審理法院： 長春市寬城區(qū)人民法院
案 號： （2013）寬刑初字第242號
案件類型： 刑事
案 由： 非法吸收公眾存款罪
裁判日期： 2014-08-27
合 議 庭 ： 劉繁茂李英烈巴卓
審理程序： 一審
審理經(jīng)過
長春市寬城區(qū)人民檢察院以長寬檢刑訴字（2013）262號起訴書指控被告單位吉林省東盟集團股份有限公司及被告人陳某1、張某2、李某3、劉某4、張某甲、賀某5、郝某某、畢某某、孟某甲、鄧某某、徐某甲、趙某甲、孫某甲、徐某乙、初某某、左某某、宋某甲、付某某、呂某甲、劉某甲犯非法吸收公眾存款罪；被告人陳某1、賀某5犯虛報注冊資本罪，于2013年7月11日向本院提起公訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。長春市寬城區(qū)人民檢察院指派檢察員郜玉紅、唐宇、代理檢察員付巖出庭支持公訴。被告單位吉林省東盟集團股份有限公司訴訟代表人楊春艷、被告人陳某1及其辯護人徐德軍、被告人張某2及其辯護人劉玉蘭、被告人李某3及其辯護人丁鳳理、被告人劉某4及其辯護人顧占忠、孫子函、被告人張某甲及其辯護人王剛、被告人賀某5及其辯護人韓俊、石倩、被告人郝某某及其辯護人張哲峰、被告人畢某某及其辯護人陳曉紅、被告人孟某甲及其辯護人婁青遠(yuǎn)、被告人鄧某某及其辯護人任玲、被告人徐某甲及其辯護人雒義誠、被告人趙某甲及其辯護人王慶春、被告人孫某甲及其辯護人柳會君、被告人徐某乙及其辯護人李江、被告人初某某及其辯護人陳鳳久、被告人左某某及其辯護人袁野、楊海峰、被告人宋某甲及其辯護人孫嘉鴻、被告人付某某及其辯護人王鳳來、被告人呂某甲及其辯護人李春福、被告人劉某甲及其辯護人閆玉國到庭參加了訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
一審請求情況
長春市寬城區(qū)人民檢察院指控：自1999年3月19日至2012年2月9日，吉林省東盟集團股份有限公司（以下簡稱東盟集團）及法定代表人和企業(yè)負(fù)責(zé)人李某甲（已死亡）、李某3、劉某4、陳某1違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，以高于同期銀行存款利率（年利率達10%-17%）的高額利息為誘餌，以發(fā)行“內(nèi)部證券”的形式向吉林省長春市、吉林市的不特定群眾大量吸收存款，在財務(wù)處理上獨立于東盟集團財務(wù)部，設(shè)置電腦、手工兩套賬單獨核算，并采取貼息、發(fā)放禮品等方式發(fā)展、穩(wěn)定存款群眾。經(jīng)查：長春市參與存款公眾人數(shù)12359人，累計存款110609筆，總計存入本金人民幣4477650790元（以下均為同幣種），支付本金3354567709元，支付利息（含貼息）510966725.09元，未支取本金1114283081元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失748267196.41元；吉林市參與存款公眾人數(shù)1275人，累計存款7740筆，合計存入本金263477757元，支付本金210558693元，支付利息（含貼現(xiàn)）30986487.23元，未支取本金52919064元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失33543963.49元。綜上，長吉兩市參與公眾存款總?cè)藬?shù)13634人，累計存款118349筆，總計存入本金4741128547元。其中：
被告人陳某1，自2006年3月至2012年2月期間任東盟集團董事長兼總經(jīng)理，2006年5月17日開始任東盟集團法定代表人。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍決定、指揮東盟集團開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，其任職期間，東盟集團財務(wù)二部累計吸收本金60823人次2946741040元，累計支付本金57653人次2374689259元，本金凈增加額572051781元，支付利息405598068.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額161528180.78元；吉林分公司累計吸收本金3504人次146178224元，累計支付本金3653人次127254957元，本金凈增加額18923267元，支付利息21551808.47元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額2741257.47元。綜上，被告人陳某1在長吉兩市吸收本金64333人次3101719264元。
被告人李某3，自1986年至2004年任東盟集團下屬吉林市東盟客運公司經(jīng)理，2004年10月至2006年3月期間作為東盟集團實際控制人，明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，與其聘任的東盟集團總裁、經(jīng)理劉某4共同控制管理東盟集團，開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，期間（2004年10月6日至2006年3月19日）長春“財務(wù)二部”累計吸收本金12692人次448313600元，累計支付本金11155人次358380300元，本金凈增加額115218200元，支付利息36015521元，現(xiàn)金凈增加額79202679元；吉林分公司累計吸收本金789人次22179645元，累計支付本金814人次23392300元，本金凈增加額-1212655元，支付利息3002294.04元，支付貼息652元，現(xiàn)金凈增加額-4215601.04元。綜上，被告人李某3在長吉兩市吸收本金13481人次470493254元。
被告人張某2，2000年8月至2012年2月期間任東盟集團長春財務(wù)二部（融資部、證券管理中心）經(jīng)理，其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，直接組織、管理、參與非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，在其任職期間（2000年9月1日至2003年2月28日及2004年5月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金93437人次3974088240元，累計支付本金81848人次3062590259元，本金凈增加額911497981元，支付利息477784347.52元，支付貼息4927322元，現(xiàn)金凈增加額428786311.48元。另在其任職期間（2003年2月1日至2004年5月31日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金10331人次342312700元，累計支付本金9559人次270804750元，本金凈增加額71507950元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額42298409元；吉林分公司累計吸收本金849人次22681596元，累計支付本金899人次21760540元，本金凈增加額921056元，支付利息2653846.40元，現(xiàn)金凈增加額-1732790.40元。綜上，被告人張某2在長吉兩市吸收本金104617人次4339082536元。
被告人劉某4，自2004年12月至2006年3月任東盟集團總裁，期間明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)張某2等人開展非法吸收公眾存款活動，支配非法吸收的資金歸東盟集團各部門使用，其任職期間（2004年12月24日至2006年3月5日），長春“財務(wù)二部”累計吸收本金10540人次376829700元，累計支付本金8820人次286974000元，本金凈增加額89855700元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額60646159元；吉林分公司累計吸收本金653人次17662396元，累計支付本金679人次18468630元，本金凈增加額-806234元，支付利息2413367.34元，現(xiàn)金凈增加額-3219601.34元。
被告人張某甲，2006年6月至2012年2月任東盟集團財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)，其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍經(jīng)手審批、調(diào)撥和使用非法吸收的公眾存款并實施了作虛假財務(wù)賬目、出具虛假財務(wù)報表的行為，使得東盟集團的非法吸收公眾存款的違法行為長期未被發(fā)現(xiàn)，其任職的2006年7月1日至2012年2月9日，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金58559人次2867830440元，累計支付本金55804人次2312514259元，本金凈增加額555316181元，支付利息398991655.22元，支付貼息3922956元，現(xiàn)金凈增加額152401569.78元。
被告人賀某5，自2006年12月11日任東盟集團副總經(jīng)理后，明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，為被告人陳某1出謀劃策，逃避法律追究，其任職期間（2007年7月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金50252人次2554517540元，累計支付本金47521人次2021824259元，本金凈增加額532693281元，支付利息362904344.22元，支付貼息4918656元，現(xiàn)金凈增加額164870280.78元。
被告人郝某某，在2004年4月至2005年1月任東盟集團總經(jīng)理期間，直接組織、參與東盟集團非法吸收公眾存款的違法犯罪活動，并調(diào)撥非法吸收的資金歸東盟集團各部門使用，其任職期間（2004年4月1日-2005年1月31日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金6759人次236040000元，累計支付本金5830人次180360400元，本金凈增加額55679600元，支付利息17270735元，支付貼息1700元，現(xiàn)金凈增加額38407165元。
被告人宋某甲，2008年2月至2011年4月份任東盟集團吉林市分公司經(jīng)理，在其任職期間（2008年2月1日至2011年4月30日），東盟集團吉林分公司累計吸收本金2104人次87581049元，累計支付本金2007人次70506632元，本金凈增加額17074417元，支付利息12872534.92元，支付貼息66991元，現(xiàn)金凈增加額4134891.08元。
被告人畢某某，2003年4月開始在東盟集團融資部從事審核工作，2003年5月至2004年3月接替被告人張某2任融資部負(fù)責(zé)人。在其任職的2003年5月1日至2004年2月28日，東盟集團長春融資部累計吸收本金5997人次196082400元，累計支付本金5305人次151455700元，本金凈增加額44626700元，支付利息14967041元，現(xiàn)金凈增加額29659659元。
被告人付某某，1999年5月1日至2003年1月31日、2003年8月1日至2004年1月31日、2005年2月17日至2012年2月9日任東盟集團吉林市分公司會計，在其任職期間，東盟集團吉林分公司累計吸收本金6729人次229730743元，累計支付本金5838人次183500573元，本金凈增加額46230170元，支付利息27563252.93元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額18554201.07元。
被告人鄧某某，2009年10月至2010年7月任東盟集團長春財務(wù)二部客服主管，在任職期間，其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款的違法活動，在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金8836人次418005530元，累計支付本金7618人次304109442元，本金凈增加額113896088元，支付利息53551313.92元，支付貼息1091458元，現(xiàn)金凈增加額59253316.08元。
被告人孟某甲，自1999年3月至2012年2月在東盟集團財務(wù)二部從事會計記賬工作，在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金104554人次4159745310元，累計支付本金85982人次3086935222元，本金凈增加額1072810088元，支付利息457311035.89元，支付貼息4094226元，現(xiàn)金凈增加額611404826.11元。
被告人徐某甲，自2005年3月至2012年2月在東盟集團長春財務(wù)二部擔(dān)任司機工作，伙同徐某乙到銀行辦理存取款業(yè)務(wù)并主動以個人名義開立銀行卡用于隱匿、轉(zhuǎn)移集資款，另對部分群眾宣傳介紹非法吸收存款業(yè)務(wù)。在其任職期間（2005年3月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金70346人次3288997540元，累計支付本金65779人次2638339759元，本金凈增加額650657781元，支付利息433063983.22元，支付貼息4925332元，現(xiàn)金凈增加額212668465.78元。
被告人徐某乙，2004年8月至2012年2月任東盟集團長春財務(wù)二部記賬員、出納員，在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金74287人次3423856840元，累計支付本金68879人次2735749599元，本金凈增加額688107241元，支付利息441911205.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額241270503.78元。
被告人趙某甲，2001年3月至2009年8月任東盟集團融資部、證券管理中心出納員、記賬員，其任職期間（2001年4月1日至2004年6月30日及2005年3月1日至2009年7月31日），東盟集團融資部累計吸收本金63005人次2283949909元，累計支付本金56873人次1851351437元，本金凈增加額432598472元，支付利息235592341.50元，支付貼息320686元，現(xiàn)金凈增加額196685444.50元。
被告人初某某，2001年4月至2003年3月、2003年11月至2005年6月在東盟集團融資部任出納員，在其任職期間，東盟集團融資部累計吸收本金27120人次861332700元，累計支付本金22103人次616456650元，本金凈增加額244876050元，支付利息64669280.30元，支付貼息1990元，現(xiàn)金凈增加額180204779.70元。
被告人左某某，2009年10月至2012年2月在東盟集團財務(wù)二部做客服人員，具體從事非法吸收公眾存款的宣傳發(fā)動、利率講解、禮品發(fā)放等工作。在其任職期間（2009年10月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金28599人次1613127531元，累計支付本金26000人次1201963572元，本金凈增加額411163959元，支付利息229616927.02元，支付貼息3480272元，現(xiàn)金凈增加額178066759.98元。
被告人孫某甲，2010年4月至2012年2月在東盟集團財務(wù)二部任客服人員，在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金23077人次1348754231元，累計支付本金21118人次1005588930元，本金凈增加額343165301元，支付利息193134656.60元，支付貼息2420296元，現(xiàn)金凈增加額147610348.40元。
被告人呂某甲，2008年7月至2012年2月任東盟集團吉林市分公司財務(wù)二部出納員，在其任職期間，東盟集團吉林市分公司累計吸收本金2392人次113788448元，累計支付本金2327人次91540372元，本金凈增加額22248076元，支付利息16046106.45元，支付貼息96581元，現(xiàn)金凈增加額6105388.55元。
被告人劉某甲，自2009年6月至2012年2月任東盟集團出納員，在明知東盟集團非法吸收公眾存款違法性的情況下，使用本人名字在多家銀行開立存款賬戶，積極轉(zhuǎn)移非法吸收的公眾存款，其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金32267人次1815497831元，累計支付本金29751人次1372627772元，本金凈增加額442870059元，支付利息269693221.52元，支付貼息4886856元，現(xiàn)金凈增加額168289981.48元。
公安機關(guān)在偵查過程中扣押的房產(chǎn)、車輛等資產(chǎn)中，經(jīng)評估資產(chǎn)總計價值人民幣508708287余元。
長春市寬城區(qū)人民檢察院指控上述事實所提供的證據(jù)有：（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商檔案、扣押物品清單、領(lǐng)取禮品記錄、銀行查詢記錄、到案經(jīng)過、戶籍證明、任職文件、情況說明等書證；（二）長春市、吉林市參與集資的五千六百余名群眾及其他證人證言；（三）被告人陳某1、李某3、張某2、劉某4、張某甲、賀某5、郝某某、宋某甲、畢某某、付某某、鄧某某、孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲、初某某、左某某、孫某甲、呂某甲、劉某甲的供述；（四）鑒定意見：1、吉林匯通會計師事務(wù)所有限公司（以下簡稱匯通公司）司法審計鑒定報告；2、吉林中天會計師事務(wù)所有限公司（以下簡稱中天公司）司法審計鑒定報告；3、吉林中盛聯(lián)盟通匯資產(chǎn)評估有限公司（以下簡稱中盛公司）資產(chǎn)評估報告。
長春市寬城區(qū)人民檢察院認(rèn)為，被告單位東盟集團非法吸收公眾存款，內(nèi)部分工明確，組織嚴(yán)密，嚴(yán)重擾亂了國家金融秩序，犯罪數(shù)額巨大；被告人陳某1、李某3、張某2、劉某4、張某甲、賀某5、郝某某、宋某甲、畢某某、付某某、鄧某某、孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲、初某某、左某某、孫某甲、呂某甲、劉某甲應(yīng)對本單位非法吸收公眾存款行為負(fù)刑事責(zé)任，其行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究被告單位東盟集團及上列各被告人的刑事責(zé)任。
長春市寬城區(qū)人民檢察院還指控：被告人賀某5在2011年6月7日在長春市工商行政管理局注冊成立了由劉某乙、張某乙擔(dān)任投資者的長春市百匯通創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱百匯通公司），由被告人陳某1從東盟集團出資1000萬元，后二被告人在2011年6月27日將注冊資金中的900萬元、8月1日將注冊資金中的100萬元轉(zhuǎn)往吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司；被告人賀某5、張某乙于2011年9月22日在吉林省工商行政管理局注冊成立了由賀某5、張某乙擔(dān)任投資者的吉林省萬仕達股權(quán)投資基金股份有限公司（以下簡稱萬仕達公司），由被告人陳某1從東盟集團出資1000萬元，后在2011年10月19日將注冊資金中100萬元、2012年1月21日將注冊資金中800萬元轉(zhuǎn)往吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司。
長春市寬城區(qū)人民檢察院指控上述事實所提供的證據(jù)有：書證；證人張某乙、張某甲、劉某甲證言；被告人陳某1、賀某5的供述；鑒定意見等。
長春市寬城區(qū)人民檢察院認(rèn)為，被告人陳某1、賀某5虛報注冊資本、數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百五十八條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以虛報注冊資本罪追究其刑事責(zé)任。
被告單位東盟集團訴訟代表人楊春艷對公訴機關(guān)指控東盟集團犯非法吸收公眾存款罪沒有異議，認(rèn)為東盟集團非法吸收公眾存款屬于歷史遺留問題，所吸收的存款并沒有揮霍，而是用于還本付息和企業(yè)發(fā)展經(jīng)營，請求對各被告人從輕、減輕或免予刑事處罰。
被告人陳某1對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。但辯解，一、融資問題是歷史遺留的，自己法律意識比較淡薄。二、案發(fā)后主動到公安機關(guān)投案自首。三、資產(chǎn)評估價格低，應(yīng)對東盟集團的全部資產(chǎn)進行評估。四、所吸收的存款用于生產(chǎn)經(jīng)營了，希望法庭根據(jù)損失程度以及債務(wù)償還能力給予從輕處罰。被告人陳某1對公訴機關(guān)指控其犯虛報注冊資本罪有異議，認(rèn)為百匯通公司和萬事達公司是東盟集團為了日后投資償還債務(wù)考慮成立的，希望法院對該罪不予評價和追究。
被告人陳某1的辯護人對公訴機關(guān)指控被告人陳某1犯非法吸收公眾存款罪沒有異議，但辯稱：一、被告人陳某1只應(yīng)對東盟集團2006年—2012年非法吸收公眾存款行為負(fù)責(zé)；二、對于集資人到期轉(zhuǎn)存的情況，本著有利于被告人的原則，應(yīng)當(dāng)從審計中剝離，該部分資金不應(yīng)作為被告人非法吸收公眾存款罪的數(shù)額進行考量；三、中盛聯(lián)盟評估報告只對固定資產(chǎn)進行了評估，未對流動資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進行評估，其評估價值低于資產(chǎn)價值；四、根據(jù)被告人陳某1的供述及證人王某甲、張某丙證言，被告人陳某1之行為構(gòu)成自首；五、被告人陳某1主觀惡性不大，依照最高人民法院有關(guān)司法解釋的規(guī)定，可不區(qū)分主、從犯，按被告人所起的作用判處刑罰。被告人陳某1的辯護人對公訴機關(guān)指控陳某1犯虛報注冊資本罪有異議，認(rèn)為陳某1不符合虛報注冊資本罪的主體。萬仕達公司和百匯通公司不屬于27類注冊資本實繳制公司，以類金融公司界定萬仕達公司不準(zhǔn)確。
被告人張某2對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。但辯解自己沒有擔(dān)任過東盟集團總經(jīng)理，不是東盟集團單位犯罪的直接責(zé)任人員；后期財務(wù)二部電腦涉非法集資信息被刪除，是按照領(lǐng)導(dǎo)意思辦的。案發(fā)后，能夠配合公安機關(guān)協(xié)助整理東盟集團財務(wù)二部賬目，請求從輕處罰。
一審答辯情況
被告人張某2的辯護人認(rèn)為，第一，張某2任東盟集團經(jīng)理期間，對長春、吉林兩市所吸收的公眾存款不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。第二，張某2在東盟集團董事長的領(lǐng)導(dǎo)下工作，張某2不是東盟集團非法吸收公眾存款犯罪的直接責(zé)任人員，被告人張某2到案后，能夠積極協(xié)助辦案單位查對賬目，認(rèn)罪態(tài)度好，請求對其從輕處罰。
被告人李某3對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪有異議，辯解認(rèn)罪是基于對其哥哥李某甲犯罪責(zé)任的承擔(dān)。本人不是東盟集團董事長，沒有研究財務(wù)二部調(diào)息的事，只簽一筆給員工開工資的單子，沒有在融資部調(diào)過其他資金。李某甲去世后，因為自己管理不了東盟集團，將劉某4招聘到東盟集團后，再沒有參與對東盟集團的管理。
被告人李某3的辯護人辯稱，在李某甲去世后，李某3沒有參與東盟集團的經(jīng)營管理活動，李某3在調(diào)款單上簽字，是為了給東盟集團員工開工資，2004年10月至2006年3月期間被告人李某3不是東盟集團實際控制人。被告人李某3不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
被告人劉某4對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。但辯解自己是2004年12月31日正式上任的，以前是幫朋友忙，雖然被任命東盟集團總裁，但對東盟集團的人、財、物沒有控制權(quán)，經(jīng)本人簽字調(diào)撥的資金全部用于東盟集團經(jīng)營了。2006年3月5日已經(jīng)離開東盟集團，3月31日未參加公司管理委員會。離開東盟集團沒有給公司和百姓造成任何損失，希望從輕處罰，予以量刑三年。
被告人劉某4的辯護人對公訴機關(guān)指控劉某4犯非法吸收公眾存款罪沒有異議，辯稱被告人劉某4的任職時間應(yīng)按其與東盟集團簽訂的勞動合同時間（即2005年1月1日）計算。被告人劉某4對東盟集團非法吸收公眾存款所承擔(dān)的責(zé)任，是因行政隸屬關(guān)系而承擔(dān)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。被告人劉某4犯罪危害輕微，請求人民法院做出公允判決。
被告人張某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。辯解自己是在董事長陳某1領(lǐng)導(dǎo)下工作的，東盟集團財務(wù)二部融資管理軟件是領(lǐng)導(dǎo)讓找公司設(shè)計的，該軟件僅是意向，并沒有使用，財務(wù)部和財務(wù)二部沒有私自協(xié)調(diào)過任何款項，東盟集團第二套賬目是控制各分公司管理的備查賬，希望從輕處罰。
被告人張某甲的辯護人對公訴機關(guān)指控張某甲犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。辯稱張某甲受陳某1領(lǐng)導(dǎo)，其沒有直接參與東盟集團財務(wù)二部非法吸收公眾存款行為，財務(wù)上設(shè)立兩套賬目是便于管理，其主觀惡性較小，案發(fā)后主動歸案，積極協(xié)助司法機關(guān)調(diào)查、對賬等工作，請求法院予以公正判決。
被告人賀某5對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪有異議，辯解自己沒有參與非法吸收公眾存款，不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。2006年12月11日被任命東盟集團副總經(jīng)理的文件沒有經(jīng)過本人同意，是無效的，2008年離開東盟集團以后，企業(yè)解除了我的職務(wù)。在南湖大路領(lǐng)仕牛扒店聚餐過程中，沒有說把東盟集團內(nèi)部轉(zhuǎn)存證券改為借據(jù)，張某2可能記不清了。自己不是東盟集團的高層，在任期間沒有實質(zhì)性的管理行為，自己無罪。被告人賀某5對公訴機關(guān)指控其犯虛報注冊資本罪認(rèn)為，百匯通、萬仕達兩個公司無虛假登記行為，均有驗資報告，在銀行開立了專戶，完成了登記工作，并領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照。沒有以個人名義或以股東的身份從公司賬上借款或支取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)移資金行為。兩個公司實繳資本都按期到位，剩下認(rèn)繳資本2016年到期，自己不構(gòu)成虛報注冊資本罪。另外，是公安機關(guān)給其打電話了解情況，其與張某乙一起到公安機關(guān)的。
