審理法院： 綿陽市中級人民法院
案 號： （2016）川07刑終343號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2017-05-16
審理經(jīng)過
綿陽市涪城區(qū)人民法院審理綿陽市涪城區(qū)人民檢察院指控被告人徐某1、胡某2、龍某3、付某4犯集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪一案，于2016年7月19日作出（2015）涪刑初字第435號刑事判決。宣判后，綿陽市涪城區(qū)人民檢察院向本院提起抗訴，原審被告人徐某1、胡某2、龍某3、付某4不服，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭，于2017年3月22日公開開庭審理了本案。綿陽市人民檢察院指派檢察員謝力、蘇燕出庭履行職務(wù)，上訴人徐某1及其辯護(hù)人余偉、任利春，胡某2及其辯護(hù)人楊春、黃嬌，龍某3及其辯護(hù)人袁長平、李強(qiáng)，付某4及其辯護(hù)人強(qiáng)力，原審被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的訴訟代表人蘇洪波，原審被告單位自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的訴訟代表人周某乙，部分集資參與人委托訴訟代理人鄒楊到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判查明，2012年5月，被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司（以下簡稱綿陽安泰公司）注冊成立，經(jīng)營范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。被告人龍某3擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2擔(dān)任總經(jīng)理，綿陽安泰公司同時設(shè)有負(fù)責(zé)直接對外融資的市場部，由被告人付某4任市場部經(jīng)理。綿陽安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過門面LED、宣傳折頁、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會公開宣傳還本付息，向社會公眾非法集資。2013年11月，綿陽安泰公司原股東將股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排被告人徐某1擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2、被告人龍某3繼續(xù)在綿陽安泰公司從事管理工作，其中，被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3負(fù)責(zé)公司運營及融資項目的管理，被告人付某4負(fù)責(zé)市場部對外宣傳，該公司繼續(xù)向社會公眾非法集資本金人民幣1.1億元，期間已退還本金人民幣665.3萬元，尚欠10334.7萬元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）具體集資項目如下：
1.2013年10月14日至2013年10月29日，綿陽安泰公司為中金建設(shè)集團(tuán)有限公司非法集資，吸收141人公眾存款本金人民幣1000萬元，已退還集資參與人本金人民幣6萬元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息152.3612萬元。
2.2013年11月1日至2013年11月7日，綿陽安泰公司為雙流航空港航建物資有限公司非法集資，吸收116人公眾存款本金人民幣1000萬元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息153.5617萬元。
3.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為越西縣普雄加利水電開發(fā)有限公司非法集資，吸收277人公眾存款本金人民幣2000萬元，已退還集資參與人本金人民幣12.3萬元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息262.4305萬元。
4.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為四川樂山雙安鈣業(yè)有限公司非法集資，吸收200人公眾存款本金人民幣1526萬元，已退還集資參與人本金人民幣647萬元。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息176.9186萬元。
5.2014年5月15日至2014年6月20日，綿陽安泰公司為四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司非法集資，吸收141人公眾存款本金人民幣1000萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息52.0319萬元。
6.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為沐川縣七縣火谷水電開發(fā)有限公司非法集資，吸收14人公眾存款本金人民幣52萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息2.2685萬元。
7.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為越西縣爾普水電開發(fā)有限公司非法集資，吸收135人公眾存款本金人民幣1005萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息38.3252萬元。
8.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法集資，吸收88人公眾存款本金人民幣1000萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息26.0146萬元。
9.2014年7月22日至2014年8月4日，綿陽安泰公司為四川瑞翔房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法集資，吸收100人公眾存款本金人民幣800萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息24.0113萬元。
10.2014年9月18日至2014年9月20日，綿陽安泰公司為眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司非法集資，吸收8人公眾存款本金人民幣57萬元，尚未退還。
11.2014年8月6日至2014年8月15日，綿陽安泰公司為四川太平洋國際飯店有限公司項目非法集資，吸收81人公眾存款本金人民幣900萬元，尚未退還。其中，案發(fā)前已付集資參與人利息12.4504萬元。
12.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為昭覺永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法集資，吸收94人公眾存款本金人民幣746萬元，尚未退還。
2014年2月至2014年9月期間，綿陽安泰公司及被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3在沒有對借款企業(yè)進(jìn)行考察、風(fēng)險控制的情況下，利用擅自變更借款企業(yè)指定的收款人賬號或者控制借款企業(yè)收款賬號、指定出借人代表、冒充出借人代表簽字、虛構(gòu)含有房屋抵押信息的擔(dān)保借款合同以及擅自減少實物抵押價值的形式，騙取社會公眾集資款9056萬元，折抵已支付的利息，尚欠8458.3萬元未退還，集資款未用于借款企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）具體項目如下：
