刑事審判參考（2022年第2輯，總第132輯）
[第1482號(hào)]徐某勇、江某平非法經(jīng)營(yíng)案-非法經(jīng)營(yíng)弩和氯化琥珀膽堿行為性質(zhì)的認(rèn)定
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二、主要問題
非法經(jīng)營(yíng)努和氯化琥珀膽堿行為性質(zhì)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定?
三、裁判理由
(一) 非法經(jīng)營(yíng)弩行為性質(zhì)的認(rèn)定
對(duì)于本案中二被告人非法經(jīng)營(yíng)弩的行為性質(zhì)應(yīng)如何認(rèn)定，存在兩種意見。
第一種意見認(rèn)為，被告人徐某勇、江某平經(jīng)營(yíng)弩的行為不構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。理由是，弩不屬于刑法第二百二十五條第一項(xiàng)規(guī)定的專營(yíng)、專賣或者限制買賣的物品。專營(yíng)、專賣物品，是指由國(guó)家專門機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)銷售的物品，如煙草等限制買賣的物品，是指在一定時(shí)期內(nèi)計(jì)劃經(jīng)營(yíng)的物品，如化肥、農(nóng)藥等。根據(jù)刑法第二百二十五條第一項(xiàng)的規(guī)定，專營(yíng)、專賣或者限制買賣的物品都必須由法律或者行政法規(guī)予以明確規(guī)定關(guān)于警的管理規(guī)定主要是公安部、原國(guó)家工商行政管理局于1999 年聯(lián)合發(fā)布的公治(1999)1646號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)管理的通知》(以下簡(jiǎn)稱《第1646號(hào)通知》)和國(guó)務(wù)院2004年國(guó)務(wù)院令第412號(hào)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》(2009年、2016年兩次修改以下簡(jiǎn)稱《第412號(hào)決定》)，以及公安部公治(2010) 360號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)弩治安管理的通知》(以下簡(jiǎn)稱《第360號(hào)通知》)中有所涉及雖然《第1646號(hào)通知》《第360號(hào)通知》和《第412號(hào)決定》均規(guī)定弩的制造、銷售、進(jìn)口、運(yùn)輸、使用應(yīng)取得省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)且需要嚴(yán)格的審批程序，但是上述規(guī)范性文件均不屬于法律或者行政法規(guī)，且公安機(jī)關(guān)無權(quán)認(rèn)定某一行為是否構(gòu)成犯罪，公安部關(guān)于弩的一系列規(guī)范性文件只是從治安管理的角度作出的規(guī)定，不能作為認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)弩的行為是否構(gòu)成犯罪的依據(jù)。因此，本案中二被告人未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)弩的行為不構(gòu)成犯罪。
第二種意見認(rèn)為，被告人徐某勇、江某平非法經(jīng)營(yíng)弩的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。理由是:《第412號(hào)決定》雖然不是法律或者行政法規(guī)，對(duì)二被告人的行為不能適用刑法第二百二十五條第一項(xiàng)的規(guī)定處理。但是，《第412號(hào)決定》系經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)并以國(guó)務(wù)院令的形式發(fā)布，屬于刑法第九十六條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”，且二被告人銷售弩和內(nèi)含氯化珀膽堿成分的毒針，確有一定的社會(huì)危害性，故可認(rèn)定為刑法第二百二十五條第四項(xiàng)規(guī)定的“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。
我們同意第二種意見，對(duì)于未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)弩的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可依照刑法第二百二十五條第四項(xiàng)的規(guī)定追究刑事責(zé)任。理由是：
