盛開(kāi)水務(wù)公司污染環(huán)境刑事附帶民事公益訴訟案
（檢例第86號(hào)）
【關(guān)鍵詞】
刑事附帶民事公益訴訟? 參與調(diào)解? 連帶責(zé)任? 替代性修復(fù)
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境污染民事公益訴訟案件，可以在查清事實(shí)明確責(zé)任的基礎(chǔ)上，遵循自愿、合法和最大限度保護(hù)公共利益的原則，積極參與調(diào)解。造成環(huán)境污染公司的控股股東自愿加入訴訟，愿意承擔(dān)連帶責(zé)任并提供擔(dān)保的，檢察機(jī)關(guān)可以依申請(qǐng)將其列為第三人，讓其作為共同賠償主體，督促其運(yùn)用現(xiàn)金賠償、替代性修復(fù)等方式，承擔(dān)生態(tài)損害賠償?shù)倪B帶責(zé)任。對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的帶有普遍性的問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)可以通過(guò)提出檢察建議、立法建議等方式，促進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新。
【基本案情】
被告單位南京盛開(kāi)水務(wù)有限公司（化名，以下簡(jiǎn)稱盛開(kāi)水務(wù)公司），住所地南京某工業(yè)園區(qū)。
被告人鄭一庚（化名），男，1965年3月出生，南京盛開(kāi)水務(wù)公司總經(jīng)理。
盛開(kāi)水務(wù)公司于2003年5月成立，主營(yíng)污水處理業(yè)務(wù)。2014年10月至2017年4月，該公司在高濃度廢水處理系統(tǒng)未運(yùn)行、SBR（序批式活性污泥處理技術(shù)，主要用于處理水中有機(jī)物）反應(yīng)池?zé)o法正常使用的情況下，利用暗管向長(zhǎng)江違法排放高濃度廢水28.46萬(wàn)立方米和含有危險(xiǎn)廢物的混合廢液54.06噸。該公司還采取在二期廢水處理系統(tǒng)中篡改在線監(jiān)測(cè)儀器數(shù)據(jù)的方式，逃避監(jiān)管，向長(zhǎng)江偷排含有毒有害成分污泥4362.53噸及超標(biāo)污水906.86萬(wàn)立方米。上述排污行為造成生態(tài)環(huán)境損害，經(jīng)鑒定評(píng)估，按照虛擬治理成本法的方式，以單位治理成本總數(shù)乘以環(huán)境敏感系數(shù)，認(rèn)定生態(tài)環(huán)境修復(fù)費(fèi)用約4.70億元。
【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】
（一）提起公訴追究刑事責(zé)任
2017年4月10日，南京市公安局水上分局對(duì)盛開(kāi)水務(wù)公司等以污染環(huán)境罪立案?jìng)刹椤?017年8月25日，公安機(jī)關(guān)對(duì)該案?jìng)刹榻K結(jié)后移送南京市鼓樓區(qū)人民檢察院審查起訴。2018年1月23日，根據(jù)南京市環(huán)境資源類案件集中管轄的要求，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院向南京市中級(jí)人民法院指定的南京市玄武區(qū)人民法院提起公訴。
2018年10月、2019年3月，南京市玄武區(qū)人民法院對(duì)該案開(kāi)庭審理。庭審圍繞危險(xiǎn)廢物判定、涉案公司處理工藝、污染標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定、虛擬治理成本適用方法等問(wèn)題展開(kāi)法庭調(diào)查和辯論。經(jīng)審理，法院采納檢察機(jī)關(guān)刑事指控，認(rèn)定被告單位及被告人鄭一庚等構(gòu)成污染環(huán)境罪。2019年5月17日，玄武區(qū)人民法院以污染環(huán)境罪判處被告單位盛開(kāi)水務(wù)公司罰金5000萬(wàn)元；判處被告人鄭一庚等12人有期徒刑六年至一年不等，并處罰金200萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等。一審判決作出后，盛開(kāi)水務(wù)公司及鄭一庚等提出上訴，2019年10月15日，南京市中級(jí)人民法院作出二審裁定，維持原判。
（二）提起刑事附帶民事公益訴訟
南京市鼓樓區(qū)人民檢察院在介入偵查、引導(dǎo)取證過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公益受損的案件線索，遂決定作為公益訴訟案件立案。2017年9月22日，按照公益訴訟試點(diǎn)工作要求，該院根據(jù)實(shí)際情況，采取走訪環(huán)保部門及轄區(qū)具有提起環(huán)境公益訴訟資格的公益組織的方式履行了訴前程序，環(huán)保部門和公益組織明確表示不就該案提起公益訴訟。