1.2014年2月13日至2014年2月25日，綿陽安泰公司為中恒信公司項目非法集資，吸收284人公眾存款2006萬元，已付集資參與人利息201.6614萬元，尚有人民幣1804.3386萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
2.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為成都九垠建材開發(fā)有限公司非法集資，吸收268人公眾存款2000萬元，支付集資參與人利息170.9959萬元，尚有人民幣1829.0041萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
3.2014年4月22日至2014年5月7日，綿陽安泰公司為松潘西川水電開發(fā)有限公司非法集資，吸收123人公眾存款903萬元，已付集資參與人利息64.7766萬元，尚有人民幣838.2234萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
4.2014年6月9日至2014年7月15日，綿陽安泰公司為成都蜀鑫酒業(yè)有限公司項目在自貢等地以借款方式吸收140人公眾存款1003萬元，已付集資參與人利息60.3826萬元，尚有人民幣942.6174萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
5.2014年5月14日至2014年5月25日，綿陽安泰公司為秦皇島市東宏新型建材有限公司非法集資，吸收146人公眾存款1015萬元，已付集資參與人利息59.1496萬元，尚有人民幣955.8504萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
6.2014年6月12日至2014年6月18日，綿陽安泰公司為秦皇島東豐重工機(jī)械制造有限公司非法集資，吸收148人公眾存款1024萬元，已付集資參與人利息45.6716萬元，尚有人民幣978.3284萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
7.2014年8月21日至2014年9月1日，綿陽安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法集資，吸收117人公眾存款806萬元，尚有人民幣806萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
8.2014年9月2日至2014年9月9日，綿陽安泰公司為山西嘉泰和煤化有限公司非法集資，吸收42人公眾存款234萬元，尚有人民幣234萬元未退還，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
9.2014年9月17日至2014年9月20日，綿陽安泰公司為成都南橋電纜廠有限公司非法集資，吸收15人公眾存款70萬元，尚有人民幣70萬元未支付給集資參與人，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。
2013年7月，被告單位自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司（以下簡稱自貢安泰公司）注冊成立，經(jīng)營范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。被告人胡某2擔(dān)任法定代表人，被告人龍某3擔(dān)任總經(jīng)理，二被告人負(fù)責(zé)公司運營及融資項目的組織管理。2014年3月，自貢安泰公司原股東將所持股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排周某（另案處理）擔(dān)任法定代表人，被告人胡某2、龍某3繼續(xù)在自貢安泰公司從事管理工作。
自貢安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過門面LED、宣傳折頁、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會公開宣傳還本付息，向社會公眾非法集資。2014年2月至2014年9月期間，自貢安泰公司先后為四川瑞祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、三臺鑫達(dá)海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等8個公司非法集資共計人民幣約3132萬元，已退還本金169.94萬元，尚欠2962.06萬元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年2月，自貢安泰公司為四川瑞祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣300萬元，涉及集資參與人62人，已退還本金人民幣154.94萬元。其中，案發(fā)前已付利息31.3925萬元。
2.2014年2月，自貢安泰公司為三臺鑫達(dá)海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣500萬元，涉及集資參與人90人，已退還本金人民幣15萬元。其中，案發(fā)前已付利息68.191583萬元。
3.2014年3月，自貢安泰公司為四川遠(yuǎn)方實業(yè)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣550萬元，涉及集資參與人112人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息48.4348萬元。
4.2014年5月，自貢安泰公司為廣元市大光明實業(yè)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣510萬元，涉及集資參與人123人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息34.7665萬元。
5.2014年5月，自貢安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣500萬元，涉及集資參與人101人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息21.66075萬元。
6.2014年8月，自貢安泰公司為華海國藥集團(tuán)有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣600萬元，涉及集資參與人111人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息15.36745萬元。
7.2014年8月，自貢安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣64萬元，涉及集資參與人20人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息0.61575萬元。
8.2014年9月，自貢安泰公司為昭覺永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，吸收存款本金人民幣108萬元，涉及集資參與人25人，所吸收資金尚未退還。其中，案發(fā)前已付利息1.201萬元。
