2024-03-1-120-001
徐某錕內(nèi)幕交易案-同一行為被處以罰款和判處罰金的處理
基本案情
某資本公司下屬北京某地公司、天津某地公司是廣西某翔公司的法人股東。某實業(yè)公司擬收購廣西某翔公司的部分股權，被告人徐某錕時任某資本公司董事總經(jīng)理，是該項目的推薦人并參與雙方磋商。期間，2015年6月4日，某實業(yè)公司與廣西某翔公司達成股權收購意向。同年9月2日，某實業(yè)公司發(fā)布重大事項停牌公告。經(jīng)證監(jiān)會認定，上述收購事項在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，敏感期從2015年6月4日起至同年9月2日止，徐某錕系內(nèi)幕信息知情人。徐某錕在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作本人名下證券賬戶，買入某實業(yè)公司股票10.57萬股，成交金額共計392.4824萬元，售出后無實際獲利。徐某錕因從事上述內(nèi)幕交易活動，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款（已繳納）。2021年4月13日，徐某錕經(jīng)偵查機關電話通知主動到案，并如實供述內(nèi)幕交易的事實。
北京市第二中級人民法院于2021年9月2日作出（2021）京02刑初83號刑事判決：被告人徐某錕犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元（罰金已折抵）。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效判決認為，被告人徐某錕作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在對證券交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入該證券，其行為已構成內(nèi)幕交易罪，且情節(jié)特別嚴重，依法應予懲處。徐某錕主動到案后如實供述內(nèi)幕交易的事實，具有自首情節(jié)，自愿認罪認罰，有悔罪表現(xiàn)，對其適用緩刑對所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可依法減輕處罰并宣告緩刑。徐某錕因從事內(nèi)幕交易活動被證監(jiān)會處以60萬元的行政罰款，且已通過銀行轉(zhuǎn)賬實際繳納。對徐某錕的同一行為按照刑事犯罪予以定罪處罰時，所判罰金應依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》相關規(guī)定，對已繳納罰款進行折抵。故法院依法作出如上判決。
裁判要旨
對同一違法犯罪行為，先后被予以行政處罰和定罪判刑，行政機關已作出罰款決定并實際執(zhí)行的，應當折抵罰金。
關聯(lián)索引
《中華人民共和國刑法》第180條
《中華人民共和國行政處罰法》第35條第2款
一審：北京市第二中級人民法院（2021）京02刑初83號刑事判決（2021年 9月2日）
