審理法院： 洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院
案 號(hào)： （2015）洛刑一終字第198號(hào)
案件類(lèi)型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2016-03-08
合 議 庭 ： 張曉紅左鵬劉娜娜
審理程序： 二審
審理經(jīng)過(guò)
河南省洛陽(yáng)市西工區(qū)人民法院審理西工區(qū)人民檢察院指控原審被告人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某犯非法吸收公眾存款罪一案，于2015年10月13日作出（2015）西刑初字第85號(hào)刑事判決。原審被告人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某不服，均提出上訴。本院依法組成合議庭，經(jīng)過(guò)閱卷，訊問(wèn)被告人、聽(tīng)取辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，認(rèn)為事實(shí)清楚，決定不開(kāi)庭審理。現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院查明
原判認(rèn)定：2011年4月2日，洛陽(yáng)華行投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華行公司）在洛陽(yáng)市西工區(qū)紗廠南路17號(hào)凱悅商務(wù)大廈1幢204號(hào)注冊(cè)成立，經(jīng)營(yíng)范圍為對(duì)工業(yè)、商業(yè)、農(nóng)業(yè)、服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、旅游業(yè)、礦業(yè)的投資。王靈周（已故）為該公司實(shí)際控制人，被告人王某乙為該公司股東、法定代表人。王靈周、王某乙在公司不具備融資資格的情況下，通過(guò)報(bào)紙、傳單、網(wǎng)絡(luò)及招收業(yè)務(wù)員進(jìn)行口口相傳等方式對(duì)外宣傳，以每月1.4%-1.8%的高息面向社會(huì)吸收存款，至2014年8月，該公司累計(jì)吸收存款33，776.86萬(wàn)元，未兌付本金6857.5萬(wàn)元。
被告人楚某于2012年4月進(jìn)入華行公司工作，任該公司會(huì)計(jì)，負(fù)責(zé)記賬工作，其在任職期間累計(jì)吸收存款2898.6萬(wàn)元，未兌付本金622萬(wàn)元。
被告人郭某甲自2012年3月到華行公司任業(yè)務(wù)員以來(lái)，累計(jì)吸收存款3806萬(wàn)元，未兌付本金827.5萬(wàn)元。
被告人王某甲自2013年1月到華行公司任業(yè)務(wù)員以來(lái)，累計(jì)吸收存款3558萬(wàn)元，未兌付本金989萬(wàn)元。
被告人王某丙于2011年12月進(jìn)入華行公司工作，任該公司辦公室主任，負(fù)責(zé)公司部分行政工作及對(duì)外與工商局等部門(mén)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，其在任職期間累計(jì)吸收存款839.5萬(wàn)元，未兌付本金509.5萬(wàn)元。
被告人王某丁于2012年3月進(jìn)入華行公司工作，任該公司出納，負(fù)責(zé)客戶投資款的收取、利息的發(fā)放及公司員工工資、提成的統(tǒng)計(jì)、發(fā)放等工作，其在任職期間名下共有客戶存款1976萬(wàn)元，未兌付本金369.5萬(wàn)元。
被告人范某自2012年9月到華行公司任業(yè)務(wù)員以來(lái)，累計(jì)吸收存款1837.5萬(wàn)元，未兌付本金438萬(wàn)元。
被告人黎某自2014年2月到華行公司任業(yè)務(wù)員以來(lái)，累計(jì)吸收存款1381萬(wàn)元，未兌付本金540萬(wàn)元。
被告人董某自2013年2月到華行公司任業(yè)務(wù)員以來(lái)，累計(jì)吸收存款982萬(wàn)元，未兌付本金199萬(wàn)元。
另查明，案發(fā)后，被告人王某丙退贓130777元，被告人郭某甲退贓185992元，被告人王某丁退贓56754元，被告人楚某退贓20000元，被告人王某甲退贓151349元，被告人范某退贓83347元，被告人黎某退贓30910元，被告人董某退贓44000元。公安機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)新安縣財(cái)政帳戶4000萬(wàn)工程保證金、扣押部分贓款贓物（詳見(jiàn)清單）。
原判認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有被告人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某的供述及辯解；證人熊某甲、張某甲、梁某、郭某乙、李某甲、陳某甲、楊某甲、朱某、段某、司某、孔某、康某、楊某乙、王某戊、武某、劉某甲、李某乙、陳某乙、張某乙、李某丙、馮某、楊某丙、王某己、馬某甲、孫某、李某丁、李某戊、俞某的證言；被害人張某丙、劉某乙、張某丁、符某、謝某甲、馬某乙、王某庚、李某己、熊某乙、張某戊、曹某、梅某、李某庚、常某、胡某、李某辛、李某壬、王某辛、高某甲、史某、焦某、王某壬、張某己、樊某、李某癸、李某子、鄧某、劉某丙、劉某丁、黃某、覃某、莊某、王某癸、谷某、張某庚、張某辛、金某、孫某、程某、李某丑、韓某、楚某某、劉某戊、劉某己、李某寅、王某子、王某丑、高某乙、張某壬、謝某乙、杜某、湯某的報(bào)案及陳述；書(shū)證：戶籍證明、抓獲證明、工商登記資料、宣傳資料、投資情況調(diào)查表、投資合同、承諾函、收據(jù)、還款計(jì)劃書(shū)、項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、唐村村委會(huì)證明、房地產(chǎn)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)款憑證、居民死亡醫(yī)學(xué)證明書(shū)、協(xié)助凍結(jié)財(cái)產(chǎn)通知書(shū)、帳戶凍結(jié)／止付憑證等；鑒定意見(jiàn)：洛陽(yáng)華行投資有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案專(zhuān)向?qū)徲?jì)報(bào)告、補(bǔ)充說(shuō)明、洛陽(yáng)市龍居房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告等證據(jù)在卷資證。