2014年4月至8月期間，被告單位自貢安泰公司、被告人胡某2、被告人龍某3使用虛構(gòu)事實方法非法騙取集資款人民幣1700萬元，該集資款未用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，折抵已支付的利息95.3萬元，尚欠1604.7萬元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年4月，自貢安泰公司以松潘西川水電開發(fā)有限公司融資為由，吸收存款本金人民幣800萬元，涉及集資參與人145人，已付集資參與人利息69.22416萬元，尚有人民幣730.77584萬元未退還，所融資金未用于松潘西川水電開發(fā)有限公司生產(chǎn)經(jīng)營。
2.2014年8月，自貢安泰公司以山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，吸收存款本金人民幣900萬元，涉及集資參與人180人，已付集資參與人利息26.06235萬元，尚有人民幣873.93765萬元未退還，所融資金未用于山西嘉泰和煤化有限公司生產(chǎn)經(jīng)營。
上述事實，有經(jīng)控辯雙方質(zhì)證的書證、集資參與人（部分）陳述、證人證言、被告人供述與辯解、鑒定結(jié)論等證據(jù)證實。
一審法院認(rèn)為
原判認(rèn)為，綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司以非法占有為目的，面向社會公眾非法集資，集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營，致使集資款不能返還，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成集資詐騙罪。被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，也應(yīng)當(dāng)以集資詐騙罪判處刑罰。被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司違反國家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，面向社會公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3，作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，被告人付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，也應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪判處刑罰。被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、被告人徐某1、被告人胡某2、被告人龍某3犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人付某4系綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的市場部經(jīng)理，其僅是按照安排從事具體的市場宣傳工作，無證據(jù)表明其有詐騙的故意，故被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第一百九十二條、第二百條、第三十條、第三十一條、第六十九條、第六十四條、第五十二條、第五十三條、《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條、第四條、第五條、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》第一條、第五條的規(guī)定，判決：一、被告單位自貢安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬元，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣五十萬元，合并執(zhí)行判處罰金人民幣一百萬元；二、被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬元，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬元，合并執(zhí)行判處罰金人民幣八十萬元；三、被告人徐某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，罰金人民幣四十萬元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣二十五萬元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十七年，罰金人民幣六十五萬元；四、被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，罰金人民幣八十萬元；五、被告人龍某3犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬元；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬元，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，并處罰金人民幣八十萬元；六、被告人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬元；七、被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪；八、已查封、扣押、凍結(jié)在案的財物由公安機(jī)關(guān)依法處置并發(fā)還集資參與人及集資參與人，對涉案的違法所得應(yīng)當(dāng)予以繼續(xù)追繳并發(fā)還集資參與人及集資參與人。
二審請求情況
宣判后，原公訴機(jī)關(guān)向本院提出抗訴，認(rèn)為原判認(rèn)定事實不清，適用法律錯誤，量刑畸輕，理由如下：1.原審被告人徐某1、胡某2、龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，系共同犯罪，且四人在共同犯罪中相互配合、相互作用、作用相當(dāng)，互為主從，被告人付某4應(yīng)構(gòu)成集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪，應(yīng)數(shù)罪并罰；2.本案犯罪金額特別巨大，且涉案違法所得未退賠，量刑畸輕。綿陽市人民檢察院以綿檢支刑抗〔2016〕17號支持抗訴意見書支持抗訴機(jī)關(guān)的抗訴。
原審被告人徐某1上訴稱：一、其不構(gòu)成集資詐騙罪。1.主觀上無非法占有的故意；2.客觀方面，上訴人和綿陽安泰公司不具有隱瞞真相或虛構(gòu)事實，騙取他人資金的行為；3.原判認(rèn)定“綿陽安泰公司集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營，致使集資款不能返還”錯誤，因為綿陽安泰公司作為居間公司，不可能對資金后續(xù)使用進(jìn)行了解。二、不應(yīng)認(rèn)定其為綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的主要管理人員。三、上訴人徐某1具有自首情節(jié)。四、原判對上訴人徐某1量刑過重。
原審被告人胡某2上訴稱：一、其不構(gòu)成集資詐騙罪。綿陽安泰公司和自貢安泰公司的實際控制人系蘇某某，項目的安排、資金的用途和去向，都是蘇某某控制，與胡某2無關(guān)。二、其具有自首、退贓、認(rèn)罪悔罪的從輕、減輕處罰情節(jié)。
原審被告人龍某3上訴稱：一、其主觀上無非法占有的目的，客觀上未使用詐騙的方法，不構(gòu)成集資詐騙罪。其未參與公司管理。二、在非法吸收公眾存款行為中，上訴人龍某3系從犯。三、原判量刑過重。四、其具有自首情節(jié)。
