審理法院：懷寧縣人民法院
案 號(hào)：（2019）皖0822刑初153號(hào)
案件類型：刑事
案 由：侵犯公民個(gè)人信息罪
裁判日期：2019-10-29
審理經(jīng)過
懷寧縣人民檢察院以懷檢刑訴[2019]149號(hào)起訴書指控被告人李某1、黃某2、張某3犯侵犯公民個(gè)人信息罪，于2019年7月30日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。懷寧縣人民檢察院指派檢察員丁琴、檢察官助理曹曉群出庭支持公訴。被告人李某1及其辯護(hù)人徐昊、查卉川，被告人黃某2及其辯護(hù)人汪愛民、李竹峰，被告人張某3及其辯護(hù)人祁琛均到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請(qǐng)求情況
公訴機(jī)關(guān)指控：2018年4月至同年8月期間，被告人李某1先后八次向被告人黃某2出售“短信”類公民個(gè)人信息共計(jì)222428條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)20××5條，獲利共計(jì)人民幣106900元。
2018年4月9日至同年8月14日期間，被告人黃某2從被告人李某1處購得公民個(gè)人信息后，全部并摻假加量轉(zhuǎn)賣給被告人張某3。被告人黃某2向被告人張某3出售“短信”類公民個(gè)人信息共計(jì)325357條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)20××5條，獲利共計(jì)人民幣205500元。
2018年8月20日至同年11月9日期間，被告人張某3另多次從微信昵稱“Alien”（身份未查實(shí)）處購買“短信”類公民個(gè)人信息及其他類公民個(gè)人信息共計(jì)337348條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)198811條。被告人張某3多次出售自己購得的公民個(gè)人信息，向何某（另處）出售共計(jì)40400條，獲利18500元；向黃某（另處）出售162756條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息31622條，獲利57000元；向趙某（另處）出售29660條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息8810條，獲利49400元。被告人張某3購得包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的公民個(gè)人信息共計(jì)219076條，出售包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的公民個(gè)人信息共計(jì)40432條，獲利共計(jì)人民幣124900元。
被告人黃某2、張某3到案后，如實(shí)供述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，被告人李某1親屬代為退繳人民幣57000元。
為證明上述犯罪事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)向法庭提交了相應(yīng)的證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人李某1違反國家有關(guān)規(guī)定，向他人出售公民個(gè)人信息，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百五十三條之一第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以侵犯公民個(gè)人信息罪追究其刑事責(zé)任；被告人黃某2、張某3違反國家有關(guān)規(guī)定，非法獲取公民個(gè)人信息，并向他人出售，情節(jié)特別嚴(yán)重，二被告人行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百五十三條之一第一款、第三款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以侵犯公民個(gè)人信息罪追究二被告人刑事責(zé)任。被告人李某1系累犯，被告人黃某2、張某3具有坦白情節(jié)，提請(qǐng)法院結(jié)合本案犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度對(duì)三被告人作出公正判決。
被告人李某1、黃某2、張某3對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的基本犯罪事實(shí)及罪名未提出異議，并當(dāng)庭認(rèn)罪。被告人李某1辯解其通過微信認(rèn)識(shí)“龍?！保髞硗ㄟ^signal聯(lián)系；其出售給被告人黃某2的信息，是“龍?！碧峁┑模弧褒埾！本庉嬐瓿蓮V告信息后讓其發(fā)送，向其支付報(bào)酬，其為“龍希”打工；其出售給被告人黃某2的公民個(gè)人信息，有一部分是“龍?！北救松蟼鞯摹１桓嫒它S某2辯解其出售信息的獲利款中包含購買成本。