一審法院認(rèn)為
原審法院認(rèn)為，被告人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某在明知公司不具有融資資格的情況下，非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。鑒于九被告人歸案后認(rèn)罪態(tài)度較好，且本案已凍結(jié)、扣押大部分贓款贓物，可以從輕處罰。案發(fā)后，被告人王某丙、郭某甲、王某丁、楚某、王某甲、范某、黎某、董某主動(dòng)退贓，依法可以從輕處罰。被告人王某乙雖然是華行公司法人代表，但從案件查明的事實(shí)、證據(jù)看，其只是一個(gè)掛名法人，并不對(duì)公司實(shí)際控制，而其兄王靈周（已故）才是華行公司的實(shí)際控制人和資金掌控人；其余八名被告人均是到華行公司應(yīng)聘工作才參與到非法吸儲(chǔ)的犯罪行為中，因此，本案九名被告人在共同犯罪中起次要作用，系從犯，依法可以從輕或者減輕處罰。據(jù)此，原審法院認(rèn)定：被告人楚某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。被告人郭某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。被告人王某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬(wàn)元。被告人王某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。被告人王某丙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。被告人王某丁犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。被告人范某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。被告人黎某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年零六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。被告人董某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。本案公安機(jī)關(guān)已經(jīng)凍結(jié)新安縣財(cái)政帳戶4000萬(wàn)工程保證金、扣押在案的贓款贓物（詳見(jiàn)附后清單）及被告人在法院審理階段退贓款703129元，依法追退給被害人；本案未追回的贓款，依法繼續(xù)追繳或責(zé)令退賠。
二審請(qǐng)求情況
原審被告人楚某上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1、有自首情節(jié)；2、主動(dòng)退贓；3、原判認(rèn)定其吸收存款和未兌付金額與事實(shí)不符；4、原判對(duì)其量刑過(guò)重。
原審被告人郭某甲上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1、有自首情節(jié)；2、原判認(rèn)定其非法吸收公眾存款數(shù)額不對(duì)；3、自首，積極退贓，原判對(duì)其量刑過(guò)重。
原審被告人王某甲上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1、一審判決認(rèn)定部分事實(shí)不清，認(rèn)定其累計(jì)吸收數(shù)額和未兌付數(shù)額有異議；2、有自首情節(jié)，量刑過(guò)重。
原審被告人王某乙上訴稱(chēng)：量刑過(guò)重。
原審被告人王某丙上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1一審判決認(rèn)定部分事實(shí)不清。其不是華行公司辦公室主任；2、原判認(rèn)定其非法吸收公眾存款的數(shù)額錯(cuò)誤；3、其系從犯、自首，主動(dòng)退贓，原判對(duì)其量刑過(guò)重。
原審被告人王某丁上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1、一審判決認(rèn)定在其名下客戶存款數(shù)額及未兌付數(shù)額與事實(shí)不符；2、系從犯、初犯，一審判決對(duì)其量刑過(guò)重。
原審被告人范某上訴稱(chēng)：有自首情節(jié)，量刑過(guò)重。
原審被告人黎某上訴稱(chēng)：其不構(gòu)成犯罪。
原審被告人董某上訴及辯護(hù)人辯護(hù)稱(chēng)：1、一審判決認(rèn)定其吸收數(shù)額錯(cuò)誤；2、有自首情節(jié)，量刑過(guò)重。
本院查明
經(jīng)本院審理查明的事實(shí)、證據(jù)與一審基本相同，且經(jīng)一審當(dāng)庭舉證、質(zhì)證，核實(shí)無(wú)誤，本院予以確認(rèn)。另查明，根據(jù)被告人的申請(qǐng)，洛陽(yáng)市公安局金谷分局出具了破案經(jīng)過(guò)，證明本案九被告人均經(jīng)偵查人員電話通知到案，到案后如實(shí)供述自己的罪行。洛陽(yáng)德尚聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告補(bǔ)說(shuō)明，華行投資公司累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額33，776.86萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額12，347.1萬(wàn)元，未兌付本金6857.5萬(wàn)元。被告人楚某在任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額2898.6萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額1089.6萬(wàn)元。被告人郭某甲在任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額3806萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額1530.3萬(wàn)元。