原審被告人付某4上訴稱：一、其是綿陽安泰公司的普通工作人員，系從犯。二、具有自首情節(jié)。三、原判量刑過重。
二審審理過程中，上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4的辯護(hù)人向本院提交了四川省德陽市中級人民法院（2015）德刑一初字第16號刑事判決書，擬證實同案犯蘇某某的定罪量刑情況。
二審查明，2012年5月，原審被告單位綿陽安泰公司注冊成立，經(jīng)營范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。上訴人龍某3擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2擔(dān)任總經(jīng)理，綿陽安泰公司同時設(shè)有負(fù)責(zé)直接對外融資的市場部，由上訴人付某4任市場部經(jīng)理。綿陽安泰公司成立以后，未經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，擅自通過門面LED、宣傳折頁、張貼傳單、員工口頭講解等多種方式，向社會公開宣傳還本付息，向社會公眾非法集資。2013年11月，綿陽安泰公司原股東將股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排上訴人徐某1擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2、上訴人龍某3繼續(xù)在綿陽安泰公司從事管理工作，其中，上訴人徐某1、上訴人胡某2、上訴人龍某3負(fù)責(zé)公司運營及融資項目的管理，上訴人付某4負(fù)責(zé)市場部對外宣傳。
2013年7月，原審被告單位自貢安泰公司注冊成立，經(jīng)營范圍為投資信息咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。上訴人胡某2擔(dān)任法定代表人，上訴人龍某3擔(dān)任總經(jīng)理，二上訴人負(fù)責(zé)公司運營及融資項目的組織管理。2014年3月，自貢安泰公司原股東將所持股份轉(zhuǎn)讓給蘇某某（另案處理），蘇某某安排周某（另案處理）擔(dān)任法定代表人，上訴人胡某2、龍某3繼續(xù)在自貢安泰公司從事管理工作。
為方便管理，蘇某某購買蜀犇公司控制管理綿陽安泰公司和自貢安泰公司。以上公司均未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，違反國家金融管理法律規(guī)定向社會公眾非法吸收資金，其主要方式為：通過報紙、媒體、傳單、口口相傳等方式向社會公開宣傳，承諾定期還本付息，采取簽訂“擔(dān)保借款合同”、“借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同”，約定1.5%-2.0%不等的月利率向社會不特定公眾吸納資金。蘇某某在部分集資項目中，安排綿陽安泰公司和自貢安泰公司的工作人員通過擅自變更借款企業(yè)指定的收款人賬號或者控制借款企業(yè)收款賬號、指定出借人代表、冒充出借人代表簽字等方式控制、管理融資公司融資獲取的資金。
2013年10月至2014年9月期間，綿陽安泰公司向社會公眾非法集資本金人民幣20147萬元，期間已退還本金人民幣2168.3116萬元，尚欠17978.6884萬元未退還（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）。具體集資項目如下：
1.2013年10月14日至2013年10月29日，綿陽安泰公司為中金建設(shè)集團(tuán)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1000萬元，還本付息158.3612萬元，尚有841.6388萬元未歸還。
2.2013年11月1日至2013年11月7日，綿陽安泰公司為雙流航空港航建物資有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1000萬元，還本付息153.5617萬元，尚有846.4383萬元未歸還。
3.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為越西縣普雄加利水電開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金2000萬元，還本付息274.7305萬元，尚有1725.2695萬元未歸還。
4.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為四川樂山雙安鈣業(yè)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1526萬元，還本付息823.9186萬元，尚有702.0814萬元未歸還。
5.2014年5月15日至2014年6月20日，綿陽安泰公司為四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1000萬元，還本付息52.0319萬元，尚有947.9681萬元未歸還。
6.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為沐川縣七縣火谷水電開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金52萬元，還本付息2.2685萬元，尚有49.7315萬元未歸還。
7.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為越西縣爾普水電開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1005萬元，還本付息38.3252萬元，尚有966.6748萬元未歸還。
8.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金1000萬元，還本付息26.0146萬元，尚有973.9854萬元未歸還。
9.2014年7月22日至2014年8月4日，綿陽安泰公司為四川瑞翔房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金800萬元，還本付息24.0113萬元，尚有775.9887萬元未歸還。
10.2014年9月18日至2014年9月20日，綿陽安泰公司為眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金57萬元，尚未退還。
11.2014年8月6日至2014年8月15日，綿陽安泰公司為四川太平洋國際飯店有限公司項目非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金900萬元，還本付息12.4504萬元，尚有887.5496萬元未歸還。
12.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為昭覺永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金746萬元，尚未退還。
13.2014年2月13日至2014年2月25日，綿陽安泰公司為中恒信公司項目融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金2006萬元，還本付息201.6614萬元，尚有1804.3386萬元未歸還。
14.2014年1月至2014年9月，綿陽安泰公司為成都九垠建材開發(fā)有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金2000萬元，還本付息170.9959萬元，尚有1829.0041萬元未歸還。
15.2014年4月22日至2014年5月7日，綿陽安泰公司為松潘西川水電開發(fā)有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金903萬元，還本付息64.7766萬元，尚有838.2234萬元未歸還。