被告人賀某5的辯護人辯稱，公訴機關(guān)指控被告人賀某5犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不充分。單位犯罪需要追究刑事責(zé)任的個人只能是東盟集團直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，賀某5既不是東盟集團直接負(fù)責(zé)的主管人員，也不是其他直接責(zé)任人員。起訴書認(rèn)定賀某5任東盟集團副總經(jīng)理與事實不符，東盟集團并未賦予賀某5副總經(jīng)理的職權(quán)，也未給予副總經(jīng)理的待遇，賀某5在單位犯罪中更未起到領(lǐng)導(dǎo)作用。賀某5當(dāng)庭也供述了其幫助東盟集團清理債務(wù)，東盟集團給予50%的提成。賀某5主觀上并不知曉東盟集團存在非法吸收公眾存款的行為，也沒有為陳某1出謀劃策、逃避法律追究。在長春市南湖大路領(lǐng)仕牛扒店吃飯不能證明賀某5參與非法吸收公眾存款活動。張某2最終并未指認(rèn)賀某5參與策劃內(nèi)部轉(zhuǎn)存證券改借據(jù)事宜。東盟集團的單位犯罪由來已久，賀某5存在與否對該單位犯罪的發(fā)展和延續(xù)都沒有任何實質(zhì)性的影響，亦未起到任何決定作用，不應(yīng)由其承擔(dān)責(zé)任?？胤降淖C據(jù)不足以認(rèn)定賀某5的行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人賀某5的辯護人對公訴機關(guān)指控賀某5犯虛報注冊資本罪認(rèn)為，賀某5不符合該罪的主體要件，主體是東盟集團，賀某5主觀上也不希望該款被劃走。審計報告已經(jīng)明確，對百匯通公司和萬仕達公司注冊的兩個1000萬元款項屬于東盟集團對兩個分公司的投資行為。賀某5已經(jīng)明確所有過程他都沒有參與，賀某5并不是兩個公司的實際控制人。萬仕達、百匯通兩公司不屬于法律規(guī)定27類注冊資本實繳制公司。另外，根據(jù)最高法院的有關(guān)規(guī)定，被告人對行為性質(zhì)的辯解，不影響自首成立，賀某5系主動歸案，符合自首條件。若法庭最終認(rèn)定賀某5應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，考慮到本案的實際情況，對賀某5適用關(guān)多久判多久或緩刑。
被告人郝某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。但辯解自己是在董事長李某甲領(lǐng)導(dǎo)下工作的，不是東盟集團非法吸收公眾存款的組織者，沒有直接組織東盟集團吸收公眾存款。參加?xùn)|盟集團的調(diào)息會沒有任何表態(tài)，自己并沒有權(quán)利從融資部調(diào)款，所調(diào)款都是經(jīng)過李某甲或李某3同意的。自己也是受害者，希望從輕或減輕處罰。
被告人郝某某的辯護人辯稱，郝某某被任命為東盟集團總經(jīng)理，是為東盟集團及下屬公司做認(rèn)證咨詢及上市前期準(zhǔn)備的需要，其沒有直接參與非法吸收公眾存款的主觀故意，而是被脅迫參與其中的，起脅從犯的作用。在調(diào)款單和撥款單上簽字都是后補的，是公司上市認(rèn)證準(zhǔn)備工作的需要，郝某某認(rèn)罪態(tài)度較好，社會危害性小，應(yīng)當(dāng)對其從輕或減輕處罰。郝某某于2005年2月離開東盟集團，已過追訴時效，不應(yīng)追究其刑事責(zé)任。
被告人畢某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。辯解其到東盟集團時候融資部就已經(jīng)存在了，當(dāng)時不知道它的違法性，自己不是融資部經(jīng)理，只是李某甲口頭說的，自己只是打工的，也是受害者，希望從輕處罰。
被告人畢某某的辯護人認(rèn)為，畢某某不是單位犯罪的直接責(zé)任人員，畢某某是學(xué)人力資源管理的，對金融知識和法律知識不夠了解，沒有非法吸收公眾存款的故意，認(rèn)定畢某某犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不足。
被告人孟某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人孟某甲辯護人辯稱，被告人孟某甲在單位犯罪中處于次要作用，沒有在非法吸收公眾存款活動中受益，系初犯，請求對其判處緩刑。
被告人鄧某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。辯解沒有參與財務(wù)二部超額獎的制訂，關(guān)于客服主管并沒有任命書。
被告人鄧某某的辯護人對公訴機關(guān)指控鄧某某犯非法吸收公眾存款罪無異議，辯稱鄧某某的犯罪目的僅是為了養(yǎng)家糊口，其在單位犯罪中所起作用較輕，無前科劣跡，有勸說同案犯自首的行為，請求對其從輕處罰。
被告人徐某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人徐某甲的辯護人辯稱，徐某甲在本案中不是直接負(fù)責(zé)的主管人員，也不是其他直接責(zé)任人員，只是受領(lǐng)導(dǎo)指派參與實施了一定的犯罪行為，所起作用較小，沒有主觀故意，辦理銀行存折是上級領(lǐng)導(dǎo)同意和批準(zhǔn)的，徐某甲無非法獲利，參與的情節(jié)顯著輕微，社會危性不大，依據(jù)《中華人民共和國刑法》第十三條規(guī)定，不應(yīng)追究其刑事責(zé)任。
被告人趙某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。辯解此前并不知道吸收公眾存款是違法的。
被告人趙某甲的辯護人認(rèn)為，本案為單位犯罪，趙某甲作用較小，屬于其他直接責(zé)任人員，趙某甲通過庭審能夠正確認(rèn)識自己的犯罪行為，當(dāng)庭具有悔罪表現(xiàn)，無前科劣跡，建議對趙某甲從輕或減輕處罰并適用緩刑。
被告人孫某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人孫某甲的辯護人辯稱，孫某甲只是一般接待人員，在本案中起次要作用，認(rèn)罪態(tài)度好，有悔罪表現(xiàn)，建議免予刑事處罰。
被告人徐某乙對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人徐某乙的辯護人認(rèn)為，徐某乙主觀惡性較小，犯罪情節(jié)較輕，有悔罪表現(xiàn)，徐某乙現(xiàn)為哺乳期，孩子沒人幫助照顧，建議對其適用緩刑。
被告人初某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。辯解自己于2001年4月至2003年3月在東盟集團擔(dān)任出納員，2003年底到融資部工作，在融資部工作期間受張某2領(lǐng)導(dǎo)，沒有非法獲利。因為法律意識淡薄對社會造成危害，希望給予從輕處罰。
被告人初某某的辯護人認(rèn)為，本案系單位犯罪，初某某僅起次要和輔助作用，又系初犯，請求對其從輕、減輕或者免除處罰。
被告人左某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人左某某的辯護人認(rèn)為，左某某系從犯，又系初犯，認(rèn)罪態(tài)度好，犯罪情節(jié)較輕，符合緩刑規(guī)定，應(yīng)對其判處三年以下有期徒刑并適用緩刑。
被告人宋某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。辯解董事長陳某1通知其代管東盟集團吉林市分公司財務(wù)二部，沒有任命書，自己并沒有直接辦理非法吸收存款業(yè)務(wù)。案發(fā)后規(guī)勸付某某、呂某甲投案自首，希望從輕處理。
被告人宋某甲的辯護人辯稱，第一、宋某甲不是東盟集團吉林市分公司財務(wù)二部經(jīng)理，宋某甲在調(diào)款、調(diào)息問題上需請示陳某1，自己沒有決定權(quán)。第二，審計報告顯示的數(shù)額高于非法吸收存款的實際數(shù)額，有重復(fù)計算的問題；第三，宋某甲工作由董事長陳某1安排，宋某甲在單位犯罪中所起的作用較??；第四，宋某甲規(guī)勸同案犯付某某、呂某甲自首，應(yīng)認(rèn)定為立功表現(xiàn)。宋某甲到案后如實供述犯罪事實，且系初犯，請求對其適用緩刑。
被告人付某某對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪沒有異議。但認(rèn)為自己案發(fā)后認(rèn)識到錯誤，主動投案自首，配合公安機關(guān)做了大量工作，請求從輕處罰。
被告人付某某的辯護人認(rèn)為，付某某有自首情節(jié)，在犯罪中起次要、輔助作用，應(yīng)對其從輕或減輕處罰。
被告人呂某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。認(rèn)為其有自首情節(jié)，希望給予改過自新的機會。
被告人呂某甲的辯護人辯稱，被告人呂某甲不是東盟集團直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法不應(yīng)追究其刑事責(zé)任。
被告人劉某甲對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪無異議。
被告人劉某甲的辯護人對公訴機關(guān)指控被告人劉某甲犯非法吸收公眾存款罪的定性沒有異議。但認(rèn)為被告人劉某甲不是決策者，不是直接參與者，其開立多個賬戶和轉(zhuǎn)移存款的行為是受他人指使，被告人劉某甲認(rèn)罪態(tài)度好，沒有前科劣跡，社會危害性小，依法應(yīng)當(dāng)對其減輕或免予刑事處罰。
本院查明
經(jīng)審理查明：自1999年3月19日至2012年2月9日，被告單位東盟集團在被告人陳某1、李某3、劉某4及李某甲（已死亡）的組織管理下，違反國家金融管理法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，以高于同期銀行存款利率（年利率達10%-17%）的高額利息為誘餌，以發(fā)行“內(nèi)部證券”的形式向吉林省長春市、吉林市的不特定群眾大量吸收公眾存款。設(shè)立東盟集團財務(wù)二部及吉林市分公司財務(wù)二部，均系東盟集團下屬部門，專門負(fù)責(zé)吸收公眾存款，在財務(wù)處理上獨立于東盟集團財務(wù)部，設(shè)置電腦、手工兩套賬，單獨核算，并采取貼息、發(fā)放禮品等方式發(fā)展、穩(wěn)定存款群眾。經(jīng)查，長春市參與存款公眾人數(shù)12359人，累計存款110609筆，存入本金合計4477650790元，支付本金3354567709元，支付利息（含貼息）510966725.09元，未支付本金1123083081元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失748267196.41元；吉林市參與存款公眾人數(shù)1275人，累計存款7740筆，存入本金合計263477757元，支付本金210558693元，支付利息（含貼現(xiàn)）30986487.23元，未支付本金52919064元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失33543963.49元。綜上，長春、吉林兩市參與公眾存款13634人，累計存款118349筆，存入本金合計4741128547元。
各被告人非法吸收公眾存款具體情況如下：
被告人陳某1自2006年3月至2012年2月任東盟集團董事長兼總經(jīng)理，2006年5月17日開始任東盟集團法定代表人。期間，其明知東盟集團非法吸收公眾存款違法，仍決定、指揮東盟集團開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，長春“財務(wù)二部”累計吸收公眾存款本金60829人次2955541040元，累計支付本金57653人次2374689259元，本金凈增加額580851781元，支付利息405598068.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額170328180.78元；吉林分公司累計吸收本金3504人次146178224元，累計支付本金3653人次127254957元，本金凈增加額18923267元，支付利息21551808.47元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額2741257.47元。綜上，被告人陳某1在管理東盟集團期間，東盟集團在長、吉兩市吸收公眾存款本金64333人次3101719264元。
被告人張某2自2000年8月至2012年2月任東盟集團長春財務(wù)二部（融資部、證券管理中心）經(jīng)理及東盟集團總經(jīng)理期間，其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，直接組織、管理、參與非法吸收公眾存款活動。在其任長春財務(wù)二部（融資部、證券管理中心）經(jīng)理期間（自2000年9月1日至2003年1月31日及2004年6月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金92501人次3944424940元，累計支付本金80941人次3038671459元，本金凈增加額905753481元，支付利息475419778.52元，支付貼息1178736元，現(xiàn)金凈增加額429154966.48元。其任東盟集團總經(jīng)理期間（2003年2月1日至2004年5月31日），在董事長李某甲領(lǐng)導(dǎo)下，參與非法吸收公眾存款活動，期間東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金10331人次342312700元，累計支付本金9559人次270804750元，本金凈增加額71507950元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額42298409元。綜上，被告人張某2任職期間東盟集團累計吸收公眾存款102832人次4286737640元。
被告人李某3（原東盟集團董事長李某甲妹妹）自2004年10月至2006年3月，實際控制東盟集團。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，與其聘任的東盟集團總裁劉某4共同管理東盟集團，開展非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)，期間（2004年10月6日至2006年3月19日）長春“財務(wù)二部”累計吸收公眾存款本金12692人次448313600元，累計支付本金11155人次358380300元，本金凈增加額115218200元，支付利息36015521元，現(xiàn)金凈增加額79202679元；吉林分公司累計吸收本金789人次22179645元，累計支付本金814人次23392300元，本金凈增加額-1212655元，支付利息3002294.04元，支付貼息652元，現(xiàn)金凈增加額-4215601.04元。綜上，被告人李某3管理東盟集團期間，東盟集團在長、吉兩市吸收公眾存款本金13481人次470493245元。本案審理過程中，被告人李某3家屬上繳李某3從東盟集團財務(wù)二部提取的現(xiàn)金800000元。
被告人劉某4自2004年12月至2006年3月任東盟集團總裁。明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍繼續(xù)領(lǐng)導(dǎo)被告人張某2等人開展非法吸收公眾存款活動，支配非法吸收的資金歸東盟集團各部門使用，其任職期間（2004年12月24日至2006年3月5日），長春“財務(wù)二部”累計吸收公眾存款本金10540人次376829700元，累計支付本金8820人次286974000元，本金凈增加額89855700元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額60646159元；吉林分公司累計吸收本金653人次17662396元，累計支付本金679人18468630元，本金凈增加額-806234元，支付利息2413367.34元，現(xiàn)金凈增加額-3219601.34元。綜上，被告人劉某4在管理東盟集團期間，東盟集團在長、吉兩市吸收公眾存款本金11193人次394492096元。
被告人張某甲自2006年6月至2012年2月任東盟集團財務(wù)經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍經(jīng)手審批、調(diào)撥和使用非法吸收的公眾存款，作虛假財務(wù)賬目、出具虛假財務(wù)報表，使得東盟集團非法吸收公眾存款的違法行為長期未被發(fā)現(xiàn)。其任職的2006年7月1日至2012年2月9日，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金58559人次2867830440元，累計支付本金55804人次2312514259元，本金凈增加額555316181元，支付利息398991655.22元，支付貼息3922956元，現(xiàn)金凈增加額152401569.78元。
被告人賀某5（陳某1丈夫）自2006年12月11日到東盟集團后，明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，為被告人陳某1出謀劃策，逃避法律追究。其任職期間（2007年7月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金50252人次2554517540元，累計支付本金47521人次2021824259元，本金凈增加額532693281元，支付利息362904344.22元，支付貼息4918656元，現(xiàn)金凈增加額164870280.78元。
被告人郝某某在2004年4月至2005年1月任東盟集團總經(jīng)理期間，在李某甲、李某3組織管理下，參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，并調(diào)撥非法吸收的資金由東盟集團各部門使用，其任職期間（2004年4月1日至2005年1月31日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金6759人次236040000元，累計支付本金5830人次180360400元，本金凈增加額55679600元，支付利息17270735元，支付貼息1700元，現(xiàn)金凈增加額38407165元。
被告人畢某某自2003年4月開始在東盟集團融資部從事審核工作，2003年5月至2004年4月接替被告人張某2任融資部負(fù)責(zé)人。其任職期間積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，2003年5月1日至2004年2月28日，東盟集團長春融資部累計吸收公眾存款本金5997人次196082400元，累計支付本金5305人次151455700元，本金凈增加額44626700元，支付利息14967041元，現(xiàn)金凈增加額29659659元。
被告人孟某甲自1999年3至2012年2月在東盟集團財務(wù)二部從事會計記賬工作（2009年2月至8月休產(chǎn)假），其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，直接參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金104554人次4159745310元，累計支付本金85982人次3086935222元，本金凈增加額1072810088元，支付利息457311035.89元，支付貼息4094226元，現(xiàn)金凈增加額611404826.11元。
被告人鄧某某自2009年10月至2010年7月任東盟集團長春財務(wù)二部客服主管。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款活動，任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金8836人次418005530元，累計支付本金7618人次304109442元，本金凈增加額113896088元，支付利息53551313.92元，支付貼息1091458元，現(xiàn)金凈增加額59253316.08元。
被告人徐某甲自2005年3月至2012年2月在東盟集團長春財務(wù)二部擔(dān)任司機工作，期間伙同被告人徐某乙到銀行辦理存取款業(yè)務(wù)并主動以個人名義開立銀行卡用于隱匿、轉(zhuǎn)移集資款，另對部分群眾宣傳介紹非法吸收存款業(yè)務(wù)。在其工作期間（2005年3月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金70346人次3288997540元，累計支付本金65779人次2638339759元，本金凈增加額650657781元，支付利息433063983.22元，支付貼息4925332元，現(xiàn)金凈增加額212668465.78元。
被告人趙某甲自2001年3月至2009年8月任東盟集團融資部、證券管理中心出納員、記賬員（2004年7月至2005年2月休產(chǎn)假），其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。其任職期間（2001年4月1日至2004年6月30日及2005年3月1日至2009年7月31日），東盟集團融資部累計吸收公眾存款本金63005人次2283949909元，累計支付本金56873人次1851351437元，本金凈增加額432598472元，支付利息235592341.50元，支付貼息320686元，現(xiàn)金凈增加額196685444.50元。
被告人孫某甲自2010年4月至2012年2月任東盟集團財務(wù)二部客服人員，其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款活動。在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金23077人次1348754231元，累計支付本金21118人次1005588930元，本金凈增加額343165301元，支付利息193134656.60元，支付貼息2420296元，現(xiàn)金凈增加額147610348.40元。
被告人徐某乙自2004年8月至2012年2月任東盟集團長春財務(wù)二部記賬員、出納員。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，直接參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。在其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金74287人次3423856840元，累計支付本金68879人次2735749599元，本金凈增加額688107241元，支付利息441911205.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額241270503.78元。
被告人初某某自2001年4月至2003年3月、2003年11月至2005年6月在東盟集團任財務(wù)部出納員及融資部出納員期間，積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。東盟集團融資部累計吸收公眾存款本金27120人次861332700元，累計支付本金22103人次616456650元，本金凈增加額244876050元，支付利息64669280.30元，支付貼息1990元，現(xiàn)金凈增加額180204779.70元。
被告人左某某自2009年10月至2012年2月在東盟集團財務(wù)二部做客服人員。具體從事非法吸收公眾存款的宣傳發(fā)動、利率講解、禮品發(fā)放等工作。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。在其任職期間（2009年10月1日至2012年2月9日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金28599人次1613127531元，累計支付本金26000人次1201963572元，本金凈增加額411163959元，支付利息229616927.02元，支付貼息3480272元，現(xiàn)金凈增加額178066759.98元。
被告人宋某甲在2008年2月至2011年4月任東盟集團吉林市分公司負(fù)責(zé)人。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款活動，其任職期間（2008年2月1日至2011年4月30日），東盟集團吉林分公司累計吸收公眾存款本金2104人次87581049元，累計支付本金2007人次70506632元，本金凈增加額17074417元，支付利息12872534.92元，支付貼息66991元，現(xiàn)金凈增加額4134891.08元。
被告人付某某自1999年5月1日至2003年1月31日、2003年8月1日至2004年1月31日、2005年2月17日至2012年2月9日任東盟集團吉林市分公司會計。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款活動。在其任職期間，東盟集團吉林分公司累計吸收公眾存款本金6729人次229730743元，累計支付本金5838人次183500573元，本金凈增加額46230170元，支付利息27563252.93元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額18554201.07元。
被告人呂某甲自2008年7月至2012年2月任東盟集團吉林市分公司出納員。其明知東盟集團非法吸收公眾存款的違法性，仍積極參與非法吸收公眾存款活動。在其任職期間，東盟集團吉林分公司累計吸收公眾存款本金2392人次113788448元，累計支付本金2327人次91540372元，本金凈增加額22248076元，支付利息16046106.45元，支付貼息96581元，現(xiàn)金凈增加額6105388.55元。
被告人劉某甲自2009年6月至2012年2月任東盟集團出納員，在明知東盟集團非法吸收公眾存款違法性的情況下，使用本人姓名在多家銀行開立存款賬戶，轉(zhuǎn)移非法吸收的公眾存款，其任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收公眾存款本金32267人次1815497831元，累計支付本金29751人次1372627772元，本金凈增加額442870059元，支付利息269693221.52元，支付貼息4886856元，現(xiàn)金凈增加額168289981.48元。
公安機關(guān)在偵查過程中對扣押的房產(chǎn)、車輛、固定資產(chǎn)及存貨等，經(jīng)評估總計價值人民幣575508587元；扣押現(xiàn)金35567688.76元。
上述事實，有經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，本院予以確認(rèn)的下列證據(jù)證實：
一、書證
（一）東盟集團及陳某1等被告人非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
1、張某2記事本復(fù)印件證實：2004年12月至2010年間張某2所在的財務(wù)二部非法吸收公眾存款的具體工作情況。
2、融資管理系統(tǒng)規(guī)劃書、設(shè)計書證實：長春市金百合計算機開發(fā)有限公司于2010年10月為東盟集團融資管理系統(tǒng)設(shè)計的計算機軟件。
3、東盟集團的宣傳手冊證實：東盟集團宣傳其發(fā)展及產(chǎn)業(yè)的相關(guān)資料，即財務(wù)二部人員向集資群眾發(fā)放宣傳東盟集團產(chǎn)業(yè)情況的資料。
4、搜查筆錄、扣押、調(diào)取證據(jù)物品清單證實：對東盟集團搜查后，扣押了東盟集團財務(wù)二部對賬本、現(xiàn)金日記賬、銀行存折及記賬憑證等資料。
5、東盟集團愛她連鎖酒店照片、東盟集團一樓迎賓臺照片、一樓電梯廳展板照片、七樓電梯卡照片、財務(wù)二部內(nèi)墻上展示照片、財務(wù)二部室內(nèi)宣傳照片、東盟集團財務(wù)二部辦公室入口照片、客服人員左某某、孫某甲辦公桌照片、財務(wù)二部接待處負(fù)責(zé)人鄧某某辦公桌照片、領(lǐng)取禮品登記照片、營業(yè)大廳照片、財務(wù)二部監(jiān)控主機照片、財務(wù)二部營業(yè)室格局照片、財務(wù)二部營業(yè)室照片、財務(wù)二部暗門照片、徐某乙辦公位置照片、孟某甲辦公位置照片、710密室內(nèi)衣柜到709室通道及打開立柜通道照片、拉門拉開后通往709室照片、709室照片、從709室到1樓至愛她酒店照片、六樓王某甲辦公室照片、王某甲辦公室存放張某甲等人檔案的柜子照片及在柜內(nèi)獲取的孟某甲等人檔案照片、在張某甲辦公室內(nèi)獲取的融資部材料照片、搜查財務(wù)部劉某甲辦公室的照片、辦案人員填寫扣押清單照片、東盟集團、通化愛心藥業(yè)有限責(zé)任公司、吉林省東盟機電設(shè)備公司、吉林省宏吉投資有限公司、吉林省東盟實業(yè)股份有限公司、愛她、愛佳、愛諾賓館有限公司等25枚印模清單，陳某1、鄧某某、徐某甲、張某2、劉某4等拾伍枚印模證實：東盟集團非法集資的場所、設(shè)施情況；東盟集團及所屬企業(yè)印模、陳某1、張某2等人個人印模情況。
6、東盟集團工商檔案證實：東盟集團及所屬公司在工商登記、注冊等相關(guān)情況。
7、省發(fā)改委審批資料證實：東盟集團在1995年至1999年3月19日期間，通過省證券交易中心（登記有限公司）、省工商銀行信托證券部、長春證券公司、省國際信托公司發(fā)行債券的審批情況。