本院查明
被告人李某1的辯護(hù)人提出，其一，被告人李某1到案后能夠如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，應(yīng)認(rèn)定具有坦白情節(jié)。被告人李某1接受“龍哥”的指示和安排，傳輸數(shù)據(jù)對(duì)外出售，并代為收款，在共同犯罪中起輔助、次要作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯。對(duì)于公訴機(jī)關(guān)指控被告人李某1參與的犯罪事實(shí)，被告人李某1僅承擔(dān)作為從犯的刑事責(zé)任，不能替代“龍哥”而承擔(dān)全部刑事責(zé)任。其二，被告人李某1涉嫌犯罪的違法所得多數(shù)由“龍哥”占有，被告人李某1實(shí)際獲取的是很小部分，但其仍通過親屬退贓57000元，具有悔罪表現(xiàn)。其三，本案證據(jù)卷五中，公安機(jī)關(guān)隨機(jī)取樣了公民個(gè)人信息數(shù)據(jù)。以上數(shù)據(jù)內(nèi)容多為手機(jī)號(hào)碼和短信，短信無任何回復(fù)內(nèi)容，無法識(shí)別發(fā)送短信主體的具體號(hào)碼；短信為公司發(fā)送，內(nèi)容是以廣告推送為主，還有少部分是生日祝福與通知。因短信明顯不足以被認(rèn)定為《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條第一款第（三）項(xiàng)中的“通信內(nèi)容”，故本案所涉的公民個(gè)人信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)依照該解釋第五條第一款第（五）項(xiàng)規(guī)定，以5000條為入罪門檻。綜上，建議法庭遵循罪責(zé)刑相適應(yīng)和寬嚴(yán)相濟(jì)原則，對(duì)被告人李某1判處有期徒刑三年。
被告人李某1的第二辯護(hù)人提出，其一，被告人李某1出售公民個(gè)人信息的數(shù)量應(yīng)認(rèn)定為20××5條。公訴機(jī)關(guān)指控被告人李某1向被告人黃某2出售222428條公民個(gè)人信息，除自認(rèn)的3、4萬條外，沒有客觀證據(jù)直接證明被告人李某1實(shí)施了傳輸、出售數(shù)據(jù)的行為。公安機(jī)關(guān)隨機(jī)取樣的信息，大部分不能識(shí)別特定自然人身份，不符合“公民個(gè)人信息”的認(rèn)定要求，故包含姓名、電話號(hào)碼的20××5條信息才能認(rèn)定為公民個(gè)人信息。其二，被告人李某1的違法所得應(yīng)是其出售公民個(gè)人信息所得，公訴機(jī)關(guān)指控其出售222428條信息證據(jù)不足，理當(dāng)結(jié)合認(rèn)定信息的數(shù)量和單價(jià)做出相應(yīng)核減，不應(yīng)直接認(rèn)定為106900元。其三，被告人李某1出售公民個(gè)人信息的數(shù)量和違法所得數(shù)額未超過5萬條和5萬元，不屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”的情形；且信息的最后買家購買信息是用于建立股民交流群、推送相關(guān)股市行情，沒有用于詐騙等違法犯罪活動(dòng)，危害程度相對(duì)較小。被告人李某1羈押期間表現(xiàn)良好，建議從輕判處。綜上，建議法庭對(duì)被告人李某1在三年以下量刑。
被告人黃某2的辯護(hù)人提出，其一，公訴機(jī)關(guān)指控被告人黃某2出售“短信”類公民個(gè)人信息數(shù)量及獲利的事實(shí)不清。1、公訴機(jī)關(guān)指控被告人黃某2向被告人張某3出售“短信”類公民個(gè)人信息325357條，其中有大量摻假摻雜的虛假信息，偵查機(jī)關(guān)僅進(jìn)行了簡單的去重，未做必要的鑒定，對(duì)于偽造、虛構(gòu)的信息應(yīng)排除，被告人黃某2出售信息的數(shù)量小于3253572條。2、最高院、最高檢發(fā)布的《關(guān)于辦理侵犯公民個(gè)人信息刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條對(duì)“公民個(gè)人信息”進(jìn)行了定義，被告人買賣的“短信”類信息中帶有姓名、電話號(hào)碼的信息才能認(rèn)定為“公民個(gè)人信息”，僅含有電話號(hào)碼的“短信”并不能識(shí)別特定自然人身份或者反映特定自然人活動(dòng)情況，不屬于刑法意義上的“公民個(gè)人信息”。因此，被告人黃某2買賣的20××5條信息，從中排除虛假編造的包含姓名、電話號(hào)碼的信息，余下的才能認(rèn)定為被告人所買賣的公民個(gè)人信息。其二，被告人黃某2的犯罪行為不屬于“情節(jié)特別嚴(yán)重”情形。1、被告人黃某2獲利金額應(yīng)當(dāng)剔除不屬于本罪規(guī)定的公民個(gè)人信息售賣的價(jià)款，其違法所得不超過12800元（計(jì)算方式：205500元×20××5條/325357條=12800元），未超過5萬元。