審理法院：萊蕪市中級(jí)人民法院
案號(hào)：（2018）魯12刑終15號(hào)
案件類型：刑事
案由：非法吸收公眾存款罪
裁判日期：2018-07-16
合議庭：孟慶孝 劉豐濤 李淑芹
審理程序：2
審理經(jīng)過(guò)
山東省萊蕪市萊城區(qū)人民法院審理山東省萊蕪市萊城區(qū)人民檢察院提起公訴的被告人王端峰涉嫌犯非法吸收公眾存款罪一案，于2018年1月8日作出2017魯1202刑初215號(hào)刑事判決。宣判后原審被告人王端峰不服，提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原審判決認(rèn)定，自2015年9月開(kāi)始，在未經(jīng)國(guó)家相關(guān)部門依法批準(zhǔn)的情況下，被告人王端峰籌建并成立英途世紀(jì)萊蕪分公司，招募公司業(yè)務(wù)員，通過(guò)散發(fā)傳單、舉辦產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)等方式，為英途世紀(jì)公司向社會(huì)公眾推介“芝麻金融”網(wǎng)貸平臺(tái)，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，吸引公眾在該平臺(tái)投資。截止2015年12月8日，該公司累計(jì)發(fā)展126人在“芝麻金融”網(wǎng)貸平臺(tái)注冊(cè)投資，共計(jì)吸收資金7918121元，造成損失7594803.74元。
上述事實(shí)，有被害人王某、吳某1、亓某、吳某2等人的陳述，證人付某、廉某、賈某、張某等人的證言，書證受案登記表、立案決定書、戶籍證明、英途世紀(jì)萊蕪分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息、英途世紀(jì)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、英途世紀(jì)公司章程、萊蕪轄區(qū)內(nèi)擁有銀行業(yè)務(wù)金融牌照情況的說(shuō)明等，電子數(shù)據(jù)根據(jù)公安部下發(fā)的芝麻金融數(shù)據(jù)梳理出的萊蕪公司發(fā)展投資人員投資數(shù)據(jù)、吸存總額及損失總額，以及被告人王端峰的供述與辯解等證據(jù)予以證實(shí)。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為，被告人王端峰作為英途世紀(jì)萊蕪分公司負(fù)責(zé)人，明知英途世紀(jì)萊蕪分公司及其總公司均無(wú)向社會(huì)吸收資金的資質(zhì)，仍然積極籌劃成立英途世紀(jì)萊蕪分公司，通過(guò)散發(fā)宣傳材料、口口宣傳、舉辦公司產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的方式向社會(huì)公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機(jī)關(guān)指控的上述事實(shí)和罪名成立，予以確認(rèn)。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院〈關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋〉》第一條、第三條之規(guī)定，以被告人王端峰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元。
二審請(qǐng)求情況
上訴人王端峰的上訴理由是：1、王端峰在本案中是履行公司職務(wù)行為，主觀惡性較?。?、王端峰沒(méi)有超出代理權(quán)限誤導(dǎo)公眾投資；3、原審判決認(rèn)定犯罪數(shù)額不準(zhǔn)確；4、王端峰自愿認(rèn)罪并愿意配合積極交納罰金。請(qǐng)求從輕處罰。
辯護(hù)人蘇瑞云的辯護(hù)意見(jiàn)是：1、王端峰在客觀上對(duì)非法吸收公眾存款犯罪提供了幫助，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從犯；2、對(duì)王端峰涉嫌非法吸收公眾存款的犯罪數(shù)額應(yīng)當(dāng)公平認(rèn)定，原審判決認(rèn)定7594803.74元全部屬于造成的損失依據(jù)的證據(jù)不足。其余辯護(hù)意見(jiàn)同王端峰上訴理由。