8、發(fā)放紀(jì)念品明細(xì)表證實：東盟集團財務(wù)二部為集資人發(fā)放紀(jì)念品，集資人領(lǐng)取后簽字情況。
9、禮品領(lǐng)取記錄證實：集資群眾領(lǐng)取東盟集團因非法吸收公眾存款而發(fā)放的禮品情況。
10、大額客戶登記表證實：東盟集團大額集資群眾集資的數(shù)額。
11、新增人員明細(xì)證實：自2010年4月至2011年11月新吸收集資群眾名單。
12、客戶登記表證實：在東盟集團集資群眾登記情況。
13、存款到期登記表證實：在東盟集團集資群眾存款到期登記匯總。
14、東盟集團下屬公司工商檔案證實：東盟集團所屬各分公司的工商登記及經(jīng)營范圍等相關(guān)情況。
15、東盟集團資金去向查詢證實：東盟集團部分資產(chǎn)、資金去向查詢情況。
16、扣押東盟集團車輛情況證實：扣押東盟集團陸虎攬勝、保時捷凱宴、奧迪A6等車輛的相關(guān)信息。
17、深圳中科創(chuàng)小額貸款有限公司記賬憑證證實：深圳中科創(chuàng)小額貸款有限公司與東盟集團所簽訂的借款合同及資金往來情況。
18、深圳中科創(chuàng)財富管理有限公司工商登記資料證實：該公司前身為深圳市天駿科技發(fā)展有限公司，后于2010年12月24日更名為深圳市中科創(chuàng)財富管理有限公司，經(jīng)營范圍為投資咨詢、經(jīng)濟咨詢、市場營銷策劃等。
19、深圳東盟文化產(chǎn)業(yè)公司企業(yè)檔案證實：深圳東盟文化產(chǎn)業(yè)公司工商注冊、登記資料。
20、東盟客運有限責(zé)任公司工商檔案證實：東盟客運有限責(zé)任公司工商注冊登記情況及經(jīng)營范圍。
21、吉林市百利汽車出租有限公司工商檔案證實：吉林市百利汽車出租有限公司注冊資本、經(jīng)營范圍及審核情況。
22、東盟集團房產(chǎn)情況證實：東盟集團所屬機電大廈、愛佳賓館、每域賓館及吉林市愛她賓館、童話酒店等產(chǎn)權(quán)及抵押情況。
23、查詢銀行存款（匯款）通知書、銀行交易記錄、吉林曹洛比童話酒店營業(yè)執(zhí)照證實：東盟集團及李某3等個人銀行信息及曹洛比童話酒店工商登記情況。
24、東盟集團財務(wù)二部工資獎金發(fā)放憑證證實：東盟集團財務(wù)二部人員工資、獎金發(fā)放的時間及具體數(shù)額。
25、投資人筆錄統(tǒng)計證實：集資群眾的姓名、身份證號、聯(lián)系方式及證據(jù)材料所在卷宗序號。
26、東盟集團資金流向及土地、房產(chǎn)、車輛資料證實：對東盟集團資金去向的調(diào)查情況及土地、房產(chǎn)、車輛有關(guān)信息資料。
27、補充工商檔案登記證實：吉林省愛佳主題賓館、吉林市曹洛比童話酒店、吉林市愛她時尚酒店、吉林市博通物業(yè)服務(wù)公司、吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)公司、吉林市宏日裝飾裝潢設(shè)計公司、吉林市旺達汽車出租公司、吉林市富祥汽車出租公司、吉林市百利汽車出租公司、通化愛心藥業(yè)有限公司、吉林生物科技公司、吉林省東盟特種彩色玻璃的工商登記、經(jīng)營范圍等情況。
28、張某甲、高萍等人借款協(xié)議證實：東盟集團分別向張某甲借款60萬元、王某甲借款500萬元、高某甲借款150萬元、高某乙借款100萬元、管某某借款50萬元、劉某甲借款20萬元，共計880萬元。
29、東盟集團向深圳方面借款的說明材料、李某甲出具的證明材料、熊宏出具的說明材料、成都德浩科技有限公司說明材料、深圳市匯鑫豐科技有限公司說明材料、深圳光創(chuàng)奇科技有限公司說明材料、深圳市匯鑫豐科技有限公司與吉林省愛它時尚賓館有限公司銀行匯款明細(xì)、鄧某某與陳某1借款合同、擔(dān)保合同及鄧某某、熊某某、李某甲銀行卡賬單明細(xì)證實：東盟集團與鄧某某、熊某某等人借款及資金往來的具體情況。
30、東盟集團大額資金去向補充材料證實：東盟集團40余筆大額資金的具體去向情況。
（二）被告人的戶籍信息證明
1、被告人陳某1戶籍證明證實：陳某1的自然情況，無前科劣跡；2、被告人李某3常住人口信息表證實：李某3的自然情況，無前科劣跡；3、常住人口查詢證實：被告人張某2、劉某4、張某甲、賀某5、郝某某、宋某甲、畢某某、付某某、鄧某某、孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲、初某某、左某某、孫某甲、呂某甲、劉某甲等自然情況，均無前科劣跡。
（三）被告人的到案經(jīng)過
1、陳某1到案經(jīng)過證實：2012年2月10日16時許，在東盟集團行政總監(jiān)王某甲的主動配合下，王某甲通過電話與陳某1聯(lián)系將其約至長春市公安局后側(cè)光明路，長春市公安局寬城區(qū)分局刑警大隊大隊長胡海升、政委劉炳文帶領(lǐng)重案一中隊民警張洺瑀趕到現(xiàn)場，將陳某1傳喚到長春市公安局寬城區(qū)分局。
2、李某3到案經(jīng)過證實：2012年2月15日13時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在吉林市永昌小區(qū)將李某3拘傳至長春市公安局寬城區(qū)分局。
3、張某2、孟某甲、徐某甲、左某某、孫某甲、張某甲、徐某乙到案經(jīng)過證實：2012年2月份，經(jīng)長春市公安局寬城區(qū)分局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)位于長春市勝利大街與東四條街交匯處的東盟集團涉嫌非法吸收公眾存款。南廣場派出所民警按照分局領(lǐng)導(dǎo)部署，于2012年2月7日10時到勝利大街1036號東盟集團大廈，將涉嫌參與非法吸收公眾存款的東盟集團工作人員張某2、孟某甲、徐某甲、左某某、孫某甲、張某甲、徐某乙抓獲。
4、劉某4到案經(jīng)過證實：2012年2月20日長春市公安局寬城區(qū)分局偵查人員在遼寧省營口市大石橋金洋賓館413室將劉某4抓獲。
5、賀某5到案經(jīng)過證實：2012年2月11日15時許，長春市公安局寬城區(qū)分局刑警大隊大隊長胡海升帶領(lǐng)重案一中隊民警王志杰、張洺瑀通過電話將賀某5傳喚到長春市公安局寬城區(qū)分局。
6、郝某某到案經(jīng)過證實：2012年2月23日20時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在南關(guān)區(qū)道臺府小區(qū)將郝某某抓獲。
7、宋某甲到案經(jīng)過證實：2012年10月16日，長春市公安局經(jīng)偵支隊民警徐德祥、王淼通過電話將宋某甲傳喚至公安機關(guān)辦案地點吉林市曹洛比童話酒店。
8、畢某某到案經(jīng)過證實：2012年2月29日13時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在長春市二道區(qū)新苑小區(qū)將涉嫌參與東盟集團非法吸收公眾存款的畢某某抓獲。
9、付某某、呂某甲到案經(jīng)過證實：2012年2月14日，付某某、呂某甲到吉林市曹洛比童話酒店，向在此辦案的公安人員投案自首。
10、鄧某某到案經(jīng)過證實：2012年2月15日16時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在吉林市船營區(qū)曹洛比童話酒店將涉嫌參與東盟集團非法吸收公眾存款的鄧某某抓獲。
11、趙某甲到案經(jīng)過證實：2012年2月28日10時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在長春市朝陽區(qū)德惠路西昌小區(qū)將涉嫌參與東盟集團非法吸收公眾存款的趙某甲抓獲。
12、初某某到案經(jīng)過證實：2012年2月18日15時許，長春市公安局寬城區(qū)分局民警在長春市南關(guān)區(qū)通鋼大廈8樓資生堂麗源化妝品公司將涉嫌參與東盟集團非法吸收公眾存款的初某某抓獲。
13、劉某甲到案經(jīng)過證實：2012年2月8日，長春市公安局寬城區(qū)分局南廣場派出所民警在吉林大學(xué)第一醫(yī)院將劉某甲抓獲。
（四）被告人的勞動合同、員工履歷表
1、李某3勞動合同書證實：李某3于2006年5月1日至2007年12月31日被吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司聘為總經(jīng)理。
2、張某2員工情況調(diào)查表、員工履歷表、員工服務(wù)自愿書、勞動合同書證實：張某2與東盟集團簽訂勞動合同的期限為1997年1月1日至2012年12月31日，職務(wù)為財務(wù)經(jīng)理。
3、張某甲勞動合同書、人事工資檔案材料證實：張某甲與東盟集團簽訂勞動合同的期限為2006年6月15日-2012年12月31日，職務(wù)為財務(wù)部經(jīng)理。
4、賀某5任職文件證實：東盟集團于2006年12月11日以吉盟人字（2006）第8號文件任命賀某5為東盟集團副總經(jīng)理兼經(jīng)營管理中心總監(jiān)及集團資產(chǎn)管理工作。
5、宋某甲勞動合同書證實：宋某甲與東盟實業(yè)有限公司簽訂的合同，其自2000年12月1日至2005年12月1日擔(dān)任平面設(shè)計崗位。
6、付某某勞動合同書證實：付某某同東盟集團簽訂的勞動合同，期限為2004年9月1日至2007年9月1日，崗位為營銷。
7、鄧某某勞動合同書、員工履歷表證實：鄧某某同東盟集團簽訂的勞動合同情況，合同期限為2006年8月2日至2012年12月31日。
8、被告人孟某甲勞動合同書、人事變動表、員工情況調(diào)查表、員工履歷表、員工服務(wù)自愿書證實：孟某甲同東盟集團簽訂的勞動合同情況，勞動合同期限為1998年1月1日至2012年12月31日，崗位為會計。
9、徐某甲勞動合同書及個人檔案材料證實：徐某甲同東盟集團簽訂的勞動合同的情況，勞動合同期限為2005年2月2日至2012年12月31日，崗位為司機。
10、徐某乙檔案材料、勞動合同書證實：徐某乙自2004年7月起在東盟集團工作。
11、趙某甲勞動合同書證實：趙某甲同東盟集團簽署的勞動合同情況。
12、初某某在東盟集團的工資表證實：初某某在東盟集團領(lǐng)取工資情況。
13、左某某的財務(wù)二部績效考核表、工資表證實：左某某所在財務(wù)二部考核及領(lǐng)取獎金情況。
14、孫某甲在東盟集團工作的勞動合同書、孫某甲員工履歷表證實：孫某甲從2009年12月起在東盟集團財務(wù)二部工作。
15、劉某甲勞動合同書、2008年、2011年劉某甲的工資表證實：劉某甲與東盟集團簽訂了勞動合同以及2008年、2011年劉某甲在東盟集團領(lǐng)取工資情況。
（五）其他書證
1、關(guān)于被告人陳某1參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）情況說明證實：東盟集團是由數(shù)家國有企業(yè)轉(zhuǎn)制及民營資本介入而組成的股份制集團。經(jīng)籌備未上市，原來發(fā)行的股票轉(zhuǎn)為企業(yè)債券，后擴大發(fā)行群體和滾動重復(fù)發(fā)行。陳某1于2006年開始接管東盟集團。
（2）公安機關(guān)出具的情況說明證實：陳某1看到2011年11月11日新文化報刊登專項整治非法集資的報道后，即了解國家打擊非法集資情況。
（3）2010年吉林（分公司）財務(wù)二部指標(biāo)完成工資表證實：此表由陳某1審批，系吉林市營業(yè)部付某某、呂某乙（呂某甲）完成非法吸收公眾存款額度后實發(fā)工資情況。
（4）王某甲記事本證實：陳某1自2006年3月20日接管東盟集團任董事長。
（5）陳某1等人工資表及東盟集團總部考勤表證實：財務(wù)二部經(jīng)理張某2、會計孟某甲、出納員徐某乙、司機徐某甲、董事長陳某1、副總經(jīng)理賀某5、總監(jiān)劉某乙、財務(wù)管理部經(jīng)理張某甲、經(jīng)營管理中心經(jīng)理王某甲、行政專員劉某甲的工資及出勤情況。
（6）胡海升、劉炳文、張洺瑀出具的陳某1到案經(jīng)過證實：2012年2月10日14時許，已經(jīng)到案的王某甲經(jīng)過長春市公安局寬城區(qū)分局刑警大隊大隊長胡海升、政委劉炳文的耐心勸說，東盟集團行政總監(jiān)王某甲答應(yīng)主動配合公安機關(guān)將陳某1抓獲歸案，王某甲主動給陳某1打電話聯(lián)系，并與陳某1約定到長春市公安局后側(cè)光明路見面，長春市公安局寬城區(qū)分局刑警大隊大隊長胡海升、政委劉炳文帶領(lǐng)重案一中隊民警張洺瑀趕至長春市公安局后側(cè)光明路，在市局技偵支隊的配合下將陳某1傳喚至長春市公安局寬城區(qū)分局。
2、關(guān)于被告人張某2參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）財務(wù)二部工資明細(xì)表證實：財務(wù)二部員工2006年10月至2011年12月部分月份工資情況。
（2）2008年和2011年員工出勤表證實：財務(wù)二部工作人員及賀某5在該年度出勤情況。
（3）張某2經(jīng)手的融資部人事變動表、決策委員會第一次會議決議、關(guān)于融資部下一步工作方案、調(diào)查心得體會、調(diào)息記錄、關(guān)于戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)證實：決策委員會成員名單有陳某1、劉某4、周某某、張某乙、王某乙、王某甲、周某某、王某丙、張某2、田某某、陳某某（陳博士），決策委員會負(fù)責(zé)重大事務(wù)，包括資本及融資戰(zhàn)略規(guī)劃，重大人事任免等內(nèi)容；融資部下一步工作方案中確定要吸引客戶、留駐客戶、升級客戶，對客戶分層管理，在不影響企業(yè)正常兌付的情況下，對外以房產(chǎn)作為抵押物，月息不低于20%的利率放借給需要資金的人和團體。對集團內(nèi)部各公司政策可適當(dāng)放寬，月息不低于10%利率收取利息，周轉(zhuǎn)可以按天計算利息，須董事長批準(zhǔn)后方可執(zhí)行；調(diào)查心得體會中要利用好現(xiàn)有的客戶資源，滿足客戶的需求，將融資工作向前推進；2004年12月16日召開證券調(diào)息會議，參加人員有劉某4、郝某某、田某某、張某2，以及2006年8月11日、2007年4月11日、2007年6月19日調(diào)息會議；培訓(xùn)總結(jié)，發(fā)言人有張某2、孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲，張某2所作總結(jié)，財務(wù)二部讓儲戶相信，提高服務(wù)質(zhì)量，做好保密工作，工作得到領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，還要繼續(xù)努力。
（4）新文化報有關(guān)專項整治非法集資的報道（經(jīng)與張某2核對）證實：張某2通過報紙了解到國家將嚴(yán)厲打擊非法集資犯罪。
（5）東盟集團證券收據(jù)、內(nèi)部證券收據(jù)、內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)、借據(jù)、證券收據(jù)證實：東盟集團財務(wù)二部非法吸收公眾存款在不同時期為集資人所出具收據(jù)情況。
（6）張某2確認(rèn)的東盟集團返點比例表、工作計劃及監(jiān)控表、東盟集團財務(wù)二部員工績效考核表、財務(wù)二部超額獎、完成指標(biāo)獎勵表、客戶考核匯總表證實：東盟集團對財務(wù)二部人員獎勵措施及完成指標(biāo)獎勵情況。
（7）2010年七樓（財務(wù)二部）調(diào)款匯總表、集團調(diào)款匯總表、七樓賬目往來費用證實：東盟集團在財務(wù)二部調(diào)款時間及金額，包括往來及費用情況。
（8）東盟集團財務(wù)二部組織機構(gòu)變革方案證實：東盟集團財務(wù)二部經(jīng)營思路、管理計劃、組織架構(gòu)、工作職責(zé)、部門崗位職能分解表、管理制度、業(yè)務(wù)流程等。
3、關(guān)于被告人李某3參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）張某2日記證實：李某3于2004年10月6日、2004年10月8日、2004年11月7日主持東盟集團有關(guān)人員參加的會議記錄情況，包括企業(yè)改制，實行目標(biāo)管理，競崗定位等內(nèi)容。
（2）調(diào)款單證實：李某3于2004年9月9日簽批的從東盟集團財務(wù)二部調(diào)款情況。
4、關(guān)于被告人劉某4參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）張某2記事本證實：劉某4上任后，于2004年12月14日主持召開東盟集團企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)想會議。2004年12月16日召開關(guān)于證券調(diào)息會議，一、二、三年期利率由原來的5%、6%、7%調(diào)整為6%、8%、9%，參加決定人員有劉某4、郝某某、田壯、張某2。2004年12月13日劉某4上任，成立公司管理委員會，劉某4任管理委員會主任。2005年6月1日關(guān)于召開東盟集團上半年工作總結(jié)暨企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展5年規(guī)劃研討的會議通知，抄送人有劉某4。
（2）東盟集團吉省盟字（2004）第18號文件證實：2004年12月31日，關(guān)于落實2005年經(jīng)營計劃的通知，系劉某4任東盟集團總經(jīng)理期間簽發(fā)的文件情況。
（3）決策會議記錄證實：2006年3月31日，決策委員會第一次會議決議，決策委員會成員名單有陳某1、劉某4、周某某、張某乙、王某乙、王某甲、周某某、王某丙、張某2、田某某、陳博士。決策委員會負(fù)責(zé)事項包括資本及融資戰(zhàn)略規(guī)劃。
5、關(guān)于被告人張某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）關(guān)于張某甲的任命通知證實：張某甲于2006年8月30日被任命為東盟集團財務(wù)管理中心總監(jiān)。
（2）2007年集團備查賬證實：在張某甲辦公室內(nèi)獲取的2007年集團備查賬中其他應(yīng)付款深圳分公司貸方為2446048.38元，預(yù)收賬款為5625180元。
（3）借款協(xié)議證實：東盟集團財務(wù)作為甲方，吉林省東盟集團有限公司作為乙方，甲方向乙方借款人民幣捌拾叁萬元，月利率3%，自2008年9月5日至2008年12月5日止，到期后償還人民幣本息共計玖拾萬零肆仟柒佰元整。張某甲作為甲方代表簽字，系東盟集團從融資部借款。
（4）在張某甲辦公室內(nèi)獲取的東盟集團財務(wù)二部員工2010年績效考核材料、調(diào)款情況表、其他應(yīng)付款（往來）明細(xì)證實：東盟集團長春市財務(wù)二部的資金往來情況。
（5）在張某甲辦公室內(nèi)獲取的東盟集團吉林市財務(wù)二部員工2010年和2011年績效考核材料、調(diào)款情況表、其他應(yīng)付款（往來）明細(xì)證實：東盟集團吉林市財務(wù)二部的資金往來情況。
（6）在張某甲辦公室內(nèi)獲取的2010年5月25日吉林省東盟集團融資管理系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計書證實：張某甲受陳某1指派，于2010年5月份，找長春市金百合計算機開發(fā)有限公司為財務(wù)二部設(shè)計的融資管理系統(tǒng)軟件，并對該設(shè)計書有關(guān)內(nèi)容進行了修改。
（7）在張某甲辦公室內(nèi)獲取的東盟集團2012年2月用款計劃、童話酒店銷售計劃、2012年2月份吉林市博通物業(yè)服務(wù)有限公司費用、2012年2月財務(wù)部用款計劃、2012年2月應(yīng)支付工程款明細(xì)、2012年2月東盟房地產(chǎn)開發(fā)有限公司費用預(yù)算、2012年2月份人力行政部費用預(yù)算明細(xì)表（包括2012年2月用款計劃包括集團用款、愛她酒店工程款、童話酒店工程款、房地產(chǎn)維修基金等用款）證實：張某甲對非法吸收公眾存款資金調(diào)配、使用情況。
6、關(guān)于被告人賀某5參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）東盟集團2006年第6號文件證實：經(jīng)集團董事長辦公會研究決定聘任賀某5為東盟集團副總經(jīng)理，兼經(jīng)營管理中心總監(jiān)及集團資產(chǎn)管理工作。2006年度工作總結(jié)及2007年度工作計劃的通知，需要報送文件的人員名單包括賀某5、田某某、王某甲、張某甲、張某2等。
（2）2008年5月19日賀某5與東盟集團簽訂的承諾書證實：賀某5在東盟集團的任職時間為2006年10月10日。
（3）2008年7月23日東盟集團組織框架調(diào)整會議紀(jì)要證實：2011年1月16日召開由賀某5參加的2010年工作總結(jié)、2011年工作計劃、童話酒店板塊會議。
（4）賀某5簽字的東盟集團與長春海銳文化傳媒有限公司廣告補充合同（2012年1月20日）、賀某5簽批的付款申請單證實：賀某5參與東盟集團管理的相關(guān)情況。
（5）2007年7月份東盟集團員工工資表、2008年5月1日至5月31日、2011年2月1日至2011年2月28日出勤表（50-53）證實：賀某5在東盟集團經(jīng)營管理中心開工資、出勤及2011年在集團開工資的情況。
（6）東盟集團減免中央借款罰息的請示、東盟集團的情況說明證實：賀某5參與東盟集團經(jīng)營管理的有關(guān)情況。
（7）在賀某5辦公室搜查到的2011年12月關(guān)于嚴(yán)打非法集資的三份報紙證實：2011年11月11日、12月8日新文化報分別刊登《我國將專項整治非法集資》和《省公安廳將嚴(yán)打非法集資提醒公眾勿跌入高利陷阱》兩篇文章。
（8）陳某1、賀某5婚姻登記記錄證實：陳某1、賀某5于2010年12月21日在深圳市羅湖區(qū)民政局婚姻登記處辦理結(jié)婚登記。
（9）2006年11月份在職人員名冊證實：賀某5的入職時間為2006年10月10日。
（10）2007年7、8、10月份員工出勤匯總表證實：賀某5在2007年7至10月間任東盟集團經(jīng)營管理中心副總經(jīng)理。
（11）東盟集團于2008年8月25日給酒店管理公司下發(fā)的通知證實：賀某5作為集團的領(lǐng)導(dǎo)，代表東盟集團給酒店管理公司下發(fā)的關(guān)于處罰吉林省景發(fā)裝飾裝潢有限公司的通知。
（12）2006年6月至2011年12月份的工資明細(xì)表及記賬憑證證實：賀某5從2006年10月開始在東盟集團領(lǐng)取工資，標(biāo)準(zhǔn)為每月8000元，由東盟集團財務(wù)部發(fā)放，2006年6月開始賀某5工資在愛她酒店發(fā)放，直到2011年12月份。
（13）東盟集團2010年4月2日會議紀(jì)要證實：賀某5參加了東盟集團經(jīng)理級別召開的會議，參會人員有陳某1、賀某5、張某甲、張某2，在會議上賀某5做了發(fā)言，發(fā)言的內(nèi)容包括東盟集團新項目開發(fā)、上市以及企業(yè)融資事宜。
7、關(guān)于被告人郝某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）郝某某簽字的2004年9月27日、2004年12月15日調(diào)款單、收據(jù)；2005年1月5日、2005年1月6日、2005年1月14日、2005年1月20日、2005年1月17日內(nèi)部撥款單證實：郝某某擔(dān)任東盟集團總經(jīng)理期間簽批的部門收據(jù)、調(diào)款單、工資單的情況。
（2）張某2記事本復(fù)印件、落實2005年經(jīng)營工作計劃的通知證實：東盟集團成立公司管理委員會，相當(dāng)于公司董事會，成員劉總、周總、田經(jīng)理、郝經(jīng)理、張某2；2004年12月16日召開的關(guān)于證券調(diào)息會，將一、二、三年期利率由原來的5%、6%、7%調(diào)整為6%、8%、9%，參加決定人員有劉某4、郝某某、田壯、張某2；2006年8月11日由陳總決定將證券利率調(diào)整為一年7%、二年9%、三年10%、五年11%。2007年4月11日，調(diào)整利率為一年8%、二年10%、三年11%、五年12%。2007年6月19日推出專項基金三年期年利率為15%；2006年工作目標(biāo)包括擴大融資渠道。成立公司管理委員會決策機構(gòu)，主任劉總，成員郝（郝某某）、田、王、張，工作包括證券和資金調(diào)度；東盟集團于2004年12月31日以吉省盟字（2004）18號下發(fā)關(guān)于落實2005年經(jīng)營工作計劃的通知。
8、關(guān)于被告人畢某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
畢某某辦理的業(yè)務(wù)單據(jù)證實：2003年7月25日、7月28日、8月25日、10月10日、10月27日、12月15日，2004年1月14日、2月2日東盟集團撥款單，財務(wù)處簽字為畢某某；2003年4月4日、4月11日、4月18日、4月22日、5月27日、6月2日、9月15日、9月16日，2004年1月10日、1月12日、3月16日、3月17日、3月18日調(diào)款單，調(diào)撥簽字為畢某某。
9、關(guān)于被告人孟某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）孟某甲簽字確認(rèn)的東盟集團宣傳手冊證實：孟某甲在財務(wù)二部期間向集資群眾介紹東盟集團產(chǎn)業(yè)內(nèi)容。
（2）孟某甲簽字確認(rèn)的銀行調(diào)查試卷、財務(wù)二部年終獎金發(fā)放表、財務(wù)二部工作計劃及監(jiān)控表、孟某甲簽字經(jīng)辦的1999年集資合同書、1999年收集資款明細(xì)表、2011年12月8日新文化網(wǎng)省公安廳將嚴(yán)打非法集資的報導(dǎo)、銀行調(diào)查試卷證實：孟某甲在東盟集團財務(wù)二部工作期間參加培訓(xùn)、領(lǐng)取獎金及具體工作情況。
（3）孟某甲筆記本復(fù)印件證實：孟某甲在東盟集團財務(wù)二部具體工作情況。
（4）東盟集團長春財務(wù)二部員工績效考核表證實：孟某甲參與非法吸收公眾存款績效考核情況。
（5）孟某甲工資明細(xì)表、出勤表證實：2006年10月、2007年7月、2008年5月、2009年6月、2010年5月、2011年2月孟某甲在東盟集團財務(wù)二部領(lǐng)取工資情況及2008年5月、2011年2月出勤情況。
（6）戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)證實：孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲等參加培訓(xùn)會體會，張某2對培訓(xùn)會的總結(jié)，讓儲戶相信，提高服務(wù)質(zhì)量，做好保密工作，工作得到領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，還要繼續(xù)努力。
10、關(guān)于被告人鄧某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）東盟集團宣傳手冊證實：鄧某某在東盟集團財務(wù)二部工作期間，向集資人發(fā)放宣傳東盟集團的資料。
（2）東盟集團財務(wù)二部員工績效考核情況表、工資表、出勤表證實：2010年4-6月鄧某某在財務(wù)二部指標(biāo)獎勵情況，2010年5月份、2011年2月份鄧某某在財務(wù)二部的工資表及出勤情況。
（3）股東會議記錄證實：同意王某甲向深圳市中科創(chuàng)小額貸款有限公司借款人民幣伍佰萬元用于流動資金周轉(zhuǎn)，本公司為王某甲提供連帶責(zé)任擔(dān)保。徐某甲、田某某、陳某1、鄧某某蓋章。
11、關(guān)于被告人徐某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）徐某甲所在財務(wù)二部獎金表、工資表及出勤表證實：徐某甲于2007年7月、2008年5月在行政管理中心的工資情況；2009年6月、2010年5月、2011年2月在財務(wù)二部的工資情況；2008年5月、2011年2月在財務(wù)二部的出勤情況。
（2）徐某甲參加的關(guān)于戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)證實：徐某甲在東盟集團財務(wù)二部參加培訓(xùn)會體會及張某2總結(jié)情況。
（3）東盟集團的宣傳手冊證實：徐某甲向部分集資群眾宣傳東盟集團經(jīng)營情況。