公益訴訟案件立案后，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)一步收集完善侵權(quán)主體、非法排污數(shù)量、因果關(guān)系等方面證據(jù)，并委托環(huán)保部南京生態(tài)環(huán)境研究所等專業(yè)機(jī)構(gòu)，組織20余次專家論證會(huì)，出具6份階段性鑒定意見(jiàn)。2018年9月14日，南京市鼓樓區(qū)人民檢察院對(duì)盛開(kāi)水務(wù)公司提起刑事附帶民事公益訴訟，訴請(qǐng)法院判令其在省級(jí)以上媒體公開(kāi)賠禮道歉并承擔(dān)約4.70億元生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任。2018年10月、2019年3月，人民法院在兩次開(kāi)庭審理中，對(duì)民事公益訴訟案件與刑事部分一并進(jìn)行了審理。2019年5月7日，盛開(kāi)水務(wù)公司對(duì)民事公益訴訟部分提出調(diào)解申請(qǐng)，但其資產(chǎn)為1億元左右，無(wú)力全額承擔(dān)4.7億元的賠償費(fèi)用。其控股股東盛開(kāi)（中國(guó)）投資有限公司（化名，以下簡(jiǎn)稱盛開(kāi)投資公司，持有盛開(kāi)水務(wù)公司95%的股份）具有賠付能力及代為修復(fù)環(huán)境的意愿，自愿申請(qǐng)加入訴訟，愿意進(jìn)行環(huán)境修復(fù)并出具擔(dān)保函，檢察機(jī)關(guān)和人民法院經(jīng)審查均予以認(rèn)可。
調(diào)解過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)提出“現(xiàn)金賠償＋替代性修復(fù)”調(diào)解方案，由盛開(kāi)水務(wù)公司承擔(dān)現(xiàn)金賠償責(zé)任，盛開(kāi)投資公司承擔(dān)連帶責(zé)任。同時(shí)，盛開(kāi)投資公司承擔(dān)替代性修復(fù)義務(wù)，并確定承擔(dān)替代性修復(fù)義務(wù)的具體措施，包括新建污水處理廠、現(xiàn)有污水處理廠提標(biāo)改造、設(shè)立保護(hù)江豚公益項(xiàng)目等內(nèi)容。
經(jīng)過(guò)多次磋商，被告及盛開(kāi)投資公司認(rèn)同檢察機(jī)關(guān)關(guān)于該案環(huán)境損害鑒定方法、賠償標(biāo)準(zhǔn)與賠償總額、賠償方式等問(wèn)題的主張。2019年12月27日，在南京市玄武區(qū)人民法院的主持下，檢察機(jī)關(guān)與盛開(kāi)水務(wù)公司、盛開(kāi)投資公司共同簽署分四期支付2.37億元的現(xiàn)金賠償及承擔(dān)2.33億元替代性修復(fù)義務(wù)的調(diào)解協(xié)議。2019年12月31日，法院對(duì)該調(diào)解協(xié)議在人民法院網(wǎng)進(jìn)行了為期30日的公告，公告期間未收到異議反饋。2020年2月7日，調(diào)解協(xié)議簽訂。目前，盛開(kāi)投資公司已按期支付1.17億元賠償金，剩余1.20億元分三年支付。替代性修復(fù)項(xiàng)目正在有序進(jìn)行中。
（三）參與社會(huì)治理，推動(dòng)地方立法
辦理該案后，檢察機(jī)關(guān)針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的環(huán)境監(jiān)管漏洞等問(wèn)題，積極推動(dòng)完善社會(huì)治理。一是針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的污水排放核定標(biāo)準(zhǔn)中氯離子濃度過(guò)高等問(wèn)題，鑒于環(huán)保部門未盡到充分注意義務(wù)，檢察機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，要求將氯離子濃度納入江蘇省《化學(xué)工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》予以監(jiān)管，被建議單位予以采納。二是對(duì)包括盛開(kāi)公司在內(nèi)的300余名化工企業(yè)負(fù)責(zé)人和環(huán)保管理人員開(kāi)展警示教育，增強(qiáng)公司管理人員環(huán)境保護(hù)意識(shí)和法治意識(shí)，促進(jìn)加強(qiáng)水污染防治監(jiān)管。三是結(jié)合本案，對(duì)長(zhǎng)江水污染問(wèn)題開(kāi)展調(diào)研，針對(duì)長(zhǎng)江生態(tài)保護(hù)的行政監(jiān)管部門多，職能交叉、銜接不暢等問(wèn)題，提出制定“南京市長(zhǎng)江生態(tài)環(huán)境保護(hù)實(shí)施條例”的立法建議，獲得南京市人大常委會(huì)采納，并決定適時(shí)研究制定該地方性法規(guī)，助力長(zhǎng)江生態(tài)保護(hù)，促進(jìn)區(qū)域治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)。
【指導(dǎo)意義】