16.2014年6月9日至2014年7月15日，綿陽安泰公司為成都蜀鑫酒業(yè)有限公司項目融資為由，在自貢等地累計向社會公眾非法吸收資金1003萬元，還本付息60.3826萬元，尚有942.6174萬元未歸還。
17.2014年5月14日至2014年5月25日，綿陽安泰公司為秦皇島市東宏新型建材有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金1015萬元，還本付息59.1496萬元，尚有955.8504萬元未歸還。
18.2014年6月12日至2014年6月18日，綿陽安泰公司為秦皇島東豐重工機(jī)械制造有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金1024萬元，還本付息45.6716萬元，尚有978.3284萬元未歸還。
19.2014年8月21日至2014年9月1日，綿陽安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金806萬元，尚未歸還。
20.2014年9月2日至2014年9月9日，綿陽安泰公司為山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金234萬元，尚未歸還。
21.2014年9月17日至2014年9月20日，綿陽安泰公司為成都南橋電纜廠有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金70萬元，尚未歸還。
2014年2月至2014年9月期間，自貢安泰公司先后為四川瑞祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、三臺鑫達(dá)海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等公司非法集資共計人民幣約4832萬元，已退還本金486.856843萬元，尚欠4345.143157萬元未退還。（涉及的集資參與人名單已在司法鑒定意見書中列明，審理查明的名單含置換人員）具體如下：
1.2014年2月，自貢安泰公司為四川瑞祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金300萬元，還本付息186.3325萬元，尚有113.6675萬元未歸還。
2.2014年2月，自貢安泰公司為三臺鑫達(dá)海房地產(chǎn)開發(fā)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金500萬元，還本付息83.191583萬元，尚有416.808417萬元未歸還。
3.2014年3月，自貢安泰公司為四川遠(yuǎn)方實業(yè)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金550萬元，還本付息48.4348萬元，尚有501.5652萬元未歸還。
4.2014年5月，自貢安泰公司為廣元市大光明實業(yè)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金510萬元，還本付息34.7665萬元，尚有475.2335萬元未歸還。
5.2014年5月，自貢安泰公司為四川眉州金輝家紡有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金500萬元，還本付息21.66075萬元，尚有478.33925萬元未歸還。
6.2014年8月，自貢安泰公司為華海國藥集團(tuán)有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金600萬元，還本付息15.36745萬元，尚有584.63255萬元未歸還。
7.2014年8月，自貢安泰公司為成都中鵬環(huán)保工程有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金64萬元，還本付息0.61575萬元，尚有63.38425萬元未歸還。
8.2014年9月，自貢安泰公司為昭覺永和嘉業(yè)達(dá)普水電有限公司非法融資，累計向社會公眾非法吸收資金108萬元，還本付息1.201萬元，尚有106.799萬元未歸還。
9.2014年4月，自貢安泰公司以松潘西川水電開發(fā)有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金800萬元，還本付息69.22416萬元，尚有730.77584萬元未歸還。
10.2014年8月，自貢安泰公司以山西嘉泰和煤化有限公司融資為由，累計向社會公眾非法吸收資金900萬元，還本付息26.06235萬元，尚有873.93765萬元未歸還。
上訴人徐某1獲取“獎金”17.1974萬元，上訴人胡某2獲取“獎金”及“傭金”共計82.0052萬元，上訴人龍某3獲取“獎金”及“傭金”共計82.0052萬元，上訴人付某4獲取“獎金”及“傭金”共計24.7395萬元。
上述事實，有下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
（1）安泰公司工商資料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、實際控制人情況，銀監(jiān)局函，自貢市公安局出具的情況說明，證實綿陽安泰公司、自貢安泰公司不屬銀監(jiān)局批準(zhǔn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，不得從事對外吸收公眾存款等商業(yè)銀行業(yè)務(wù)。綿陽安泰公司2012年5月設(shè)立，原股東為馮某、龍某3、郭某某、胡某2、鄧某某，法定代表人為龍某3，經(jīng)營范圍為投資信息咨詢等。2013年11月綿陽安泰公司原股東將股權(quán)以1200萬元價款轉(zhuǎn)讓給蘇某某（由徐某1、幸某某代持股），2014年3月7日法定代表人變更為徐某1。自貢安泰公司于2013年7月注冊成立，其經(jīng)營范圍為投資信息咨詢等，2014年3月原股東將股權(quán)以600萬轉(zhuǎn)讓給蘇某某（由周某、曾某代持股）。馬某某在2014年3月后曾與蘇某某共同管理安泰公司，蘇某某、馬某某在德陽市中級法院受審。
（2）工資條、提成表、獎金領(lǐng)款單等書證，證實胡某2、龍某3自2013年11月起至案發(fā)時，兩人領(lǐng)取的薪酬一樣，徐某1從2014年4月（法定代表人變更登記為2014年3月）在安泰公司領(lǐng)取薪酬，與胡某2、龍某3一樣。公司其他業(yè)務(wù)員按照吸收公眾存款的業(yè)績計算提成，牟取的利益由安泰公司全體員工分配。
（3）《承諾書》，證實安泰公司或管理人員通過非法集資可獲得高額“好處費”。
（4）宣傳單，證實安泰公司如何對外宣傳。
（5）扣押清單、調(diào)取證據(jù)清單，證實扣押的自貢安泰公司記賬憑證共91本，日記賬、費用賬共6本，自貢安泰公司憑證55冊、賬冊23本，以及與安泰公司簽訂的居間借款合同資料。記賬憑證是司法會計鑒定意見的依據(jù)，證安泰公司的非法集資及獲利行為。
（6）各項目公司（含綿陽安泰、自貢安泰）的工商登記資料、融資資料、銀行賬戶查詢，扣押凍結(jié)文書，安泰公司的借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同、（擔(dān)保）借款合同及材料，部分集資參與人提供的出借款相關(guān)合同等，證實集資參與人出資情況、項目公司基本情況，項目公司及安泰公司財產(chǎn)被采取強(qiáng)制措施情況。其中，部分（擔(dān)保）借款合同虛構(gòu)房屋抵押信息，部分項目（瑞祥房地產(chǎn)）通過指定的出借人代表擅自減少實物抵押價值的情況。