（4）徐某甲借款合同、徐某甲蓋章的股東會決議、徐某甲作為法定代表人的吉林省愛諾商務(wù)賓館有限公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件證實：徐某甲作為借款人向深圳市中科創(chuàng)小額貸款有限公司借款伍佰萬元。股東會決議同意王某甲向深圳市中科創(chuàng)小額貸款有限公司借款人民幣伍佰萬元用于流動資金周轉(zhuǎn)，同意本公司為王某甲向深圳市中科創(chuàng)小額貸款有限公司借款人民幣伍佰萬元提供連帶責(zé)任擔(dān)保。
（5）徐某甲在財務(wù)二部參與融資的收據(jù)四枚證實：徐某甲在2010年6月21日、22日交款43萬元，月息2.5%。
（6）張某2的戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)證實：徐某甲等人進行了發(fā)言，張某2對培訓(xùn)會進行了總結(jié)。
12、關(guān)于被告人趙某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）2004年9月、2006年10月、2007年7月、2008年5月、2009年6月工資表、2008年5月出勤表證實：趙某甲在東盟集團財務(wù)二部工作期間的工資及出勤情況。
（2）趙某甲辦理業(yè)務(wù)單據(jù)（摘自偵查卷25冊68-85頁）證實：趙某甲經(jīng)辦的部分集資單據(jù)（單據(jù)上記賬員趙某甲，經(jīng)辦人初某某）
（3）趙某甲的記事本證實：經(jīng)趙某甲辦理的部分集資群眾的集資時間及數(shù)額。
（4）戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)證實：趙某甲參加了由張某2組織的培訓(xùn)總結(jié)。
13、關(guān)于被告人孫某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）財務(wù)二部員工工資表（2010年5月、2011年2月）、財務(wù)二部員工獎勵表證實：東盟集團財務(wù)二部員工工資及完成集資任務(wù)的獎勵情況。
（2）新文化報刊登的專項整治非法集資情況報導(dǎo)（經(jīng)與孫某甲核對）證實：孫某甲看過2011年11月11日新文化報關(guān)于專項整治非法集資報導(dǎo)的內(nèi)容。
（3）東盟集團宣傳手冊證實：該手冊為孫某甲在東盟集團工作期間向集資人宣傳東盟集團產(chǎn)業(yè)的宣傳手冊。
（4）東盟集團長春財務(wù)二部績效考核及獎金（2010年4至7月）證實：東盟集團長春財務(wù)二部績效考核及獎金發(fā)放情況。
14、關(guān)于被告人徐某乙參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）徐某乙簽字確認(rèn)的2004至2011年工資發(fā)放表證實：徐某乙自2004年7月起在東盟集團工作及領(lǐng)取工資情況。
（2）徐某乙簽字確認(rèn)的關(guān)于戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)（摘自偵查卷17冊81-82頁）證實：徐某乙參加會議發(fā)言，張某2作總結(jié)，留住儲戶，做好保密工作。
（3）徐某乙簽字確認(rèn)的東盟集團宣傳手冊證實：通過該手冊向集資群眾宣傳、介紹東盟集團的情況。
（4）徐某乙簽字確認(rèn)的東盟集團內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)證實：徐某乙作為記賬員所經(jīng)辦的非法吸收公眾存款業(yè)務(wù)情況。
（5）徐某乙簽字確認(rèn)的東盟集團報表證實：徐某乙經(jīng)辦的客戶存取款業(yè)務(wù)，報表人為徐某乙，包括該月份新增轉(zhuǎn)存的本金及利息。
（6）東盟集團財務(wù)二部員工績效考核表證實：2010年4月，長春財務(wù)二部基本工資、崗位津貼、存取款保值率獎金、上繳指標(biāo)提成等情況。
15、關(guān)于被告人初某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）初某某辦理調(diào)款單據(jù)證實：初某某在東盟集團財務(wù)部任出納員期間，辦理的部分調(diào)款單據(jù)和集資收據(jù)。
（2）初某某經(jīng)手記的現(xiàn)金流水賬證實：初某某記錄的融資部吸收群眾存款情況。
16、關(guān)于被告人左某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）2010年5月至12月財務(wù)二部完成指標(biāo)獎勵表、員工工資明細(xì)表、出勤表證實：左某某在財務(wù)二部領(lǐng)取工資、獎金及出勤情況。
（2）東盟集團宣傳手冊證實：左某某曾經(jīng)向集資群眾發(fā)放宣傳東盟集團產(chǎn)業(yè)內(nèi)容的資料。
（3）左某某工作記事本證實：左某某參與非法吸收公眾存款的有關(guān)情況。
17、關(guān)于被告人宋某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）授權(quán)通知書證實：經(jīng)集團公司董事長辦公會研究決定，授權(quán)財務(wù)部副經(jīng)理宋某甲負(fù)責(zé)吉林市三家分公司（吉林市東盟房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司、吉林市愛她時尚酒店）財務(wù)部門的全面管理工作，所有財務(wù)費用支出、報銷均由宋某甲審核、簽字后方能報銷入賬，授權(quán)通知書日期為2008年4月7日。
（2）東盟集團關(guān)于集團及下屬子公司法人治理結(jié)構(gòu)人員調(diào)整情況的決定證實：集團總部下設(shè)“一辦五中心”，其中有財務(wù)管理中心，子公司業(yè)務(wù)由經(jīng)營管理中心實施全過程跟蹤與監(jiān)督，由集團公司成立的吉林省宏吉投資有限公司分別進入各子公司進行控股管理。
（3）東盟集團與吉林市財務(wù)二部內(nèi)部款項往來情況證實：東盟集團從吉林市財務(wù)二部調(diào)款及資金使用情況。
（4）員工入職登記表證實：宋某甲于2011年4月1日任吉林市童話酒店財務(wù)經(jīng)理。
18、關(guān)于被告人付某某參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
吉林財務(wù)二部績效考核方案超額獎證實：東盟集團吉林財務(wù)二部部分月份超額獎發(fā)放情況及向集資群眾發(fā)放禮品情況。
19、關(guān)于被告人呂某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
（1）呂某甲辦理的集資單據(jù)證實：呂某甲參與東盟集團非法吸收公眾存款情況。
（2）呂某甲辦公室內(nèi)向集資人發(fā)放的禮品金龍魚、微波爐、電水壺、及禮品收據(jù)、宣傳童話酒店的報紙證實：呂某甲作為東盟集團吉林分公司財務(wù)二部人員參與東盟集團非法集資情況。
（3）2010年吉林財務(wù)二部員工工資明細(xì)表、指標(biāo)完成工資表、財務(wù)二部績效考核方案、專項基金證實：呂某甲在東盟集團財務(wù)二部工作及工資發(fā)放情況。
（4）內(nèi)部往來收據(jù)、存取款存折、記賬憑證、存取款記錄表證實：呂某甲負(fù)責(zé)的集資款存、取記錄。
20、關(guān)于被告人劉某甲參與非法吸收公眾存款的相關(guān)書證
劉某甲記載的賬目證實：鄧某某在東盟集團報銷10000元，2009年12月18日至2010年4月29日賀某5多次從集團借款情況，其中2010年2月6日借款明細(xì)記載付商標(biāo)款10500元，農(nóng)商銀行電匯憑證2011年12月16日、11月12日、10月25日載明給賀某某（賀某5女兒）打款分別為6000元、6000元、9000元。
二、鑒定意見
（一）中天公司司法審計鑒定報告證實：1、東盟集團基本情況：東盟集團是1994年12月28日經(jīng)吉林省體改委吉改股（1994）147號文批準(zhǔn)、吉林省工商局核準(zhǔn)注冊登記的股份制企業(yè)。案發(fā)前的工商登記注冊號220000000004776。注冊資本3089萬元，企業(yè)法定代表人，陳某1。經(jīng)營范圍：機電、化工、建材、金屬產(chǎn)品、機械設(shè)備的經(jīng)銷（含進出口）及攤位租賃等。東盟集團的前身為吉林市江城工貿(mào)實業(yè)公司，法定代表人李某甲，1991年6月15日經(jīng)吉林省工商局核準(zhǔn)，變更為吉林省東盟實業(yè)總公司（半年后公司遷往長春市），法定代表人，李某甲。1992年7月23日又變更為吉林省東盟實業(yè)股份有限公司，法定代表人李某甲。1994年12月20日經(jīng)省體改委吉改股批（1994）147號文同意最后將公司更為東盟集團，2006年6月6日經(jīng)吉林省工商行政管理局核準(zhǔn)法定代表人變更為陳某1。東盟集團非法吸收公眾存款的會計核算，按企業(yè)法定代表人及管理者的任職時間可劃分為三個階段：即1999年3月19日至2004年9月4日的李某甲（盟）管理階段；2004年9月5日至2004年10月5日無管理者；2004年10月6日至2006年3月19日的李某3管理（聘用劉某4）階段；2006年3月20日至2012年2月9日的陳某1管理階段。
2、審計情況：（1）虛增注冊資本的問題。①1999年4月由吉林通匯會計師事務(wù)所出具的吉通會所驗字（1999）30號《驗資報告》，東盟集團注冊資本（實收資本）由1089萬元增至3089萬元，凈增加額2000萬元。②1999年4月30日財務(wù)報表實收資本（股本）為1089萬元，企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的注冊資本為3089萬元，二者不相符。形成原因是增資后相差2000萬元沒有進行賬目調(diào)整，因資本公積賬面僅有586萬元，未達到2000萬元，無法調(diào)整。（2）非法吸收公眾存款情況。吉林省東盟集團自1999年3月19日在未經(jīng)任何部門批準(zhǔn)的情況下，擅自以“內(nèi)部證券”的形式，以高年息（一年年息10%，二年年息13%，三年年息15%，五年年息17%）無限度地大量吸收社會公眾存款，截止2012年2月9日，已累計吸收存款4468850790元，存款110603人次。其中：李某甲（盟）管理期間（1999年3月19日-2004年9月4日）存款36421人次共1048511250元。無管理者期間（2004年9月5日-2004年10月5日）存款667人次，共計存入25284900元。李某3（劉某4）管理期間（2004年10月6日-2006年3月19日）存款12692人次，共計存入448313600元。陳某1管理期間（2006年3月20日-2012年2月9日）存款60823人次，共計存入2946741040元。合計存款110603人次，共存入4468850790元。（3）非法吸收公眾存款的主要去向。根據(jù)東盟集團財務(wù)部會計賬簿和財務(wù)二部電腦數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)顯示：自1999年3月至2012年2月累計吸收公眾存款4468850790元，其中用于“借新還舊”的資金數(shù)額最大，為3354567710元，占75.06%；累計兌付公眾存款利息510966725.09元，占11.43%；其他還包括東盟集團長期股權(quán)投資、付吉林市東盟房地產(chǎn)公司等款項。
（二）匯通公司司法鑒定審計報告證實：1、吉林省東盟集團有限公司財務(wù)二部系東盟集團（以下簡稱東盟集團）下屬集資部門，專門負(fù)責(zé)吸收公眾存款，財務(wù)上獨立于東盟集團單獨核算，其主體東盟集團前身“吉林市江城工貿(mào)實業(yè)總公司”系成立于1988年的集體所有制企業(yè)，注冊號12455133-0，注冊資本人民幣70萬元，法定代表人李某3，住所吉林市上海路小區(qū)一號樓。于1991年4月3日更名為“吉林省東方工貿(mào)實業(yè)總公司”，同時法定代表人變更為“李盟”。1991年6月改制為股份制企業(yè)，同時公司名稱變更為“吉林省東盟實業(yè)總公司”，注冊資本545.60萬元，公司住所后遷至長春市斯大林大街（現(xiàn)人民大街）80號，于1992年7月13日經(jīng)吉林省經(jīng)濟體制改革委員會“吉改批（1992）11號文件批復(fù)，改組為吉林省東盟實業(yè)股份有限公司”，于1994年12月20日經(jīng)吉林省經(jīng)濟體制改革委員會“吉改股批（1994）147號文件批復(fù)，更名為“東盟集團”，并按企業(yè)集團的母子公司體制運行。之后又經(jīng)過幾次法定代表人變更，于2006年6月6日法定代表人最后變更為陳某1，至案發(fā)時工商執(zhí)照號為220000100997，注冊資本為3089萬元，法定代表人陳某1，住所長春市勝利大街86號。經(jīng)營：機電產(chǎn)品、機械設(shè)備、石油化工產(chǎn)品、汽材、建筑材料、土畜產(chǎn)品、交電、電腦批發(fā)、零售、代購、代銷、代理；技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓；本企業(yè)生產(chǎn)科研所需的原輔材料、機械設(shè)備、儀器儀表及零配件進口；攤位租賃。1999年3月19日至2012年2月9日東盟集團實際管理者情況：（1）李某甲（盟）管理期間為1999年3月19日～2004年9月4日。（2）李某3（劉某4）管理期間為2004年10月6日～2006年3月19日。（3）陳某1管理期間為2006年3月20日～2012年2月9日。截至2012年2月9日止，財務(wù)二部賬面貨幣資金余額為15997491.43元；公安局查扣金額14707094.59元，比賬面金額少1290396.84元，據(jù)徐某乙提供的財務(wù)二部現(xiàn)金余額調(diào)節(jié)表體現(xiàn)，該差額系以前發(fā)生的幾筆支出未入賬所致。
2、非法吸收公眾存款情況：1999年3月至2012年2月9日參與財務(wù)二部非法集資案存款公眾人數(shù)12353人，累計存款110603筆，總計存入本金4468850790元，支付本金3354567709元，支付利息（含貼息）510966725.09元，未支取本金1114283081元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失739467196.41元。
3、按東盟集團實際管理者任職期間劃分集資情況。陳某1任職期間，長春“財務(wù)二部”累計吸收本金60823人次2946741040元，累計支付本金57653人次2374689259元，本金凈增加額572051781元，支付利息405598068.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額161528180.78元；張某2任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金93437人次3974088240元，累計支付本金81848人次3062590259元，本金凈增加額911497981元，支付利息477784347.52元，支付貼息4927322元，現(xiàn)金凈增加額428786311.48元。另在其任職期間（2003年2月1日至2004年5月31日），東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金10331人次342312700元，累計支付本金9559人次270804750元，本金凈增加額71507950元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額42298409元；李某3任職期間，長春“財務(wù)二部”累計吸收本金12692人次448313600元，累計支付本金11155人次358380300元，本金凈增加額115218200元，支付利息36015521元，現(xiàn)金凈增加額79202679元；劉某4任職期間，長春“財務(wù)二部”累計吸收本金10540人次376829700元，累計支付本金8820人次286974000元，本金凈增加額89855700元，支付利息29209541元，現(xiàn)金凈增加額60646159元；張某甲任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金58559人次2867830440元，累計支付本金55804人次2312514259元，本金凈增加額555316181元，支付利息398991655.22元，支付貼息3922956元，現(xiàn)金凈增加額152401569.78元；賀某5任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金50252人次2554517540元，累計支付本金47521人次2021824259元，本金凈增加額532693281元，支付利息362904344.22元，支付貼息4918656元，現(xiàn)金凈增加額164870280.78元；郝某某任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金6759人次236040000元，累計支付本金5830人次180360400元，本金凈增加額55679600元，支付利息17270735元，支付貼息1700元，現(xiàn)金凈增加額38407165元；畢某某任職期間，東盟集團長春融資部累計吸收本金5997人次196082400元，累計支付本金5305人次151455700元，本金凈增加額44626700元，支付利息14967041元，現(xiàn)金凈增加額29659659元；鄧某某任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金8836人次418005530元，累計支付本金7618人次304109442元，本金凈增加額113896088元，支付利息53551313.92元，支付貼息1091458元，現(xiàn)金凈增加額59253316.08元；被告人孟某甲任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金104554人次4159745310元，累計支付本金85982人次3086935222元，本金凈增加額1072810088元，支付利息457311035.89元，支付貼息4094226元，現(xiàn)金凈增加額611404826.11元；徐某甲任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金70346人次3288997540元，累計支付本金65779人次2638339759元，本金凈增加額650657781元，支付利息433063983.22元，支付貼息4925332元，現(xiàn)金凈增加額212668465.78元；徐某乙任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金74287人次3423856840元，累計支付本金68879人次2735749599元，本金凈增加額688107241元，支付利息441911205.22元，支付貼息4925532元，現(xiàn)金凈增加額241270503.78元；趙某甲任職期間，東盟集團融資部累計吸收本金63005人次2283949909元，累計支付本金56873人次1851351437元，本金凈增加額432598472元，支付利息235592341.50元，支付貼息320686元，現(xiàn)金凈增加額196685444.50元；初某某任職期間，東盟集團融資部累計吸收本金27120人次861332700元，累計支付本金22103人次616456650元，本金凈增加額244876050元，支付利息64669280.30元，支付貼息1990元，現(xiàn)金凈增加額180204779.70元；左某某任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金28599人次1613127531元，累計支付本金26000人次1201963572元，本金凈增加額411163959元，支付利息229616927.02元，支付貼息3480272元，現(xiàn)金凈增加額178066759.98元；孫某甲任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金23077人次1348754231元，累計支付本金21118人次1005588930元，本金凈增加額343165301元，支付利息193134656.60元，支付貼息2420296元，現(xiàn)金凈增加額147610348.40元；劉某甲任職期間，東盟集團長春財務(wù)二部累計吸收本金32267人次1815497831元，累計支付本金29751人次1372627772元，本金凈增加額442870059元，支付利息269693221.52元，支付貼息4886856元，現(xiàn)金凈增加額168289981.48元。
4、東盟集團財務(wù)二部主要工作人員任職期間內(nèi)領(lǐng)取獎金情況：張某2所得獎金金額為49227元；孟某甲所得獎金金額為39391.83元；徐某乙所得獎金金額為35512.51元；鄧某某所得獎金金額為40903.71元；左某某所得獎金金額為8000元；孫某甲所得獎金金額為26971.89元；徐某甲所得獎金金額為22500元。
（三）匯通公司對吉林市分公司審計情況證實：1、吉林市分公司系吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司下屬集資部門，專門負(fù)責(zé)吸收公眾存款，財務(wù)上獨立于吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司單獨核算，其主體吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司前身為“吉林省東盟實業(yè)總公司吉林市分公司”，于1991年11月22日經(jīng)吉林市計劃委員會以“吉市計股企字（1991）1號”文件批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)濟性質(zhì)為股份制，隸屬于吉林省東盟實業(yè)總公司（現(xiàn)東盟集團），注冊資本400萬元，財務(wù)獨立核算，企業(yè)負(fù)責(zé)人于莉敏，1992年9月隨著母公司吉林省東盟實業(yè)總公司名稱變更，又更名為“吉林省東盟實業(yè)股份有限公司吉林市分公司”，1998年1月8日公司名稱變更為“吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司”，注冊資本1062.80萬元，法定代表人呂秀英，后于2007年3月末法定代表人由呂秀英變更為陳某1。截至案發(fā)時，公司名稱為吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司，注冊資本1062.8萬元，其中東盟集團出資780萬元，持股比例73.39%，陳某1出資282.8萬元，持股比例26.61%，法定代表人陳某1。吉林市分公司作為“吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司”下屬集資部門，至案發(fā)時公章上單位名稱仍為“吉林省東盟實業(yè)股份有限公司吉林市分公司”。
2、1999年3月19日至2012年2月9日期間東盟集團實際管理者情況：（1）李某甲（盟）管理期間為1999年3月19日～2004年9月4日；（2）李某3（劉某4）管理期間為2004年10月6日～2006年3月19日；（3）陳某1管理期間為2006年3月20日～2012年2月9日。
3、對吉林市分公司審計結(jié)論：（1）截至2012年2月9日止，吉林市分公司賬面貨幣資金余額1048769.42元，其中現(xiàn)金1048769.42元；貴局查扣金額1057210.92元（比賬面多8441.50元）。（2）非法吸收公眾存款情況：1999年3月至2012年2月9日參與吉林市分公司非法集資案存款公眾人數(shù)1275人，累計存款7740筆，合計存入本金263477757元，支付本金210558693元，支付利息（含貼現(xiàn)）30986487.23元，未支取本金52919064元，扣除未出局有損失人員非法獲利后，尚須償付公眾凈損失33543963.49元。（3）按東盟集團實際管理者任職期間劃分為：李某3任職期間吉林分公司累計吸收本金789人次22179645元，累計支付本金814人次23392300元，本金凈增加額-1212655元，支付利息3002294.04元，支付貼息652元，現(xiàn)金凈增加額-4215601.04元；陳某1任職期間，吉林分公司累計吸收本金3504人次146178224元，累計支付本金3653人次127254957元，本金凈增加額18923267元，支付利息21551808.47元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額2741257.47元；劉某4任職期間，吉林分公司累計吸收本金653人17662396元，累計支付本金679人18468630元，本金凈增加額-806234元，支付利息2413367.34元，現(xiàn)金凈增加額-3219601.34元；宋某甲任職期間，東盟集團吉林分公司累計吸收本金2104人次87581049元，累計支付本金2007人次70506632元，本金凈增加額17074417元，支付利息12872534.92元，支付貼息66991元，現(xiàn)金凈增加額4134891.08元；付某某任職期間，東盟集團吉林分公司累計吸收本金6729人次229730743元，累計支付本金5838人次183500573元，本金凈增加額46230170元，支付利息27563252.93元，支付貼息112716元，現(xiàn)金凈增加額18554201.07元；呂某甲任職期間，東盟集團吉林市分公司累計吸收本金2392人次113788448元，累計支付本金2327人次91540372元，本金凈增加額22248076元，支付利息16046106.45元，支付貼息96581元，現(xiàn)金凈增加額6105388.55元。張某2任職期間（2003年2月1日至2004年5月31日）吉林分公司累計吸收本金849人次22681596元，累計支付本金899人次21760540元，本金凈增加額921056元，支付利息2653846.40元，現(xiàn)金凈增加額-1732790.40元。
4、吉林市分公司工作人員任職期間領(lǐng)取獎金情況：付某某13877元；呂某乙（呂某甲）7623元。
（四）中天公司關(guān)于對東盟集團非法吸收公眾存款審計鑒定報告的補充說明證實：1、非法吸收公眾存款的主要去向共計4467984982.66元，與吸收公眾存款總額4468850790元相差964807.34元，形成差異的主要原因是受到審計時限和部分會計資料不清晰、不完整等因素造成的；2、關(guān)于（2012）第004號報告其他款項主要去向的說明，原報告其他款項主要去向（2）-（46）項資金流向中主要包括東盟集團1999年以前年度的資金流向，也包括東盟集團及其所屬單位和個人向財務(wù)二部借出非法吸收公眾存款后的具體支出流向，與非法吸收公眾存款的主要去向沒有直接的勾稽關(guān)系，是根據(jù)209專案組的要求將與案件有關(guān)的資金流向也在報告中體現(xiàn)出來，作為案件的偵破線索，不作為最終審計鑒證的結(jié)果；3、關(guān)于審計鑒定報告科目出現(xiàn)錯誤的說明，（2012）第004號報告第三頁“6048759.06元”打字過程中誤將“貨幣資金”打成“現(xiàn)金”。
（五）關(guān)于“吉匯通會鑒字（2013）003號”司法鑒定審計報告的修訂說明證實：張某2在財務(wù)二部的任職期間應(yīng)為2000年9月1日—2003年1月31日及2004年6月1日至2012年2月9日。張某2：累計吸收本金92501人次，金額3944424940元，累計支付本金80941人次，金額3038671459元，本金凈增加額905753481元，支付利息475419778.52元，支付貼息1178736元，現(xiàn)金凈增加額429154966.48元。
（六）中盛公司評估報告證實：評估資產(chǎn)價值人民幣508708287元。（其中吉林市曹洛比童話酒店房地產(chǎn)價值38046.65元、長春市東盟機電大廈房地產(chǎn)市場價值7262.29萬元、長春市每域商務(wù)賓館房地產(chǎn)市場價值2106.74萬元；長春市愛佳賓館房地產(chǎn)市場價值1523.03萬元；已扣押涉案車輛十三臺市場價值4351987元；吉林市船營區(qū)德勝街東盟小區(qū)1號樓車庫、吉林市船營區(qū)德勝街桃源路志剛胡同辦公樓及東盟小區(qū)2號樓住宅一套合計市場價值289.42萬元）。
（七）公安機關(guān)出具的補充說明證實：凍結(jié)劉某甲、徐某甲等個人賬戶資金1800余萬元。
三、證人證言
（一）參與集資的高某甲等5601人證言
1、證人高某甲證實：2002年經(jīng)朋友推薦知道東盟集團向社會吸收存款的，我在東盟集團存款154000元，審計結(jié)果顯示我已領(lǐng)取利息55325元，我的直接損失金額98675元，我對這個結(jié)果有異議，我認(rèn)為應(yīng)該給我利息。
2、證人陳某甲證實：我在東盟集團有一年期的存款40萬元，我沒領(lǐng)過利息，到期后本利合計為44萬元。