2、根據(jù)控方隨機(jī)抽取的信息內(nèi)容看，真實(shí)信息占比極低，據(jù)此概率計(jì)算，被告人黃某2買賣公民個(gè)人信息條數(shù)應(yīng)不超過5萬條。其三，被告人黃某2歸案后能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)，庭審中認(rèn)罪悔罪，具有坦白情節(jié)；其在公安機(jī)關(guān)未掌握其上線被告人李某1的情況下，主動(dòng)交代，并協(xié)助公安機(jī)關(guān)確定被告人李某1的真實(shí)身份，應(yīng)認(rèn)定為立功。綜上，被告人黃某2系初犯，倒賣的是部分股民信息，最終買家也是為了建立股民交流群、推送相關(guān)股市行情等目的，未造成國家或個(gè)人重大經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)惡劣影響，建議法庭對(duì)被告人黃某2判處三年以下有期徒刑并適用緩刑。
被告人張某3的辯護(hù)人提出，其一，被告人張某3與被告人黃某2系共同犯罪，被告人張某3僅負(fù)責(zé)銷售，在共同犯罪中起次要、輔助作用，應(yīng)認(rèn)定為從犯。其二，被告人張某3到案后如實(shí)供述自己的主要犯罪事實(shí)，積極配合公安機(jī)關(guān)調(diào)查，具有坦白情節(jié)。其三，被告人張某3系初犯，犯罪的主觀惡性較小，社會(huì)危害性不大，主動(dòng)退繳全部贓款，羈押期間表現(xiàn)好，認(rèn)罪悔罪。綜上，建議法庭基于被告人張某3的家庭實(shí)際情況，給予從輕處罰。
經(jīng)審理查明：2018年初，被告人李某1在微信群里發(fā)布售賣手機(jī)號(hào)碼的廣告。同年4月，被告人黃某2使用手機(jī)通過微信（號(hào)碼186××××5886，微信號(hào)×××）與被告人李某1聯(lián)系（微信號(hào)×××,昵稱“傻蛋”），并相互見面后商定購買“短信”類公民個(gè)人信息事宜。被告人李某1通過微信聯(lián)系被告人黃某2，被告人黃某2則通過微信或手機(jī)聊天軟件“Signai”回復(fù)，告知其百度網(wǎng)盤的賬號(hào)和密碼。被告人李某1登錄被告人黃某2的百度網(wǎng)盤后，將售賣的信息壓縮打包發(fā)至被告人黃某2的百度網(wǎng)盤內(nèi)，收取被告人黃某2微信轉(zhuǎn)款后，告知打開數(shù)據(jù)的密碼。被告人黃某2輸入密碼后獲取數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要內(nèi)容是股民的手機(jī)號(hào)碼、開戶驗(yàn)證碼及證券公司發(fā)給股民的信息，信息包括生日祝福、風(fēng)險(xiǎn)提示及通知等。2018年4月至同年8月期間，被告人李某1先后八次向被告人黃某2出售“短信”類公民個(gè)人信息共計(jì)222428條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)20××5條，獲利共計(jì)人民幣106900元。
2018年3月下旬，被告人張某3看到被告人黃某2在百度貼吧發(fā)送售賣數(shù)據(jù)的廣告后，添加了被告人黃某2的QQ（QQ號(hào)：84×××76，昵稱“數(shù)據(jù)之源”），通過(QQ號(hào)：11×××86、1749712382）和Sugram聊天軟件（昵稱“明天”)聯(lián)系被告人黃某2，詢問數(shù)據(jù)的來源、類型及價(jià)格等。同年4月初，二人商定數(shù)據(jù)買賣事宜。同年4月9日至同年8月14日期間，被告人黃某2從被告人李某1處購得公民個(gè)人信息后，通過QQ和163郵箱向被告人張某3輸送、出售。期間，被告人黃某2從他人手中購得純手機(jī)號(hào)碼數(shù)據(jù)后，摻入被告人李某1出賣的數(shù)據(jù)中，加量轉(zhuǎn)賣給被告人張某3，向被告人張某3出售“短信”類公民個(gè)人信息共計(jì)325357條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)20××5條。被告人張某3則通過支付寶轉(zhuǎn)款至被告人黃某2支付寶中，或通過招商銀行卡直接匯款至被告人黃某2的尾號(hào)為0513的中國銀行卡內(nèi)，被告人黃某2獲利共計(jì)人民幣205500元。
2018年8月20日至同年11月9日期間，被告人張某3另多次從微信昵稱“Alien”（身份未查實(shí)）處購買“短信”類公民個(gè)人信息及其他類公民個(gè)人信息共計(jì)337348條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息共計(jì)198811條。被告人張某3多次出售自己購得的公民個(gè)人信息，向何某（另處）出售共計(jì)40400條，獲利18500元；向黃某（另處）出售162756條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息31622條，獲利57000元；向趙某（另處）出售29660條，其中包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的信息8810條，獲利49400元。被告人張某3購得包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的公民個(gè)人信息共計(jì)219076條，出售包含姓名、電話號(hào)碼內(nèi)容的公民個(gè)人信息共計(jì)40432條，獲利共計(jì)人民幣124900元。
