案由 受賄
案號 （2019）浙1024刑初219號
仙居縣人民檢察院以仙檢公訴刑訴[2019]224號起訴書指控被告人王某某犯受賄罪、濫用職權(quán)罪，于2019年7月19日向本院提起公訴。本院于同日受理，適用普通程序，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。仙居縣人民檢察院指派檢察員范政偉出庭支持公訴。被告人王某某及其辯護(hù)人應(yīng)金龍到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
仙居縣人民檢察院指控：
一、受賄部分
被告人王某某在擔(dān)任仙居縣原衛(wèi)生局黨組書記、局長和仙居縣水利局黨組書記、局長期間，利用職務(wù)之便，在非法采礦、人事任命等方面為他人謀取利益，收受他人財物，共計人民幣67萬余元。
1.2016年4月至2018年下半年期間，下各鎮(zhèn)上官砂場股東李某1代表上官砂場，先后送給王某某價值人民幣23000元的浪琴牌女士手表一只、價值人民幣12800元的20條軟殼中華香煙煙票、價值人民幣26800元4箱飛天茅臺酒、砂場干股分紅人民幣43萬元，合計價值人民幣492600元。王某某均予以收受。
（1）2016年4月底，下各鎮(zhèn)上官砂場為了與時任縣水利局局長王某某搞好關(guān)系，早日獲得采礦許可證，由股東李某1代表上官砂場送給王某某一只價值人民幣23000元的浪琴牌女士手表（已扣押），王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。
（2）2016年中秋節(jié)前后，為了得到時任縣水利局局長王某某對上官砂場的關(guān)照，上官砂場通過股東李某1送給王某某20條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣12800元，王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。
（3）2016年農(nóng)歷年底，為感謝并得到王某某對上官砂場的關(guān)照，上官砂場通過股東李某1送給王某某4箱飛天茅臺酒（每箱6瓶），價值人民幣26800元，王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。
（4）2016年上半年，為得到時任縣水利局局長王某某的幫忙和關(guān)照，上官砂場主要股東王某2、王某1、李某1（均另案處理）等人商定，由李某1出面送給王某某砂場干股并由李某1代持。自2016年5月至2016年12月，李某1共收到干股分紅款人民幣62.5萬元，但李某1沒有告知王某某分紅款的具體數(shù)額。
2017年初，李某1邀請王某某投資廣西鐘山縣宏源礦業(yè)有限公司礦山項目。王某某持股2股，每股81.5萬元，應(yīng)交投資款為人民幣163萬元，王某某實際出資人民幣160萬元，剩余投資款3萬元和之后每股追加的投資款10萬元，由李某1在代持的干股分紅款中支付。王某某實際收受上官砂場干股分紅款人民幣23萬元。
2017年下半年，李某1邀請王某某投資仙居縣新華廈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)的房地產(chǎn)項目。其中天璽一號項目王某某持股0.5股，應(yīng)交投資款人民幣150萬元；下各世紀(jì)新城項目持股1股，應(yīng)交投資款人民幣150萬元，兩個項目應(yīng)交投資款共計人民幣300萬元，王某某實際出資人民幣280萬元，剩余投資款人民幣20萬元由李某1在代持的干股分紅款中支付。王某某實際收受上官砂場干股分紅款人民幣20萬元。
2019年5月20日李某1已向仙居縣監(jiān)察委退繳其余干股分紅人民幣19.5萬元。
2.王某某利用擔(dān)任原衛(wèi)生局局長、縣水利局局長的職務(wù)之便，為他人謀利，收受他人高檔香煙252條，價值人民幣164780元，收受價值人民幣15000元的加油卡、購物卡，共計人民幣179780元。
（1）趙某1為感謝王某某將其調(diào)任縣水利局水政監(jiān)察大隊負(fù)責(zé)人，并求得王某某關(guān)照，先后在2015年年底、2016年中秋、2016年年底、2017年中秋、2018年上半年分別送給王某某軟殼中華香煙煙票10條、10條、20條、10條、20條、10條，共計80條，價值人民幣51100元，王某某均予以收受。
（2）2015年下半年，李某3為求得王某某關(guān)照，將其親戚招工到縣水利局下屬企業(yè)，送給王某某20條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣12800元，王某某予以收受。
（3）2016年下半年，縣水利局下屬單位發(fā)電公司員工陳某5為提拔副經(jīng)理，送給王某某20條黃鶴樓1916香煙煙票，價值人民幣17800元，王某某予以收受。
（4）2016年下半年，時任田市鎮(zhèn)水閣村主任吳某3為其親戚彭怡東轉(zhuǎn)為縣水利局派遣制職工，送給王某某10條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣6400元，王某某予以收受。
（5）2017年上半年，縣水利局建設(shè)管理科科長王某6為獲得水利局副總工職稱，送給王某某20條硬殼中華香煙煙票，價值人民幣8400元，王某某予以收受。
（6）2015年初，為感謝王某某在崗位調(diào)動上的幫忙，安嶺鄉(xiāng)衛(wèi)生院院長吳某4送給王某某30條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣18600元，王某某予以收受。
（7）2016年底，應(yīng)某1為其親戚潘某1身份編制問題請求王某某幫忙，送給王某某20條軟殼中華香煙煙卡1張（煙卡已扣押），價值人民幣12800元，王某某予以收受。
（8）2016年上半年，為求得王某某幫忙協(xié)調(diào)水力發(fā)電公司地塊補(bǔ)償款的事情，李某3送給王某某黃鶴樓（天驕?zhǔn)サ兀┫銦煙熎?0條。收受后，王某某將其中30條用于協(xié)調(diào)開支，其個人所得30條，價值人民幣22800元。
（9）2017年中秋節(jié)前后，為得到王某某在水利工程上的關(guān)照，仙居縣長廣建設(shè)工程有限公司周某送給王某某軟殼中華香煙和休閑利群共20條，價值人民幣12800元（就低按中華香煙認(rèn)定）；2017年年底、2018年年底每年分別送給王某某中石化加油充值卡5000元，共計10000元（卡已扣押）。王某某均予以收受。
（10）2016年上半年，為求得王某某在永安溪流域規(guī)劃調(diào)整上給予關(guān)照，仙居縣君業(yè)藥業(yè)公司副董事長鄭某4送給王某某價值人民幣1280元的2條軟殼中華香煙、5000元的杭州大廈購物卡、購物積分兌換的15000元杭州大廈西裝購物卡（該購物卡實際價值難以確定）。王某某均予以收受。
二、濫用職權(quán)部分
2016年4月至2018年期間，時任仙居縣水利局黨組書記、局長的王某某收受下各鎮(zhèn)上官砂場賄賂，為上官砂場辦理采礦證許可證及非法采礦行為提供幫助，違規(guī)同意上官砂場提前進(jìn)行夜間開采；明知上官砂場存在違法超深超范圍開采行為，不采取措施；在縣水利局對上官砂場超深超范圍采砂發(fā)放整改通知書后，未及時要求仙居縣水政監(jiān)察大隊依法進(jìn)行查處，且親自出面向省測量人員為上官砂場講情并行賄，刻意隱瞞上官砂場測量數(shù)據(jù)；未按規(guī)定將上官砂場非法采砂行為移送公安機(jī)關(guān)處理。經(jīng)查，上官砂場非法開采砂石價值人民幣200余萬元。
為佐證上述事實，公訴人當(dāng)庭出示了被告人供述、證人證言、搜查筆錄、扣押清單、任職文件、銀行交易記錄等。認(rèn)為，被告人王某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，收受他人財物，數(shù)額巨大；作為國家工作人員濫用職權(quán)，致使國家利益遭受重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重；其行為已觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十八條、第三百九十七條第一款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以受賄罪、濫用職權(quán)罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某某到案后如實供述自己罪行，依法可從輕處罰。
