2024-03-1-120-001
徐某錕內(nèi)幕交易案-同一行為被處以罰款和判處罰金的處理
基本案情
某資本公司下屬北京某地公司、天津某地公司是廣西某翔公司的法人股東。某實(shí)業(yè)公司擬收購(gòu)廣西某翔公司的部分股權(quán)，被告人徐某錕時(shí)任某資本公司董事總經(jīng)理，是該項(xiàng)目的推薦人并參與雙方磋商。期間，2015年6月4日，某實(shí)業(yè)公司與廣西某翔公司達(dá)成股權(quán)收購(gòu)意向。同年9月2日，某實(shí)業(yè)公司發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述收購(gòu)事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息，敏感期從2015年6月4日起至同年9月2日止，徐某錕系內(nèi)幕信息知情人。徐某錕在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，操作本人名下證券賬戶，買入某實(shí)業(yè)公司股票10.57萬股，成交金額共計(jì)392.4824萬元，售出后無實(shí)際獲利。徐某錕因從事上述內(nèi)幕交易活動(dòng)，被證監(jiān)會(huì)處以60萬元的罰款（已繳納）。2021年4月13日，徐某錕經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知主動(dòng)到案，并如實(shí)供述內(nèi)幕交易的事實(shí)。
北京市第二中級(jí)人民法院于2021年9月2日作出（2021）京02刑初83號(hào)刑事判決：被告人徐某錕犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元（罰金已折抵）。宣判后，沒有上訴、抗訴，判決已發(fā)生法律效力。
裁判理由
法院生效判決認(rèn)為，被告人徐某錕作為證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入該證券，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，依法應(yīng)予懲處。徐某錕主動(dòng)到案后如實(shí)供述內(nèi)幕交易的事實(shí)，具有自首情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，有悔罪表現(xiàn)，對(duì)其適用緩刑對(duì)所居住社區(qū)沒有重大不良影響，可依法減輕處罰并宣告緩刑。徐某錕因從事內(nèi)幕交易活動(dòng)被證監(jiān)會(huì)處以60萬元的行政罰款，且已通過銀行轉(zhuǎn)賬實(shí)際繳納。對(duì)徐某錕的同一行為按照刑事犯罪予以定罪處罰時(shí)，所判罰金應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)已繳納罰款進(jìn)行折抵。故法院依法作出如上判決。
裁判要旨
對(duì)同一違法犯罪行為，先后被予以行政處罰和定罪判刑，行政機(jī)關(guān)已作出罰款決定并實(shí)際執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)折抵罰金。
關(guān)聯(lián)索引
《中華人民共和國(guó)刑法》第180條
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第35條第2款
一審：北京市第二中級(jí)人民法院（2021）京02刑初83號(hào)刑事判決（2021年 9月2日）