2018年11月27，懷寧縣公安局依法搜查了被告人黃某2的住所，扣押了蘋果**手機(jī)機(jī)（號(hào)碼186××××5886，串號(hào)359260061147127）一部等物品。同年11月29日，懷寧縣公安局依法搜查了被告人李某1的人身和駕駛的車輛，扣押了蘋果手機(jī)（串號(hào)分別為353058096575130、357327096787607）兩部等物品。同年12月13日，懷寧縣公安局依法搜查了被告人張某3的住所，扣押了三星牌、華為牌手機(jī)各一部及臺(tái)式組裝電腦一臺(tái)等物品。
2019年1月2日，被告人李某1的親屬向懷寧縣公安局退繳人民幣57000元。同年9月5日、10月28日，被告人張某3、黃某2的親屬分別向本院退繳124900元、205500元，合計(jì)人民幣330440元。被告人黃某2、張某3被抓獲歸案后，接受調(diào)查時(shí)能夠如實(shí)供述犯罪事實(shí)。
另查明：2015年11月11日，被告人李某1因犯掩飾隱瞞犯罪所得罪被江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)人民法院判處有期徒刑10個(gè)月，并處罰金人民幣20000元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有：1、合肥市公安局視頻偵查支隊(duì)二大隊(duì)出具的《抓獲經(jīng)過》、懷寧縣公安局公共網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊(duì)出具的《歸案情況說明》及成都市公安局高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)分局中和刑警中隊(duì)出具的《到案經(jīng)過》，證實(shí)三被告人被警方抓獲的時(shí)間、地點(diǎn)及經(jīng)過。
2、證人胡某、宋某、馬某、蔣某、尹某、朱某、向某、何某、黃某、趙某的證言。胡某證實(shí)其在懷寧縣看守所服刑期間與被告人李某1身處同一監(jiān)室，被告人李某1與自己聊天時(shí)說因買賣個(gè)人信息被關(guān)進(jìn)看守所，是被下線被告人黃某2供出來的；其后來問被告人黃某2同案人是否為合肥市的被告人李某1，被告人黃某2說是的。宋某證實(shí)自己從被告人張某3處拿數(shù)據(jù)出賣，賣過4、5次，一次出售100條至200條，一共賣得200余元；期間，自己將1749712382的QQ號(hào)轉(zhuǎn)給被告人張某3使用。馬某證實(shí)自己從被告人張某3處拿過信息出賣，一共賣過一千多條，賣得款1000余元錢與被告人張某3平分；自己曾經(jīng)用“mmm”的微信號(hào)幫助被告人張某3收過5000元錢。蔣某證實(shí)自己在天風(fēng)證券股份有限公司合肥潛山路證券營業(yè)部任總經(jīng)理，天風(fēng)證券公司會(huì)向客戶發(fā)送注冊(cè)時(shí)開戶信息、新股中簽時(shí)會(huì)議通知信息、內(nèi)部員工的OA交流信息和客戶生日時(shí)的祝福信息，以及風(fēng)險(xiǎn)提示信息等手機(jī)短信；短信內(nèi)容有客戶在天風(fēng)證券的客戶號(hào)、客戶上海、深圳A股股東賬號(hào)、開戶營業(yè)部等信息。尹某證實(shí)自己是華融證券股份有限公司總部理財(cái)服務(wù)部的經(jīng)理，其公司通過對(duì)偵查機(jī)關(guān)提供的抽樣數(shù)據(jù)進(jìn)行查驗(yàn)，其中部分短信發(fā)送情況已在其公司系統(tǒng)查詢到；由于其公司不會(huì)留存全部發(fā)送記錄，所以還有查不到的也屬于正常；其公司在2018年5月22日之前的服務(wù)短信均是通過北京創(chuàng)世漫道科技有限公司發(fā)送的；2018年3月，其公司陸續(xù)接到客戶反映收到了騷擾電話。朱某證實(shí)自己是中山證券信息技術(shù)部系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)人員，其公司通過對(duì)偵查機(jī)關(guān)提供的抽樣數(shù)據(jù)進(jìn)行查驗(yàn)，除了其中一條是大同證券之外，都是其公司發(fā)出的，其公司客戶反映常常接到騷擾電話。向某證實(shí)自己是淄博財(cái)商教育科技有限公司的員工，其公司有正規(guī)的授權(quán)書和推廣權(quán)，主要是向股民出售分析股票的課程，員工通過撥打電話添加微信的方式與客戶交流。