二審開(kāi)庭審理時(shí)，萊蕪市人民檢察院進(jìn)行了閱卷，并向本院提交了北京市第一中級(jí)人民法院（2016）京01刑初140號(hào)刑事判決書、北京市高級(jí)人民法院官方微博信息等證據(jù)。萊蕪市人民檢察院的出庭意見(jiàn)是：1、王端峰應(yīng)作為安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司二被告單位的直接責(zé)任人員來(lái)認(rèn)定，在對(duì)王端峰量刑時(shí)，應(yīng)參考英途世紀(jì)（北京）商務(wù)咨詢有限公司總裁丁如強(qiáng)的量刑予以平衡；2、一審判決認(rèn)定犯罪數(shù)額準(zhǔn)確；3、不應(yīng)認(rèn)定王端峰為從犯。
本院查明
經(jīng)二審審理查明，2013年至2015年，安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司（均另案處理）先后成立，實(shí)際控制人均為丁寧（另案處理）。2015年2月，丁寧收購(gòu)英途財(cái)富（北京）投資顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱英途財(cái)富公司），將該公司的芝麻金融平臺(tái)上線運(yùn)營(yíng)。英途財(cái)富公司、英途世紀(jì)（北京）商務(wù)咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱英途世紀(jì)公司）分別負(fù)責(zé)芝麻金融平臺(tái)的線上、線下運(yùn)營(yíng)。英途世紀(jì)公司沒(méi)有獨(dú)立的人事、財(cái)政權(quán)，由安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司二單位實(shí)際控制、管理，對(duì)外以鈺誠(chéng)集團(tuán)名義宣傳。
自2015年9月開(kāi)始，在不具有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的前提下，上訴人王端峰經(jīng)英途世紀(jì)公司批準(zhǔn)、授權(quán)，籌建并成立英途世紀(jì)萊蕪分公司，招募公司業(yè)務(wù)員，通過(guò)散發(fā)傳單、舉辦產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)等方式，為英途世紀(jì)公司向社會(huì)公眾推介“芝麻金融”網(wǎng)貸平臺(tái)，承諾在一定期限內(nèi)還本付息對(duì)社會(huì)公開(kāi)宣傳，吸引公眾在該平臺(tái)投資。截止2015年12月8日，英途世紀(jì)萊蕪分公司累計(jì)發(fā)展126人在“芝麻金融”網(wǎng)貸平臺(tái)注冊(cè)投資，共計(jì)吸收資金7918121元，造成損失7594803.74元。
上述事實(shí)，有下列證據(jù)予以證實(shí)：
（一）被害人陳述
王某、吳某1、亓某、吳某2等人的陳述，王某等人通過(guò)英途世紀(jì)萊蕪分公司向芝麻金融平臺(tái)投資以及遭受損失的情況。
（二）證人證言
1、付某（原英途世紀(jì)公司煙臺(tái)第三分公司城市經(jīng)理、山東區(qū)域經(jīng)理）證實(shí)，英途世紀(jì)公司和英途財(cái)富公司均隸屬于安徽鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)，英途世紀(jì)公司代理推廣英途財(cái)富線上平臺(tái)芝麻金融，芝麻金融是英途財(cái)富開(kāi)發(fā)的線上交易平臺(tái)?？蛻粼谥ヂ榻鹑谄脚_(tái)上的投資由客戶通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬直接轉(zhuǎn)入易寶支付、乾多多支付支付平臺(tái)。經(jīng)總公司批準(zhǔn)，讓王端峰在萊蕪成立英途世紀(jì)萊蕪分公司。英途世紀(jì)公司開(kāi)展金融業(yè)務(wù)，沒(méi)有通過(guò)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)。王端峰的工資可能是鈺誠(chéng)集團(tuán)定的，就是英途世紀(jì)公司也定不了，英途世紀(jì)公司自始至終都沒(méi)有財(cái)務(wù)。
2、廉某（原英途世紀(jì)萊蕪分公司運(yùn)營(yíng)專員）證實(shí)，其負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)上報(bào)、和總公司核對(duì)數(shù)據(jù)。英途世紀(jì)萊蕪分公司主要業(yè)務(wù)是讓社會(huì)上的人向“芝麻金融”P2P網(wǎng)貸平臺(tái)投資，據(jù)廉某統(tǒng)計(jì)，公司開(kāi)展業(yè)務(wù)以來(lái)投資者投資金額共計(jì)7911921元，其中，2015年12月5日到12月8日的數(shù)據(jù)是通過(guò)業(yè)務(wù)員統(tǒng)計(jì)的，還沒(méi)來(lái)得及和總公司核對(duì)。
