審理法院: 重慶市第五中級(jí)人民法院
案 號(hào): (2015)渝五中法刑終字第413號(hào)
案件類型: 刑事
案 由: 非法吸收公眾存款罪
裁判日期: 2015-11-16
審理經(jīng)過
重慶市渝中區(qū)人民法院審理重慶市渝中區(qū)人民檢察院指控原審被告人夏某、唐某、皮某犯非法吸收公眾存款罪一案,于2015年5月28日作出(2014)中區(qū)法刑初字第1045號(hào)刑事判決。宣判后,原審被告人夏某、唐某不服,提出上訴。本院依法組成合議庭,于2015年9月22日公開開庭審理了本案。重慶市人民檢察院第五分院指派檢察員張毅出庭履行職務(wù),上訴人(原審被告人)夏某及其辯護(hù)人榮先建、上訴人(原審被告人)唐某及其辯護(hù)人林燕青到庭參加訴訟。本案經(jīng)依法延期審理?,F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
重慶市渝中區(qū)人民法院認(rèn)定,2011年6月15日,紀(jì)某庫(另案處理)虛假出資2000萬元在遼寧省鞍山市注冊(cè)成立鞍山某發(fā)電機(jī)設(shè)備制造有限公司(以下簡(jiǎn)稱:鞍山公司),公司成立后,既無資金、員工,也未實(shí)際進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營。2012年3月,紀(jì)某庫在重慶注冊(cè)成立鞍山某發(fā)電機(jī)設(shè)備制造有限公司重慶分公司(以下簡(jiǎn)稱:鞍山重慶分公司),紀(jì)某庫為分公司負(fù)責(zé)人,經(jīng)營范圍為一般經(jīng)營項(xiàng)目,無許可經(jīng)營項(xiàng)目。分公司成立后未開展實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。2012年8月,鞍山重慶分公司將營業(yè)地搬遷至重慶市渝中區(qū)。
從2012年4月至2013年8月,鞍山重慶分公司在未經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局批準(zhǔn),無開展金融業(yè)務(wù)資格的情況下,超越經(jīng)營范圍,聘請(qǐng)被告人夏某、唐某、皮某為鞍山重慶分公司工作人員,并另行聘用若干業(yè)務(wù)員,對(duì)外以投資磁能發(fā)電機(jī)設(shè)備急需資金為由,設(shè)計(jì)半年固定期限投資項(xiàng)目和一年期固定期限投資項(xiàng)目等2種“磁能項(xiàng)目投資”產(chǎn)品,用高額投資回報(bào)為誘餌,以公開發(fā)放資料宣傳等手段進(jìn)行公開虛假宣傳,以鞍山公司的名義與客戶簽訂《“磁能發(fā)電機(jī)項(xiàng)目建設(shè)”合作協(xié)議書》,向社會(huì)不特定人群非法吸收資金。從2013年1月至2013年8月,鞍山重慶分公司共計(jì)吸收公眾存款227人次,金額479.5萬元。
被告人夏某于2012年5月進(jìn)入鞍山重慶分公司,開始擔(dān)任公司業(yè)務(wù)員,2013年1月被紀(jì)某庫任命為鞍山重慶分公司總經(jīng)理,全面負(fù)責(zé)公司事務(wù)。被告人唐某于2012年5月進(jìn)入鞍山重慶分公司,開始擔(dān)任公司業(yè)務(wù)員,2013年1月被任命為鞍山重慶分公司副經(jīng)理,負(fù)責(zé)協(xié)助夏某管理公司全面事務(wù)。被告人皮某于2012年7月進(jìn)入鞍山公司分公司,擔(dān)任公司財(cái)務(wù)工作人員,全面負(fù)責(zé)鞍山重慶分公司財(cái)務(wù)工作,包括財(cái)務(wù)管理,資金進(jìn)出帳,收取投資款、支付利息。
2013年8月15日,被告人夏某到案,公安機(jī)關(guān)根據(jù)夏某反映的情況發(fā)現(xiàn)鞍山重慶分公司可能涉嫌非法吸收公眾存款,于同日到達(dá)分公司將所有人員傳喚至公安機(jī)關(guān)。到案后,三被告人均如實(shí)供述了自己犯罪事實(shí)。公安機(jī)關(guān)依法扣押該分公司贓款10萬元。一審審理中,皮某退出贓款7萬元。
認(rèn)定上述事實(shí)的證實(shí)有:捉獲經(jīng)過、到案經(jīng)過、情況說明、扣押決定書、扣押清單、工商登記材料、刑事判決書、司法審計(jì)報(bào)告、發(fā)放利息憑證、收據(jù)、復(fù)函、報(bào)案材料、投資合同及收據(jù)復(fù)印件、客戶清單、投資金額表、銀行卡往來賬目明細(xì)、發(fā)放利息憑證,證人周某甲、周某乙、李某甲、殷某、肖某、劉某、鄭某、唐某、陳某、馮某、李某乙、紀(jì)某的證言,被害人陳某某、吳某、何某、趙某、王某的陳述,被告人夏某、唐某、皮某的供述等。
一審法院認(rèn)為