公訴人當(dāng)庭認(rèn)為對被告人王某某濫用職權(quán)部分應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第二款的規(guī)定（徇私舞弊），并撤回對被告人王某某認(rèn)罪認(rèn)罰的適用。
被告人王某某對指控的犯罪事實、罪名沒有異議，自愿認(rèn)罪、悔罪。
辯護(hù)人對指控構(gòu)成受賄罪、濫用職權(quán)罪沒有異議，就事實主要異議如下：1.被告人王某某通過投資廣西宏源礦山，收受上官砂場干股分紅共23萬元不能成立，因為上官砂場分紅在李某1處，李某1自己尚欠宏源礦山的投資款889萬元，說明李某1沒有幫助王某某支付投資款。2.投資房地產(chǎn)項目，因項目分紅的25萬元仍在李某1處，不能認(rèn)定被告人王某某受賄20萬元。3.在上官砂場違法開采過程中以責(zé)令整改通知書的方式作出了措施，被告人王某某在濫用職權(quán)中情節(jié)比較輕微。4.從證據(jù)顯示上官砂場在2015年8月份前即被告人王某某任水利局局長前就存在超深、超范圍開采的情況，認(rèn)定上官砂場違法開采方量的證據(jù)《仙居縣上官采砂場土石方量測量技術(shù)總結(jié)》不客觀、不真實，且證實測量單位具有相應(yīng)測量資質(zhì)的證據(jù)不足，及考慮開采后水流沖刷砂石等情況，無法認(rèn)定上官砂場非法開采砂石價值人民幣200余萬元。就量刑情節(jié)主要意見如下：被告人王某某到案后如實供述犯罪事實，依法可從輕處罰；繳納了違法所得，可酌情從輕處罰。
經(jīng)審理查明：
一、受賄罪
被告人王某某在擔(dān)任仙居縣衛(wèi)生局黨組書記、局長和仙居縣水利局黨組書記、局長期間，利用職務(wù)之便，在非法采礦、人事任命等方面為他人謀取利益，收受他人財物，共計人民幣67萬余元。具體事實如下：
（一）2016年4月至2018年期間，下各鎮(zhèn)上官砂場股東李某1代表上官砂場，先后送給被告人王某某價值人民幣23000元的浪琴牌女士手表一只、價值人民幣12800元的20條軟殼中華香煙煙票、價值人民幣26800元的4箱飛天茅臺酒、砂場干股分紅人民幣43萬元，合計價值人民幣492600元。被告人王某某均予以收受。具體如下：
1.2016年4月底，下各鎮(zhèn)上官砂場為了與時任縣水利局局長被告人王某某搞好關(guān)系，早日獲得采礦許可證，由股東李某1代表上官砂場送給被告人王某某一只價值人民幣23000元的浪琴牌女士手表，被告人王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。浪琴牌女士手表已扣押并移送至本院。
2.2016年中秋節(jié)前后，為了得到時任縣水利局局長被告人王某某對上官砂場的關(guān)照，上官砂場通過股東李某1送給被告人王某某20條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣12800元，被告人王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。
3.2016年農(nóng)歷年底，為感謝并得到被告人王某某對上官砂場的關(guān)照，上官砂場通過股東李某1送給被告人王某某4箱飛天茅臺酒（每箱6瓶），價值人民幣26800元，被告人王某某予以收受。該筆費(fèi)用由李某1在上官砂場予以報銷。
證明上述事實的證據(jù)有：被告人王某某供述及自我交代，證人李某1、王某1、馮某1、查某、王某2、吳某1、潘某2、曹某等人證言，中國工商銀行信用卡刷卡記錄、轉(zhuǎn)賬記錄及轉(zhuǎn)賬憑證，微信聊天記錄，價格認(rèn)定結(jié)論書，扣押清單等證據(jù)，上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，證據(jù)間能相互印證，足以證實上述事實。
4.2016年上半年，為得到時任縣水利局局長被告人王某某的幫忙和關(guān)照，上官砂場主要股東王某2、王某1、李某1（均另案處理）等人商定，由李某1出面送給被告人王某某砂場干股并由李某1代持。自2016年5月至2016年12月，李某1共收到干股分紅款人民幣62.5萬元，但李某1沒有告知被告人王某某分紅款的具體數(shù)額。
2017年初，李某1邀請被告人王某某投資廣西鐘山縣宏源礦業(yè)有限公司礦山項目。被告人王某某持股2股，每股81.5萬元，應(yīng)交投資款為人民幣163萬元，王某某實際出資人民幣160萬元，剩余投資款3萬元和2017年度、2018年度王某某需追加的投資款共20萬元許，由李某1在代持的砂場干股分紅款中支付。被告人王某某實際收受上官砂場干股分紅款人民幣23萬元許。
2017年下半年，李某1邀請被告人王某某投資仙居縣新華廈房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)的房地產(chǎn)項目。其中天璽一號項目被告人王某某持股0.5股，應(yīng)交投資款人民幣150萬元；下各世紀(jì)新城項目被告人王某某持股1股，應(yīng)交投資款人民幣150萬元；兩個項目應(yīng)交投資款共計人民幣300萬元，被告人王某某實際出資人民幣280萬元，剩余投資款人民幣20萬元由李某1在代持的砂場干股分紅款中支付。被告人王某某實際收受上官砂場干股分紅款人民幣20萬元。
2019年5月20日李某1已向仙居縣監(jiān)察委員會退繳其余干股分紅人民幣19.5萬元。
證明上述事實的證據(jù)有：
（1）被告人王某某供述：2016年上半年，李某1說上官砂場有干股送給其，其當(dāng)時拒絕了，對李某1說其不想和砂場有經(jīng)濟(jì)上往來，如果以后有收益穩(wěn)定的投資項目其可以參與，上官砂場的事情其會關(guān)照，李某1表示有好的投資項目肯定會跟其講。后來，李某1說上官砂場有分紅在他那里要給其，其說砂場的錢不要，李某1說你分紅的錢不要的話他就先拿著，其說你拿著一樣的。后來李某1通過投資項目等比較隱蔽的方式把上官砂場分紅款送給我。
上官砂場干股開始其確實不想要，因之前水利局幾任局長都出了事情，后違規(guī)幫上官砂場這么多事情，心里也慢慢開始變化了，認(rèn)為自己冒這么大風(fēng)險幫忙應(yīng)該有所回報，李某1要給其上官砂場分紅錢的時候其留了個心眼，沒有叫李某1把干股分紅退回砂場而是放在他那里，憑其和李某1關(guān)系，他應(yīng)該懂其想要這些分紅的意思，放在他那里以后拿方便一點(diǎn)。
2017年3月份左右，李某1講在廣西有個礦山項目，總投資8000多萬元，讓其拼點(diǎn)股份進(jìn)去，按每股80萬元算，定下來投2股，讓其打160萬元錢給他，如果鈔票不夠的話，讓其少打點(diǎn)錢也行，其余他來安排，“其余他來安排”的意思是保證其能持有廣西宏源礦山項目2%股份，到時分紅也會按照2%股份進(jìn)行分紅。其總共投了160萬元，通過老婆查某打款給馮某1老婆楊某1150萬元，加上之前馮某1欠其的10萬元，由楊某1把160萬元投資款轉(zhuǎn)給李某1。后來，李某1講礦山又續(xù)投了1000多萬元，每股需追加投資10萬元，其需要追加20萬元投資款，其問過李某1要不要打錢，李某1說不用打了，這20萬元追加的投資款其實就是上官砂場干股分紅款，考慮到隱蔽性，李某1通過這種方式送給其。
2017年下半年，李某1說新華廈房地產(chǎn)開發(fā)天璽一號、下各世紀(jì)新城房地產(chǎn)項目可投資，其在天璽一號項目投資150萬元占0.5股，在下各世紀(jì)新城房地產(chǎn)項目投資150萬元占1股。其湊了280萬元匯給李某1，余下20萬元錢李某1說他來安排。這20萬元錢是上官砂場通過李某1送給其干股分紅的錢，李某1以為其補(bǔ)齊投資款的形式，送給其20萬元錢。2018年11月左右，李某1說兩個房產(chǎn)項目有20多萬元的分紅在他這里，想把錢給其，其表示分紅的錢先放在他那里，晚點(diǎn)再說。
被告人王某某自我交代：2017年3、4月份，李某1叫其投資廣西宏源礦山，其投資160萬元，占股2%。后來礦山追加投資，2%股份合計20萬，李某1為了感謝其對上官砂場的關(guān)照，就用上官砂場給其的股份分紅款支付，其同意并接受了這20萬元。