3、賈某（原英途世紀(jì)萊蕪分公司職工）證實(shí)，賈某在公司負(fù)責(zé)人力資源，公司的人事組織架構(gòu)，營(yíng)業(yè)分部以下的所有人員的主要任務(wù)，是外出找客戶向“芝麻金融”P2P網(wǎng)貸平臺(tái)投資。
4、王浩田、李平、亓建愛(ài)、亓吉峰、刁愛(ài)芝、李秋果、李衛(wèi)東、高大衛(wèi)、馮秀美等人證實(shí)，英途世紀(jì)萊蕪分公司人員主要任務(wù)是通過(guò)發(fā)放芝麻金融的宣傳材料、口口宣傳、舉辦公司產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)等方式，向社會(huì)上的人員推薦“芝麻金融”P2P網(wǎng)貸平臺(tái)，吸引人員存款。
5、張某證實(shí)，2015年9月，王端峰以干投資咨詢公司為名，與一北京來(lái)的人租賃張某的哥哥張文杰出租的新東方華庭小區(qū)23號(hào)樓東北角二樓。
（三）書證
1、受案登記表、立案決定書、案件來(lái)源及抓獲經(jīng)過(guò)證實(shí)，本案系萊蕪市公安局萊城分局收到省廳“關(guān)于立即開(kāi)展全省11.20專案查處工作的通知”后，按照上級(jí)部署，對(duì)關(guān)聯(lián)公司英途世紀(jì)萊蕪分公司開(kāi)展調(diào)查，于2015年12月25日立案?jìng)刹?，并于?dāng)日電話通知王端峰到案，對(duì)其宣布拘留。
2、戶籍證明證實(shí)，被告人王端峰出生于1972年12月23日，案發(fā)時(shí)已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡。
3、英途世紀(jì)萊蕪分公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)信息證實(shí)，英途世紀(jì)萊蕪分公司注冊(cè)成立于2015年11月24日，隸屬于英途世紀(jì)公司，法定代表人王端峰，經(jīng)營(yíng)范圍：商務(wù)咨詢；經(jīng)濟(jì)貿(mào)易咨詢；（投資、理財(cái)、擔(dān)保業(yè)務(wù)除外）以企業(yè)自有資金對(duì)新能源、電子商務(wù)、市政基礎(chǔ)建設(shè)、環(huán)保設(shè)施、核電、高鐵、互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目投資；資產(chǎn)管理、企業(yè)管理；企業(yè)管理咨詢；企業(yè)策劃；會(huì)議服務(wù)；技術(shù)推廣；技術(shù)服務(wù)；技術(shù)咨詢；設(shè)計(jì)、制作、代理、發(fā)布廣告；承辦、展覽展示；組織文化藝術(shù)交流活動(dòng)（不含演出）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。
4、調(diào)取自英途世紀(jì)萊蕪分公司的內(nèi)部工作資料，包括芝麻金融宣傳材料、芝麻金融財(cái)富管理師工作任務(wù)書、英途世紀(jì)公司行銷序列員工薪酬與績(jī)效管理辦法（試行）、英途世紀(jì)職能人員績(jī)效考核表、理財(cái)咨詢與服務(wù)協(xié)議等證實(shí)，英途世紀(jì)公司規(guī)定的各分公司的管理模式，公司內(nèi)部分為不同層次人員，根據(jù)公司人員所處等級(jí)及業(yè)務(wù)量決定工資發(fā)放數(shù)額；芝麻金融是英途財(cái)富（北京）投資顧問(wèn)有限公司運(yùn)營(yíng)的互聯(lián)網(wǎng)金融信息平臺(tái)；理財(cái)咨詢與服務(wù)協(xié)議由三方簽訂，甲方投資意向人、乙方為理財(cái)推薦方英途世紀(jì)公司、丙方為英途財(cái)富（北京）投資顧問(wèn)有限公司，其中丙方為芝麻金融網(wǎng)站的運(yùn)營(yíng)商，該網(wǎng)站主要提供投資理財(cái)項(xiàng)目信息的發(fā)布平臺(tái)，乙方為丙方指定的授權(quán)委托合作機(jī)構(gòu)，乙方為甲方提供投資咨詢、財(cái)物規(guī)劃、投資管理等服務(wù)，并有義務(wù)協(xié)助甲方將投資款項(xiàng)充值到丙方委托的第三方托管賬戶內(nèi)，并指導(dǎo)甲方在芝麻金融網(wǎng)站上購(gòu)買甲方選定的理財(cái)產(chǎn)品。