3、證人李某乙證實：我在東盟集團總計存款47萬元，沒得過利息。我辦理過轉(zhuǎn)存，東盟集團工作人員未出示過國家有關(guān)部門允許集資的文件或手續(xù)。
4、證人李某丙證實：我于2011年9月14日開始在東盟集團存款，總計存入31萬元，辦理存款業(yè)務(wù)時有徐某乙、張某2、孟某甲。我不記得領(lǐng)取多少利息了。他們說這件事是政府批的，并給我發(fā)了報紙，聽說到年底還有電視、冰箱、洗衣機等獎品。
5、證人石某某證實：我于2006年開始在東盟集團存款，辦理存款業(yè)務(wù)的地點是南廣場東盟集團總部?？傆嫶嫒?0.2萬元，得多少利息不知道。我存了兩種，二年專項資金利息百分之十五；二年的利息百分之十三，不能隨時支取，當(dāng)時辦理存款的人給我出具了內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)，期間我辦理過轉(zhuǎn)存。存款時東盟集團給我一把雨傘和一個菜板。審計結(jié)果認(rèn)定我直接損失62640元，我有異議。
6、證人溫某某證實：我于2006年開始在東盟集團存款，辦理存款業(yè)務(wù)的地點在南廣場東盟集團樓上財務(wù)室，我在東盟集團總計存款28.4萬元，記不清得多少利息，都轉(zhuǎn)存了。審計認(rèn)定我直接損失248320元，我無異議。我辦理過轉(zhuǎn)存。東盟集團給我發(fā)過一把雨傘和一個菜板。我還介紹我妹妹溫麗欣、溫雅臻向東盟集團存款。
7、證人孫某乙證實：我于2010年3月31日通過朋友介紹在東盟集團存款17萬元。我辦過兩次轉(zhuǎn)存，存款時收到過禮品。審計結(jié)果認(rèn)定我直接損失126670元，我有異議，認(rèn)為應(yīng)給付利息。
8、證人趙某乙證實：我是通過朋友介紹在東盟集團存款15萬元。審計結(jié)果我向東盟集團共計存款15萬元，已領(lǐng)取利息金額1.814萬元，直接損失金額13.816萬元，對這個結(jié)果我有異議，之前的利息應(yīng)該給我。
9、證人高某乙證實：我于2011年5月16日向東盟集團存款13000元，沒得過利息。審計結(jié)果我向東盟集團存款13000元。我認(rèn)為東盟集團與我們屬于民間借貸關(guān)系。
10、證人趙某丙證實：我在東盟集團存款4萬元，給我出具了內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)。當(dāng)時辦理存款業(yè)務(wù)的地點在桂林路證券大廳，后來在勝利大街。我得過多少利息記不清了。審計結(jié)果認(rèn)定我直接損失26300元，我有異議。我辦理過轉(zhuǎn)存。
11、證人孟某乙證實：我于2011年11月29日在東盟集團存款86000元，現(xiàn)在還沒有返還，曾領(lǐng)取利息93元，去掉利息后直接損失85907元，我對審計結(jié)果無異議。我沒有辦理過轉(zhuǎn)存，存款時給過豆油。
證人高某丙、彭某某、王某乙證實其向東盟集團存款的過程與上述人員證實基本一致。
（二）其他證人證言
1、證人陳某乙證實：我于1999年1月份在東盟集團融資部負(fù)責(zé)復(fù)核工作。當(dāng)時東盟集團發(fā)行的第一批債券到期，到期客戶看到東盟集團轉(zhuǎn)存利息比較高，提出轉(zhuǎn)存要求，在具體辦理業(yè)務(wù)過程中，我對東盟債券的單子復(fù)核后交給孟某甲，孟某甲打出新單據(jù)后交給我，我復(fù)核后再交給客戶，名頭為“東盟集團證券收據(jù)”。到期轉(zhuǎn)存的利息是董事長李某甲制定的，高于銀行利率兩倍以上。當(dāng)時經(jīng)老客戶介紹有新客戶加入。東盟集團融資活動沒有政府相關(guān)部門批準(zhǔn)。當(dāng)時尹某某是融資部負(fù)責(zé)人，我從融資部走之后，趙某甲接替我，張某2接替尹某某。
2、證人尹某某證言：1998年末，我為東盟集團財務(wù)部會計，三個月后，調(diào)到融資部任負(fù)責(zé)人。因為東盟集團通過證券公司發(fā)行的債券到期了，李某甲就動員群眾把到期的債券轉(zhuǎn)為東盟集團的集資款，利息比同期銀行利率高兩個百分點。我工作期間，大約有三、四批到期客戶的債券轉(zhuǎn)為集團集資款，另外還有個別員工親屬參加集資的。東盟集團與他們簽訂合同書，融資部由李某甲直接領(lǐng)導(dǎo)，我們部門把匯總表做好，錢都交給財務(wù)部。李某甲在開大會的時候介紹企業(yè)的發(fā)展前景，在報紙電視上也總宣傳公司的產(chǎn)品，看起來公司很強大。但是通過在集資部工作，我發(fā)現(xiàn)這個企業(yè)連到期的債券都沒有錢兌付，就產(chǎn)生了懷疑。關(guān)于向群眾集資的事，李某甲總說有發(fā)改委的文件，我始終沒看到，后來我發(fā)現(xiàn)這件事沒有文件支持，不符合國家規(guī)定，感覺長期下去不是好事，2000年6月份，我就辭職了。
3、證人王某甲（系東盟集團行政經(jīng)理）證實：陳某1當(dāng)董事長期間，賀某5是副總經(jīng)理。2010年7月14日成立的吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司，體現(xiàn)我占股本為300萬，其實我沒有在東盟集團所屬任何公司實際出資，包括吉林市曹洛比童話酒店，只是用我的名，這是東盟集團的慣例，所有員工都可能成為新公司的股東，但實際沒有人出資，都是東盟集團出資。
4、證人張某丙證言：我于2009年8月任東盟集團下屬企業(yè)吉林市曹洛比童話酒店工程部經(jīng)理。2011年11月份一天，陳某1讓我到長春東盟集團往吉林東盟大廈拉東西，當(dāng)時我見她辦公桌上有份報紙，上面有關(guān)于整頓金融秩序的一行標(biāo)題，而且是配合張（永紅）經(jīng)理拉東西，所以我馬上意識到拉的東西應(yīng)該與七樓吸儲有關(guān)。張某2把我領(lǐng)到709室，將用紙箱裝好的賬本和傳票，由我和張振東搬到我駕駛的車?yán)?，還裝了兩臺電腦，拉到愛佳賓館409室。然后我和張某2、張振東把709室剩余的十多個紙箱又裝上車，由我開車?yán)郊质兄醒胍黄?4樓電梯旁一個空房子里。后來又通過張某甲將財務(wù)部的賬本和傳票拉到上次裝賬本的屋里，我知道東盟集團陳某1等人隱匿會計資料是逃避公安機關(guān)打擊。這事過去半個月左右，陳某1又交代我把進入財務(wù)二部門改造一下，修個暗門，目的怕公安機關(guān)檢查儲戶往公司存錢。我間接通過公司員工劉某乙和宋某甲規(guī)勸吉林證券部的小付和其他一個小女孩主動到公安機關(guān)投案自首。
5、證人周某某（李某丁夫）證實：我和李某3是夫妻關(guān)系，2004年李某甲去世后，李某3聘劉某4任東盟集團總經(jīng)理，把我派到長春，實際上就是讓我看著他們，別做過格的事。劉某4是李某3聘來的，當(dāng)時和他說把企業(yè)接過去，把李某甲孩子養(yǎng)大，將來東盟就給他了，劉某4不接?xùn)|盟集團的法定代表人，經(jīng)常讓我丈母娘呂桂芝簽字，呂桂芝也不知道簽的是啥，還得承擔(dān)責(zé)任，正好陳某1從國外回來了，就把東盟交給陳某1了。長春的集資活動由證券部經(jīng)理張某2負(fù)責(zé)，吉林市的集資活動由吉林的財務(wù)經(jīng)理付某某負(fù)責(zé)，劉某4也管理東盟集團的集資活動，劉某4任總裁期間，張某2歸劉某4直接管理。東盟集團郝某某負(fù)責(zé)時郝某某簽字可以報銷、撥款等。
6、證人李某戊（李某甲的姨夫）證實：呂秀英是我妻子，李某甲是呂秀英的外甥，1997年李某甲任命我為東盟集團特種玻璃有限公司經(jīng)理，2002年的9、10月份，我妻子任通化藥廠經(jīng)理，我和她一起管理藥廠。吉林市東盟大廈是東盟集團開發(fā)的，我負(fù)責(zé)工程進度、質(zhì)量工作。2003年7月份，李某甲在深圳給我打電話，想把公司的法定代表人變?yōu)槲业拿郑?003年7月或8月份我任東盟集團法定代表人，但我沒在長春呆幾天就回集安藥廠了，李某甲全權(quán)委托東盟集團融資部經(jīng)理張某2負(fù)責(zé)東盟集團的所有簽字。東盟集團無論對內(nèi)對外，一律由張某2負(fù)責(zé)簽字。
7、證人劉某乙證實：我于2009年11月至2012年6月份在東盟集團任人力資源總監(jiān)。東盟集團董事長是陳某1，副總經(jīng)理賀某5，還兼法律顧問。財務(wù)總監(jiān)張某甲，財務(wù)部出納員劉某甲，財務(wù)二部經(jīng)理張某2，她手下有孟某甲、左某某、陽陽、徐某甲、麗麗。財務(wù)二部對董事長陳某1負(fù)責(zé)。我到東盟集團工作時就知道集團有融資的事，我看到過老頭、老太太總到集團七樓存款。東盟集團用我的名買了一臺豐田RAV4，是集團按揭貸款買的。
8、證人李某己證實：我于2004年12月份至2006年3月份在東盟集團任總裁助理，負(fù)責(zé)人力資源部、企劃部、戰(zhàn)略規(guī)劃部。東盟集團總裁是劉某4。融資、抵押借貸一事由東盟集團融資部一個女的負(fù)責(zé)。在平時工作過程中，我總能看見一些老頭、老太太到四樓金融部。2006年2月份左右，陳某1回到長春，從劉某4手里接過了東盟集團。劉某4在東盟集團工作期間，融資部由張某2負(fù)責(zé)。
9、證人張某乙證言：2011年賀某5分別成立萬事公司和百匯通公司，我給賀某5打工。我和陳某1、賀某5有幾次接觸，曾經(jīng)在領(lǐng)仕牛扒一起吃過飯。2010年11月份左右，賀某5給我打電話，讓我到南湖公園附近的領(lǐng)仕牛扒店，我去后見陳某1、賀某5、張某2三人在包房喝茶，賀某5讓我匯報一下萬仕達公司申報的進展，然后賀某5說陳總還有事問你，這時陳某1拿出了一份印有關(guān)于整治非法集資內(nèi)容的新文化報，問我對這篇報道怎么看，我就報道中嚴(yán)禁中介機構(gòu)從事高利貸的內(nèi)容結(jié)合萬事達公司的經(jīng)營特點作了解釋。談話中賀某5提到銀行理財產(chǎn)品時，陳某1問我銀行銷售理財產(chǎn)品是否屬于非法集資，我說這是國家賦予銀行的經(jīng)營權(quán)力，這一點賀總做過銀行行長他更應(yīng)該清楚。陳某1問完之后，賀某5就讓我走了。賀某5和陳某1詳細(xì)問過我辦理銀行理財產(chǎn)品銀行給購買人出具的手續(xù)，我以前做過律師，所以了解一些法律知識，當(dāng)時他們問我問題我也沒想太多，就正?；卮鹆?，現(xiàn)在想起來，賀某5和陳某1是知道東盟集團涉嫌非法吸收公眾存款的，他們當(dāng)時是在想辦法規(guī)避非法吸收公眾存款的事實。當(dāng)時賀某5讓我擔(dān)任萬事達公司和百匯通公司的法定代表人，目的是把非法吸收公眾存款事實轉(zhuǎn)移到股權(quán)投資行為上來，這應(yīng)該是賀某5的想法，因為他曾做過銀行行長，對非法吸收公眾存款比較了解，金融知識了解比較多，陳某1和張某2對這些都不如賀某5了解，我想賀某5不在東盟集團任職也是因為他知道東盟集團涉嫌非法吸收公眾存款。東盟集團非常神秘，有兩個電梯，分別到不同地方，有一個電梯我也上不去，我在幫東盟集團辦理民事糾紛時，在東盟集團吃飯，都是別人送到樓下吃，不讓我上樓，當(dāng)時我也沒想太多，現(xiàn)在想起來賀某5和陳某1應(yīng)該知道是非法的行為才這樣戒備森嚴(yán)。賀某5在東盟集團簽字，東盟集團財務(wù)部門可以付款。
10、證人董某某（行政內(nèi)勤人員）證實：2004年夏至2005年末我在東盟集團任行政內(nèi)勤，當(dāng)時郝某某為總經(jīng)理，她負(fù)責(zé)東盟集團的日常管理工作。郝某某的領(lǐng)導(dǎo)是董事長李某甲，2004年后期一個姓周的管過東盟集團，他是李某甲的親屬。他管一段時間后劉某4接管了東盟集團。
11、證人代某某（總經(jīng)理助理）證實：2004年初我到東盟集團任總經(jīng)理助理。郝某某是總經(jīng)理，其主管領(lǐng)導(dǎo)是李某甲，2004年后期李某甲的妹夫周某某管過東盟集團，周某某管理了一段時間后劉某4接管東盟集團。
12、證人袁某某（原東盟集團出納員）證實：2003年至2006年4月我在東盟集團任出納員，孟昭英是會計，我倆歸郝某某管理。公司法人代表是李某甲，郝某某簽字借出的3筆款共計328.5萬元，是東盟集團從財務(wù)二部張某2那邊借的，郝某某出的借條，應(yīng)該是集安藥廠用款。長春佳成貿(mào)易有限責(zé)任公司沒有業(yè)務(wù)，這個公司是集團走賬用的。東盟集團轉(zhuǎn)給長春佳成貿(mào)易有限責(zé)任公司146.834萬元，是集團從財務(wù)二部的調(diào)款，走長春佳成貿(mào)易有限公司的賬，這樣在集團公司賬面上就體現(xiàn)不出這些款的收支情況。
13、證人薛某某（吉林市愛她酒店出納員）證實：我是吉林市愛她時尚酒店的出納員兼吉林市東盟實業(yè)公司出納員。付某某是東盟集團吉林融資部的會計，呂某甲是出納，她倆在我們隔壁辦公，付某某是負(fù)責(zé)人。吉林融資部的工作是吸收社會群眾的存款，付某某和呂某甲直接受陳某1的領(lǐng)導(dǎo)。我記得大約2010年的時候，有群眾來融資部要求支款，付某某和呂某甲安撫不了，就找宋某甲，宋某甲說集團蓋房子呢，資金緊張，過一段時間就能給。宋某甲管融資部的事是董事長陳某1安排的?！凹质虚_發(fā)辦”就是付某某和呂某甲所在的融資部。
14、證人關(guān)某某（集資群眾）證實：我參與了東盟集團集資。現(xiàn)在我手中還有15.1萬元的本金收據(jù)。我到東盟辦理存取款業(yè)務(wù)時，看他們辦公室里掛著吉林省納稅大戶等牌匾，相信東盟不能騙人，我還問過東盟的企業(yè)怎么樣，付某某和呂某乙說沒問題。我領(lǐng)過禮品，記得存款十萬元給電磁爐，三十萬元給液晶電視，后來存十萬元當(dāng)場返現(xiàn)金五百元，有人為了得到禮品就添錢湊夠一定的額度辦理轉(zhuǎn)存。
15、證人李某庚（集資群眾）證實：我于2008年開始參與東盟集團吉林市分公司的集資活動。我認(rèn)為東盟有實體，開過機電公司，還有出租車公司，最近還看到東盟大廈蓋起來，開個大酒店，媒體對這企業(yè)都有報道，還看他們的辦公室里掛著吉林省納稅大戶等牌匾，相信不能騙人，才去存錢的。付某某和呂某乙沒有向我出示過東盟集團允許集資的文件，我領(lǐng)過禮品。
16、證人宋某乙（集資群眾）證實：我在1999年認(rèn)識李某甲，開始參與集資，期間我還把女兒、外甥等親屬也帶去參加集資，2012年2月7日還存了10萬元。至案發(fā)，我一共集資本金49萬元，手里現(xiàn)在有兩張收據(jù)。財務(wù)部負(fù)責(zé)人是一個姓宋的女的，做具體工作的有付某某和呂某乙，之前還有個叫王麗的。我領(lǐng)過微波爐、電壓力鍋。我沒看到東盟集團開展集資的許可或批文。在東盟存款就是為了得點高息。2月7日存的10萬元回家之后發(fā)現(xiàn)名頭變成了“東盟集團借據(jù)”，以前是“內(nèi)部證券收據(jù)”。
四、被告人供述
（一）被告人陳某1供述：我于1994年至2002年在東盟集團下屬深圳市東盟實業(yè)有限公司任總經(jīng)理。李某甲死后，2004年6月份李某甲的妹妹李某3管理整個東盟集團任董事長，聘劉某4為總裁，劉某4與李某3不愉快，2006年3月20日李某3任命我為東盟集團董事長，負(fù)責(zé)全面工作。2007年我從深圳聘請賀某5負(fù)責(zé)打官司。2004年至2007年李某3負(fù)責(zé)管理東盟集團融資的錢。東盟集團按照存款數(shù)額給存款人10%-15%的利息。從2007年至今財務(wù)二部虧損約4億元，2006年3月份之前融資額為6.7億元，人數(shù)不詳。我接手后，2006年3月份至2008年3月份融資額為7.6億元，2008年約8億多元，2009年9億多元，2011年至今融資額約為10億多元。張某甲是東盟集團財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)做東盟集團經(jīng)營情況及財務(wù)分析報告。財務(wù)部進出款項由張某甲經(jīng)手辦理。東盟集團項目由張某甲做預(yù)算，需要調(diào)款時，我與張某2溝通，再由徐某乙與劉某甲進行交接。吉林市集資形式與長春一樣，但吉林市每年都虧錢，參與進來的新客戶很少。吉林市負(fù)責(zé)集資的是王麗，前年離職了，還有會計付某某和出納呂某乙，需要付錢的時候，付某某找張某2聯(lián)系要款。吉林市集資額在4000到5000萬元。東盟集團財務(wù)二部向社會集資是非法行為。原來公司就有這個模式，也是為了經(jīng)營需要，集資結(jié)余的錢可以用于企業(yè)經(jīng)營。到東盟集團存款的群眾，一部分是以前發(fā)行內(nèi)部股票時的客戶延續(xù)下來的，也有集團內(nèi)部人參加，還有一些新加入的群眾。我接手管理東盟集團以后，融資部面向社會吸收的存款，利率都比銀行高，2007年6月19日推出專項基金三年期利率為15%，每次調(diào)息，都是張某2向我匯報由我決定，決定調(diào)息的事不開大會，違法的事情不能拿到臺面上討論。財務(wù)二部非法吸收公眾存款的資金一部分用來支付群眾的利息，一部分使用到東盟集團回購資產(chǎn)上，近幾年吸收的存款主要用于集團發(fā)展。劉某4是李某3聘到東盟集團的，在劉某4之前有總經(jīng)理郝某某。劉某4的岳父王臣在劉某4走后，還在集團做過一段老總至后來去世，賀某5到集團任副總管理資產(chǎn)，田壯管機電公司，楊春艷管理總公司，張某甲負(fù)責(zé)集團財務(wù)，王某甲負(fù)責(zé)行政，張某2負(fù)責(zé)財務(wù)二部。2011年11月末一天，我把張某2叫到我的辦公室，和她說把二部所有的財務(wù)賬和傳票、財務(wù)用的電腦主機一起打包，轉(zhuǎn)移到愛佳酒店。我還與張某2說怕人舉報，公安機關(guān)查處就會發(fā)現(xiàn)財務(wù)二部向社會集資的事，張某2當(dāng)時就同意了，然后我給司機張某丙打電話，張某2和張某丙按我的安排把打包好的賬本和傳票還有電腦主機運到愛佳酒店409室。我還指示張某2安排張某丙在東盟集團財務(wù)二部的709房間修建暗道、在張某2的辦公室安放監(jiān)控顯示器、在一樓安排李某戊把守，防止公安人員檢查。2011年11月，我和張某乙、賀某5一起在領(lǐng)仕牛扒飯店吃飯，我把張某2叫來，單獨和張某2說把原來財務(wù)二部用的內(nèi)部轉(zhuǎn)存收據(jù)改為借據(jù)，不是賀某5的主意。2011年11月15日，財務(wù)二部向存款群眾出具的憑證由“東盟集團內(nèi)部證券收據(jù)”改為“借據(jù)”，就是為了怕被定為非法集資，想往民間借貸上靠。張某甲找金百合計算機開發(fā)公司設(shè)計了融資部軟件，但沒用上。財務(wù)二部為了穩(wěn)定存款群眾，在2010年5-12月份向孟某甲、徐某乙等員工發(fā)放超額獎金，以及后來向客戶發(fā)放電視、數(shù)碼相機等禮品是我和張某2研究決定的，目的就是為了穩(wěn)定群眾，爭取轉(zhuǎn)存，把資金留在東盟集團，如果都來支取，東盟集團沒有能力支付。融資部（財務(wù)二部）的工作人員都是東盟集團正式員工，有聘用手續(xù)。吉林市的融資部與長春財務(wù)二部有聯(lián)系，我在這兩個部門之間調(diào)資金。宋某甲是吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司的財務(wù)主管，證券部和集團之間的有關(guān)票據(jù)要經(jīng)過宋某甲，宋某甲實際就是中間環(huán)節(jié)。證券部給大客戶的禮品也是證券部購買，作為費用再由付某某把票據(jù)交到宋某甲那。我在東盟集團的年薪80萬元，實際我每個月開2萬多元。趙某甲在財務(wù)二部工作了幾年，鄧某某在財務(wù)二部工作了半年。財務(wù)部還有一個冷鳳云會計，劉某甲接替楊柳任出納員。東盟集團的財務(wù)賬目有兩套。做兩套賬是怕稅務(wù)機關(guān)檢查，費用太多，無法入賬，財務(wù)二部的賬目沒有體現(xiàn)在東盟集團的賬目中。吉林省吉佳帝投資有限公司、吉林省宏吉投資有限公司是我接手后成立的，主要是用來處理公司財務(wù)賬目，沒有實際經(jīng)營。我接手財務(wù)二部后總共借出大約1個多億，童話酒店裝修用了6000多萬，2010年還了商行西安大路支行2000多萬元貸款。我公司準(zhǔn)備在吉林船營區(qū)建個文化產(chǎn)業(yè)園，已經(jīng)與政府談好了，并且交了300萬元土地定金，除此外沒有實質(zhì)業(yè)務(wù)。在深圳成立深圳文化產(chǎn)業(yè)公司，是為了日后融資方便。原來李某甲活著的時候我知道東盟客運是東盟集團的子公司，我接手后東盟集團沒給東盟客運投過資。東盟集團李某甲時期在香港新東海商業(yè)中心購置房產(chǎn)，后因為資金困難賣了800余萬港幣，加上出售深圳信興廣場的房款，還有我個人的資金大約5000萬元陸續(xù)打到東盟集團證券部出納員徐某乙的卡上。我接手東盟集團的時候，深圳就剩下焦點廣告公司和東盟商品營銷代理公司了，都是空殼公司。東盟集團欠中科創(chuàng)公司大約3000萬元，是2006年左右借的。曹洛比童話酒店公司用賀某5的名，原因是東盟集團的債務(wù)很多，防止資產(chǎn)被查封，賀某5不參與經(jīng)營。吉林市東盟房地產(chǎn)開發(fā)有限公司實際上是吉林省東盟集團的子公司，但現(xiàn)在從法律意義上應(yīng)該是吉林宏吉公司控股，王旭持有宏吉公司的100%的股權(quán)。王旭是深圳中科創(chuàng)公司的老板的親屬。東盟集團從深圳中科創(chuàng)公司借款3000萬元，因在深圳無抵押物，我向深圳中科創(chuàng)公司的經(jīng)理熊宏提出采取股權(quán)質(zhì)押的方式，熊宏答應(yīng)的。所以中科創(chuàng)公司才選擇讓王旭代持東盟集團及宏吉公司的股份，之后向東盟集團提供貸款。審計報告我聽清了。我是2012年2月10日被刑拘的，當(dāng)天和王某甲聯(lián)系到長春市公安局投案自首的時候，在市公安局戶政大廳門口被抓的。
（二）被告人張某2供述：我于2000年8月份至2003年負(fù)責(zé)東盟集團融資部工作；2003年至2004年3月28日任東盟集團總經(jīng)理，負(fù)責(zé)集團全面工作；2004年3月29日至2010年負(fù)責(zé)東盟集團證券部工作；2010年至今負(fù)責(zé)東盟集團財務(wù)二部工作。財務(wù)二部的業(yè)務(wù)是面向社會吸收公眾存款，沒有相關(guān)批文。東盟集團向群眾集資的利息逐年上調(diào)，到2010年存款年利率為17%。2006年3月份至2011年11月15日以東盟集團內(nèi)部轉(zhuǎn)存證券方式集資，2011年11月15日至今以東盟集團借據(jù)方式集資。2004年3月29日我調(diào)回融資部后，東盟集團的日常工作由郝某某負(fù)責(zé)，一直到李某甲死后，李某3接管為止。這期間融資部調(diào)款由郝某某簽字。2004年9月5日至2006年3月份我負(fù)責(zé)證券部工作，徐某乙為出納員，孟某甲負(fù)責(zé)前臺接待，趙某甲負(fù)責(zé)打存款單據(jù)，趙某甲于2009年8月份調(diào)走的。2006年3月份至今，我在財務(wù)二部負(fù)責(zé)，也負(fù)責(zé)前臺接待及復(fù)核工作，徐某乙是出納員，孟某甲負(fù)責(zé)接待工作，趙某甲走后孟某甲負(fù)責(zé)打存款單據(jù)，鄧某某負(fù)責(zé)管理客服部左某某、孫某甲。左某某、孫某甲負(fù)責(zé)接待群眾及發(fā)放獎品。2005年2月至案發(fā)，徐某甲在財務(wù)二部任司機，負(fù)責(zé)送徐某乙到銀行辦理集資款的存取業(yè)務(wù)。后期經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)同意用徐某乙和徐某甲的名字設(shè)立銀行賬戶，辦理集資款的存取業(yè)務(wù)，徐某甲有時也拉著群眾去銀行辦理業(yè)務(wù)。鄧某某于2009年12月至2010年在財務(wù)二部任接待經(jīng)理，每天發(fā)放禮品接待群眾。也干吉林童話酒店的工作。2009年9月至案發(fā)，孫某甲在財務(wù)二部任接待員。我在東盟集團任總經(jīng)理時，畢某某任財務(wù)二部經(jīng)理。李某3是2004年9月來的，沒有具體職務(wù)，但是李某甲死了，東盟集團是李氏家族企業(yè)，李某3作為李某甲的妹妹管理整個東盟集團。劉某甲任東盟集團財務(wù)部出納員，張某甲任東盟集團財務(wù)部經(jīng)理。2006年3月份以后，東盟集團曾在開會時提到過證券部集資的事情，參加會議的有陳某1、賀某5、王某甲、張某甲、張某乙及我。會上提過最近一段時間報紙、電視、廣播里宣傳打擊非法集資事情，我們6個人研究對策，找方法規(guī)避非法集資的事情。2011年10月份一天，陳某1把我叫到她辦公室，當(dāng)時在場的有張某甲、王某甲，陳某1讓我把財務(wù)二部的賬目打包連同電腦一起拿走。當(dāng)天晚上我自己將2011年4月之前的賬目打包后，和張某丙一起搬運到708室，兩天后，陳某1讓我將財務(wù)賬目及電腦主機送到長春大街愛佳賓館，將財務(wù)二部人員手里、電腦里集資的資料全部銷毀。2011年11月（一天）19時許，陳某1給我打電話說在南湖大路的領(lǐng)仕牛扒店吃飯有事情研究，我不知道在哪里，后來鄧某某通過手機短信將地點及包房號告訴我。我到后，看見了賀某5、張某乙、陳某1，當(dāng)時在飯桌上說新文化報（報道）要嚴(yán)厲打擊非法集資的事情，我們四個人研究了一下，當(dāng)時賀某5懂法律，說了一些想法，怎么規(guī)避東盟集團非法集資的事情，關(guān)于東盟集團非法集資的內(nèi)部轉(zhuǎn)存證券變個名頭，提出將名頭改為借據(jù)，因為借據(jù)是你情我愿的事情，最后改成了借據(jù)。2011年12月份一天，陳某1說將監(jiān)控錄像移到我的辦公室，這樣可以看見來的是否為客戶，讓李某戊看守一樓，是否有檢查非法集資的人。2006年3月份至今東盟集團財務(wù)二部的錢都是群眾的集資款。這錢只有董事長陳某1有權(quán)支配。陳某1需要用款時，我安排徐某乙，張某甲安排劉某甲，具體由劉某甲、徐某乙辦理。2006年3月份至今東盟集團財務(wù)二部欠集資群眾11億元。2010年初我和陳某1研究制定財務(wù)二部超額獎及給集資群眾發(fā)放禮品，為了激勵集資群眾，按照他們存款的數(shù)額發(fā)放禮品。還把群眾存款按數(shù)額分成檔次，從高到低分別由孫某甲、左某某、鄧某某、徐某乙、孟某甲和我負(fù)責(zé)。根據(jù)每個檔次凈收入多少錢按比例，由財務(wù)部張某甲給我們計算總計超額獎的金額，我們按比例分配超額獎。另外，孟某甲和鄧某某還獲得了負(fù)責(zé)人獎。有很多集資群眾聽完客服人員鄧某某、左某某、孫某甲介紹禮品后再次存款。東盟集團還向集資群眾發(fā)放過宣傳手冊，在財務(wù)二部內(nèi)，用電視和影碟機向群眾播放過東盟集團的企業(yè)宣傳片，墻上還有關(guān)于吉林市童話酒店的介紹。我們還向集資群眾介紹東盟集團有四大產(chǎn)業(yè)，吉林市房地產(chǎn)公司東盟大廈項目，通化愛心藥廠，長春市星地機電設(shè)備有限公司及連鎖酒店等。2011年12月末，陳某1把我找到辦公室，研究修建暗室，具體由張某丙負(fù)責(zé)裝修改造的，改造之后財務(wù)二部原來的木門外面做了一個白色暗門，將門用一副畫擋住，通過這個暗門可以進入710室，財務(wù)二部出現(xiàn)情況可以逃跑。2012年2月7日，我和孟某甲就通過709室逃跑的。張某甲找長春市金百合計算機開發(fā)有限公司為東盟集團融資部設(shè)計的軟件升級還沒有最終完成，只是在試運行。吉林市集資部門付某某管理，王麗任會計時，付某某是出納，王麗走了后，付某某是會計，呂某乙是出納。宋某甲是財務(wù)經(jīng)理，也管理了一段集資部門，是付某某的領(lǐng)導(dǎo)。我通過做違法犯罪的事情掙了4萬元獎金，因為吉林“海天非法集資案”，當(dāng)時有很多報道，我們的儲戶也有在海天案件中集資的，所以財務(wù)二部從5樓搬到7樓，也是為了防范有關(guān)部門的檢查和打擊。郝某某任總經(jīng)理期間，李某戊和李學(xué)武在財務(wù)二部拿走200萬元，后來李某3在這個單子上補了簽字，說是集安借款。2004年9月中旬至2004年11月份李某3負(fù)責(zé)管理證券部，讓我將欠群眾的錢及人數(shù)打出詳單，李某3說必須她簽字才可以從證券部調(diào)款。2004年11月份至2006年3月份劉某4負(fù)責(zé)管理證券部，有劉某4簽字就可以調(diào)款。2006年10月初，李某3帶著幾個人來公司給我們開會，李某3的愛人周某某給我們講話。關(guān)于藥廠改造、營銷、企業(yè)遺留問題由郝某某負(fù)責(zé)。這段時間證券部的調(diào)款由李某3審批簽字。劉某4在2004年12月13日到東盟集團負(fù)責(zé)全面工作，劉某4來后調(diào)款由他負(fù)責(zé)。每日的融資工作情況都向劉某4匯報。我先后與劉某4、陳某1研究過調(diào)整群眾集資利率的事。2003年4月、2003年7月、2004年1月12日、2004年3月我簽字的調(diào)款單是我調(diào)到集團后辦理的調(diào)款手續(xù)。東盟集團成立過管理委員會，成員有劉某4、郝某某、田壯、王某甲和我。