1. 未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)弩的行為違反了刑法意義上的“國(guó)家規(guī)定”
根據(jù)刑法第九十六條的規(guī)定，違反國(guó)家規(guī)定，是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令，此外，根據(jù)最高人民法院法發(fā)[2011] 155號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)確理解和適用刑法中“國(guó)家規(guī)定”的有關(guān)問題的通知》第一條的規(guī)定，以國(guó)務(wù)院辦公廳名義制發(fā)的文件，符合以下條件的，亦應(yīng)視為刑法中的“國(guó)家規(guī)定”:(1)有明確的法律依據(jù)或者同相關(guān)行政法規(guī)不相抵觸； (2)經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議討論通過或者經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn):3)在國(guó)務(wù)院公報(bào)上公開發(fā)布，從體例上看，《第412號(hào)決定》系國(guó)務(wù)院正式發(fā)布的決定，屬于刑法第九十六條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”干且系效力層級(jí)比較高的“國(guó)家規(guī)定”，可以作為適用刑法第百立十五條第四項(xiàng)的依據(jù)。從內(nèi)容上看，《第412號(hào)決定》中規(guī)定的均是國(guó)務(wù)院依據(jù)行政許可法和行政審批制度改革的有關(guān)規(guī)定，對(duì)由法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可項(xiàng)目，以及雖然由法律，行政法規(guī)以外的規(guī)范性文件設(shè)定，但確需保留且符合行政許可法規(guī)定的行政審批項(xiàng)目，進(jìn)行全面清理后予以保留并設(shè)定的行政許可項(xiàng)目。根據(jù)《第412號(hào)決定》的規(guī)定，的制造、銷售、進(jìn)口、運(yùn)輸、使用，由省級(jí)人民政府公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審批。公安部2010年《第360號(hào)通知》雖然從體例上看不屬于刑法第九十六條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”，但從內(nèi)容上看，《第360號(hào)通知》系根據(jù)國(guó)務(wù)院《第412決定》的授權(quán)，在1999年《第1646 號(hào)通知》規(guī)定的基礎(chǔ)上對(duì)的等行為作出的進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。因此，實(shí)踐中在辦理非法經(jīng)營(yíng)弩的案件時(shí)，應(yīng)結(jié)合國(guó)務(wù)院《第412號(hào)決定》和公安部《第360號(hào)通知》，準(zhǔn)確認(rèn)定行為人的違法行為性質(zhì)和程度。
2. 未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)警的行為具備刑事處罰的必要性
國(guó)務(wù)院《第412號(hào)決定》規(guī)定的500種行政許可項(xiàng)目，除少量由市級(jí)和縣級(jí)行政主管部門審批的行政許可項(xiàng)目外，多數(shù)為省級(jí)以上行主管部門負(fù)責(zé)審批，涵蓋項(xiàng)目審批、證件核發(fā)、資質(zhì)認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)許可等方方面面。從實(shí)踐看，《第412號(hào)決定》雖然可以作為認(rèn)定某一行為是否違反刑法第九十六條規(guī)定的“國(guó)家規(guī)定”的依據(jù)，但并非其中規(guī)定的所有行政許可項(xiàng)目均可成為非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪對(duì)象，認(rèn)定某一行為是否具備刑事處罰的必要性時(shí)，仍應(yīng)從實(shí)質(zhì)危害的角度出發(fā)，結(jié)合該類行為的性質(zhì)依法審慎認(rèn)定。從性能上看，由于努的殺傷性能不亞于某些以火藥為動(dòng)力發(fā)射槍彈的槍支，實(shí)踐中除軍警少量裝備以及用于部分體育、娛樂設(shè)施的弩外，并無其他合法用途，非法買賣的弩在社會(huì)上多被用于實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，甚至被用來從事故意傷害、殺人等嚴(yán)重暴力犯罪。