（7）受理報警登記表、接受刑事案件登記表、立案決定書、到案經(jīng)過，證實2014年9月22日上午，安泰公司徐某1、胡某2、龍某3報案稱公司以“居間服務(wù)”形式為中金建設(shè)集團(tuán)公司等融資1.07億元，融資到期，公司無法支付利息。2014年9月22日下午，100多名投資人在健安街堵車斷道，希望拿回投資資金。民警出警處置，將徐某1、龍某3、付某4帶回公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查。2014年9月23日21時，公安機(jī)關(guān)采取偵查措施在德陽廣漢將胡某2抓獲歸案。
（8）刑事偵查文書，證實對本案的上訴人采取刑事偵查措施的情況，本案偵查活動合法。
（二）羅某甲、羅某乙、謝某某、曾某乙等42人集資參與人（部分）的陳述，證實綿陽安泰公司的宣傳方式是發(fā)宣傳單、口頭解說、LED電子屏顯示宣傳，業(yè)務(wù)員面對面具體介紹，公司里有許多宣傳資料。投資人對借款項目公司不了解，無需對借款項目公司進(jìn)行考察，由安泰公司考察，宣傳項目安全可靠，有相關(guān)擔(dān)保公司擔(dān)保，我們相信安泰公司的宣傳，只認(rèn)安泰公司。盈利模式是項目融資公司給安泰公司的月融資利率為1.8%，安泰公司給借款客戶的借款月利率為1.5%，公司按月收取0.3%中介服務(wù)費。業(yè)務(wù)員稱借款項目都能保證到期還本付息。借款流程是安泰公司業(yè)務(wù)員介紹資金需求方項目如何好，我們有借款意向，就給我們項目融資公司的賬戶，將借款存入項目融資公司，將轉(zhuǎn)款憑證交回安泰公司，安泰公司跟我們簽訂《出借款業(yè)務(wù)居間服務(wù)合同》（內(nèi)容是約定借款金額、期限、利率及中間服務(wù)等），由安泰公司向我們提供一份由借款人代表與項目融資公司簽訂的《借款合同》復(fù)印件和安泰公司業(yè)務(wù)員開具的項目融資公司的“借款憑證”。完成手續(xù)后安泰公司定期將利息存入我們提供的銀行賬戶上。自貢安泰公司通過在公司門店業(yè)務(wù)員講解、發(fā)放宣傳單、廣告牌宣傳等方式，為企業(yè)融資，承諾融資有抵押擔(dān)保，高利息并且穩(wěn)定，月息是1.5%，說公司通過了國家相關(guān)部門審查，資質(zhì)合法有保障，雙保險零風(fēng)險，簽訂《居間服務(wù)合同》等手續(xù)。在安泰公司工作人員陪同下到銀行將錢轉(zhuǎn)入對應(yīng)借款公司賬戶，部分集資參與人收到了退還本息。
（三）證人證言
謝某、楊某、王某證言，證實南橋電纜公司指定的收款賬戶是謝某的農(nóng)行賬戶，中鵬環(huán)保公司指定的收款賬戶是曾某甲的銀行賬戶，但最終都未收到集資款。
葉某、劉某甲、趙某某、劉某、周某、鐘某的證言，證實葉某、蘇某某以九垠公司等三家公司為平臺，由馬某某的中光擔(dān)保公司作擔(dān)保，向成都青羊小貸公司借款供葉某、蘇某某使用，借款到期后，葉某、蘇某某、馬某某商量以九垠建材公司的名義由蘇某某向社會融資，最終融資款由蘇某某、馬某某用于給青羊小貸公司還款，還轉(zhuǎn)賬給北京銀河瑞和基金公司、北京銀河瑞成基金公司和某些個人賬戶。
曾某甲、唐某某、畢某某、劉某乙的證言，證實中鵬環(huán)保公司的曾某甲經(jīng)劉某乙介紹，蘇某某為其融資，辦理實物抵押并指定了集資款收款賬戶為曾某甲，后蘇某某等人安排收款人賬戶為匯通小貸公司唐某某，唐某某把銀行卡給徐某1，后集資款用于歸還前期到期集資項目的本息和挪作他用。
王某某、黃某某、單某某、蘇某某、李某甲某、馬某某、蘇某某的證言，證實秦皇島東宏公司、東豐公司、山西嘉泰和煤化公司通過安泰公司融資是馬某某和東宏公司、東豐公司、嘉泰和公司約定，東宏公司、東豐公司、嘉泰和公司指定了收款人賬戶，后資金由馬某某、蘇某某控制并挪作他用。
陳某甲某的證言，證實馬某某、蘇某某安排其為東宏公司、東豐重工公司、嘉泰和煤化公司做融資手續(xù)資料：《擔(dān)保借款合同》、委托代開《借款憑證》的協(xié)議，委托借款申請書、授權(quán)委托書、股東會決議等資料，其電腦上有上述資料的固定格式，只需把項目公司的名稱改換成東宏公司、東豐公司、嘉泰和煤化公司即可。融資期限、融資金額、收款人名稱、賬號等不填寫，由各地投資公司人員填寫。將這些資料打印出來，交給東宏公司人員蓋章、簽字，包括公司公章、個人法人章等，借款公司提供基礎(chǔ)資料，后按照馬某某的要求將資料交給各地投資公司的人員帶回，或者郵寄給各地投資公司。安泰公司的胡某2、徐某1拿過融資資料，其不清楚融資金額、利息支付及資金去向，由馬某某、蘇某某安排。其還做過西川水電公司、蜀鑫公司、雙流航空港航建物資公司項目的合同資料，模式一樣，融資金額、利息支付及資金去向不清楚，由馬某某、蘇某某安排。
劉某丙的證言，證實其制作的借款合同上涉及接受資金賬戶和轉(zhuǎn)賬資金賬戶是空白的，他們后來添上的。
李某甲、胡某某的證言，證實李某甲曾把他項權(quán)證復(fù)印件交給胡某某，胡某某通過劉某乙認(rèn)識徐某1，把李某甲的他項權(quán)證復(fù)印件給徐某1希望能借點錢，后沒借到錢，不知道李某甲的房屋信息被用于它處。李某甲的房屋信息寫在安泰公司集資項目的擔(dān)保借款合同上，不是真實的抵押。
董某、周某甲的證言，證實安泰公司為秦皇島東宏公司、東豐公司《借款擔(dān)保合同》上面的乙方簽字（董某）不是其本人簽的，其未在安泰公司的融資借款項目中作為出資人代表。嘉泰和煤化公司的擔(dān)保借款合同乙方的周某甲名字不是其本人簽的。
劉某丁、帥某、邢某、陳某乙、尹某的證言，證實中恒信公司通過李某乙貸款，他以擔(dān)保公司需掌握資金流向為由控制公司的財務(wù)賬戶網(wǎng)銀和U盾，集資款2006萬被李某乙轉(zhuǎn)走。
李某乙、趙閔玉的證言，證實匯通信用擔(dān)保公司幫中恒信公司代償了一億多，楊某甲安排劉某戊控制中恒信公司融資賬戶，把中恒信公司融來資金作為給匯通擔(dān)保公司的還款。
丁某某、伍某某的證言，證實其曾辦理過個人銀行卡，交由蘇某某使用。
辜某的證言，證實伍某某、丁某某曾將個人銀行卡及網(wǎng)銀給其保管使用，前后從融資公司融借資金，一張卡里有1600多萬元，卡里的資金是松潘西川水電開發(fā)公司通過綿陽安泰和自貢安泰融借的資金，在綿陽安泰公司融借了903萬，在自貢安泰公司融借了幾百萬元。另一張銀行卡有1003萬元，是從綿陽安泰公司融借來的資金，后蘇某某安排其把有1600萬元左右的銀行卡及網(wǎng)銀交給綿陽安泰公司的龍某3，讓龍某3用卡里的資金還蘇某某欠鄧某某和綿陽安泰轉(zhuǎn)股的錢。另外一張1003萬元的銀行卡蘇某某安排其給內(nèi)江聚鑫融資公司的何某，蘇某某因項目融資欠內(nèi)江聚鑫融資公司的錢，何某和資陽匯豐行融資公司的鞠某一起來遠(yuǎn)方公司拿的銀行卡及網(wǎng)銀?？ㄟ€回后蘇某某安排其從該銀行卡上取了29000元，存到重慶叫譚某的銀行卡上，卡上只剩幾百元了。這兩個項目通過安泰公司融借的資金是蘇某某安排支配、使用。銀行卡支出未做賬，無賬本，只有銀行轉(zhuǎn)賬憑證總匯。
鞠某的證言，證實蘇某某名下的爾普水電站、樂山雙安鈣等項目在其和何某的融資公司融借過資金，蘇某某有時為了歸還以前借款，經(jīng)常將其他地、市融資公司的資金拆借來還款，其和何某在遠(yuǎn)方公司財務(wù)人員辜某處拿過融借資金的銀行卡，其曾經(jīng)在2013年11月從辜某處拿過一張丁某某的銀行卡，是蘇某某為了歸還資陽匯豐行融資公司的借款。
黃某某的證言，證實松潘西川水電公司的黃某某通過李某乙、馬某某融資，將公司資料交給李某乙，后未收到融資款。
蔣某某的證言，證實2013年4月至2014年9月，其在綿陽安泰公司風(fēng)控部上班。風(fēng)控部工作職責(zé)是負(fù)責(zé)融資項目的風(fēng)險考察和控制，但并未這樣做。其和徐某1一起到科創(chuàng)集團(tuán)公司金融部找何某，何某把科創(chuàng)集團(tuán)為四和醫(yī)藥公司融資的手續(xù)辦好后，交給徐某1。徐某1與何某簽訂了支付點子協(xié)議。其在安泰公司上班期間充當(dāng)過部分融資借款項目的出借人代表，有雙流航空港航建物資有限公司、四川瑞祥房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、中金建設(shè)集團(tuán)有限公司等三個項目融資借款的出借人代表，董事長龍某3安排其充當(dāng)出借人代表的，這些項目的借款擔(dān)保合同等資料事先已做好，其在合同文書上簽名，實際其未出借資金。自貢安泰公司有一些項目和綿陽安泰公司是一樣的，胡某2、龍某3安排其幫自貢安泰公司一些項目與借款企業(yè)對賬和催收利息。瑞翔、鑫達(dá)海和華海國藥項目其向龍某3匯報，發(fā)給付某對賬的項目其向胡某2匯報。