5、英途世紀(jì)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、英途世紀(jì)公司章程證實(shí)，英途世紀(jì)公司為有限責(zé)任公司（自然人投資或控股），成立于2015年4月22日，法定代表人為丁如強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)范圍：投資咨詢；投資管理；資產(chǎn)管理等（不得以公開(kāi)方式募集資金；不得公開(kāi)交易證券類產(chǎn)品和金融衍生品；不得發(fā)放貸款；不得向所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益）；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
6、萊蕪轄區(qū)內(nèi)擁有銀行業(yè)務(wù)金融牌照情況的說(shuō)明證實(shí)，英途世紀(jì)萊蕪分公司不具備銀行業(yè)務(wù)金融牌照。
7、北京市第一中級(jí)人民法院（2016）京01刑初140號(hào)刑事判決書、北京市高級(jí)人民法院官方微博信息證實(shí)，判決認(rèn)定被告單位安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司于2014年6月至2015年12月間，在不具有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)的前提下，違反國(guó)家法律規(guī)定，控制、組織、利用英途世紀(jì)公司等多家公司，通過(guò)“e租寶”“芝麻金融”兩家互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)發(fā)布虛假的融資租賃債權(quán)項(xiàng)目及個(gè)人債權(quán)項(xiàng)目，包裝成若干理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行銷售，并以承諾還本付息為誘餌對(duì)社會(huì)公開(kāi)宣傳，向社會(huì)公眾非法吸納巨額資金。二被告單位及被告人丁寧、丁甸、張敏等10人以非法占有為目的，使用詐騙方法進(jìn)行非法集資，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪；被告人丁如強(qiáng)（英途世紀(jì)公司總裁）等16人違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，變相吸收公眾存款，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
（四）電子數(shù)據(jù)
根據(jù)公安部下發(fā)的芝麻金融數(shù)據(jù)梳理出的萊蕪公司發(fā)展投資人員投資數(shù)據(jù)、吸存總額及損失總額、案件偵辦工作說(shuō)明證實(shí)，自2015年9月至2015年12月8日，共有126人通過(guò)英途世紀(jì)萊蕪分公司從“芝麻金融”網(wǎng)貸平臺(tái)注冊(cè)投資，該平臺(tái)從這些人員累計(jì)吸收資金7918121元，造成損失7594803.74元。
（五）被告人的供述與辯解
王端峰供稱，其接受英途世紀(jì)公司授權(quán)后，成立萊蕪分公司，主要業(yè)務(wù)為推銷“芝麻金融”，吸引社會(huì)公眾到“芝麻金融”投資理財(cái)，投資者所投資金均打入第三方賬戶，其辯解英途世紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)行為是否經(jīng)過(guò)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)不清楚。英途世紀(jì)萊蕪分公司沒(méi)有金融牌照，因?yàn)槭谴砉荆貌恢?jīng)過(guò)國(guó)家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)。英途世紀(jì)公司主要推薦“芝麻金融”理財(cái)產(chǎn)品。這個(gè)產(chǎn)品是英途財(cái)富公司的，這個(gè)公司王端峰不了解，英途世紀(jì)公司和英途財(cái)富公司是代理關(guān)系?！爸ヂ榻鹑凇崩碡?cái)產(chǎn)品是互聯(lián)網(wǎng)金融，主要是從“芝麻金融”P2P網(wǎng)貸互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上發(fā)標(biāo)，讓投資者投入資金投標(biāo)，王端峰認(rèn)為是做融資租賃業(yè)務(wù)，就是吸收社會(huì)上投資者的資金，再向社會(huì)上的中小微企業(yè)放款。