（三）被告人李某3供述：我是李某甲的妹妹。1986年進入江城五金機電公司（東盟集團的前身）工作，1997年李某甲讓我接管東盟集團下屬企業(yè)東盟客運公司，我知道一些東盟集團集資的事，具體時間我記不清。當(dāng)時東盟集團準(zhǔn)備上市，面向社會發(fā)行一部分企業(yè)內(nèi)部股，后來上市沒有成功，李某甲決定第一年按20%給利息，著急用錢可以隨時支取。之后遇有資金困難就發(fā)動員工面向社會以20%左右的利息進行集資。2004年9月5日李某甲因車禍去世，我到東盟集團找財務(wù)經(jīng)理要一張報表，并囑咐李某甲生前助理小郝多管點事，正常的業(yè)務(wù)就正常辦，需要用錢原來怎么辦就怎么辦，如果決定不了的事幾個人碰一下。當(dāng)時張某2負(fù)責(zé)東盟集團融資部，原來張某2的業(yè)務(wù)直接歸李某甲管，我看她也挺負(fù)責(zé)任，集團各部門有各部門的流程，我就安排他們按原來的程序辦。當(dāng)時還有很多集資款沒有返給老百姓。2004年底，經(jīng)人介紹我認(rèn)識了劉某4，劉某4對東盟集團考察后同意接手，他告訴我東盟集團已經(jīng)資不抵債了，主要有四億元左右集資款未還，我同劉某4談老百姓的集資款還上企業(yè)就是你的了。2004年9月至12月份，郝某某負(fù)責(zé)東盟集團全面工作。劉某4接手后我就走了，我在東盟集團開過四次會議，我不在東盟集團開工資，劉某4接手后每個月給我母親5000元養(yǎng)老錢。2004年12月份，我在東盟集團宣布劉某4接管東盟集團，我不否認(rèn)李某甲去世后我實際控制管理東盟集團，在企業(yè)過渡期間，我經(jīng)手簽字調(diào)款就一次。劉某4任總經(jīng)理期間，法定代表人是我母親呂桂芝。劉某4當(dāng)時也很中肯，表示爭取公司在兩年內(nèi)上市，2006年3月份左右，因為劉某4和陳某1有矛盾，劉某4讓我勸陳某1離開公司，陳某1找過我，2006年上半年，陳某1接管東盟集團。吉林市東盟客運公司現(xiàn)在更名為吉林市百利出租公司，百利資產(chǎn)市場價值1000萬元，百利公司法定代表人丁麗是我弟妹，我是實際經(jīng)營者，吉林市客運公司原來是李某甲的，李某甲說過把這個公司給我了，但沒什么依據(jù)，我愿上交。審計報告我聽清了。
（四）被告人劉某4供述：2004年12月至2006年3月我在東盟集團擔(dān)任總經(jīng)理。當(dāng)初李某3通過朋友找到我，說東盟集團董事長李某甲車禍死亡，想讓我接管東盟集團，要什么職務(wù)都行。我了解到東盟集團已經(jīng)資不抵債，答應(yīng)可以先到公司撐撐局面，等評估結(jié)果出來以后再說。李某3告訴我，企業(yè)欠融資款大約一個億。我提出不接手融資的事，李某3說她負(fù)責(zé)，我就和東盟集團簽訂了勞動合同，任總經(jīng)理。到2005年4月份，李某3一直沒有審計報告，我建議企業(yè)破產(chǎn)或向政府打報告要求對融資問題定性，李某3不同意。2005年7月份，我?guī)ж攧?wù)檢查深圳分公司的經(jīng)營情況，發(fā)現(xiàn)資金使用不規(guī)范，陳某1不配合工作，我和李某3商量想把陳某1撤掉，重新聘人，李某3不同意。后來我派李某己到深圳招聘人員組織銷售隊伍，陳某1派人把辦事處封門。我發(fā)現(xiàn)我管不了這個企業(yè)，人事資金我都沒有決定權(quán)，財務(wù)實際上李某3控制，我提出五年規(guī)劃也沒貫徹實施。2006年初，李某3讓我任東盟集團法定代表人，我沒同意，所以2006年3月份辭去了總經(jīng)理的職務(wù)。郝某某是前任總經(jīng)理，當(dāng)時主管公司行政、對外聯(lián)絡(luò)資產(chǎn)回購、工商稅務(wù)等事務(wù)，負(fù)責(zé)融資部的款項調(diào)撥；周某某是李某3的丈夫，被李某3安排到集團高層監(jiān)督我的工作，實際上是吉林市東盟集團的負(fù)責(zé)人；張某2是融資部的負(fù)責(zé)人。我來的時候，吉林客運公司已經(jīng)變到別人名下，李某3說實際上是她的企業(yè)，東盟集團欠客運公司八十萬，我為了討好她，就同意用融資部的錢給她付了八十萬，實際李某3和張某2已經(jīng)聯(lián)系好了，經(jīng)過我就是為了從集團財務(wù)上走賬。我還記得李某3說，東盟集團在客運公司投入了四百多萬。2004年12月份我到東盟做總經(jīng)理期間，東盟集團的資金被轉(zhuǎn)移不少，我岳父王臣告訴我吉林機電李某甲的大媳婦拿走幾百萬。李某3還從融資部給她的親屬分了不少錢，張某2都應(yīng)該知道。李某甲死后，李某3一些親屬投入的集資款都取出了，張某2都有賬目記載。我在任期間，李某3提出一年內(nèi)向我提供1500萬到2000萬的資金，我想用這些錢維持公司運營。另外，通過周某某等人聯(lián)系將吉林市高新區(qū)的一塊土地賣了七百萬，錢給吉林市分公司了，沒上交到集團使用，這事我和李某3產(chǎn)生分歧，導(dǎo)致我離開東盟集團的一個重要原因。2004年12月13日東盟集團召開會議，成立由我、郝某某、田某某、張某2、周某某組成的管理委員會，目的是為了集體決定，避免專權(quán)。2004年12月14日，我主持會議提出資金鼓勵辦法，當(dāng)時企業(yè)資金來源，就是張某2領(lǐng)導(dǎo)的融資部，讓她做工作繼續(xù)穩(wěn)定吸收存款，向企業(yè)提供資金。對于內(nèi)部高層管理人員看工作結(jié)果采取年薪制，提高管理人員的積極性。2004年12月16日的調(diào)息會，管理委員會的人員都參加了，實際上是張某2和李某3研究完了，張某2與我說要調(diào)息，我說要管理委員會表決通過，田某某也參會了，沒有反對的。2005年9月8日吉林省東盟醫(yī)藥公司“追加用款計劃”是我簽的字，我和李某3核實后同意的。我任東盟集團總裁期間，經(jīng)?；丶质邢蚶钅?匯報工作，周某某有時候參加。大多是李某3和我到外面談，她不想讓她母親（東集團盟法定代表人）呂桂芝知道。張某2每月向我匯報融資部的工作，向我上報每月的收入支出報表。我是東盟集團聘任的職業(yè)經(jīng)理人，日常管理由我負(fù)責(zé)，但所有的重大決策，都是我向李某3請示的，所有的人財物都在李某3的掌控下，我決定不了任何事情。東盟集團通過下屬的融資部向社會吸收存款，沒有經(jīng)過國家相關(guān)部門批準(zhǔn)，是違法行為，擾亂了金融秩序，我離職后，一直都預(yù)感到東盟集團非法集資的事情早晚要崩盤。在我任職期間，主管融資部向社會非法吸收公眾存款，數(shù)額巨大，并由我決定調(diào)撥使用，為了東盟集團的正常運轉(zhuǎn)，在企業(yè)沒有資金合法來源的情況下，依然同意東盟集團非法吸收公眾的存款，我愿意承擔(dān)法律責(zé)任。審計報告我聽清楚了，審計結(jié)果與我沒有關(guān)系。
（五）被告人張某甲供述：2006年6月15日，我到東盟集團擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理，2010被任命為財務(wù)總監(jiān)。財務(wù)二部經(jīng)理是張某2，會計孟某甲、出納員徐某乙。張某2直接受陳某1領(lǐng)導(dǎo)，財務(wù)二部以東盟集團名義對外集資。我剛來東盟集團工作的時候，看到有老年人上七樓辦事，我問陳某1，她說有存款的，我意識到不合法，提出辭去集團財務(wù)經(jīng)理的職務(wù)，陳某1說國家批準(zhǔn)的，還說把企業(yè)干好，老百姓的錢還上，不能做缺德事。我的職責(zé)是年初核算集團下屬各分公司上報的經(jīng)營計劃，每個月到下屬各分公司檢查監(jiān)督工作。陳某1根據(jù)我的報表及匯報，要求財務(wù)二部將需要的資金交到集團，然后通過集團將資金匯到各公司。每次東盟集團下屬公司需要資金時，由我出具一份借據(jù)，再由陳某1簽字，具體由劉某甲與徐某乙辦理?！皷|盟集團內(nèi)部撥款單”是我到東盟集團工作時使用的，2010年末改用“付款申請單”。財務(wù)二部調(diào)往集團的錢在集團財務(wù)賬上戶名是“深圳分公司”，科目記其他應(yīng)付款。陳某1讓我和劉某甲個人借錢給單位，我向親朋好友借了60萬，劉某甲湊了20萬，共借給單位80萬元。東盟集團的個人借款還有王某甲500萬，高萍300萬，都有借據(jù)并已入賬。2011年7月份陳某1派張某丙把（記賬）憑證拉到吉林，一直到出事也沒拿回來。2010年財務(wù)二部按上交集團的融資款計算提成比例，陳某1讓我計算2010年長春財務(wù)二部、吉林財務(wù)二部的超額獎金，并在發(fā)放表上簽字。超額獎是財務(wù)二部自己發(fā)的，使用的是集資款。2008年9月5日的借款協(xié)議，是集團向長春財務(wù)二部的借款，我簽的字。陳某1讓我找一個軟件公司，為融資部設(shè)計管理系統(tǒng)。我找到金百合計算機公司開發(fā)了吉林省東盟集團融資管理系統(tǒng)設(shè)計書，我對原稿進行了修改。劉某甲經(jīng)手辦理長春和吉林融資款使用調(diào)撥的收據(jù)。我在東盟集團沒有獎金。為了集團和下屬公司轉(zhuǎn)款方便，我做了兩套賬，“100”賬和“001”賬。做兩套賬違反有關(guān)規(guī)定，稅務(wù)機關(guān)對東盟集團檢查財務(wù)賬目拿“001”賬，因為“100”賬上的往來太大，想規(guī)避有關(guān)國家機關(guān)的檢查，這兩套賬都是我制作的，和財務(wù)賬目對應(yīng)的，也是兩套財務(wù)報表，其中一套財務(wù)報表可以接受有關(guān)國家機關(guān)檢查，另一套不行。有關(guān)國家機關(guān)檢查不能體現(xiàn)財務(wù)二部的資金及業(yè)務(wù)。2011年東盟集團的收入有長春大街足道房租25萬元、民康路每域賓館50萬元、南廣場三元醫(yī)藥28萬元，雪梅制冷12萬元，還有星地機電營業(yè)部柜臺租金120萬元左右，還有集團下屬企業(yè)上繳的利潤大約200萬元。我擔(dān)任財務(wù)經(jīng)理到現(xiàn)在，有銀行貸款4350萬元，陳某1、賀某5在深圳中科創(chuàng)投資公司借款3300萬元，個人借款880萬元，從財務(wù)二部調(diào)款1.4億元。我來之后，支付吉林市東盟房地產(chǎn)公司6700多萬元，用于建吉林市吉林大街218號房子；用于曹洛比童話酒店裝修6000余萬元；用于集安通化愛心藥業(yè)公司購買原材料、生產(chǎn)設(shè)備400余萬元，用于支付深圳和香港買樓的按揭貸款360余萬元。東盟集團財務(wù)二部戶名為深圳分公司，科目記其他應(yīng)付款。東盟集團財務(wù)部使用劉某甲個人名開立銀行賬戶，為了使用方便，集團的現(xiàn)金都存到劉某甲個人賬戶上。陳衛(wèi)東是2006年7月來東盟集團工作的。賀某5是2006年11月份或者12月份到東盟集團的，陳某1在一次開會時宣布賀某5是東盟集團的副總經(jīng)理，東盟集團涉及到法律方面內(nèi)容的合同需要賀某5簽字。賀某5是2006年11月份開始領(lǐng)取薪酬的，工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)是副總經(jīng)理級別的，一直到案發(fā)前。職務(wù)沒發(fā)生什么變化，一直在東盟集團工作，都叫他賀總，管理的工作也沒有什么變化。處理通化愛心藥業(yè)過程中，我曾給對方打過電話，說讓賀某5與他們聯(lián)系。賀某5自2006年10月至2008年5月在集團領(lǐng)取工資，2008年6月至2011年10月在愛它酒店領(lǐng)取，2008年6月份在酒店管理公司工作，工資就在愛它酒店領(lǐng)取。我現(xiàn)在認(rèn)識到東盟集團非法吸收存款是犯罪行為，我在資金使用上有一定責(zé)任，可能造成資產(chǎn)流失，我積極配合調(diào)查工作，協(xié)助審計部門對東盟集團的賬目進行整理，爭取查清資產(chǎn)，減少群眾損失，我接受法律對我的裁判。
（六）被告人賀某5供述：我正式到東盟集團是2006年春節(jié)以后，在東盟集團擔(dān)任法務(wù)部經(jīng)理。陳某1是公司的法定代表人，她曾經(jīng)說過讓我擔(dān)任公司的總經(jīng)理，我不愿意干。陳某1口頭先讓我當(dāng)東盟集團的總經(jīng)理，我說不行，就任命我為副總經(jīng)理。陳某1在東盟集團會議上沒有宣布任命我為副總經(jīng)理或者總經(jīng)理。我知道東盟集團向民間融資的事，張某2具體負(fù)責(zé)。從深圳中科創(chuàng)公司幫東盟集團借6000萬元具體干什么用了我不清楚，陳某1自己聯(lián)系的，我?guī)退k理的，我開始在東盟集團工資每月八千元，后來漲到一萬元。陳某1向社會吸儲融資的事我知道，我沒有參與過融資業(yè)務(wù)的管理。陳某1除了工資外還獎勵給我一臺路虎吉普車，還用徐某丙的名在中海水岸馨都按揭給我購買一套190平米的住房。我于2007年10月至2008年6月份在深圳市東盟商品藥業(yè)經(jīng)銷公司負(fù)責(zé)資產(chǎn)整合工作。2011年下半年我離開東盟集團。我不知道東盟集團融資部的事情。2011年11月份我和陳某1、張某2在南湖大路的領(lǐng)仕牛扒店，陳某1給我一份報紙，問我民間借貸與非法集資的區(qū)別，我說非法集資不允許，民間借貸要有合同和借據(jù)，這樣趨向合法。張某乙學(xué)過法律，我就找張某乙來了，陳某1改沒改成借據(jù)我不清楚。
（七）被告人郝某某供述：我于2003年4月份到東盟集團工作，主要是搞企業(yè)認(rèn)證，由于認(rèn)證工作需要，我任集團總經(jīng)理。2004年9月初李某甲的妹妹李某3接手東盟集團，各項工作由她負(fù)責(zé)，各個部門的業(yè)務(wù)都要向她匯報，李某3到東盟集團總部，召集領(lǐng)導(dǎo)層開會，聽取了所有部門的匯報，指示各部門和我的工作繼續(xù)進行，只是所有資金運用都要向她請示，我們有事就直接給她打電話。我仍然繼續(xù)之前的工作。2004年12月16日東盟集團召開證券調(diào)息會議，參加決定人員有劉某4、郝某某、田壯、張某2。具體融資工作張某2負(fù)責(zé)，作為高管我例行參加會議。劉某4是李某3找來的，2004年9月下旬劉某4沒有正式上任前就進行摸底清算了，2004年11月份李某3召開大會宣布劉某4任集團總裁。劉某4上任后，我簽字調(diào)融資款須請示劉某4，不再請示李某3了。雖然我是集團總經(jīng)理，但感覺不如張某2操作的范圍大，公司大小事情必須以張某2的意志為轉(zhuǎn)移，她一手遮天。2004年9月份長春調(diào)款明細(xì)表，我簽的字，都是從融資部調(diào)款，用于東盟集團下屬通化藥廠的改造、員工開資、還銀行貸款等。吉林市分公司也有個融資部，需要工資、花銷、兌付等工作。調(diào)款的過程是張某2請示領(lǐng)導(dǎo)后，融資部出納員初某某簽字，張某2在調(diào)款人處簽字，最后我在領(lǐng)導(dǎo)人處簽字，沒有我簽字不能調(diào)款。我在管理東盟集團期間，東盟集團所需要的錢都是從融資部來的。2004年12月至2005年2月期間，東盟集團由我簽字才可以從融資部調(diào)款。2004年9月初至2004年12月末，李某3讓我配合新的領(lǐng)導(dǎo)班子交接，聽她安排，李某3還對我說從融資部調(diào)款程序和原來一樣，張某2先請示李某3，然后由張某2拿審批單審批，我再請示李某3。東盟集團2004年9月27日、2004年12月15日、12月29日、2005年1月20日、1月21日的“調(diào)款單”；2005年1月5日、1月6日、1月14日、1月17日、1月20日、1月31日、2月3日、2月4日的“東盟集團內(nèi)部撥款單”“領(lǐng)導(dǎo)”欄都是我簽的。2004年12月13日東盟集團成立公司管理委員會，其中的郝經(jīng)理是我。9月份李某3接管公司后，讓我配合清算，這時候我已經(jīng)沒有實權(quán)了。關(guān)于融資的工作我沒有獎勵。我在東盟集團任總經(jīng)理期間，參與東盟集團的調(diào)息會議，調(diào)動非法吸收資金的使用，應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任，希望得到寬大處理。
（八）被告人畢某某供述：2002年末我在東盟集團任人事專員，2003年5月調(diào)到融資部，負(fù)責(zé)審核客戶的單據(jù)。3個月左右，張某2調(diào)到集團做總經(jīng)理，李某甲讓我做融資部的負(fù)責(zé)人，工資每月1600元。大約2004年4月份左右，張某2回到財務(wù)部做經(jīng)理，讓我回集團辦公室工作，我辭職離開東盟集團。我到融資部的時候，張某2向我介紹說東盟集團以前發(fā)行的債券到期后，要兌換或辦理續(xù)存，如果是新來的客戶就問是誰介紹的，然后再給辦理存款手續(xù)。當(dāng)時張某2是經(jīng)理，趙某甲是出納員，付某某負(fù)責(zé)打單子，孟某甲和我一樣。付瑛離開融資部后，趙某甲接替付瑛，初某某接替趙某甲的工作。我做融資部的負(fù)責(zé)人沒有任命書，融資部所有工作都是按照張某2時候的程序辦理，我和孟某甲負(fù)責(zé)接待客戶，核對客戶手中存單和電腦里是否相符，如果取款就把單子給出納趙某甲，如果轉(zhuǎn)存就把單子給付瑛核算。吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司是東盟集團的下屬公司，這個公司也有一個融資部，我總給吉林市調(diào)款。融資部往出調(diào)款，先是我們?nèi)谫Y部出納經(jīng)辦人簽字，我在財務(wù)處簽字，最后蓋張某2或者李某甲的名章。給其他公司調(diào)款，由融資部出納員填寫。我經(jīng)手從融資部往吉林調(diào)過款。“2003年3月14日，吉林省東盟集團內(nèi)部證券收據(jù)上的復(fù)核畢某某”是我經(jīng)辦的?！?003年和2004年調(diào)款單上畢某某的名字”是我簽的。我知道辦理存款業(yè)務(wù)必須到國家批準(zhǔn)的銀行，東盟集團不具備辦理存款業(yè)務(wù)的資格。我承認(rèn)我以東盟集團融資部工作人員及負(fù)責(zé)人的身份參與吸收公眾存款并調(diào)撥使用，我被刑拘后非常后悔。審計報告結(jié)論我接受。
（九）被告人孟某甲供述：我于2000年到集團財務(wù)二部（當(dāng)時叫融資部）工作，財務(wù)二部的負(fù)責(zé)人是尹某某，張某2接替尹某某，后來到集團擔(dān)任過一年總經(jīng)理，畢某某接替張某2任財務(wù)二部負(fù)責(zé)人，張某2回來后畢某某就走了。東盟集團董事長陳某1，總經(jīng)理賀某5，行政總監(jiān)王某甲，財務(wù)總監(jiān)張某甲。我們直接聽張某2指揮，張某2受陳某1領(lǐng)導(dǎo)。我剛到東盟集團的時候李某甲主管財務(wù)二部，2004年底到2006年3月份是劉某4，2006年3月至今是陳某1主管。我們部門沒有門牌，沒有其他業(yè)務(wù)，只有吸收存款一項工作。我沒看到東盟集團面向社會吸收公眾存款的批準(zhǔn)文件。初某某最初在集團財務(wù)部任出納員，初某某在融資部做出納時經(jīng)手收取并兌付群眾的存款，后來趙某甲接替初某某、徐某乙接替趙某甲任出納員。2010年開始左某某、孫某甲任客服人員。2009年至2011年鄧某某任客服經(jīng)理，干了一年多就走了。張某2負(fù)責(zé)前臺接待并對我們進行管理。集資人來存款，張某2接待，把存款人的身份證給我，我打印單據(jù)，再交給出納員蓋章，張某2收錢后轉(zhuǎn)交給出納員。我在財務(wù)二部打單據(jù)、訂記賬憑證。徐某乙管現(xiàn)金。徐某甲接送徐某乙開車載集資人到銀行存取款。鄧某某負(fù)責(zé)管理左某某、孫某甲，接待集資人，發(fā)放禮品。人力資源部給我們財務(wù)二部人員發(fā)送東盟集團手冊，張某2與我們說群眾問公司內(nèi)容時手冊上的四大產(chǎn)業(yè)要說清楚。我向集資人介紹東盟集團有星地機電設(shè)備公司、通化愛心藥業(yè)、酒店業(yè)務(wù)、東盟房地產(chǎn)開發(fā)有限公司。財務(wù)二部吸收的集資款都被集團的財務(wù)劉某甲調(diào)走了，她和出納員徐某乙辦手續(xù)，劉某甲知道是吸收的存款，二部沒有別的款項來源。劉某4接手前李某3到財務(wù)二部去過，張某2接待的，具體干什么不清楚。我知道張某2在紅旗街有一套房子是李某甲獎勵的。東盟集團財務(wù)二部自2011年11月起給集資人出的手續(xù)為借據(jù)、2004年年初至2011年為內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)、2000年至2004年為證券收據(jù)、內(nèi)部證券收據(jù)，張某2找電腦編程的人修改這些集資單據(jù)上的名稱，以前每年的利息都不一樣，變了很多次，張某2手里有個小本，記載調(diào)整利息時間。為了吸引集資者參與東盟集團的集資，根據(jù)銀行的利息也調(diào)整東盟集團吸收群眾存款的利息，還給過集資人貼息，2009年時給集資人發(fā)放過禮品。2010年初，張某2把集資人按集資的數(shù)額分成檔，從低到高分別由孫某甲、左某某、徐某乙、鄧某某、張某2負(fù)責(zé)。按每個檔凈收入比例，由財務(wù)部張某甲給我們計算超額獎的金額。2010年5月份至12月，張某2、徐某乙、鄧某某、左某某、孫某甲和我都獲得過超額獎。2011年11月，財務(wù)二部發(fā)現(xiàn)報紙上有關(guān)部門要嚴(yán)厲打擊非法集資，所以東盟集團在2011年11月份做了以下防止檢查事情，刷卡才能進電梯，將東盟集團的監(jiān)控錄像搬到我們財務(wù)二部營業(yè)室，修暗門，從710可以進入709室。2012年2月7日公安機關(guān)來檢查，張某2帶我通過這個暗道逃跑的。將東盟集團財務(wù)二部的賬目轉(zhuǎn)移了。東盟集團吉林市也有集資部門，付某某與張某2聯(lián)系。東盟集團財務(wù)二部吸收存款的行為是違法行為，擾亂了金融秩序，有可能還不上群眾的錢，造成社會不安定。
（十）被告人鄧某某供述：我于2009年9月份至2010年8月份在東盟集團財務(wù)二部任客服主管，負(fù)責(zé)接待集資群眾，管理孫某甲和左某某。向集資群眾介紹公司經(jīng)營項目、存款利息、禮品的發(fā)放等。新的集資群眾必須有老集資群眾帶來才接待，參與集資的沒有特定人群。東盟集團手冊是專門發(fā)給集資人進行集資宣傳的，目的是為了吸引集資人。陳某1給財務(wù)二部人員開過會，她讓我們給集資群眾介紹東盟四個產(chǎn)業(yè)，即吉林市東盟大廈項目、集案市愛心藥業(yè)、長春市星地機電設(shè)備有限公司、連鎖酒店。東盟集團集資的利息標(biāo)準(zhǔn)是由陳某1制定的，張某2指示我按這個標(biāo)準(zhǔn)向集資人介紹。我在東盟集團工作期間集資利息標(biāo)準(zhǔn)變更過，其中一年存款利息是8%，二年10%，三年15%，還有專項存款兩年以上年利息15%，并且要求五萬元起存。不同時期存款數(shù)額越多，有不同的禮品，液晶電視、電飯鍋、電風(fēng)扇、高壓鍋等禮品。有很多集資群眾聽完介紹后再次存款。我開1800元工資，還有提成，我在東盟集團財務(wù)二部提成3萬元左右，我們客服負(fù)責(zé)把已經(jīng)分好每個檔的集資群眾進行累計，按照比例發(fā)放提成，是張某2定的。張某2給我們計算提成，徐某乙負(fù)責(zé)發(fā)放。我負(fù)責(zé)10至20萬元存款的集資群眾；左某某負(fù)責(zé)10萬元以下集資群眾；孫某甲負(fù)責(zé)10萬元以下集資群眾；徐某乙和孟某甲負(fù)責(zé)20至50萬元之間存款集資群眾；張某2負(fù)責(zé)50萬元以上的集資群眾。劉某甲和徐某乙辦理調(diào)款事情。徐某甲是司機，上班時陪著出納徐某乙取錢，下班時陪著徐某乙存錢，存取款的賬戶用出納員徐某乙名開的。東盟集團的人賀某5、張某甲、劉某甲、田宏偉、王某甲、劉某乙都知道財務(wù)二部。吉林市也有一個財務(wù)二部，吸收群眾存款。我和劉某乙、宋某甲主動勸吉林市財務(wù)二部的付某某、呂某甲自首。2011年11月份有一天，我們童話酒店相關(guān)工作人員來長春考察，在工農(nóng)大路領(lǐng)仕牛扒店吃飯，十七點多陳某1讓我給張某2發(fā)短信，將領(lǐng)仕牛扒店的位置告訴張某2，我和童話酒店的工作人員在大廳吃的，陳某1、賀某5、張某2、張某乙四人在包房內(nèi)吃的。我不在包房內(nèi)，不知道他們聊什么內(nèi)容。我通過看電視及上網(wǎng)知道非法集資是違法犯罪行為，我現(xiàn)在認(rèn)識到錯誤，希望給我機會。
（十一）被告人徐某甲供述：我于2005年到東盟集團，在行政部和財務(wù)二部任司機，2010年6月份左右歸財務(wù)二部管理。東盟集團的客戶都是一些老客戶，他們是親戚朋友間互相介紹來的。我向集資人介紹東盟集團有四大產(chǎn)業(yè)，即星地機電設(shè)備公司、通化愛心藥業(yè)、吉林市東盟房地產(chǎn)公司、連鎖酒店等。集資群眾通過各種渠道了解到東盟集團在社會上向不特定群眾吸收存款，便來到財務(wù)二部進行咨詢，由客服人員鄧某某、左某某、孫某甲介紹集資相關(guān)規(guī)定，集資群眾同意集資后。客服人員把集資群眾領(lǐng)到財務(wù)二部營業(yè)室，張某2負(fù)責(zé)具體辦理業(yè)務(wù)，徐某乙收款，孟某甲打收據(jù)；集資人到期轉(zhuǎn)存由孟某甲收回舊集資單據(jù)后給集資人打出新的集資收據(jù)。東盟集團集資收據(jù)是電腦打印的制式合同，蓋有東盟集團的公章和集資群眾簽字。我主要負(fù)責(zé)以下三方面工作，一是開車去銀行存取集資款；二是帶集資群眾去銀行具體辦理存儲集資款事宜；三是用我個人銀行賬戶收取集資款。當(dāng)有集資群眾存款時，張某2就指示我?guī)ьI(lǐng)集資人去辦理，她告訴我集資人存款的數(shù)額，并給我開具東盟集團財務(wù)二部的集資收據(jù)，然后我?guī)ЪY群眾去相關(guān)銀行辦理存款，將老百姓的集資款存入我的個人銀行賬戶中，剛開始我只負(fù)責(zé)開車，2011年初趙某甲走后，財務(wù)二部缺人手，張某2就讓我兼任集資款存儲的相關(guān)業(yè)務(wù)。東盟集團財務(wù)二部集資的利息明顯高于銀行利率。2011年，給集資人發(fā)放過電水壺、電飯鍋、數(shù)碼相機、液晶電視等禮品。我在東盟集團財務(wù)二部工作期間每月2400元工資，另外還有提成。2005年8、9月份我參加了融資部戰(zhàn)略培訓(xùn)會總結(jié)。我任過東盟集團下屬愛諾賓館的法定代表人，但沒有實際出資。我承認(rèn)我以東盟集團財務(wù)二部工作人員身份參與吸收公眾存款的事實，我認(rèn)罪。審計報告結(jié)論我接受。
（十二）被告人趙某甲供述：我于2001年3月至2009年8月在東盟集團財務(wù)部工作，任過出納員，打過單據(jù)，記過現(xiàn)金賬，其中2004年因生小孩休息5個月左右。張某2負(fù)責(zé)財務(wù)部全面工作，其中張某2有一年調(diào)到集團做總經(jīng)理，期間，畢某某接替張某2，后來張某2又回來到財務(wù)部，畢某某離開公司。我在東盟集團財務(wù)二部工作期間打過“東盟集團內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)”，標(biāo)注記賬員為趙焓宏的收據(jù)都是我辦理的業(yè)務(wù)。存單上的利息明顯高于銀行利率，我知道辦理存取款業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)?shù)秸?guī)銀行辦理，東盟集團財務(wù)二部不是銀行。2004年9月份之前，初某某到財務(wù)部任出納員。她負(fù)責(zé)辦理群眾存取款業(yè)務(wù)，張某2、孟某甲前臺接待，群眾拿身份證給我，我打單子，現(xiàn)金給初某某，初某某拿著現(xiàn)金與單子核對后在單子上蓋初某某名章及財務(wù)章，之后給張某2、孟某甲。作為東盟集團融資部的工作人員，積極參與非法吸收公眾存款犯罪，我很后悔。審計報告結(jié)論我接受。
（十三）被告人孫某甲供述：我于2009年到東盟集團工作，2010年5月份任財務(wù)二部客服人員。東盟集團向社會上一些不特定人群開展存款業(yè)務(wù)，張某2是主要負(fù)責(zé)人，我和左某某負(fù)責(zé)接待客戶。出納徐某乙和張某2給客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)，我們負(fù)責(zé)向客戶介紹到東盟集團存款的種類及利率，我受張某2領(lǐng)導(dǎo)，向集資人發(fā)放東盟集團宣傳冊，目的就是為了穩(wěn)定集資人，吸引集資人。張某2指導(dǎo)我們說只要客戶問公司情況，就說公司一切都很好。我們向集資群眾宣傳東盟集團的產(chǎn)業(yè)利潤都很高。我還負(fù)責(zé)給集資人打電話介紹集資利率情況，來咨詢的集資群眾對我們給付的高額利息有疑問，我們會解釋說公司的房地產(chǎn)等項目利潤非常高，償還本金與利息沒有任何問題，讓他們放心。張某2把現(xiàn)有存款客戶分配給我們財務(wù)二部的所有人，讓我們對這些客戶進行維護，當(dāng)月存款額增長就發(fā)超額獎金，具體由張某2計算。維護客戶就是不定期打電話或在前臺接待的時候告訴東盟集團現(xiàn)在的利率，爭取讓他們在存單到期的時候?qū)⒈窘鸷屠⑥D(zhuǎn)存，保障存款數(shù)不減少，發(fā)獎品也是為了鼓勵轉(zhuǎn)存。2011年11月份左右，張某2和我們這些職員都看到長春新文化報刊登的國家關(guān)于打擊非法集資行為的文章，看到以后，張某2召集我們開會，讓我們把存儲在公司電腦中集資群眾的資料全部刪除，并且在群眾來電話咨詢是否仍有集資業(yè)務(wù)時，對于不熟悉的人就告訴沒有，仍然接受老客戶集資。2011年12月左右，將財務(wù)二部709室改造成了密室，在密室外設(shè)了一個暗門，并用一幅山水畫進行了遮擋，在財務(wù)二部安了監(jiān)控，因為東盟集團財務(wù)二部進行的集資活動是違法的，安監(jiān)控的目的是為了逃避公安機關(guān)打擊，安門禁系統(tǒng)也是這個原因。我一直在財務(wù)二部工作，負(fù)責(zé)3-5萬檔的客戶，審計報告結(jié)論接受。