重慶市渝中區(qū)人民法院認(rèn)為,被告人夏某、唐某、皮某在明知他人未經(jīng)國家有關(guān)部門依法批準(zhǔn)而實(shí)施吸收公眾存款的情況下參與,并由夏某擔(dān)任鞍山重慶分公司經(jīng)理,唐某擔(dān)任副經(jīng)理,皮某擔(dān)任財(cái)務(wù)人員,帶領(lǐng)業(yè)務(wù)員向不特定人群吸收資金479.5萬元,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。夏某、唐某到案后均如實(shí)供述罪行,依法予以從輕處罰。皮某到案后如實(shí)供述罪行,主動(dòng)退出部分贓款,具有悔罪表現(xiàn),可依法對(duì)其從輕處罰并宣告緩刑。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第三款、第四十七條、第七十二條第一款和第三款、第七十三條第二款和第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定,判決:一、被告人夏某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑四年,并處罰金三十萬元;二、被告人唐某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑四年,并處罰金三十萬元;三、被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金二十萬元;四、被告人夏某、唐某、皮某于本判決發(fā)生法律效力后十日內(nèi)退賠被害人經(jīng)濟(jì)損失四百七十九萬五千元,已扣押在案的款項(xiàng)由扣押機(jī)關(guān)發(fā)還被害人,不足部分繼續(xù)予以追繳。
原審被告人夏某上訴提出其有自首情節(jié),一審判決認(rèn)定其非法吸收公眾存款犯罪的金額有誤。夏某的辯護(hù)人提出相同觀點(diǎn)的辯護(hù)意見。
二審請(qǐng)求情況
原審被告人唐某上訴提出其有自首情節(jié),本案應(yīng)為單位犯罪。唐某的辯護(hù)人提出相同觀點(diǎn)的辯護(hù)意見。
重慶市人民檢察院第五分院認(rèn)為,上訴人夏某主動(dòng)去公安機(jī)關(guān)的目的是去報(bào)案,而非投案,夏某的行為不構(gòu)成自首;本案應(yīng)以實(shí)際收取的金額作為上訴人的犯罪金額,夏某、唐某分別作為鞍山重慶分公司的經(jīng)理、副經(jīng)理,應(yīng)當(dāng)對(duì)全案金額承擔(dān)責(zé)任。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)充分,建議本院駁回上訴,維持原判。
本院查明
經(jīng)二審審理查明的原審被告人夏某、唐某、皮某非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)和證據(jù)與一審相同。上訴人夏某、唐某及各自辯護(hù)人、出庭履行職務(wù)的檢察員在二審中均未提出新的證據(jù),本院對(duì)一審判決認(rèn)定的事實(shí)與證據(jù)予以確認(rèn)。
二審?fù)瑫r(shí)查明,2013年8月15日,上訴人夏某因鞍山重慶分公司聯(lián)系不上公司負(fù)責(zé)人紀(jì)某庫,且無錢支付部分客戶利息,便與上訴人唐某、原審被告人皮某進(jìn)行商議后到重慶市公安局渝中區(qū)分局經(jīng)偵支隊(duì)反映情況。唐某、皮某明知夏某去公安機(jī)關(guān)反映情況,而在公司等待。當(dāng)日,夏某向公安人員陳述鞍山公司基本情況、鞍山重慶分公司人員組織架構(gòu)、經(jīng)營項(xiàng)目與運(yùn)作情況后,公安機(jī)關(guān)據(jù)此發(fā)現(xiàn)鞍山重慶分公司可能涉嫌非法吸收公眾存款犯罪,于同日到達(dá)鞍山重慶分公司,將該分公司所有人員傳喚至公安機(jī)關(guān)。到案后,夏某、唐某、皮某三人均如實(shí)供述了本案犯罪事實(shí)。
上述事實(shí),有上訴人夏某、唐某的當(dāng)庭供述、原審被告人皮某的供述以及重慶市公安局渝中區(qū)分局經(jīng)偵支隊(duì)在二審期間,于2015年10月26日出具的《情況說明》予以證實(shí)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為,上訴人夏某、唐某及原審被告人皮某伙同他人違反國家金融管理法律規(guī)定,未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn),向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金,承諾在一定期限內(nèi)還本付息,參與非法吸收資金479.5萬元,數(shù)額巨大,其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪,依法均應(yīng)予懲處。