英途世紀(jì)萊蕪分公司的營(yíng)業(yè)范圍是商務(wù)咨詢，投資理財(cái)業(yè)務(wù)暫時(shí)不允許做，但公司只是為客戶推薦“芝麻金融”理財(cái)產(chǎn)品。英途世紀(jì)萊蕪分公司一般都是在萊蕪的金點(diǎn)子廣告宣傳發(fā)布的，公司員工是拿著總公司配發(fā)的宣傳材料，向社會(huì)所有人員宣傳，有愿意發(fā)展的就投資，不愿意的就算，不強(qiáng)求，宣傳材料主要是總公司的基本情況和預(yù)期收益標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)預(yù)期收益標(biāo)準(zhǔn)比銀行金融部門的利率高，但高多少王端峰說(shuō)不上。（向其出示原提交的業(yè)務(wù)量匯總表）經(jīng)王端峰計(jì)算英途世紀(jì)萊蕪公司發(fā)展的業(yè)務(wù)量一共是7911921元。英途世紀(jì)萊蕪分公司沒(méi)有開(kāi)設(shè)賬戶，沒(méi)有財(cái)務(wù)，業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)費(fèi)用及員工工資都是由總公司撥付，辦公設(shè)備、辦公用品、宣傳材料也是由總公司發(fā)放，英途世紀(jì)萊蕪分公司不接觸錢款。
針對(duì)上訴人王端峰及辯護(hù)人提出的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，以及萊蕪市人民檢察院的出庭意見(jiàn)，根據(jù)本案的事實(shí)和證據(jù)，本院綜合評(píng)判如下：
關(guān)于上訴人王端峰及其辯護(hù)人“王端峰在本案中是履行公司職務(wù)行為”的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，以及檢察員“王端峰應(yīng)作為安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司二被告單位的直接責(zé)任人員來(lái)認(rèn)定”的出庭意見(jiàn)。經(jīng)查，英途世紀(jì)萊蕪分公司系由安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)實(shí)際控制、管理，并無(wú)人事權(quán)和財(cái)務(wù)權(quán)，執(zhí)行總公司的管理制度，工資由總公司統(tǒng)一發(fā)放，以鈺誠(chéng)集團(tuán)名義對(duì)外宣傳，所吸收的資金歸鈺誠(chéng)集團(tuán)調(diào)配使用，符合單位犯罪的成立條件，構(gòu)成單位犯罪。上訴人王端峰經(jīng)英途世紀(jì)公司同意注冊(cè)成立英途世紀(jì)萊蕪分公司，擔(dān)任負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)分公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，是該分公司實(shí)施非法吸收公眾存款的直接責(zé)任人員，應(yīng)將其作為安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)有限公司單位犯罪的直接責(zé)任人員定罪處罰。上訴人及其辯護(hù)人的相關(guān)上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)、出庭檢察員的出庭意見(jiàn)成立，予以采納。
關(guān)于辯護(hù)人所提“應(yīng)當(dāng)認(rèn)定王端峰為從犯”的辯護(hù)意見(jiàn)。經(jīng)查，本案中，上訴人王端峰系受雇傭參與犯罪，對(duì)于所吸收的資金并無(wú)實(shí)際控制和支配權(quán)，其僅是擔(dān)任鈺誠(chéng)集團(tuán)第三層級(jí)公司英途世紀(jì)公司的下級(jí)（地市級(jí)）分公司負(fù)責(zé)人，在本案非法集資鏈條中處于末端地位，在共同犯罪中所起作用較小，可認(rèn)定為從犯。故辯護(hù)人的該辯護(hù)意見(jiàn)成立，予以采納。