（2）證人李某1證言：2016年4月左右，為順利辦理采砂許可證和得到王某某的幫忙關(guān)照，上官砂場股東王某2等人商量決定由其出面代表上官砂場送給王某某5股砂場干股，并掛在其名下。后，其向王某某表示上官砂場送給他5股干股，王某某說不要，但是上官砂場的事他會幫忙和關(guān)照，以后有其他穩(wěn)定的投資讓其拉他入股。王某某嘴上說不要干股和分紅，實際他那時候已經(jīng)話中有話，雖然說他不想和上官砂場有經(jīng)濟(jì)上的往來，但是有好的投資項目他想入股賺點(diǎn)，王某某這是明擺著暗示其想從投資項目中給他提供利益輸送，暗示其不會平白無故冒風(fēng)險給砂場幫忙，該他要的東西他還是要的。在給王某某分紅時，王某某說過“砂場的分紅他不要，我拿來了是一樣的”，王某某的意思是干股的分紅先留在其手上便于向他輸送。
2017年年初，其拉王某某入股廣西宏源礦業(yè)有限公司的礦山項目，跟王某某講該項目總投資8150萬元，每股投資81.5萬元，王某某說他投2股，因為砂場給他的分紅還在其處，其要借這個機(jī)會送給他，于是其告訴王某某2股一共要投163萬元，讓王某某給其160萬元就可以了，以后需要追加投資的事情由其負(fù)責(zé)，不要他管，以后他的股份和分紅按照2股計算，王某某說好的。王某某在廣西宏源礦業(yè)項目投了160萬元。2017年年底和2018年，其跟王某某講廣西礦山項目陸續(xù)追加投資，他的2股需要追加投資20萬元，王某某問其要不要追加投資，其說不用，其就從王某某在砂場中干股分紅的錢中拿出20萬把追加的投資款補(bǔ)上。另講到，其礦山股份從張某2處轉(zhuǎn)讓來，還有一部分轉(zhuǎn)讓款欠張某2沒有付清，其共占16%股份（其中王某某占2%股份、馮某1占1%股份、王某1占3%股份、應(yīng)某13%股），轉(zhuǎn)讓款目前還欠張某2800多萬元，并出了一張欠條給張某2。
2017年下半年，王某某通過其在天璽一號房地產(chǎn)項目投資150萬元占0.5股，在下各世紀(jì)新城房地產(chǎn)項目投資150萬元占1股，王某某一共打給其280萬元錢，其打電話跟王某某說少的20萬，就從王某某砂場分紅里面給他補(bǔ)上，王某某同意了。2018年11月左右，兩目項目開始分紅，是按照天璽一號項目每股20萬元、下各世紀(jì)新城項目每股10萬元進(jìn)行分紅，后跟王某某講過將他股份的分紅款給他，但是當(dāng)時上官砂場股東王某2等人已經(jīng)被路橋公安局抓走，王某某講分紅款先放其這，遲點(diǎn)再講。
（3）證人王某1證言：李某1在上官砂場占15股，其中5股是讓李某1代表上官砂場送給王某某的干股。王某某干股的分紅都是打給李某1，由李某1送給王某某，按比例算王某某的干股能分到60萬左右。送干股是因為縣水利局對上官砂場有監(jiān)管的職能，為了讓王某某對砂場能夠關(guān)照。
2016年12月，其通過李某1以每股81.5萬元的價格入股宏源礦業(yè)公司，占股3%股份，共投了244.5萬元，股份掛在李某1名下，其匯給李某1244.5萬元。2017年、2018年宏源礦業(yè)都追加了投資，2018年8月13日其匯給李某130萬元追加投資款。
李某1通過其投資天璽一號房地產(chǎn)項目有300萬元，占1%股份，投資下各世紀(jì)新城項目有250萬元，占1.6666%股份。2018年，天璽一號項目每股分紅20萬，下各世紀(jì)新城項目每股分紅15萬。
《合作協(xié)議書》、《收條》證實：李某1與王某1關(guān)于宏源礦業(yè)公司的合作簽訂協(xié)議，該項目總投資8150萬元，王某1持股為3%在李某1名下，王某1投資244.5萬元，享受3%股份。2016年12月1日，李某1收到王某1宏源礦業(yè)投資款244.5萬元。
（4）證人王某2證言：2016年，上官砂場為了得到王某某對砂場的幫忙和關(guān)照，經(jīng)砂場股東商定，通過李某1送給王某某5股砂場干股及分紅。
（5）證人王某3證言：為了順利辦好采砂許可證并能得到王某某對砂場的關(guān)照，上官砂場的股東同意送給王某某5股干股?？紤]到李某1跟王某某關(guān)系比較好，就讓李某1具體操作，干股掛在李某1名下。上官砂場每次分紅時，把這5股的分紅按照比例算出來，相應(yīng)的分紅款打給李某1。
（6）證人陳某1證言：上官砂場經(jīng)營期間為了得到王某某關(guān)照，由李某1經(jīng)手送了上官砂場5股干股給王某某，干股是掛在李某1名下，干股分紅也是打給李某1。
（7）證人吳某1（李某1妻子）證言：2017年2月21日，其按照李某1安排，轉(zhuǎn)賬96000元至宏源礦業(yè)公司賬戶。2018年8月13日，其按照李某1安排，轉(zhuǎn)賬64000元至宏源礦業(yè)公司賬戶。具體用途均不清。
（8）證人馮某1證言：2017年上半年，李某1在廣西投資了礦山生意，礦山總投資額8000多萬元，其在礦山項目里投資了一股，每股80多萬元。王某某在礦山投資了兩股，李某1讓王某某出160萬。王某某通過他妻子轉(zhuǎn)賬150萬元到其妻子楊某1賬戶，另外10萬元用其之前欠王某某的10萬支付，并將投資款轉(zhuǎn)給了李某1。
（9）證人楊某1（馮某1妻子）證言：其的仙居農(nóng)商銀行卡和仙居工商銀行卡是馮某1在使用，轉(zhuǎn)給李某1的錢都是馮某1在操作，其不清楚。
（10）證人查某（王某某妻子）證言：2017年一天，其按照王某某的安排分兩次轉(zhuǎn)賬150萬元至楊某1的銀行賬戶用于投資。
（11）證人應(yīng)某1證言：2016年12月，李某1邀其入股廣西宏源礦業(yè)項目，每股投資款80多萬元，用李某1欠其的200萬元借款本金及利息抵扣宏源礦業(yè)3%股份的244萬元左右投資款，其同意了。2018年，李某1跟其講宏源礦業(yè)共追加了1000萬元左右投資，按3%股份其需要追加30萬元，之后其將30萬元追加投資款匯給了李某1。
李某1通過其投資天璽一號房地產(chǎn)項目有150萬元，占0.5%股份，在下各世紀(jì)新城項目投資250萬元，占1.6666%股份。2018年，天璽一號項目每股分紅20萬，下各世紀(jì)新城項目每股分紅15萬。
（12）證人張某1證言：2016年11月30日，其將名下宏源礦業(yè)34%的股份以2770萬轉(zhuǎn)讓給張某2。
（13）證人張某2（宏源礦業(yè)董事長）證言：2016年11月，其受讓了張某134%的宏源礦業(yè)股份。之后，其以宏源礦業(yè)總投資8150萬元，每股81.5萬元價格，將宏源礦業(yè)32%的股份轉(zhuǎn)讓給了李某1、張某3、沈某三人。投資款都是通過李某1打的，共計2608萬元。目前，李某1共打給其1280萬元，剩余1300多萬元還沒有打給其，李某1和沈某各寫了一張欠條給其。2017年，礦業(yè)追加辦公費(fèi)用190萬元，由股東按各自股份比例進(jìn)行追加，礦山生產(chǎn)費(fèi)用由李某1、張某3、沈某三人追加，并約定當(dāng)年礦山收益的35%按公司股份份額分配，余下65%由李某1、張某3、沈某三人分配。2018年追加的辦公費(fèi)用240萬和礦山生產(chǎn)費(fèi)用220萬，共計460萬元按照股東各自份額追加投資的。股東們追加的投資款部分打到公司賬戶，部分打到張某3和公司原出納陳某2個人賬戶。
《欠條》證實：李某1欠張某2宏源礦業(yè)股份投資款889萬元。
（14）證人江某（宏源礦業(yè)股東）證言：2016年年底，張某2將宏源礦業(yè)32%的股份轉(zhuǎn)讓給李某1、沈某、張某3，轉(zhuǎn)讓價格好像是81.5萬元每股。
（15）證人沈某（宏源礦業(yè)股東）證言：2016年年底，張某2以每股81.5萬元的價格將宏源礦業(yè)32%的股份轉(zhuǎn)讓給其、李某1、張某3三人，其占6%，張某3占10%，李某1占16%。李某1還有部分投資款欠著張某2。2017年年初，宏源礦業(yè)追加投資，其中的辦公費(fèi)用190萬元，按照股東各自股份比例進(jìn)行追加，礦山生產(chǎn)費(fèi)用420萬元由李某1、張某3和其三人按照每人三分之一的比例追加投資，并約定當(dāng)年礦山收益的35%按公司股份份額分配，余下65%由李某1、張某3、其三人分配。2018年追加的辦公費(fèi)用240萬和礦山生產(chǎn)費(fèi)用220萬，共計460萬元股東按照各自份額追加投資的。