何某證實(shí)自己公司自2018年上半年開始，為拓展業(yè)務(wù)需要股民的手機(jī)號(hào)碼，其就在網(wǎng)絡(luò)上通過微信與微信昵稱為“002”的人聯(lián)絡(luò)，先后多次從“002”處購得4至5萬條“短信”類型的公民個(gè)人信息，并通過支付寶和微信先后向“002”支付將近2萬元的購買費(fèi)用；自己另指使公司財(cái)務(wù)黃某與“002”聯(lián)系，繼續(xù)購買公民個(gè)人信息；購買費(fèi)用計(jì)入公司的經(jīng)營開銷，購得的數(shù)據(jù)資源也是用于公司業(yè)務(wù)。黃某證實(shí)自己在“宏康公司”和“1808工作室”負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，其受何某指使，為公司購買股民的手機(jī)號(hào)碼資料；2018年7月至同年10月期間，自己在何某推薦的微信號(hào)好友“002”處購買了10余萬條股民手機(jī)號(hào)碼信息，花了7、8萬元；后又在何某提供的兩個(gè)QQ好友“毛料”、“毛料1”處花了1、2萬元，買了2、3萬條股民手機(jī)號(hào)碼資料。趙某證實(shí)自己在山東淄博經(jīng)營淄博財(cái)商教育科技有限公司，2018年下半年在網(wǎng)上認(rèn)識(shí)一個(gè)賣數(shù)據(jù)的人，然后通過“sugram”軟件與對(duì)方取得聯(lián)系，對(duì)方在“sugram”軟件上的昵稱是“明天”；其前后多次從“明天”處共購買了2萬余條股民數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的內(nèi)容是手機(jī)號(hào)碼及證券公司發(fā)給該手機(jī)號(hào)碼的短信內(nèi)容，自己與“明天”之間稱謂這類數(shù)據(jù)為“短信”，自己一共支付4萬余元；自己通過昵稱“蹦蹦蹦”的微信和151××××7037的支付寶及中國建設(shè)銀行卡匯款等方式付款，其中有次讓劉忠磊幫自己轉(zhuǎn)款一次10000元；“明天”是通過不同的QQ郵箱將數(shù)據(jù)發(fā)送到自己976×××＠ｑｑ.ｃｏｍ郵箱的；這些信息自己都還保存著，自己將買來的數(shù)據(jù)中的手機(jī)號(hào)碼分發(fā)給員工用來打電話推銷炒股課程。
3、勘查、搜查及辨認(rèn)筆錄：（1）搜查筆錄及照片，證實(shí)公安機(jī)關(guān)的偵查人員對(duì)被告人李某1的人身及其駕駛的皖Ｍ×××××轎車、被告人黃某2的住所、被告人張某3的租住房及證人趙某和何某的辦公室，依法進(jìn)行搜查的時(shí)間、具體地點(diǎn)及經(jīng)過，以及扣押相關(guān)涉案物品情況。（2）手機(jī)、電腦勘查筆錄及照片，偵查人員對(duì)被告人李某1持有的蘋果XSMAX手機(jī)和蘋果X手機(jī)、被告人黃某2持有的紅色華碩筆記本電腦、蘋果6手機(jī)、被告人張某3持有組裝的白色臺(tái)式電腦、三星手機(jī)及從證人趙某和何某的辦公室扣押的電腦和手機(jī)進(jìn)行了勘查，證實(shí)三被告人是買賣股民信息數(shù)據(jù)的上下線，三人通過手機(jī)微信及其他聊天工作聯(lián)系后進(jìn)行數(shù)據(jù)交易，并通過手機(jī)微信、支付寶等方式收付交易款，以及被告人張某3向趙某和何某出售股民信息數(shù)據(jù)的事實(shí)。（3）辨認(rèn)筆錄及照片，證實(shí)被告人黃某2辨認(rèn)出賣給其股民數(shù)據(jù)的合肥人系被告人李某1。
4、鑒定意見：安徽譽(yù)誠司法鑒定中心譽(yù)誠司中心[2018]鑒字20號(hào)司法鑒定意見書，該中心對(duì)本案涉及的公民信息的數(shù)量和唯一性進(jìn)行了鑒定，證實(shí)經(jīng)鑒定“短信84×××76”文件夾中與“短信1533002839”中包含內(nèi)容（“4.11－1W.xlsx”、“4.22過期2W.xlsx”、“4.23出售2W.xlsx”、“5.9－2萬5.xlsx”、“5.9網(wǎng)貸1K.txt”、“7.8－1W.xlsx”、“7.28－11W.txt”、“其他證券847.xlsx”）一致，包含非重復(fù)手機(jī)號(hào)碼173100條；“qq郵箱1533002839”文件夾中包含非重復(fù)手機(jī)號(hào)碼信息條數(shù)為44836條；短信文件夾與郵箱文件夾中包含的非重復(fù)手機(jī)號(hào)碼之間存在12條重復(fù)。