被告人王某甲在任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額3558萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額1412萬(wàn)元。被告人王某丙在任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額839.5萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額517萬(wàn)元。被告人王某丁在任職期間名下共有客戶存款含續(xù)簽金額1976萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額543.5萬(wàn)元。被告人范某任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額1837.5萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額680萬(wàn)元。被告人黎某任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額1381萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額162萬(wàn)元。被告人董某在任職期間累計(jì)吸收存款含續(xù)簽金額982萬(wàn)元，不含續(xù)簽金額418萬(wàn)元。該兩份證據(jù)經(jīng)檢察機(jī)關(guān)、被告人及辯護(hù)人質(zhì)證，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為
本院認(rèn)為，上訴人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。根據(jù)公安機(jī)關(guān)出具的發(fā)破案證明，上訴人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某經(jīng)電話通知，到案后如實(shí)供述自己的罪行，自首依法成立，可以從輕或減輕處罰，關(guān)于原審被告人楚某及辯護(hù)人、郭某甲及辯護(hù)人、王某甲及辯護(hù)人、王某丙及辯護(hù)人、董某及辯護(hù)人、范某提出有自首情節(jié)的意見(jiàn)，予以采納。關(guān)于楚某及辯護(hù)人、郭某甲及辯護(hù)人、王某丙及辯護(hù)人提出積極退贓的意見(jiàn)，經(jīng)查，原判已經(jīng)查明且已予以認(rèn)定，本院予以采納。關(guān)于楚某及辯護(hù)人、郭某甲及辯護(hù)人、王某甲及辯護(hù)人、王某丙及辯護(hù)人、王某丁及辯護(hù)人、董某及辯護(hù)人提出原判認(rèn)定吸收存款數(shù)額及未兌付數(shù)額有誤的意見(jiàn)，經(jīng)查，各上訴人的涉案數(shù)額已由洛陽(yáng)德尚聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告補(bǔ)充說(shuō)明，并予以采信。關(guān)于王某丙提出其不是公司辦公室主任的意見(jiàn)，經(jīng)查，原判認(rèn)定其系公司辦公室主任的證據(jù)有同案犯郭某甲、楚某、王某丁、范某等人的供述，其本人亦供認(rèn)在案，其辯解意見(jiàn)不予采納。根據(jù)各上訴人具體犯罪事實(shí)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)的危害程度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》二百二十五條第一款第（二）項(xiàng)及《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條、第六十四條、第六十七條第一款、第七十二條第一款、第七十三條第二、三款、第六十一條之規(guī)定，判決如下：
二審裁判結(jié)果
一、維持洛陽(yáng)市西工區(qū)人民法院（2015）西刑初字第85號(hào)刑事判決中對(duì)上訴人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某的定罪部分及對(duì)贓款、贓物的處理部分。
二、撤銷(xiāo)洛陽(yáng)市西工區(qū)人民法院（2015）西刑初字第85號(hào)刑事判決中對(duì)上訴人楚某、郭某甲、王某甲、王某乙、王某丙、王某丁、范某、黎某、董某的量刑部分。
三、上訴人楚某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年7月23日起至2017年7月22日止）。
四、上訴人郭某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年7月23日起至2017年7月22日止）。
五、上訴人王某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣10萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年7月23日起至2017年7月22日止）。
六、上訴人王某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
七、上訴人王某丙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
八、上訴人王某丁犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2015年7月23日起至2017年1月22日止）。
九、上訴人范某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
十、上訴人黎某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
十一、上訴人董某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六個(gè)月，緩刑一年，并處罰金人民幣5萬(wàn)元。
緩刑考驗(yàn)期限，從判決確定之日起計(jì)算。
罰金限本判決生效后十日內(nèi)繳納。
本判決為終審判決。
審判人員
審判長(zhǎng)左鵬
審判員張曉紅
代審判員劉娜娜
裁判日期
二〇一六年三月八日
書(shū)記員
書(shū)記員李紫云