（16）證人張某3（宏源礦業(yè)股東）證言：2016年底，張某2以每股81.5萬元的價格將宏源礦業(yè)公司32%股份轉(zhuǎn)讓給其、李某1、沈某。其占股10%，李某1占股16%，沈某占股6%。2017年宏源礦業(yè)進(jìn)行了追加投資，其中日常運(yùn)營費(fèi)用190萬元，各股東按照股份比例追加投資，礦山生產(chǎn)費(fèi)用420萬元，由其、李某1和沈某三人追加投資。2018年追加投資460萬元，追加投資款由所有股東按照各自股份份額出資。
（17）證人陳某2（宏源礦業(yè)原出納）證言：宏源礦業(yè)2017年和2018年均有追加投資，部分追加投資款打入了其個人賬戶，再由其轉(zhuǎn)入公司賬戶。
（18）證人李某2（宏源礦業(yè)財務(wù)總監(jiān)）證言：2017年宏源礦業(yè)追加投資，其中辦公費(fèi)用追加了190萬元，礦山生產(chǎn)費(fèi)用追加部分是由李某1、張某3、沈某三人出，其不知道具體金額。2018年宏源礦業(yè)追加投資460萬元。
（19）綜合證據(jù)：李某1手機(jī)相冊的賬單，手機(jī)提取筆錄，銀行交易流水，銀行業(yè)務(wù)憑條，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，鐘山縣宏源礦業(yè)有限公司承包經(jīng)營合同，解除鐘山縣宏源礦業(yè)有限公司承包經(jīng)營合同，證人鄭某1、陳某3、應(yīng)某2、應(yīng)某3、應(yīng)某4、徐某1、郭某1、鄭某2、郭某2等人證言，投資計劃表，業(yè)務(wù)回單，鐘山縣宏源礦業(yè)有限公司營業(yè)執(zhí)照，新華廈公司記賬憑證，工商登記基本情況，營業(yè)執(zhí)照，公司章程，成交確認(rèn)書，票據(jù)等。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，證據(jù)間能相互印證，足以證明上述事實。
（二）被告人王某某利用擔(dān)任衛(wèi)生局原局長、縣水利局局長的職務(wù)之便，為他人謀利，收受他人香煙，價值人民幣164780元，收受價值人民幣15000元的加油卡、購物卡，共計人民幣179780元。具體事實如下：
1.趙某1為感謝被告人王某某將其調(diào)任縣水利局水政監(jiān)察大隊負(fù)責(zé)人，并求得被告人王某某的繼續(xù)關(guān)照，先后在2015年年底、2016年中秋、2016年年底、2017年中秋、2018年上半年分別送給被告人王某某軟殼中華香煙煙票10條、10條、20條、10條、20條、10條，共計80條，價值人民幣51100元，被告人王某某均予以收受。
2.2015年下半年，李某3為求得被告人王某某關(guān)照，將其親戚招工到縣水利局下屬企業(yè)，送給被告人王某某20條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣12800元，被告人王某某予以收受。
3.2016年下半年，縣水利局下屬單位發(fā)電公司員工陳某5為提拔為副經(jīng)理，送給被告人王某某20條黃鶴樓1916香煙煙票，價值人民幣17800元，被告人王某某予以收受。
4.2016年下半年，時任田市鎮(zhèn)水閣村主任吳某3為其親戚彭怡東轉(zhuǎn)為縣水利局派遣制職工，送給被告人王某某10條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣6400元，被告人王某某予以收受。
5.2017年上半年，縣水利局建設(shè)管理科科長王某6為獲得水利局副總工職稱，送給被告人王某某20條硬殼中華香煙煙票，價值人民幣8400元，被告人王某某予以收受。
6.2015年初，為感謝被告人王某某在崗位調(diào)動上的幫忙，安嶺鄉(xiāng)衛(wèi)生院院長吳某4送給被告人王某某30條軟殼中華香煙煙票，價值人民幣18600元，被告人王某某予以收受。
7.2016年底，應(yīng)某1為其親戚潘某1身份編制問題請求被告人王某某幫忙，送給被告人王某某20條軟殼中華香煙煙卡1張，價值人民幣12800元，被告人王某某予以收受。該煙卡已扣押并移送至本院。
8.2016年上半年，為求得王某某幫忙協(xié)調(diào)水力發(fā)電公司地塊補(bǔ)償款的事情，李某3送給被告人王某某黃鶴樓（天驕?zhǔn)サ兀┫銦煙熎?0條。收受后，被告人王某某將其中30條用于協(xié)調(diào)開支，其個人所得30條，價值人民幣22800元。
9.2017年中秋節(jié)前后，為得到被告人王某某在水利工程上的關(guān)照，仙居縣長廣建設(shè)工程有限公司周某送給被告人王某某軟殼中華香煙和休閑利群共20條，價值人民幣12800元（就低按中華香煙認(rèn)定）；2017年農(nóng)歷年底、2018年農(nóng)歷年底每年分別送給被告人王某某中石化加油充值卡5000元，共計10000元，被告人王某某均予以收受。加油卡均已扣押并移送至本院。
10.2016年上半年，為求得被告人王某某在永安溪流域規(guī)劃調(diào)整上給予關(guān)照，仙居縣君業(yè)藥業(yè)公司副董事長鄭某4送給被告人王某某價值人民幣1280元的2條軟殼中華香煙、5000元的杭州大廈購物卡、購物積分兌換的15000元杭州大廈西裝購物卡（該購物卡實際價值難以確定），被告人王某某均予以收受。
證明上述事實的證據(jù)有：被告人王某某供述及自我交代材料，證人吳某2、查某、趙某1、趙某2、趙某3、徐某2、李某3、陳某4、王某4、王某5、陳某5、吳某3、彭某、王某6、吳某4、應(yīng)某1、潘某1、徐某3、鄭某3、徐某2、胡某、朱某1、周某、柯某、鄭某4、陳某6等人證言，銀行交易流水，個體戶登記基本情況，辨認(rèn)筆錄，任免材料，勞動合同，扣押物品清單，價格認(rèn)定結(jié)論書等證據(jù)，上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，證據(jù)間能相互印證，足以證明上述事實。
二、濫用職權(quán)罪
2015年上半年，王某3、王某2、陳某1、王某8明等人從他人處受讓了位于本縣下各鎮(zhèn)的上官砂場。為得到時任仙居縣水利局局長被告人王某某的關(guān)照（王某某于2015年7月29日任命為仙居縣水利局局長），吸納與被告人王某某關(guān)系較好的李某1入股上官砂場，于2016年至2018年通過李某1送給王某某砂場干股及分紅、手表、香煙、茅臺酒等財物。被告人王某某收受上官砂場賄賂，為上官砂采礦、測量及違法行為處理等提供幫助。被告人王某某濫用職權(quán)，幫助上官砂場的行為主要如下：1.明知上官砂場未辦理采礦許可證即在采礦情況，未依法查處，并于2016年6月15日幫助辦理了采礦許可證，且將采礦許可證的開采起始時間提前到無證開采期間（2016年4月15日-2017年1月14日）；2.在本縣參與“大禹鼎”評選期間，違規(guī)同意上官砂場提前進(jìn)行夜間開采；3.明知上官砂場存在超深、超范圍開采，且群眾為此信訪情況下，未依法采取措施，僅僅對上官砂場砂發(fā)放責(zé)令整改、停止違法通知書，未要求仙居縣水政監(jiān)察大隊依法進(jìn)行立案查處或移送相應(yīng)司法機(jī)關(guān)；4.在2017年年初委托浙江省錢塘江管理局勘測設(shè)計院（以下簡稱“省設(shè)計院”）對上官砂場開采情況進(jìn)行測量過程中，要求省設(shè)計院對上官砂場超深、超范圍測量上予以關(guān)照，讓省設(shè)計院推遲作出測量報告，同時要求測量單位對數(shù)據(jù)進(jìn)行模糊處理，以責(zé)令整改的方式讓上官砂場對開采超深、超范圍的位置進(jìn)行回填、整平，來掩蓋上官砂場股東違法犯罪事實、掩蓋其本人及水利局部分工作人員瀆職行為，而省設(shè)計院在第一份報告中也隱瞞了上官砂場非法開采的具體方量；5.在測量單位第二份報告中，明確了非法開采的方量，在涉嫌刑事犯罪情況下，仍擔(dān)心其自己失職瀆職、關(guān)照上官砂場，未依法移送公安機(jī)關(guān)處理；6.為感謝省設(shè)計院工作人員在測量時的照顧，被告人王某某出面幫助上官砂場向測量人員為行賄。經(jīng)查，王某3等人的上官砂場非法開采砂石價值人民幣200余萬元。
證明上述事實證據(jù)有：