對(duì)于夏某及其辯護(hù)人、唐某及其辯護(hù)人所提夏某、唐某具有自首情節(jié)的意見,經(jīng)查,2013年8月15日,夏某在本案犯罪事實(shí)尚未被辦案機(jī)關(guān)發(fā)覺時(shí),主動(dòng)前往辦案機(jī)關(guān)并如實(shí)交代了構(gòu)建本案基本犯罪事實(shí)的涉案公司基本情況、公司人員組織架構(gòu)、經(jīng)營項(xiàng)目、運(yùn)作情況等,公安機(jī)關(guān)據(jù)此發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員涉嫌犯非法吸收公眾存款罪并予以立案?jìng)刹?,夏某的行為依法?gòu)成自首。唐某、皮某明知夏某報(bào)案而在公司等待,無逃跑行為,被傳喚時(shí)亦無抗拒抓捕行為,到案后均如實(shí)供述了全部罪行,依法亦應(yīng)認(rèn)定唐某、皮某具有自首情節(jié)。對(duì)夏某及其辯護(hù)人、唐某及其辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見,本院予以采納。對(duì)于夏某及其辯護(hù)人所提一審判決認(rèn)定夏某參與非法吸收資金金額有誤的意見,經(jīng)查,本案相關(guān)書證、證人證言、被害人陳述、各被告人供述能相互印證并形成證據(jù)鎖鏈,足以證實(shí)夏某在擔(dān)任鞍山重慶分公司經(jīng)理期間,鞍山重慶分公司向被害人收取資金598.5萬元,扣除返還利息部分,實(shí)際收取479.5萬元,故本案犯罪金額應(yīng)為479.5萬元。故對(duì)該意見,本院不予采納。對(duì)于唐某及其辯護(hù)人所提本案應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪的意見,經(jīng)查,鞍山公司重慶分公司成立后并未開展實(shí)際經(jīng)營業(yè)務(wù),而是以非法吸收公眾存款為主要業(yè)務(wù)活動(dòng),故本案依法不認(rèn)定為單位犯罪,故對(duì)該意見,本院不予采納。
綜上,一審判決審判程序合法。鑒于二審中有新的證據(jù)證明上訴人夏某、唐某及原審被告人皮某具有自首情節(jié),本院依法予以改判,并對(duì)夏某、唐某及皮某從輕處罰。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第(一)、(二)項(xiàng)以及《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一款、第四十七條、第七十二條第一、三款、第七十三條第二、三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定,判決如下:
二審裁判結(jié)果
一、維持重慶市渝中區(qū)人民法院(2014)中區(qū)法刑初字第1045號(hào)刑事判決第(一)、(二)、(三)項(xiàng)對(duì)被告人夏某、唐某、皮某的定罪部分以及第(四)項(xiàng),即:被告人夏某犯非法吸收公眾存款罪;被告人唐某犯非法吸收公眾存款罪;被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪;被告人夏某、唐某、皮某于判決發(fā)生法律效力后十日內(nèi)退賠被害人經(jīng)濟(jì)損失479.5萬,已扣押在案的款項(xiàng)由扣押機(jī)關(guān)發(fā)還被害人,不足部分繼續(xù)予以追繳。
二、撤銷重慶市渝中區(qū)人民法院(2014)中區(qū)法刑初字第1045號(hào)刑事判決第(一)、(二)(三)項(xiàng)對(duì)被告人夏某、唐某、皮某的量刑部分,即:判處被告人夏某有期徒刑四年,并處罰金三十萬元;判處被告人唐某有期徒刑四年,并處罰金三十萬元;判處被告人皮某有期徒刑三年,緩刑五年,并處罰金二十萬元。
三、上訴人(原審被告人)夏某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金三十萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。即自2013年11月26日起至2017年4月20日止)。
四、上訴人(原審被告人)唐某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,并處罰金三十萬元。
(刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日。即自2013年11月26日起至2017年4月20日止)。
五、原審被告人皮某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑二年,緩刑三年,并處罰金二十萬元。
(緩刑考驗(yàn)期限,從判決確定之日起計(jì)算。)
本判決為終審判決。
審判人員
審判長周赟玨
代理審判員吳燦
代理審判員唐龍飄
裁判日期
二〇一五年十一月十六日
書記員
書記員靳朝然