（十四）被告人徐某乙供述：我于2004年開始在東盟集團財務(wù)二部任出納員，就是針對社會上不特定人群開展的一項存、取錢業(yè)務(wù)，客戶得到一定比例的利息?？蛻魜泶婵顝埬?接待，孟小丁負(fù)責(zé)打單子，我負(fù)責(zé)收錢并將錢存入以我個人名為公司開立的賬戶內(nèi)，利率為6%-15%。每天我還通過電話向陳某1匯報當(dāng)天的存款情況，每月大約能進四千萬左右，多的時候上億元。由陳某1決定集資款的用途。公司有7-8個賬戶，都是我和徐某甲名下的。初某某是2005年7月份離職的，我接替初某某，趙某甲回來接替我，趙某甲辭職后，孟某甲接替趙某甲的工作。我開始到東盟集團財務(wù)二部工作時，就簽訂了一份保密協(xié)議，就是在公司工作的內(nèi)容絕對不能對外講，包括自己家人，李某甲和張某2還特別強調(diào)過公司的事和自己從事的工作都不能對外講。海天（非法集資案）案發(fā)后，我們財務(wù)二部辦公地點從五樓搬到七樓，還加了防盜門，張某2還給我們買了U盤，讓我們把吸收存款的賬目資料拷入U盤，電腦里的資料刪除。我的工資是2000元左右，2010年開始發(fā)獎金每月1000元。2010年5月到12月份，張某2把現(xiàn)有存款人分配給張某2、孟某甲、孫某甲、左某某、鄧某某和我，穩(wěn)定這些人不要把錢提取，爭取讓他們再多存款。張某2告訴我們不接待自己上門存款的客戶。財務(wù)二部吸收的存款主要是集團財務(wù)調(diào)款使用，還有支付儲戶的本金和利息。財務(wù)二部人員基本工資是在集團開，獎金由二部發(fā)放，張某2、孟某甲、鄧某某、左某某、孫某甲和我給集資群眾發(fā)過宣傳東盟集團四大產(chǎn)業(yè)的手冊。東盟集團集資所用的票據(jù)自2000年至2004年為證券收據(jù)、內(nèi)部證券收據(jù)；2004年初至2011年為內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)；2011年11月變?yōu)榻钃?jù)。2009年時給集資人發(fā)放過禮品。2010年5月份至12月份我獲得9512元獎金。孟某甲和鄧某某還獲得了負(fù)責(zé)人獎。我不該參加?xùn)|盟集團非法吸收公眾存款活動，我非常后悔，我懷孕期間曾多次幫助公安機關(guān)及審計部門核定賬目，我愿意承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，希望能得到寬大處理。審計報告結(jié)論我接受。
（十五）被告人初某某供述：我于2001年4月9日應(yīng)聘到東盟集團財務(wù)部做出納員，2003年4月份離開，2003年10月又回到東盟集團融資部做出納員，2005年8月辭職。我在財務(wù)部主要負(fù)責(zé)現(xiàn)金、銀行業(yè)務(wù)，與融資部進行調(diào)款工作。我任融資部出納員期間，使用個人賬戶存取融資部吸收群眾的存款，用我的名字在工行開了一個存折。集團可以使用吸收的群眾存款，我和財務(wù)部袁某某具體辦理調(diào)款時需要張某2、郝某某在調(diào)款單上簽字，我自己記現(xiàn)金流水賬，融資部調(diào)款需要領(lǐng)導(dǎo)羅春國或者會計孟昭英告訴我詳細(xì)內(nèi)容，我在調(diào)款單經(jīng)手人處簽字，我拿調(diào)款單找張某2簽字，張某2直接給趙某甲，我收到錢后按照對方單位匯款，然后將匯款單給會計孟昭英入賬。融資部與集團財務(wù)部的賬是分開的，融資部的賬電腦上有軟件，紙制的憑證張某2和孟某甲裝訂。2001年4月9日、4月10日、4月29日、2002年10月29日、2003年1月20日、2004年4月20日、2005年1月17日、1月20日調(diào)款是我辦理的。我在融資部和財務(wù)部工作期間，都是融資部向財務(wù)部調(diào)款，調(diào)款金額比較大。東盟集團內(nèi)部證券韓振才這筆業(yè)務(wù)、東盟集團內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)苗永發(fā)這筆業(yè)務(wù)都是我經(jīng)手辦理的。2004年4月1日至2004年12月31日手工現(xiàn)金日記賬是我寫的，我沒有經(jīng)手辦理過公司遺留的證券兌付業(yè)務(wù)。存取款業(yè)務(wù)或者個人投資業(yè)務(wù)應(yīng)去銀行、證券公司辦理，到東盟集團辦理存款業(yè)務(wù)沒有保障，現(xiàn)在我認(rèn)識到東盟集團吸收群眾存款是違法的。審計報告結(jié)論我接受。
（十六）被告人左某某供述：我于2009年9月份在東盟集團長春財務(wù)二部工作，負(fù)責(zé)接待客戶。財務(wù)二部經(jīng)理張某2、會計孟某甲、出納徐某乙、司機徐某甲。我和孫某甲是客服接待，財務(wù)二部的事情張某2說了算?？蛻魜泶婵?，我將客戶帶到財務(wù)辦公室，張某2收取客戶的現(xiàn)金，孟某甲給客戶開內(nèi)部證券轉(zhuǎn)存收據(jù)?，F(xiàn)金存入徐某乙和徐某甲個人開立的賬戶，這兩個賬戶是公司專門收取存款業(yè)務(wù)所用。財務(wù)二部吸收的存款利率都高于同期的銀行利息，即一年期10%，二年13%，三年15%，三個月1.5%。我在財務(wù)二部的基本工資是1600元，補助800元，另外還有獎金1000元。張某2把現(xiàn)有存款客戶分配給我們財務(wù)二部的所有人，孫某甲負(fù)責(zé)3-5萬元的客戶，我負(fù)責(zé)5-10萬元檔的客戶，鄧某某負(fù)責(zé)10-20萬元的客戶，徐某乙負(fù)責(zé)20-30萬元的客戶，孟某甲負(fù)責(zé)30-60萬元檔的客戶。張某2讓客服人員給客戶打電話，讓客戶將現(xiàn)有存款進行轉(zhuǎn)存或者再次存款。如果當(dāng)月分配的存款額有增長就發(fā)超額獎金，具體由張某2計算。我只經(jīng)歷過一次支取40萬和一次支取70萬的，再大的數(shù)額沒有，客戶大多是轉(zhuǎn)存。我向客戶介紹我公司的規(guī)模、產(chǎn)業(yè)，然后再向客戶介紹存款利息的種類。我們向群眾宣傳東盟集團給的利息高于銀行存款，介紹東盟集團的企業(yè)實力和發(fā)展前景。2009年剛到財務(wù)二部時，張某2向我介紹了東盟集團的業(yè)務(wù)范圍，我再向群眾宣傳。2010年至2011年左右，張某2和鄧某某給我們發(fā)了東盟集團手冊，里面有4大產(chǎn)業(yè)，每個產(chǎn)業(yè)有一個宣傳彩頁，讓我們向群眾介紹并發(fā)放東盟集團手冊。我知道東盟集團財務(wù)二部辦理的業(yè)務(wù)是非法的，我的工作造成群眾財產(chǎn)損失，擾亂金融秩序，觸犯了法律，我很后悔。審記報告結(jié)論我接受。
（十七）被告人宋某甲供述：我于2008年1月至2011年5月在吉林市東盟實業(yè)有限公司管理融資部，融資部也叫過證券部，對外稱開發(fā)辦。2008年1月王麗走后，我負(fù)責(zé)管理證券部。付某某接替王麗任會計，2008年1月至6月份，徐嘉翊接替付某某任出納員。付某某負(fù)責(zé)建賬。集團或者其他公司用款必須通過我簽字或者告知后才可以調(diào)款，最后由我簽字、記賬及進行協(xié)調(diào)。給群眾購買獎品的錢，需要我簽字走賬，錢從證券部出。2010年年初，東盟集團融資二部和吉林市證券部發(fā)生過資金缺口問題，大家在東盟集團開的會，參加的人員有付某某、呂某甲、陳某1、張某甲、張某2、鄧某某、孟某甲、徐某乙和我，會議主要討論怎么能讓群眾多存款，少取款。付某某和呂某甲上交東盟集團多少錢，接比例提成，由張某甲計算，錢從證券部出，然后在東盟實業(yè)公司入賬。我代管吉林市財務(wù)二部時，利息大約8%或者9%，有大客戶要加息時，付某某問我，我再向陳某1請示。我在2011年4月份去曹洛比童話酒店作財務(wù)經(jīng)理，集資的事由付某某管理。案發(fā)后公安人員到童話酒店，我主動告訴吉林市也有一個融資部，當(dāng)時我、鄧某某、劉某乙及司機一起找到付某某和呂某甲讓其投案自首，付某某上交了集資款100多萬元。我確認(rèn)2009年5月27日收據(jù)、2009年7月15日收條內(nèi)容屬實。我在證券部所做不合法，我就是個打工的，我知道錯了。審計報告結(jié)論接受。
（十八）被告人付某某供述：我來投案自首，我于先后三段時間在吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)集資工作。分別是1999年12月份至2003年2月、2003年8月至2004年2月、2005年2月至案發(fā)。2005年我回公司的時候劉某4在管事，劉某4走后是陳某1說了算。吉林市東盟實業(yè)有限責(zé)任公司的資金來源是集資款。1999年12月份李某甲讓我做集資工作，存款利息一年為9%，二年10%，存三年12%。李某甲、劉某4、陳某1任過東盟集團的董事長，利息標(biāo)準(zhǔn)都是由他們制定的。2006年之后是由陳某1決定的。有客戶要求漲利息的情況，我上報宋某甲，宋某甲和陳某1研究，最后宋某甲告訴我是否漲利息。參與東盟集團吉林分公司集資的沒有特定人群，一般都是老客戶介紹的。1999年12月至2002年2月份，我在財務(wù)二部負(fù)責(zé)，該部門把東盟實業(yè)公司的集資賬目接過來，兌付到期的集資款，計算提取集資利息，鑒定集資借款合同。我的工資從去年漲到4000元。2010年以后東盟集團領(lǐng)導(dǎo)層決定給財務(wù)二部幾個人發(fā)放獎金，張某甲計算獎金額度。集團規(guī)定，獎金總額的30%歸我，剩余70%，我和呂某甲按照大客戶與小客戶的存款額度比例進行分配，我享受大客戶的存款提成。一共不到一萬元。我在財務(wù)二部工作期間，財務(wù)二部共計向東盟集團上繳了大約3000多萬元集資款，我接手時集資款余額2000萬元，至今財務(wù)二部賬面上欠集資群眾5000余萬元，這5000余萬元除去付給出局的集資群眾利息外，其余的都上繳到東盟集團了。給集資群眾發(fā)放的禮品前期是東盟集團提供的，后期我們財務(wù)二部也自己購買。我在參與東盟集團吸收存款過程中知道這是犯罪行為。2011年11月中旬，陳某1給我打電話讓我把東盟集團吉林分公司財務(wù)二部所有財務(wù)賬目打包，第二天六點鐘左右徐某丙和譚彥輝開車將賬目和三臺電腦裝車運走了。通過海天（非法集資）案，我發(fā)現(xiàn)財務(wù)二部辦理的業(yè)務(wù)是違法的。我承認(rèn)參與了非法吸收公眾存款工作。審計報告結(jié)論我接受。
（十九）被告人呂某甲供述：2012年2月13日，我到童話酒店投案自首。2008年至2011年8月吉林分公司財務(wù)二部由宋某甲負(fù)責(zé)管理。宋某甲和付某某受陳某1直接管理，我按付某某的指示工作。吉林分公司財務(wù)二部主要負(fù)責(zé)東盟集團在吉林市的集資工作，利息為一年9%、兩年10%、三年12%，15%和20%的利息是根據(jù)公司資金的吃緊程度制定的。參與集資的有新客戶，也有老客戶介紹的。集資人拿現(xiàn)金由我收款，付某某開收據(jù)。從吉林分公司財務(wù)二部的電腦數(shù)據(jù)上體現(xiàn)，吉林分公司財務(wù)二部共集資五千余萬元，參與集資的大約有三百人。吉林分公司財務(wù)二部進行集資活動沒有國家相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)。2008年我到東盟集團吉林分公司財務(wù)二部工作，共轉(zhuǎn)入薛某某賬戶內(nèi)五百萬元左右，吉林市東盟房地產(chǎn)開發(fā)有限公司使用過吉林財務(wù)二部的錢。我按付某某的指示給薛某某轉(zhuǎn)款，付某某會從長春東盟總公司處得到一個提成數(shù)額，我就從當(dāng)天的集資款中按提成數(shù)提取現(xiàn)金，然后我和付某某按她提取65%，我提取35%的比例分提成款，然后薛某某給我出具往來憑證平賬。2012年2月7日收取宋某乙10萬元集資款時不知道已經(jīng)案發(fā)。吉林分公司財務(wù)二部進行的集資活動是違法行為，我承認(rèn)積極參與非法吸收公眾存款活動，愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。審計報告結(jié)論我接受。
（二十）被告人劉某甲供述：2009年4月份，我到東盟集團做出納員。集團所有出入的錢款都由我辦理。財務(wù)二部負(fù)責(zé)吸儲，集團財務(wù)部與財務(wù)二部是平級關(guān)系。我的直接領(lǐng)導(dǎo)是東盟集團財務(wù)總監(jiān)張某甲，資金的支配都是由張某甲安排我辦理的。我負(fù)責(zé)報稅、報銷、員工開支，其他工作根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)旨意辦理。以我個人名義開立的賬戶有工行、建行、農(nóng)行、中信銀行、信用社、中銀六個銀行卡（折），都?xì)w東盟集團財務(wù)部使用。集團分公司需要用款時，張某甲通知我到二部取款，我出借條，由張某甲簽字，我拿借條找張某2，由二部出納徐某乙把款打到公司以我名開的銀行卡或存折上。我從財務(wù)二部調(diào)取的款項都是老百姓的存款。東盟集團不是銀行，沒有權(quán)力吸收群眾存款。我在工作期間，看見過集資群眾去財務(wù)二部存款。雖然吸收存款具體怎么操作我不知道，但是吸收的一部分資金經(jīng)我辦理，轉(zhuǎn)到東盟集團下屬各分公司使用。東盟集團非法吸收公眾存款案發(fā)當(dāng)天晚上，我從我名下的建行卡內(nèi)轉(zhuǎn)到劉某丙的建行卡人民幣20萬元，這20萬元是2011年9月28日左右，以我的名義通過張某甲借給單位的，錢是張某丙的，當(dāng)時開收據(jù)了。同時我還給深圳的鄧某某轉(zhuǎn)了一筆5.4萬元，這5.4萬元是我們公司的費用支出。身為財務(wù)人員，我參與了東盟集團非法吸收公眾存款的行為，我愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。審計報告結(jié)果我沒有異議。
針對各被告人及其辯護人提出的辯解和辯護意見，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院評判意見如下：
（一）被告人陳某1及其辯護人辯解和辯護意見。
1、關(guān)于被告人陳某1及其辯護人提出陳某1構(gòu)成自首的辯護意見。
經(jīng)查，公安機關(guān)辦案人員分別出具了情況說明，證實公安機關(guān)偵查員通過王某甲將陳某1約至長春市公安局附近的光明路，偵查人員到后將陳某1帶至公安機關(guān)。不能證明陳某1系主動到公安機關(guān)投案，陳某1及其辯護人認(rèn)為陳某1系自首的意見證據(jù)不足，不予采納。
2、關(guān)于被告人陳某1的辯護人提出審計報告對到期續(xù)存沒有從審計中剝離，對續(xù)存部分屬重復(fù)計算的辯護意見。
經(jīng)查，被告單位東盟集團自1999年3月19日在未經(jīng)任何部門批準(zhǔn)的情況下，大量吸收社會公眾存款。截止2012年2月9日累計吸收公眾存款4477650790元。審計報告沒有把到期續(xù)存數(shù)額從現(xiàn)有集資額中剝離，是因為到期續(xù)存是非法吸收公眾存款的延續(xù)，該部分應(yīng)作為非法吸收公眾存款的數(shù)額及次數(shù)計算，鑒定部門出具的審計報告并無不當(dāng)。
3、關(guān)于被告人陳某1的辯護人提出本案不應(yīng)區(qū)分主從犯的辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)最高人民法院2001年1月21日《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會紀(jì)要》的精神，對單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，具體案件可以分清主、從犯，且不分清主、從犯，在同一法定刑檔次、幅度內(nèi)量刑無法做到罪刑相適應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)分清主、從犯，依法處罰。該案應(yīng)分清主、從犯，對辯護人的意見不予采納。
4、關(guān)于被告人陳某1及其辯護人提出對扣押資產(chǎn)評估價值低，部分資產(chǎn)沒有評估，在評估中還應(yīng)當(dāng)考慮到流動資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的辯解和辯護意見。
經(jīng)查，公安機關(guān)對扣押東盟集團的房產(chǎn)、車輛等資產(chǎn)，經(jīng)評估合計價值人民幣508708287元。被告人陳某1及其辯護人認(rèn)為偵查機關(guān)對扣押的資產(chǎn)評估價值低，未能提供相關(guān)證據(jù)。中盛公司的評估報告依法有據(jù)，客觀真實，應(yīng)予采納。關(guān)于提出的東盟集團部分資產(chǎn)沒有評估問題，本院在庭審后依照法定程序，建議公訴機關(guān)，已予補充。
（二）被告人張某2及其辯護人辯解和辯護意見。
1、關(guān)于被告人張某2及其辯護人提出張某2不是東盟集團非法吸收公眾存款直接負(fù)責(zé)的主管人員的辯解和辯護意見。
經(jīng)查，張某2自2000年9月份在東盟集團財務(wù)二部（融資部、證券部）任經(jīng)理以來，領(lǐng)導(dǎo)財務(wù)二部人員，大肆進行非法吸收公眾存款活動，其參加成立東盟集團決策委員會，任決策委員會成員，參加決定調(diào)整非法集資的利率、為融資部制定工作方案，對客戶進行分層管理。在任東盟集團總經(jīng)理期間，參與調(diào)撥集資款的使用等，其在東盟集團非法吸收公存款過程中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，應(yīng)認(rèn)定為東盟集團非法吸收公眾存款活動直接負(fù)責(zé)的主管人員。
2、關(guān)于被告人張某2辯護人提出匯通公司所做出的審計報告中，對張某2任職期間東盟集團所吸收的公眾存款重復(fù)計算問題的辯護意見。
經(jīng)查，起訴書指控張某2于2003年2月1日至2月28日、2004年5月1日至5月31日期間參與吸收公眾存款，確實存在重復(fù)計算問題，對此應(yīng)以公訴機關(guān)所出示的補充審計報告為準(zhǔn)。張某2對該報告亦無異議。
3、關(guān)于張某2辯護人提出張某2任東盟集團總經(jīng)理期間，不應(yīng)對東盟集團在長春、吉林兩市所吸收的公眾存款承擔(dān)責(zé)任的辯護意見。
經(jīng)查，（1）被告人張某2在任東盟集團總經(jīng)理期間，領(lǐng)導(dǎo)東盟集團財務(wù)二部并簽批從財務(wù)二部調(diào)款等工作，張某2應(yīng)當(dāng)對東盟集團財務(wù)二部非法吸收公眾存款負(fù)責(zé)。（2）張某2在東盟集團任總經(jīng)理期間，李某甲為東盟集團董事長，負(fù)責(zé)對吉林市分公司財務(wù)二部管理及從該部調(diào)款等工作，而起訴書指控張某2于2003年2月至2004年5月對吉林市分公司財務(wù)二部非法吸收公眾存款承擔(dān)責(zé)任屬證據(jù)不足，不予認(rèn)定。
（三）關(guān)于被告人李某3及其辯護人提出李某3不是東盟集團的實際控制人，李某3沒有參與對東盟集團的管理，李某3不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯解和辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)庭審中出示的書證及被告人陳某1、劉某4、張某2、郝某某等供述，證實李某甲去世后，被告人李某3招聘劉某4為東盟集團總裁。從2004年10月6日開始，李某3多次給東盟集團員工開會，要求融資部（財務(wù)二部）等部門工作繼續(xù)進行。此間，聽取被告人劉某4等人工作匯報，簽批非法集資款使用，做付某某工作，要求其回到東盟集團吉林市分公司財務(wù)二部工作，并于2006年3月20日任命被告人陳某1為東盟集團董事長。以上充分證明，李某3自2004年10月至2006年3月期間，實際控制、管理東盟集團。在其與劉某4共同管理東盟集團期間，東盟集團財務(wù)二部、吉林市分公司財務(wù)二部非法吸收公眾存款達470493254元，足以證明李某3在東盟集團的領(lǐng)導(dǎo)地位和作用，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。
（四）被告人劉某4及其辯護人的辯解和辯護意見。
1、關(guān)于被告人劉某4及其辯護人提出劉某4對東盟集團非法吸收公眾存款承擔(dān)責(zé)任的時間，應(yīng)當(dāng)從劉某4與東盟集團簽訂勞動合同之日起計算的辯解和辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)張某2、李某3等人供述證實，2004年12月13日，被告人李某3在召集東盟集團有關(guān)人員參加的會議上，宣布劉某4上任，后被告人劉某4參加了12月16日東盟集團對非法吸收公眾存款的調(diào)息會。雖然被告人劉某4與東盟集團簽訂的勞動合同時間為2005年1月1日，但并不影響被告人劉某4于2004年12月13日以后參與東盟集團非法吸收公眾存款的事實。
2、關(guān)于被告人劉某4辯護人提出劉某4系因行政隸屬關(guān)系而對東盟集團非法吸收公眾存款承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，犯罪情節(jié)輕微的辯護意見。
經(jīng)查，被告人劉某4主持東盟集團工作后，多次與李某3溝通研究對集資款調(diào)撥、使用，組織、領(lǐng)導(dǎo)東盟集團財務(wù)二部工作，系東盟集團非法吸收公眾存款活動直接負(fù)責(zé)的主管人員。對辯護人的意見不予采納。
（五）關(guān)于被告人張某甲辯護人提出張某甲沒有直接參與非法吸收公眾存款犯罪活動，其為東盟集團財務(wù)部設(shè)置兩套賬是便于管理，張某甲主觀惡性較小的辯護意見。
經(jīng)查，被告人張某甲在擔(dān)任東盟集團財務(wù)總監(jiān)（經(jīng)理）期間，明知東盟集團非法吸收公眾存款，仍經(jīng)手審批、調(diào)撥和使用非法吸收的公眾存款，違反財務(wù)管理法規(guī)，逃避有關(guān)部門檢查，為東盟集團財務(wù)設(shè)置二套賬目，并為東盟集團財務(wù)二部計算核定獎金、聯(lián)系制作融資管理系統(tǒng)軟件（尚未使用）等，其直接參與非法吸收公眾存款活動，辯護人的辯護意見與事實不符，不予采納。
（六）被告人賀某5及其辯護人的辯解及辯護意見。
1、關(guān)于被告人賀某5辯護人提出賀某5不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的辯護意見。
經(jīng)查，被告人賀某5于2006年12月，被聘任東盟集團副總經(jīng)理后，一直在東盟集團就職，多次主持、參加?xùn)|盟集團高層會議，參與對東盟集團管理。根據(jù)張某2供述，2011年11月份一天19時許，張某2、陳某1、賀某5、張某乙在長春市南湖大路領(lǐng)仕牛扒店吃飯過程中，賀某5談及非法集資不允許，民間借貸要有合同和借據(jù)。后東盟集團將非法吸收公眾存款所用內(nèi)部轉(zhuǎn)存證券改成借據(jù)。又鑒于賀某5曾有擔(dān)任過某銀行領(lǐng)導(dǎo)的工作經(jīng)歷及在東盟集團的工作過程，結(jié)合賀某5庭審后通過其辯護人向本庭提交的對公訴機關(guān)指控其犯非法吸收公眾存款罪表示認(rèn)罪，愿意接受法律制裁，并要求對其從輕處罰的悔過書內(nèi)容，應(yīng)認(rèn)定其明知東盟集團非法吸收公眾存款是違法的，仍為被告人陳某1出謀劃策，參與非法吸收公眾存款活動。被告人賀某5構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。對賀某5辯護人的意見不予采納。
關(guān)于被告人賀某5的辯護人提出賀某5系主動歸案，符合自首條件的辯護意見。
經(jīng)查，2012年2月11日15時許，公安機關(guān)辦案人胡海升、王志杰、張洺瑀通過電話通知賀某5到公安機關(guān)，訊問有關(guān)案情，賀某5并未做出過認(rèn)罪供述，其行為不能認(rèn)定自首。賀某5的辯護人認(rèn)為賀某5符合自首的觀點與事實不符，不予采納。
（七）被告人郝某某辯護人的辯護意見。
1、關(guān)于被告人郝某某的辯護人提出郝某某被任命為東盟集團總經(jīng)理，是為東盟集團做認(rèn)證咨詢及上市準(zhǔn)備的需要，郝某某不具有直接參與非法吸收公眾存款的主觀故意，是被脅迫參與其中的，系脅從犯的辯護意見。
經(jīng)查，郝某某在任東盟集團總經(jīng)理期間，參加?xùn)|盟集團（決策機構(gòu)）管理委員會，在李某甲及李某3領(lǐng)導(dǎo)下，參與管理東盟集團財務(wù)二部等各部門工作，參與調(diào)整非法吸收公眾存款利息，調(diào)撥非法吸收公眾存款的使用等，系東盟集團非法吸收公眾存款犯罪的其他直接責(zé)任人員。辯護人認(rèn)為郝某某屬脅從犯的意見與事實不符，不予采納。
2、關(guān)于被告人郝某某辯護人提出郝某某犯罪行為已過追訴時效，不應(yīng)追究其刑事責(zé)任的辯護意見。
經(jīng)查，由于東盟集團非法吸收公眾存款一直持續(xù)到案發(fā)，且被告人郝某某參與東盟集團非法吸收公眾存款數(shù)額巨大，法定最高刑期為十年，依據(jù)我國刑法相關(guān)規(guī)定，其行為追訴時效須經(jīng)過十年。辯護人的意見與法無據(jù)，不予采納。
（八）關(guān)于被告人畢某某辯護人提出畢某某沒有非法吸收公眾存款的故意，認(rèn)定畢某某犯非法吸收公眾存款罪事實不清，證據(jù)不足的辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)被告人張某2、趙某甲、孟某甲供述，畢某某于2003年5月至2004年3月任東盟集團融資部負(fù)責(zé)人，期間負(fù)責(zé)東盟集團融資部非法吸收公眾存款活動，直接參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。辯護人的辯護意見與事實不符，不予采納。
（九）關(guān)于被告人徐某甲的辯護人提出被告人徐某甲沒有犯罪的主觀故意，參與非法吸收公眾存款犯罪情節(jié)顯著輕微，不應(yīng)追究其刑事責(zé)任的辯護意見。
經(jīng)查，被告人徐某甲受他人指使，用其本人姓名開立銀行賬戶，存儲非法吸收資金，向集資人宣傳非法集資業(yè)務(wù)，參加?xùn)|盟集團財務(wù)二部組織的培訓(xùn)會，（完成指標(biāo)后）領(lǐng)取獎金。被告人徐某甲積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，其行為不屬于情節(jié)顯著輕微不認(rèn)為是犯罪的情形。辯護人的辯護意見與事實不符，不予采納。
（十）被告人宋某甲辯護人的辯護意見。
1、關(guān)于被告人宋某甲辯護人提出宋某甲不是東盟集團吉林市財務(wù)二部經(jīng)理問題的辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)被告人陳某1、付某某、呂某甲供述，宋某甲
雖然沒有吉林市分公司財務(wù)二部經(jīng)理的任命書，但受陳某1指派，其為吉林市分公司財務(wù)二部負(fù)責(zé)人，管理吉林市分公司財務(wù)二部，其本人也予以供認(rèn)。
2、關(guān)于宋某甲辯護人提出匯通公司的審計報告有重復(fù)計算的辯護意見。由于該意見陳某1的辯護人已提出，對此本院觀點已闡明，不再贅述。
3、關(guān)于被告人宋某甲的辯護人提出被告人宋某甲有立功表現(xiàn)的辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)張某丙等人證實，宋某甲、鄧某某確有規(guī)勸付某某、呂某甲自首情節(jié)，但被告人付某某、呂某甲在庭審中表示，自首是其主觀行為，與宋某甲、鄧某某等人工作無直接關(guān)系，宋某甲之行為不能認(rèn)定立功，辯護人的意見不予采納。
（十一）關(guān)于被告人呂某甲的辯護人提出呂某甲不是東盟集團非法吸收公眾存款活動直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法不應(yīng)追究其刑事責(zé)任的辯護意見。
經(jīng)查，根據(jù)被告人陳某1、宋某甲、付某某的供述，呂某甲在吉林市財務(wù)二部任出納員，其在宋某甲的管理下，與付某某具體負(fù)責(zé)東盟集團吉林市財務(wù)二部的非法吸收公眾存款活動，直接參與東盟集團非法吸收公眾存款活動。辯護人的辯護意見與事實不符，不予采納。