正如公安部和原國(guó)家工商行政管理局《第1646號(hào)通知》中所指出的:“弩在古代是一種攻擊性、殺傷力都很強(qiáng)的兵器。經(jīng)過現(xiàn)代科技改進(jìn)后的督具有便于攜帶、射程遠(yuǎn)、精度高等特點(diǎn)。進(jìn)口弩還分手槍式、步槍式?jīng)_鋒槍式等多種式樣...·..具有槍支、管制刀具的部分功能和特性，屬于危險(xiǎn)物品，如不嚴(yán)加控制和管理，極易被犯罪分子利用，危害公共安全。新疆公安機(jī)關(guān)已發(fā)現(xiàn)犯罪分子持弩作案，并在犯罪分子窩點(diǎn)中繳獲過大量弩?！币虼耍欠ń?jīng)營(yíng)弩的危害性不僅擾亂了關(guān)于弩的正常市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，更可能對(duì)公共安全造成嚴(yán)重危害，相較于單純擾亂市場(chǎng)秩序的經(jīng)營(yíng)行為，非法經(jīng)營(yíng)弩的行為危害性更大，具備刑事處罰的必要性。
3. 適用刑法第二百二十四條第四項(xiàng)時(shí)應(yīng)注意的問題
當(dāng)前，我國(guó)正大力推進(jìn)減少政府審批和監(jiān)管事項(xiàng)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，此前一些需要管制或者經(jīng)嚴(yán)格審批才可以從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商品或者服務(wù)項(xiàng)目被放開，非法經(jīng)營(yíng)罪的傳統(tǒng)適用對(duì)象也隨之大量減少。在此背景下，非法經(jīng)營(yíng)罪的適用應(yīng)逐漸從市場(chǎng)管制向社會(huì)管理轉(zhuǎn)變，執(zhí)法司法機(jī)關(guān)對(duì)于非法經(jīng)營(yíng)罪的定罪思路也應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整，重點(diǎn)應(yīng)從單純擾亂市場(chǎng)秩序的行為轉(zhuǎn)向禁止性經(jīng)營(yíng)行為，將本來就為“國(guó)家規(guī)定”所禁止的行為，特別是為特定的違法行為或者違反社會(huì)公序良俗行為提供支持的經(jīng)營(yíng)性行為納入進(jìn)來。此外，實(shí)踐中還應(yīng)注意，刑事定罪與“國(guó)家規(guī)定”的關(guān)聯(lián)性在于某一行為是否違反“國(guó)家規(guī)定”，是否具有行政違法性，進(jìn)而由司法機(jī)關(guān)判定該行為是否構(gòu)成犯罪，而非只有“國(guó)家規(guī)定”明確規(guī)定要對(duì)某行為進(jìn)行刑事打擊才可以認(rèn)定構(gòu)成犯罪。
（二）非法經(jīng)營(yíng)氯化琥珀膽堿行為性質(zhì)的認(rèn)定
本案中，公訴機(jī)關(guān)并未就二被告人非法經(jīng)營(yíng)氯化琥珀膽堿的行為提起公訴，但鑒于該類物質(zhì)的危害性，有必要就非法經(jīng)營(yíng)氯化琥珀膽堿行為的性質(zhì)和處理原則加以研究。
氯化琥珀膽堿又名琥珀膽堿、琥珀酷膽堿、司克林是一種煙堿型乙酷膽堿受體阻斷劑，被用于全身麻醉及破傷風(fēng)等，是最佳的肌肉松弛藥物。氯化琥珀膽堿通過肌肉或靜脈注射進(jìn)入受體后，會(huì)引起強(qiáng)烈的室息感且作用迅速，可以在數(shù)秒至數(shù)分鐘內(nèi)使受體的肌肉癱瘓而失去行動(dòng)能力，肌肉注射致死量為0.02克，靜脈注射致死量約為0.01克，目前還沒有針對(duì)氯化琥珀膽堿的特效解毒劑，正常醫(yī)療中在沒有呼吸機(jī)等輔助措施保護(hù)的情況下禁止使用。氯化琥珀膽堿是原料藥，醫(yī)學(xué)上的常見形式是氯化琥珀膽堿注射液。在《國(guó)家基本藥物目錄》中，氯化珀膽堿注射液被歸類為麻醉輔助藥，在《獸用處方藥品種目錄》中，氯化琥珀膽堿注射液被歸類為獸用全身麻醉藥與化學(xué)保定藥。經(jīng)修訂并于2015年5月1日起施行的新版《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》將氯化珀膽堿收錄其中無論在人用藥還是獸用藥領(lǐng)域，琥珀膽堿均系處方藥，國(guó)家對(duì)其實(shí)行定點(diǎn)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)制度，禁止零售。