畢某某的證言，證實綿陽安泰公司轉(zhuǎn)讓前董事長、法定代表人是龍某3、總經(jīng)理是胡某2，公司轉(zhuǎn)讓后法定代表人是徐某1，總經(jīng)理是胡某2，龍某3是公司領(lǐng)導(dǎo)。公司大小事務(wù)都要給胡某2匯報，有時也會向龍某3、徐某1匯報。
何某甲的證言，證實2014年5月安泰公司的蔣某某和總經(jīng)理徐某1商談給四川四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司籌集1500萬，出借期限10個月，月利息1.8%，居間服務(wù)費按借款金額的1.2%/月。利息轉(zhuǎn)到畢某某私人賬戶。居間服務(wù)費中的0.2%打到畢某某的私人賬戶，1%打到李某的私人賬戶。最后未融夠1500萬，把合同改為1000萬。
何某乙的證言，證實科創(chuàng)控股集團(tuán)太平洋國際飯店、四和醫(yī)藥集團(tuán)有限公司、中金建設(shè)集團(tuán)有限公司、眉山科創(chuàng)中藥材種植有限公司，共向安泰公司借款融資2900余萬元。集團(tuán)公司下的投資管理部負(fù)責(zé)操作，融資資金由科創(chuàng)控股集團(tuán)公司統(tǒng)籌使用。
王某甲的證言，證實安泰公司龍總、胡總還有姓蔣的女士來瑞翔公司和其商談融資，第一次1000多萬，具體金額以合同和財務(wù)資料為準(zhǔn)，該融資資金本息都已歸還，第二次800萬，從2014年7月開始借的，其辦理了實物抵押。
周某的證言，證實2014年3月蘇某某叫其當(dāng)自貢安泰的法人代表，自貢安泰公司的日常管理及業(yè)務(wù)開展都是胡某2、龍某3負(fù)責(zé)，需要其參與時，胡某2給其打電話。
徐某某的證言，證實安泰公司為四川華海國藥集團(tuán)有限公司和中金建設(shè)集團(tuán)有限公司融資，月收益1.8%，匯到畢某某的個人賬戶6217003610000206851，收取0.2%的管理費匯到李某個人賬戶6217003630000554860，另加收0.9%的管理費匯到李某個人賬戶6217003630000554860。
羅某某的證言，證實自貢安泰公司2013年8月成立，原法人代表是胡某2，總經(jīng)理是龍某3，股東有胡某2、龍某3、龔國強(qiáng)、鄧某某、李克文和其。2014年3月，公司法人變更為周某。自貢安泰公司介紹他人到企業(yè)投資，收取介紹費。公司是龍某3和胡某2在負(fù)責(zé)管理。
周某乙的證言，證實自貢安泰公司成立于2013年7月。公司原法人代表胡某2負(fù)責(zé)公司日常管理、員工培訓(xùn)、催收用款方賬款。公司原總經(jīng)理龍某3負(fù)責(zé)拿投資項目。2014年3月，公司變更了股東和法人代表，胡某2負(fù)責(zé)日常管理和催款。變更后胡某2、龍某3無明確職務(wù)，管理公司日常業(yè)務(wù)，公司有事需向胡某2電話請示。胡某2和龍某3領(lǐng)工資和在公司支取現(xiàn)金、報賬。胡某2安排其與借款企業(yè)對賬。公司變更法人代表后胡某2、龍某3主要負(fù)責(zé)引進(jìn)融資項目。
巫某的證言，證實周某成為法人代表后，還是胡某2和龍某3管理公司。公司大事向他們請示，不請示周某，他們不在，就電話請示。其按胡某2和龍某3的要求，每晚把當(dāng)天吸收資金的情況分別發(fā)短信給胡某2和龍某3。
（四）被告人的供述與辯解
徐某1的供述，證實2013年11月以后，其代蘇某某在綿陽安泰公司持股，名義上法定代表人。公司事務(wù)是胡某2、龍某3說了算。其只在一些合同上簽字。龍某3和胡某2管理公司，龍某3每月領(lǐng)取1萬元工資。其聯(lián)系了四和醫(yī)藥公司項目。南橋電纜公司的融資合同是陳某甲某制作的，借款合同上的收款人賬戶等是空白的，蘇某某安排用遠(yuǎn)方公司付遠(yuǎn)忠的賬戶作為收款賬戶，然后讓其把這張銀行卡給胡某2，其在成都明月酒店附近的壩壩茶館里交給了胡某2。成都中鵬環(huán)保公司項目，用唐某某的銀行卡作為收款人是蘇某某給其說的，他說李某乙要拿一張卡作為接受集資款的收款人賬號，其拿唐某某的銀行卡和網(wǎng)銀U盾交給胡某2。
胡某2的供述，證實綿陽安泰公司有書面制度，這些制度張貼在安泰公司董事長辦公室、總經(jīng)理辦公室、市場部辦公室、財務(wù)室墻上。付某4有時發(fā)短信或打電話把當(dāng)天融資的情況向龍某3、徐某1和其匯報。2013年11月綿陽安泰公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，龍某3在公司上班，他對融資業(yè)務(wù)熟悉，有些事情要向他請教，他更多是在合同上指導(dǎo)。從2013年11月至2014年9月期間，其知道安泰公司為蘇某某控制的公司融資，2014年9月，蘇某某提出用達(dá)普公司的融資款1000萬支付到期的本金和利息。其提出要控制該筆融資款，專項用于償還到期本金和利息。徐某1曾在成都遠(yuǎn)方公司樓下給其一張卡，還在明月酒店后面的露天壩壩茶處給其一張卡。自貢安泰公司轉(zhuǎn)讓后，因考慮公司處于過渡期，其和龍某3負(fù)責(zé)老項目收款工作，對公司的內(nèi)部管理有一定參與，對業(yè)務(wù)上的操作也有技術(shù)上的指導(dǎo)，處于高級顧問的地位。
龍某3的供述，證實公司有制度，這些制度張貼在安泰公司董事長辦公室、總經(jīng)理辦公室、市場部辦公室、財務(wù)室的墻上，無電子文檔。2013年11月15日后，蘇某某讓徐某1以樂山雙安鈣業(yè)有限公司的名義，由安泰公司在綿陽向社會公眾集資1500余萬元。其提出掌握這筆集資款的收款銀行卡，用部分該款支付了我方700萬的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，其他的股款是蘇某某后來支付的。自貢安泰公司2014年3月變更法人和股東，其和胡某2找到蘇某某讓他接手，以600萬轉(zhuǎn)讓給蘇某某。公司轉(zhuǎn)讓前，其是總經(jīng)理，其和胡某2負(fù)責(zé)拿項目，公司日常管理由胡某2負(fù)責(zé)和協(xié)助。公司轉(zhuǎn)讓后，周某負(fù)責(zé)管理公司，2014年3月后的新項目是胡某2和蘇某某一起做。
付某4的供述，證實公司轉(zhuǎn)讓后綿陽安泰公司由徐某1任法定代表人，公司大小事務(wù)向他匯報，他負(fù)責(zé)公司全面工作。原總經(jīng)理胡某2仍在管理公司，公司事務(wù)都是胡某2說了算，公司事務(wù)他要負(fù)責(zé)，龍某3仍是公司管理層，在其看來仍對公司負(fù)責(zé)。2013年11月后開展的融資項目，龍某3是清楚的，其每天把市場部融資情況以發(fā)短信的方式給他匯報。龍某3每月領(lǐng)取1萬元工資。
（五）鑒定結(jié)論