（1）被告人王某某供述及自我交代：2015年7月，其開始擔(dān)任水利局局長、黨委書記，負(fù)責(zé)仙居縣水利局全面工作，直到2019年3月1日被留置。水利局的河道所和水政監(jiān)察大隊對非法采砂行為進(jìn)行監(jiān)管，如果發(fā)現(xiàn)非法采砂，水政監(jiān)察大隊要當(dāng)場進(jìn)行制止并將現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備扣押，同時對現(xiàn)場進(jìn)行勘驗，然后對當(dāng)事人制作筆錄，并進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況進(jìn)行處罰，如果涉嫌犯罪要移送公安機(jī)關(guān)查處。
上官砂場在2008年通過公開拍賣取得采砂許可，2013年到期。在合法開采期內(nèi)，因當(dāng)?shù)卣咛幚韱栴}暫停過一段時間，2015年左右縣政府通過會議紀(jì)要同意補(bǔ)償給上官砂場9個月開采時間，但是上官砂場還沒有辦理好相關(guān)手續(xù)、沒有和當(dāng)?shù)貐f(xié)商好就在非法開采了。期間上官砂場申請辦理采砂許可證，水利局一直沒有批準(zhǔn)，為此上官砂場股東李某1等人多次找其，希望其幫忙辦理采砂許可證。到了2016年6月份，在其關(guān)照下，經(jīng)其審批同意，給砂場辦理了采砂許可證，由于上官砂場之前一直在非法開采，其將開采起算時間往前提前了2個月，所以河道采砂許可證的開采時間從2016年4月15日至2017年1月14日止。2016年6月，上官砂場采砂證審批下來，按照規(guī)定，對無證開采的，可予以1-20萬元的處罰，按照上官砂場多次無證開采的情形，應(yīng)該從重處罰，但最后結(jié)果是對上官砂場從輕處罰，當(dāng)時砂場股東李某1等人就砂場處罰事情找過其，希望其予以幫忙和關(guān)照，其也答應(yīng)了，所以最后對上官砂場從輕處罰5萬元。
采砂許可證辦理下來后，陸續(xù)還有向上級和信訪局等部門反映上官砂場超深、超范圍開采的情況，其知道后，為了應(yīng)付舉報人，安排水利局水政監(jiān)察大隊和河道所一起到現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)上官砂場確實存在超深、超范圍開采，給上官砂場發(fā)放了整改通知書，但一直沒有對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查。到2016年10月份左右“大禹鼎”評選期間，水利局要求上官砂場暫停采砂15天，李某1找到其希望能夠提前開采，其當(dāng)時答應(yīng)他，等考核組的人走了后可以提前幾天晚上偷偷開采。在“大禹鼎”測評前后，其讓河道所王某7牽頭，水政監(jiān)察大隊一起參與，由縣水利局下屬的水利水電勘測設(shè)計所對上官砂場進(jìn)行測量，測量結(jié)果顯示上官砂場超深超范圍開采，但沒有測出具體超深超范圍開采的方量，河道所為此再次給上官砂場發(fā)放整改通知書，同時也將該通知書抄送給水政監(jiān)察大隊，但仍然沒有立案查處。當(dāng)時監(jiān)察大隊負(fù)責(zé)人趙某1跟其匯報測量結(jié)果，說上官砂場局部超深超范圍但是整體不超，其跟他說整體不超就好了。一直到2017年1月份左右，上官砂場開采的時間到期后，其也沒有讓水政監(jiān)察大隊對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查，按規(guī)定是要立案調(diào)查，涉嫌犯罪的，要移送公安機(jī)關(guān)查處。由于對砂場疏于監(jiān)管，且監(jiān)管處罰力度不大，造成砂場超深超范圍開采持續(xù)的時間越來越長、開采的方量越來越大，國家礦產(chǎn)資源損失也越來越大。
2017年1月，上官砂場開采時間到期后，按照規(guī)定，要對砂場開采范圍進(jìn)行測量。其讓趙某1聯(lián)系有測量資質(zhì)的浙江省錢塘江管理局勘測設(shè)計院對上官砂場開采范圍進(jìn)行測量。其聯(lián)系了省設(shè)計院的陳某7，讓他在上官砂場測量上給予關(guān)照，不要讓測量結(jié)果超紅線范圍。省設(shè)計院測量后，其還跟陳某7講過測量報告不要急著出，測量數(shù)據(jù)出來后要第一時間先交給其，陳某7答應(yīng)在可操作范圍內(nèi)給予幫忙。后，其從陳某7那里拿到了省設(shè)計院的測量初稿，將初稿交給王某7，王某7在其辦公室看了后，發(fā)現(xiàn)上官砂場存在超深、超范圍開采的問題很明顯，其中有幾處地方的超深開采比較嚴(yán)重，其將趙某3、趙某1叫到辦公室，說如果按照這個數(shù)據(jù)拿出去的話，水利局監(jiān)管不到位，責(zé)任也很大，會造成失職瀆職的后果。后，其讓趙某1聯(lián)系陳某7，跟陳某7說在正式的測量報告里不要體現(xiàn)具體方量，只體現(xiàn)開采深度和范圍，進(jìn)行模糊處理，之后省設(shè)計院就根據(jù)我們的要求，對數(shù)據(jù)模糊處理，在測量報告結(jié)論部分沒有體現(xiàn)具體土石方量。一直到2017年下半年，縣紀(jì)委要求水利局提供上官砂場的書面測量報告，其看拖不過去了，讓趙某1聯(lián)系去拿正式書面測量報告。報告送到縣紀(jì)委后，縣紀(jì)委要求水利局按規(guī)定對上官砂場進(jìn)行處理，其就根據(jù)紀(jì)委要求叫相關(guān)科室對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查，先責(zé)令限期整改，后以整改不到位為由對上官砂場作出罰款10萬元的行政處罰。砂場超深超范圍開采的方量如果達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)要移交司法機(jī)關(guān)處理，要負(fù)刑事責(zé)任其是知道的。當(dāng)時上官砂場的測量地形圖拿到手后，其也清楚上官砂場超深超范圍開采嚴(yán)重，且方量很大，但其當(dāng)時認(rèn)為只要能夠回填回去就可以了，但如果測量結(jié)果很快拿出來，砂場沒有及時進(jìn)行回填，到時不僅上官砂場有關(guān)人員要負(fù)刑事責(zé)任，水利局也有失職瀆職的責(zé)任，所以其要求量報告不要急著出。另考慮到砂場股東李某1等人多次請其對上官砂場予以關(guān)照，其也答應(yīng)了，所以當(dāng)時其沒有要求移送公安機(jī)關(guān)查處。
省設(shè)計院出具的第二份上官砂場測量報告，在報告的結(jié)論部分加入了土石方量，但沒有明確標(biāo)注出超深超范圍方量。這份報告出來的時候，其也知道按照規(guī)定要將上官砂場超深超范圍開采的事情移送到公安機(jī)關(guān)查處，當(dāng)時其還是沒有安排人員移送案件。一是自己擔(dān)心失職瀆職；二是對上官砂場予以關(guān)照。
2018年4月份左右，縣紀(jì)委要求我們對上官砂場進(jìn)行重新測量，其讓趙某1聯(lián)系陳某7派人對上官砂場進(jìn)行復(fù)測，之后其打電話給陳某7，叫他幫忙關(guān)照一下上官砂場，將第三份測量報告的方量數(shù)據(jù)大幅減少。最后這份報告的方量數(shù)據(jù)確實比之前的報告有所減少。這份重新測量的報告是在2018年5月份左右拿到的，并叫趙某1將上官砂場有關(guān)的材料移送給縣公安局。期間，為了感謝陳某7的幫忙，由其出面幫上官砂場送給陳某750條軟殼中華香煙，跟他說是上官砂場股東王某1送給他的。趙某1被公安機(jī)關(guān)抓捕，其擔(dān)心出事，叫陳某7將上官砂場送給他的煙票退回來，之后陳某7將50條煙票交給其，其就將這些煙票還給王某1了。
其表示作為縣水利局局長，負(fù)責(zé)水利局全面工作，沒有履行監(jiān)管職責(zé)，明知上官砂場無證開采，對其從輕處罰；明知存在超深超范圍非法采砂行為且方量很大，但一直錯誤地認(rèn)為可以進(jìn)行回填，且沒有按照規(guī)定及時移交公安機(jī)關(guān)查處，致使國家礦產(chǎn)資源造成損失；對上官砂場進(jìn)行測量時，為了幫助砂場逃避處罰，向測量單位相關(guān)人員打招呼、送禮，使測量結(jié)果更有利于砂場，幫助砂場規(guī)避責(zé)任、逃避調(diào)查處罰，這是嚴(yán)重的違法犯罪行為，其現(xiàn)在感到十分后悔，愿意接受組織的處理，希望組織可以對從寬處理。