5、書證：（1）被告人張某3的招商銀行卡歷史交易明細(xì)表和被告人黃某2的中國銀行卡個(gè)人客戶交易明細(xì)，證實(shí)被告人張某3持有的尾號(hào)為“2806”和尾號(hào)為“3217”的銀行卡實(shí)為同一張銀行卡；被告人張某3從尾號(hào)為“3217”的銀行卡中多次向被告人黃某2尾號(hào)為“0513”、“6211”的銀行卡中轉(zhuǎn)款，以及轉(zhuǎn)款具體時(shí)間和金額。（2）調(diào)取證據(jù)清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法調(diào)取的天風(fēng)證券附件和華融證券公司、萬隆證券公司及中山證券公司向客戶發(fā)送的短信內(nèi)容的相關(guān)信息，與從被告人黃某2、張某3電腦內(nèi)勘查的相關(guān)信息內(nèi)容類似，證實(shí)被告人之間買賣的公民信息系股民相關(guān)信息。（3）淄博財(cái)商教育科技公司相關(guān)信息，證實(shí)該公司具有營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營范圍包括教育信息咨詢等。（4）懷寧縣公安局扣押清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)偵查人員依法搜查后，扣押了被告人李某1持有的一部黑色蘋果Xsmax手機(jī)、一部黑色蘋果X手機(jī)、一部金色蘋果6Plus手機(jī)、一個(gè)型號(hào)為“ssk”16GU盤和一臺(tái)蘋果筆記本電腦，被告人黃某2持有的一臺(tái)紅色華碩筆記本電腦、一部銀色蘋果6手機(jī)、一部金色樂視手機(jī)、一部金色蘋果6Plus、一部金色小辣椒和一本筆記簿，被告人張某3持有的一臺(tái)白色組裝電腦、一部華為手機(jī)（號(hào)碼188××××8266）、一部三星手機(jī)（號(hào)碼185××××8843）、另15部雜牌手機(jī)和7張銀行卡，證人趙某持有的一臺(tái)白色蘋果X手機(jī)、一臺(tái)白色蘋果牌一體機(jī)電腦和兩張銀行卡，以及扣押了黃某、王某辦公室內(nèi)相關(guān)物品情況。（5）涉案公民個(gè)人信息數(shù)量及交易資金情況統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)經(jīng)統(tǒng)計(jì)，被告人黃某2向被告人張某3倒賣公民個(gè)人信息8次，總條數(shù)325357條，唯一條數(shù)222428條，包含姓名條數(shù)20××5條；被告人張某3侵犯公民個(gè)人信息總條數(shù)570336條，包含姓名條數(shù)224717條；被告人黃某2向被告人李某1微信付款106900元；被告人張某3通過支付寶、銀行轉(zhuǎn)賬向被告人黃某2支付款項(xiàng)共計(jì)205500元；被告人張某3通過微信向“Alien”付款25000元；被告人張某3通過微信、支付寶、銀行卡收到趙某49400元轉(zhuǎn)賬。（6）情況說明，證實(shí)經(jīng)查詢微信號(hào)“wxid-tatfe72wzvms22”和微信號(hào)“yehao188”為同一微信號(hào)，均為趙某使用的微信號(hào)。（7）統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)被告人黃某2從被告人李某1處購買數(shù)據(jù)倒賣給被告人張某3的情況，以及三人之間買賣數(shù)據(jù)的各個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（8）被告人黃某2的百度網(wǎng)盤上傳、下載日志表和情況說明，證實(shí)被告人黃某2的百度網(wǎng)盤自2018年6月10日以來的登錄和操作日志數(shù)據(jù)情況。（9）情況說明，證實(shí)公安機(jī)關(guān)將從被告人黃某2電腦勘查出的“短信”壓縮包與從被告人張某3電腦勘查出的被告人黃某2賣給被告人張某3的數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，發(fā)現(xiàn)其中大部分?jǐn)?shù)據(jù)存在重復(fù)。（10）數(shù)據(jù)去重筆錄，證實(shí)公安機(jī)關(guān)對(duì)被告人黃某2購自吳某處的手機(jī)號(hào)碼信息和賣給被告人張某3的“短信”里的手機(jī)號(hào)碼進(jìn)行比對(duì)去重，發(fā)現(xiàn)8月14日被告人黃某2賣給被告人張某3的數(shù)據(jù)利用吳某數(shù)據(jù)摻假唯一數(shù)據(jù)58841條；被告人黃某2第一次賣給被告人張某3的“5000”自身無重復(fù)，之后賣給被告人張某3的所有數(shù)據(jù)中除了8月14日之外其他未用吳某數(shù)據(jù)進(jìn)行摻假，每次交易數(shù)據(jù)的自身重復(fù)和利用之前賣出的數(shù)據(jù)重復(fù)出售的共44065條。（11)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)筆錄,證實(shí)公安機(jī)關(guān)對(duì)被告人黃某2從被告人李某1處購買后倒賣給被告人張某3的“短信”類公民個(gè)人信息中包含姓名的信息數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果為20××5條。（12）抽樣核查筆錄，證實(shí)從20256條包含姓名的公民個(gè)人信息隨機(jī)抽取50條進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)該50條信息中的手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的姓名與網(wǎng)安資源系統(tǒng)查詢的該手機(jī)號(hào)的機(jī)主身份信息全部一致。