綜合以上情況，我們認(rèn)為，發(fā)生在2015年5月1日前的非法經(jīng)營(yíng)化琥珀膽藏的行為，違反了國(guó)家關(guān)于藥品管理的法律和行政法規(guī)，觸犯了刑法第二百二十五條第一項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任發(fā)生在2015年5月1日新版《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》施行后的非法買賣、這輸、儲(chǔ)存氯化珀膽堿的行為，同時(shí)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪和刑法第一百二十五條第二款規(guī)定的非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪，系法規(guī)資合，應(yīng)當(dāng)以非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪追究刑事責(zé)任。理由是：
1.刑法第一百二十五條第二款規(guī)定的“毒害性物質(zhì)”應(yīng)具備毒害性、公共危險(xiǎn)性和法律、行政法規(guī)的禁止或者限制這三個(gè)本質(zhì)特征。
最高人民法院于2013年1月31日發(fā)布的第13號(hào)指導(dǎo)案例王召成非法買賣、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)案中，對(duì)上述原則進(jìn)行了確認(rèn)，即國(guó)家嚴(yán)格監(jiān)督管理，易致人死亡、對(duì)人體、環(huán)境具有極大的毒害性和危險(xiǎn)性，并被《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》收錄的有毒性化學(xué)品，才屬于刑法第一百二十五條第二款規(guī)定的“毒害性物質(zhì)”。從氯化琥珀膽堿的性能和主要用途來看，其具備“毒害性”和公共危險(xiǎn)性的特征。但是，由于自然界和人工合成的化學(xué)品數(shù)量極其龐大，這些化學(xué)品被廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域中，很多都有一定的毒害性，使用或管理不當(dāng)也會(huì)危害公共安全。因此，從確保公民的預(yù)測(cè)可能性，防止司法過分干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的角度考慮，還應(yīng)確認(rèn)該類物質(zhì)在生產(chǎn)、流通環(huán)節(jié)是否受到法律、行政法規(guī)的禁止或者限制。為了保障安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和生活，國(guó)務(wù)院相關(guān)行政主管部門就“毒害性”物質(zhì)制定了一系列管理制度和監(jiān)管名錄，為判斷某一物質(zhì)是否屬于“毒害性”物質(zhì)提供了參考和幫助:《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第三條第一款規(guī)定，危險(xiǎn)化學(xué)品是指具有毒害、腐蝕、爆炸、燃燒、助燃等性質(zhì)，對(duì)人體、設(shè)施、環(huán)境具有危害的劇毒化學(xué)品和其他化學(xué)品；該條第二款規(guī)定，危險(xiǎn)化學(xué)品目錄由國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會(huì)同公安、環(huán)保等部門，根據(jù)化學(xué)品危險(xiǎn)特性的鑒別和分類標(biāo)準(zhǔn)確定、公布并適時(shí)調(diào)整。綜合來看，目前關(guān)于危險(xiǎn)化學(xué)品的名錄主要有《危險(xiǎn)化學(xué)指導(dǎo)案例品名錄》《首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》《劇毒化學(xué)品名錄》 等。其中，《首批重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》和《劇毒化學(xué)品名錄》中所列的化學(xué)品均被《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》所涵蓋。因此，在認(rèn)定某類物質(zhì)是否屬于刑法意義上的“毒害性”物質(zhì)時(shí)，還應(yīng)確認(rèn)其是否被《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》所收錄。就本案來看，涉案的氯化琥珀膽堿雖然具備毒害性和公共危險(xiǎn)性這兩個(gè)特征，但在本案行為實(shí)施時(shí)尚未被《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》收錄，因此，被告人徐某勇、江某平非法經(jīng)營(yíng)氯化珀膽堿的行為不構(gòu)。不只青成非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)罪。