關(guān)于上訴人王端峰及其辯護(hù)人所提涉案數(shù)額問(wèn)題。經(jīng)查，根據(jù)公安部下發(fā)的芝麻金融數(shù)據(jù)梳理出的萊蕪公司發(fā)展投資人員投資數(shù)據(jù)、吸存總額、損失總額電子證據(jù)以及萊蕪市公安局萊城分局出具的案件偵辦工作說(shuō)明證實(shí)，本案所涉及投資人員均系通過(guò)英途世紀(jì)萊蕪分公司發(fā)展的投資人員，未通過(guò)萊蕪分公司介紹發(fā)展而自行通過(guò)“芝麻金融”平臺(tái)投資的人員，其投資額及損失額未在本案數(shù)據(jù)中統(tǒng)計(jì)；公安部專案下發(fā)數(shù)據(jù)與相關(guān)投資人數(shù)據(jù)核實(shí)準(zhǔn)確無(wú)誤，所以采用公安部專案下發(fā)數(shù)據(jù)認(rèn)定。另外，經(jīng)王端峰和廉某分別統(tǒng)計(jì)，英途世紀(jì)萊蕪分公司發(fā)展的投資者投資金額共計(jì)7911921元，與公安部下發(fā)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出的7918121元相差僅6200元，且廉某解釋稱2015年12月5日到12月8日的數(shù)據(jù)是通過(guò)業(yè)務(wù)員統(tǒng)計(jì)的，還沒(méi)來(lái)得及和總公司核對(duì)。綜合全案證據(jù)，原審判決認(rèn)定英途世紀(jì)萊蕪分公司共計(jì)吸收資金7918121元，造成損失7594803.74元的證據(jù)確實(shí)、充分，以案發(fā)時(shí)沒(méi)有歸還的數(shù)額計(jì)算造成損失數(shù)額正確。關(guān)于英途世紀(jì)萊蕪分公司員工及員工親友的投資情況，不符合《最高人民法院
》“未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款”這一排除規(guī)定的情形，不應(yīng)予以扣除。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，由安徽鈺誠(chéng)控股集團(tuán)、鈺誠(chéng)國(guó)際控股集團(tuán)實(shí)際控制、管理的英途世紀(jì)（北京）商務(wù)咨詢有限公司萊蕪分公司，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，依托總公司等上層公司通過(guò)電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等媒體的廣告宣傳及自身開(kāi)展的散發(fā)傳單、口口宣傳、舉辦產(chǎn)品說(shuō)明會(huì)等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)還本付息，向社會(huì)公眾吸收資金，上訴人王端峰作為直接責(zé)任人員，參與非法吸收公眾存款共計(jì)791萬(wàn)余元，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。上訴人王端峰系從犯，依法應(yīng)減輕處罰。二審審理期間，王端峰當(dāng)庭自愿認(rèn)罪，可酌情從輕處罰。原審判決認(rèn)定事實(shí)部分正確，審判程序合法，但認(rèn)定王端峰系個(gè)人犯罪適用法律錯(cuò)誤，且量刑不當(dāng)，應(yīng)依法予以糾正。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條、第二十七條、第三十一條、第五十二條、第五十三條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、《最高人民法院〈關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋〉》第一條第一款、第三條第二、三款、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持萊蕪市萊城區(qū)人民法院2017魯1202刑初215號(hào)刑事判決對(duì)王端峰定罪部分即“被告人王端峰犯非法吸收公眾存款罪”；
二、撤銷萊蕪市萊城區(qū)人民法院2017魯1202刑初215號(hào)刑事判決對(duì)王端峰量刑部分即對(duì)被告人王端峰“判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣十萬(wàn)元”；
三、上訴人王端峰犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，宣告緩刑三年，并處罰金人民幣一萬(wàn)元（緩刑考驗(yàn)期從判決確定之日起計(jì)算；罰金已繳納）。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)李淑芹
審判員劉豐濤
審判員孟慶孝
裁判日期
二〇一八年七月十六日
書記員
書記員劉青