（一）環(huán)境公益訴訟中，檢察機(jī)關(guān)可以在最大限度保護(hù)公共利益的前提下參與調(diào)解。檢察機(jī)關(guān)辦理環(huán)境污染類案件，要充分發(fā)揮民事公益訴訟職能，注重服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。既要落實(shí)“用最嚴(yán)格制度最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境”的原則要求，又要注意辦案方式方法的創(chuàng)新。在辦案中遇到企業(yè)因重罰而資不抵債，可能破產(chǎn)關(guān)閉等情況時(shí)，不能機(jī)械辦案或者一罰了之。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)可以與被告就賠償問(wèn)題進(jìn)行調(diào)解。與一般的民事調(diào)解不同，檢察機(jī)關(guān)代表國(guó)家提起公益訴訟，在調(diào)解中應(yīng)當(dāng)保障公共利益最大化實(shí)現(xiàn)。在被告愿意積極賠償?shù)那闆r下，檢察機(jī)關(guān)考慮生態(tài)修復(fù)需要，綜合評(píng)估被告財(cái)務(wù)狀況、預(yù)期收入情況、賠償意愿等情節(jié)，可以推進(jìn)運(yùn)用現(xiàn)金賠償、替代性修復(fù)等方式，既落實(shí)責(zé)任承擔(dān)，又確保受損環(huán)境得以修復(fù)。在實(shí)施替代性修復(fù)時(shí)，對(duì)替代性修復(fù)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)估論證。項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)既有利于生態(tài)環(huán)境恢復(fù)，又具有公益性，同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民檢察院、人民法院和社會(huì)公眾的認(rèn)可。
（二）股東自愿申請(qǐng)加入公益訴訟，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為有利于生態(tài)環(huán)境公益保護(hù)的，可以同意其請(qǐng)求。在環(huán)境民事公益訴訟中，被告單位的控股股東自愿共同承擔(dān)公益損害賠償責(zé)任，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為其加入確實(shí)有利于生態(tài)環(huán)境修復(fù)等公益保護(hù)的，可以準(zhǔn)許，并經(jīng)人民法院認(rèn)可，將其列為第三人。是否準(zhǔn)許加入訴訟，檢察機(jī)關(guān)需要重點(diǎn)審查控股股東是否與損害發(fā)生確無(wú)法律上的義務(wù)和責(zé)任。如果控股股東對(duì)損害的發(fā)生具有法律上的義務(wù)和責(zé)任，則應(yīng)當(dāng)由人民法院追加其參加訴訟，不能由其自主選擇是否參加訴訟。
（三）在公益訴訟中，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重運(yùn)用檢察建議、立法建議等多種方式，推動(dòng)社會(huì)治理創(chuàng)新。檢察機(jī)關(guān)辦理涉環(huán)境類公益訴訟案件，針對(duì)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法、監(jiān)管、社會(huì)治理等方面存在的問(wèn)題，可以運(yùn)用檢察建議等方式，督促相關(guān)行政部門履職，促進(jìn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。對(duì)于涉及地方治理的重點(diǎn)問(wèn)題，可以采取提出立法建議的方式，促進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新，推進(jìn)法制完善。對(duì)于法治教育和宣傳普及中存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)普法”的原則，結(jié)合辦案以案釋法，對(duì)相關(guān)特殊行業(yè)從業(yè)人員開(kāi)展法治宣傳教育，提升環(huán)境保護(hù)法治意識(shí)。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百零一條
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第五十一條、第五十五條
《中華人民共和國(guó)水污染防治法》第十條、第三十九條
《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》第六條、第四十二條、第六十四條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于檢察公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二十條
《最高人民法院關(guān)于審理環(huán)境民事公益訴訟案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條、第二十五條
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第一百五十九條
《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于人民檢察院提起刑事附帶民事公益訴訟應(yīng)否履行訴前公告程序問(wèn)題的批復(fù)》