2.非法經(jīng)營(yíng)氯化珀膽堿的行為具備刑事處罰的必要性
我國(guó)對(duì)人用藥和獸藥實(shí)行處方藥與非處方藥分類管理的制度，相較于非處方藥，處方藥在經(jīng)營(yíng)、使用等方面的管理規(guī)定更為嚴(yán)格，如《藥品管理法實(shí)施條例》第八十三條規(guī)定，處方藥憑執(zhí)業(yè)醫(yī)師和執(zhí)業(yè)助理醫(yī)師處方方可購買、調(diào)配和使用?！东F藥管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，禁止將獸用原料藥拆零銷售或者銷售給獸藥生產(chǎn)企業(yè)以外的單位和個(gè)人。對(duì)處方藥的管理之所以如此嚴(yán)格，除了規(guī)范藥品市場(chǎng)管理秩序，最主要的是考慮到處方藥如被不當(dāng)使用，所造成的后果較非處方藥更為嚴(yán)重，部分處方藥又具有一定的毒害性，如流入社會(huì)，可能會(huì)被用于其他違法犯罪活動(dòng)。從法律、行政法規(guī)的規(guī)定來看，琥珀膽堿既屬于化學(xué)品，也屬于處方藥，在人用藥和獸藥領(lǐng)域均有應(yīng)用。在《國(guó)家基本藥物目錄》中氯化琥珀膽堿注射液被歸類為麻醉輔助藥，在《獸用處方藥品種目錄》中，氯化珀膽堿注射液被歸類為獸用全身麻醉藥與化學(xué)保定藥。因此非法經(jīng)營(yíng)氯化琥珀膽堿的行為社會(huì)危害性嚴(yán)重，單靠行政處罰已不足以制裁該類違法行為。本案中，被告人徐某勇、江某平從非法渠道購入氯化琥珀膽堿，配制成毒針后或是單獨(dú)銷售，或是與弩搭配銷售，這些含有氯化琥珀膽堿的毒針流入社會(huì)后常被用于偷狗等違法犯罪活動(dòng)，甚至可能會(huì)被用于實(shí)施故意傷害、故意殺人等嚴(yán)重暴力犯罪，近年來的新聞報(bào)道中也多次出現(xiàn)了人被氯化琥珀膽堿毒箭射中死亡的案件，社會(huì)危害性嚴(yán)重，單靠行政處罰已不足以制裁其違法行為。
3.對(duì)于發(fā)生在2015年《危險(xiǎn)化學(xué)品名錄》修前的非法經(jīng)堿的行為，情節(jié)嚴(yán)重且尚未過追訴時(shí)效的，可以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任
根據(jù)藥品管理法、《藥品管理法實(shí)施條例》和《獸藥管理?xiàng)l例》規(guī)定，我國(guó)對(duì)人用藥和獸藥實(shí)行專營(yíng)、專賣制度，經(jīng)營(yíng)人用藥和獸藥必須獲得藥品監(jiān)督管理部門或獸醫(yī)行政管理部門批核發(fā)的經(jīng)營(yíng)許可證，無證經(jīng)營(yíng)的可依法追究刑事責(zé)任。被告人徐某勇在沒有藥品經(jīng)營(yíng)許可證情況下，非法從其他藥品生產(chǎn)企業(yè)購買管制藥品氯化琥珀膽堿，配制成毒針對(duì)外銷售，其行為已違反了相關(guān)藥品管理的法律、行政法規(guī)的規(guī)定符合刑法第二百二十五條第一項(xiàng)規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪的構(gòu)成要件，可以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。這一處理原則，在2002年《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售、使用禁止在飼料和動(dòng)物飲用水中使用的藥品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》中已有明確規(guī)定，可以參照適用:該解釋第一條規(guī)定，未取得藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證件和批準(zhǔn)文號(hào)，非法生產(chǎn)、銷售鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動(dòng)物飲用水中使用的藥品，擾亂藥品市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條第一項(xiàng)的規(guī)定，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。
綜上，人民法院對(duì)二被告人的行為以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪量刑，是正確的。
(撰稿:最高人民法院刑二庭 郭慧
審編:最高人民法院刑二庭 趙衛(wèi)東)
蘇義飛：人民法院案例庫收錄本案，請(qǐng)看《（2023）徐某某、江某某非法經(jīng)營(yíng)案-非法經(jīng)營(yíng)弩和氯化琥珀膽堿行為性質(zhì)的認(rèn)定》