（13）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)筆錄，證實(shí)對(duì)被告人張某3從“Alien”處購買的公民個(gè)人信息數(shù)量和其中包含姓名的信息的條數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，共337348條，其中帶有姓名的是198811條。抽樣核查筆錄，證實(shí)經(jīng)過對(duì)“Alien賣給張某3帶姓名數(shù)據(jù)”光盤內(nèi)的公民個(gè)人信息進(jìn)行隨機(jī)抽取50條進(jìn)行抽樣核查發(fā)現(xiàn)，該50條信息中的手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的姓名與網(wǎng)安資源系統(tǒng)查詢的該手機(jī)號(hào)的機(jī)主身份信息全部一致。（14）信息統(tǒng)計(jì)筆錄，證實(shí)對(duì)在趙某976×××＠ｑｑ.ｃｏｍ郵箱內(nèi)勘查出的“趙某接受張某3數(shù)據(jù).zip”公民個(gè)人信息進(jìn)行整理并統(tǒng)計(jì)。抽樣核查筆錄，證實(shí)對(duì)從趙某976×××＠ｑｑ.ｃｏｍ郵箱內(nèi)勘查出的“趙某接受張某3數(shù)據(jù).zip”公民個(gè)人信息中隨機(jī)抽取50條進(jìn)行抽樣核查發(fā)現(xiàn)，該50條信息中的手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的姓名與網(wǎng)安資源系統(tǒng)查詢的該手機(jī)號(hào)機(jī)主的身份信息全部一致，共29660條，其中有姓名的8810條。（15）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)筆錄及抽樣核查筆錄，證實(shí)黃某購自被告人張某3的公民個(gè)人信息共計(jì)162756條，其中包含姓名的信息共計(jì)31622條；何某購自被告人張某3的公民個(gè)人信息共計(jì)40400條，并對(duì)黃某購買的包含姓名的信息進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查，信息中的手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的姓名與網(wǎng)安資源系統(tǒng)查詢的手機(jī)號(hào)對(duì)應(yīng)的身份全部一致。（16）抽樣核查筆錄，證實(shí)從吳某賣給被告人黃某2并經(jīng)去重后的公民個(gè)人信息隨機(jī)抽取50條進(jìn)行抽樣核查發(fā)現(xiàn)，該50條信息中的手機(jī)號(hào)碼對(duì)應(yīng)的姓名與網(wǎng)安資源系統(tǒng)查詢的該手機(jī)號(hào)機(jī)主的身份信息全部不一致。（17）交易資金情況統(tǒng)計(jì)表，證實(shí)經(jīng)偵查機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)，何某向被告人張某3交易轉(zhuǎn)賬18500元，黃某向被告人張某3交易轉(zhuǎn)賬57000元。（18）江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)人民法院（2015）武刑初字第1101號(hào)刑事判決書，證實(shí)被告人李某1因犯掩飾、隱瞞犯罪所得罪于2015年11月11日被常州市武進(jìn)區(qū)人民法院判處有期徒刑十個(gè)月，并處罰金人民幣20000元，刑期至2015年11月23日期滿。（19）涉案資金繳款單，證實(shí)被告人李某1的親屬自愿代為退出違法所得57000元。安徽省行政事業(yè)單位資金往來結(jié)算票據(jù)，證實(shí)被告人黃某2、張某3的的親屬先后自愿代為退出違法所得人民幣124900元、205500元。（20）懷寧縣看守所在押人員羈押期間表現(xiàn)考核鑒定表，證實(shí)被告人黃某2、張某3，在押期間表現(xiàn)好。
6、電子數(shù)據(jù)（光盤），證實(shí)光盤刻錄的相關(guān)犯罪證據(jù)，與本案其他證據(jù)相互印證。
7、被告人李某1、黃某2、張某3的供述，被告人李某1供述其出售公民信息部分事實(shí)，同時(shí)辯解其受“龍哥”安排、指示出售信息。被告人黃某2、張某3如實(shí)供述了主要犯罪事實(shí)。
8、被告人李某1、黃某2、張某3的戶籍證明，證實(shí)三被告人的身份信息情況。