（2）趙某1供述：2016年6月，其到水政監(jiān)察大隊擔(dān)任負(fù)責(zé)人，直到2018年8月21日因非法采礦被公安機(jī)關(guān)拘留。按規(guī)定發(fā)現(xiàn)非法采砂，我們都要當(dāng)場進(jìn)行制止并將現(xiàn)場機(jī)械設(shè)備扣押，同時對現(xiàn)場進(jìn)行勘驗，然后對當(dāng)事人制作筆錄，并進(jìn)行立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查情況進(jìn)行處罰。
上官砂場在2008年通過拍賣取得采砂許可，2013年到期，在合法開采期內(nèi)，因當(dāng)?shù)卣咛幚韱栴}暫停過一段時間，2015年左右縣里通過會議紀(jì)要同意補(bǔ)償給上官砂場9個月開采時間，但是上官砂場還沒有辦理好相關(guān)手續(xù)也沒有和當(dāng)?shù)貐f(xié)商好就在非法開采。2016年5月份左右，上官砂場因為無證非法采砂被行政處罰5萬元。2016年6月份，其到水政監(jiān)察大隊擔(dān)任負(fù)責(zé)人后，王某某、分管副局長趙某3、河道所所長王某7及其商量上官砂場事情，決定根據(jù)縣里的會議紀(jì)要補(bǔ)給上官砂場7個月的開采期限。
2016年7月份左右開始，上官村民就多次來縣水利局反映上官砂場超深超范圍開采的情況，水政監(jiān)察大隊和河道所一起到現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)存在超深超范圍開采，河道所就給上官砂場發(fā)放了整改通知書，同時將通知書抄送給我們水政監(jiān)察大隊，其當(dāng)時以河道所沒有提供超深超范圍的具體數(shù)據(jù)為由，沒有對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查。后來有群眾繼續(xù)在舉報上官砂場非法采砂問題，我們水政監(jiān)察大隊也去現(xiàn)場檢查過，但都是走個過場應(yīng)付一下舉報人。在2016年10月份左右，由于群眾多次舉報，王某某局長讓河道所王某7牽頭，水政監(jiān)察大隊一起參與，由縣水利局下屬的水利水電勘測設(shè)計所對上官砂場進(jìn)行測量，發(fā)現(xiàn)上官砂場有超深超范圍開采，但也沒有測出具體超深超范圍開采的方量，河道所以此為依據(jù)再次給上官砂場發(fā)放整改通知書，同時也將該通知書抄送給水政監(jiān)察大隊，其仍舊以這個測量結(jié)果數(shù)據(jù)不明確，水利水電設(shè)計所沒有測量資質(zhì)，我們無法作為處罰依據(jù)等為由推諉一直沒有立案。其也將這個測量結(jié)果跟王某某局長匯報過，說上官砂場局部超深超范圍但是整體不超，王某某講整體不超就好，也沒有讓其對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查。
2017年1月份砂場開采到期，王某某讓其聯(lián)系省設(shè)計院對上官砂場開采范圍進(jìn)行測量，同時讓其跟省設(shè)計院的陳某7主任說，讓他們測量的時候控制一下，將采挖的量不要測出太多，否則水利局大家都會失職瀆職。2017年下半年，縣紀(jì)委要我們提供上官砂場的書面測量報告，王某某局長讓其對外說是由于我們欠省設(shè)計院費(fèi)用他們不提供書面報告，實際上是我們讓他們拖延著不要提供，想把事情拖過去，后來拖不過去了，到2017年11月份左右，王某某局長才讓其聯(lián)系去拿書面測量報告，其拿到書面測量報告后就將一份送到了縣紀(jì)委。其將一份報告送到縣紀(jì)委后，縣紀(jì)委就要求我們按規(guī)定對上官砂場進(jìn)行處理，這個時候王某3怕案件移到公安處理，問其對上官砂場能不能就行政處罰掉算了，不要移交公安機(jī)關(guān)。其也怕移送到公安后大家責(zé)任太大，也想給他行政處罰掉算了，其就問水政監(jiān)察大隊張某4能不能處罰，張某4拿出法律條文給其看說可以責(zé)令限期整改，整改不到位可以處罰1-10萬元。其就跟分管副局長趙某3以及局長王某某匯報說對上官砂場可以行政處罰，他們聽了之后也想把上官砂場這件事早點(diǎn)了結(jié)掉，就讓其早點(diǎn)做出行政處罰。在2017年11月份左右其就安排張某4對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查，先責(zé)令限期整改，后以整改不到位為由對上官砂場作出罰款10萬元的行政處罰。
2018年4月份左右，王某某跟其說縣紀(jì)委要求我們對上官砂場進(jìn)行重新測量，王某某在辦公室打電話給陳某7讓他測量的時候測出的量要比第一次少才行。在2018年5月份左右其拿到重新測量的報告之后馬上就送給王某某和縣紀(jì)委了。這份報告拿到后，王某某跟其說縣紀(jì)委要求將案件移送到公安，讓其將上官砂場有關(guān)的所有材料送過去。對上官砂場行政處罰有兩次，2016年5月份左右因非法開采處罰一次，2017年11月份左右因超深超范圍開采處罰一次。上官砂場存在超深超范圍開采其跟分管局長趙某3、局長王某某都匯報過，而且群眾多次到縣水利局反映上官砂場超深超范圍開采，有時直接到王某某局長辦公室反映，上官砂場存在超深超范圍開采他們也是心知肚明的。按規(guī)定對超深超范圍等非法開采行為應(yīng)該先立案調(diào)查，按照上官砂場的情況應(yīng)該要移送公安處理，其和王某某局長都清楚上官砂場超深超范圍開采結(jié)果測出來肯定要追究刑事責(zé)任，所以上官砂場第一次測量的時候其和王某某局長都跟測量機(jī)構(gòu)打過招呼，讓他們測量時將量控制一下，故意把測量結(jié)果模糊掉，我們就想應(yīng)付下算了，不要移送司法機(jī)關(guān)。
（3）證人陳某7證言：2017年上半年，王某某跟其打過招呼，讓其在上官砂場超深超范圍測量上給予關(guān)照，不要讓測量結(jié)果超紅線范圍，其答應(yīng)在可操作的誤差范圍內(nèi)給予幫忙，王某某還跟其講過測量報告不要急著出，出來后要第一時間交給他，不能交給其他人。2017年初，根據(jù)仙居縣水利局委托我們設(shè)計院對上官砂場開采情況進(jìn)行測量，出了一份基礎(chǔ)數(shù)據(jù)電子地形圖交給仙居縣水利局，根據(jù)這份電子地形圖懂技術(shù)的人是能看出開采方量的。過了一段時間，仙居縣水利局的趙某1跟其聯(lián)系，講上官砂場的測量數(shù)據(jù)能不能進(jìn)行模糊處理。之后，跟其同事陳某8打了招呼，在仙居縣水利局未提供明確的水位線高程的情況下，向仙居縣水利局出具了沒有具體土石方量數(shù)據(jù)的上官砂場測量報告。在我們出了第一份測量報告一段時間后，仙居縣水利局的趙某1跟其聯(lián)系，講有關(guān)部門要求在上官砂場測量報告里加上方量數(shù)據(jù)，讓我們設(shè)計院再出一份有土石方量的報告，并讓其在測量報告總結(jié)論述上對是否超深超范圍進(jìn)行模糊表述。之后，我們向仙居縣水利局出具了第二份測量報告。2018年5月這份報告是我們省設(shè)計院向仙居縣水利局出具的第三份上官砂場測量報告，這份測量報告是公安機(jī)關(guān)要求的，仙居縣水利局委托我們設(shè)計院對上官砂場進(jìn)行了重新測量，在這次測量過程中，仙居縣水利局的趙某1也跟其打過招呼，要求將第三份測量報告的方量數(shù)據(jù)大幅減少，其跟他講這個做不到，但因為洪水沖擊、回填等原因，第三份測量報告的方量數(shù)據(jù)確實比之前的報告有所減少。
2018年王某某幫上官砂場送給其煙票，主要是為了讓其在上官砂場測量時給予幫忙和關(guān)照，其收下了。過了一段時間，趙某1被公安機(jī)關(guān)抓捕，王某某擔(dān)心出事，提醒其將煙票退還，之后其將裝有煙票的信封原物退還給了王某某。
（4）證人陳某8（省設(shè)計院巖土工程與測繪院副院長）證言：2017年，省設(shè)計院對仙居縣上官砂場的土石方量進(jìn)行測量。2017年1月，省設(shè)計院出具過2份報告，第一份報告結(jié)論中沒有具體土石方量的，第二份報告增加了具體的土石方量。第一份報告前，有份實測的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)電子地形圖給過水利局，懂技術(shù)的人可從電子地形圖大概計算出土石方量，第一份報告結(jié)論部分不是很規(guī)范，因當(dāng)時水利局基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不是很完整，再說陳某7也打招呼。第二份報告，有具體土石方量測算結(jié)果，陳某7叫其按照有關(guān)規(guī)范要求控制下測量數(shù)據(jù)。2018年5月，水利局要求重新測量后出具了第三份報告。