四川興瑞司法會計鑒定所出具的《司法鑒定意見書》，自貢聯(lián)立司法鑒定中心出具的《司法鑒定意見書》，證實綿陽安泰與自貢安泰的集資情況及獲利情況。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，原審被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司違反國家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，面向社會公眾吸收存款，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；上訴人徐某1、胡某2、龍某3作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員，上訴人付某4作為單位犯罪的其他直接責(zé)任人員，也應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪判處刑罰。原審被告單位綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4以非法占有為目的的相關(guān)證據(jù)不足，但所涉事實構(gòu)成非法吸收公眾存款犯罪。原判認(rèn)定綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司、自貢市安泰投資咨詢服務(wù)有限公司，徐某1、胡某2、龍某3構(gòu)成集資詐騙罪不當(dāng)，本院予以糾正?？乖V機(jī)關(guān)關(guān)于付某4構(gòu)成集資詐騙罪的抗訴理由不成立，本院不予支持。上訴人徐某1、胡某2、龍某3關(guān)于其行為不構(gòu)成集資詐騙罪的上訴理由成立，本院予以采納。上訴人徐某1、胡某2、龍某3、付某4在共同犯罪中分工不同，相互配合、相互作用，互為主從，故龍某3、付某4關(guān)于其系從犯的上訴理由不成立，本院不予采納。經(jīng)查明，上訴人徐某1、胡某2、龍某3系因融資項目借款利息到期被群眾追償無法償還而到公安機(jī)關(guān)尋求保護(hù)，其主觀上沒有主動投案的動機(jī)，且到案后未如實供述主要犯罪事實，上訴人付某4不是主動到案，故四上訴人關(guān)于其具有自首情節(jié)的上訴理由與查明事實不符，本院不予采納。上訴人徐某1關(guān)于其并非綿陽安泰投資咨詢服務(wù)有限公司的主要管理人員，上訴人胡某2關(guān)于其具有退贓情節(jié)的上訴理由均與查明事實不符，本院不予采納。
根據(jù)中華人民共和國刑法、中華人民共和國刑事訴訟法關(guān)于涉案財產(chǎn)追繳退賠和最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于非法集資案件相關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件以及國務(wù)院規(guī)范性文件對非法集資案件資產(chǎn)處置的相關(guān)規(guī)定，對本案查封、扣押、凍結(jié)的涉案財物制定統(tǒng)一的資產(chǎn)處置方案，及時發(fā)還集資參與人，涉案資產(chǎn)不足全部返還的，按照集資參與人的集資比例返還，并依法責(zé)令各被告人退賠，繼續(xù)追贓。
綜上，根據(jù)各上訴人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)、犯罪后果，為依法懲罰犯罪，維護(hù)金融管理秩序和人民的生命財產(chǎn)安全，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第（三）項，《中華人民共和國刑法》第一百七十六條、第三十一條、第二十五條第一款、第五十二條、第五十三條、第六十一條、第六十四條，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第一條、第三條，經(jīng)本院審判委員會討論決定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、撤銷綿陽市涪城區(qū)人民法院（2015）涪刑初字第435號刑事判決第一項、第二項、第三項、第四項、第五項、第六項、第七項、第八項，即“一、被告單位綿陽安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣五十萬，合并執(zhí)行判處罰金人民幣一百萬；二、被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬，犯集資詐騙罪，判處罰金人民幣四十萬，合并執(zhí)行判處罰金人民幣八十萬；三、被告人徐某1犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十二年，罰金人民幣四十萬；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，罰金人民幣二十五萬，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十七年，罰金人民幣六十五萬；四、被告人胡某2犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，罰金人民幣八十萬；五、被告人龍某3犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，罰金人民幣五十萬；犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，罰金人民幣三十萬，兩罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑二十年，并處罰金人民幣八十萬；六、被告人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬；七、被告人付某4不構(gòu)成集資詐騙罪；八、已查封、扣押、凍結(jié)在案的財物由公安機(jī)關(guān)依法處置并發(fā)還集資參與人及集資參與人，對涉案的違法所得應(yīng)當(dāng)予以繼續(xù)追繳并發(fā)還集資參與人及集資參與人?！?/p>
二、原審被告單位綿陽安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五十萬（罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
三、原審被告單位自貢市安泰公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣四十萬（罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
四、上訴人徐某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年十個月，并處罰金人民幣三十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2021年7月22日止。罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
五、上訴人胡某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣四十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2022年3月22日止。罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
六、上訴人龍某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣四十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2022年3月22日止。罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
七、上訴人付某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年十個月，并處罰金人民幣三十萬元（刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年9月23日起至2021年7月22日止。罰金于判決生效之日起一個月內(nèi)繳納）；
八、查封、扣押、凍結(jié)的涉案財物依法處置并發(fā)還集資參與人，涉案財物不足全部返還的，按照集資參與人的集資額比例返還；責(zé)令各上訴人退賠，并繼續(xù)追繳涉案財物。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長蔣明文
審判員劉蕾
審判員代艷
裁判日期
二〇一七年五月十六日
書記員
書記員冉鐵林
