刑事審判參考（2019.12 總第118輯）
李某某違法所得沒收、貪污案
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一、裁判理由
（一）沒收違法所得案件部分
《刑法》第六十四條規(guī)定，犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠。該條款體現(xiàn)了任何人不得通過犯罪行為獲得利益的法治精神。犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡的情形不得成為怠于追繳或不追繳違法所得及其收益的理由，更不能因?yàn)榈∮谧防U或不追繳而使得違法所得及其收益成為犯罪分子的"合法財(cái)產(chǎn)"。
但在2012年《刑事訴訟法》修正之前，由于缺乏相應(yīng)的程序規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人不能到案時(shí)，違法所得及收益遲遲不能追繳，國(guó)家和人民的利益持續(xù)處于遭受損失的狀態(tài)。2012年修正《刑事訴訟法》時(shí)增設(shè)了犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件違法所得的沒收程序，其中第二百八十條①第一款規(guī)定，對(duì)于貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件，犯罪嫌疑人、被告人逃匿，在通緝一年后不能到案，或者犯罪嫌疑人、被告人死亡，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)追繳其違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)的，人民檢察院可以向人民法院提出沒收違法所得的申請(qǐng)。該條款是對(duì)物的規(guī)定，不涉及對(duì)人追究刑事責(zé)任。
根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人雖于2013年1月1日前逃匿或死亡，但其在逃匿、死亡前因?qū)嵤┴澪圪V賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪等重大犯罪案件而獲得的違法所得及收益的不法狀態(tài)依然存在，并持續(xù)至2013年1月1日之后，應(yīng)適用修訂后的刑事訴訟法。
本案中，被告人李某某于2006年10月至2010年12月伙同徐德堂等人共同貪污公款共計(jì)9400萬元，李某某于2011年1月29日潛逃至新加坡，同年2月13日檢察機(jī)關(guān)以涉嫌犯貪污罪對(duì)其立案?jìng)刹椋?6日對(duì)其決定逮捕，同年2月23日國(guó)際刑警組織對(duì)李某某發(fā)布紅色通緝令。李某某貪污犯罪行為在刑事訴訟法修改前已立案?jìng)刹?，其通過貪污犯罪非法獲取的違法所得及收益的不法狀態(tài)持續(xù)至2013年1月1日刑事訴訟法修訂后，國(guó)家和人民的利益持續(xù)遭受損失，應(yīng)對(duì)李某某適用修訂后的刑事訴訟法沒收其違法所得。
在李某某違法所得沒收案中，人民法院充分保障了犯罪嫌疑人李某某及利害關(guān)系人的各項(xiàng)訴權(quán)。上饒市中級(jí)人民法院嚴(yán)格按照刑事訴訟法的規(guī)定組成合議庭，依法進(jìn)行了公告，告知犯罪嫌疑人的近親屬和其他利害關(guān)系人有權(quán)申請(qǐng)參加訴訟，也可以委托訴訟代理人參加訴訟，其近親屬委托了兩名律師作為訴訟代理人，案件依法公開開庭審理，對(duì)查證屬于違法所得及其他涉案財(cái)產(chǎn)，裁定予以沒收；對(duì)不屬于應(yīng)當(dāng)追繳的在國(guó)內(nèi)的房屋和車輛裁定駁回申請(qǐng)，解除扣押、凍結(jié)措施。
（二）貪污案件部分1.關(guān)于自首的認(rèn)定
《刑法》第六十七條第一款規(guī)定，犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行，是自首?！白詣?dòng)投案”要求犯罪嫌疑人投案要具有主動(dòng)性和自愿性。如犯罪嫌疑人在境外只是口頭表示愿意回國(guó)接受司法處理，但實(shí)際滯留在境外直至被遣返，則不具有主動(dòng)性，不符合自動(dòng)投案這一條件，當(dāng)然不能成立自首。本案中，被告人李某某雖在新加坡監(jiān)獄服刑，但其刑滿釋放后仍具有謀求繼續(xù)滯留境外的機(jī)會(huì)及可能，其主動(dòng)放棄，并寫信表示愿意回國(guó)投案，自愿回國(guó)接受司法處理，具有主動(dòng)性及自愿性，應(yīng)視為“自動(dòng)投案”。李某某到案后能如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)，法院依法認(rèn)定其構(gòu)成自首。
2.關(guān)于域外服刑刑期是否應(yīng)扣除的問題
《刑法》第十條規(guī)定，凡在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外犯罪，依照本法應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任的，雖然經(jīng)過外國(guó)審判，仍然可以依照本法追究，但是在外國(guó)已經(jīng)受過刑罰處罰的，可以免除或者減輕處罰。該條是對(duì)域外刑事判決的消極承認(rèn)，但在本案中，被告人李某某潛逃至新加坡后，因?qū)嵤┝讼村X犯罪，被新加坡法院根據(jù)其本國(guó)法判處監(jiān)禁15個(gè)月，其在新加坡洗錢犯罪事實(shí)與國(guó)內(nèi)貪污犯罪事實(shí)不屬同一事實(shí)，其歸案后檢察機(jī)關(guān)并未對(duì)其洗錢犯罪予以指控，故對(duì)李某某貪污犯罪的處罰不應(yīng)適用《刑法》第十條的規(guī)定，李某某在新加坡服刑的刑期不應(yīng)當(dāng)被扣除。
【編后語(yǔ)】
“紅通”①二號(hào)人物李某某案是我國(guó)《刑事訴訟法》增設(shè)違法所得沒收特別程序后，司法機(jī)關(guān)依照該程序追繳涉案贓款的第一案；也是全國(guó)第一件以違法所得沒收特別程序?qū)徑Y(jié)后，犯罪嫌疑人主動(dòng)投案，繼而又以普通刑事訴訟程序?qū)Ρ桓嫒藢徟械陌讣?。該案同時(shí)也是中國(guó)和新加坡依據(jù)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》、踐行《北京反腐敗宣言》開展追討追贓合作的成功案例。案件的審理對(duì)后續(xù)司法解釋的出臺(tái)及同類案件的審理提供了寶貴的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
人民法院依法運(yùn)用違法所得沒收程序，裁定通過國(guó)際刑事司法協(xié)助，得到了新加坡的承認(rèn)和執(zhí)行，切斷了被告人的經(jīng)濟(jì)來源，對(duì)外逃的腐敗分子猶如釜底抽薪。在被告人回國(guó)后，法院又依法審理其貪污犯罪，并綜合考慮貪污的情節(jié)、數(shù)額、被告人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度進(jìn)行量刑，審理過程充分體現(xiàn)黨和國(guó)家懲治腐敗犯罪、追回境外贓款、贓物的鮮明態(tài)度和堅(jiān)強(qiáng)決心，對(duì)攜款外逃的犯罪分子和潛在的腐敗分子既起到了巨大震懾效應(yīng)，也是向他們鄭重宣告主動(dòng)回國(guó)接受法律制裁才是唯一正確的出路。
（撰稿∶長(zhǎng)春市中級(jí)人民法院刑一庭 曲鵬程
江西省高級(jí)人民法院刑二庭 林勇康審編∶最高人民法院刑二庭 王曉東）
① “百名紅通”是指中央反腐敗協(xié)調(diào)小組集中公布100名涉嫌犯罪外逃國(guó)家工作人員、重要腐敗案件涉案人等人員的紅色通緝令。