（5）證人王某7（河道所所長）證言：2017年1月，上官砂場開采結(jié)束后，河道所按照規(guī)定委托省設(shè)計院對上官砂場開采的范圍、深度和方量進(jìn)行測量。省設(shè)計院總共有出具過三份報告，2017年有兩份，第一份報告結(jié)論中沒有具體土石方量；第二份報告增加了具體的土石方量；第三份報告是2018年出具的，這份報告是根據(jù)公安局的要求重新測量的。
2017年上半年，王某某讓其看下省設(shè)計院的測量報告初稿的數(shù)據(jù)是否有問題，當(dāng)時趙某3、趙某1都在場，其發(fā)現(xiàn)初稿的圖上很明顯能發(fā)現(xiàn)上官砂場存在超深超范圍問題，其中有2處地方的超深開采比較嚴(yán)重，一處地方超深開采3、4萬方，另一處超深開采1、2萬方。王某某提出這個數(shù)據(jù)顯示上官砂場超深超范圍開采的方量太大，要移送公安機(jī)關(guān)處理，水利局責(zé)任太大，讓省設(shè)計院在正式的測量報告里不體現(xiàn)具體方量，只體現(xiàn)開采深度和范圍，進(jìn)行模糊處理。跟省設(shè)計院對接之后，省設(shè)計院出具了第一份沒有具體土石方量的測量報告。
（6）證人趙某3（縣水利局副局長）證言：2016年4月至2018年2月期間，其在水利局分管河道所、水政監(jiān)察大隊的工作。2017年1月，上官砂場開采結(jié)束后，縣水利局委托省設(shè)計院對上官砂場的開采情況進(jìn)行測量，測量的技術(shù)指標(biāo)是由河道所王某7對接把關(guān)，與省設(shè)計院的平時聯(lián)系主要是水政監(jiān)察大隊趙某1在負(fù)責(zé)。
2017年出的兩份報告，一份是沒有土石方量數(shù)據(jù)的，一份是有土石方量數(shù)據(jù)的。2017上半年，王某某將其、王某7、趙某1叫到局長辦公室，讓王某7從技術(shù)上解讀報告初稿，王某7看了報告后，說從報告上看上官砂場超深超范圍開采比較明顯，有的地方方量超的很多。王某某聽了后，講按這個數(shù)據(jù)拿出去的話，上官砂場違法采砂要構(gòu)成刑責(zé)，水利局也難以交代，監(jiān)管失職瀆職的責(zé)任太大，他提出讓省設(shè)計院在正式的測量報告里不放具體方量，只體現(xiàn)開采面積，這樣上官砂場的開采面積總體上未超限，水利局也不用擔(dān)責(zé)任。之后，省設(shè)計院就出具了這份沒有具體方量的測量報告。
（7）證人朱某2（河道所副所長）證言：2016年6月，河道所所長王某7讓其去給上官砂場補(bǔ)辦河道采砂許可證。采砂許可證發(fā)證日期是2016年6月，許可時間是從2016年4月開始，原因是2016年2月左右，上官砂場在沒有獲得明確采砂補(bǔ)償期限和辦理采砂許可證的情況下就已著手進(jìn)行了機(jī)械調(diào)試和試開采。
（8）證人張某4（水政監(jiān)察大隊隊員）證言：上官砂場在生產(chǎn)經(jīng)營期間存在超深超范圍開采情況，水政監(jiān)察大隊一直未處理，后經(jīng)縣里相關(guān)部門多次催促，2018年5月左右才將上官砂場相關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)處理。2016年5月份左右，水政監(jiān)察大隊以上官砂場無證非法采砂為由行政處罰5萬元錢。從2016年7月份左右開始，上官村民就多次來縣水利局反映上官砂場超深超范圍開采的情況，水政監(jiān)察隊自行巡查時也多次發(fā)現(xiàn)上官砂場存在超深超范圍的情況，我們每次將這些情況反饋給大隊負(fù)責(zé)人趙某1之后，他都沒有進(jìn)一步的指示，最后不了了之。到了2017年11月左右，趙某1拿了一份上官砂場的測量報告給其，安排其對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查，先責(zé)令上官砂場限期整改，后以整改不到位為由對上官砂場作出罰款10萬元的行政處罰。局里領(lǐng)導(dǎo)對上官砂場超深超范圍非法采砂的情況應(yīng)該也是知情的。
（9）證人馮某2（水政監(jiān)察大隊副大隊長）證言：2015年11月至2016年6月期間，水政監(jiān)察大隊發(fā)現(xiàn)上官砂場存在違法采砂之后，多次向上官砂場發(fā)放責(zé)令停止違法行為通知書，但是上官砂場置之不理，同時其多次向局領(lǐng)導(dǎo)匯報相關(guān)情況，但是縣水利局一直未對上官砂場的違法采砂行為進(jìn)行調(diào)查處置。按規(guī)定多次存在違法采砂應(yīng)該立案調(diào)查處置，違法采砂兩次以上的要移送公安機(jī)關(guān)處理。其多次跟分管局長趙某3和王某某匯報上官砂場的非法采砂行為，跟他們提出過要對上官砂場進(jìn)行立案調(diào)查，王某某說先緩一緩。
（10）證人王某1證言：2016年年初其入股上官砂場，其中李某110股，還有5股是讓李某1代表上官砂場送給縣水利局局長王某某的干股，沒有資金投入。送干股是因為縣水利局對上官砂場有監(jiān)管的職能，為了讓王某某對砂場能夠多關(guān)照。2018年上半年，其幫上官砂場王某2送給仙居縣水利局局長王某某50條軟殼中華香煙票，讓他幫忙送給測量隊，王某某收下了。2018年下半年，王某某將這50條香煙票退還給其。
（11）證人李某1證言：2016年年初，上官砂場股東王某1知道其和王某某關(guān)系較好，拉其入股砂場，其占5%股份。上官砂場2015年年底設(shè)備安裝好調(diào)試過程中就開始生產(chǎn)了。
2016年4月左右，為順利辦理采砂許可證和得到王某某的幫忙關(guān)照，上官砂場股東王某2等人商量決定由其出面代表上官砂場送給王某某5股砂場干股。王某某當(dāng)時擔(dān)任仙居縣水利局局長，水利局對全縣砂場有監(jiān)管職責(zé)，王某某可以為上官砂場采砂許可證辦理、日常監(jiān)管、數(shù)據(jù)測量等方面提供幫助和關(guān)照，其為了感謝王某某對上官砂場的幫助和關(guān)照，以及和他搞好關(guān)系，所以送給王某某財物。王某某主要是在上官砂場許可證辦理、砂場開采數(shù)據(jù)測量、“大禹鼎”評審期間提前采砂、上官砂場百姓上訪等方面給予關(guān)照和幫忙。
（12）證人王某2證言：2015年上半年，其與陳某1等人接手上官砂場，上官砂場經(jīng)過擴(kuò)股，李某1占10股。2016年，上官砂場為了得到王某某對砂場的幫忙和關(guān)照，經(jīng)砂場股東商定，通過李某1送給王某某5股砂場干股及分紅。
王某某具體從四個方面給予我們上官砂場幫忙。一是通過李某1跟王某某打招呼后，王某某幫助上官砂場順利辦理了采砂許可證；二是在日常監(jiān)管方面給予砂場一定關(guān)照。比如仙居縣參與“大禹鼎”評審期間，在全縣砂場要求統(tǒng)一停工的情況下，上官砂場通過李某1與王某某打招呼，王某某私下授意我們提前一兩天在夜間偷偷采砂；三是在上官砂場超深超范圍測量過程中，王某某幫助砂場與測量隊打招呼，讓測量隊在測量時給予關(guān)照；四是上官砂場通過李某1跟王某某打招呼，要求水利局在對上官砂場的處罰方面盡量從輕些。
（13）證人王某3證言：為了順利辦好采砂許可證并能得到王某某對砂場的關(guān)照，我們上官砂場的股東同意送給王某某5股干股?？紤]到李某1跟王某某關(guān)系比較好，就讓李某1具體操作，掛在李某1名下。
（14）證人陳某1證言：2015年下半年，其和王某2、王某8森等人從楊某2處轉(zhuǎn)來上官砂場，2016年年初的時候，砂場開始試運(yùn)行，在采砂許可證批下來前我們就開始采砂了。因李某1與王某某關(guān)系好，把李某1吸收為股東，由李某1經(jīng)手送了上官砂場5股干股給王某某，干股是掛在李某1名下。
（15）書證部分：
A、仙居縣永安溪上官、前潘河段國有溪灘采砂采礦權(quán)有償出讓合同、上官砂場平面圖，證實：2008年4月11日，仙居縣水利局與張中闖簽訂采礦權(quán)出讓合同，溪灘范圍是179684平方米（位于上官村××××），開采深度為水下四米（以該溪灘的平均高程85國標(biāo)22.8下降4米為準(zhǔn)），受讓時間為2008年4月11日至2013年4月11日，出讓金額為280萬元。
