(yǎng)豬小區(qū)綜合生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范》的要求并同時符合選址合理、生產(chǎn)規(guī)模、設(shè)施完善、管理嚴(yán)格等要求?！娥B(yǎng)豬小區(qū)綜合生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范》將養(yǎng)豬小區(qū)按生產(chǎn)區(qū)、管理區(qū)、隔離區(qū)進(jìn)行了區(qū)分，三個小區(qū)的占地面積總和為養(yǎng)豬小區(qū)的占地面積。而原一、二審錯誤地使用養(yǎng)豬小區(qū)的生產(chǎn)區(qū)占地面積來替代整個養(yǎng)豬小區(qū)的占地面積，導(dǎo)致本案錯誤認(rèn)定犯罪事實。再審經(jīng)庭審質(zhì)證，依法采納檢察院和申訴人及其代理人均無異議的遼寧省某某測繪院和某某集團(tuán)測繪有限公司對海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社占地面積的測繪，重新認(rèn)定此部分事實，糾正原一、二審裁判錯誤認(rèn)定的犯罪事實。
3.海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社當(dāng)年被政府相關(guān)部門認(rèn)定為省級標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)，不是劉某某有騙欺行為，也不是有關(guān)政府部門人員陷入錯誤認(rèn)識，而是海城市某某養(yǎng)豬合作社真實符合國家規(guī)定的相關(guān)條件。原一、二審裁判除認(rèn)定海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的占地面積不符合國家規(guī)定，進(jìn)而認(rèn)定劉某某構(gòu)成詐騙犯罪之外，對于海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社其它方面的條件符合國家要求，均未予以否定。再審?fù)ㄟ^糾正原一、二審查明事實，明確劉某某當(dāng)年在申報省級標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)豬小區(qū)的過程中不存在虛構(gòu)事實、隱瞞真相的行為，也認(rèn)同當(dāng)年相關(guān)政府部門工作人員對海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的各項評選條件，本案不存在相關(guān)政府職能部門的工作人員受欺騙而陷入錯誤認(rèn)識的情形，再審對當(dāng)年海城市、鞍山市、遼寧省三級政府相關(guān)部門對海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社符合省級標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)豬小區(qū)的結(jié)論予以支持。
（二）劉某某主觀上不具有“非法占有目的”
1.詐騙犯罪本質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)型犯罪，通常情況下，行為人犯罪的根本目的是非法占有涉案財物，也即主觀上要具有“非法占有目的”，虛構(gòu)事實、隱瞞真相是行為人實施非法占有目的的手段，因此，查清案涉資金的走向、財物的用途和處置這些刑事詐騙成立的基礎(chǔ)性事實，對于被告人行為的準(zhǔn)確定性非常必要。本案當(dāng)中對于獲取的案涉財政扶持資金20萬元，劉某某供述穩(wěn)定，即用于支付建設(shè)海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的人工費及建設(shè)過程中的貸款，即全部用于海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的經(jīng)營建設(shè)，卷中沒有相反證據(jù)推翻或否定。對于案涉資金的用途，原審未在查明事實中予以明確，屬于遺漏重要案涉事實，再審時對于申訴人及訴訟代理人所稱海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社將獲得補貼全部投入到合作社的建設(shè)，劉某某并未用于其個人消費的意見，遼寧省人民檢察院未提出異議，結(jié)合相關(guān)證據(jù)，予以采納。