（十二）關(guān)于被告人鄧某某辯護人、孟某甲辯護人、徐某乙辯護人、趙某甲辯護人、初某某辯護人、左某某辯護人、孫某甲辯護人、付某某辯護人分別提出上述各被告人在東盟集團非法吸收公眾存款一案中作用較小的辯護意見。
經(jīng)查，鄧某某、孟某甲、徐某乙、趙某甲、初某某、左某某、孫某甲、付某某在東盟集團非法吸收公眾存款活動中起次要輔助作用，故對辯護人請求對其從輕、減輕的處罰意見予以采納。
（十三）關(guān)于被告人劉某甲辯護人提出劉某甲受他人指使，參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，其行為社會危害性小，請求免予刑事處罰的辯護意見。
經(jīng)查，被告人劉某甲只使用本人姓名開立銀行賬戶，為東盟集團使用非法吸收的公眾存款辦理具體業(yè)務(wù)，情節(jié)輕微，辯護人提出對其免予刑事處罰的意見予以采納。
庭審中，辯護人向法庭提供了如下證據(jù)：
一、被告人陳某1辯護人提供的證據(jù)
（一）東盟集團資產(chǎn)評估自查明細(xì)表（陳某1自己統(tǒng)計出來的兩份表格）證實：東盟集團流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)為103940萬元。
（二）證人張某丙證實：2012年2月10日15時許，我開車到陳某1家接她，她手里拿一些資料，讓我開車?yán)ス簿滞栋?，說明東盟的情況。陳某1給王某甲打電話并告訴她在長春市公安局出入境門口，一起去長春市公安局投案說明情況。
（三）證人王某甲證實：2012年2月9日陳某1給我打兩次電話，讓我等她電話，陪她到公安局去一趟，我問她去干啥，她說你不知道，別問了。2月10日中午，我被公安局抓獲了，下午在詢問過程中，警官從樓上把（我）電話拿到審訊室，問誰多次（給我）打電話，我說可能是陳某1，我按照警官的意思接電話，陳某1問我到哪了，我說快到了，她說她也快到了，寬城區(qū)公安分局的胡海升隊長和另一個警官把我?guī)У绞泄簿殖鋈刖炒髲d對面的胡同里，我也沒見到陳某1，警官的電話里對方說已經(jīng)把陳某1抓獲了。出事后，陳某1給我打電話就不是以前她用的號了，每次都不一樣，電話中還讓我換個號和她聯(lián)系。
二、被告人劉某4辯護人提供的證據(jù)
東盟集團與劉某4于2004年12月31日簽訂的勞動合同書：證明劉某4的任職時間是2005年1月1日，所任職務(wù)為東盟集團總裁及決策委員會主任。
三、被告人賀某5辯護人提供的證據(jù)
（一）證人王某丙（系東盟集團下屬通化藥業(yè)工作人員）證實：2007年上半年賀某5不在長春，且集團當(dāng)時沒有副總。
（二）證人張某乙證實：在南湖大路領(lǐng)仕牛扒店，其與陳某1單獨提到萬仕達公司和百匯通公司情況，張某2沒有參與。
（三）證人賀某某證實：2006年到2007年賀某5在深圳工作。
（四）證人徐某丙證實：賀某5在2007年6、7月份離開東盟，當(dāng)時他還偶爾看見賀某5來公司參加會議。
（五）維華物業(yè)公司證明，社保清單，維華公司任命決定，賀某5以維華公司經(jīng)理參加了的培訓(xùn)、考試等；賀某5在維華公司工作期間相應(yīng)的費用報酬以及發(fā)票，領(lǐng)導(dǎo)審批，賀某5代表公司簽訂的文件，維華公司存折，維華公司的相應(yīng)工商執(zhí)照等：證實賀某5在深圳任職工作情況，兩個公司一直正常經(jīng)營。
（六）被告人賀某5與東盟集團的借款收據(jù)、賀某5取得相關(guān)資質(zhì)證書及聘書、賀某5申請國家專利的文件及獲獎文章等證實：賀某5工作經(jīng)歷及成績。
四、被告人郝某某辯護人提供的證據(jù)
（一）中國認(rèn)證人員某某證實：郝某某是國家注冊認(rèn)證員。
（二）2003年、2004年郝某某給東盟集團出具認(rèn)證審核方案及認(rèn)證相關(guān)收費證據(jù)、郝某某給東盟集團李某甲總經(jīng)理寫的認(rèn)證咨詢相關(guān)預(yù)案證實：2003年郝某某通過東盟機電公司田壯介紹與李某甲相識，李某甲當(dāng)時對東盟集團有上市的想法，但是上市前須有ISO9000認(rèn)證、認(rèn)證方案、認(rèn)證咨詢工作，郝某某來到東盟是做認(rèn)證的。
五、被告人宋某甲辯護人提供的證據(jù)
（一）證人張某丙證實：我與鄧某某、劉某乙、宋某甲四人在不確定付某某、呂某甲為嫌疑人的情況下，去找付某某、呂某甲自首。
（二）證人劉某乙證實：2012年2月13日他和宋某甲、鄧某某、司機去呂某甲家，由呂某甲帶著一起去找付某某，然后陪付某某、呂某甲到公安機關(guān)投案。
六、被告人左某某辯護人提供證據(jù)
記事本證實：該記事本記載東盟集團財務(wù)二部工作內(nèi)容。有鄧某某的簽名、手印，該筆記本已與鄧某某核實。
針對以上各辯護人出示的證據(jù)，結(jié)合本案的事實，本院評判意見如下：
1、關(guān)于陳某1辯護人提交的陳某1自制評估明細(xì)表，載明東盟集團流動資產(chǎn)、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)為103940萬元。經(jīng)審查，陳某1所列房產(chǎn)的面積與產(chǎn)權(quán)證面積不符，該份明細(xì)表對固定資產(chǎn)所列價值沒有依據(jù)，對該證據(jù)不予采納。關(guān)于張某丙證實2012年2月10日15時許，陳某1讓其開車到長春市公安局投案，但王某甲并未證實陳某1聯(lián)系其去公安機關(guān)是投案，陳某1聯(lián)系王某甲的目的不明確，張某丙證實的內(nèi)容與王某甲證實不一致，且公安機關(guān)辦案人員出具的情況說明不能證明陳某1主動投案，對陳某1辯護人提供的張某丙、王某甲證言證實陳某1系自首的觀點不予采納。
2、被告人劉某4辯護人提供的勞動合同，該合同載明劉某4與東盟集團簽訂勞動合同的時間為2005年1月1日，但不能證實劉某4參與非法吸收公眾存款的時間始于該日。經(jīng)查，根據(jù)張某2記事本記載的內(nèi)容及李某3供述，2004年12月13日，被告人李某3召集東盟集團有關(guān)人員開會，宣布劉某4上任，后劉某4參加了12月16日東盟集團對非法吸收公眾存款的調(diào)息會。雖然被告人劉某4與東盟集團簽訂的勞動合同時間為2005年1月1日，并不影響被告人劉某4于2004年12月13日以后管理東盟集團財務(wù)二部，參與東盟集團非法吸收公眾存款的事實。
3、關(guān)于被告人賀某5辯護人提供王某丙、賀某某、徐某丙證言，該證言證實的內(nèi)容與賀某5參與非法吸收公眾存款的時間并不矛盾。證人張某乙證言不能否定賀某5參與東盟集團非法吸收公眾存款的事實。賀某5借款收據(jù)及工作業(yè)績的證據(jù)與本案事實沒有關(guān)聯(lián)性。賀某5辯護人出示的證據(jù)均不能否定賀某5參與非法吸收公眾存款的事實。
4、被告人郝某某辯護人提供的證據(jù)與本案被告人郝某某非法吸收公眾存款行為沒有關(guān)聯(lián)性。
5、被告人宋某甲辯護人提供張某丙、劉某乙證言，證實宋某甲、鄧某某找付某某、呂某甲自首的情況。經(jīng)查，庭審中，付某某、呂某甲表示，其自首系本人主觀行為，與宋某甲、鄧某某沒有直接關(guān)系，張某丙、劉某乙證言不能認(rèn)定宋某甲具有立功表現(xiàn)。
6、左某某辯護人提供的記事本，該筆記本記載東盟集團財務(wù)二部工作內(nèi)容，經(jīng)與鄧某某本人核實沒有異議。
經(jīng)審理還查明：2011年6月7日由被告人陳某1從東盟集團出資1000萬元，被告人賀某5在長春市工商行政管理局注冊成立了由劉某乙、張某乙擔(dān)任投資者的百匯通公司，后二被告人在2011年6月27日將注冊資金中的900萬元、8月1日將注冊資金100萬元分別轉(zhuǎn)往吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司；2011年9月22日由陳某1從東盟集團出資1000萬元，賀某5、張某乙在吉林省工商行政管理局注冊成立了由其二人擔(dān)任投資者的萬仕達公司，后在2011年10月19日將注冊資金中的100萬元、2012年1月21日將注冊資金中的800萬元轉(zhuǎn)往吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司。
上述事實，公訴機關(guān)在庭審中出示了下列證據(jù)予以證實：
（一）書證
1、百匯通公司檔案材料證實：該公司經(jīng)營范圍為代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或個人創(chuàng)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)等。該公司為劉某乙出資2400萬元、張某乙出資600萬元成立。法定代表人張某乙。注冊資本3000萬元，實收資本1000萬元，成立時間2011年6月7日。在該公司注冊的1000萬元已于2011年6月27日轉(zhuǎn)出900萬元，2011年8月1日轉(zhuǎn)出100萬元。
2、萬仕達公司檔案資料證實：該公司經(jīng)營范圍為從事非證券類股權(quán)投資活動及相關(guān)咨詢服務(wù)。該公司為賀某5出資2400萬元，張某乙出資600萬元。成立于2011年10月8日。法定代表人張某乙。張某乙本人沒有實際出資，同意公司在任何時間、無條件、無償?shù)膶⒐煞蒉D(zhuǎn)讓給公司指定的任何人。
3、東盟集團記賬憑證、劉某甲出具的情況說明、萬仕達公司與吉林省東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司結(jié)算業(yè)務(wù)憑證、電匯憑證證實：萬仕達公司于2011年9月22日申請設(shè)立登記，2011年10月19日將注冊資本的100萬元轉(zhuǎn)入吉林省東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司；2012年1月21日將注冊資本的800萬元轉(zhuǎn)入吉林省東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司。
4、股權(quán)注冊和轉(zhuǎn)讓聲明證實：百匯通公司中劉某乙所持有的股份為公司以劉某乙個人的名義注冊的，其本人沒有實際出資，同意公司在任何時間、無條件的、無償?shù)膶€人所持有的股份轉(zhuǎn)讓給公司指定的任何人。
5、吉林省金融辦公室批準(zhǔn)文件證明：萬仕達公司的經(jīng)營范圍及經(jīng)過相關(guān)部門批準(zhǔn)情況。
（二）鑒定意見
中天公司出具的關(guān)于對東盟集團非法吸收公眾存款審計報告的補充說明證實：原報告第43項資金流向?qū)|盟集團于2011年6月轉(zhuǎn)給百匯通創(chuàng)業(yè)投資公司的1000萬元和2011年8月轉(zhuǎn)給吉林省萬仕達投資公司的1000萬元視為東盟集團對下屬公司的投資，是因為上述兩筆資金在東盟集團財務(wù)賬簿中支出數(shù)額較大并且未體現(xiàn)公司組建后的真正主體及組建公司的相關(guān)資料，因此在審計財務(wù)賬簿過程中將上述兩家公司視為東盟集團的下屬公司，作為東盟集團資金用途（流向）線索提供給公安機關(guān)。后經(jīng)進一步審計核查東盟財務(wù)資料并結(jié)合被告人筆錄，上述兩筆轉(zhuǎn)出資金是萬仕達公司的注冊資本，已于2011年8月、2012年1月轉(zhuǎn)入吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)公司帳內(nèi)，因此東盟集團于2011年6月轉(zhuǎn)給百匯通公司1000萬元和2011年8月轉(zhuǎn)給萬仕達公司1000萬元不屬于東盟集團對百匯通公司和萬仕達公司的投資款項。百匯通公司和萬仕達公司與東盟集團沒有任何關(guān)系。
（三）證人證言
1、證人張某甲證實：賀某5和張某乙開辦的百匯通公司和萬仕達公司，驗資是劉某甲具體辦理的，記不清是張某甲還是陳某1讓劉某甲去辦的。借給上述兩家公司的2000萬元先后回到東盟集團的賬戶1900萬元，留下的100萬元曾問過賀某5，賀某5回答是銀行對賬戶的需要。
2、證人劉某甲證實：百匯通公司和萬仕達公司是賀某5和張某乙辦的，公司的驗資和銀行開戶許可是我經(jīng)手辦理的，也用過我的身份證件，是張某甲讓我協(xié)助張某乙辦理的。張某甲讓我聯(lián)系張某乙將1000萬元轉(zhuǎn)到吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司。2011年10月19日張某乙自己將100萬元轉(zhuǎn)到吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司，2012年1月21日由我經(jīng)手將該賬戶里的800萬元轉(zhuǎn)到吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司，我轉(zhuǎn)錢時張某乙在場。
3、證人張某乙證實：2011年賀某5分別成立萬仕達公司和百匯通公司，注冊資本都是1000萬元，我雖然在公司擔(dān)任法定代表人，但實際是給賀某5打工，公司沒有實際經(jīng)營，兩家公司出資都是賀某5從東盟集團借的，注冊資本已經(jīng)不在公司賬上。
4、證人劉某乙證實：我作為百匯通公司的股東，是賀某5用我的身份證辦的，實際我沒出資。
（四）被告人供述
被告人陳某1供述：萬仕達公司是東盟集團注資成立的。2011年時，賀某5提出想成立一個公司，做投資方面的業(yè)務(wù)，沒有注冊資本，我答應(yīng)為他注資成立一個公司，然后交代張某甲和劉某甲具體操作的。成立該公司東盟集團注資1000萬元是東盟集團財務(wù)出的，這1000萬元注冊資本返還給東盟集團了，吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司是東盟集團的，為什么將900萬元注資款轉(zhuǎn)入吉林市東盟文化產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限公司賬戶我不清楚，具體是張某甲和劉某甲操作的。萬仕達公司的營業(yè)執(zhí)照和公章在東盟集團保存，是為了保證東盟集團1000萬元注資的安全。萬仕達公司沒有開展具體業(yè)務(wù)。百匯通公司也是東盟集團注資成立的。與萬仕達公司的成立過程是一樣的，也是賀某5和張某甲、劉某甲具體操作的。注冊資本也轉(zhuǎn)回東盟集團了。陳某1還供述，百匯通公司和萬仕達公司不是東盟集團的下屬公司，上述兩個公司是賀某5和張某乙辦的，具體是誰的我不清楚，百匯通公司和萬仕達公司成立是東盟集團借給賀某5的錢。
被告人賀某5供述：2011年初，張某乙說創(chuàng)業(yè)投資公司很好，我向陳某1借1000萬元，于2011年6月7日成立了百匯通公司。現(xiàn)辦公地點在長春市延安大路盛世國際7028室，法人代表為張某乙，注冊資本3000萬元，實收資本1000萬元，股東劉某乙占80%、張某乙占20%。注冊資金是我向東盟集團陳某1要的。陳某1給我1000萬元，讓財務(wù)人員辦理的。百匯通公司實際是我開的，是否現(xiàn)金出資我不清楚，陳某1當(dāng)月就將注冊資本1000萬元拿走了。萬仕達公司是2011年下半年成立的，辦公地點在長春市延安大路盛世國際7029室，法人代表是張某乙，注冊資本3000萬元，實收資本1000萬元。我占80%股份，張某乙占20%股份。萬仕達公司實際是我開的。注冊資本是百匯通公司成立將1000萬元還給東盟集團后，我又向東盟集團陳某1要的1000萬元，陳某1讓財務(wù)人員辦理的。900萬元轉(zhuǎn)賬是張某乙具體辦理的，陳某1什么時間拿走的我記不清了，剩余的100萬元租房子和購買辦公用品花銷了。萬仕達公司的公章及法定代表人章張某乙保管。注冊資本1000萬元是陳某1給我的，因為我給東盟集團處理不良資產(chǎn)，陳某1答應(yīng)給我50%提成，沒有合同。我曾在銀行任過副行長，我知道轉(zhuǎn)移公司注冊資本是違反公司法的行為，這么做是因為東盟集團陳某1需要這筆資金，我也想?yún)⑴c童話酒店，就讓張某乙將錢轉(zhuǎn)給東盟集團了。這兩個公司是我開的，與東盟集團沒有任何關(guān)系。
以上證據(jù)經(jīng)庭審舉證、質(zhì)證，被告人陳某1認(rèn)為，其行為是代東盟集團投資；被告人陳某1的辯護人認(rèn)為，百匯通公司、萬仕達公司與東盟集團存在緊密聯(lián)系。從成立這兩個公司開始，資金就是東盟集團的，是代東盟集團投資的行為。
本院認(rèn)為
被告人賀某5認(rèn)為，自己行為不構(gòu)成虛報注冊資本罪；被告人賀某5的辯護人認(rèn)為，審計報告已經(jīng)明確，對百匯通公司和萬仕達公司注冊的兩個1000萬元款項屬于東盟集團對兩個公司的投資行為。賀某5已經(jīng)明確所有過程他都沒有參與，賀某5并不是兩個公司的實際控制人。
針對二被告人辯解及其辯護人提出的辯護意見，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，本院評判意見如下：
經(jīng)查，2014年4月24日全國人大常委會對《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條作出解釋，即《中華人民共和國刑法》第一百五十八條、第一百五十九條只適用于依法實行注冊資本實繳登記制的公司。公訴機關(guān)提供的證據(jù)均不能證實百匯通公司和萬仕達公司屬于注冊資本實繳登記制的公司。故公訴機關(guān)指控被告人陳某1、賀某5犯虛報注冊資本罪證據(jù)不足，指控犯罪不能成立。
庭審后，關(guān)于陳某1提出東盟集團還有部分資產(chǎn)沒有評估問題，本院依據(jù)法定程序，建議公訴機關(guān)予以補充。公訴機關(guān)補充如下：1、偵查機關(guān)委托中聯(lián)資產(chǎn)評估集團吉林匯通有限公司對東盟集團房產(chǎn)評估，合計價值4952.88萬元；2、委托中盛聯(lián)盟通匯資產(chǎn)評估公司對東盟集團固定資產(chǎn)及存貨評估，合計價值1727.15萬元?？傆嬙u估價值6680.03萬元。偵查機關(guān)還出具了以下情況說明：1、經(jīng)查詢注冊商標(biāo)網(wǎng)，吉林省東盟集團股份有限公司共申請注冊商標(biāo)228項，其中保護期內(nèi)的注冊商標(biāo)106項，經(jīng)專業(yè)評估機構(gòu)初步確定，基于東盟集團財務(wù)現(xiàn)狀及商標(biāo)實際使用情況，無評估價值；2、目前僅吉林市曹洛比童話酒店一家正常經(jīng)營，陳某1所說加盟連鎖并未進入操作流程，且加盟權(quán)收益屬不確定的預(yù)期收益，無現(xiàn)實價值；3、東盟集團涉案賬戶51個，凍結(jié)賬戶資金余額35567688.76元。上述證據(jù)經(jīng)與控辯雙方核對，均無異議。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第二百二十條第二款之規(guī)定，上述證據(jù)，本院予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為：被告單位吉林省東盟集團股份有限公司違反國家金融管理法律規(guī)定，非法吸收公眾存款，內(nèi)部分工明確，組織嚴(yán)密，非法吸收公眾存款持續(xù)時間長，數(shù)額巨大，嚴(yán)重擾亂了國家金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。被告人陳某1在擔(dān)任東盟集團董事長兼總經(jīng)理期間，組織、領(lǐng)導(dǎo)被告人張某2、張某甲、賀某5、宋某甲、付某某、鄧某某、孟某甲、徐某甲、徐某乙、趙某甲、左某某、孫某甲、呂某甲、劉某甲等人非法吸收公眾存款；被告人李某3在李某甲去世后，實際控制東盟集團，招聘被告人劉某4為東盟集團總裁，期間，被告人李某3、劉某4共同組織、領(lǐng)導(dǎo)東盟集團非法吸收公眾存款活動；被告人張某2參加對東盟集團非法吸收公眾存款政策的制定，組織、領(lǐng)導(dǎo)東盟集團財務(wù)二部具體實施非法吸收公眾存款活動；被告人郝某某在李某甲及被告人李某3管理下，參與東盟集團非法吸收公眾存款活動；被告人畢某某、付某某、孟某甲、趙某甲、初某某還參與了不同期間東盟集團非法吸收公眾存款活動。綜上，被告人陳某1、張某2、李某3、劉某4、張某甲、賀某5、孟某甲、郝某某、畢某某、鄧某某、徐某甲、趙某甲、孫某甲、徐某乙、初某某、左某某、宋某甲、付某某、呂某甲、劉某甲的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。公訴機關(guān)指控該起犯罪罪名成立。在共同犯罪中，被告人陳某1、張某2、李某3、劉某4組織、領(lǐng)導(dǎo)東盟集團非法吸收公眾存款活動，系主犯；被告人張某甲、賀某5、孟某甲、郝某某、畢某某、鄧某某、徐某甲、趙某甲、孫某甲、徐某乙、初某某、左某某、宋某甲、付某某、呂某甲積極參與東盟集團非法吸收公眾存款活動，系從犯。對被告人張某甲、賀某5予以從輕處罰，對被告人孟某甲、郝某某、畢某某、鄧某某、徐某甲、趙某甲、孫某甲、徐某乙、初某某、左某某、宋某甲、付某某、呂某甲予以減輕處罰。被告人劉某甲只使用本人姓名開立銀行賬戶，為東盟集團使用非法吸收的公眾存款辦理具體業(yè)務(wù)，犯罪情節(jié)輕微，可免予刑事處罰。被告人付某某、呂某甲能夠主動投案，如實供述自己的犯罪事實，系自首，可以從輕處罰。被告人宋某甲的辯護人認(rèn)為宋某甲、鄧某某有規(guī)勸付某某、呂某甲自首情節(jié)，認(rèn)為宋某甲構(gòu)成立功的觀點不能成立，考慮積極因素可酌情對宋某甲、鄧某某從輕處罰。被告人賀某5、宋某甲、徐某乙、初某某、左某某、付某某、呂某甲確有悔罪表現(xiàn)，宣告緩刑對所在社區(qū)沒有重大不良影響，可適用緩刑。公訴機關(guān)指控被告人陳某1、賀某5犯虛報注冊資本罪的證據(jù)不足，不予支持。依照《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二款【非法吸收公眾存款罪】、第三十條【單位犯罪】、第三十一條【單位犯罪的刑事責(zé)任】、第二十五條第一款【共同犯罪】、第二十六條【主犯】、第二十七條【從犯】、第六十七條第一款【自首】、第三十七條【非刑罰處理方法】、第六十四條【犯罪款物的處理與追繳】、第四十五條【有期徒刑的期限】、第四十七條【有期徒刑的計算與折抵】、第七十二條第一款、第三款【緩刑適用條件】、第七十三條第二款、第三款【緩刑考驗期限】、第五十二條【罰金數(shù)額的裁量】、第五十三條【罰金的繳納】之規(guī)定，判決如下：
裁判結(jié)果
一、被告單位吉林省東盟集團股份有限公司犯非法吸收公眾存款罪，判處罰金人民幣五百萬元。
（罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
二、被告人陳某1犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣四十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月11日起至2020年2月10日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
三、被告人張某2犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月7日起至2018年2月6日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
四、被告人李某3犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月16日起至2016年8月15日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
五、被告人劉某4犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣十萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月20日起至2015年2月19日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
六、被告人張某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣五萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年3月16日起至2015年3月15日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
七、被告人賀某5犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣三萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
八、被告人孟某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年九個月，并處罰金人民幣三萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月7日起至2014年11月6日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
九、被告人郝某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣三萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月24日起至2014年10月23日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十、被告人畢某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月29日起至2014年10月28日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十一、被告人鄧某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月16日起至2014年10月15日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十二、被告人徐某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月7日起至2014年10月6日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十三、被告人趙某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月28日起至2014年10月27日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十四、被告人孫某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，并處罰金人民幣二萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年2月7日起至2014年10月6日止。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十五、被告人徐某乙犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十六、被告人初某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十七、被告人左某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十八、被告人宋某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年八個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
十九、被告人付某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年七個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
二十、被告人呂某甲犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年七個月，緩刑三年，并處罰金人民幣二萬元。
（緩刑考驗期限從判決確定之日起計算。罰金于判決生效后一個月內(nèi)繳納。）
二十一、被告人劉某甲犯非法吸收公眾存款罪，免予刑事處罰。
二十二、扣押、查封、凍結(jié)在案的涉案款物依法返還集資參與人（審計報告確認(rèn)有損失的），不足部分責(zé)令被告單位吉林省東盟集團股份有限公司予以退賠。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向吉林省長春市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二十五份。
審判人員
審判長劉繁茂
審判員李英烈
代理審判員巴卓
裁判日期
二〇一四年八月二十七日
書記員
書記員王佳