以上證據(jù)，經(jīng)當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，足以認(rèn)定。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為：被告人李某1違反國家有關(guān)規(guī)定，向他人出售公民個(gè)人信息，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪；被告人黃某2、張某3違反國家有關(guān)規(guī)定，非法獲取公民個(gè)人信息，并向他人出售，情節(jié)特別嚴(yán)重，二被告人行為已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪。公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立。被告人李某1前期犯罪被判處有期徒刑，在刑罰執(zhí)行完畢五年內(nèi)再次故意犯罪，應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪，系累犯，依法應(yīng)當(dāng)予以從重處罰；其能夠退出部分違法所得，在庭審中自愿認(rèn)罪，可酌定予以從輕處罰。被告人黃某2、張某3歸案后能夠如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，系坦白，在庭審中亦自愿認(rèn)罪，依法可予以從輕處罰；二被告人案發(fā)后退出全部違法所得，具有一定的悔罪表現(xiàn)，在羈押期間表現(xiàn)好，可酌定予以從輕處罰。三被告人買賣的“短信”類股民信息能識(shí)別特定自然人身份，屬于刑法意義上的“公民個(gè)人信息”。三被告人出售公民信息違法所得均超過五萬元，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)特別嚴(yán)重。被告人李某1辯解其受他人指使從事犯罪，其辯護(hù)人認(rèn)為被告人李某1屬共同犯罪中的從犯，因無其他充分證據(jù)證實(shí)“他人”與被告人李某1共同實(shí)施犯罪，故不予采信。被告人李某1歸案后未能供述其主要犯罪事實(shí)，不能認(rèn)定具有坦白情節(jié)。被告人黃某2歸案后如實(shí)供述了被告人李某1、張某3參與犯罪的事實(shí)，但不屬于檢舉、揭發(fā)同案犯實(shí)施買賣公民信息犯罪以外的其他犯罪，不應(yīng)認(rèn)定為立功。被告人黃某2、張某3主觀上是為各自牟取非法利益，客觀上各自購買、出售信息，獨(dú)立完成犯罪行為，沒有犯意聯(lián)絡(luò)，不應(yīng)認(rèn)定為共同犯罪。被告人、辯護(hù)人提出的與上述意見相左的辯解、辯護(hù)意見及量刑建議，不予采納；其他意見，可予采納。綜合本案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度及被告人的認(rèn)罪、悔罪表現(xiàn)，依照《中華人民共和國刑法》第二百五十三條之一第一款、第三款、第六十五條第一款、第六十七條第三款、第七十二條第一款、第三款、第七十三條第二款、第三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告人李某1犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金人民幣106900元；
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即從2018年11月29日起至2022年1月28日止。）
二、被告人黃某2犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣205500元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
三、被告人張某3犯侵犯公民個(gè)人信息罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣124900元；
（緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。）
四、對(duì)被告人李某1、黃某2、張某3分別退出的違法所得57000元、205500元、124900元，共計(jì)人民幣387400元予以沒收，上繳國庫。對(duì)公安機(jī)關(guān)扣押的屬被告人李某1所有的蘋果Xsmax手機(jī)（串號(hào)357327096787607）蘋果X手機(jī)（串號(hào)353058096575130）各一部、被告人黃某2所有的蘋果6手機(jī)（號(hào)碼1865696****，串號(hào)359260061147127）一部、被告人張某3所有的三星牌（號(hào)碼1858235****）、華為牌手機(jī)（號(hào)碼1888048****）各一部及臺(tái)式組裝電腦一臺(tái)，予以沒收。其他涉案物品，由扣押的公安機(jī)關(guān)依法處置。
以上所處罰金，限于判決生效后三日內(nèi)繳納。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向安徽省安慶市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審判人員
審判長張汝紅
審判員陳流水
人民陪審員余青海
裁判日期
二〇一九年十月二十九日
書記員
書記員黃美玲