2.從案涉資金的實際使用上來看，不能認(rèn)定劉某某具有“非法占有目的”，即詐騙罪的主觀故意。為實現(xiàn)國家和社會產(chǎn)業(yè)發(fā)展或公共利益目的，國家對地方、企業(yè)、個人存在種類繁多的各類補貼。專項補貼資金最顯著的特點在于該資金是由國家或者有關(guān)部門下?lián)艿?，體現(xiàn)的是國家或有關(guān)部門對公司、企業(yè)或者其他社會主體發(fā)展的資金支持，國家或者有關(guān)部門與資金的使用主體之間不存在財產(chǎn)交換(或稱之為交易對價)關(guān)系。申請主體只要符合國家或者有關(guān)部門規(guī)定的申報條件或資格，即可無償獲得專項資金補貼，專項資金補貼體現(xiàn)的是國家或有關(guān)部門對申請主體的單方面資金支持。故，在認(rèn)定行為人虛構(gòu)申報條件或資格，從而騙取國家無償提供的資金補貼的時候，需要綜合考慮申報條件或資格的有無和資金補貼的具體使用情況，以準(zhǔn)確認(rèn)定非法占有目的是否成立，不能簡單地以申報條件欠缺或資格有無來確定詐騙罪的成立與否。對行為人不完全具備申請國家對特定產(chǎn)業(yè)或者生產(chǎn)經(jīng)營行為的補貼，虛構(gòu)事實、隱瞞真相滿足了申請資格或條件，但在獲得國家補貼資金后按照國家要求全部或者絕大部分投入生產(chǎn)經(jīng)營活動，符合補貼資金的政策導(dǎo)向和功能，與不符合國家資金補貼政策的基本條件或資格,在申報過程中以非法占有為目的，嚴(yán)重弄虛作假，捏造事實或無中生有，虛構(gòu)并不存在的事實或項目，偽造關(guān)鍵性申報材料，騙取國家補貼資金的行為，應(yīng)有所區(qū)分。本案當(dāng)中，劉某某將獲取的國家財政扶持資金全部用于案涉海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社的經(jīng)營建設(shè)，從國家財政資金支出的目的和資金實際使用上來看，國家扶持畜禽標(biāo)準(zhǔn)化養(yǎng)殖小區(qū)建設(shè)的目的沒有落空，退一步講，即使一、二審所認(rèn)定事實成立，海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社面積沒有完全達(dá)到國家要求的申報條件，從刑法的謙抑角度考慮，對劉某某也不宜以詐騙罪定罪處罰。
綜上，再審根據(jù)查明事實和證據(jù)，認(rèn)定原審被告人劉某某在將海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社申報為遼寧省省級標(biāo)準(zhǔn)化畜禽養(yǎng)殖小區(qū)的過程中，不存在虛構(gòu)事實、隱瞞真相的行為，也不具有非法占有的目的，且經(jīng)相關(guān)政府部門檢查驗收，海城市某某養(yǎng)豬專業(yè)合作社具備申報資格，符合申報條件，原一、二審裁判認(rèn)定劉某某的行為構(gòu)成詐騙罪屬于認(rèn)定事實和適用法律錯誤，予以糾正。申訴人梁某某及訴訟代理人所提應(yīng)改判劉某某無罪的意見，遼寧省人民檢察院所提對劉某某改判的意見成立，予以采納。
裁判要旨
衡量騙取補貼類行為是否構(gòu)成犯罪，應(yīng)當(dāng)綜合考慮補貼發(fā)放的時代背景、政策初衷、發(fā)放部門的認(rèn)知狀態(tài)和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，以及補貼的目的是否實現(xiàn)等因素。國家支付補貼資金的社會目的是否落空，對準(zhǔn)確界定行為人是否具有非法占有目的非常關(guān)鍵，不能簡單地以申報條件欠缺或資格有無來確定此類行為是否成立詐騙犯罪。處理此類案件，要盡可能的保持行政確認(rèn)與司法認(rèn)定的一致性，保證國家利國利民的政策落到實處。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第266條
一審：遼寧省海城市人民法院（2015）海刑二初字第00096號刑事判決（2015年12月18日）
二審：遼寧省鞍山市中級人民法院（2016）遼03刑終第53號刑事裁定（2016年10月20日）
再審：遼寧省高級人民法院（2023）遼刑再1號刑事判決（2023年11月15日）