B、（2014）64號《仙居縣人民政府專題會議紀(jì)要》，證實：2014年11月10日，縣政府會議紀(jì)要明確，同意補(bǔ)償給下各鎮(zhèn)上官砂場九個月作業(yè)時間。
C、仙居縣水利局非正規(guī)行文審批表、河道采砂許可證，證實：2016年6月15日，縣水利局同意向上官砂場頒發(fā)采砂許可證。批準(zhǔn)上官砂場以機(jī)械方式采砂，采砂有效期自2016年4月15日至2017年1月14日。
D、水政監(jiān)察巡查記錄，證實：2016年10月至2017年12月期間，水利局水政監(jiān)察大隊工作人員對上官砂場的巡查情況。其中有因群眾舉報上官砂場存在超深、超范圍而巡查。
E、仙水罰決字（2016）第3號《仙居縣水利局水行政處罰決定書》，證實：因陳某1等人在2015年12月開始，利用調(diào)試機(jī)器名義，斷斷續(xù)續(xù)進(jìn)行采砂作業(yè)。對陳某1處行政罰款人民幣5萬元。
F、仙水利罰決字（2017）第7號《仙居縣水利局責(zé)令（限期）改正通知書》、《仙居縣水利局水行政處罰決定書》及送達(dá)回證，證實：2017年11月17日，仙居縣水利局責(zé)令上官砂場在2017年12月10日18時前對砂場開采超深、超范圍的位置進(jìn)行回填、整平。2017年12月23日，仙居縣水利局對上官砂場采挖范圍超深、超范圍，因沒有進(jìn)行整改，做出罰款十萬元的行政處罰。
G、責(zé)令停止違法行為通知書、暫停作業(yè)通知書、責(zé)令整改通知書，證實：2015年下半年、2016年，水利局多次責(zé)令上官砂場停止違法行為，違法行為包括無證、超范圍、超深開采等。
H、2017年，浙江省錢塘江管理局勘測設(shè)計院出具的第一份《仙居縣上官采砂場土石方量測量技術(shù)總結(jié)》，主要載明如下內(nèi)容：上官砂場局部開采深度超限，但平均總體開采深度未超限；超范圍開采約22.3畝。
I、2017年，浙江省錢塘江管理局勘測設(shè)計院出具的第二份《仙居縣上官采砂場土石方量測量技術(shù)總結(jié)》，主要載明如下內(nèi)容：上官砂場超深、超范圍開采土石方量11萬立方米許。
J、2018年5月，浙江省錢塘江管理局勘測設(shè)計院出具的第三份《仙居縣上官采砂場土石方量測量技術(shù)總結(jié)》，主要載有如下內(nèi)容：上官砂場超深、超范圍開采土石方量8.3萬立方米許。
K、上官砂場工商登記及相關(guān)檔案，證實：仙居縣上官砂場成立于2015年8月28日。
（16）價格認(rèn)定結(jié)論書，證實：仙居縣境內(nèi)河段，2015年6月1日砂石子統(tǒng)料每立方米的市場價格為人民幣23元，2016年6月1日砂石子統(tǒng)料每立方米的市場價格為人民幣25元。
上述證據(jù)經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證，證據(jù)間能相互印證，足以證實經(jīng)審理查明的事實。
本案綜合證據(jù)：被告人王某某身份相關(guān)文件材料及任職文件、戶籍證明、違法犯罪記錄證明、懺悔錄、歸案經(jīng)過、搜查筆錄、扣押清單等證據(jù)經(jīng)質(zhì)證在案。
另查明：被告人王某某通過家屬主動繳納了違法所得人民幣626580元。有經(jīng)質(zhì)證的罰沒財物專用票據(jù)在案證實。
對辯護(hù)人意見，綜合全案證據(jù)，分析評判如下：
1.在收受上官砂場股份分紅上，李某1將王某某分紅中的43萬元作為投資款投資，以隱蔽的方式將利益輸送給王某某，王某某具有受賄的主觀故意，且王某某在事實上也已獲得相應(yīng)股權(quán)，股權(quán)系投資價值的體現(xiàn)，在投資款支付上李某1與他人存在的債務(wù)關(guān)系、分紅未給王某某，并不影響王某某受賄事實的成立，辯護(hù)人就王某某收受上官砂場干股分紅43萬元提出的異議，本院不予采納。2.本案認(rèn)定非法采礦方量的證據(jù)《仙居縣上官采砂場土石方量測量技術(shù)總結(jié)》中附有測量單位的資質(zhì)證明，證明測量單位具有相應(yīng)的資質(zhì)，《測量技術(shù)總結(jié)》測量所得方量可作為認(rèn)定相關(guān)事實的依據(jù)，另從《測量技術(shù)總結(jié)》反映，2017年出具的《測量技術(shù)總結(jié)》顯示非法采礦方量為11萬立方米許，而過了一段時間后，因回填等情況，2018年出具的《測量技術(shù)總結(jié)》顯示非法采礦方量為8萬立方米許，反映出非法采礦測量方量在減少，且公訴機(jī)關(guān)就低認(rèn)定了非法采礦的方量，辯護(hù)人提出雨水沖刷走砂石的意見，與測量結(jié)果所反映的客觀事實不符；上官砂場王某2等人提前無證采砂行為，作為水利局長王某某故意未履行職責(zé)，對無證期間開采的情況應(yīng)負(fù)相應(yīng)的責(zé)任。綜上，認(rèn)定王某2等人的上官砂場非法開采砂石價值人民幣200余萬元，證據(jù)確實充分，對辯護(hù)人就此提出的異議，本院不予采納。3.王某某與李某1系關(guān)系較好的朋友，收受李某1財物，且在李某1參股的上官砂場中有干股，王某某在上官砂場采礦許可證審批及采砂過程中，徇私情、徇私利，對違法行為故意不正確履行其職務(wù)，特別是為了掩蓋上官砂場股東違法犯罪事實、掩蓋其本人及水利局部分工作人員瀆職行為，要求測量單位故意隱瞞測量數(shù)據(jù)等，根據(jù)王某某上述行為，結(jié)合上官砂場非法采礦200余萬元的情況，綜合認(rèn)定被告人王某某濫用職權(quán)行為，屬情節(jié)特別嚴(yán)重，且有徇私舞弊情節(jié)。對辯護(hù)人認(rèn)為被告人王某某在濫用職權(quán)中情節(jié)比較輕微的意見，本院不予采納。4.對辯護(hù)人提出被告人王某某到案后如實供述犯罪事實、繳納了違法所得，請求從輕處罰的意見，與查明事實相符，本院予以采納。
本院認(rèn)為，被告人王某某身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，為他人謀取利益，收受他人財物，數(shù)額巨大；作為國家工作人員，濫用職權(quán)，且有徇私舞弊情節(jié)，致使國家利益遭受重大損失，情節(jié)特別嚴(yán)重；其行為已構(gòu)成受賄罪、濫用職權(quán)罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人王某某犯數(shù)罪，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行數(shù)罪并罰。被告人王某某到案后如實供述犯罪事實，依法予以從輕處罰；繳納了違法所得，酌情予以從輕處罰。結(jié)合被告人王某某認(rèn)罪、悔罪情況，綜合考慮予以量刑，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條、第三百九十七條、第六十七條第三款、第六十一條、第六十二條、第六十九條第一、三款、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人王某某犯受賄罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；犯濫用職權(quán)罪，判處有期徒刑五年；數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑五年十個月，并處罰金人民幣二十萬元。（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行留置或羈押的，留置或羈押一日折抵刑期一日，即自2019年3月1日起至2024年12月31日止。罰金已繳納。）
二、被告人王某某退繳的違法所得人民幣626580元，扣押在案的違法所得浪琴牌手表一只、陳記煙酒禮品商行20條中華香煙卡一張、中石化加油卡10張共10000元面值，均予以沒收，上繳國庫。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向臺州市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長 吳雨雁
審 判 員 楊海松
人民陪審員 戴真龍
二〇一九年十月三十一日
代理書記員 葉飄飄
